Desarrollo de proyectos de investigacin Gua para un seminario

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Pie de imprenta

Editores Universidad de Bremen, Servicio Alemn de Intercambio Acadmico (DAAD)

Autores Waldemar Bauer, Jrn Bleck-Neuhaus, Rainer Dombois

Traduccin: Ricardo Lucio, Bogot

Bremen / Bonn, Junio de 2010

Financiado por:

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ndice Pgina

1 Introduccin 5

2 Investigacin y proyecto de investigacin 7

3 Descripcin de los mdulos para el desarrollo de proyectos de investigacin 10

3.1 Mdulo I: Construccin de un proyecto de investigacin I 12

3.2 Mdulo II: Construccin de un proyecto de investigacin II 22 Diseo (operacionalizacin y mtodos)

3.3 Mdulo III: Construccin de un proyecto de investigacin III 31 Planeacin de actividades, cronograma y presupuesto

3.4 Mdulo IV: Adquisicin de fondos 36

3.5 Mdulo V: Evaluacin de la solicitud 40

3.6 Mdulo VI: Gestin de proyectos 44

3.7 Mdulo VII: Presentacin y publicacin 48

4 Organizacin del seminario 54

4.1 Programa del seminario y mtodos 54

4.2 Recomendaciones acerca de la organizacin 84

5 Anexo: Herramientas, ayudas, materiales y fuentes 87

5.1 Sobre las herramientas metodolgicas del seminario 87

5.2 Anexos a los mdulos 94

5.3 Anexo sobre la evaluacin 98

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Prefacio de parte del DAAD

Los cursos de capacitacin sobre desarrollo de proyectos de investigacin apuntan a que los participantes de pases en desarrollo, especialmente a los exalumnos de Alemania y a los exbecarios de la DAAD, tengan la capacidad de aplicar el know-how de investigacin adquirido en Alemania o en su regin para la presentacin de proyectos y la solicitud de su financiamiento ante terceros, ya que frecuentemente la continuidad de la investigacin en estos pases se realiza solamente con la adquisicin exitosa de fondos.

Estos cursos se organiza en el marco del programa Dilogo sobre estrategias innovativas para la Educacin Superior (DIES). DIES apoya a las universidades de los pases en desarrollo en la elaboracin de propuestas de reforma que mejoren la calidad y relevancia de su oferta educativa. DIES es dirigida por el Servicio Alemn de Intercambio Acadmico (DAAD) en estrecha colaboracin con la Conferencia Alemana de Rectores Universitarios (HRK). Los cursos de capacitacin de DIES representan una oferta educativa compacta y orientada a la prctica para los mandos medios de las universidades de los pases en desarrollo. Estn estructurados de una manera modular y en el intervalo entre sus fases presenciales posibilitan la puesta en prctica de lo aprendido.

En la primera parte de este curso se abordan los principios del desarrollo de proyectos, que son puestos en prctica en los esbozos de investigacin que han elaborado previamente los participantes. En el intervalo entre las dos partes del curso los participantes trabajan con la asesora del equipo docente en el desarrollo ulterior de sus esbozos iniciales, que son discutidos y mejorados en la segunda parte. Aprenden adems los procedimientos de evaluacin, as como los fundamentos de la gestin de proyectos y de la publicacin de los resultados de investigacin. Los equipos docentes se componen de tres expertos de universidades alemanas con experiencia en el tema, ms uno o dos expertos de la regin respectiva, que se ocupan adems del acompaamiento entre las dos fases presenciales.

Los cursos se ofrecen en ingls y espaol en diferentes regiones del mundo. Los primeros cursos en Amrica Latina tuvieron lugar en 2005 en Mxico y Costa Rica, con la cooperacin de la Universidad de la Cuenca del Ruhr en Bochum, la Universidad de Bremen, as como el Colegio de la Frontera Norte. A partir del 2007 es auspiciado por la Universidad de Bremen con la cooperacin de algunas universidades colombianas.

A partir de sus experiencias en Amrica Latina el equipo de trabajo de Bremen elabor la presente gua. Sus autores Waldemar Bauer, Jrn Bleck-Neuhaus y Rainer Dombois incorporaron en ella las sugerencias de los equipos docentes de las universidades de Bonn, Kassel y la Universidad Libre de Berln, que ofrecen regularmente cursos en ingls sobre la elaboracin de proyectos de investigacin en diversas regiones de frica. La gua puede ser usada no solo como introduccin a los principios y problemas del desarrollo de proyectos de investigacin, sino tambin como material de soporte para el entrenamiento de multiplicadores.

Espero disfruten la lectura y les sea de utilidad. Nos alegrar recibir sus comentarios sobre la misma, que les pedimos enviar a Arngard Leifert (leifert@daad.de). Los interesados pueden encontrar informacin adicional en www.daad.de/dies.

Saludos cordiales,

Christoph Hansert, DAAD, Programa Gestin de la Universidad (DIES)

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1 Introduccin

Para investigar se necesitan recursos: no solamente hay que contar con cientficos calificados y un contexto institucional adecuado, sino tambin con recursos econmicos para pagar personal especializado, documentacin y equipos, as como viajes. Muchas universidades latinoamericanas estn apenas comenzando a desarrollar programas de apoyo a la investigacin, erigen las condiciones institucionales correspondientes y ponen dineros a disposicin aunque solo en cantidades muy limitadas. Con ello se incrementa la presin por la consecucin de dineros de terceros, de aquellas instituciones externas dedicadas al fomento de la investigacin.

Muchos acadmicos latinoamericanos1, exbecarios del Servicio Alemn de Intercambio Acadmico DAAD o de otras instituciones alemanas de fomento, han sido formados en universidades alemanas. Tienen calificaciones cientficas extraordinarias y mantienen con frecuencia diverso tipo de contactos con acadmicos alemanes y de otros pases. Sin embargo, especialmente los acadmicos ms jvenes, tienen todava poca experiencia en la formulacin de solicitudes para proyectos de investigacin y en la consecucin de los dineros. Esta gua est orientada a llenar ese vaco.

Para elaborar solicitudes especialmente al inicio de una carrera cientfica se requiere orientacin. En medio de la competencia por los reducidos fondos disponibles para la investigacin, las solicitudes deben satisfacer elevadas exigencias de calidad cientfica, viabilidad y consistencia, a fin de que puedan someterse con xito a los procesos de evaluacin y seleccin.

Hay diferentes maneras de aprender a desarrollar proyectos de investigacin. Un camino dispendioso y con riesgos consiste en la experimentacin individual, o sea en el aprendizaje por ensayo y error. Con toda seguridad el sistema artesanal tradicional tiene mayores perspectivas de xito y consiste en el aprendizaje a partir del ejemplo: los colegas experimentados dan ejemplo, orientan y critican; de todo ello queda un saber ms bien implcito que se transmite por medio de las relaciones interpersonales. Pero se da igualmente otro camino posible, cual es el del aprendizaje de los fundamentos y procedimientos correspondientes, orientado a la prctica, que se organiza en un seminario. En dichos cursos pueden tematizarse la lgica, las estructuras y los elementos, as como sus relaciones mutuas, de los proyectos de investigacin y solicitudes de proyecto, as como los requisitos establecidos por los donantes a los proyectos de investigacin y las condiciones para el apoyo econmico; se pueden explicitar las experiencias y procesar, discutir y reflexionar fundamentos, procedimientos, mtodos, etc. por medio de ejercicios prcticos.

Esta gua sigue el tercer camino citado. Se presentan en ella las ideas para disear un seminario cuyo objetivo es el de propiciar el conocimiento y las habilidades necesarias para la construccin de solicitudes de proyecto. La construccin y formulacin de solicitudes de proyecto no pueden trabajarse exclusivamente con cursos tericos o mediante la lectura de manuales, sino en la prctica. Nuestro modelo de seminario est orientado a las necesidades de los participantes. Pone a disposicin fundamentos tericos importantes y tiene fases que implican ejercicios prcticos y procesos de discusin y reflexin. Plantea exigencias de tipo conceptual, metodolgico y organizacional a los proyectos de investigacin, lo que los hace tiles en los procesos subsiguientes de desarrollo de solicitudes y de acceso a los fondos. Para ello los intereses e ideas individuales de los participantes con respecto a la investigacin desempean un papel importante.

1 En lo que sigue, y para facilitar la lectura, utilizaremos en las expresiones colectivas la forma

gramatical masculina en el entendido, sin embargo, de que nos referimos a ambos sexos.

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Por otro lado, se tienen en cuenta las condiciones institucionales y culturales especiales que tiene la investigacin en Amrica Latina. Los participantes adquieren en dos seminarios parciales consecutivos los conocimientos y habilidades para el desarrollo e implementacin de proyectos de investigacin y los utilizan en la elaboracin y el pulimiento de su proyecto. Ellos aportan sus ideas propias sobre la investigacin al primer seminario parcial, donde conocen los principios fundamentales del desarrollo de proyectos de investigacin y de la consecucin de fondos, y los aplican a su proyecto propio. En el intervalo de aproximadamente medio ao que media entre los dos seminarios parciales, los participantes avanzan en el desarrollo ulterior de sus borradores iniciales de proyecto. El segundo seminario parcial se utiliza entonces para refinar y procesar todava ms los proyectos individuales: los participantes conocen entonces y aplican procedimientos de evaluacin y se les introduce en las competencias concretas de la formulacin y presentacin de solicitudes, as como de la gestin de proyectos.

La gua est destinada a profesores universitarios que quieran implementar seminarios sobre el desarrollo de proyectos de investigacin en Amrica Latina. Organizada en mdulos, comprende los principios que guan el desarrollo de proyectos de investigacin desde la idea original, pasando por la presentacin de la solicitud, hasta las mismas publicaciones y los traduce en la concepcin de un seminario, aporta sugerencias metodolgicas y didcticas, as como sugerencias prcticas para su organizacin. Partiendo de experiencias recogidas en la organizacin de eventos similares en Mxico, Costa Rica y Colombia, que realizamos entre 2005 y 2008, pretende tener en cuenta las particularidades regionales, tales como las formas corrientes de fomento de la investigacin en la regin andina y las fuentes de financiacin locales y externas accesibles a los participantes.

El seminario est concebido como un proyecto piloto, que puede y debe adaptarse a las condiciones especficas de los participantes, as como a los contextos institucionales y culturales especficos. Se trata, por tanto, de una propuesta, de cmo pueden traducirse los mdulos en actividades de aprendizaje, y est abierto a modificaciones.

Una ayuda para la evaluacin de las experiencias adquiridas con los mdulos y el modelo sugerido para el mejoramiento permanente de la gua en su conjunto podra ofrecerse en el futuro por medio del uso compartido de una plataforma de e-learnig.

La gua comprende:

una introduccin a las caractersticas generales de la investigacin y de los proyectos de investigacin;

la descripcin de los mdulos, cada uno son sus objetivos de aprendizaje y sus contenidos;

el programa del seminario con explicaciones en torno a los contenidos y a la metodologa;

sugerencias con respecto a las condiciones organizacionales para lograr una realizacin exitosa del seminario;

un anexo con materiales y herramientas.

Los links dados en el texto se encuentran en la pgina web: http://www.fu-berlin.de/proposal_writing.de Nombre de usuario: dies Contrasea: participant

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2 Investigacin y proyecto de investigacin

Esta gua tiene el propsito de servir al desarrollo de un seminario que no pertenece a un rea de conocimiento o carrera universitaria especfica, con paradigmas cientficos propios, sino que pretende involucrar disciplinas de diversa ndole. Somos conscientes de que cada una de las disciplinas tiene sus propios principios, estrategias, historia y estndares y que incluso en el interior de una misma disciplina existen concepciones diferentes. A este propsito queremos sealar dos cosas: en primer lugar, no representamos paradigma especfico alguno, que tenga que conducirnos a ningn tipo de metodologa especfica. El equipo de autores est integrado de una manera interdisciplinar. Pretendemos con todo que se emprenda el desarrollo de solicitudes sobre la base de pasos que se vayan encadenando lgicamente entre s, de manera que tengan sentido para todas las disciplinas, a pesar de sus diferencias. En segundo lugar, no pueden cubrirse con este manual ni con los seminarios todos los contenidos estratgicos y metodolgicos. Para ello se dispone de suficiente literatura. Con el seminario se trata de ofrecer los principios fundamentales y la asistencia en las decisiones ms importantes.

Con esta perspectiva se presenta a continuacin, para comenzar, la oportunidad de traer a la memoria algunos conceptos transversales bsicos de la ciencia. Con ello no se trata tanto de imponer una tarea adicional, cuanto de aprovechar la situacin para tomar conciencia de los fundamentos comunes con los cuales estn comprometidas las humanidades, las ciencias sociales, las ciencias naturales y las ciencias de la ingeniera: que la ciencia es en general el tesoro internacionalmente abierto de saber comprobado, es decir de conocimientos que corresponden a los hechos, al menos en la medida en que estos son conocidos.

a. Investigacin

La investigacin es el proceso permanente para lograr tales conocimientos, o sea de avanzar en el desarrollo de la ciencia. Un proyecto concreto de investigacin tiene como objeto el avanzar un paso comprobable en este camino, es decir a partir de la situacin presente generar nuevo saber; la solicitud de proyecto debe fundamentarlo y planearlo, as como convencer a los donantes de fondos que es correcto apoyar materialmente dicho proyecto.

El reconocimiento de un conocimiento como conocimiento cientfico se fundamenta en la metodologa con que fue obtenido, o con que debe ser obtenido. Debe asegurarse el criterio comn, tal como es respectado prcticamente en todo el mundo, de que el saber as obtenido sobre los fenmenos es sistemtico, verdadero, seguro y confiable. La investigacin debe entonces orientarse a realidades observables, a partir de all desarrollar y mejorar conceptos, modelos y teoras, relacionarlos con observaciones ulteriores y as someterlos continuamente a prueba. Si de este proceso resulta que deben ser modificados, ello debe ser tenido en cuenta en las investigaciones futuras, en lo que resulta una retroalimentacin considerable entre los diversos niveles del saber observaciones, conceptos, teoras, sobre la cual se apoya el progreso de la ciencia.

Como un elemento esencial en el avance de toda ciencia se ha ido consolidando el criterio de que toda indagacin cientfica debe ser objetiva: el comportamiento observado de los fenmenos debe ser independiente del observador. Las indagaciones deben por tanto ser replicables y otros cientficos deben llegar a resultados idnticos. De all surge la obligacin indeclinable de documentar y publicar los mtodos y los resultados con la exactitud adecuada.

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Independientemente de estos puntos de partida, bastante comunes a la ciencia moderna en conjunto, cuando se la contempla ms de cerca se presenta la ciencia, as como la investigacin, con apariencias muy variadas: variacin que depende del rea especfica del conocimiento, de la tradicin y de la regin geogrfica o pas. Las diferencias pueden expresarse igualmente en la imagen de s misma y en el tipo de intereses relativos al conocimiento; as mismo, existen diferentes paradigmas (como, por ejemplo el positivista, el interpretativo o el social crtico) que se pueden manifestar tambin en una disciplina e influir en sus mtodos empleados.

Adicionalmente se presentan diferencias en cuanto al tipo de consecuencias reales que se esperan de un proyecto de investigacin, adems del mencionado aporte en el desarrollo del saber en s. Tales expectativas se orientan, por ejemplo, a que para un mtodo ya conocido se compruebe una ampliacin de su campo de aplicacin; o que las capacidades regionales de investigacin en determinadas ramas del saber se desarrollen, hasta la expectativa de que la mera participacin en un proyecto de investigacin sobre un problema actual pueda contribuir a su solucin con las personas implicadas.

Tambin vale mencionar que esta delimitacin, reconocida globalmente, de lo que se entiende por saber cientfico, no est definida en trminos estrictamente precisos. En su interior existe una zona gris, amplia y cambiante con el tiempo, de conocimientos y mtodos ms o menos cuestionados. Aqu hay mucho margen de juego tanto para la competencia entre las diversas escuelas cientficas como para los inevitables callejones sin salida e, inclusive, para la charlatanera.

La incorporacin ms precisa de nuevos resultados y, en el mejor de los casos, su aceptacin permanente en la ciencia, se produce nicamente por el veredicto de la comunidad cientfica, que es la protectora del estado de la ciencia. Ella se constituye internacionalmente por las publicaciones especializadas, las sociedades y los congresos cientficos. Naturalmente pueden darse en dicho proceso tambin juicios errados y conceptos errados, tal como ha sucedido ya muchas veces.

b. Proyecto de investigacin y solicitudes de proyecto

La investigacin se realiza mayormente en proyectos. En general, los proyectos son propuestas de trabajo que, tal como lo define la norma DIN 69901 sobre la gestin de calidad, se caracterizan fundamentalmente por la unicidad de sus condiciones en su conjunto. Ocurren una sola vez, y se diferencian tanto de procesos rutinarios como de otras propuestas de trabajo en que

cada proyecto tiene objetivos especficos, que deben haber sido alcanzados con el cierre del mismo,

en un marco temporal, financiero y personal delimitado y con una organizacin de las actividades de complejidad adecuada a los objetivos establecidos.

Los proyectos tienen un desarrollo especfico a travs de las siguientes fases: inicialmente se presenta una idea del proyecto una pregunta que se quiere responder o un problema que se quiere solucionar. La idea se elabora y detalla en la planeacin del proyecto. Sigue a continuacin la implementacin del proyecto, con la organizacin y la coordinacin de los procesos de trabajo. Finalmente el proyecto termina con la documentacin de los resultados.

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La planeacin de proyectos de investigacin que requieren la aprobacin de fondos para poderse realizar, adquiere la forma de solicitudes de proyecto. Una solicitud de proyecto puede revestir diferentes formas. Debe, sin embargo, contener determinados elementos:

un planteamiento cientfico del problema y unos objetivos claramente definidos, un diseo de investigacin transparente y realista, al cual pertenece de manera especial la seleccin de los mtodos cientficos, as como

un plan de trabajo y de utilizacin de recursos, que debe incluir igualmente los productos esperados, tales como las publicaciones.

Una solicitud no debe solamente contener tales elementos; estos deben ser tambin consistentes entre s: un planteamiento del problema sin objetivos precisos ni seleccin de metodologas adecuadas no puede desarrollarse, y sin cronograma ni plan de trabajo se queda al aire; un cronograma y un presupuesto, por otra parte, sin una determinacin precisa de los mtodos no es transparente.

La solicitud sirve de fundamento tanto para la evaluacin como para la adjudicacin de fondos: es la calificacin de la propuesta por los donantes o por expertos asignados por ellos. En la evaluacin se tiene en cuenta si la propuesta es innovativa y suficiente, si el planteamiento del problema y de los objetivos prometen utilidad cientfica y social, si los mtodos estn adecuados de manera realista al cronograma y al presupuesto. Es importante tambin que el solicitante disponga de un nivel de calificacin y medios institucionales adecuados, para que pueda organizar, llevar a cabo y orientar las actividades pertinentes a la problemtica y a los objetivos, en el marco de los recursos y tiempos asignados.

Por otro lado, la solicitud sirve como pauta de la organizacin de los procesos investigativos ulteriores, es decir de la organizacin del trabajo y del tiempo y de la aplicacin de los recursos. De la precisin del diseo de investigacin, tal como ha sido desarrollado en la solicitud, depende si el proyecto pueda alcanzar sus objetivos o no.

Bibliografa

Bell, Judith (2005): Cmo hacer tu primer trabajo de investigacin. Gua para investigadores en educacin y ciencias sociales, Barcelona: Gedisa.

Campenhoudt, Quivy (2006): Manual de Investigacin en Ciencias Sociales, Mxico: Limusa.

Malav Sifontes, Lenys (2002): El trabajo de investigacin, Caracas: Fundacin Sypal. Yuni, Jos / Urbano, Claudio (2006): Tcnicas para investigar, Vol. 1 y 2 Crdoba (Arg.): Ed.

Brujas.

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3 Descripcin de los mdulos para el desarrollo de proyectos de investigacin

El seminario sugerido organiza su contenido en siete mdulos, cada uno de los cuales cubre un tema referente al desarrollo de los proyectos de investigacin y solicitudes de proyecto. Adicionalmente, se incluyen cuestiones relativas a la implementacin del proyecto y a la evaluacin de sus resultados. En el transcurso del seminario a solicitud de los organizadores y/o de los participantes se puede modificar el peso relativo y la organizacin de los mdulos. Sin embargo, debe quedar claro que un buen proyecto solamente puede surgir cuando se tienen en cuenta y se garantiza el tratamiento tanto del conjunto de los elementos individuales en los mdulos como de sus implicaciones y relaciones mutuas. En la organizacin aqu propuesta de dos seminarios parciales, los mdulos no se trabajan en un orden lineal sino entrecruzado, de manera que algunos mdulos pueden estar presentes en ambos seminarios parciales.

Los siguientes son los mdulos del seminario (cfr. figura 1):

Mdulo I: construccin de un proyecto de investigacin I De la idea del proyecto a los supuestos gua de la investigacin.

Mdulo II: construccin de un proyecto de investigacin II Diseo, operacionalizacin y metodologa.

Mdulo III: construccin de un proyecto de investigacin III Planeacin de actividades, cronograma y presupuesto.

Mdulo IV: adquisicin de fondos. Mdulo V: evaluacin previa Mdulo VI: organizacin y gestin de proyectos. Mdulo VII: presentaciones e informes o publicaciones.

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Interpretacin y procesamiento de datos, evaluacin

/ documentacin, publicacinMdulo 7

Adquisicin de fondos, presentacin de la

solicitud, evaluacin externaMdulo 4 Mdulo 5

Idea del proyecto

Precisiones sobre el

problema de investigacin

(pregunta de investigacin)

Estado del arte:

Teoras, datos empricos,

metodologas

Mdulo 1

Elaboracin de objetivos

parciales, hiptesis,

supuestos

Pla

ne

aci

n d

e a

ctriv

ida

de

s,

cro

rno

gra

ma

y p

resu

pu

esto

Mdulo 3

Organizacin y gestin de proyectos Mdulo 6

Seleccin de instrumentos

para el anlisis de los datos

Seleccin y

operacionalizacin de

conceptos / variables

Seleccin de las

unidades de anlisis

- muestra

Seleccin de instrumentos

(cuantitativos/cualitatitvos

de recoleccin de datos

Mdulo 2

Figura 1. Construccin y mdulos del seminario.

Las flechas indican un posible hilo conductor a travs de toda la temtica. Los siete mdulos, sin embargo, no tienen una secuencia lineal y adems muestran muchas relaciones transversales. Su ordenamiento en el plan del seminario puede variar segn las necesidades.

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3.1 Mdulo I: Construccin de un proyecto de investigacin I De la idea del proyecto a los supuestos gua de la investigacin

El primer mdulo trabaja el tema de las preguntas fundamentales del proyecto de investigacin. Su clarificacin debe no solamente realizarse antes de la formulacin de un problema a investigar, sino que tambin debe acompaar, en forma continua, la elaboracin ulterior del proyecto y de su presentacin. Se trata de tres mbitos entrecruzados, que en el proyecto ya diseado deben delimitarse mutuamente con toda precisin. Para verlos ms al detalle nos servimos de un tringulo en cuyos vrtices colocamos los tres grupos de preguntas relacionadas entre s y que se desprenden de la idea original del proyecto:

Idea del

proyecto

Cul es el problema a investigar?

(qu es exactamente lo que queremos

saber?)

Cmo podemos abordarel problema?

(por qu camino llegamos a una solucin? qucondiciones hay que cumplir para ello?)

Cul es el estado del arte?

(con qu soluciones parciales, mtodos y otros conocimientos relevantes

contamos ya?)

Figura 2: La idea del proyecto y los tres aspectos bsicos de un proyecto de investigacin.

Objetivos de aprendizaje

Los alumnos deben: comprender las tres preguntas fundamentales que los conducen por el camino que va de la idea inicial al proyecto de investigacin;

conocer los primeros pasos que van de la idea del proyecto a precisar el proyecto de investigacin;

diferenciar desde los puntos de vista metodolgicos y ticos los proyectos de investigacin admisibles y no admisibles;

aprender el papel que el estado del arte en la ciencia desempea en el proyecto de investigacin y en su elaboracin;

descomponer la pregunta de investigacin en objetivos parciales y poder formular los supuestos gua de la investigacin necesarios.

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Por ms comprensibles que aparezcan los tres grupos de preguntas y sus mutuas interrelaciones, es de todos modos necesario trabajar cada uno a profundidad en el seminario. Debe tambin aclararse el malentendido de que esta agrupacin corresponde a un orden tal en las actividades, que solamente puedan trabajarse de manera lineal, uno tras el otro. De hecho pueden describirse mejor como una red de dependencias mutuas, que en el transcurso de la preparacin del proyecto y de su solicitud, teniendo en cuenta sus mltiples interrelaciones, deben ser detallados de manera cada vez ms fina e interdependiente. Los elementos centrales son

a. la idea del proyecto, b. el problema concreto a investigar y las preguntas precisas de investigacin, c. el estado del arte en la ciencia, d. la determinacin de las estrategias de investigacin, en lo cual hay que incluir la

seleccin de los mtodos, y e. los objetivos parciales y los supuestos gua de un proyecto de investigacin.

a. La idea del proyecto

En la presentacin que sigue se parte de que ya se tiene una idea de proyecto puede ser todava vaga o ya ms concreta. Ella puede motivarse desde diferentes fuentes, como por ejemplo:

intereses personales (curiosidad cientfica, percepcin de un problema an no resuelto, desarrollo profesional como investigador, etc.);

intereses pblicos (un problema discutido por la opinin pblica, deficiencias en situaciones sociales relativas al derecho, la seguridad pblica, la educacin, la previsin social, etc.);

intereses econmicos (inversiones, mejoramiento de las ganancias o de los procesos de produccin, etc.);

intereses polticos (desarrollo del pas, elecciones, etc.).

Con miras al proyecto de investigacin en ciernes y a su financiacin, es prcticamente ineludible que ya en esta primera fase del desarrollo del proyecto se tengan en cuenta algunos criterios. Entre ellos se pueden mencionar:

la idoneidad personal del solicitante (preguntas gua: poseo yo la competencia cientfica y organizacional? Dispongo yo de la vinculacin y el apoyo institucional necesarios?)

los intereses del receptor de la propuesta (pregunta gua: encaja mi proyecto en alguna de sus prioridades?);

los intereses personales del solicitante (pregunta gua: es tan importante para m el tema o el esfuerzo requerido, que est dispuesto a soportar la carga especial de trabajo que hay que esperar en cualquier proyecto genuino de investigacin?);

la relevancia del tema (pregunta gua: hay perspectivas ms all de mis intereses personales de resultados interesantes desde el punto de vista cientfico o tiles desde el punto de vista social, econmico o poltico?).

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b. El problema y la pregunta de investigacin

Es importante no confundir la idea del proyecto con el problema a investigar, que debe ser formulado de una manera exacta, teniendo en cuenta los criterios descritos a continuacin, para sentar los fundamentos del proyecto. Un proyecto de investigacin en sentido estricto debe proporcionar un aporte al avance de la ciencia, o sea que debe apuntar al establecimiento de saber nuevo y fundamentado. Se pueden considerar objetivos que se aparten de este criterio estricto, pero no pueden constituirse en el objetivo principal. A este tipo pertenecen motivos como, por ejemplo,

la simple aplicacin de un mtodo ya conocido (ejemplo: la medicin de la temperatura del aire en un servicio meteorolgico por medio de sensores electrnicos en lugar de termmetros de mercurio);

la solucin real de un problema urgente (ejemplo: la lucha contra la epidemia de dengue por medio de la distribucin de redes contra los mosquitos);

la puesta en prctica de un nuevo mtodo (ejemplo: la incorporacin de la tomografa por resonancia magntica Tmr al diagnstico mdico);

la prolongacin de una investigacin previa (ejemplo: medicin de la contaminacin del aire en diferentes partes de una ciudad con el fin de poder conservar al personal y a los equipos, despus de que han suministrado ya suficiente informacin).

Recomendamos especialmente a los investigadores, que poca o ninguna experiencia tienen en el desarrollo de proyectos de investigacin, formular el problema de investigacin mediante una pregunta nica de investigacin. Con ello es posible estimar de inmediato si el problema a investigar est suficientemente claro y afinado. Adems permite saber de manera ms gil si con el proyecto se van a transitar por nuevos terrenos en el campo cientfico. Con su solicitud el investigador adquiere el compromiso de que al culminar el proyecto estar en capacidad de dar una respuesta concreta y constructiva a la pregunta de la investigacin.

El ejemplo que sigue sirve para ilustrar los pasos lgicos que resultan en el proceso:

Ejemplo para un proyecto de investigacin: Motivacin para una indagacin: mejoramiento de los resultados escolares en el clculo aritmtico.

Desarrollo de la idea del proyecto: podra ser de utilidad el jugar con juguetes didcticos en casa?

Desarrollo del problema a investigar: investigar la relacin entre el entretenimiento con una caja de fichas para armar y el desarrollo de las habilidades de clculo.

Formulacin de una pregunta de investigacin: en qu medida modifican los nios del pas sus habilidades para los clculos elementales cuando se entretienen en casa con una caja de fichas para armar?

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Ejemplo para un proyecto de investigacin: Motivacin para una indagacin: mejoramiento de los resultados escolares en el clculo aritmtico.

Desarrollo de la idea del proyecto: podra ser de utilidad el jugar con juguetes didcticos en casa?

Desarrollo del problema a investigar: investigar la relacin entre el entretenimiento con una caja de fichas para armar y el desarrollo de las habilidades de clculo.

Formulacin de una pregunta de investigacin: en qu medida modifican los nios del pas sus habilidades para los clculos elementales cuando se entretienen en casa con una caja de fichas para armar?

Preguntas de investigacin inservibles o inadmisibles2

Para el problema de investigacin mencionado, por ejemplo, no seran apropiadas las siguientes formulaciones de preguntas de investigacin:

En este lugar podemos preguntarnos si, adems del error de no enfocar las preguntas de investigacin con suficiente precisin hacia la bsqueda de nuevo conocimiento, tambin se da otro tipo de preguntas inadmisibles. De hecho determinadas preguntas, aunque estn formuladas adecuadamente, se excluyen de entrada.

2 En el anexo se dan algunos ejemplos de preguntas de investigacin bizarras pero vlidas.

Cmo se puede mejorar la clase de aritmtica? (no es lo suficientemente concreta)

Se debera proporcionar a los alumnos cajas de fichas para armar? (pregunta normativa).

Pueden las cajas de fichas para armar mejorar el aprendizaje, cuando los nios probablemente no juegan con ellas en casa? (Con toda seguridad, este problema debe pensarse en la elaboracin del proyecto. Pero como pregunta de investigacin su formulacin no es concreta, teniendo en cuenta elementos de la misma como pueden y probablemente, y desde el punto de vista del papel lgico que juega la frase secundaria limitante).

En el caso de la destinacin a otras cosas o de la prdida de fichas, por ejemplo por los hermanos mayores o menores, puede con todo esperarse un mejoramiento de las habilidades para el clculo aritmtico? (Se trata tambin de un problema parcial que es necesario tener en cuenta, pero no de una pregunta de investigacin propiamente dicha. La misma formulacin puede con todo esperarse? es inadecuada: los signos de interrogacin deben referirse al nuevo conocimiento, o sea a si las habilidades se modifican o no, y no a lo que pueda esperarse.)

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Ello puede fundamentarse, en primer lugar, en la metodologa; por ejemplo cuando se deban investigar cosas o situaciones que estn por fuera de la realidad observable. Un ejemplo sera la pregunta (durante mucho tiempo favorita) de cuntos ngeles pueden bailar en la punta de un alfiler. Ello no puede ser investigado cientficamente, en la medida en que el fenmeno ngel no puede ser observado directa ni indirectamente y, adems, porque no existe ninguna metodologa que permita contar el nmero de ngeles.

Adems cuando, en segundo lugar, aunque exista una metodologa clara que se desprenda de la pregunta de investigacin, no pueda aplicarse por razones ticas. Por ejemplo, cuando los mtodos a aplicar implican procedimientos contrarios a la tica. Sera el caso de investigaciones en las cuales se planeara hacer dao a las personas.

Finalmente, en tercer lugar, una pregunta de investigacin puede encontrarse con el rechazo cuando se teme que futuras aplicaciones del nuevo saber esperado quebrantaran determinadas normas ticas. Un ejemplo de ello sera la investigacin en armas de guerra proscritas.

Si se exceptan estos tres casos lmite, toda pregunta formulada de manera apropiada es adecuada para convertirse en una pregunta de investigacin.

No puede considerarse como error el que se formulen por anticipado respuestas posibles o inclusive la respuesta esperada en el proceso de la investigacin el objetivo de la investigacin as como el supuesto gua de la investigacin, o bien la hiptesis principal. Esto suele ocurrir especialmente en las ciencias naturales cuando, por ejemplo, a partir de una estimacin terica se logra deducir una determinada prediccin sobre un fenmeno nuevo, cuya ocurrencia real debe ahora comprobarse de manera emprica. Solamente el mtodo cientfico en s debera ser garanta suficiente para que la respuesta conseguida finalmente con el proyecto corresponda a la realidad y no est influenciada por las expectativas formuladas previamente. Adems el formular posibles respuestas ayuda considerablemente a establecer con claridad la importancia de un proyecto.

c. Estado del arte en la ciencia

Para que pueda ser reconocido un proyecto de investigacin en sentido estricto, el saber esperado debe ser realmente nuevo, y ello segn parmetros internacionales. Debe indicarse en la solicitud que la investigacin disponible hasta el momento apunta a las preguntas concretas de investigacin, pero que an no se ha producido una respuesta definitiva. Queda tambin claro que este criterio puede a su vez incidir retroactivamente durante el procesamiento posterior en la formulacin exacta de la pregunta. Este es el primer fundamento (aunque definitivamente no el nico) para la tarea que sigue: una investigacin exhaustiva sobre el estado del arte de la ciencia. Puede tambin suceder que un estudio detallado de las fuentes permita reconocer vacos en el estado de la ciencia, de los cuales puedan surgir ideas para nuevos proyectos futuros.

En el ejemplo puesto arriba, una hiptesis central o hiptesis de trabajo podra ser: Las habilidades para el clculo aritmtico pueden mejorarse mediante el entretenimiento ldico por fuera de la escuela.

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d. Estrategia de investigacin y seleccin de los mtodos

La indagacin sobre el estado del arte en la ciencia tiene adems el objetivo de localizar las respuestas parciales y los mtodos existentes que ya han sido reconocidos por la ciencia. Como resultado debe tomarse una primera decisin sobre la estrategia de investigacin y los mtodos que se han de aplicar.

En el ejemplo citado anteriormente, se comprob que no todos los nios escolares del pas participaran, y que de las cajas de fichas para armar solamente se puede trabajar con una, por lo cual es necesario realizar un proceso fundamentado de seleccin (por ejemplo los nios del 2do al 4to grado escolar del pueblo Z, las cajas para armar X de la empresa Y). Debe decidirse si los resultados detectados se sometern a una comparacin del logro antes y despus, o a una comparacin con un grupo de control (nios sin cajas de fichas).

La solicitud no puede ignorar ni las respuestas parciales conocidas ni los mtodos ya que estos, por ejemplo, pueden representar resultados nuevos, aunque todava por refinar; ni puede programar el uso (sin justificacin especial) de mtodos que en otros estudios anteriores se han mostrado poco apropiados frente a la pregunta planteada.

De aqu se sigue, para el ejemplo planteado: aunque en otra ocasin se ha comprobado que la caja de fichas X es ms adecuada, la investigacin con la caja X puede con todo ser todava cientficamente interesante, por ejemplo como motivacin cientfica para el fabricante. Pero ello no sera adecuado para probar la hiptesis principal y es posible que tampoco sea financiado por una instancia externa.

Resumiendo, puede afirmarse que un proyecto de investigacin debe relacionarse con el estado del arte de la ciencia desde la perspectiva de su planteamiento del problema, la teora, el enfoque emprico y los mtodos previstos de investigacin, tal como estos se presentan (con delimitaciones ms o menos precisas) en las publicaciones reconocidas en las comunidades acadmicas correspondientes.

Con un repaso preciso de los mtodos disponibles se llega de nuevo a una situacin en la cual, eventualmente, debe reformularse la pregunta de investigacin, con el fin de armonizar los objetivos con la situacin encontrada. Esta armonizacin es sumamente importante. La formulacin de la pregunta debe ser refinada o especificada de tal manera que pueda ser respondida con el desarrollo del proyecto de investigacin, no solamente de una manera ejemplar o resumida, sino en su sentido literal pleno.

En el ejemplo citado habra que aclarar, por ejemplo, si la investigacin ha sido llevada a cabo en otro pas bajo condiciones prcticamente iguales. En caso afirmativo, la pregunta de investigacin debera formularse de tal manera, que ahora se trata de probar la transferibilidad de los resultados anteriores. En la planeacin concreta ello demandara a la investigacin nuevos enfoques, como puede ser la comparacin precisa de las condiciones y de los resultados objetivos en las dos regiones.

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En nuestro ejemplo se presentaron las situaciones siguientes:

Cuando se prev que no pueden conseguirse suficientes cajas de fichas X, debe entonces reducirse en la pregunta de investigacin el grupo objetivo de los nios escolares.

Si se diera el caso (ficticio), de que no hubiera mtodos aplicables concretos, por ejemplo para comprobar las competencias en la divisin, entonces habra que eliminar ese tipo de clculo de la pregunta (como alternativa, podra planearse un programa propio de investigacin en el que se planeara el desarrollo del mtodo faltante).

Para terminar, tenemos algunas observaciones fundamentales: es indiferente para el sentido de un proyecto de investigacin si la estrategia y los mtodos planeados son cuantitativos o cualitativos, puesto que cada una de estas formas puede contribuir al progreso cientfico. A veces incluso un avance es producido solamente mediante la combinacin de diferentes concepciones y/o mtodos. Por ejemplo, pueden concluirse nuevas hiptesis de un proyecto de investigacin cualitativo, que sean comprobadas despus cuantitativamente. O fenmenos, que pueden ser descritos de una manera cuantitativa, pueden contemplarse y profundizarse con instrumentos cualitativos, tales como la entrevista y el estudio de caso. Tampoco, segn nuestra opinin, pueden aceptarse preferencias valorativas entre investigacin pura y aplicada o entre estrategias exploratorias, descriptivas o explicativas. Aqu tambin es vlido que la ciencia solamente avanza al largo plazo mediante la combinacin de aportes de todos los tipos de investigacin mencionados. Para la solicitud concreta solamente es importante el punto de vista de si la estrategia de investigacin seleccionada es adecuada con respecto a la pregunta de investigacin.

e. Objetivos parciales y supuestos gua de la investigacin

Una vez formulada la pregunta de investigacin, aunque sea en una versin todava no final, comienza la planeacin detallada de todo el proyecto. Esta es la tarea principal del desarrollo de un proyecto de investigacin independientemente de si se lo va a presentar para solicitar fondos o no. Se trata de la elaboracin precisa del recorrido se quiere hacer a partir del estado del arte de la ciencia hasta llegar a la respuesta de la pregunta de investigacin. En el campo de las ciencias naturales y de la tecnologa, en la medida en que se trata de una medicin estandarizada (por ejemplo, medir un parmetro estndar en un nuevo material), la respuesta con frecuencia puede darse simplemente con la observacin a partir de un procedimiento debidamente establecido. Por el contrario, en todos los casos complejos la definicin de objetivos parciales y la formulacin de los supuestos gua de la investigacin son herramientas imprescindibles para la elaboracin ulterior del proyecto.

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Los objetivos parciales deben desagregar todo el proyecto en pasos individuales, sin vacos, cada uno de los cuales debe emprenderse para que en su conjunto permitan una respuesta fundamentada a la pregunta de investigacin.

En el ejemplo adoptado, partimos de que hay que llevar a cabo una investigacin donde se comparen las competencias de clculo aritmtico antes y despus (y no, por ejemplo, la comparacin entre dos poblaciones, una con y la otra sin caja de fichas). De esta manera, un objetivo parcial debera ser la medicin de las competencias de clculo al inicio del proyecto, puesto que sin este punto de referencia no se puede dar respuesta a la pregunta de investigacin.

Debe exponerse paso por paso, con qu punto de partida se plantea una primera pregunta parcial y con qu medios ser respondida, para que a su vez esta respuesta pase a constituirse en el punto de partida del paso siguiente. Las preguntas parciales deben estar de tal manera configuradas, que el conjunto de las respuestas correspondientes desemboque en una respuesta final a la pregunta de investigacin de todo el proyecto. Los mtodos planeados para cada uno de estos pasos deben tener la posibilidad de producir respuestas de la calidad necesaria, y debe mostrarse que el conjunto de los pasos son realizables con los recursos disponibles o solicitados, y en el tiempo previsto.

En nuestro ejemplo ello significa que el objetivo parcial mencionado de establecer la situacin previa debe ser logrado antes de entregar las cajas de fichas.

Estrechamente ligada con la formulacin de los objetivos parciales es la formulacin correspondiente de los supuestos gua de la investigacin o de hiptesis, con las cuales trabaja especialmente (aunque no de manera exclusiva) la investigacin cuantitativa. En general, una hiptesis expresa una situacin o un nexo, tal como es esperado de acuerdo con el estado actual de la ciencia, pero que todava no ha sido comprobado con el rigor necesario. As como la investigacin completa puede considerarse como una comprobacin de la hiptesis principal (ver arriba), de la misma manera cada objeto parcial puede ser visto como una comprobacin de una hiptesis (parcial).

En el ejemplo desarrollado, tras el objetivo parcial de establecer la situacin previa estaba el supuesto de que las competencias en el clculo aritmtico no alcanzaban los valores mximos en la escala seleccionada, y eran todava susceptibles de mejorar. Si no fuera as, el procedimiento de medida debera mejorarse de manera apropiada si no se quera que el proyecto fracasara.

En muchas disciplinas de las ciencias sociales la conformacin de los supuestos gua significa de todos modos un paso necesario en el trabajo de elaboracin de cualquier proyecto, para poder estructurar las observaciones necesarias, identificarlas con precisin y planearlas exactamente. Aqu hay que tener en cuenta que se dan diferentes tipos de hiptesis (por ejemplo hiptesis de asociacin, de diferencia o de variacin) y que existen criterios comnmente aceptados para su formulacin (no contradiccin, alto contenido de informacin, formulacin clara y precisa, carencia de vacos, comprobabilidad emprica).

Pero como se mencion arriba, en la elaboracin de proyectos de investigacin en el rea de las ciencias naturales y tecnologa, con frecuencia sobra la formulacin explcita de los supuestos gua de la investigacin. Ello no significa que haya una diferencia fundamental con respecto al andamiaje lgico de la planeacin, se trata ms bien aqu del comparativamente alto grado de estandarizacin en las ciencias naturales, cuando se trata de procedimientos de medida de unas variables corrientes en un procedimiento comn de valoracin.

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Pero en la medida en que se pisan terrenos desconocidos, en la planeacin de una medicin, por ejemplo, la seleccin (o construccin) de un instrumento de medida se convierte tambin en un proceso orientado por supuestos. Ello es vlido igualmente en la planeacin de experimentos, en los cuales debe aparecer un proceso esperado pero todava no observado.

Este comportamiento puede clarificarse mediante un ejemplo notable: para la observacin de las partculas de Higgs, todava hipotticas, se construy en la Organizacin Europea para la Investigacin Nuclear en Suiza el Gran Colisionador de Hadrones. Debido a sus muchos componentes (por ejemplo, detectores de partculas), se le considera la instalacin ms grande y compleja de la historia. El conocimiento implicado en su construccin proviene de una combinacin de saber tcnico-fsico especfico y expectativas tericamente respaldadas y formuladas detalladamente o sea hiptesis sobre cmo se generan y se comportan dichas partculas. La culminacin del experimento est todava pendiente.

Tenemos entonces que el contenido del tringulo presentado inicialmente con los tres grupos fundamentales de preguntas ha sido ya descrito. La planeacin detallada del proyecto, que sigue, representa con frecuencia la parte ms extensa de una solicitud; ella ser tratada ms al detalle en los mdulos que siguen, el II y el III. En la evaluacin, que se trabaja ms al detalle en el mdulo V, se medir la calidad del proyecto al comprobar especialmente si los aspectos mencionados han sido presentados de una manera sistemtica y concisa y relacionados entre s, y si se ha elaborado un plan de desarrollo claro y realista.

Errores tpicos en la construccin de un proyecto de investigacin:

Los objetivos parecen girar predominantemente en torno a intenciones diferentes a la de construir nuevo conocimiento.

El problema de investigacin ha sido formulado de manera muy ambiciosa. La pregunta de investigacin no ha sido formulada con exactitud y no ser por tanto operacionalizable ms adelante.

No se tuvo en cuenta el estado del arte de la ciencia (por ejemplo, los conocimientos, mtodos, problemas conocidos ya disponibles por fuera del propio pas).

Los objetivos parciales ostentan vacos y no conducen necesariamente a una respuesta a la pregunta de investigacin.

Los objetivos parciales son demasiados o muy dispersos, por lo cual no pueden alcanzarse de manera realista.

Los mtodos no son adecuados a los interrogantes planteados. Los supuestos gua de la investigacin no non apropiados o estn mal fundamentados.

La realizacin del proyecto no es realista (por ejemplo, desde el punto de vista de los recursos demandados).

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Bibliografa

Campenhoudt, Quivy (2006): Manual de Investigacin en Ciencias Sociales, Mxico: Limusa.

Cegara Snchez, Jos (2004): Metodologa de la Investigacin cientfica y tecnolgica, Madrid: Ediciones Daz de Santos.

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Brujas.

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3.2 Mdulo II: Construccin de un proyecto de investigacin II Diseo (operacionalizacin y mtodos)

El segundo mdulo se refiere al diseo de la investigacin. En cada proyecto se presenta la tarea de desarrollar un plan de investigacin a la medida de la problemtica respectiva. Para ello deben operacionalizarse las preguntas de investigacin y seleccionarse o (re) disearse instrumentos de recoleccin de datos adecuados al problema. Estos pasos lgicamente concatenados son en sentido estricto el diseo de un proyecto de investigacin e implican en el desarrollo del proyecto muchas decisiones que deben quedar expuestas con transparencia y documentadas en la solicitud. Puede afirmarse que la presentacin del plan de investigacin (incluido el plan de actividades y el cronograma) en muchos proyectos de investigacin cubre por lo menos la mitad de su contenido. El contenido del mdulo sigue una lgica que se presenta ms que todo en la investigacin social emprica, pero que tambin es til en otras reas del conocimiento.

Objetivos de aprendizaje

Los participantes deben: comprender que cualquier investigacin cientfica sistemtica contiene algunos pasos estandarizados, que deben ser tenidos en cuenta en un diseo transparente de investigacin;

aprender qu estndares y criterios deben tenerse en cuenta en la operacionalizacin de los conceptos y variables, para que estos puedan ser accesibles, medibles u observables;

conocer los pasos y las ayudas clave que deben ser tenidos en cuenta en la seleccin o desarrollo ulterior de instrumentos adecuados para la recoleccin de datos cuantitativos y/o cualitativos, as como

conocer los pasos y ayudas clave necesarios para la seleccin o desarrollo ulterior de instrumentos adecuados para el anlisis de los datos.

El mdulo comprende cuatro aspectos relevantes para el diseo de la investigacin:

a) Estrategias para la operacionalizacin de los conceptos y variables, para la observacin, anlisis o medicin del fenmeno/objeto/situacin.

b) La seleccin de los instrumentos para la recoleccin de datos. c) La seleccin de las unidades de anlisis o de la muestra, con base en la funcin de

los objetivos e hiptesis. d) La seleccin de los instrumentos para el anlisis de los datos.

a. Estrategias para la operacionalizacin

Despus de la formulacin de la pregunta de investigacin y del establecimiento de los supuestos gua o de las hiptesis, con base en el estado del arte del conocimiento e investigacin terica y emprica, se presenta la tarea de planear al detalle los pasos individuales para responder a los interrogantes y comprobar las hiptesis. En muchas disciplinas de orientacin emprica, tales como la investigacin social, se han definido algunos estndares relativos a la concatenacin lgica de los diferentes pasos.

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Los autores son consientes de que en algunas disciplinas existen diferentes procedimientos previstos para la investigacin al tenor de los diferentes paradigmas e intereses en el conocimiento y que aqu no pueden discutirse todos. Recomendamos regirse por los pasos aqu presentados y decidir qu elementos podran ser manejados de manera diferente en la comunidad cientfica correspondiente.

Cada problema de investigacin y cada cuestionamiento o pregunta contiene conceptos o constructos sobre los comportamientos o los fenmenos en el mundo. Estos conceptos tienen un contenido y un alcance. No siempre estn exentos de ambigedad ni son directamente accesibles y con ello observables, describibles y medibles (por ejemplo la democracia, la inteligencia, la alfabetizacin matemtica). Si se quieren hacer accesibles estos conceptos, por ejemplo para su observacin o medicin, deben ser traducidos empricamente. A este proceso se le conoce con el nombre de operacionalizacin. Esta describe los procedimientos u operaciones investigativas con cuya ayuda se puede decidir si y en qu medida el comportamiento presentado en el concepto o en el constructo terico se presenta en la realidad.

Cuando no se tiene acceso emprico directo al concepto, hay que hacerlo de manera indirecta. Ello se hace por medio de indicadores, que muestran comportamientos reales y observables que representan a los conceptos o variables no observables. Por ejemplo, el constructo amistad, que no es directamente medible, puede determinarse por medio de diferentes indicadores, uno de los cuales podra ser la disposicin para actuar conjuntamente. Cuando los conceptos son multidimensionales, debe ser definido al menos un indicador por dimensin, tal como lo muestra la tabla siguiente:

Concepto/variable Dimensiones Indicadores Democracia Participacin

Libertad Solidaridad

Participacin en grupos / elecciones Derecho al voto / libertad de expresin Compartir / previsin social

Origen social Estatus ocupacional Nivel de escolaridad Nivel de aspiraciones

Ingreso / funciones Niveles educativos terminados

Figura 3: Ejemplos de variables, dimensiones e indicadores

En las ciencias sociales, al igual que en las ciencias naturales, los conceptos incluidos en una hiptesis se concretizan como variables cuando van a ser investigados. En este sentido una variable es un rasgo o caracterstica de personas, grupos, organizaciones o de cualquier entidad que porte esa caracterstica. Dicha entidad puede tomar valores diferentes para la caracterstica (por ejemplo la caracterstica gnero puede tener dos valores, masculino o femenino). Se dan variables dependientes e independientes, diferenciacin que no depende de la variable misma sino de la hiptesis. Por ejemplo la variable ingreso puede depender de la variable educacin, o a la inversa. El comportamiento entre las dos variables est determinado por la hiptesis que se va a investigar.

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En muchas ciencias empricas la medicin constituye una forma dominante de recoleccin de datos. Con la medicin se determinan las marcaciones de las caractersticas en las unidades de anlisis, en lo cual se presupone una relacin unvoca entre un conjunto de nmeros o smbolos y las marcaciones (valores) de las variables. En la prctica investigativa esto se lleva a cabo, por ejemplo, mediante el uso de escalas que se construyen en los instrumentos de medicin o recoleccin de datos. El concepto de escala tiene todava un significado adicional: escala es una serie de tems (preguntas, expresiones o tareas) que se miden a lo largo de una dimensin. En la prctica se manejan cuatro tipos de escalas: nominales, ordinales, de intervalo y racionales.

Para la operacionalizacin pueden mencionarse las siguientes ayudas clave:

Para la elaboracin de un diseo de investigacin hay de definir los conceptos y establecer sus dimensiones.

Hay que aclarar si los conceptos tienen una relacin emprica directa, o sea si son perceptibles o medibles directamente.

Cuando una medicin u observacin solo puede hacerse indirectamente, se deben definir indicadores cuyos valores se pueden determinar.

Cuando el comportamiento caracterizado con un concepto no es accesible ni siquiera con indicadores, debe lograrse su conocimiento mediante otros comportamientos observables relacionados con el concepto (por ejemplo, efectos relacionados).

Ya desde la operacionalizacin hay que clarificar si se dispone de instrumentos de recoleccin de datos y escalas apropiadas y comprobadas.

Hay que aclarar qu marcaciones o valores pueden tener las variables y qu tipo de escala hay que aplicar.

Cuando no aplican las hiptesis, se recomienda de todos modos operacionalizar los conceptos o constructos en una pregunta de investigacin y describir fundamentadamente las dimensiones e indicadores.

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b. Seleccin de instrumentos de recoleccin de datos

Cuando estn listos los trabajos tericos previos y los conceptos o variables se han hecho observables o medibles mediante la operacionalizacin, se plantean las dos preguntas siguientes: en primer lugar, en qu objetos (portadores de caractersticas) deben medirse los valores de las variables. Se trata de la seleccin de las unidades de anlisis o de las muestras respectivas. En segundo lugar, de qu manera deben ser recogidos los datos. En primer lugar abordamos la segunda cuestin, o sea la pregunta por los mtodos de investigacin propiamente tales.

En este campo ofrecen las diversas ciencias una cantidad importante de instrumentos. En la discusin sobre las ciencias sociales es corriente diferenciar entre mtodos cuantitativos y cualitativos. Nosotros apoyamos la posicin de que no debe existir ningn tipo de dogma metodolgico, sino que todos los mtodos deben adaptarse a las preguntas, objetivos y condiciones de investigacin correspondientes. Lo cual significa que debe examinarse siempre si los mtodos que se van a adoptar son los adecuados y esto aun durante el proceso mismo de realizacin del proyecto.

Independientemente de cualquier paradigma especfico, consideramos los mtodos de investigacin como un intento planificado y sistemtico se desarrollar conocimiento cientfico y hacer que sea comprobable. Metodolgicamente eso significa que en la adquisicin de conocimiento hay que proceder de manera sistemtica y reflexiva, de tal manera que la produccin de conocimiento se lleve a cabo con independencia del investigador y con ello se satisfaga el principio fundamental de la objetividad. Esto es vlido tanto para los instrumentos cuantitativos como para los cualitativos en la recoleccin de datos.

En la literatura se afirma frecuentemente que la investigacin cualitativa apunta a la comprensin de los comportamientos sociales (as como naturales) y a fundamentar su estructura ms profunda. Por el contrario, a la investigacin tradicional cuantitativa o nomottica se le asigna la explicacin de los fenmenos naturales. Los proyectos cuantitativos tienen como objeto explicar los comportamientos por medio de datos observados gracias a una escala dada, as como establecer relaciones entre diversas observaciones de este tipo. Esta divisin tradicional entre comprender y explicar todava se aplica hoy, a pesar del acercamiento mutuo entre las dos modalidades. Sin embargo, tambin en la investigacin emprico analtica se aplican procedimientos cualitativos, por ejemplo cuando el objeto de investigacin debe ser explorado por primera vez o para examinar un campo desconocido y construir hiptesis al final del proceso investigativo. Un nfasis especial merece la concepcin del estudio de caso, gracias al cual, en el contexto de una investigacin cualitativa, se profundiza el objeto de investigacin en casos individuales (personas, grupos, organizaciones, etc.). Tambin en estos estudios de caso se aplican casi todas las formas metodolgicas bsicas conocidas.

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Los procedimientos ms comunes de recoleccin de datos, utilizados por casi todas las ciencias, son la encuesta, la observacin o la medida, el experimento y el anlisis de contenidos. El esquema a continuacin muestra las estrategias e instrumentos de la investigacin emprica:

Forma bsica Variantes ndices, escalas

unidimensional multidimensional percepciones comportamientos situaciones hipotticas

Tests

estandarizado no estandarizado directo proyectivo individual grupal tests psicolgicos: de inteligencia, de rendimiento, de personalidad, entre otros

Encuesta

Personal/oral telefnica por correo/escrita por Internet estandarizada no estandarizada procedimientos de entrevista: focalizada, centrada en un problema, etnogrfica, narrativa, episdica discusin grupal (grupos focales) sociometra

Observacin

estructurada no estructurada observacin participante no participante abierta oculta directa indirecta natural (de campo) situacin artificial (de laboratorio) formas mixtas

Experimento en sentido estricto situacin cuasi experimental de laboratorio de campo simulacin

Anlisis de contenidos

cuantitativo cualitativo con sistema de categoras sin sistema de categoras clasificacin anlisis de frecuencias anlisis (contenido e intensidad) de juicios de valor anlisis de campos de significado hermenutica objetiva

Anlisis secundario

una o ms indagaciones material estadstico

Estrategias de investigacin

Diseo: experimental cuasi-experimental ex-post-facto tiempos de medicin: uno varios corte transversal corte longitudinal: panel tendencia cohorte diferentes mtodos: investigacin multi-metdica (triangulacin) levantamiento de datos y praxis: investigacin activa y evaluativa

Figura 4: procedimientos para levantamiento de datos

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En el desarrollo de proyectos de investigacin se presentan las siguientes ayudas clave para la seleccin de mtodos de investigacin:

En el anlisis del objeto de investigacin deben analizarse tambin crticamente los mtodos disponibles en la disciplina para los problemas planteados. Para elaborar la solicitud es con frecuencia ms sencillo orientarse por los mtodos establecidos en un mbito especfico, puesto que se puede argumentar que en este contexto es corriente la utilizacin del mtodo X. Este es un argumento convincente para un evaluador.

Antes de comenzar la seleccin y desarrollo de los mtodos es absolutamente indispensable aclarar si es necesaria una recoleccin de informacin primaria (recoleccin de datos en el lugar o con el objeto mismo de investigacin) o es suficiente con un anlisis de fuentes secundarias (producidas en recolecciones primarias realizadas anteriormente).

La seleccin de mtodos de investigacin se orienta por los criterios de la adecuacin y la aceptacin en la comunidad cientfica, as como del costo y beneficio. Adems deben sopesarse las ventajas y las desventajas.

En la seleccin de los mtodos hay que discutir tambin el asunto de la accesibilidad al campo (sencilla o complicada). Adems se debe clarificar si son necesarias personas adicionales (por ejemplo raters) que eventualmente deban ser adiestradas.

Hay que reflexionar permanentemente sobre los pasos que hay que recorrer al aplicar los mtodos seleccionados y lo mismo si son adecuados.

c. Procedimientos para seleccionar las unidades de anlisis

Despus de que se ha determinado qu se va a investigar y cmo, debe clarificarse sobre qu casos, personas o fenmenos se va a hacerlo. Con ello se plantea la pregunta por la seleccin de las unidades de anlisis. En la investigacin orientada cuantitativamente se trata aqu de la muestra en la cual se deben a comprobar o desarrollar las hiptesis. Una muestra es una seleccin de elementos (n) del universo de elementos (N), con una o ms caractersticas. El diseo de la muestra debe especificarse al detalle en el proyecto, puesto que es poco frecuente que todos los elementos o casos, a los cuales se refiere el planteamiento de las hiptesis, puedan ser investigados. El objetivo del diseo de la muestra es que con los resultados pueda generalizarse del subconjunto seleccionado al universo total de elementos (conclusin de representatividad) o el de comprobar hiptesis en una muestra (conclusin de inclusin).

A grandes rasgos, pueden clasificarse los procesos de seleccin de la muestra en procesos de seleccin aleatoria, muestras sistemticas y muestras arbitrarias. Solamente con la seleccin aleatoria pueden aplicarse los mtodos de la estadstica inductiva en sentido estricto.

La investigacin cualitativa, a diferencia de la cuantitativa analtica, no tiene criterios universalmente aceptados para la seleccin de muestras. En muchos textos de metodologa la seleccin se califica de muestreo terico, opuesto al muestreo estadstico. Una diferencia fundamental consiste en que en el proceso de investigacin cualitativa importa menos la cuestin de cmo se distribuye estadsticamente un comportamiento, que la pregunta por los problemas que se presentan y cmo se configuran. Los estudios cualitativos dirigen su mirada a lo prototpico, y por eso se le atribuye un significado importante a la seleccin de casos individuales. Para adquirir una comprensin ms profunda de un problema investigado, se seleccionan de acuerdo con criterios cuidadosamente escogidos grupos de personas o de situaciones.

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La seleccin de casos depende siempre del planteamiento correspondiente de las preguntas. De esta manera, pueden seleccionarse casos tpicos (most similar), extremos o contrarios (positivos o negativos) o aquellos que ostentan una variacin mxima en la muestra (most different systems design). En la prctica de la investigacin cualitativa la seleccin con frecuencia se lleva a cabo de manera muy pragmtica, siguiendo la conveniencia (convenience sampling), lo cual puede conducir a problemas de objetividad. En la recoleccin cualitativa de datos es tambin corriente, de acuerdo con las preguntas planteadas, que durante la fase de indagacin con los casos ya seleccionados se seleccionen casos adicionales, para satisfacer la generacin de conocimientos o para lograr un contraste mximo.

El acceso al terreno, as como el reclutamiento de personas, puede lograrse de diversas maneras, por ejemplo por medio de guardianes o personal de custodia (gatekeeper), o sea de personas que faciliten el acceso al campo y simplifiquen la accesibilidad a los expertos; por el sistema de pasar la voz (de un entrevistado al siguiente), por presentacin personal (por medio de carteleras, por ejemplo) o por un muestreo de perfiles (seleccin de casos interesantes hallados en indagaciones anteriores o en ejecucin).

Se presentan las siguientes ayudas clave para la seleccin de unidades de anlisis: Para la seleccin de la unidad de anlisis debe aclararse quines son los portadores de caractersticas, o sea las personas, los objetos o las situaciones.

Se debe aclarar si todos los elementos o casos pueden ser indagados. Para la seleccin de subconjuntos debe clarificarse si tiene sentido disear una muestra representativa o deben buscarse casos especialmente tpicos.

En las solicitudes de proyecto deben consignarse y fundamentarse de manera precisa la estrategia y los criterios para la seleccin de las unidades de anlisis. Deben ser no solamente tiles para la planeacin de la investigacin propia, sino transparentes para el evaluador externo.

d. Seleccin de los procedimientos para el anlisis de los datos

El anlisis de los datos representa el siguiente paso en la planeacin. En la investigacin cuantitativa existen estndares claros, que por un lado simplifican la seleccin de las estadsticas correctas y, por el otro, reducen las posibilidades de seleccin:

Con la estadstica descriptiva se pueden describir, preparar y resumir los datos obtenidos de manera adecuada. Con sus mtodos se condensan los datos en tablas, representaciones grficas y cifras caractersticas.

En la estadstica inductiva (concluyente), a partir de los datos de una muestra se infieren caractersticas de la poblacin. La teora de probabilidades suministra los fundamentos para los procedimientos exitosos de estimacin y comprobacin.

La estadstica explorativa (o generadora de hiptesis) es metodolgicamente una forma intermedia entre ambos dominios mencionados, aunque como forma de aplicacin est adquiriendo un significado creciente. Por medio de procedimientos descriptivos y mtodos de comprobacin sistemtica busca asociaciones (o diferencias) posibles entre los datos disponibles y evala los datos desde el punto de vista del poder explicativo y la seguridad de sus resultados. Los resultados obtenidos de esta manera pueden considerarse como hiptesis, que solamente cuando se confirmen con procedimientos inductivos de prueba construidos con base en ellos, con los correspondientes diseos (prospectivos) de investigacin, tienen asegurada su validez estadstica.

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La seleccin de un procedimiento estadstico concreto depende de algunos factores. En primer lugar, el tipo de hiptesis y la relacin entre las variables (por diferencia, por asociacin o por variacin) determinan los procedimientos fundamentales (prueba de medias o de varianza, clculos de correlacin o anlisis de regresin). Adicionalmente, el tipo y cantidad de muestras (independientes o dependientes, una, dos o ms muestras) as como los momentos de medida (con o sin repeticin) determinan selecciones adicionales. Adems deben tenerse en cuenta el tipo de los datos y su distribucin. Las ayudas para la seleccin estn descritas en todos los libros de consulta sobre mtodos.

En las investigaciones cualitativas existen as mismo algunos estndares para el anlisis. En general, las expresiones orales o escritas conseguidas con los portantes de caractersticas, tales como entrevistas, observaciones, fotos, pelculas, etc., constituyen la base para el anlisis de los datos. La codificacin del material tiene por objeto emprender una categorizacin y/o la construccin de una teora. El anlisis secuencial apunta a una reconstruccin de las estructuras del caso. Dentro de estas dos orientaciones se dan variantes o formas mixtas.

El anlisis de contenidos es un procedimiento clsico para el anlisis de datos cualitativos. Un anlisis de contenidos puede ser tanto cuantitativo como cualitativo y reviste formas diferentes. Los procedimientos cuantitativos clsicos del anlisis de contenidos se orientan segn los estndares comunes de la investigacin emprico analtica (determinacin de la unidad de anlisis, construccin de la muestra y estadstica) y tienen como objeto detectar la aparicin de determinados contenidos textuales, cuantificarlos y analizarlos estadsticamente. El desarrollo de un esquema de codificacin es una tarea central del mtodo. Este define o transcribe qu palabras (u otro tipo de texto) deben ser clasificadas y cmo. En seguida se codifican los textos seleccionados de acuerdo con dicho esquema, se procesan y analizan los datos.

El anlisis cualitativo de contenidos apunta bsicamente a una reduccin de la cantidad de datos, que debe ser realizada con pasos definidos. Una diferencia importante con otros procedimientos es la intencin de llevar a cabo un anlisis directamente del material, por lo cual se ha sugerido una construccin inductiva de categoras.

De manera anloga a lo que sucede con la recoleccin cuantitativa de datos, acontece tambin con el anlisis de los datos cualitativos: que no todo procedimiento es adecuado, sino que debe ser seleccionado de acuerdo con las preguntas y el objetivo de investigacin planteados, as como con el tipo de datos a recoger.

Suministramos las sugerencias siguientes relativas a la seleccin de procedimientos de anlisis:

Ya desde el estudio del estado del arte en la investigacin y el desarrollo de los mtodos, debe haberse planteado la pregunta por un procedimiento adecuado de anlisis en un mbito concreto.

Un proceso adecuado de anlisis debe siempre seleccionarse y fundamentarse de manera transparente a partir del planteamiento de las preguntas y de los objetivos del proyecto, as como del tipo de datos y de la estrategia para su recoleccin.

Es fundamental clarificar si los datos han de procesarse estadsticamente. En caso afirmativo, debe comprobarse qu procedimiento estadstico es el adecuado. Los textos de consulta de estadstica y mtodos de investigacin contienen diversidad de mtodos estandarizados.

Los procedimientos de anlisis deben comprobarse en una prueba piloto o en el estudio del primer caso, en los diseos cualitativos.

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Para el anlisis de contenidos recomendamos un software adecuado de anlisis de datos cualitativos (por ejemplo el MaxQDA).

Para los datos recolectados en video existen igualmente programas (software) muy poderosos.

Errores tpicos en el desarrollo de un diseo de investigacin No se ha confeccionado un diseo de investigacin claro, transparente o adecuado al planteamiento de las preguntas.

La operacionalizacin reporta errores e inconsistencias (por ejemplo en preguntas, valores, listados, carencias).

Los procesos de recoleccin de datos no se adecan en nada al problema planteado. El procedimiento de recoleccin seleccionado inclusive tericamente fundamentado no es aplicable en la prctica. No se describe de manera satisfactoria en la solicitud.

El diseo de la muestra tiene errores o no hay una descripcin de la estrategia de seleccin en la solicitud.

Con frecuencia es necesario que se pruebe la aplicacin (por parte de investigadores y encuestadores o trabajadores de campo) de los mtodos para que el proceso de recoleccin de datos funcione.

No ha funcionado el diseo del formulario. Las preguntas en el formulario o las entrevistas no son claras, son incomprensibles, muy complejas, muy sensibles, muy aburridas o sugieren las respuestas. Las preguntas importantes son sacrificadas por el lmite de recursos (por ejemplo, la extensin del formulario).

Se presentan problemas o errores en las personas u organizaciones que hay que encuestar (por ejemplo seleccin inadecuada de entrevistadores o de casos, falsificaciones).

Se presentan errores en el procesamiento de los datos (por ejemplo, errores en la lectura y codificacin, errores en la digitacin, no se descubren los datos con errores, los valores correctos son errneamente corregidos, etc.).

Se presentan errores en el anlisis de los datos (por ejemplo, no se pueden responder los interrogantes formulados con la informacin recolectada, se aplican procedimientos estadsticos errados o inadecuados, errores de interpretacin, etc.).

Las estimaciones sobre necesidades de tiempo, dinero y personal para el mtodo seleccionado resultan inexactas o erradas.

La cooperacin con colegas o entidades encargadas de la recoleccin de datos ocasiona problemas que no se pensaron previamente.

Bibliografa

Flick, U. (2002). Introduccin a la investigacin cualitativa. Madrid. Hernndez Sampieri, R. / Fernndez, C. / Baptista, P. L. (1991): Metodologa de la

Investigacin. Mxico. Lpez Cano J. L. (1995): Mtodo e hiptesis cientfica. Mxico. Tamayo y Tamayo, M. (1994): El proceso de investigacin cientfica. Mxico. Taylor, S.J / Bogdan, R. (1987): Introduccin a los mtodos cualitativos de Investigacin.

Barcelona.

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3.3 Mdulo III: Construccin de un proyecto de investigacin III Planeacin de actividades, cronograma y presupuesto

El que los objetivos del proyecto puedan efectivamente alcanzarse con el diseo seleccionado depende de una planeacin realista de actividades y recursos. Esta requiere una desagregacin detallada de las fases necesarias as como un clculo preciso del tiempo correspondiente y de los recursos de personal, de equipos y financieros necesarios. Se trata de responder a las siguientes preguntas:

Qu actividades se necesitan para lograr los objetivos del proyecto con el diseo previsto? Cmo se definen las tareas (plan de actividades)?

Cunto tiempo requieren dichas tareas (cronograma)? Qu recursos de personal y de equipos se necesitan para ello y cul es su costo (pan de recursos y presupuesto)?

Si la realizacin del proyecto depende de una infraestructura grande y costosa, en cuya utilizacin se muestran interesadas otras partes (por ejemplo la participacin en una expedicin, el uso de equipos tecnolgicos especiales), deben igualmente contemplarse en la planeacin de los recursos las condiciones precisas de acceso.

Objetivos de aprendizaje Los participantes deben aprender

a desglosar el diseo de su proyecto de investigacin en pasos y a emprender una primera planeacin de las actividades;

a asignarle a cada paso de trabajo un tiempo calculado y unas tcnicas correspondientes;

a emprender la confeccin de un presupuesto para el clculo de los recursos (personas y equipos) previstos en el plan de actividades y su cronograma.

a. Plan de actividades y cronograma

El plan de actividades coloca a los objetivos y al diseo en un esquema de procesos previsibles de trabajo. Comprende todas las actividades importantes necesarias para la realizacin del proyecto y las ordena en una sucesin de pasos o fases de trabajo. Qu tan detallado debe ser el plan de actividades? Cuanto ms detallado, tanto ms exactamente pueden determinarse tambin el tiempo y los recursos necesarios.

En el plan de trabajo, tal como aparece en la solicitud, deben agruparse las actividades. Es til reunir las actividades temticamente o funcionalmente coherentes en paquetes que persigan objetivos parciales especficos y que terminen en resultados parciales (milestones); con su realizacin progresiva podra medirse tambin el progreso en la ejecucin del proyecto.

Un plan preciso de actividades es el fundamento para elaborar un cronograma: para cada fase del trabajo debe calcularse el tiempo requerido por las personas participantes en el proyecto y debe determinarse la sucesin temporal de las fases y de los paquetes de actividades. En el cronograma se presentan, primero, la duracin de los paquetes de actividades y, segundo, su ordenamiento en el transcurso total del proyecto los paquetes de actividades pueden trabajarse de manera sucesiva o paralela. La presentacin se hace en semanas y meses. Para estimar la duracin de cada paquete de actividades es importante tener en cuenta entre cuntas personas se distribuye el trabajo.

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El plan de actividades y el cronograma presuponen cierta experiencia: el plan de actividades debe contener los pasos necesarios ms importantes y sus resultados parciales; los tiempos calculados para cada uno deben ser realistas; es decir, no deben ser estimados ni muy estrecha ni muy generosamente, sino teniendo en cuenta la intensidad y el ritmo promedio del trabajo investigativo. Naturalmente eso siempre resulta problemtico, porque el trabajo cientfico en gran medida depende de cada persona.

No es raro que resulte demasiado estrecho el clculo del tiempo necesario para alguna de las fases. Por eso es necesario, por ejemplo cuando se calcula el tiempo para realizar entrevistas, estimar no solamente el tiempo neto que se emplea en realizarlas; tambin deben tenerse en cuenta los preparativos (elaboracin de los formularios o de las guas de entrevista, seleccin de las unidades de anlisis y organizacin del acceso al campo), as como el dispendioso trabajo de la codificacin. Dependiendo de la estrategia de investigacin y de los mtodos seleccionados, estos trabajos previos o posteriores requieren muchas veces de ms tiempo que el dedicado a la realizacin misma de las entrevistas.

La tabla que sigue muestra un ejemplo de un plan sencillo de actividades para un proyecto de estudio de caso:

Paquete de acti-vidades

Pasos Duracin

1

Induccin a los nuevos colaboradores del proyecto Lectura y discusin de literatura relacionada con el tema y la problemtica del proyecto Resultado: refinamiento de las hiptesis y desarrollo de la gua para la fase exploratoria.

2 meses

2

Exploracin previa Recoleccin y anlisis de informacin (sitios Web y fuentes secundarias) relativas a las 5 empresas a investigar; consulta a expertos y desarrollo de la gua. Resultado: banco de datos sobre las empresas; gua.

1 mes

3

Indagacin: 75 entrevistas con al apoyo de la gua, en las sedes de las empresas Resultado: registro de las entrevistas.

3 meses

4

Anlisis 1: Sistematizacin/codificacin de la informacin Discusin e interpretacin de la informacin sobre las empresas investigadas Resultado: 5 estudios de caso empresariales

4 meses

5 Anlisis 2: Interpretacin comparativa de los estudios de caso Resultado: concepcin del informe final

3 meses

6 Informa: Elaboracin del informe final 5 meses

Figura 5: Ejemplo de un plan de trabajo sencillo

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Un plan de trabajo con paquetes de actividades sucesivamente eslabonados puede representarse grficamente mediante un diagrama de barras de la siguiente manera:

mes 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 paquete de actividades 1

paquete de actividades 2

paquete de actividades 3

paquete de actividades 4

paquete de actividades 5

paquete de actividades 6

Figura 6: ejemplo de un diagrama de barras horizontales (diagrama de Gantt)

Los resultados parciales (milestones) pueden tambin representarse con un color especfico.

b. Presupuesto

La planeacin de actividades y el cronograma son tambin la base para la elaboracin del presupuesto. Debe tenerse en cuenta aqu que se dan diversos tipos de costos: costos de personal, equipos cientficos, software, material de consumo, viajes, literatura, publicaciones, patentes, servicios tcnicos, administracin.

Para el clculo de los costos de personal es necesario estimar la duracin de cada una de las fases del proyecto. Los tiempos se calculan por niveles de calificacin en meses u horas persona (por ejemplo investigadores, auxiliares de investigacin, secretarias, etc.).

Este clculo deja inicialmente abierta la cantidad de personas en que se distribuir el trabajo. La determinacin del nmero de personas por nivel de calificacin es entonces el paso siguiente: en vez de ocupar a una sola persona de tiempo completo pueden tambin incorporarse varias personas de tiempo parcial. No se trata solamente de una cuestin de adaptacin a las condiciones globales (por ejemplo el presupuesto en tiempo de las personas que participan), sino que est tambin determinada por los objetivos secundarios, por ejemplo el de la formacin de nuevas generaciones de investigadores, que precisamente sugiere la participacin de jvenes investigadores de tiempo parcial. Si en el proyecto de investigacin participan personas que no han tomado parte en su diseo, debe tenerse en cuenta un tiempo de induccin al mismo.

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c. Adaptacin del proyecto de investigacin a los recursos y tiempos disponibles

Con frecuencia los donantes imponen lmites de tiempo y de fondos a un proyecto de investigacin: se definen o presuponen de manera formal o informal valores normativos mximos o indicativos para la duracin y los costos de los proyectos de investigacin; tambin pueden darse topes o costos estndares para determinados niveles de calificacin. Las solicitudes de proyecto deben ceirse a dichos topes. Ello puede acarrear consecuencias drsticas para la construccin del proyecto: si el tiempo o el monto de recursos propuestos para el proyecto superan dichos topes, deben eventualmente recortarse tanto los objetivos como el diseo del proyecto. Con frecuencia los donantes aprueban a pesar de todo solamente una parte de los fondos solicitados. Precisamente a un proyecto bien planificado no le queda mucho margen de juego y resulta por tanto duramente golpeado con una reduccin semejante en la financiacin. Cuando el solicitante no encuentra otra fuente para financiar el faltante, debe entonces reducir el plan de actividades del proyecto y, en sentido estricto, resulta de ello un proyecto nuevo. Lo correcto en tal caso es que la agencia pida al solicitante un nuevo plan de trabajo que pueda realizarse con la ayuda prevista. Este se convierte (despus de una calificacin positiva) en la base del contrato de financiacin. Desafortunadamente est tambin extendida la prctica de que la agencia firma con la institucin ejecutora (por ejemplo con el rector de la universidad) el contrato sobre el proyecto completo pero con los fondos recortados, sin consultar antes a los investigadores que han diseado y ejecutarn el proyecto. Hay que dejar en claro que con este tipo de procedimiento se contrarresta la aspiracin a que solamente se presenten proyectos bien elaborados. Es grande la tentacin de recortar simplemente los gastos de personal y los tiempos calculados, cuando sera necesario modificar drsticamente el diseo. De all resulta como consecuencia que hay que renunciar al proyecto planeado originalmente.

Errores tpicos en la planeacin de actividades, cronograma y presupuesto

El anlisis de las fases de trabajo requeridas y de los paquetes de actividades basados en ellas son inexactos o poco realistas.

La determinacin de la duracin de las fases y paquetes de actividades es inexacta o poco realista. Con frecuencia no se estiman suficientemente determinados pasos, tales como la preparacin, la recoleccin y anlisis de los datos empricos o la redaccin de los informes finales.

La planeacin de actividades y el cronograma como base para el presupuesto es inexacta o poco realista.

Herramientas para la planeacin de actividades y el cronograma

Como un buen programa de fuente abierta (open source) para el proceso completo, planeacin y control de tiempo y de recursos, se recomienda el diagrama de Gantt: http://www.ganttproject.biz/download (en ingls) Hay herramientas adicionales para la planeacin de tiempos y actividades para bajar de las siguientes pginas Web: http://sourceforge.net/projects/openproj/files/OpenProj%20Binaries/1.4/openproj-1.4.msi/download http://www.openworkbench.org/index.php?option=com_docman&task=doc_download&gid=1&Itemid=28 La Asociacin Alemana de Investigacin DFG pone a disposicin una introduccin a la elaboracin del presupuesto (Research Grants General information and guidelines for proposals):

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http://www.dfg.de/forschungsfoerderung/formulare/gesamt.html COLCIENCIAS en Colombia ha desarrollado una gua para la presentacin de proyectos de investigacin: www.colciencias.gov.co

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3.4 Mdulo IV: Adquisicin de fondos

Puesto que las universidades por regla general y de manera creciente, con las restricciones econmicas adoptadas ponen a disposicin de sus miembros recursos para la investigacin muy reducidos, los investigadores tienen que recurrir casi siempre a los dineros de terceros. Los dineros de terceros son frecuentemente un requisito para la investigacin que, sin recursos adicionales de tiempo, personal y equipos, apenas podra llevarse a cabo en la cotidianidad universitaria. La adquisicin de fondos externos es un instrumento til para la conformacin de redes de investigadores y su incorporacin a la discusin nacional e internacional y contribuye a que el trabajo acadmico se oriente por el estado actual de la investigacin, conformando as una especie de control de calidad. Adicionalmente sirve para dar ocupacin a las nuevas generaciones de investigadores e incorporarlas a la prctica de la investigacin, cumpliendo de esta manera con funciones formativas. Finalmente sirven para elevar el prestigio de los investigadores.

Con todo, el acceso a dineros de terceros implica frecuentemente recorrer un camino espinoso: los investigadores de los pases andinos estn supeditados en alto grado a los donantes privados o extranjeros, puesto que encuentran poco o ningn apoyo de los recursos estatales. Se presentan en