Piedad Cristina Martnez Carazo

Oscar Andrs Cullar Rojas

INTRODUCCINy El objetivo principal de este artculo est orientado hacia al desarrollo

de los procedimientos y elementos necesarios para la utilizacin adecuada del mtodo de estudio de caso como herramienta metodolgica de la investigacin cientfica en cualquier rea del conocimiento. Especficamente, se pretende demostrar tanto las caractersticas claves como el valor, el beneficio y la utilidad prctica del mismo, y la forma como ste ha logrado superar el debate generado alrededor del mismo, referente al no cumplimiento de los requisitos de fiabilidad y validez cientfica asociados a los mtodos cuantitativos.

METODOLOGA CUALITATIVA VS. METODOLOGA CUANTITATIVALas investigaciones cientficas pueden ser realizadas a partir de metodologas cuantitativas o cualitativas. Cuantitativa: contrasta teoras ya existentes a partir de una serie de hiptesis surgidas de la misma, siendo necesario obtener una muestra representativa de la poblacin es necesario contar con una teora ya construida. Cualitativa: construccin de teora o generacin de la miasma a partir de una serie de proposiciones extradas de un cuerpo terico. No es necesario una muestra representativa, de hace uso de una muestra terica conformada por uno o mas casos. Hace uso del mtodo inductivo segn el cual se debe partir de un estado nulo de teora, no obstante segn algunos autores esto es poco practico y se sugiere hacer uso de las construcciones ya elaboradas, de all la importancia de tener un buen marco terico

Pese a las grandes virtudes que se han sealado respecto a la estrategia de estudio de caso, con frecuencia ha sido menos deseable que la de estudios cuantitativos y la de experimentos, debido a sus limitaciones, segn algunos autores: Carencia de rigor, por permitir que el punto de vista del investigador influya en la direccin de los encuentros y en las conclusiones de la investigacin. Proporciona pocas bases para la generalizacin, y Muchas veces adquieren demasiada amplitud, por lo cual los documentos resultan demasiados extensos.

Metodologa en la investigacin cientfica actualy Fase heurstica o de descubrimiento: fase hecha de observacin,

descripcin, reflexin y generalizacin inductiva, con miras a generar hiptesis (lo que podra ser verdadero como solucin al problema, respuesta a la cuestin o explicacin del fenmeno).

Fase de justificacin-confirmacin: proceso de comprobacin del fundamento de una hiptesis por medio de un procedimiento o dispositivo previsto al efecto (y susceptible de ser reproducido).

Actividades relevantes en el proceso de investigarLa observacin-descripcin del fenmeno La exploracin de la realidad para la generacin de hiptesis explicativas sobre el comportamiento, las causas y los efectos del fenmeno, y El contraste-justificacin de la hiptesis propuesta en la idea de garantizar su verdadera capacidad de explicacin.

Fases que favorece:cualitativa Heurstica o de descubrimiento Cuantitativa Justificacin y confirmacin

y No obstante, el investigador debe trabajar duro para sortear dichas

limitaciones, seleccionando adecuadamente la estrategia de investigacin de acuerdo con el tema de estudio y eligiendo un buen mtodo de recoleccin de informacin. Pues, a pesar de que el estudio de caso ha sido considerado como la estrategia ms suave de investigacin, es tambin considerada la ms difcil de hacer

y En este contexto, cabe resaltar que las metodologas tiles para la fase

heurstica o de descubrimiento son las cualitativas, mientras que las utilizadas para la fase de justificacin-confirmacin son las metodologas cuantitativas. De all que la aplicacin de la metodologa cualitativa en el mundo empresarial sea cada vez mayor, debido a la permanente necesidad del tipo de informacin obtenida a travs de la misma, tanto en el mbito dela direccin y organizacin como en el mbito comercial o de marketing.

El est io de caso como mtodo de investigaci n cientficaYin (1989:23) considera el mtodo de estudio de caso apropiado para temas que se consideran prcticamente nuevos, pues en su opinin, la investigacin emprica tiene los siguientes rasgos distintivos: Examina o indaga sobre un fenmeno contemporneo en su entorno real Las fronteras entre el fenmeno y su contexto no son claramente evidentes Se utilizan mltiples fuentes de datos, y Puede estudiarse tanto un caso nico como mltiples casos.

yChetty (1996) indica que el mtodo de estudio de caso es una metodologa rigurosa que

Es adecuada para investigar fenmenos en los que se busca dar respuesta a cmo y por qu ocurren. Permite estudiar un tema determinado. Es ideal para el estudio de temas de investigacin en los que las teoras existentes son inadecuadas.

Permite estudiar los fenmenos desde mltiples perspectivas y no desde la influencia de una sola variable. Permite explorar en forma ms profunda y obtener un conocimiento ms amplio sobre cada fenmeno, lo cual permite la aparicin de nuevas seales sobre los temas que emergen, y Juega un papel importante en la investigacin, por lo que no debera ser utilizado meramente como la exploracin inicial de un fenmeno determinado.

OBJETIVIDAD Y CALIDAD DE UNA INVESTIGACIN CIENTFICA: Validez y fiabilidad

y Tal como se observa, la mayora de los mtodos utilizados para medir los criterios de validez y de fiabilidad de los resultados de una investigacin, se basan en una serie de tcnicas y coeficientes estadsticos, que pueden ser aplicados con mayor facilidad en los estudios cuantitativos. Sin embargo, el estudio de casos contemporneo ha logrado superar las crticas referidas al cumplimiento de los mismos, toda vez que algunos autores que se han pronunciado en favor de este mtodo han invertido esfuerzos en demostrar que siguiendo algunos procedimientos especficos es posible lograrlos (tabla 3).

DISEO DEL ESTUDIO DE CASOYin (1989:29-36) propone una manera de pensamiento de diseo de la investigacin refirindose a cinco componentes especialmente importantes: Las preguntas de investigacin Las proposiciones tericas La(s) unidad(es) de anlisis La vinculacin lgica de los datos a las proposiciones Los criterios para la interpretacin de los datos

el protocolo de estudio de casoSemblanza del estudio de caso Preguntas del estudio de caso Procedimientos a ser realizados Gua del reporte del estudio de caso

Semblanza del estudio de casoy Los antecedentes del proyecto y Los principales tpicos por investigar y Las proposiciones tericas por confirmar y La literatura relevante

Procedimientos que se deben realizary Definir los mecanismos para obtener acceso a las organizaciones e informantes clave. y Establecer suficientes instrumentos para responder a situaciones imprevisibles que puedan presentarse en el campo. y Contar con un esquema y un cronograma de las actividades que deben ser realizadas durante la obtencin de evidencia.

y Preparar al equipo para responder a situaciones no

previstas. Por lo tanto, se deben tomar en consideracin los siguientes riesgos: y Existe la posibilidad de confusin al obtener evidencia similar en diversas fuentes, mediante el uso de diversas tcnicas. y Se pueden desaprovechar oportunidades inesperadas si no se tiene la capacidad de respuesta y suficiente flexibilidad. y Existe el riesgo de que el investigador se pierda ante las mltiples opciones que se presentan en la fase de trabajo de campo de la investigacin y no obtenga la informacin relevante para los objetivos especficos de su estudio.

Definicin de las unidades de anlisisy El caso nico o unidad de anlisis y El caso nico con unidad principal y una o ms subunidades y Los casos mltiples con unidad principal de anlisis, y y Los casos mltiples con unidad principal y una o ms subunidades

dentro de la principal.

En consecuencia, el investigador podr utilizar diferentes fuentes de informacin bases de datos, Internet, entrevistas a investigadores del rea, organismos pblicos o privados, documentos y estadsticas relacionadas con el fenmeno abordado en la investigacin. De manera similar, se requiere la aplicacin de distintos instrumentos de recoleccin de informacin, tales como: entrevista personal no estructurada, entrevista personal estructurada, encuestas por cuestionarios, observacin directa estructurada, observacin directa no estructurada, revisin de documentos y de datos estadsticos relacionados con el fenmeno estudiado, entre otros.

y Recoleccin de la informacin y Anlisis de la informacin

Conclusionesy El mtodo de estudio de caso es una estrategia metodolgica de

investigacin cientfica, til en la generacin de resultados que posibilitan el fortalecimiento, crecimiento y desarrollo de las teoras existentes o el surgimiento de nuevos paradigmas cientficos; por lo tanto, contribuye al desarrollo de un campo cientfico determinado.

y En este sentido, este artculo ha descrito la metodologa de un estudio

de caso contemporneo, comenzando desde la seleccin del tema y problema de investigacin, y luego se ha presentado la manera de seleccin del caso(s), de la(s) unidad(es) de anlisis, de la recoleccin y anlisis de los datos, basados en una replicacin terica y literal, para la construccin del reporte final.

y Elegir un tema significativo a la luz de la literatura existente y/o del

state of art del momento, los conocimientos y experiencia del investigador, las oportunidades y recursos para realizar la investigacin y los mtodos aplicables, entre otros.

y Asegurarse de que el estudio es, tanto desde un punto de vista terico

como emprico, completo y coherente a la hora de relacionar las distintas partes del proceso. De hecho, la conexin ntima con la realidad que ofrece la aplicacin de este mtodo es lo que posibilita todo desarrollo terico.

y Considerar perspectivas alternativas o explicaciones rivales

al interpretar los datos, incluso en el caso de estudios meramente descriptivos o exploratorios, y y Ofrecer un nivel de evidencia tal que llevara al lector a obtener las mismas (y es de esperar que relevantes) conclusiones alcanzadas en el informe final.

Bibliografay Martnez Carazo, Piedad Cristina , El mtodo de estudio de caso: Estrategia metodolgica de la investigacin cientfica, Pensamiento y Gestin, N 20, p. 1-26.