El Proceso de Planificación Estratégica en las Instituciones Publicas

El Proceso de Planificación Estratégica en las Instituciones Publicas

Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/[email protected]

Planificación Estratégica y Gestión Basada en ResultadosMinisterio de Hacienda y Obras PúblicasDirección de Fortalecimiento Institucional, COPADE. Ministerio de Desarrollo Territorial.Gobierno de Neuquén.República Argentina

9 al 12 de Noviembre 2010

mailto:[email protected]

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Contenido

Planificación Estratégica (PE) en el sector público: contexto, especificidad

El proceso de planificación estratégica-conceptos Principales dificultades de aplicación de PE en el

sector público PE como insumo al Presupuesto orientado a

resultados: Factores críticos de éxito

2

3

¿Qué es la Planificación Estratégica Institucional?

“Proceso que se sigue para determinar los objetivos y las metas de una organización y las estrategias que permitirán alcanzarlas”

La Planificación estratégica fija los límites dentro de los cuales tiene lugar el control y evaluación de gestión

(*) Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, EntornoProceso”. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998

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Planificación Estratégica Institucional

• Marco de referencia para la asignación de recursos del presupuesto a los objetivos y metas prioritarias de las organizaciones públicas

DEBE EXISTIR COHERENCIA ENTRE NIVELES DE PLANIFICACION

PRIORIDADESOBJETIVOS ESTRATEGICOS NACIONALES

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO

LINEAMIENTOS, AGENDA

GUBERNAMENTAL

EJES SECTORIALESPRIORITARIOS

SALUD MATERNAEDUCACION PREESCOLAR

SEGURIDAD, ETC

OBJETIVOS ESTRATEGICOS SECTORIALES

MINISTERIOS MINISTERIOSMINISTERIOS

PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS + ENTIDADES

MISION OBJETIVOSESTRATEGICOS

MISION (??)PRODUCTOSUSUARIOS

RE

SU

LTAD

OS

FIN

ALE

S

RESU

LTAD

OS

FINA

LES E IN

TERN

EDIO

S

RSU

LTAD

OS

INTER

MED

IOS

PRO

DU

CTO

S, PR

OC

ESOS

Especificidades PE ámbito público

6

Análisis del entorno y del ambiente interno

Usuarios-ciudadanos v/s clientes Dificultad para establecer los fines,

propósitos y resultados esperados Muchas veces es solo una herramienta

referencial para establecimiento de prioridades y la formulación presupuestaria

Planificación Estratégica para las instituciones públicas

• Debe por lo tanto cumplir con ciertos requisitos:– Ser simple de realizar (en el marco del proceso de

presupuestación)– Orientada a servir de apoyo como información

complementaria al presupuesto orientado a resultados

– Apoyar la rendición de cuentas

7

8

CICLO DEL CONTROL DE GESTION

Consideración de nuevos productos y

objetivos estratégicos

Revisión de presupuestos y

programas

Medidas correctivas

EVAL

UACIO

N PRESUPUESTO

METAS / PROGRAMACION

EJECUCION

PLANIFICION ESTRATEGIA

(*) Adaptado de Figura: Las cuatro etapas del control de gestión. Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, Entorno Proceso”. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998

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Planificación Estratégica y Presupuesto orientado a resultados

Planes Estratégicos Institucionales

Plan Operativo Institucional

Presupuesto

Plan Financiero Multianual

Plan Nacional de Inversiones

Plan Nacional de Desarrollo

METAS SECTORIALES

Planificación EstratégicaProgramas???

La Planificación Estratégica Al interior de las entidades

Validan y fundamentan el valor público de la organización……Misión…frente a “otros” (M. Hacienda, Planificación, Congreso, Ciudadanos) Por mandato….

Directivos y funcionarios encuentran un cauce para discutir lo mejor para el futuro de la organización….Obj. Estratégicos

Buscan una manera para contar con un proceso ordenado de implementación de los objetivos y estrategias y poder medir el desempeño……

10

Los distintos niveles organizacionales determinan diferentes tipos de indicadores

11

Planificación Estratégica Dirección

Planificación EstratégicaDIVISIONES/DEPARTAMENTOS

AREAS DE APOYO

Muchas veces no se da una

Integración ordenadaY formalizada

EL proceso de Planificación Estratégica

13

14

MISION

VISION

ESTRATEGIAS

OBJETIVOS

ESTRATEGICOS

METAS o LINEAS DE ACCION

PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES

INDICADORES

PLA

N

EST

RAT

EG

ICO

RAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO

FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

COMO

QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION

ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO

PROPOSITOS

FUNDAMENTALES

CONCRECION DE LOS

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS

PRESUPUESTO

15

SituaciónFutura

deseadaSituación

inicial brecha

BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS, LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA COMIENZA DANDO RESPUESTA A ESTAS TRES PREGUNTAS:

ii) ¿Dónde queremos ir?− Objetivos estratégicos y metas.

iii) ¿Cómo podemos llegar a donde queremos ir?− Comprender las prioridades − Qué cursos de acción se requieren (estrategias)− Qué decisiones debemos tomar.

i) ¿Dónde estamos hoy?− Análisis de situacional.− Análisis de la Misión y Visión.

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Definición de la población objetivo

Cuáles son losProblemas de la

Población objetivoDel programa

Poblaciónsin el

problemaPoblación

deReferencia

oUniverso

Población potencial

Población potencial postergada

Población Objetivo

del programa

Población atendida

Población en espera

Microempresarios de MéxicoMyPimes del Estado de Tamaulipas Municipios XX y TT

Microempresarios con ingresos <= a USD 300.000 añoMyPimes con menos de 10 trabajadores Municipios de XX y TT c/ menos de 2000 habitantes

Microempresarios con ingresos iguales o menores a USD 300.000 año constituidos en organizaciones formales o informalesMyPimes con crédito aseguradoMunicipios menos de 2000 hab con problemas de vías de acceso

Microempresarios con …………………, han recibido subsidio de asistencia técnica

MyPimes …… han recibido capacitación en administración de empresas

Municipios d….. han iniciado la construcción y reparación de vías de comunicación

Se requiere sustentar la población con

análisis cuantitativos y de caracterización

de la población

(edad, sexo, nivel socioeconómico,

urbano-rural, actividades económicas características culturales)

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qué hacemos? para quiénes los hacemos? qué capacidades tenemos? qué resultados tenemos? qué problemas enfrentamos? Cómo lo hacemos? En qué colocamos los recursos?

En la base decualquier planificaciónEstratégica hay unAnálisis Situacional

* Capacidades * recursos

Resultados

Solucionesque hoy

implementamos

* Población objetivo * Análisis de losInvolucrados: las Demandas a las queRespondemos

Prioridades delGobierno y Sectoriales

RestriccionesPresupuestoe Incentivos

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SituaciónFutura

deseadabrecha

1. ANALISIS¿Dónde estamos

hoy?

Análisis situacionalAnálisis de Misión y Visión

Situacióninicial

MISION

Cuáles son nuestrasCapacidades?Qué queremos

Lograr?

FACTORES QUE LA INSTITUCION PUEDE CONTROLAR

Fortalezas Debilidades * Capacidades * Recursos

ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ORGANIZACIÓN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOSY UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEÑO

MISION

VALOR PUBLICOQUE QUEREMOS

GENERAR

MISION

Qué queremosLograr?

Qué se requiere y es viable?

MISION

Oportunidades Amenazas * Necesidades de la población objetivo y de nuestros socios * Entorno social, político, económico, tecnológico

FACTORES QUE LA INSTITUCION NO PUEDE CONTROLAR

ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR LOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LAGESTION

MISION

Oportunidad

es

Amenazas

ESTRATEGIAS

INTERNOS

Planificación EstratégicaAnálisis AFOD

EXTERNOS

F+O F+A

AmenazasOportunidades

D+O D+A

MACRO

MICRO

Fortalezas

Debilidades

F+A

Estrategiasde reducción

de riesgos

D+O

Estrategiasde superación

debilidades

MISION Oportunidades Amenazas * Necesidades de la población objetivo y de nuestros socios * Entorno social, político, económico, tecnológico

Cuáles son nuestrasCapacidades?Qué queremos

Lograr?

Qué se requiere y es viable?

MISION

Fortalezas Debilidades * Capacidades * Recursos

ElMejorcurso

de acción

i) ¿Dónde estamos hoy?− Análisis de la situación.− Análisis del entorno.− Análisis interno.

Dónde y Cómo

estamos?

Dónde queremos estar,

y dónde debemos estar

Análisis Situacional

Análisis de ProblemasAnálisis FODA

ConceptosVisión

Misión: Productos-UsuariosObjetivos Estratégicos

MetasIndicadores

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Visión

• La visión corresponde al futuro deseado de la organización. Se refiere a cómo quiere ser reconocida la entidad, representa los valores con los cuales se fundamentará su accionar público.

¿Cómo se redacta?

• Puede ser más amplia que la Misión Institucional, y debe contener aspectos que permitan a los ciudadanos identificar que pueden esperar de la Entidad en cuanto a valores, creación de oportunidades, proyección, etc.

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Ejemplo 1: Institución de Agricultura: Queremos ser reconocidos como una organización consolidada, dinámica, con liderazgo y reconocimiento nacional e internacional en fomento de la agricultura sustentable, que es capaz de proporcionar de manera eficiente un programa integral de servicios a productores campesinos.

Ejemplo 2: Institución de Turismo:Ser reconocido como líder en el desarrollo turístico en la región, constituyéndonos en un destino turístico preferido por la conservación y manejo sustentable de los recursos naturales y consolidar el éxito de la actividad turística en el país mediante un modelo de gestión pública descentralizado, efectivo y eficiente.

EJEMPLOS DE VISION

Ejemplo 3: Institución de Educación:Un Ministerio de Educación Pública renovado y moderno al servicio de los estudiantes y sus familias, de los docentes, de los directores de centros educativos y, en general de las comunidades. Un Ministerio caracterizado por una gestión administrativa eficiente, oportuna y transparente, que promueve el desarrollo integral del ser humano y las capacidades humanas necesarias para vivir e integrarnos en una sociedad global.

Ejemplo 4 Institución de Economía:Ser una institución moderna, integrada internamente y al mundo, proactiva y con credibilidad, conformada por personal con vocación de servicio, calificado y motivado, que impulse políticas, estrategias y acciones que contribuyan al desarrollo sostenible del país, en el contexto de la globalización económica

EJEMPLOS DE VISION

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MISION

VISION

ESTRATEGIAS

OBJETIVOS

ESTRATEGICOS



INDICADORES

PLA

N

EST

RAT

EG

ICO




COMO



PROPOSITOS

FUNDAMENTALES

CONCRECION DE LOS



PRESUPUESTO

No hay una receta para abordar un Proceso de Planificación Estratégica Institucional, pero si Debe ser un Simple y alineado al ciclo presupuestario

MISIONDeclaración fundamental que le da el carácter constitutivo

a la organización y a su acción, establece su mandato

Fija los los propósitos, fines y límites de la organización

Señala la dirección de las acciones a seguir

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El valor de una organización no se limita al valor operativo de la MISION ACTUAL

¿Serán necesarias estas funciones y estos productos?

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Utilidad de una “buena” declaración de Misión

• Establecen el marco que justifica la intervención pública en el ámbito de responsabilidad

• Capacidad de mantener el foco directivo en lo importante

• Lograr encauzar los apoyos políticos y capacidades administrativas de la institución

• Mostrar a los grupos de interés la creación de valor público esperado

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“Nuestra Misión es proveer energía eléctrica de calidad, con amplia capacidad de respuesta y a costo razonable a nuestra clientela, mediante una fuerza de trabajo dedicada y talentosa, que cree en el trabajo en equipo, en ser buenos ciudadanos, en la equidad, y la integridad; y que está en una continua búsqueda de la excelencia en todo lo que hacemos. Luchamos por lograr los más altos niveles de satisfacción de nuestros clientes y nos empeñamos en dar a nuestros accionistas un retorno aceptable por su inversión.”

“Nuestra Misión es mejorar el nivel de vida de los clientes residenciales y comerciales del Sur de California proveyéndoles energía eléctrica sin interrupciones”

Fuente: Por qué fracasan los esfuerzos de planificación estratégica Autor: Luis Rojas Valdivia. Estrategia y dirección estratégica

Cual Misión sera recordada mas fácilmente por la

población?

http://www.gestiopolis.com/recursos/documentos/fulldocs/ger/fracplanest.htm#mas-autor

http://www.gestiopolis.com/dirgp/adm/gestion_estrategica/gestion_estrategica_1.htm

MISIÓN

Aplicar una política de estado integral para la conservación,

protección y regulación de la gestión de los recursos

naturales y el medio ambiente para mejorar la calidad de

vida y alcanzar el desarrollo sostenible del país y sus

habitantes.

EJEMPLO:

Usuarios: Población objetivo

Bienes y servicios: productos

Impacto esperado,

Y cuales son los Productos (Bienes y Servicios)…que se les proveen

Para lograr una formulación consistente de la misiónQUE-PARA QUIEN, deben definirse cuales son los:

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PRODUCTOS ESTRATEGICOS , FINALES

USUARIOS/ CLIENTES/BENEFICIARIOS

Prioridad Estratégica

Demanda continua, cautiva

Significativas transacciones

“Principal bien o servicio que la instituciónproporciona directamente a un usuario externo”

Productos Finales

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Productos FinalesRecursos que se consumen en su generación (porcentaje del presupuesto destinado a la provisión del servicio) o de recursos humanos (porcentaje de funcionarios afectados a la provisión del servicio).

Tiempo: cantidad de tiempo importante en su generación

Importancia para la información externa: Alta

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La correcta identificación de los Productos Finales permite una posterior medición de sus costos, coberturas y resultados

PF1 PF2 PF3 PF4

PI 1.1

PI 1.2

PI 2.1

PI 2.2

PI 3.1

PI 3.2

PI 4.1

PI 4.2

PI 4.3

EVALUACIONESTRATEGICA

Cuantos Productos a quienes

Costo PF/I

Resultado Intermedio

Final- Impacto

A1.1.1

A1.2.1

A1.1.2

A2.1.1,2

A3.2A3.1 A4.1.1

A4.A4.1.2

OPERATIVA

I II I II I II I II

Costo PI/PI/Nº TrabajadoresCostos Insumos

Nº de trabajadoresI II

U1 U4U3U2

USUARIOS EXTERNOS PRO

DU

CTO

S FINA

LE

S PR

OD

UC

TOS

INT

ER

M.

40

Usuarios Externos, Población Objetivo, Beneficiario Usuarios externos: quien recibe directamente el bien o servicio

Población potencial corresponde a la población totalque presenta la necesidad y/o problema que justifica elprograma y por ende pudiera ser elegible para su atención

Población Objetivo: población que el programa tiene planeado o programado atender en un período dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la población potencial o a una parte de ella

Beneficiarios efectivos:son aquellos que están siendo o han sido atendidos por el programa.

Ejemplos de Productos Finales o Estratégicos

PRODUCTOS • Gendarmería de Chile

1. Vigilancia2. Atención3. Asistencia

USUARIOS1. Vigilancia Población PenalFamiliares de la Población Penal…Sistema de Administración deJusticiaCarabineros de ChilePolicía de Investigaciones de Chile

2. AntenciónPoblación PenalBeneficios de Salida al Medio LibreApoyo a la reinserción post-penitenciaria

3. Asistencia Población PenalFamiliares de la Población PenalPoblación Egresada de los Centros Penales con Apoyo Post-Penitenciario

Ejemplos de Productos Finales o EstratégicosAdministración Penitenciaria

Productos

Servicios de atención a la población penal

Usuarios

Población penalPenitenciaria y personaladministrativo

Beneficiarios

Población penal, sociedad civilPolicía penitenciaria y personalDel Sistema Penitenciario

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MISION

VISION

ESTRATEGIAS

OBJETIVOS

ESTRATEGICOS



INDICADORES

PLA

N

EST

RAT

EG

ICO




COMO



PROPOSITOS

FUNDAMENTALES

CONCRECION DE LOS



PRESUPUESTO

Los Objetivos Estratégicos de una Institución…

44

La definición de los objetivos permitirá seleccionar las estrategias y proyectos prioritarios para el mejoramiento de la organización y

aprovechar las ventajas.

Son logros que la organización persigue en un plazo determinado. Estos deben ser coherentes con la misión y orientaciones de las políticas.

Los objetivos estratégicos surgen como respuesta a una pregunta esencial:

¿Qué debemos lograr en el corto, mediano y largo plazo, para tener un accionar coherente con la misión?

Objetivos Estratégicos

• Constituyen la base para el establecimiento de los indicadores que permitirán medir el avance de las acciones gubernamentales hacia los resultados.

45


46

Su definición debe permitir identificar acciones en ámbitos de:Productos estratégicos

procesos clavescoberturacalidad

oportunidad del servicio, etc.

“Mejorar, ampliar, rediseñar, optimizar, adecuar”

Cómo se redactan?• Señalar la expresión de logro, evidenciar un cambio o transformación

que se esperan con las políticas a cargo de la Institución

– Mejorar los estándares de competitividad, – Disminuir niveles de pobreza, – Mejorar los niveles de seguridad, etc.

• Evitar los “esfuerzos” tales como “Contribuir”, “Fomentar”, “Procurar” (con excepción cuando se comparten resultados con otras instituciones)

• La ciudadanía debe conocer hacia donde se dirigen los recursos asignados de la Institución en su globalidad

• Deben responder a un problema social o aspecto relacionado con la misión

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Para validar los Objetivos Estrategicos es necesario hacerles una Lista de Chequeo….

1. Es consistente con la misión de la entidad, expresa las variables asociadas a los resultados esperados en sus clientes, usuarios o beneficiarios (impacto, cobertura, calidad del servicio, entre otros). Se visualiza claramente que operacionaliza la misión y/o visión.

2. Es consistente con las Prioridades Institucionales

3. Permiten ser especificados en efectos o resultados deseados, susceptibles de revisar y evaluar.)

(Cont…) Lista de chequeo Objetivos Estratégicos..

4. Es posible de traducir en objetivos específicos o metas y ser traducidos en tareas asignables a la organización.

5. Es factible de realizar en plazos determinados y con los recursos disponibles.

6. El conjunto de objetivos estratégicos de la Institución o el Programa (son suficientes), permitirá lograr plenamente lo señalado en la Misión con eficiencia, eficacia y calidad (se lograrán evaluar posteriormente los resultados esperados

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Tipo de Indicadores

MisiónInstitucional

Expresa un propósito cuyo resultado afecta a la comunidad en general

De Resultado Final o Impacto (Outcome)Donde los resultados pueden ser producto de varias entidades

Resultados finales e intermedios

Los efectos medidos se atribuyen directamente al ámbito de atribución de la Secretaría a través de los Programas que tiene a su cargo

Expresa un resultado esperado relacionado con un efecto de mediano plazo que contribuye a la Misión

Objetivo Estratégico Institucional

RELACION ENTRE LA MISION, OBJETIVOS ESTRATEGICOS E INDICADORES

EstrategiasLa definición de las estrategias debe permitir:

• Establecer un patrón de decisiones que sea coherente, unificador e integrador para la institución

• Identificar cuales son las ventajas sostenibles a largo plazo en las áreas clave de los productos y servicios que son brindados. Por ejemplo: servicios brindados en todo el país, procesos productivos con tecnología de alto estándar

• -Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organización desarrollará

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FORMATO PARA LOS PLANES DE ACCIÓN

MISION:

OBJETIVOS ESTRATEGICOS:

INDICADORES:METAS:

ESTRATEGIAS1. 2.

Pasos a Seguir Responsables (Centros Responsabilidad; Areas, etc)

Plazos (Semanas, Meses, Años, etc)

Recursos necesarios(Inversión, Corrientes- Recursos humanos, tecnología))

Fuentes de financiamiento

1.1 Estimación de recursos necesarios K, W, TIC por meta1.2 Estimación Brechas Organizacionales (Proyectos Necesarios por área)

2.12.2

Criterios para evaluar las estrategias[1]:1.Los cursos de acción definidos permiten el logro del objetivo2.Ha determinado los costos y beneficios de los cursos de acción3.Los cursos de acción generan impactos negativos o positivos en otros objetivos4.El objetivo que será implementado con la estrategia es clave para el éxito de otro objetivo5.La entidad está en condiciones de implementar el curso de acción, si no que cambios debe hacer para lograrlo6.Cuanto tiempo requieren los cambios7.Una vez implementados, que cambios de procedimientos se requieren, que impacto tiene sobre la entidad8.Qué pasos son necesarios para implementar los cursos de acción y que tiempo requiere cada paso.

[1] 1998 Strategic Planning and Performance Measurement Handbook. Op. cit

Quien está a cargo de

implementar el Plan,

Responsable

Requerimiento de recursos $$$

para implementar el

Plan

Recursos propios,

FinanciamientoExterno (Préstamos)

ANTECEDENTES PARA EL PAO

FORMATO PARA LOS PLANES DE ACCIÓN

MISION:Entidad descentralizada, dependiente del Minsiterio de Vivienda, encargada de la entrega de subsidios para la vivienda

OBJETIVOS ESTRATEGICOS: Proveer de manera oportuna y segura los beneficios a nuestros usuarios

INDICADOR: Tiempo promedio de días en entrega de subsidios aprobados META: 45 días

ESTRATEGIAS1. Impulsar innovaciones tecnológicas de punta para procesamiento de acreditación subsidios 2. Plan Nacional de Capacitación de personal acreditador de subsidios y atención a público

Pasos a Seguir Responsables (Centros Responsabilidad; Areas, etc)

Plazos (Semanas, Meses, Años, etc)

Recursos necesarios(Inversión, Corrientes- Recursos humanos, tecnología))

Fuente de Financiamiento

1.1 Licitar plataforma tecnológica Oficina Trñamites susidios1.2 Compra equipos1.3 Capacitación personal´ área subisdios a nivel nacional

Administración CentralProveeduríaRRHH

2/01/20092/03/20092/04/2009-2/06/2009

…………………………$4,000 (miles)$100 (miles)

Presupuesto año n-1+IFondo concursablePréstamo

2.12.2

Criterios para evaluar las estrategias[1]:1.Los cursos de acción definidos permiten el logro del objetivo2.Ha determinado los costos y beneficios de los cursos de acción3.Los cursos de acción generan impactos negativos o positivos en otros objetivos4.El objetivo que será implementado con la estrategia es clave para el éxito de otro objetivo5.La entidad está en condiciones de implementar el curso de acción, si no que cambios debe hacer para lograrlo6.Cuanto tiempo requieren los cambios7.Una vez implementados, que cambios de procedimientos se requieren, que impacto tiene sobre la entidad8.Qué pasos son necesarios para implementar los cursos de acción y que tiempo requiere cada paso.[1] 1998 Strategic Planning and Performance Measurement Handbook. Op. cit

La Planificación estratégica como base para la Programación Operativa

Requerimientos para los POA o PPA• Comunicación de Marco Programático Fiscal por Entes Rectores: Economía,

Hacienda, Planificación… (Directivas Presupuestarias…….) Sobre base de PND o Lineamientos Estratégicos Gubernamentales

• Instituciones reciben Directivas y lineamientos “techos de gasto” y ajustan de acuerdo a Plan Estratégico

– Definen requerimientos de gastos adicionales??– Entregan propuesta de anteproyecto presupuestario a Ente Rector

• Ajuste o aprobación de ER a Instituciones

• Envío de Proyecto de Presupuesto por Ente Rector a Congreso

Articulación Plan – Presupuesto(Ciclo Presupuestario, PPA)

• Actualización de lineamientos generales de política de gobierno a Instituciones:– Políticas prioritarias (MEGAOBJETIVOS)– Objetivos y Resultados Estratégicos (Por Sector: Salud,

Seguridad, Educación, Medio Ambiente)– Fijación de Metas cuantitativas de los Objetivos y

Resultados Estratégicos de las PP (MEGAOBJETIVOS): Reducción de desempleo, tasa de mortalidad infantil, cobertura agua potable)

Limites presupuestarios globales: Consideraciones de los Entes Rectores

• Consideracion de la estimacion de ingresos• Criterios de asignacion: Planta de personal,

inversion publica, selección de proyectos, servicio de deuda publica…gastos recurrentes

• Programas prioritarios Detalle o generalidad de los limites de

gasto

Formulacion del PAO • El PAO se realiza cuando se tienen las directrices de politica

presupuestaria y prioridades gubernamentales

• Instituciones entregan orientaciones a Programas, Unidades ejecutoras, responsables, encargados de los PAO

• Unidades de programacion de base estimar de forma preliminar volumenes de produccion de bienes y servicios para cumplir con los objetivos y metas definidos en el Plan Estrategico

• Inversiones, Contrataciones

Matriz de Requerimientos de gastos y fuentes de financiamientos

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O.E 1 INSTITUCIONAL

O. E 1

Programa 1

O. E

Programa 2

O. E

Programa n

O. E 2

Programa 1

MISION INSTITUCIONAL

MisiónPrograma 1

Misión Programa 2

Misión Programa n

RELACION ENTRE LA MISION INSTITUCIONAL, PROGRAMATICA Y LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

60

Una inmediata relación entre la Misión Ministerial y la Misión de los Programas es como el Propósito o quehacer de los Programas reflejan el aspecto central de la primera Misión en lo que se refiere a la “Implementación de las políticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional…..en todos sus tamaños y sectores……inserción….oportunidades de empleo….de calidad.. generación de ingresos y sostenibilidad de la economía nacional….

Programa de Fomento de Exportaciones y Competitividad Internacional

Programa de Apoyo a la Microempresa

Programa de Innovación y Tecnología

Fondo de Promoción del Empleo y la competitividad

Misión de un Ministerio de Comercio e Industria: El Ministerio de Comercio e Industria está a cargo del desarrollo e implementación de las políticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional en todos sus tamaños y sectores, y su inserción en los mercados internacionales, generando mayores oportunidades de empleo de calidad, generación de ingresos y sostenibilidad de la economía nacional.

MISIÓN

El Ministerio …..

N Sistema de Programación

Gubernamental

1 Prioridad 12 Prioridad 23 Prioridad 3… ….n Prioridad n

N Objetivo Estratégico

del Ministerio

Número PrioridadGubernamental

12

3

…

n

N Objetivo EstratégicoInstitución

Número Obj. Estratégico del

Ministerio1

2

3

…

n

Misión de la Institución

La Institución….

Fuente: Arenas, Berner, Presupuesto por resultados…DIPRES, Chile

MISIÓN

El Ministerio …..

N Sistema de Programación

Gubernamental

1 Prioridad Número 1



… ….

n Prioridad Número n

N Objetivo Estratégico

del Ministerio

Número PrioridadGubernamental

1

2

3

…

n

N Objetivo EstratégicoInstitución

Número Obj. Estratégico de la Subsecretaría a la

cual se Vincula1

2

3

…

n

Misión de la Institución

La Institución….

Nº ProductoEstratégicos

Usuario Nombre Indicador(Dimensión/Ambito

de Control

GastoAsociado

Medio deVerificación

Nº de Obj. Estratégico de la Institución a la

cual se Vincula

63

Contenido


Metodología El proceso de planificación estratégica Principales dificultades de aplicación de PE en el



63

En la práctica hay dificultades para ejecutar las estrategias

• Falta de articulación entre la Planificación Estratégica y operativa

• Inflexibilidades presupuestarias• Restricciones o lentitud de procesos administrativos

claves para asegurar las inversiones • Tipo de productos difícil de cuantificar, o costear• Falta de gestores ¿qué área es responsable?• Desvinculación entre los Obj. Estratégicos y los

Planes y Proyectos

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La vinculación programática con el presupuesto

• En la práctica la vinculación más directa que es posible obtener entre la PE, la programación operativa y el presupuesto, y su expresión en las metas, es en aquellos casos donde la producción es cuantificable y es posible realizar una estimación adecuada de las metas.

• Metas relacionadas con tasas de coberturas, usuarios beneficiados, etc.

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Articulación entre la Planificación Estratégica y la Programación Operativa

• La principal “bondad” de un ejercicio de PE institucional y/o programático es establecer esta expresión de recursos “marginales”, o el establecimiento de criterios con arreglo a prioridades institucionales, de los recursos presupuestarios.

•

66

Que implica esto:

Para el cumplimiento de los objetivos estratégicos (ampliar, mejorar, optimizar, etc), será necesario:

Emprender un proyecto de inversión en infraestructura lo cual puede requerir mayor recursos en financiar el rubro infraestructura vial,

Ampliar o contratar un tipo de personal calificado.

Optimizar las técnicas de gestión.

67

68

Contenido


Metodología El proceso de planificación estratégica Principales dificultades de aplicación de PE en el



68

Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores críticos

• Rol de las entidades centrales con competencias en Planificación, Presupuesto y Evaluación

• Incentivos para los Directivos y funcionarios: cómo potenciar un uso efectivo como insumo para la Programación y formulación presupuestaria

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• Compromiso y liderazgo de directivo : Más que hacer un Plan ASEGURARSE QUE FUNCIONE

• Regularidad, continuidad en la aplicación y articulación entre la Planificación Institucional y Programática

• Alinear la planificación estratégica al ciclo presupuestario y considerarlo como insumo para su formulación

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• Internalización de la PE en los procesos de la institución

• Unidad de control de gestión, profesionales capacitados en las técnicas de gestión (planificación, indicadores, evaluación)

• Tecnologías de información (simples y accesibles) para asociar la planificación estratégica al control de gestión.

71



• Capacidad de retroalimentar a los niveles directivos (centros de responsabilidad) el nivel de logros de compromisos alcanzados y generar acciones correctivas.

• Comunicación de los resultados de la planificación estratégica

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Tres lemas

• Compartir objetivos (un plan, una meta, varias entidades)

• Simplificar (un solo sistema de seguimiento?, pocos indicadores)

• Definir indicadores de impacto, de mediano plazo

EJES ESTRUCTURANTES PRIORIDADES

Mega Objetivos

Meta

Medición

Estrategia de provisión del servicio

Meta Meta

Secretaría 1Ministerio 1

Depto 1Secretaría 1Ministerio 1

Depto 1

Secretaría 1Ministerio 1

Depto 1

Equidad y oportunidad para todos

Mega ObjetivosMaximizar las oportunidades de empleo para todos. (4 indicadores)

1.1 INDICADOR: Incremento en la tasa de empleo

Meta:Incremento de la tasa de empleo de un 75% a un 80% en el 2011

Conjunto de prioridades específicas

Vinculadas al Mega objetivo 1

Programa(s) Instituciones Responsables Roles o funciones específicas Funciones de los socios

Funciones de otras Contrapartes Los Programas, Agencias, que ejecutan tienen un PLAN

DE NEGOCIOS. La provisión de Bs y Ss tiene responsables y accountability

Respecto de línea de Base, Trimestral,97% intervalo de confidencia

DESARROLLAR UN MEGAOBJETIVO

• “Elevar la productividad de la economía”Concepto (factores críticos)MediciónEstrategia de implementación

Actores involucradosInstitucionalidadGerencia y respondabilidadPresupuesto plurianualPlan operativo

Reino Unido: un ejemplo de PSA• “Elevar la productividad de la economía”

Concepto (factores críticos) Innovación, Calificación de mano de obra, competencia, emprendimiento

Medición Indicador 1: productividad laboral a lo largo del ciclo

Linea base: productividad laboral en el ciclo macroeconómico previo, periodicidad bi-anual Meta: no hay…

Indicador 2: Comparaciones internacionales de productividad laboral (por hora trabajada) Información adicional

Estrategia de implementación Inversión Innovación Mano de obra Competencia Emprendimiento Incremento de la productividad del sector público

Actores involucrados Camaras de comercio Tesorería Secretaría de economía Otros…

Gerencia y respondabilidad Ministro líder: Secretarío de Economía Comité de coordinación Funcionario responsable: director general de economía Plan de implementación de estrategia Consultas

Ejemplo:

MINISTRODE

AGRICULTUR

A

MEGA OBJETIVOS

Próximos 4 años:

1. Desarrollar la competitividad del sector agrícola y ganadero orientado a la exportación

2. Disponer de una agricultura limpia y de calidad para una adecuada alimentación de la población

3. Desarrollar un sector forestal exportador basado en la sustentabilidad

MEGA OBJETIVOS

1. Desarrollar la competitividad del sector agrícola y ganadero orientado a la exportación

Factores críticos o relevantes

Innovación e investigación

Transferencia tecnológica

Desarrollo del riego

Financiamiento para micro y pequeñas empresas

MEGA OBJETIVOS2. Disponer de una agricultura limpia y de calidad para una adecuada

alimentación de la población


Normas y regulaciones

Fiscalización

3. Desarrollar un sector forestal exportador basado en la sustentabilidad


Protección de los recursos forestales

Reforestación

Asociatividad de empresas exportadoras

MINISTERIO DE AGRICULTURA

Institución encargada de la regulación y fiscalización de la actividad agrícola del país y la coordinación de las políticas sectoriales.

Institución encargada de fomentar la competitividad de la pequeña agricultura para su desarrollo sustentable .

Subsecretaría de Agricultura

Instituto de Asistencia Agrícola

Institución encargada de la conservación del patrimonio silvestre y el uso sustentable de los ecosistemas forestales.

Institución encargada certificar de la calidad de los productos agropecuarios y alimenticios en sus dimensiones sanitaria, ambiental y genética

Servicio de Protección Forestal

Dirección de Certificación Alimentaria

Servicio de Protección Forestal

Misión:

Institución encargada de la conservación del patrimonio silvestre y el uso sustentable de los ecosistemas forestales

Objetivos estratégicos1. Incentivar la reforestación mediante aporte financiero a las empresas forestales con la

finalidad de recuperar zonas desertificadas, permitiendo el manejo sustentable de estos recursos.

2. Proteger los ecosistemas forestales de los agentes y procesos dañinos tales como el fuego, la desertificación y otras formas de deterioro, a través de un sistema de protección contra incendios.

3. Fortalecer la asociatividad de las pequeñas empresas forestales, a través de la implementación de programas y mecanismos de educación, desarrollo comunitario y asistencia técnica comercial

Productos:

1. Servicios financieros para la forestación2. Servicio de protección contra incendios3. Servicio de asistencia técnica comercial forestal

Clientes / Usuarios / Beneficiarios:

1. Propietarios de suelos con uso forestal2. Propietarios de bosques3. Pequeños y medianos propietarios de plantaciones forestales y bosque

nativo4. Empresas privadas del sector forestal5. Visitantes a las Áreas Silvestres Protegidas

Producto: Servicio de protección contra incendios:

•Acciones de prevención de incendios forestales•Acciones de combate de incendio forestales•Programa contra la sequía

Acciones de combate de incendio forestales:

•Recursos humanos capacitados para extinción de incendios•Material de trabajo moderno y adecuado•Moderna tecnología de extinción de incendios

Recursos humanos capacitados para extinción de incendios:

•Contratación de personal•Capacitación y entrenamiento Unidad de Capacitación

y Entrenamiento

Unidad de Reclutamiento

Departamento de Combate de Incendios

División de Protección Forestal

Mega objetivos

Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios

Servicios ServiciosServicios

División DivisiónDivisión

Dpto. Dpto.

SECTOR PUBLICO

OBJETIVOS

INDICADORES

Operacionalizaciónde objetivos

Agregaciónde mediciones

Presupuesto ($)

Producción (Q)-Cobertura-Focalización-Oportunidad-Ciertas características-Costos-Etc.

Resultados(desde punto de vista de los usuarios)

Indicadores ámbito de producto-Eficacia

-Eficiencia-Economía-Calidad

Indicadores ámbito de resultado-Intermedio

-Final

Insumos / Procesos

PRESUPUESTO

Indicadores ámbito de proceso

-Programas de trabajo-Programación

-Ejecución de recursos

El Proceso de Planificación Estratégica en las Instituciones Publicas

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