Disposiciones Art 115 Lic

7/24/2019 Disposiciones Art 115 Lic

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DOF: 20/04/2009

DISPOSICIONES de carcter general a que se refiere el artculo 115 de la Ley de Instituciones deCrdito

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretarade Hacienda y Crdito !"#lico.

DISPOSICIONES DE CARACTER GENERAL A QUE SE REFIERE EL ARTICULO 115 DE LA LEYDE INSTITUCIONES DE CREDITO.

AGUSTIN GUILLERMO CARSTENS CARSTENS, Secretario de acie!da " Cr#dito P$%&ico,co! '(!da)e!to e! &o di*+(e*to +or &o* artc(&o* -1, 'raccio!e* II " //, de &a Le" Or0!ica de &a

Ad)i!i*traci2! P$%&ica Federa& " 115 de &a Le" de I!*tit(cio!e* de Cr#dito, e! e3ercicio de &a*atri%(cio!e* 4(e )e co!'iere e& artc(&o o., 'racci2! ///I de& Re0&a)e!to I!terior de &a Secretarade acie!da " Cr#dito P$%&ico, " co!ta!do co! &a o+i!i2! de &a Co)i*i2! Nacio!a& 6a!caria " dea&ore* e)itida )edia!te o'icio !$)ero 71-8RAPG9:;o or0a!i*)o >ai!*tr()e!tado +ara co)%atir e& &a@ado de di!ero " e&'i!a!cia)ie!to a& terrori*)o, " 4(e >a! *ido reco!ocido* +or di@er*o* +a*e*, a* co)o +oror0a!iacio!e* i!ter!acio!a&e* co)o e& 6a!co M(!dia& " e& Fo!do Mo!etario I!ter!acio!a&.

Q(e re*(&ta !ece*aria (!a >o)o&o0aci2! e! &o* e*t!dare* a+&ica%&e* a &a* di*ti!ta* e!tidade*" acti@idade* 'i!a!ciera* e! M#Bico, i!c&("e!do !or)a* e*+ec'ica* 4(e +er)ita! e& adec(ado*e0(i)ie!to de &a* o+eracio!e* 4(e &&e@e! a ca%o ta!to c&ie!te* co)o (*(ario*, a%arca!do &o*

*er@icio* 4(e *e otor0(e! e!(!a *(c(r*a&, a4(e&&o* %ri!dado* a tra@#* de co)i*io!i*ta*, e i!c&(*i@e&o* 4(e *e +re*te! a tra@#* !(e@a* tec!o&o0a*, de!tro de (! )arco &e0a& 4(e +er)ita (!a adec(ada+re@e!ci2! " co)%ate de& &a@ado de di!ero " de& 'i!a!cia)ie!to a& terrori*)o, *i! )e!o*ca%ar e&*a!o de*arro&&o de &a* i!*tit(cio!e* de cr#dito.

Q(e &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e* co!tie!e! (!a act(a&iaci2! de &a* !or)a* 4(e de%er!o%*er@ar &a* i!*tit(cio!e* de cr#dito e! )ateria de +re@e!ci2! " detecci2! de o+eracio!e* 4(e+(die*e! (%icar*e e! a&0(!o de &o* *(+(e*to* +re@i*to* e! &o* artc(&o* 1-:, 1; 6i* o ;== 6i* de&C2di0o Pe!a& Federa&.

Q(e (!a @e e*c(c>ada &a +re@ia o+i!i2! de &a Co)i*i2! Nacio!a& 6a!caria " de a&ore*, >ate!ido a %ie! e)itir &a* +re*e!te*DISPOSICIONES DE C"!"C#E! $ENE!"L " %&E SE !E'IE!E EL "!#IC&LO 115 DE L" LE(

DE INS#I#&CIONES DEC!EDI#O

CA!$%U&' $'()E%' * +E$N$C$'NES.- La* +re*e!te* Di*+o*icio!e* tie!e! +or o%3eto e*ta%&ecer, co!'or)e a &o +re@i*to +or e&

artc(&o 115 de &a Le" de I!*tit(cio!e* de Cr#dito, +or (!a +arte, &a* )edida* " +rocedi)ie!to*)!i)o* 4(e &a* i!*tit(cio!e* de cr#dito e*t! o%&i0ada* a o%*er@ar +ara +re@e!ir " detectar &o*acto*, o)i*io!e* ( o+eracio!e* 4(e+(diera! 'a@orecer, +re*tar a"(da, a(Bi&io o coo+eraci2! dec(a&4(ier e*+ecie +ara &a co)i*i2! de &o* de&ito* +re@i*to* e! &o* artc(&o* 1-: 2 1; 6i* de& C2di0oPe!a& Federa& o 4(e +(die*e! (%icar*e e! &o* *(+(e*to* de& artc(&o ;== 6i* de& )i*)o C2di0o ",+or &a otra +arte, &o* t#r)i!o* " )oda&idade* co!'or)e a &o* c(a&e*dic>a* i!*tit(cio!e* de%e!+re*e!tar a &a Secretara de acie!da " Cr#dito P$%&ico, +or co!d(cto de &a Co)i*i2! Nacio!a&6a!caria " de a&ore*, re+orte* *o%re &o* acto*, o+eracio!e* " *er@icio* 4(e rea&ice! co! *(*c&ie!te* " (*(ario* re&ati@o* a &o* *(+(e*to* +re@i*to* e! &o* artc(&o* 1-:, 1; 6i* o ;== 6i* citado*,a* co)o a4(e&&o* 4(e rea&ice! &o* )ie)%ro* de *(* re*+ecti@o* co!*e3o* de ad)i!i*traci2! o *(*directi@o*, '(!cio!ario*, e)+&eado* " a+oderado*, 4(e +(die*e! (%icar*e e! dic>o* *(+(e*to* oco!tra@e!ir o @(&!erar &a

adec(ada a+&icaci2! de e*ta* Di*+o*icio!e*.

La* i!*tit(cio!e* de cr#dito e*tar! o%&i0ada* a c()+&ir co! &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*$!ica)e!te re*+ecto de a4(e&&o* +rod(cto* o *er@icio* 4(e o'reca! a *(* c&ie!te* o (*(ario*, *a&@o4(e *e e*ta%&eca &o co!trario.

Lo* re4(i*ito* +re@i*to* e! e*ta* Di*+o*icio!e* *er! a+&ica%&e* a todo ti+o de c(e!ta* a%ierta*+or &a* E!tidade* " co!trato* ce&e%rado* +or e&&a* +ara &a rea&iaci2! de &a* O+eracio!e*,i!de+e!die!te)e!te de 4(e a%ra! dic>a* c(e!ta* o ce&e%re! dic>o* co!trato* directa)e!te o atra@#* de co)i*io!i*ta* 'ac(&tado* +ara ce&e%rar O+eracio!e* a !o)%re " +or c(e!ta de &a* +ro+ia*E!tidade*, i!c&("e!do &o* !()erado* " ci'rado*.


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/.- Para &o* e'ecto* de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, *e e!te!der, e! 'or)a *i!0(&ar o +&(ra&,+or

$. (ene0iciario, a &a +er*o!a de*i0!ada +or e& tit(&ar de (!a c(e!ta a%ierta +or &a E!tidad oco!trato ce&e%rado co! e*ta, +ara 4(e, e! ca*o de 'a&&eci)ie!to de dic>o tit(&ar, ta& +er*o!a e3eraa!te &a E!tidad &o* derec>o* deri@ado* de &a c(e!ta o co!trato re*+ecti@o, de ac(erdo co! &odi*+(e*to a& e'ecto +or &a Le"?

$$. Cliente, a c(a&4(ier +er*o!a '*ica, )ora& o 'ideico)i*o 4(e, directa)e!te o +or co!d(cto dea&0$! co)i*io!i*ta co!tratado +or &a E!tidad re*+ecti@a co! %a*e e! e& artc(&o ; 6i*91 de &a Le" "de)* di*+o*icio!e* a+&ica%&e*

a1Act$e a !o)%re +ro+io o a tra@#* de )a!dato* o co)i*io!e*, 4(e *ea c(e!ta>a%ie!te de (!aE!tidad, o

#1 Uti&ice, a& a)+aro de (! co!trato, &o* *er@icio* +re*tado* +or &a E!tidad o rea&ice O+eracio!e*co! e*ta.

A*i)i*)o, *e e!te!der co)o C&ie!te* a &a* +er*o!a* 4(e e'ect$e! O+eracio!e* a tra@#* de'ideico)i*o* e! &o* 4(e &a E!tidad te!0a e& carcter de 'id(ciario.dero0ado

La* +er*o!a* '*ica* 4(e acredite! a &a* E!tidade* 4(e *e e!c(e!tra! *(3eta* a& r#0i)e! 'i*ca&a+&ica%&e a +er*o!a* '*ica* co! acti@idad e)+re*aria& e! &o* t#r)i!o* de &a* *eccio!e* I " II de&Ca+t(&o II de& Tt(&o I de &a Le" de& I)+(e*to So%re &a Re!ta, *er! co!*iderada* co)o +er*o!a*)ora&e* +ara e'ecto* de &o e*ta%&ecido e! &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, *a&@o +or &o 4(e *e re'iere a &ai!te0raci2! de& eB+edie!te de e*ta*, 4(e de%er rea&iar*e e! t#r)i!o* de &o e*ta%&ecido e! &a 'racci2! I

de &a 2", c(a!do re*(&te a+&ica%&e, de &a 2, 2 (is" 2 %erde e*ta* Di*+o*icio!e* ", e! &a c(a&, &a*E!tidade* de%er! re4(erir de 'or)a adicio!a& &a c&a@e de& Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te* co!>o)oc&a@e o !$)ero de ide!ti'icaci2! 'i*ca& oe4(i@a&e!te e! ca*o de *er eBtra!3ero* de &a* citada*+er*o!a* '*ica*..

$$$. Comisi3n, a &a Co)i*i2! Nacio!a& 6a!caria " de a&ore*?

$4. Comit, a& Co)it# de Co)(!icaci2! " Co!tro& a 4(e *e re'iere &a 25 de &a* +re*e!te*Di*+o*icio!e*?4. Control, a &a ca+acidad de (!a +er*o!a o 0r(+o de +er*o!a*, a tra@#* de &a +ro+iedad de @a&ore*,

+or &a ce&e%raci2! de (! co!trato o +or c(a&4(ier otro acto 3(rdico, +ara i i)+o!er, directa oi!directa)e!te, deci*io!e* e! &a a*a)%&ea 0e!era& de accio!i*ta* o de *ocio* o e! e& 2r0a!o de 0o%ier!oe4(i@a&e!te de (!a +er*o!a )ora&? ii !o)%rar o de*tit(ir a &a )a"ora de &o* co!*e3ero*, ad)i!i*tradore*o e4(i@a&e!te* de (!a +er*o!a )ora&? iii )a!te!er &a tit(&aridad de derec>o* 4(e +er)ita!, directa oi!directa)e!te, e3ercer e& @oto re*+ecto de )* de& ci!c(e!ta +or cie!to de& ca+ita& *ocia& de (!a +er*o!a)ora&, o i@ diri0ir, directa o i!directa)e!te, &a ad)i!i*traci2!, &a e*trate0ia o &a* +ri!ci+a&e* +o&tica* de(!a +er*o!a )ora&.

Adicio!a&)e!te, *e e!te!der 4(e e3erce Co!tro& a4(e&&a +er*o!a '*ica, )ora& o 'ideico)i*o 4(e

ad4(iera e& 75 o )* de &a co)+o*ici2! accio!aria o de& ca+ita& *ocia&, de (!a +er*o!a )ora&?

4$. Cuenta Concentradora, a &a c(e!ta %a!caria o de de+2*ito de di!ero 4(e (!a E!tidad oS(3eto O%&i0ado a%ra a *( 'a@or e! otra E!tidad o S(3eto O%&i0ado +ara reci%ir a tra@#* de dic>ac(e!ta rec(r*o* de *(* c&ie!te*, (*(ario*, de(dore* o +a0adore*?

4$$. +estinatario, a &a +er*o!a '*ica o )ora&, i!c&("e!do 'ideico)i*o*, 4(e reci%a e! territorio!acio!a&, +or co!d(cto de &a E!tidad de 4(e *e trate, rec(r*o* e! )o!eda !acio!a& o e! c(a&4(ierdi@i*a, e!@iado* de*de e& eBtra!3ero, e! @irt(d de >a%er *ido de*i0!ada +ara ta& e'ecto +or (!a+er*o!a '*ica o )ora&, "a *ea 4(e act$e a !o)%re " +or c(e!ta +ro+ia o a tra@#* de 'ideico)i*o*,)a!dato* o co)i*io!e*?

4$$$. Entidades, a &a* i!*tit(cio!e* de cr#dito?$6. irma Electr3nica A7an8ada, a& certi'icado di0ita& co! e& 4(e de%e! co!tar &a* +er*o!a*

'*ica* " )ora&e*, co!'or)e a &o di*+(e*to +or e& artc(&o 1e4(e*, &a* o%&i0acio!e* de +a0o a*()ida* )edia!te e& (*o de(!a tar3eta de cr#dito o de d#%ito, &a* tar3eta* e)itida* +or (!a E!tidad !o @i!c(&ada* a (!a c(e!ta%a!caria e! &a* 4(e *e a&)ace!e! rec(r*o* *(*ce+ti%&e* de (ti&iar*e co)o )edio de +a0o o deretirar*e )edia!te di*+o*icio!e* e! e'ecti@o e! ca3ero* a(to)atiado* o e*ta%&eci)ie!to* %a!cario*o )erca!ti&e*, a* co)o &o* @a&ore* o &o* rec(r*o* 4(e *e tra!*'iera! +or c(a&4(ier )edio e&ectr2!icoo de otra !at(ra&ea a!&o0a, " c(a&4(ier otro ti+o de rec(r*o*, derec>o*, %ie!e* o )erca!ca*

6$. (is. &ista de !ersonas (loqueadas, a &a &i*ta a 4(e *e re'iere e& artc(&o 115, +rra'o!o@e!o, de &a Le"?

6$$. '0icial de Cum9limiento, a &a +er*o!a a 4(e *e re'iere &a 2 de &a* +re*e!te*Di*+o*icio!e*?

6$$$. '9eraciones, a &a* o+eracio!e* acti@a*, +a*i@a*, de *er@icio* " &a* a!&o0a* " co!eBa* a&a* a!teriore* 4(e, co!'or)e a &a* &e"e* 4(e ri0e! *( '(!cio!a)ie!to, ce&e%re! &a* E!tidade*, co!

eBce+ci2! de &o* de*c(e!to* 4(e rea&ice! &a* i!*tit(cio!e* de %a!ca de de*arro&&o?

6$4. '9eraci3n $nusual, a &a O+eraci2!, acti@idad, co!d(cta o co)+orta)ie!to de (! C&ie!te4(e !o co!c(erde co! &o* a!tecede!te* o acti@idad co!ocida +or &a E!tidad o dec&arada a e*ta, oco! e& +er'i& tra!*accio!a& i!icia& o >a%it(a& de dic>o C&ie!te, e! '(!ci2! a& ori0e! o de*ti!o de &o*rec(r*o*, a* co)o a& )o!to, 'rec(e!cia, ti+o o !at(ra&ea de &a O+eraci2! de 4(e *e trate, *i! 4(eeBi*ta (!a 3(*ti'icaci2! rao!a%&e +ara dic>a O+eraci2!, acti@idad, co!d(cta o co)+orta)ie!to, o%ie!, a4(e&&a O+eraci2!, acti@idad, co!d(cta o co)+orta)ie!to 4(e (! C&ie!te o U*(ario rea&ice o


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+rete!da rea&iar co! &a E!tidad de 4(e *e trate e! &a 4(e, +or c(a&4(ier ca(*a, e*ta co!*idere 4(e&o* rec(r*o* corre*+o!die!te* +(diera! (%icar*e e! a&0(!o de &o* *(+(e*to* +re@i*to* e! &o*artc(&o* 1-:, 1; 6i* o ;== 6i* de& C2di0o Pe!a& Federa&?

64. '9eraci3n $nterna !reocu9ante, a &a O+eraci2!, acti@idad, co!d(cta o co)+orta)ie!to dec(a&4(iera de &o* directi@o*, '(!cio!ario*, e)+&eado* " a+oderado* de &a E!tidad de 4(e *e trate4(e, +or *(* caracter*tica*, +(diera co!tra@e!ir, @(&!erar o e@adir &a a+&icaci2! de &o di*+(e*to +or&a Le" o &a* +re*e!te*Di*+o*icio!e*, o a4(e&&a 4(e, +or c(a&4(ier otra ca(*a, re*(&te d(%itati@a +ara

&a* E!tidade* +or co!*iderar 4(e +(die*e 'a@orecer o !o a&ertar *o%re &a act(a&iaci2! de &o


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*(+(e*to* +re@i*to* e! &o* artc(&o* 1-:, 1; 6i* o ;== 6i* de& C2di0o Pe!a& Federa&?64$. '9eraci3n ;ele7ante, a &a O+eraci2! 4(e *e rea&ice co! &o* %i&&ete* " &a* )o!eda*

)et&ica* de c(r*o &e0a& e! &o* E*tado* U!ido* MeBica!o* o e! c(a&4(ier otro +a*, a* co)o co!c>e4(e* de @ia3ero " )o!eda* ac(Hada* e! +&ati!o, oro " +&ata, +or (! )o!to i0(a& o *(+erior a&

e4(i@a&e!te e! )o!eda !acio!a& a die )i& d2&are* de &o* E*tado* U!ido* de A)#rica.Para e'ecto* de& c&c(&o de& i)+orte de &a* O+eracio!e* a *( e4(i@a&e!te e! )o!eda !acio!a&,

*e co!*iderar e& ti+o de ca)%io +ara *o&@e!tar o%&i0acio!e* de!o)i!ada* e! )o!eda eBtra!3era+a0adera* e! &a Re+$%&ica MeBica!a, 4(e +(%&i4(e e& 6a!co de M#Bico e! e& Diario O'icia& de &aFederaci2!, e& da >%i&%a!cario i!)ediato a!terior a &a 'ec>a e! 4(e *e rea&ice &a O+eraci2!?

64$$. !ersona !olticamente Ex9uesta, a a4(e& i!di@id(o 4(e de*e)+eHa o >a de*e)+eHado'(!cio!e* +$%&ica* de*tacada* e! (! +a* eBtra!3ero o e! territorio !acio!a&, co!*idera!do e!treotro*, a &o* 3e'e* de e*tado o de 0o%ier!o, &dere* +o&tico*, '(!cio!ario* 0(%er!a)e!ta&e*, 3(dicia&e*o )i&itare* de a&ta 3erar4(a, a&to* e3ec(ti@o* de e)+re*a* e*tata&e* o '(!cio!ario* o )ie)%ro*i)+orta!te* de +artido* +o&tico*.

Se a*i)i&a! a &a* Per*o!a* Po&tica)e!te EB+(e*ta* e& c2!"(0e, &a co!c(%i!a, e& co!c(%i!ario "&a* +er*o!a* co! &a* 4(e )a!te!0a! +are!te*co +or co!*a!0(i!idad o a'i!idad >a*ta e& *e0(!do0rado, a* co)o &a* +er*o!a* )ora&e* co! &a* 4(e &a Per*o!a Po&tica)e!te EB+(e*ta )a!te!0a@!c(&o* +atri)o!ia&e*.

A& re*+ecto, *e co!ti!(ar co!*idera!do Per*o!a* Po&tica)e!te EB+(e*ta* !acio!a&e* aa4(e&&a* +er*o!a* 4(e >(%ie*e! *ido cata&o0ada* co! ta& carcter, d(ra!te e& aHo *i0(ie!te a a4(e&e! 4(e >(%ie*e! de3ado *( e!car0o.

Si! +er3(icio de &o a!terior, e! &o* ca*o* e! 4(e (!a +er*o!a de3e de re(!ir &a* caracter*tica*re4(erida* +ara *er co!*iderada co)o Per*o!a Po&tica)e!te EB+(e*ta !acio!a&, de!tro de& aHoi!)ediato a!terior a &a 'ec>a e! 4(e +rete!da i!iciar (!a !(e@a re&aci2! co)ercia& co! a&0(!aE!tidad, e*ta $&ti)a de%er cata&o0ar&a co)o ta&, d(ra!te e& aHo *i0(ie!te a a4(e& e! 4(e *e >a"aa%ierto &a c(e!ta o ce&e%rado e& co!trato corre*+o!die!te.

64$$$. !ro9ietario ;eal, a a4(e&&a +er*o!a 4(e, +or )edio de otra o de c(a&4(ier acto o

)eca!i*)o, o%tie!e &o* %e!e'icio* deri@ado* de (!a c(e!ta, co!trato ( O+eraci2! " e* 4(ie!, e!$&ti)a i!*ta!cia, e3erce &o* derec>o* de (*o, di*'r(te, a+ro@ec>a)ie!to o di*+o*ici2! de &o*rec(r*o*, e*to e*, co)o e& @erdadero d(eHo de &o* rec(r*o*. E& t#r)i!o Pro+ietario Rea& ta)%i#!co)+re!de a a4(e&&a +er*o!a o 0r(+o de +er*o!a* 4(e e3era! e& Co!tro& *o%re (!a +er*o!a )ora&,a* co)o, e! *( ca*o, a &a* +er*o!a* 4(e +(eda! i!*tr(ir o deter)i!ar, +ara %e!e'icio eco!2)ico+ro+io, &o* acto* *(*ce+ti%&e* de rea&iar*e a tra@#* de 'ideico)i*o*, )a!dato* o co)i*io!e*?

6$6. !ro7eedor de ;ecursos, a a4(e&&a +er*o!a 4(e, *i! *er e& tit(&ar de (!a c(e!ta a%ierta e!(!a E!tidad, a+orta rec(r*o* a e*ta de )a!era re0(&ar *i! o%te!er &o* %e!e'icio* eco!2)ico*deri@ado* de e*a c(e!ta ( O+eraci2!?

66. ;iesgo, a &a +ro%a%i&idad de 4(e &a* E!tidade* +(eda! *er (ti&iada* +or *(* C&ie!te* oU*(ario* +ara rea&iar acto* ( O+eracio!e* a tra@#* de &o* c(a&e* *e +(die*e! act(a&iar &o**(+(e*to* +re@i*to* e! &o* artc(&o* 1-:, 1; 6i* o ;== 6i* de& C2di0o Pe!a& Federa&?

66$. Secretara, a &a Secretara de acie!da " Cr#dito P$%&ico?66$$. Su


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*e re'iere &a @2 de e*ta* Di*+o*icio!e*.2.- La* E!tidade* de%er! i!te0rar " co!*er@ar (! eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de cada (!o de

*(* C&ie!te*, +re@ia)e!te a 4(e a%ra! (!a c(e!ta o ce&e%re! (! co!trato +ara rea&iar O+eracio!e*de c(a&4(ier ti+o. A& e'ecto, &a* E!tidade* de%er! o%*er@ar 4(e e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! decada C&ie!te c()+&a, c(a!do )e!o*, co! &o* re4(i*ito* *i0(ie!te*$. Re*+ecto de& C&ie!te 4(e *ea +er*o!a '*ica " 4(e dec&are a &a E!tidad de 4(e *e trate *er

de !acio!a&idad )eBica!a o de !acio!a&idad eBtra!3era e! co!dicio!e* de e*ta!cia de re*ide!te te)+ora&o re*ide!te +er)a!e!te e! t#r)i!o* de &a Le" de Mi0raci2!, e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! re*+ecti@ode%er 4(edar i!te0rado de &a *i0(ie!te 'or)a

a1De%er co!te!er a*e!tado* &o* *i0(ie!te* dato*

9 a+e&&ido +ater!o, a+e&&ido )ater!o " !o)%re* *i! a%re@iat(ra*?9 0#!ero?9 'ec>a de !aci)ie!to?9 e!tidad 'ederati@a de !aci)ie!to?9 +a* de !aci)ie!to?9 !acio!a&idad?9 oc(+aci2!, +ro'e*i2!, acti@idad o 0iro de& !e0ocio a& 4(e *e dedi4(e e& C&ie!te?9 do)ici&io +artic(&ar e! *( &(0ar de re*ide!cia co)+(e*to +or !o)%re de &a ca&&e, a@e!ida o @a de 4(e*e trate, de%ida)e!te e*+eci'icada? !$)ero eBterior ", e! *( ca*o, i!terior? co&o!ia o(r%a!iaci2!? de&e0aci2!, )(!ici+io o de)arcaci2! +o&tica *i)i&ar 4(e corre*+o!da, e! *( ca*o? ci(dad o

+o%&aci2!, e!tidad 'ederati@a, e*tado, +ro@i!cia, de+arta)e!to o de)arcaci2! +o&tica *i)i&ar 4(ecorre*+o!da, e! *( ca*o? c2di0o +o*ta& " +a*?

9 !$)ero de te'o!o* e! 4(e *e +(eda &oca&iar?9 correo e&ectr2!ico, e! *( ca*o?9 C&a@e U!ica de Re0i*tro de Po%&aci2! " &a c&a@e de& Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te*co! >o)oc&a@e o !$)ero de ide!ti'icaci2! 'i*ca& o e4(i@a&e!te e! ca*o de *er eBtra!3ero*, c(a!dodi*+o!0a de e&&o*, "

9 !$)ero de *erie de &a Fir)a E&ectr2!ica A@a!ada, c(a!do c(e!te co! e&&a.

A(!ado a &o a!terior, trat!do*e de +er*o!a* 4(e te!0a! *( &(0ar de re*ide!cia e! e& eBtra!3ero", a &a @e, c(e!te! co! do)ici&io e! territorio !acio!a& e! do!de +(eda! reci%ir corre*+o!de!ciadiri0ida a e&&a*, &a E!tidad de%er a*e!tar e! e& eB+edie!te &o* dato* re&ati@o* a dic>o do)ici&io, co!&o* )i*)o* e&e)e!to* 4(e &o* co!te)+&ado* e! e*ta 'racci2!.

#1A*i)i*)o, cada E!tidad de%er reca%ar, i!c&(ir " co!*er@ar e! e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2!

re*+ecti@o co+ia *i)+&e de, a& )e!o*, &o* *i0(ie!te* doc()e!to* re&ati@o* a &a +er*o!a '*ica de 4(e*e trate

i1 Ide!ti'icaci2! +er*o!a&, 4(e de%er *er, e! todo ca*o, (! doc()e!to ori0i!a& o'icia& e)itido+or a(toridad co)+ete!te, @i0e!te a &a 'ec>a de *( +re*e!taci2!, 4(e co!te!0a &a 'oto0ra'a, 'ir)a ",e! *( ca*o, do)ici&io de& +ro+io C&ie!te.

Para e'ecto* de &o di*+(e*to +or e*te i!ci*o, *e co!*iderar! co)o doc()e!to* @&ido* de

ide!ti'icaci2! +er*o!a& &o* *i0(ie!te* eB+edido* +or a(toridade* )eBica!a* &a crede!cia& +ara @otar,e& +a*a+orte, &a c#d(&a +ro'e*io!a&, &a carti&&a de& *er@icio )i&itar !acio!a&, e& certi'icado de )atrc(&aco!*(&ar, &a tar3eta $!ica deide!tidad )i&itar, &a tar3eta de a'i&iaci2! a& I!*tit(to Nacio!a& de &a*Per*o!a* Ad(&ta* Ma"ore*, &a* crede!cia&e* " car!et* eB+edido* +or e& I!*tit(to MeBica!o de&Se0(ro Socia&, &a &ice!cia +ara co!d(cir, &a* crede!cia&e* e)itida* +or a(toridade* 'edera&e*,e*tata&e* " )(!ici+a&e* " &a* de)* ide!ti'icacio!e* 4(e, e! *( ca*o,a+r(e%e &a Co)i*i2!.

A*i)i*)o, re*+ecto de &a* +er*o!a* '*ica* de !acio!a&idad eBtra!3era a 4(e *e re'iere e*ta 'racci2!,*e co!*iderar! co)o doc()e!to* @&ido* de ide!ti'icaci2! +er*o!a&, ade)* de &o* a!terior)e!te

re'erido* e! e*te +rra'o, e& +a*a+orte o &a doc()e!taci2! eB+edida +or e& I!*tit(to Nacio!a&deMi0raci2! 4(e acredite *( ca&idad )i0ratoria?ii1 Co!*ta!cia de &a C&a@e U!ica de Re0i*tro de Po%&aci2!, eB+edida +or &a Secretara de

Go%er!aci2! "8o C#d(&a de Ide!ti'icaci2! Fi*ca& eB+edida +or e& Ser@icio de Ad)i!i*traci2!Tri%(taria,, c(a!do e& C&ie!te di*+o!0a de e&&a*, a* co)o de &a Fir)a E&ectr2!ica A@a!ada, c(a!doc(e!te co! e&&a?

iii1 Co)+ro%a!te de do)ici&io, c(a!do e& do)ici&io )a!i'e*tado e! e& co!trato ce&e%rado +or e&C&ie!te co! &a E!tidad !o coi!cida co! e& de &a ide!ti'icaci2! o e*ta !o &o co!te!0a. E! e*te*(+(e*to, *er !ece*ario 4(e &a E!tidad reca%e e i!te0re a& eB+edie!te re*+ecti@o co+ia *i)+&e de(! doc()e!to 4(e acredite e& do)ici&iode& C&ie!te, 4(e +odr *er a&0$! reci%o de +a0o +or *er@icio*

do)ici&iario* co)o, e!tre otro*, *()i!i*tro de e!er0a ectrica, te&e'o!a, 0a* !at(ra&, de i)+(e*to+redia& o de derec>o* +or *()i!i*tro de a0(a o e*tado* de c(e!ta %a!cario*, todo* e&&o* co! (!aa!ti0edad !o )a"or a tre* )e*e* a *( 'ec>a de e)i*i2!, o e&co!trato de arre!da)ie!to @i0e!te a &a'ec>a de +re*e!taci2! +or e& C&ie!te " re0i*trado a!te &a a(toridad 'i*ca& co)+ete!te, e& co)+ro%a!tede i!*cri+ci2! a!te e& Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te*, a* co)o &o* de)* 4(e, e! *( ca*o,

a+r(e%e &a Co)i*i2!?i71Ade)* de &o a!terior, &a E!tidad de 4(e *e trate de%er reca%ar de &a +er*o!a '*ica (!a

dec&araci2! 'ir)ada +or e&&a, 4(e +odr 4(edar i!c&(ida e! &a doc()e!taci2! de *o&icit(d de a+ert(rade c(e!ta o de ce&e%raci2! de O+eraci2! o e! e& co!trato re*+ecti@o " 4(e, e! todo ca*o, &a E!tidadde%er co!*er@ar co)o+arte de& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de& C&ie!te, e! &a 4(e co!*te 4(e dic>a+er*o!a act$a +ara e*o* e'ecto* a !o)%re " +or c(e!ta +ro+ia o +or c(e!ta de (! tercero, *e0$!


6/32

*ea e& ca*o.E! e& *(+(e*to e! 4(e &a +er*o!a '*ica dec&are a &a E!tidad 4(e act$a +or c(e!ta de (! tercero,

dic>a E!tidad de%er o%*er@ar &o di*+(e*to e! &a 'racci2! I de &a +re*e!te Di*+o*ici2! re*+ecto de&Pro+ietario Rea& de &o* rec(r*o* i!@o&(crado* e! &a c(e!ta o co!trato corre*+o!die!te, "

71 E! ca*o de 4(e &a +er*o!a '*ica act$e co)o a+oderado de otra +er*o!a, &a E!tidadre*+ecti@a de%er reca%ar e i!te0rar a& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de& C&ie!te de 4(e *e trate, co+ia*i)+&e de &a carta +oder o de &a co+ia certi'icada de& doc()e!to eB+edido +or 'edatario +$%&ico,*e0$! corre*+o!da, e! &o* t#r)i!o*

e*ta%&ecido* e! &a &e0i*&aci2! co)$!, 4(e acredite &a* 'ac(&tade* co!'erida* a& a+oderado, a*co)o (!a ide!ti'icaci2! o'icia& " co)+ro%a!te de do)ici&io de e*te, 4(e c()+&a! co! &o* re4(i*ito**eHa&ado* e! e*ta 'racci2! I re*+ecto de dic>o* doc()e!to*, co! i!de+e!de!cia de &o* dato* "doc()e!to* re&ati@o* a& +oderda!te?

$$. Re*+ecto de& C&ie!te 4(e *ea +er*o!a )ora& de !acio!a&idad )eBica!a, e& eB+edie!te deide!ti'icaci2! corre*+o!die!te de%er c()+&ir co! &o* *i0(ie!te* re4(i*ito*

a1 De%er co!te!er a*e!tado* &o* *i0(ie!te* dato*

de!o)i!aci2! o ra2! *ocia&?

0iro )erca!ti&, acti@idad ( o%3eto *ocia&?

!acio!a&idad?

c&a@e de& Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te* co! >o)oc&a@e?

e& !$)ero de *erie de &a Fir)a E&ectr2!ica A@a!ada, c(a!do c(e!te! co! e&&a?

do)ici&io co)+(e*to +or !o)%re de &a ca&&e, a@e!ida o @a de 4(e *e trate, de%ida)e!te e*+eci'icada,!$)ero eBterior ", e! *( ca*o, i!terior, co&o!ia, de&e0aci2! o )(!ici+io, ci(dad o +o%&aci2!, e!tidad'ederati@a " c2di0o +o*ta&?

!$)ero* de te'o!o de dic>o do)ici&io?

correo e&ectr2!ico, e! *( ca*o?

'ec>a de co!*tit(ci2!, "

!o)%re* " a+e&&ido* +ater!o " )ater!o, *i! a%re@iat(ra*, de& ad)i!i*trador oad)i!i*tradore*, director, 0ere!te 0e!era& o a+oderado &e0a& 4(e, co! *( 'ir)a, +(eda! o%&i0ar a &a+er*o!a )ora& +ara e'ecto* de &a a+ert(ra de (!a c(e!ta, ce&e%raci2! de (! co!trato o rea&iaci2!de &a O+eraci2! de 4(e *e trate.

#1A*i)i*)o, cada E!tidad de%er reca%ar e i!c&(ir e! e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de&C&ie!te re*+ecti@o co+ia *i)+&e de, a& )e!o*, &o* *i0(ie!te* doc()e!to* re&ati@o* a &a +er*o!a)ora&

i1 Te*ti)o!io o co+ia certi'icada de& i!*tr()e!to +$%&ico 4(e acredite *( &e0a& eBi*te!cia i!*crito

e! e& re0i*tro +$%&ico 4(e corre*+o!da, de ac(erdo co! &a !at(ra&ea de &a +er*o!a )ora&, ode c(a&4(ier i!*tr()e!to e! e& 4(e co!*te! &o* dato* de *( co!*tit(ci2! " &o* de *( i!*cri+ci2! e!dic>o re0i*tro, o %ie!, de&doc()e!to 4(e, de ac(erdo co! e& r#0i)e! 4(e &e re*(&te a+&ica%&e a &a+er*o!a )ora& de 4(e *e trate, acredite 'e>acie!te)e!te *( eBi*te!cia.

E! ca*o de 4(e &a +er*o!a )ora& *ea de recie!te co!*tit(ci2! ", e! ta& @irt(d, !o *e e!c(e!trea$! i!*crita e! e& re0i*tro +$%&ico 4(e corre*+o!da de ac(erdo co! *( !at(ra&ea, &a E!tidad de 4(e*e trate de%er o%te!er (! e*crito 'ir)ado +or +er*o!a &e0a&)e!te 'ac(&tada 4(e acredite *(+er*o!a&idad e! t#r)i!o* de&i!*tr()e!to +$%&ico 4(e acredite *( &e0a& eBi*te!cia a 4(e *e re'iere e&i!ci*o % !()era& i@ de e*ta 'racci2!, e! e& 4(e co!*te &a o%&i0aci2! de &&e@ar a ca%o &a i!*cri+ci2!re*+ecti@a " +ro+orcio!ar, e! *( o+ort(!idad, &o* dato* corre*+o!die!te* a &a +ro+ia E!tidad?

ii1 C#d(&a de Ide!ti'icaci2! Fi*ca& eB+edida +or &a Secretara o co!*ta!cia de &a Fir)aE&ectr2!ica A@a!ada, c(a!do &a corre*+o!die!te +er*o!a )ora& c(e!te co! e&&a?

iii1 Co)+ro%a!te de& do)ici&io a 4(e *e re'iere e& i!ci*o a de e*ta 'racci2! II, e! t#r)i!o* de &o*eHa&ado e! e& i!ci*o % !()era& iii de &a 'racci2! I a!terior?

i71 Te*ti)o!io o co+ia certi'icada de& i!*tr()e!to 4(e co!te!0a &o* +odere* de& re+re*e!ta!te

o re+re*e!ta!te* &e0a&e*, eB+edido +or 'edatario +$%&ico, c(a!do !o e*t#! co!te!ido* e! e&i!*tr()e!to +$%&ico 4(e acredite &a &e0a& eBi*te!cia de &a +er*o!a )ora& de 4(e *e trate, a* co)o &aide!ti'icaci2! +er*o!a& de cada (!o de dic>o* re+re*e!ta!te*, co!'or)e a& i!ci*o %, !()era& i de &a'racci2! I a!terior?Trat!do*e de +er*o!a* )ora&e* )eBica!a* de derec>o +$%&ico, +ara acreditar *( &e0a& eBi*te!ciaa* co)o co)+ro%ar &a* 'ac(&tade* de *(* re+re*e!ta!te* &e0a&e* "8o a+oderado* de%er e*tar*e a&o 4(e di*+o!0a! &a* &e"e*, re0&a)e!to*, decreto* o e*tat(to* or0!ico* 4(e &a* cree! " re0(&e! *(co!*tit(ci2! " o+eraci2!, " e! *( ca*o, co+ia certi'icada de *( !o)%ra)ie!to o +or i!*tr()e!to+$%&ico eB+edido +or 'edatario, *e0$! corre*+o!da.

$$$. Re*+ecto de& C&ie!te 4(e *ea +er*o!a de !acio!a&idad eBtra!3era, &a E!tidad de 4(e *e tratede%er o%*er@ar &o *i0(ie!te

a1Para e& ca*o de &a +er*o!a '*ica 4(e dec&are a &a E!tidad 4(e !o tie!e &a co!dici2! de e*ta!ciade re*ide!te te)+ora& o re*ide!te +er)a!e!te e! t#r)i!o* de &a Le" de Mi0raci2!, e& eB+edie!te deide!ti'icaci2! re*+ecti@o de%er co!te!er a*e!tado* &o* )i*)o* dato* 4(e &o* *eHa&ado* e! e& i!ci*o a de

&a 'racci2! I a!terior ", ade)* de e*to, &a E!tidad de%er reca%ar e i!c&(ir e! dic>o eB+edie!te co+ia*i)+&e de &o* *i0(ie!te* doc()e!to* +a*a+orte " doc()e!to o'icia& eB+edido +or e& I!*tit(to Nacio!a& deMi0raci2!, c(a!do c(e!te co! e*te $&ti)o, 4(e acredite *( i!ter!aci2! o &e0a& e*ta!cia e! e& +a*, a* co)ode& doc()e!to 4(e acredite e& do)ici&io de& C&ie!te e! *( &(0ar de re*ide!cia, e! t#r)i!o* de& i!ci*o %!()era& iii de &a 'racci2! I de &a +re*e!te Di*+o*ici2!. A*i)i*)o, &a E!tidad de 4(e *e trate de%erreca%ar de &a +er*o!a '*ica a 4(e *e re'iere e*te i!ci*o, (!a dec&araci2! e! &o* t#r)i!o* de& i!ci*o %,!()era& i@ de &a 'racci2! I de e*ta Di*+o*ici2!, "


7/32

#Para e& ca*o de +er*o!a* )ora&e* eBtra!3era*, e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! re*+ecti@ode%er co!te!er a*e!tado* &o* *i0(ie!te* dato*

de!o)i!aci2! o ra2! *ocia&?0iro )erca!ti&, acti@idad ( o%3eto *ocia&?!acio!a&idad?c&a@e de& Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te* co! >o)oc&a@e "8o !$)ero de ide!ti'icaci2! 'i*ca&

"8o e4(i@a&e!te, e& +a* o +a*e* 4(e &o* a*i0!aro!, ", e! *( ca*o, e& !$)ero de *erie de &a Fir)aE&ectr2!ica A@a!ada?

do)ici&io co)+(e*to +or !o)%re de &a ca&&e, a@e!ida o @a de 4(e *e trate, de%ida)e!tee*+eci'icada? !$)ero eBterior ", e! *( ca*o, i!terior? co&o!ia o (r%a!iaci2!? de&e0aci2!, )(!ici+io ode)arcaci2! +o&tica *i)i&ar 4(e corre*+o!da, e! *( ca*o? ci(dad o +o%&aci2!, e!tidad 'ederati@a, e*tado,+ro@i!cia, de+arta)e!to o de)arcaci2! +o&tica *i)i&ar 4(e corre*+o!da, e! *( ca*o? c2di0o +o*ta& " +a*?

!$)ero* de te'o!o de dic>o do)ici&io?correo e&ectr2!ico, e! *( ca*o, "'ec>a de co!*tit(ci2!.

A*i)i*)o, cada E!tidad de%er reca%ar e i!c&(ir e! e& re*+ecti@o eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de&a +er*o!a )ora& eBtra!3era, co+ia *i)+&e de, a& )e!o*, &o* *i0(ie!te* doc()e!to* re&ati@o* a e*a+er*o!a )ora&

i Doc()e!to 4(e co)+r(e%e 'e>acie!te)e!te *( &e0a& eBi*te!cia, a* co)o i!'or)aci2! 4(e

+er)ita co!ocer *( e*tr(ct(ra accio!aria ", e! e& ca*o de 4(e dic>a +er*o!a )ora& *ea c&a*i'icadaco)o C&ie!te de a&to Rie*0o e! t#r)i!o* de &a 75J de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, ade)* *ede%er reca%ar e i!c&(ir &adoc()e!taci2! 4(e ide!ti'i4(e a &o* accio!i*ta* o *ocio* re*+ecti@o*?

ii Co)+ro%a!te de& do)ici&io a 4(e *e re'iere e& i!ci*o % a!terior, e! t#r)i!o* de &o *eHa&ado e!e& i!ci*o %, !()era& iii de &a 'racci2! I de e*ta Di*+o*ici2!?

iii Te*ti)o!io o co+ia certi'icada de& i!*tr()e!to 4(e co!te!0a &o* +odere* de& re+re*e!ta!teo re+re*e!ta!te* &e0a&e*, eB+edido +or 'edatario +$%&ico, c(a!do !o e*t#! co!te!ido* e! e&doc()e!to 4(e co)+r(e%e 'e>acie!te)e!te &a &e0a& eBi*te!cia de &a +er*o!a )ora& de 4(e *e trate,a* co)o &a ide!ti'icaci2! +er*o!a& de dic>o* re+re*e!ta!te*, co!'or)e a& i!ci*o %, !()era& i de &a'racci2! I o i!ci*o a de e*ta 'racci2! III, *e0$! corre*+o!da. E! e& ca*o de a4(e&&o* re+re*e!ta!te*&e0a&e* 4(e *e e!c(e!tre! '(era de& territorio !acio!a& " 4(e !o c(e!te! co! +a*a+orte, &aide!ti'icaci2! +er*o!a& de%er *er, e! todo ca*o, (! doc()e!to ori0i!a& o'icia& e)itido +or a(toridadco)+ete!te de& +a* de ori0e!, @i0e!te a &a 'ec>a de *( +re*e!taci2!, 4(e co!te!0a &a 'oto0ra'a,'ir)a ", e! *( ca*o, do)ici&io de& citado re+re*e!ta!te. Para e'ecto* de &o a!terior, *e co!*iderar!co)o doc()e!to* @&ido* de ide!ti'icaci2! +er*o!a&, &a &ice!cia de co!d(cir " &a* crede!cia&e*

e)itida* +or a(toridade* 'edera&e* de& +a* de 4(e *e trate. La @eri'icaci2! de &a a(te!ticidad de &o*citado* doc()e!to* *er re*+o!*a%i&idad de &a* E!tidade*?Re*+ecto de& doc()e!to a 4(e *e re'iere e& !()era& i a!terior, &a E!tidad de 4(e *e trate de%er

re4(erir 4(e e*te *e e!c(e!tre de%ida)e!te &e0a&iado o, e! e& ca*o e! 4(e e& +a* e! do!de *e eB+idi2dic>o doc()e!to *ea +arte de& KCo!@e!io S(+ri)ie!do &a EBi0e!cia de Le0a&iaci2! de &o* Doc()e!to*P$%&ico* EBtra!3ero*K ado+tado e! La a"a, Pa*e* 6a3o*, e& 5 de oct(%re de 1:1, %a*tar 4(e dic>odoc()e!to &&e@e 'i3ada &a a+o*ti&&a a 4(e dic>o Co!@e!io *e re'iere. E! e& e@e!to e! 4(e e& C&ie!tere*+ecti@o !o +re*e!te &a doc()e!taci2! a 4(e *e re'iere e& !()era& i de& +rra'o a!terior de%ida)e!te&e0a&iada o a+o*ti&&ada, *er re*+o!*a%i&idad de &a E!tidad cerciorar*e de &a a(te!ticidad de dic>adoc()e!taci2!.

$4. Trat!do*e de &a* *ociedade*, de+e!de!cia* " e!tidade* a 4(e >ace re'ere!cia e& A!eBo 1 de&a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &a* E!tidade* +odr! a+&icar )edida* *i)+&i'icada* de ide!ti'icaci2! de&C&ie!te ", e! todo ca*o, de%er! i!te0rar e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! re*+ecti@o co!, c(a!do )e!o*, &o**i0(ie!te* dato*

9


9 acti@idad ( o%3eto *ocia&?9 Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te* co! >o)oc&a@e o !$)ero de ide!ti'icaci2! 'i*ca& oe4(i@a&e!te e! ca*o de *er eBtra!3ero*?

9 e& !$)ero de *erie de &a Fir)a E&ectr2!ica A@a!ada, c(a!do c(e!te! co! e&&a?9 do)ici&io co)+(e*to +or !o)%re de &a ca&&e, !$)ero eBterior ", e! *( ca*o, i!terior, co&o!ia, ci(dado +o%&aci2!, de&e0aci2! o )(!ici+io, e!tidad 'ederati@a " c2di0o +o*ta&?

9 !$)ero* de te'o!o de dic>o do)ici&io?9 correo e&ectr2!ico, e! *( ca*o, "9 !o)%re co)+&eto *i! a%re@iat(ra* de& ad)i!i*trador o ad)i!i*tradore*, director, 0ere!te 0e!era&o a+oderado &e0a& 4(e, co! *( 'ir)a, +(eda o%&i0ar a &a *ociedad, de+e!de!cia o e!tidad +ara e'ecto*de ce&e%rar &a O+eraci2! de 4(e *e trate.

A*i)i*)o, *e re4(erir &a +re*e!taci2! de, a& )e!o*, *e0$! *ea e& ca*o, e& te*ti)o!io o co+ia

certi'icada de& i!*tr()e!to 4(e co!te!0a &o* +odere* de& re+re*e!ta!te o re+re*e!ta!te* &e0a&e*,eB+edido +or 'edatario +$%&ico o %ie!, re*+ecto de& re+re*e!ta!te de (!a E!tidad o ca*a de %o&*a, &aco!*ta!cia de !o)%ra)ie!to eB+edida +or '(!cio!ario co)+ete!te e! t#r)i!o* de& artc(&o := de &aLe" o 17: de &a Le" de& Mercado de a&ore*, a* co)o &a ide!ti'icaci2! +er*o!a& de ta&e*re+re*e!ta!te*, co!'or)e a& i!ci*o %, !()era& i de &a 'racci2! I a!terior.

La* E!tidade* +odr! a+&icar &a* )edida* *i)+&i'icada* a 4(e *e re'iere e*ta 'racci2!, *ie)+re4(e &a* re'erida* *ociedade*, de+e!de!cia* " e!tidade* >(%iera! *ido c&a*i'icada* co)o C&ie!te* de%a3o Rie*0o e! t#r)i!o* de &a 75J de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*?


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4. Trat!do*e de Pro@eedore* de Rec(r*o*, &a* E!tidade* de%er! a*e!tar &o* *i0(ie!te* dato*e! e& re*+ecti@o eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de& C&ie!te

a1 E! ca*o de +er*o!a* '*ica*

a+e&&ido +ater!o, a+e&&ido )ater!o " !o)%re* *i! a%re@iat(ra*?

'ec>a de !aci)ie!to?

!acio!a&idad?

do)ici&io +artic(&ar co)+(e*to +or !o)%re de &a ca&&e, a@e!ida o @a de 4(e *e trate,de%ida)e!te e*+eci'icada, !$)ero eBterior ", e! *( ca*o, i!terior, co&o!ia, ci(dad o +o%&aci2!,de&e0aci2! o )(!ici+io, e!tidad 'ederati@a " c2di0o +o*ta&, "

e! *( ca*o, c&a@e de& Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te* co! >o)oc&a@e "8o C&a@e U!icade& Re0i*tro de Po%&aci2! o e& !$)ero de ide!ti'icaci2! 'i*ca&, e! e*te $&ti)o ca*o trat!do*ede eBtra!3ero*, a* co)o e& !$)ero de *erie de &a Fir)a E&ectr2!ica A@a!ada, c(a!do c(e!te! co!e&&a.

#1 E! ca*o de +er*o!a* )ora&e*


!acio!a&idad?

c&a@e de& Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te* co! >o)oc&a@e?

e& !$)ero de *erie de &a Fir)a E&ectr2!ica A@a!ada, c(a!do c(e!te! co! e&&a o !$)erode ide!ti'icaci2! 'i*ca& *i *e trata de eBtra!3ero* "

do)ici&io co)+(e*to +or !o)%re de &a ca&&e, a@e!ida o @a de 4(e *e trate, de%ida)e!te e*+eci'icada,!$)ero eBterior ", e! *( ca*o, i!terior, co&o!ia, ci(dad o +o%&aci2!, de&e0aci2! o )(!ici+io, e!tidad'ederati@a " c2di0o +o*ta&.La* E!tidade* !o e*tar! o%&i0ada* a reca%ar &o* dato* a 4(e *e re'iere e*ta 'racci2! re*+ecto de

a4(e&&o* Pro@eedore* de Rec(r*o* a (!a c(e!ta, c(a!do e*ta *e trate de (!a C(e!ta Co!ce!tradora o, *ie* de otro ti+o, e! &o* *i0(ie!te* ca*o*

i C(a!do &a c(e!ta de 4(e *e trate *e (ti&ice +ara e& +a0o de !2)i!a* ( otra* +re*tacio!e* 4(e re*(&te! de(!a re&aci2! &a%ora&, o +ara e& +a0o de& *()i!i*tro de %ie!e* o *er@icio* deri@ado* de (!a re&aci2!co)ercia&?

ii C(a!do &o* Pro@eedore* de Rec(r*o* *ea! de+e!de!cia* o e!tidade* de &a Ad)i!i*traci2! P$%&icaFedera&, de& Di*trito Federa& o de c(a&4(ier e!tidad 'ederati@a o )(!ici+io, 4(e a+orte!rec(r*o* a &a c(e!ta re*+ecti@a a& a)+aro de +ro0ra)a* de a+o"o e! %e!e'icio de deter)i!ado* *ectore*de &a +o%&aci2!, "

iii Trat!do*e de &a* c(e!ta* !i@e&e* 1 " 7 a 4(e *e re'iere &a2 (is de e*ta* Di*+o*icio!e*.

4$. Trat!do*e de Pro+ietario* Rea&e* 4(e *ea! +er*o!a* '*ica* " 4(e &a* E!tidade* e*t#!o%&i0ada* a ide!ti'icar de ac(erdo co! &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, e*ta* de%er! a*e!tar " reca%are! e& re*+ecti@o eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de& C&ie!te &o* )i*)o* dato* " doc()e!to* 4(e &o*e*ta%&ecido* e! &a* 'raccio!e* I o III de e*ta Di*+o*ici2!, *e0$! corre*+o!da?

4$$. Trat!do*e de &a* +er*o!a* 4(e 'i0(re! co)o cotit(&are* o tercero* a(toriado* e! &a c(e!taa%ierta +or e& C&ie!te ( O+eraci2! rea&iada +or e*te, &a* E!tidade* de%er! o%*er@ar &o* )i*)o*re4(i*ito* 4(e &o* co!te)+&ado* e! &a +re*e!te Di*+o*ici2! +ara &o* C&ie!te* tit(&are*?

4$$$. Re*+ecto de &o* 6e!e'iciario*, &a* E!tidade* reca%ar! " >ar! co!*tar e! e& re*+ecti@oeB+edie!te de ide!ti'icaci2! de& C&ie!te, c(a!do )e!o*, &o* *i0(ie!te* dato* a+e&&ido +ater!o,a+e&&ido )ater!o " !o)%re* *i! a%re@iat(ra*? do)ici&io +artic(&ar co)+(e*to +or &o* )i*)o*e&e)e!to* 4(e &o* *eHa&ado* e! e&i!ci*o a de &a 'racci2! I de e*ta Di*+o*ici2!, c(a!do e*te *eadi'ere!te a& de& tit(&ar de &a c(e!ta o co!trato, a* co)o 'ec>a de !aci)ie!to de cada (!o de e&&o*.

Trat!do*e de &a* c(e!ta* !i@e& 7 +re@i*ta* e! &a 2 (isde &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &a*E!tidade* +odr! reca%ar &o* dato* de &o* 6e!e'iciario* a 4(e *e re'iere e& +rra'o a!terior, co!+o*terioridad a 4(e *e a%ra! &a* citada* c(e!ta*, a tra@#* de &o* )edio* 4(e deter)i!e! &a* +ro+ia*

E!tidade*? dic>o* )edio* de%er! co!te)+&ar*e e! e& doc()e!to de +o&tica* a 4(e *e re'iere&a @2de e*ta* Di*+o*icio!e*, "

$6.-Trat!do*e de 'ideico)i*o* co!*tit(ido* e! &a +ro+ia E!tidad, o e! c(a&4(ier otro S(3eto O%&i0ado,e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! corre*+o!die!te de%er c()+&ir co! &o* *i0(ie!te* re4(i*ito*

a1De%er co!te!er a*e!tado* &o* *i0(ie!te* dato*

9 !$)ero o re'ere!cia de& 'ideico)i*o " Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te* co! >o)oc&a@e o!$)ero de ide!ti'icaci2! 'i*ca& o e4(i@a&e!te e! ca*o de *er eBtra!3ero* "8o !$)ero de *erie de &aFir)a E&ectr2!ica A@a!ada, c(a!do e& 'ideico)i*o c(e!te co! e&&a?

9 'i!a&idad de& 'ideico)i*o ", e! *( ca*o, i!dicar &a* acti@idade* @(&!era%&e* 4(e rea&ice e!t#r)i!o* de& artc(&o 1< de &a Le" Federa& +ara &a Pre@e!ci2! e Ide!ti'icaci2! de O+eracio!e* co!Rec(r*o* de Procede!cia I&cita?

9 &(0ar " 'ec>a de co!*tit(ci2! o ce&e%raci2! de& 'ideico)i*o?9 de!o)i!aci2! o ra2! *ocia& de &a i!*tit(ci2! 'id(ciaria?

9 +atri)o!io 'ideico)itido %ie!e* " derec>o*?9 a+ortacio!e* de &o* 'ideico)ite!te*, "9 Re*+ecto de &o* 'ideico)ite!te*, 'ideico)i*ario*, de&e0ado* 'id(ciario* ", e! *( ca*o, de &o* )ie)%ro*de& co)it# t#c!ico ( 2r0a!o de 0o%ier!o e4(i@a&e!te, re+re*e!ta!te* &e0a&e* " a+oderado* &e0a&e**e de%er! reca%ar &o* dato* de ide!ti'icaci2! e! &o* t#r)i!o* re'erido* e! &a* 'raccio!e* I, II, III o I de &a+re*e!te Di*+o*ici2!, *e0$! corre*+o!da.

#1 A*i)i*)o, cada E!tidad de%er reca%ar e i!c&(ir e! e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! re*+ecti@oco+ia *i)+&e de, a& )e!o*, &o* *i0(ie!te* doc()e!to* re&ati@o* a& 'ideico)i*o


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i1Co!trato, te*ti)o!io o co+ia certi'icada de& i!*tr()e!to +$%&ico 4(e acredite &a ce&e%raci2!o co!*tit(ci2! de& 'ideico)i*o, i!*crito, e! *( ca*o, e! e& re0i*tro +$%&ico 4(e corre*+o!da, o %ie!,de& doc()e!to 4(e, de ac(erdo co! e& r#0i)e! 4(e &e re*(&te a+&ica%&e a& 'ideico)i*o de 4(e *e trate,acredite 'e>acie!te)e!te *( eBi*te!cia.

E! ca*o de 4(e e& 'ideico)i*o *ea de recie!te co!*tit(ci2! ", e! ta& @irt(d, !o *e e!c(e!tre a$! i!*critoe! e& re0i*tro +$%&ico 4(e corre*+o!da de ac(erdo co! *( !at(ra&ea, &a E!tidad de 4(e *e trate de%ero%te!er (! e*crito 'ir)ado +or +er*o!a &e0a&)e!te 'ac(&tada 4(e acredite *( +er*o!a&idad e! t#r)i!o* de&

i!*tr()e!to +$%&ico a 4(e *e re'iere e& i!ci*o % !()era& iii de e*ta 'racci2!, e! e& 4(e co!*te &a o%&i0aci2!de &&e@ar a ca%o &a i!*cri+ci2! re*+ecti@a " +ro+orcio!ar, e! *( o+ort(!idad, &o* dato* corre*+o!die!te* a &a+ro+ia E!tidad?

ii1Co)+ro%a!te de do)ici&io, e! t#r)i!o* de &o *eHa&ado e! e& i!ci*o %, !()era& iii de &a 'racci2! I?iii1Te*ti)o!io o co+ia certi'icada de& i!*tr()e!to 4(e co!te!0a &o* +odere* de&&o*

re+re*e!ta!te* &e0a&e*, a+oderado* &e0a&e* o de&o* de&e0ado* 'id(ciario*, eB+edido +or'edatario +$%&ico, c(a!do !o e*t#! co!te!ido* e! e& i!*tr()e!to +$%&ico 4(e acredite &a &e0a& eBi*te!cia de&'ideico)i*o de 4(e *e trate, a* co)o &a ide!ti'icaci2! +er*o!a& de cada (!o de dic>o* re+re*e!ta!te*,a+oderado* o de&e0ado* 'id(ciario*, co!'or)e a& i!ci*o %, !()era& i de &a 'racci2! I, "

i71C#d(&a de Ide!ti'icaci2! Fi*ca& eB+edida +or &a Secretara o co!*ta!cia de &a Fir)aE&ectr2!ica A@a!ada, c(a!do e& 'ideico)i*o c(e!te co! e&&a.

La* E!tidade* !o e*tar! o%&i0ada* a i!te0rar e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de 'ideico)i*ario* 4(e!o *ea! ide!ti'icado* e! &o i!di@id(a& e! e& co!trato de 'ideico)i*o, o c(a!do *e trate de 'ideico)i*o* e!&o* c(a&e* &a* a+ortacio!e* de*ti!ada* a +re*tacio!e* &a%ora&e* o a &a +re@i*i2! *ocia& de &o*

tra%a3adore* +ro@e!0a! de &o* +ro+io* tra%a3adore* o de &o* +atro!e*, " 4(e e& 'ideico)ite!te *ea *ie)+re(!a e!tidad +$%&ica 4(e de*ti!e &o* 'o!do* de 4(e *e trate +ara &o* 'i!e* a!te* )e!cio!ado*.

Ser a+&ica%&e &o e*ta%&ecido e! &a 5de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e* a &a i!te0raci2! " co!*er@aci2!de &o* eB+edie!te* de ide!ti'icaci2! de 'ideico)i*ario* e! &o* 'ideico)i*o* 4(e *ea! co!*tit(ido* +arac()+&ir +re*tacio!e* &a%ora&e* o de +re@i*i2! *ocia& de carcter 0e!era&, e! &o* 4(e *e reci%a!a+ortacio!e* de &a* de+e!de!cia* " e!tidade* de &a Ad)i!i*traci2! P$%&ica Federa&, de& Di*trito Federa& ode a&0(!a e!tidad 'ederati@a o )(!ici+io, o %ie!, de e)+re*a*, *(* *i!dicato* o +er*o!a* i!te0ra!te* dea)%o*.

Lo* 'ideico)i*o* a 4(e *e re'iere e& +rra'o a!terior +odr! *er, e!tre otro*, &o* *i0(ie!te*'ideico)i*o* co! %a*e e! 'o!do* de +e!*io!e* co! +&a!e* de +ri)a* de a!ti0edad? +ara e*ta%&ecer%e!e'icio* o +re*tacio!e* )$&ti+&e*? +ara +r#*ta)o* >i+otecario* a &o* e)+&eado*? +ara 'o!do* " ca3a* dea>orro " +re*tacio!e* de a"(da )(t(a.

2 (is. -Trat!do*e de O+eracio!e* do!de &o* 'ideico)i*o* act$e! co)o U*(ario*, &a* E!tidade*de%er! reca%ar &o* *i0(ie!te* dato* a& )o)e!to de rea&iar (!a O+eraci2!

9 !$)ero o re'ere!cia de& 'ideico)i*o " Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te* co! >o)oc&a@e o!$)ero de ide!ti'icaci2! 'i*ca& o e4(i@a&e!te e! ca*o de *er eBtra!3ero* "8o !$)ero de *erie de &a Fir)aE&ectr2!ica A@a!ada, c(a!do e& 'ideico)i*o c(e!te co! e&&a?

9 de!o)i!aci2! de &a E!tidad o S(3eto O%&i0ado 4(e act$e co)o 'id(ciaria?9 a+e&&ido +ater!o, a+e&&ido )ater!o " !o)%re* *i! a%re@iat(ra* de& re+re*e!ta!te &e0a&,

a+oderado o de&e0ado 'id(ciario.

B.- *e [email protected] E! e& ca*o e! 4(e (!a E!tidad *ea tit(&ar de (!a C(e!ta Co!ce!tradora a%ierta e! otra

E!tidad o e! a&0$! S(3eto O%&i0ado, corre*+o!der a &a +ri)era$. A+&icar re*+ecto de *(* C&ie!te* 4(e e'ect$e! o+eracio!e* e! ta& c(e!ta, &a* +o&tica* "

)edida* de ide!ti'icaci2! " co!oci)ie!to +re@i*ta* e! e*ta* Di*+o*icio!e*?$$. Dar *e0(i)ie!to a toda* &a* O+eracio!e* rea&iada* e! dic>a C(e!ta Co!ce!tradora, "

$$$. Re+ortar a &a Secretara, e! &o* t#r)i!o* de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &a* O+eracio!e*Re&e@a!te*, O+eracio!e* I!(*(a&e* " O+eracio!e* I!ter!a* Preoc(+a!te* 4(e corre*+o!da! e!re&aci2! co! *(* C&ie!te*, directi@o*, '(!cio!ario*, e)+&eado* o a+oderado* 4(e i!ter@e!0a! e!dic>a C(e!ta Co!ce!tradora.

La* E!tidade* 4(e a%ra! C(e!ta* Co!ce!tradora* a otra* E!tidade* o S(3eto* O%&i0ado*de%er!, e! &o* e*tado* de c(e!ta corre*+o!die!te*, +reci*ar e& )o!to, &a 'ec>a " e& I!*tr()e!toMo!etario e)+&eado e! cada (!a de &a* O+eracio!e* rea&iada* e! dic>a* C(e!ta*Co!ce!tradora*, a* co)o re+ortar &a* O+eracio!e* I!(*(a&e* 4(e, e! *( ca*o, e'ect$e! &a*E!tidade* o S(3eto* O%&i0ado* tit(&are* de dic>a* C(e!ta* Co!ce!tradora*. La* E!tidade* e! &a*4(e *e a%ra! C(e!ta* Co!ce!tradora* co!'or)e a &o a!terior)e!te *eHa&ado e! e*ta Di*+o*ici2! !oe*tar! o%&i0ada* a re+ortar & a* O+eraci o!e* R e&e@a!te* 4(e *e rea&ice! e! dic>a*C(e!ta* Co!ce!tradora*, *ie)+re " c(a!do o%*er@e! &o di*+(e*to e! e*te +rra'o.

E! e& e@e!to e! 4(e (!a )i*)a O+eraci2! *e >a0a e! (!a C(e!ta Co!ce!tradora co! do* o)* I!*tr()e!to* Mo!etario o a tra@#* de tra!*'ere!cia* e&ectr2!ica* de 'o!do* o de c(a&4(ier)edio e! 4(e *e rea&ice, &a E!tidad e! &a 4(e *e >a"a a%ierto dic>a C(e!ta Co!ce!tradora de%er

e*+eci'icar e! e& e*tado de c(e!ta re*+ecti@o, cada (!o de &o* I!*tr()e!to* de +a0o "8o e& )edio atra@#* de& c(a& *e >(%iere rea&iado dic>a O+eraci2!, a* co)o e& )o!to 4(e corre*+o!da a cada(!o de e&&o*.

.-*e dero0a

.=.- La* E!tidade* de%er! co!*er@ar, co)o +arte de& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de cada (!o

de *(* C&ie!te*, &o* dato* " doc()e!to* )e!cio!ado* e! &a* di*+o*icio!e* de& +re*e!te Ca+t(&o, e&doc()e!to 4(e co!te!0a &o* re*(&tado* de &a* e!tre@i*ta* a 4(e *e re'iere! &a " &a B, e& de &a


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@i*ita a 4(# *e re'iere &a /, e! *( ca*o, " e& c(e*tio!ario +re@i*to e! &a /B de &a*+re*e!te*Di*+o*icio!e*.

>.- Trat!do*e de E! t idade * 4(e 'o r)e! +a r te de 0 r(+o* ' i !a!c ie ro* , e &e B +e d i e! te d e ide!ti'icaci2! de& C&ie!te +odr *er i!te0rado " co!*er@ado +or c(a&4(iera de &a*otra* e!tidade* 4(e 'or)e! +arte de& )i*)o 0r(+o, *ie)+re 4(e

$. La e!tidad 4(e i!te0re " co!*er@e dic>o eB+edie!te c(e!te co! &a a(toriaci2! eB+re*a de&

C&ie!te +ara 4(e dic>a e!tidad +ro+orcio!e &o* dato* " doc()e!to* re&ati@o* a *( ide!ti'icaci2! ac(a&4(iera de &a* e!tidade* 4(e co!'or)a! e& 0r(+o 'i!a!ciero co! &a 4(e +rete!da e*ta%&ecer (!are&aci2! co)ercia&, "

$$. La* e!tidade* 4(e co!'or)a! e& 0r(+o 'i!a!ciero ce&e%re! e!tre e&&a* (! co!@e!io, e! e& 4(ee*ti+(&e! eB+re*a)e!te 4(e

a1 Podr! i!terca)%iar &o* dato* " doc()e!to* re&ati@o* a &a ide!ti'icaci2! de& C&ie!te, co! e&


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o%3eto de e*ta%&ecer (!a !(e@a re&aci2! co)ercia& co! e& )i*)o?#1 La e!tidad 4(e i!te0re e& eB+edie!te *e o%&i0(e, +or (!a +arte, a >acer&o e! &o* )i*)o*

t#r)i!o* e! 4(e &a* otra* e!tidade* de%a! i!te0rar&o co!'or)e a &a* di*+o*icio!e* 4(e, e! e*a)ateria, &e* re*(&te! a+&ica%&e* ", +or &a otra, a )a!te!er&o a di*+o*ici2! de &a* otra* e!tidade* +ara*( co!*(&ta "8o +ara 4(e &o +ro+orcio!e! a &a a(toridad e!car0ada de *( i!*+ecci2! " @i0i&a!cia,c(a!do e*ta &o re4(iera, "

c1 E! ca*o de 4(e a&0(!a de &a* e!tidade* o%&i0ada* a i!te0rar eB+edie!te* de ide!ti'icaci2! de*( c&ie!te e! t#r)i!o* *i)i&are* a &o* +re@i*to* e! e*ta* Di*+o*icio!e* *e *e+are de& 0r(+o'i!a!ciero, e*ta de%er i!te0rar e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de *(* C&ie!te* e! e*o* t#r)i!o*.

?.- La* E!tidade* !o +odr! e*ta%&ecer o )a!te!er c(e!ta* a!2!i)a* o %a3o !o)%re* 'icticio*,

+or &o 4(e *o&o +odr! a%rir c(e!ta* o *(*cri%ir co!trato* >a*ta 4(e >a"a! c()+&ido*ati*'actoria)e!te co! &o* re4(i*ito* de ide!ti'icaci2! de *(* C&ie!te* e*ta%&ecido* e! e& +re*e!teCa+t(&o.

.- La* E!tidade* de%er! re4(erir a &o* 6e!e'iciario* &o* )i*)o* doc()e!to* 4(e a4(e&&o**eHa&ado* +ara C& i e! te * e! &a 2 de & a * + r e * e ! t e * D i * + o * i c i o ! e * , a & ) o ) e ! t o e !4 ( e t a & e * 6e!e'iciario* *e +re*e!te! a e3ercer *(* derec>o*.

/.- Trat!do*e de )a!dato* o co)i*io!e* 4(e &a* E!tidade* *e e!c(e!tre! 'ac(&tada* a rea&iar,e*ta* i!@aria%&e)e!te de%er! i!te0rar e& eB+edie!te de ide!ti'icaci2! de toda* &a* +arte* 4(ei!ter@e!0a! e! &a *(*cri+ci2! de &o* i!*tr()e!to* re*+ecti@o* )a!da!te, )a!datario, co)i*io!i*ta,co)ite!te, e! &o* t#r)i!o* e*ta%&ecido* e! &a 2de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, eBce+to c(a!do *etrate de tercero* re'erido* e! e*ti+(&acio!e* a *( 'a@or 4(e !o *ea! ide!ti'icado* e! &o i!di@id(a& e!

e& co!trato de )a!dato o co)i*i2! re*[email protected] a+&ica%&e &o e*t a%&ecido e! &a 5 de &a* +re*e!t e* Di*+o*icio!e* a &a i!te0raci2!

" co!*er@aci2! de &o* eB+edie!te* de ide!ti'icaci2! de 'ideico)i*ario* e! 'ideico)i*o* 4(e *ea!co!*tit(ido* +ara c()+&ir +re*tacio!e* &a%ora&e* o de +re@i*i2! *ocia& de carcter 0e!era&, e! &o* 4(e*e reci%a! a+ortacio!e* de &a* de+e!de!cia* " e!tidade* de &a Ad)i!i*traci2! P$%&ica Federa&, de&Di*trito Federa& o de a&0(!a e!tidad 'ederati@a o )(!ici+io, o %ie!, de e)+re*a*, *(* *i!dicato* o+er*o!a* i!te0ra!te* de a)%o*. dero0ado

Lo* 'ideico)i*o* a 4(e *e re'iere e& +rra'o a!terior +odr! *er, e!tre otro*, &o* *i0(ie!te*

'ideico)i*o* co! %a*e e! 'o!do* de +e!*io!e* co! +&a!e* de +ri)a* de a!ti0edad? +ara e*ta%&ecer%e!e'icio* o +re*tacio!e* )$&ti+&e*? +ara +r#*ta)o* >i+otecario* a &o* e)+&eado*? +ara 'o!do* "ca3a* de a>orro " +re*tacio!e* de a"(da )(t(a. dero0ado

5.- *e dero0a2.-*e dero0a2 #is*e dero0aB.- *e dero0a


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@.- Trat!do*e de tra!*'ere!cia* de 'o!do*, &a* E!tidade* *e *(3etar! a &o *i0(ie!te$. La* E!tidade* 4(e, a *o&icit(d de *(* C&ie!te* o U*(ario*, '(!3a! co)o orde!a!te* de

tra!*'ere!cia* de 'o!do* !acio!a&e* o i!ter!acio!a&e* 4(e rea&ice! a tra@#* de )edio* e&ectr2!ico*,2+tico* o de c(a&4(ier otra tec!o&o0a, i!c&("e!do a4(e&&o* rea&iado* a tra@#* de &a )oda&idadco!ocida 0iro %a!cario, de%er! co!*er@ar, " ade)* aco)+aHar, c(a!do )e!o*, &o* *i0(ie!te*dato* a a 4(e&&o* 4(e tra!*)ita! a &a e!tidad rece+tora corre*+o!die!te +ara rea&iar

d ic>a * tra!*'ere!cia*, )i*)o* 4(e de%er! *er o%te!ido*, c(a!do *ea e& ca*o, de (!aide!ti'icaci2! o'icia& de &a* re'erida* e! &a 2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*a1 La de!o)i!aci2! o ra2! *ocia& co)+&eta de& C&ie!te o U*(ario re*+ecti@o 4(e >a"a

orde!ado &a tra!*'ere!cia de 4(e *e trate, o %ie!, *( a+e&&ido +ater!o, a+e&&ido )ater!o" !o)%re*, *i! a%re@iat(ra*, *e0$! corre*+o!da?

ii1 E! ca*o de 4(e e& U*(ario *ea +er*o!a )ora&

9 *( de!o)i!aci2! o ra2! *ocia&?9 c&a@e de& Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te* co! >o)oc&a@e o !$)ero de ide!ti'icaci2! 'i*ca&o e4(i@a&e!te e! ca*o de *er eBtra!3ero* o !$)ero de *erie de &a Fir)a E&ectr2!ica A@a!ada,c(a!do c(e!te co! e&&a?

9 do)ici&io co)+(e*to +or &o* dato* re'erido* e! e& i!ci*o a a!terior?9 !acio!a&idad, "9 &o* dato* de &a +er*o!a 4(e ac(da a &a E!tidad e! *( re+re*e!taci2!, e! &o* )i*)o* t#r)i!o* 4(e&o* *eHa&ado* e! e& i!ci*o a a!terior.

#1 E& do)ici&io de dic>o C&ie!te o U*(ario?c1 C(a!do e& e!@o o rece+ci2! de 'o!do*, *ea +or (! )o!to i0(a& o *(+erior a ci!co )i& d2&are*

de &o* E*tado* U!ido* de A)#rica, o *( e4(i@a&e!te e! &a )o!eda eBtra!3era de 4(e *e trate, &aE!tidad de%er, a& )o)e!to de rea&iar dic>a O+eraci2!, reca%ar " co!*er@ar de dic>o U*(ario, e!&o* *i*te)a* a 4(e *e re'iere &a Bde &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &o* dato* " doc()e!to* a 4(e *ere'iere! &a* 'raccio!e* I, II, III, I,I " I/ de &a 2de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*.

d1 E& !$)ero de &a c(e!ta e! &a E!tidad de do!de +ro@ie!e! &o* 'o!do* de &atra!*'ere!cia corre*+o!die!te, e! *( ca*o.

La* E!tidade* 4(e rea&ice! &a* O+eracio!e* a 4(e *e re'iere &a +re*e!te 'racci2! de%er!co!*er@ar e! &o* *i*te)a* a 4(e *e re'iere &a 51J de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &a i!'or)aci2!a!te* *eHa&ada, *o%re cada (!a de dic>a* O+eracio!e*.

$$. Trat!do*e de U*(ario*, e! e& ca*o de 4(e &a* E!tidade* '(!3a! co)o orde!a!te* detra!*'ere!cia* de 'o!do*, "a *ea de!tro de& territorio !acio!a& o >acia e& eBtra!3ero, o c(a!do dic>o*

U*(ario* * e a ! d e * t i ! a t a r i o * de t r a ! * ' e r e ! c i a * 4 ( e + r o @ e ! 0 a !d i r e c t a ) e ! t e d e ( ! a e ! t i d a d&oca&iada e! territorio !acio!a& o e! e& eBtra!3ero, o a tra@#* de (! tra!*)i*or de di!ero de &o*re'erido* e! e& artc(&o :5 6i* de &a Le" Ge!era& de Or0a!iacio!e* " Acti@idade* A(Bi&iare* de&Cr#dito, &a* citada* E!tidade* de%er! *(3etar*e a &o *i0(ie!te

a1 C(a!do e& e!@o o rece+ci2! de 'o!do*, *ea +or (! )o!to i0(a& o *(+erior a )i& d2&are* ei!'erior a tre* )i& d2&are* de &o* E*tado* U!ido* de A)#rica o *( e4(i@a&e!te e! &a )o!edaeBtra!3era e! 4(e *e rea&ice, &a* E!tidade* de%er! reca%ar " co!*er@ar de& U*(ario orde!a!te ode*ti!atario de &o* 'o!do*, e! &o* *i*te)a* a 4(e *e re'iere &a B de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &o**i0(ie!te* dato* a& )o)e!to de rea&iar dic>a O+eraci2!, )i*)o* 4(e de%er! *er o%te!ido*,c(a!do *ea e& ca*o, de (!a ide!ti'icaci2! o'icia& de &a* re'erida* e! &a 2 de &a* +re*e!te*Di*+o*icio!e*

i1 E! ca*o de 4(e e& U*(ario *ea +er*o!a '*ica

a+e&&ido +ater!o, a+e&&ido )ater!o " !o)%re* *i! a%re@iat(ra*?+a* de !aci)ie!to?


do)ici&io +artic(&ar co)+(e*to +or &o* e&e)e!to* e*ta%&ecido* +ara e*to* e'ecto* a e! &a ;J de &a*+re*e!te* Di*+o*icio!e*, *e0$! corre*+o!da a +er*o!a* de !acio!a&idad )eBica!a o eBtra!3era, "

!$)ero de *( ide!ti'icaci2! o'icia&, 4(e *o&o +odr *er a&0(!a de &a* *eHa&ada* e! &a 'racci2! I,

i!ci*o %, !()era& i, de &a 2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*.ii1 E! ca*o de 4(e e& U*(ario *ea +er*o!a )ora&

*( de!o)i!aci2! o ra2! *ocia&?

c&a@e de& Re0i*tro F e d e r a & d e C o ! t r i % ( " e ! t e * co! > o ) o c & a @ e o ! $ ) e r o de* e r i e d e & a

Fir)a E&ectr2!ica A@a!ada, c(a!do c(e!te co! e&&a?

do)ici&io co)+(e*to +or &o* dato* re'erido* e! e& i!ci*o a a!terior?

!acio!a&idad, "

&o* dato* de &a +er*o!a 4(e ac(da a &a E!tidad e! *( re+re*e!taci2!, e! &o* )i*)o* t#r)i!o* 4(e&o* *eHa&ado* e! e& i!ci*o a a!terior.

#1 C(a!do e& e!@o o rece+ci2! de 'o!do*, *ea +or (! )o!to i0(a& o *(+erior a tre* )i& d2&are* ei!'erior a ci!co )i& d2&are* de &o* E*tado* U!ido* de A)#rica o *( e4(i@a&e!te e! &a )o!edaeBtra!3era e! 4(e *e rea&ice, &a E!tidad, ade)* de reca%ar " co!*er@ar, a& )o)e!to de rea&iardic>a O+eraci2!, &o* dato* a 4(e *e re'iere e& i!ci*o a a!terior, de%er reca%ar co+ia de &aide!ti'icaci2! o'icia& de& U*(ario de 4(e *e trate.


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c1 C(a!do e& e!@o o rece+ci2! de 'o!do*, *ea +or (! )o!to i0(a& o *(+erior a ci!co )i& d2&are*de &o* E*tado* U!ido* de A)#rica, o *( e4(i@a&e!te e! &a )o!eda eBtra!3era de 4(e *e trate, &aE!tidad de%er, a& )o)e!to de rea&iar dic>a O+eraci2!, reca%ar " co!*er@ar de dic>o U*(ario, e!&o* *i*te)a* a 4(e *e re'iere &a B de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &o* dato* " doc()e!to* a 4(e *e

re'iere! &a* 'raccio!e* $, $$, $$$, $4 " 4$ de &a 2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*.$$$. E! e& ca*o de 4(e &a E!tidad '(!3a co)o rece+tora de &a tra!*'ere!cia de 'o!do*, de%er

reca%ar e& a+e&&ido +ater!o, a+e&&ido )ater!o " !o)%re* *i! a%re@iat(ra*, o &a de!o)i!aci2! o

ra2! *ocia& co)+&eta *e0$! corre*+o!da, de &a +er*o!a '*ica o )ora& 4(e >(%iere orde!ado &acitada tra!*'ere!cia?

Para e'ecto* de &a +re*e!te Di*+o*ici2!, &a* E!tidade*, "a *ea 4(e '(!3a! co)o orde!a!te* o


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co)o rece+tora* de t ra!*'ere!ci a* de 'o!do*, de%er ! )a!te!er &a i!'or)aci2!re*+ecti@a a di*+o*ici2! de &a Secretara " &a Co)i*i2!, a 'i! de re)itr*e&a*, a re4(eri)ie!tode e*ta $&ti)a, de!tro de& +&ao 4(e &a +ro+ia Co)i*i2! e*ta%&eca.

.- C(a!do (! U*(ario rea&ice a&0(!a O+eraci2! i!di@id(a& e! e'ecti@o e! )o!eda eBtra!3era oco! c>e4(e* de @ia3ero, +or (! )o!to i0(a& o *(+erior a 4(i!ie!to* d2&are* de &o* E*tado* U!ido* de

A)#rica, o *( e4(i@a&e!te e! &a )o!eda eBtra!3era de 4(e *e trate, &a E!tidad corre*+o!die!te, a&

)o)e!to de rea&iar dic>a O+eraci2!, de%er reca%ar " co!*er@ar e! &o* *i*te)a* a 4(e *ere'iere &a B de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &o* *i0(ie!te* dato* 4(e de%er! *er o%te!ido*,c(a!do *ea e& ca*o, de (!a ide!ti'icaci2! o'icia& de &a* re'erida* e! &a 2 de &a* +re*e!te*Di*+o*icio!e*

$. E! ca*o de 4(e e& U*(ario *ea +er*o!a '*ica

a+e&&ido +ater!o, a+e&&ido )ater!o " !o)%re*, *i! a%re@iat(ra*?

+a* de !aci)ie!to?

!acio!a&idad?


do)ici&io +ar t ic (&a r co)+(e*to +or & o* e&e )e! to* e *t a%& eci do* +ar a e*t o* e' ect o* e! & a2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, *e0$! corre*+o!da a +er*o!a* de !acio!a&idad )eBica!a oeBtra!3era, "

!$)ero de *( ide!ti'icaci2! o'icia&, 4(e *o&o +odr *er a&0(!a de &a* *eHa&ada* e! &a* 'raccio!e* I,

i!ci*o %, !()era& i, de &a 2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*.$$.E! ca*o de 4(e e& U*(ario *ea +er*o!a )ora&

9 *( de!o)i!aci2! o ra2! *ocia&?9 c&a@e de& Re0i*tro Federa& de Co!tri%("e!te* co! >o)oc&a@e o !$)ero de ide!ti'icaci2! 'i*ca&o e4(i@a&e!te e! ca*o de *er eBtra!3ero* o !$)ero de *erie de &a Fir)a E&ectr2!ica A@a!ada,c(a!do c(e!te co! e&&a?

9 do)ici&io co)+(e*to +or &o* dato* re'erido* e! &a 'racci2! I a!terior?9 !acio!a&idad, "9 &o* dato* de &a +er*o!a 4(e ac(da a &a E!tidad e! *( re+re*e!taci2!, e! &o* )i*)o* t#r)i!o* 4(e&o* *eHa&ado* e! &a 'racci2! I a!terior.

$$$.E! ca*o de 4(e e& U*(ario *ea (! 'ideico)i*o *e reca%ara! &o* dato* *eHa&ado* e! &a 26i*, a*co)o &o* dato* de &a +er*o!a 4(e ac(da a &a E!tidad e! *( re+re*e!taci2!, e! &o* )i*)o* t#r)i!o* 4(e&o* *eHa&ado* e! &a 'racci2! I a!terior.

E! e& e@e!to de 4(e &a O+eraci2! a 4(e *e re'iere &a +re*e!te Di*+o*ici2! *ea +or (! )o!to i0(a&o *(+erior a ci!co )i& d2&are* de &o* E*tado* U!ido* de A)#rica, o *( e4(i@a&e!te e! &a )o!eda eBtra!3erade 4(e *e trate, &a E!tidad de%er reca%ar " co!*er@ar e! &o* )e!cio!ado* *i*te)a*, &o* dato* "doc()e!to* a 4(e *e re'iere! &a* 'raccio!e* I, II, III, I, I " I/ de &a 2de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*.

.=.- La* E!tidade* de%er! e*ta%&ecer )eca!i*)o* +ara dar *e0(i)ie!to ", e! *( ca*o,

a0r(+ar &a* O+eracio!e* 4(e, e! &o i!di@id(a&, rea&ice! *(* C&ie!te* o U*(ario* e! e'ecti@o e!)o!eda eBtra!3era o co! c>e4(e* de @ia3ero, +or )o!to* i0(a&e* o *(+eriore* a 4(i!ie!to* d2&are*de &o* E*tado* U!ido* de A)#rica o *( e4(i@a&e!te e! &a )o!eda eBtra!3era de 4(e *e trate.

Lo* )i*)o* )eca!i*)o* de%er! e*ta%&ecer*e re*+ecto de O+eracio!e* e! e'ecti@o co! +e*o*de &o* E*tado* U!ido* MeBica!o* 4(e, e! &o i!di@id(a&, rea&ice! &o* C&ie!te* o U*(ario*, +or )o!to**(+eriore* a &o* tre*cie!to* )i& +e*o*, c(a!do a4(e&&o* *ea! +er*o!a* '*ica* o %ie!, +or )o!to**(+eriore* a 4(i!ie!to* )i& +e*o*, c(a!do dic>o* C&ie!te* o U*(ario* *ea! +er*o!a* )ora&e*.

Para e'ecto* de &o +re@i*to e! e& +ri)er +rra'o de &a +re*e!te Di*+o*ici2!, &o* *i*te)a* a 4(e *ere'iere &a B de e*ta* Di*+o*icio!e* de%er! te!er &a ca+acidad de a0r(+ar &a* O+eracio!e* a 4(e*e re'iere! &o* +rra'o* a!teriore*, e! +eriodo* de (! )e* ca&e!dario co! e& 'i! de dar e& *e0(i)ie!toa!te* i!dicado.

Co! e& +ro+2*ito de 4(e &a* E!tidade* &&e@e! (! adec(ado *e0(i)ie!to de &a* O+eracio!e*i!dicada* e! &a +re*e!te Di*+o*ici2!, de%er! e*ta%&ecer (! re0i*tro de *(* C&ie!te* " U*(ario* 4(erea&ice! dic>a* O+eracio!e*, co! e& o%3eto de ide!ti'icar&o*, co!ocer *( tra!*accio!a&idad " co!tarco! )a"ore* e&e)e!to* +ara e)itir &o* re+orte* 4(e, e! *( ca*o, corre*+o!da! de co!'or)idad co!&o +re@i*to e! &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*.

A*i)i*)o, trat!do*e de c>e4(e* de @ia3ero 4(e &a* E!tidade* eB+ida! o co)ercia&ice! a 'a@oro a *o&icit(d de *(* C&ie!te* o U*(ario* a 4(e *e re'iere &a +re*e!te Di*+o*ici2!, *e de%er+ro+orcio!ar, a +etici2! de &a Secretara o de &a Co)i*i2!, de!tro de (! +&ao 4(e !o de%ereBceder de do* )e*e* a +artir de &a rece+ci2! de &a citada +etici2!, &a i!'or)aci2! de& de*ti!o o (*o


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4(e *e &e >(%iere dado a dic>o* c>e4(e* de @ia3ero, 4(e de%er i!c&(ir, c(a!do )e!o*, dato* *o%re&a* &oca&idade* " 'ec>a* e! 4(e e*to* *e >(%iere! +re*e!tado +ara *( co%ro. Para e*to* e'ecto*,a4(e&&a* E!tidade* 4(e co)ercia&ice! c>e4(e* de @ia3ero eB+edido* +or (! tercero de%er! co!@e!irco!tract(a&)e!te co! e& tercero &a o%&i0aci2! de 4(e e*te $&ti)o +ro+orcio!e a &a* a(toridade*'i!a!ciera* &a i!'or)aci2! a 4(e *e re'iere e*te +rra'o.

La* E!tidade* de%er! co!*er@ar &a i!'or)aci2! co!te)+&ada e! e*ta Di*+o*ici2! +ara

+ro+orcio!ar&a a &a Secretara " a &a Co)i*i2!, a re4(eri)ie!to de e*ta $&ti)a.A*i)i*)o, &a* E!tidade* de%er! e*ta%&ecer )eca!i*)o* de e*ca&a)ie!to de a+ro%aci2!

i!ter!a, trat!do*e de de+2*ito* o ad4(i*ici2! de +rod(cto* o *er@icio* e! e'ecti@o 4(e, e! &oi!di@id(a&, rea&ice! +er*o!a* '*ica* e! *(c(r*a&e* e! *( carcter de C&ie!te* o U*(ario*, co!c(a&4(ier ti+o de )o!eda eBtra!3era, +or )o!to* *(+eriore* a &o* die )i& d2&are* de &o* E*tado*U!ido* de A)#rica o *( e4(i@a&e!te e! &a )o!eda eBtra!3era de 4(e *e trate o e! )o!eda !acio!a&,+or )o!to* *(+eriore* a &o* tre*cie!to* )i& +e*o*, a* co)o de a4(e&&a* 4(e &&e@e! a ca%o *(*C&ie!te* o U*(ario*, +er*o!a* )ora&e*, co! dic>a* )o!eda* eBtra!3era*, +or )o!to* *(+eriore* a&o* ci!c(e!ta )i& d2&are* de &o* E*tado* U!ido* de A)#rica o e! )o!eda !acio!a&, +or )o!to**(+eriore* a 4(i!ie!to* )i& +e*o*.

Lo* )eca!i*)o* de *e0(i)ie!to " de a0r(+aci2! de o+eracio!e*, de e*ca&a)ie!to dea+ro%aci2! i!ter!a, a* co)o &o* re0i*tro* a 4(e *e re'iere e*ta Di*+o*ici2!, de%er! 4(edareB+re*a)e!te doc()e!tado* +or &a* E!tidade*.

>.- *e dero0a La* E!tidade* 4(e e)ita! o co)ercia&ice! tar3eta* +re+a0ada* %a!caria* e!)o!eda eBtra!3era de co!'or)idad co! &a !or)ati@idad de& 6a!co de M#Bico, de%er! e*ta%&ecer

)eca!i*)o* +ara dar *e0(i)ie!to a &a* o+eracio!e* de co)+ra " recar0a de 'o!do* 4(e, e! &oi!di@id(a&, rea&ice! *(* C&ie!te* o U*(ario* co! dic>o* )edio* de +a0o. E! e& ca*o de U*(ario* 4(e*e (%i4(e! e! e& *(+(e*to a!terior, &a* E!tidade* de%er! reca%ar " co!*er@ar e! &o* *i*te)a* a 4(e*e re'iere &a Bde &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &o* dato* *eHa&ado* e! &a de &a* citada*Di*+o*icio!e*, *e0$! *e trate de +er*o!a* '*ica*, )ora&e* o 'ideico)i*o*, i!c&("e!do &a i!'or)aci2!corre*+o!die!te a tercero* 4(e a tra@#* de& U*(ario &&e@e! a ca%o &a o+eraci2! de 4(e *e trate.

/?.-Ade)* de &o i)+(e*to e! &a =de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &a* E!tidade* de%er!e*ta%&ecer )eca!i*)o* de *e0(i)ie!to " de a0r(+aci2! de O+eracio!e* )* e*tricto* re*+ecto dea4(e&&o* C&ie!te* o U*(ario* 4(e rea&ice! O+eracio!e* d(ra!te (! )e* ca&e!dario, e! e'ecti@o)o!eda !acio!a&, +or (! )o!to ac()(&ado i0(a& o *(+erior a (! )i&&2! de +e*o* o %ie!, e! e'ecti@oe! )o!eda eBtra!3era, +or (! )o!to ac()(&ado i0(a& o *(+erior a& e4(i@a&e!te a cie! )i& d2&are* de&o* E*tado* U!ido* de A)#rica.

A(!ado a &o a!terior, cada (!a de &a* E!tidade* de%er &&e@ar (! re0i*tro de *(* C&ie!te* "U*(ario* a 4(e *e re'iere &a +re*e!te Di*+o*ici2!, e& c(a& co!te!dr &o *i0(ie!te

$. Lo* dato* a 4(e *e re'iere! &a* 'raccio!e* I, II " III de &a de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*,

*e0$! *e trate de +er*o!a* '*ica*, )ora&e* o 'ideico)i*o*, i!de+e!die!te)e!te de 4(e *ea!C&ie!te* o U*(ario*, a* co)o &a oc(+aci2! o +ro'e*i2!, acti@idad, o%3eto *ocia&, 0iro de& !e0ocio o'i!a&idad de& 'ideico)i*o?

$$. Fec>a " )o!to de cada (!a de &a* O+eracio!e* co!te)+&ada* e! &a +re*e!te Di*+o*ici2! 4(e>a"a rea&iado e& C&ie!te o U*(ario de 4(e *e trate, "

$$$. S(c(r*a& de &a E!tidad de 4(e *e trate e! &a 4(e *e >a"a &&e@ado a ca%o cada (!a de &a*

O+eracio!e* *eHa&ada* e! &a +re*e!te Di*+o*ici2!.La* E!tidade* de%er! co!*er@ar &a i!'or)aci2! co!te)+&ada e! e*ta Di*+o*ici2! +ara

+ro+orcio!ar&a a &a Secretara " a &a Co)i*i2!, a re4(eri)ie!to de e*ta $&ti)a.Lo* )eca!i*)o* de )o!itoreo a 4(e *e re'iere e*ta Di*+o*ici2! de%er! 4(edar

eB+re*a)e!te doc()e!tado* +or &a* E!tidade*./.- La* E!tidade* @eri'icar!, c(a!do )e!o* (!a @e a& aHo, 4(e &o* eB+edie!te* de

ide!ti'icaci2! de &o* C&ie!te* c&a*i'icado* co)o de a&to Rie*0o c(e!te! co! todo* &o* dato* "doc()e!to* +re@i*to* e! &a 2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, a* co)o 4(e dic>o* dato* "

doc()e!to* *e e!c(e!tre! act(a&iado*.Si d(ra!te e& c(r*o de (!a re&aci2! co)ercia& co! (! C&ie!te, &a E!tidad de 4(e *e trate detectaca)%io* *i0!i'icati@o* e! e& co)+orta)ie!to tra!*accio!a& >a%it(a& de a4(e&, *i! 4(e eBi*ta ca(*a

3(*ti'icada +ara e&&o, o %ie!, *(r0e! d(da* acerca de &a @eracidad o eBactit(d de &o* dato* odoc()e!to* +ro+orcio!ado* +or e& +ro+io C&ie!te, e!tre otro* *(+(e*to* 4(e &a +ro+ia E!tidad


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e*ta%&eca e! e& doc()e!to a 4(e *e re'iere &a @2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, e*ta rec&a*i'icara dic>o C&ie!te e! e& 0rado de Rie*0o *(+erior 4(e corre*+o!da, de ac(erdo co! &o* re*(&tado* de&a!&i*i* 4(e, e! *( ca*o, &a E!tidad rea&ice, " de%er @eri'icar " *o&icitar &a act(a&iaci2! ta!to de &o*dato* co)o de &o* doc()e!to* de ide!ti'icaci2!, e!tre otra* )edida* 4(e &a E!tidad 3(0(eco!@e!ie!te*.

La* E!tidade* de%er! e*ta%&ecer e! e& doc()e!to a 4(e *e re'iere &a @2 de &a* +re*e!te*

Di*+o*icio!e*, &a* +o&tica*, criterio*, )edida* " +rocedi)ie!to* 4(e >a%r! de ado+tar +ara darc()+&i)ie!to a &o *eHa&ado e! e*ta Di*+o*ici2!, i!c&("e!do &o* *(+(e*to* e! 4(e de%a rea&iar*e(!a @i*ita a& do)ici&io de &o* C&ie!te*4(e *ea! c&a*i'icado* co)o de a&to Rie*0o, co! e& o%3eto dei!te0rar de%ida)e!te &o* eB+edie!te* "8o act(a&iar &o* dato* " doc()e!to* corre*+o!die!te*, e!c("o ca*o de%er de3ar*e co!*ta!cia de &o* re*(&tado* de ta& @i*ita e! e& eB+edie!te re*+ecti@o.

CA!$%U&' $$$!'&$%$CA +E C'N'C$M$EN%' +E& C&$EN%E * +E& USUA;$'//.- La* E!tidade* de%er! e&a%orar " o%*er@ar (!a +o&tica de co!oci)ie!to de& C&ie!te, a*

co)o de& U*(ario a 4(e *e re'iere &a , =, > y /? de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &a c(a&co)+re!der &o* criterio*, )edida* " +rocedi)ie!to* 4(e *e re4(iera! +ara dar de%ido c()+&i)ie!toa &o e*ta%&ecido e! &a*+re*e!te* Di*+o*icio!e*.

Dic>a +o&tica de%er 'or)ar +arte i!te0ra!te de& doc()e!to a 4(e *e re'iere &a @2 de e*ta*Di*+o*icio!e*.

/5.- La +o&tica de co!oci)ie!to de& C&ie!te " de &o* U*(ario* re'erido* e! &a , =, > y/? de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e* de cada E!tidad de%er i!c&(ir, +or &o )e!o*

$. Procedi)ie!to* +ara 4(e &a E!tidad d# *e0(i)ie!to a &a* O+eracio!e* rea&iada* +or *(*C&ie!te* " U*(ario*?

$$. Procedi)ie!to* +ara e& de%ido co!oci)ie!to de& +er'i& tra!*accio!a& de cada (!o de *(*C&ie!te* " de a0r(+aci2! de &a* O+eracio!e* de &o* U*(ario* a 4(e *e re'iere &a +re*e!teDi*+o*ici2!?

$$$. Lo* *(+(e*to* e! 4(e &a* O+eracio!e* *e a+arte! de& +er'i& tra!*accio!a& de cada (!o de *(*

C&ie!te*?$4. Medida* +ara &a ide!ti'icaci2! de +o*i%&e* O+eracio!e* I!(*(a&e*, "4. Co!*ideracio!e* +ara, e! *( ca*o, )odi'icar e& 0rado de Rie*0o +re@ia)e!te deter)i!ado

+ara (! C&ie!te./2.- Para &o* e'ecto* de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, e& +er'i& tra!*accio!a& de cada (!o de &o*

C&ie!te* e*tar %a*ado e! &a i!'or)aci2! 4(e e&&o* +ro+orcio!e! a &a E!tidad ", e! *( ca*o, e!a4(e&&a co! 4(e c(e!te &a )i*)a, re*+ecto de& )o!to, !$)ero, ti+o, !at(ra&ea " 'rec(e!cia de &a*O+eracio!e* 4(e co)$!)e!terea&ia! dic>o* C&ie!te*? e& ori0e! " de*ti!o de &o* rec(r*o*

i!@o&(crado*? a* co)o e! e& co!oci)ie!to 4(e te!0a e& e)+&eado o '(!cio!ario de &a E!tidadre*+ecto de *( cartera de C&ie!te*, " e! &o* de)* e&e)e!to* " criterio* 4(e deter)i!e! &a* +ro+ia*E!tidade*.

/B.- La a+&icaci2! de &a +o&tica de co!oci)ie!to de& C&ie!te *e de%er %a*ar e! e& 0rado de

Rie*0o tra!*accio!a& 4(e re+re*e!te (! C&ie!te, de ta& )a!era 4(e, c(a!do e& 0rado de Rie*0o *ea)a"or, &a E!tidad de%er reca%ar )a"or i!'or)aci2! *o%re *( acti@idad +re+o!dera!te, a* co)orea&iar (!a *(+er@i*i2! )*e*tricta a *( co)+orta)ie!to tra!*accio!a&.

Para e'ecto* de &o *eHa&ado e! e& +rra'o a!terior, cada (!a de &a* E!tidade* de%er co!tar co!(! *i*te)a de a&erta* 4(e &e +er)ita dar *e0(i)ie!to " detectar o+ort(!a)e!te ca)%io* e! e&co)+orta)ie!to tra!*accio!a& de *(* C&ie!te* ", e! *( ca*o, ado+tar &a* )edida* !ece*aria*. E&

*i*te)a de a&erta* a!te* *eHa&ado de%er to)ar e! c(e!ta &o* )o!to* )Bi)o* e*ti)ado* a 4(e *ere'iere e& +rra'o *i0(ie!te, +ara e@a&(ar &a tra!*accio!a&idad co!'or)e a &o e*ta%&ecido e! e& 4(i!to+rra'o de &a +re*e!te Di*+o*ici2!.

Para e'ecto* de &o a!terior, &a* E!tidade* de%er! co!*iderar, a& )e!o* d(ra!te &o* *ei*+ri)ero* )e*e* *i0(ie!te* a& i!icio de &a re&aci2! co)ercia&, &a i!'or)aci2! 4(e +ro+orcio!e cada

(!o de *(* C&ie!te* e! e*e )o)e!to, re&ati@a a &o* )o!to* )Bi)o* )e!*(a&e* de &a* O+eracio!e*4(e &o* +ro+io* C&ie!te* e*ti)e! rea&iar, +ara deter)i!ar *( +er'i& tra!*accio!a& i!icia&, 4(e de%ere*tar i!c&(ido e! e& *i*te)a de a&erta* a 4(e *e re'iere e& +rra'o a!terior, co! o%3eto de detectari!co!*i*te!cia* e!tre &a i!'or)aci2! +ro+orcio!ada +or e& C&ie!te " e& )o!to de &a* O+eracio!e* 4(erea&ice.

A*i)i*)o, &a* E!tidade* de%er! c&a*i'icar a *(* C&ie!te* +or *( 0rado de Rie*0o " e*ta%&ecer,co)o )!i)o, do* c&a*i'icacio!e* a&to Rie*0o " %a3o Rie*0o. La* E!tidade* +odr! e*ta%&ecer!i@e&e* i!ter)edio* de Rie*0o adicio!a&e* a &a* c&a*i'icacio!e* a!te* *eHa&ada*.

Co! &a 'i!a&idad de deter)i!ar e& 0rado de Rie*0o e! 4(e de%a (%icar*e a &o* C&ie!te* a& i!icio de&a re&aci2! co)ercia&, &a* E!tidade* de%er! co!*iderar &a i!'or)aci2! 4(e &e* *ea +ro+orcio!ada+or e*to* a& )o)e!to de &a a+ert(ra de &a c(e!ta o ce&e%raci2! de& co!trato re*+ecti@o.

Adicio!a&)e!te, &a* E!tidade*de%er! &&e@ar a ca%o, a& )e!o*, do* e@a&(acio!e* +or aHo ca&e!dario,a 'i! de deter)i!ar *i re*(&ta o !o !ece*ario )odi'icar e& +er'i& tra!*accio!a& i!icia& de *(* C&ie!te*,a* co)o c&a*i'icar a e*to* e! (! 0rado de Rie*0o di'ere!te a& i!icia&)e!te co!*iderado. La*e@a&(acio!e* *e rea&iar! *o%re a4(e&&o* C&ie!te* c("aa+ert(ra de c(e!ta o ce&e%raci2! de

co!trato *e >(%iere rea&iado a& )e!o* co! *ei* )e*e* de a!tici+aci2! a &a e@a&(aci2!


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corre*+o!die!te.La* E!tidade*, e! &o* t#r)i!o* 4(e a& e'ecto +re@ea! e! *(* doc()e!to* de +o&tica*, criterio*,

)edida* " +rocedi)ie!to* i!ter!o* a 4(e *e re'iere &a @2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, a+&icar!a *(* C&ie!te* 4(e >a"a! *ido cata&o0ado* co)o de a&to Rie*0o, a* co)o a &o* C&ie!te* !(e@o* 4(ere$!a! ta& carcter,c(e*tio!ario* de ide!ti'icaci2! 4(e +er)ita! o%te!er )a"or i!'or)aci2! *o%re e&ori0e! " de*ti!o de &o* rec(r*o* " &a* acti@idade* " O+eracio!e* 4(e rea&ia! o 4(e +rete!da! &&e@ar

a ca%o.Para deter)i!ar e& 0rado de Rie*0o e! e& 4(e de%a! (%icar*e &o* C&ie!te*, a* co)o *i de%e!co!*iderar*e Per*o!a* Po&tica)e!te EB+(e*ta*, cada (!a de &a* E!tidade* e*ta%&ecer e! &o*doc()e!to* *eHa&ado* e! e& +rra'o a!terior &o* criterio* co!d(ce!te* a e*e 'i!, 4(e to)e! e!c(e!ta, e!tre otro* a*+ecto*, &o*a!tecede!te* de& C&ie!te, *( +ro'e*i2!, acti@idad o 0iro de& !e0ocio,e& ori0e! " de*ti!o de *(* rec(r*o*, e& &(0ar de *( re*ide!cia " &a* de)* circ(!*ta!cia* 4(edeter)i!e &a +ro+ia E!tidad.

/@.- Para &o* ca*o* e! 4(e, +re@ia)e!te o co! +o*terioridad a& i!icio de &a re&aci2! co)ercia&,(!a E!tidad detecte 4(e &a +er*o!a 4(e +rete!da *er C&ie!te o 4(e "a &o *ea, *e0$! corre*+o!da,re$!e &o* re4(i*ito* +ara *er co!*iderado Per*o!a Po&tica)e!te EB+(e*ta ", ade)*, co)o de a&toRie*0o, dic>a E!tidad de%er, deac(erdo co! &o 4(e a& e'ecto e*ta%&eca e! *( doc()e!to de+o&tica*, criterio*, )edida* " +rocedi)ie!to* i!ter!o* a 4(e *e re'iere &a @2 de &a* +re*e!te*Di*+o*icio!e*, o%te!er &a a+ro%aci2! de (! '(!cio!ario 4(e oc(+e (! car0o de!tro de &o* tre*!i@e&e* 3err4(ico* i!'eriore* a& de& director 0e!era& de!tro de &a )i*)a, a e'ecto de i!iciar o, e! *(ca*o, co!ti!(ar &a re&aci2! co)ercia&.

/.- Pre@ia)e!te a &a a+ert(ra de c(e!ta* o ce&e%raci2! de co!trato* de C&ie!te* 4(e, +or*(* caracter*tica*, +(die*e! 0e!erar (! a&to Rie*0o +ara &a E!tidad, a& )e!o* (! directi@o 4(ec(e!te co! 'ac(&tade* e*+ec'ica* +ara a+ro%ar &a a+ert(ra o ce&e%raci2! de dic>a* c(e!ta* oco!trato*, *e0$! corre*+o!da, de%er otor0ar, +or e*crito o e! 'or)a e&ectr2!ica, &a a+ro%aci2!re*+ecti@a. A*i)i*)o, +ara &o* e'ecto* a 4(e *e re'iere! &a* 'raccio!e* I " de &a 2 de &a*+re*e!te* Di*+o*icio!e*, &a* E!tidade* de%er! +re@er e! *(* doc()e!to* de +o&tica*, criterio*,)edida* " +rocedi)ie!to* i!ter!o* a 4(e *e re'iere &a @2 de &a* )i*)a*, &o* )eca!i*)o* +ara 4(e*(* re*+ecti@o* O'icia&e* de C()+&i)ie!to te!0a! co!oci)ie!to de a4(e&&a* c(e!ta* o co!trato* 4(e+(eda! 0e!erar (! a&to Rie*0o +ara &a* +ro+ia* E!tidade*, a* co)o &o* +rocedi)ie!to* 4(e *ede%er! &&e@ar a ca%o +ara tra)itar &a a+ro%aci2! *eHa&ada e! e*te +rra'o.

/=.- La* E!tidade* de%er! c&a*i'icar a *(* C&ie!te* e! '(!ci2! a& 0rado de Rie*0o de e*to*.

Se co!*iderar! co)o C&ie!te* de a&to Rie*0o, a& )e!o* a &o* C&ie!te* !o re*ide!te* e! e& +a* "4(e *e e!c(e!tre! a*i0!ado* a& *e0)e!to co!ocido co)o %a!ca +ri@ada o *ector de !e0ocio**i)i&ar de!tro de &a* E!tidade*, a* co)o a &a* Per*o!a* Po&tica)e!te EB+(e*ta* eBtra!3era*.Re*+ecto de &o* C&ie!te* a 4(e *ere'iere e*te +rra'o, &a* E!tidade* de%er! reca%ar &a i!'or)aci2!

4(e &e* +er)ita co!ocer " a*e!tar &a* rao!e* +or &a* 4(e e*to* >a! e&e0ido a%rir (!a c(e!ta e!territorio !acio!a&.

Se e!te!der +or %a!ca +ri@ada, a& *er@icio %a!cario +re'ere!cia& o'recido +or &a* E!tidade* a*(* C&ie!te*, 4(e *e caracteria +or (!a ate!ci2! " a*e*ora +er*o!a&iada, (! a&to !i@e& dedi*creci2!, a* co)o +or e& acce*o a i!*tr()e!to* 'i!a!ciero* !o di*+o!i%&e* +ara otro* *e0)e!to*de C&ie!te* co! )e!or +atri)o!io.

E! &a* O+eracio!e* 4(e rea&ice! &o* C&ie!te* 4(e >a"a! *ido c&a*i'icado* de a&to Rie*0o, &a*E!tidade* ado+tar! )edida* rao!a%&e* +ara co!ocer e& ori0e! de &o* rec(r*o* " +roc(rar!o%te!er &o* dato* *eHa&ado* e! e& Ca+t(&o II de e*ta* Di*+o*icio!e*, re*+ecto de& c2!"(0e "de+e!die!te* eco!2)ico* de& C&ie!te, a* co)o de &a* *ociedade* " a*ociacio!e* co! &a* 4(e)a!te!0a @!c(&o* +atri)o!ia&e*, +ara e& ca*o de +er*o!a* '*ica* ", trat!do*e de +er*o!a*)ora&e*, de *( e*tr(ct(ra cor+orati@a " de *(* +ri!ci+a&e* accio!i*ta*. Trat!do*e de Per*o!a*Po&tica)e!te EB+(e*ta* eBtra!3era*, &a* E!tidade*, de%er! o%te!er, ade)* de &o* dato* dere'ere!cia, &a doc()e!taci2! *eHa&ada e! e& Ca+t(&o II de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, re*+ecto de

&a* +er*o!a* '*ica* " )ora&e* a!te* *eHa&ada* e! e*te +rra'o.La* E!tidade*, e! &o* t#r)i!o* 4(e a& e'ecto +re@ea! e! *(* doc()e!to* de +o&tica*, criterio*,

)edida* " +rocedi)ie!to* i!ter!o* a 4(e *e re'iere &a @2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, o %ie!, e!a&0$! otro doc()e!to o )a!(a& e&a%orado +or &a* )i*)a*, de%er! de*arro&&ar )eca!i*)o* +arae*ta%&ecer e& 0rado de Rie*0o de &a* O+eracio!e* 4(e rea&ice! co! Per*o!a* Po&tica)e!teEB+(e*ta* de !acio!a&idad )eBica!a ", a& e'ecto, &a* E!tidade* deter)i!ar! *i e& co)+orta)ie!totra!*accio!a& corre*+o!de rao!a%&e)e!te co! &a* '(!cio!e*, !i@e& " re*+o!*a%i&idad de dic>a*+er*o!a*, de ac(erdo co! e& co!oci)ie!to e i!'or)aci2! de 4(edi*+o!0a! &a* citada* E!tidade*.

/>.- Si! +er3(icio de &o 4(e e*ta%&eca! otra* di*+o*icio!e* a+&ica%&e*, +ara &a +re*taci2! de*er@icio* de corre*+o!*a&a a co!tra+arte* de& eBtra!3ero, &a* E!tidade* de%er! a+ro%ar, a !i@e&directi@o, &a re&aci2! 4(e +er)ita i!iciar dic>a +re*taci2! ", +ara e&&o, doc()e!tar! &a* )edida* "+rocedi)ie!to* 4(e *(* co!tra+arte* o%*er@e! e! )ateria de +re@e!ci2! de o+eracio!e* co!rec(r*o* de +rocede!cia i&cita " 'i!a!cia)ie!to a& terrori*)o, de ac(erdo co! &a !or)ati@a 4(e &e*re*(&te a+&ica%&e e! *( 3(ri*dicci2! corre*+o!die!te.

Para e'ecto* de &o di*+(e*to +or e& +rra'o a!terior, &a* E!tidade* de%er! o%te!er de &a*

co!tra+arte* de& eBterior &o *i0(ie!te


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$. U!a certi'icaci2! +or +arte de (! a(ditor i!de+e!die!te o, a 'a&ta de e*te, (!a certi'icaci2! de&a co!tra+arte re*+ecti@a, e! e& 4(e co!*te 4(e dic>a co!tra+arte da c()+&i)ie!to a o%&i0acio!e**i)i&are* a &a* e*ta%&ecida* +ara &a* E!tidade* e! &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, re*+ecto de &aide!ti'icaci2! " co!oci)ie!to de& C&ie!te, "

$$.A4(e&&a i!'or)aci2! 4(e, a *ati*'acci2! de &a* )i*)a* E!tidade*, &e* +er)ita

a1 Co!ocer e& !e0ocio a& 4(e *e dedica! dic>a* co!tra+arte*?#1 E@a&(ar &o* co!tro&e* co! 4(e c(e!te!, co! &a 'i!a&idad de deter)i!ar 4(e c()+&a! co! &o*e*t!dare* i!ter!acio!a&e* a+&ica%&e* e! )ateria de +re@e!ci2! de o+eracio!e* co! rec(r*o* de+rocede!cia i&cita " 'i!a!cia)ie!to a& terrori*)o. Lo* criterio* co!'or)e a &o* c(a&e* &a* E!tidade*

rea&iar! &a e@a&(aci2! *eHa&ada e! e*te i!ci*o de%er! co!te)+&ar*e e! &o* doc()e!to* de+o&tica*, criterio*, )edida* " +rocedi)ie!to* a 4(e *e re'iere &a @2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*,o %ie!, e! a&0$! otro doc()e!to o )a!(a& e&a%orado +or &a E!tidad de 4(e *e trate?

c1 Co!ocer *i dic>a* co!tra+arte* *o! *(+er@i*ada* +or a&0(!a a(toridad co)+ete!te e! &a)ateria re'erida e! e& i!ci*o % a!terior, e

d1 Ide!ti'icar *i c(e!ta! co! %(e!a re+(taci2!, +ara &o c(a& &a* E!tidade* de%er! co!*iderar, a&)e!o*, &a i!'or)aci2! 4(e +er)ita co!ocer *i &a* co!tra+arte* >a! e*tado *(3eta* a *a!cio!e*deri@ada* de& i!c()+&i)ie!to a &a !or)ati@a a+&ica%&e e! &a )ateria re'erida e! e& i!ci*o % a!terior.

5?.- La* E!tidade* de%er! a+&icar e*tricta)e!te *( +o&tica de co!oci)ie!to de& C&ie!te, e! &o*

ca*o* de c(e!ta* corre*+o!*a&e* a%ierta* e! &a* +ro+ia* E!tidade* +or +arte de e!tidade*'i!a!ciera* do)ici&iada* e! e& eBtra!3ero " co!*tit(ida* e! +a*e* o territorio* 4(e d# a co!ocer &a

Secretara co)o a4(e&&o* e! &o* 4(e !o eBi*ta! o *e a+&i4(e! de 'or)a i!*('icie!te )edida* e!)ateria de +re@e!ci2! de o+eracio!e* co! rec(r*o* de +rocede!cia i&cita " 'i!a!cia)ie!to a&terrori*)o. Para e'ecto* de &o a!terior, &a Secretara +o!dr a di*+o*ici2! de &a* E!tidade*, a tra@#*de )edio* de co!*(&ta e! e& +orta& 4(e a& e'ecto, a4(e&&a )a!te!0a e! &a red )(!dia& de!o)i!adaI!ter!et, &a &i*ta de +a*e* " territorio* a!terior)e!te *eHa&ado*, de ac(erdo co! &a i!'or)aci2!+ro+orcio!ada +or a(toridade* )eBica!a*, or0a!i*)o* i!ter!acio!a&e* "a0r(+acio!e* i!ter0(%er!a)e!ta&e* e! )ateria de +re@e!ci2! " co)%ate de o+eracio!e* co!rec(r*o* de +rocede!cia i&cita " de 'i!a!cia)ie!to a& terrori*)o.

La* E!tidade* de%er! a%*te!er*e de rea&iar O+eracio!e* de corre*+o!*a&a co! i!*tit(cio!e*o i!ter)ediario* 'i!a!ciero* 4(e !o te!0a! +re*e!cia '*ica e! 3(ri*dicci2! a&0(!a.

5.- C(a!do (!a E!tidad c(e!te co! i!'or)aci2! %a*ada e! i!dicio* o >ec>o* cierto* acerca de

4(e a&0(!o de *(* C&ie!te* act$a +or c(e!ta de otra +er*o!a, *i! 4(e &o >a"a dec&arado de ac(erdoco! &o *eHa&ado e! &a 2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, dic>a E!tidad de%er *o&icitar a& C&ie!te de4(e *e trate, i!'or)aci2! 4(e &e +er)ita ide!ti'icar a& Pro+ietario Rea& de &o* rec(r*o* i!@o&(crado*

e! &a c(e!ta, co!trato ( O+eraci2! re*+ecti@a, *i! +er3(icio de &o* de%ere* de co!'ide!cia&idad 're!tea tercera* +er*o!a* 4(e dic>o C&ie!te >a"a a*()ido +or @a co!@e!cio!a&.La* E!tidade* ta)%i#! de%er! o%*er@ar &o di*+(e*to e! e& +rra'o a!terior re*+ecto de a4(e&&o*

C&ie!te* o U*(ario* 4(e orde!e! tra!*'ere!cia* de 'o!do* " 4(e dic>a* E!tidade* +re*()a! 4(eact$a! +or c(e!ta de otra ( otra* +er*o!a*. Trat!do*e de S(3eto* O%&i0ado* 4(e orde!e!tra!*'ere!cia* de 'o!do*, *e +re*()ir4(e dic>a* tra!*'ere!cia* *o! e'ect(ada* +or c(e!ta de *(*c&ie!te* o (*(ario*, *a&@o 4(e *e acredite &o co!trario, +ara &o c(a& de%er! co!*er@ar co!*ta!cia.

Ta!to e! &o* *(+(e*to* +re@i*to* e! &o* +rra'o* +recede!te* de e*ta Di*+o*ici2!, co)o e!a4(e& e! 4(e *(r3a! d(da* e! &a E!tidad acerca de &a @eracidad o a(te!ticidad de &o* dato* odoc()e!to* +ro+orcio!ado* +or e& C&ie!te o U*(ario +ara e'ecto* de *( ide!ti'icaci2!, o %ie!, de&co)+orta)ie!to tra!*accio!a& de& C&ie!te de 4(e *e trate, &a re'erida E!tidad de%er &&e@ar a ca%o (!*e0(i)ie!to +(!t(a& e i!te0ra& de &a* O+eracio!e* 4(e dic>o C&ie!te o U*(ario rea&ice, deco!'or)idad co! &o 4(e, a& e'ecto, e*ta%&eca e! *( doc()e!to de +o&tica*, criterio*, )edida* "+rocedi)ie!to* i!ter!o* a 4(e *e re'iere &a @2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e* ", e! *( ca*o,*o)eter&a* a co!*ideraci2! de& Co)it#, 4(ie! de%er dicta)i!ar ", e! e& e@e!to de 4(e a* +roceda,

e)itir e& re+orte de O+eraci2! I!(*(a& corre*+o!die!te.5/.- Si! +er3(icio de &o *eHa&ado e! &a 2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*, &a* E!tidade*

de%er! e*ta%&ecer e! e& doc()e!to a 4(e *e re'iere &a @2 de &a* +re*e!te* Di*+o*icio!e*,+rocedi)ie!to* +ara ide!ti'icar a &o* Pro+ietario* Rea&e* de &o* rec(r*o* e)+&eado* +or &o* C&ie!te*e! *(* c(e!ta* o co!trato*, +or &o 4(e de%er!

$. E! e& ca*o de C&ie!te* +er*o!a* )ora&e* )erca!ti&e* 4(e *ea! c&a*i'icada* co)o de a&toRie*0o, co!ocer *( e*tr(ct(ra cor+orati@a " &o* accio!i*ta* o *ocio* 4(e e3era! e& Co!tro& *o%ree&&a*.

Para ta& 'i!, &a E!tidad de 4(e *e trate de%er re4(erir i!'or)aci2! re&ati@a

Disposiciones Art 115 Lic

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