INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011

Marzo/17 – Junio/17

En cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley 1474 de 2011, el Asesor con Funciones de Control Interno de la Comisión de Regulación de Energía y Gas (en adelante CREG), presenta a continuación informe pormenorizado del Estado del Control Interno, correspondiente al periodo comprendido entre marzo de 2017 y junio de 2017.

1. Control de Planeación y Gestión

1.1. Talento Humano

Acuerdos, compromisos y protocolos éticos.

El código de Ética vigente se encuentra en proceso de actualización y aprobación, para lo cual se conformó un equipo de funcionarios de diferentes niveles y áreas de la comisión, quienes con el acompañamiento de la Caja de Compensación Familiar CAFAM, han desarrollado mesas de trabajo buscando actualizar y apropiar el nuevo código, cuyo lanzamiento se tiene programado para el 27 de junio/17.

Desarrollo de Talento Humano

El manual de funciones y competencias laborales para los empleos públicos de la comisión fue adoptado mediante resolución No. 032 del 02 de marzo de 2015 el cual se encuentra publicado en el link de transparencia y acceso a la información de la Comisión http://www.creg.gov.co/index.php?option=com_phocadownload&view=category&id=452 y fue adicionado y modificado mediante resoluciones No. 051 del 13 de abril de 2016 y 133 del 6 de septiembre de 2016, de conformidad con lo establecido en el Decreto 1785 de 2014.

Se cuenta con una propuesta de instructivo de inducción y reinducción que está para aprobación del Comité de Calidad, y se espera su aplicabilidad a partir del tercer trimestre de 2017.

En el siguiente cuadro se evidencia las capacitaciones consolidadas realizadas:

Fe cha Te m a N °

parti cipante s Febrero E valuac ión Des em peño 44Febrero S S T - S eguridad orden y lim piez a 28M arz o - M ay o Inglés B erliz - B rit is h - E nglis h work s hop 13M arz o A c tualiz ac ión Tributaria 17M arz o 3, A bril 7 , M ay o 5

Capac itac ión B rigadas de em ergenc ia 7

M arz o 22 - M ay o 26 - Junio 16

G es tión del c onoc im iento 4

A bril Curs o B ás ic o de arc hivo 1A bril Congres o Naturgas 13M ay o - Junio Herram ientas Inform át ic as - E x c el B ás ic o 15Junio A nális is de Im pac to Norm at ivo - O CDE 38

1

Respeto a la ejecución del plan de Bienestar en la vigencia 2017, se desarrollaron las siguientes actividades:

A C TIV IDA DES REA LIZA DASN °

program ados

N ° A siste nte s

% asiste ncia% e je cución

N ° program ados

N ° A siste nte s

% asiste ncia% e je cución

1 Yoga 10 7 70 4 4 100

2 A co nd icion am ie n to fí sico 45 45 100 45 45 100

3 Ce le bración Día m u je r 35 35 1000

4 Ce le bración trim e stral cum ple añ os 1 1 1000 0

5 V isita CA FA M 3 3 100 3 3 100

6 Cam paña in ce n ti vo b icicle ta 1 1 1000

7 Ce le bración Dia Se cre taria 0 0 12 12 100

8 Fe ria d e se rv icios 0 0 1 1 100

9A se so rías S e gurid ad social - Histo rias Labo rale s 0 0 10 9 90

10 A ctu al izació n Cód igo de Éti ca 0 0 2 2 100

11 Cam pe o nato de p ing - p on g 0 21 21 100

II trim e streI trim e stre

Frente a las acciones adelantadas en cumplimiento del Decreto 1072 de 2015 (Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo) en el siguiente informe se reportará los avances producto de la auditoría interna que se tiene programada.

Al corte de mayo de 2017 la planta de personal de la comisión fue de 95 cargos, de los cuales hay nombrados 84 funcionarios (88.4%), quedando pendiente por nombrar 11 funcionarios.

Direccionamiento Estratégico

Planes y Programas

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Desde el rol estratégico la Alta Dirección imparte lineamientos que permite llevar a cabo la gestión de la entidad, atendiendo los temas misionales relacionados en la agenda regulatoria, los planes y programas de cada uno de los procesos de apoyo, los cuales son medidos a través de los planes operativos.

El Plan Estratégico 2017-2021 se encuentra publicado en la página web en el link http://www.creg.gov.co/phocadownload/planeacion/datos_abiertos/2017/plan%20estratgico%20creg%202017-2021.pdf

Respecto a los temas presupuestales, la ejecución presupuestal acumulada de gastos de funcionamiento e inversión con corte al 31 de marzo de 2017 se puede apreciar en las siguientes tablas:

Conce ptoAprop ia do

V ige nteEje cuta do

(Com prom isos) % e je cuciónG as tos P ers onal 14.552.006.000,00 3.329.345.020,00 22,9%G as tos G enerales 2.422.633.000,00 1.523.923.835,44 62,9%Trans ferenc ias 756.384.000,00 0,00 0,0%Invers ión 7.315.750.000,00 986.899.323,79 13,5%TO TAL P P TO G AS TO S 25.046.773.000,00 5.840.168.179,23 23,3%

Gas to s Pe r s o n alLa apropiac ión inic ial de $14,552,006,000 nopres ento m ovim ientos c réditos ni c ontrac réditos ,quedando la m is m a apropiac ión vigente. S inem bargo hay $669,586,000 bloqueados del rubro deotros gas tos de pers onal previo conc epto DG P P N.E l m ovim iento pres upues tal ac um ulado a m ar/17indic a que s e ex pidieron CDP S por$13,437,657,984 ac anz ando una ejec uc ión del92,3% , quedando un s aldo de apropiac ióndis ponible de $1,114,348,016. S e regis traron com prom isos por $3,329,345,020que repres entó el 24,8% de los CDP S ex pedidos ,quedando pendiente de c om prom eter$10,108,312,964.Las obliga cione s as c endieron a $2,851,046,919que repres entaron el 85,6% de los c om prom is osadquiridos , quedando un s aldo por obligar de$478,298,101.Los pa gos s um aron $2,677,769,119 repres entandoel 93,9% de las obligac iones regis tradas , quedandoun s aldo por pagar de $173,277,800

Gas to s Ge n e r ale sLa apropiac ión inic ial de $2,422,633,000pres entó m ovim ientos c réditos yc ontrac rpeditos por $130,830,000 (tras ladosentre rubros ), quedando la m is m aapropiac ión vigente.S e ex pidieron CDP S por $1,916,676,095alc anz ando una ejec uc ión del 79,1% ,quedando un s aldo de apropiac ión dis poniblede $505,956,905.Los c om prom is os por $1,523,923,835,44alc anz aron el 79,5% de los CDP Sex pedidos , quedando un s aldo porc om prom eter de $392,752,259,56.S e regis traron obligac iones por$420,504,686,49 que repres entaron el 27,6%de los c om prom is os regis trados , quedandoun s aldo por obligar de $1,103,419,148,95.Los pagos as c endieron a $420,504,686,49 no quedando c uentas por pagar.

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In ve r s ió nLa apropiac ión inic ial de $7,315,750,000 no pres entom ovim ientos c réditos ni contrac réditos , quedando lam is m a apropiac ión dis ponible.se ex pidieron CDP S por $1,900,264,625,90ac anz ando una ejec uc ión del 26,0% , quedando unsaldo de apropiac ión disponible de$5,415,485,374,10. S e regis traron com prom is os por $986,899,323,79que repres entó el 51,9% de los CDP S ex pedidos ,quedando pendiente de com prom eter$913,365,302,11.Las obligac iones as cendieron a $266,435,279,20 querepres entaron el 27,0% de los com prom is osadquiridos , quedando un saldo por obligar de$720,464,044,59.Los pagos sum aron $233,783,737,20 repres entandoel 94,2% de las obligac iones regis tradas , quedandoun s aldo por pagar de $32,651,542

T r an s fe r e n ciasLa apropiac ión inic ial de $$756,384,000 no presentóm ovim ientos c réditos nic ontrac réditos quedando la m ism aapropiac ión vigente. S in em bargohay bloqueados $310,000,000 delrubro provis ión para gas tosins tituc ionales previo c onc epto dela DG P P N, quedando unaapropiac ión dis ponible de$446,384,000.No hubo m ovim ientos de ex pedic ión de CDP S y por c ons iguientetam poc o c om prom is os ,obligac iones ni pagos .

Cada mes la entidad actualiza los proyectos de inversión en el SPI (Seguimiento a los Proyectos de Inversión) con el fin de notificar los avances en cada uno de estos. Adicionalmente, se encuentran matriculados los proyectos de inversión dentro del SUIFP (Sistema Unificado de Inversiones y Finanzas Públicas).

Modelo de Operación por Procesos

La entidad trabaja bajo la estructura de procesos y procedimientos definidos en el Sistema de Gestión de Calidad, con el fin de mantener la mejora continua en el sistema y así satisfacer a los usuarios en sus requerimientos.

Las siguientes fueron actividades adelantadas dentro del sistema de gestión de calidad de la Comisión, buscando la constante mejora de los procesos de la Entidad, así:

Sensibilizaciones a los funcionarios de la Entidad donde se les dio a conocer los cambios y el trabajo a realizar con la actualización de la ISO 9001:2015.

Se estableció el plan de trabajo de la actualización de la norma ISO 9001:2015 donde se hace inicialmente el diagnostico de cómo se encuentra el SGC y en que numerales se debe trabajar para cumplir con el objetivo.

Se trabajó con los líderes de proceso y asesores misionales en establecer la matriz de clientes y partes interesadas con sus respectivos requisitos, se ha trabajado en la documentación que requiere ajuste de acuerdo con los nuevos parámetros establecidos en la norma, se elaboró matriz de comunicaciones, se ajustó la política y objetivos de calidad y se sigue trabajando en el contexto interno y externo de la Entidad, con el fin de completar las actividades de la actualización.

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Durante el acompañamiento de la actualización de la norma ISO se evidencia la necesidad de trabajar en el mejoramiento de las caracterizaciones de los procesos permitiendo tener claridad de la gestión de cada uno.

Se han realizado actualizaciones de documentos del sistema de gestión permitiendo la constante mejora de los procesos de la Entidad, los cuales son:

Plantilla carta CREGPlantilla presentación CREGCaracterización de ITPlan de contingencia informáticoFormatos del proceso de ITEliminación de los instructivos de ITCaracterización de gestión humanaCaracterización de PQRSCaracterización de procesos judicialesFormato de reporte de indicadoresFormato de caracterización de procesos

Frente al tema de cumplimiento de la norma relacionada con Transparencia y Acceso a la Información Pública, la entidad ha realizado mejoras al link de acceso a la información, con el propósito de facilitar las consultas que puedan realizar los ciudadanos de la información de la CREG, construcción que se ha dado conforme a la Matriz de Cumplimiento Ley 1712 de 2014, Decreto 103 de 2015 y Resolución MinTIC 3564 de 2015. Control Interno ha efectuado acompañamiento y seguimiento frente al tema, al cual se le ha dado principal importancia desde la alta dirección.

Según información reportada en la página web de la entidad, en lo corrido del año y con corte al mes de marzo de 2017, la CREG recibió y atendió 586 peticiones, quejas, reclamos y sugerencias (PQRS), clasificadas así:

De talle 1e r. Trim 2017 % Part.Con su lta 141 22,3%In t gral y parti cu lar 329 62,8%Q ue jas y re clam o s 61 9,3%Sol . In fo rm ación 45 5,2%Entre ga d ocum e ntos 5 0,4%Con c. Le gal 5 0,1%TO TAL 586 100,0%

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Conforme a lo señalado en la Resolución 3564/15 del Min TIC, los informes trimestrales de PQR que se publiquen tendrán los días de respuesta para cada uno de los requerimientos hechos a la entidad. El siguiente cuadro indica la cantidad de requerimientos efectuados que no fueron respondidos dentro de los términos establecidos.

De talle 1e r. Trim 2017Co nsu lta 1Int gral y p arti cu lar 0Q u e jas y re clam os 0So l. In form ació n 0En tre ga do cu m e nto s 0Co nc. Le gal 0TO TAL 1

El Plan anticorrupción y de atención al ciudadano de la vigencia 2017 fue elaborado y publicado en la página web en el link http://www.creg.gov.co/index.php/es/creg/nuestra-labor/planes-politicas/planes-y-programas/category/161-planes-anticorrupcionactualizado, antes del 31 de enero de 2017 conforme los parámetros establecidos por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República y el DAFP en la cartilla de “Estrategias para la construcción del plan anticorrupción y de atención al ciudadano versión 2”. Se efectuó seguimiento a dicho plan con corte al 30 de abril de 017 y el informe se encuentra publicado en la página web de la Comisión, en el link http://www.creg.gov.co/index.php/es/creg/nuestra-labor/planes-politicas/seguimientos/category/495-informe-seguimiento-plan-anti-corrupcion-y-atencion-al-ciudadano

1.2. Administración de Riesgo

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Revisión de la identificación, análisis y valoración de los riesgos identificados y su seguimiento: Con una periodicidad de cuatro meses se efectuó seguimiento a los Riesgos de Corrupción y por procesos. Hubo revisión de elementos como: la clasificación, el seguimiento a la efectividad de los controles y las acciones, y el cumplimiento de los riesgos con la política. Los informes se publicaron en la página web de la entidad en el link http://www.creg.gov.co/index.php/es/creg/nuestra-labor/planes-politicas/seguimientos/category/496-seguimientos-mapa-de-riesgos-corrupcion, donde se plasmaron observaciones y recomendaciones.

El mapa de riesgos por procesos, fue publicado a mediados del mes de abril/2017 y la revisión que efectuará control interno a los riesgos de procesos ajustados, se realizará en el transcurso del mes de junio/16.

Frente a la política de administración del riesgo, se recomienda ajustarla, de modo tal que se unifique todos los riesgos de la entidad (por procesos, sistemas de gestión y corrupción).

2. Evaluación y Seguimiento

2.1. Autoevaluación Institucional

La medición de los planes operativos se realiza de manera trimestral, lo que permite verificar el cumplimiento de metas de cada uno de los procesos de la entidad en cumplimiento de su misión. Se evidenció que al corte de mar/17 todos los procesos cuentan con un plan operativo.

La medición del Plan de Acción con corte al primer trimestre de 2017, arrojó los siguientes resultados:

PO LITC A S DE DESA RRO LLO A DM IN ISTRA TIV OProgram adas

1Q /2017Eje cutadas

1Q /2017Totale s

Program ad asTotale s

Eje cutadasCum plim ie nto

Politi ca 1 G e sti ón m isional y de gobie rnoCum plim iento de la agenda regulatoria indicativa 2017 33 28 33 28 85%

Póliti ca 2 Transpare ncia, parti cipación y se rvicio al ciudadanoP lan de m antenim iento y forta lec im iento del S GC 10 10 10 10 100%P lan de Control Interno - M E CI (A uditorias de ges tión porproc es os )

49 49 49 49 100%

P lan A ntitrám ites 6 3 6 3 50%E s trategía de rendic ión de cuentas 6 6 6 6 100%E s trategía de atenc ión al c iudadano 4 4 4 4 100%E s trategía ant ic orrupc ión 2 2 2 2 100%

Póliti ca 3 G e sti ón Hu m anaM antener equipo hum ano c om petente (P lan anual devac antes , planes de bienes tar y de inc entivos , plan dec apac itac ión, Com plet itud inform ac ión en S IG E P

16 15 16 15 94%

Politi ca 4 Efi cie ncia adm inistrati vaDis poner de inform ac ión c ionfiable y oportuna(M antenim iento plataform a y ac tualiz ac ión plataform a detec nología y c om unic ac iones

10 10 10 10 100%

Politi ca 5 G e sti ón fi nancie raForm ulac ión de proy ec tos de invers ión, seguim iento aproy ec tos S P I. E jec uc ión presupues tal. ejec uc ión plan deadquis ic iones : plan anual de c uentas

6 6 6 6 100%

Total 142 133 142 133 94%

De las 142 metas programadas primer trimestre de 2017, se cumplieron 133, alcanzando una ejecución del 94%, superando la meta establecida del 90%. Sin embargo, se recomienda que para la vigencia 2017 se fortalezcan las acciones tendientes a dar cumplimiento a las metas establecidas.

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El resultado consolidado por los diferentes componentes de la evaluación FURAG 2016 fue:

RESULTADOS FURAG 31 DICIEMBRE DE 2016

Componente de la Política PuntajeGestión de la Calidad 93,3Gestión Documental 68,4Índice GEL 68,7Participación Ciudadana 70,9Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

90

Plan Anual de Adquisiciones 90Rendición de Cuentas 87,5Servicio al Ciudadano 72,7Gestión del Talento Humano 85,8Transparencia y acceso a la información

90,4

El componente con más baja calificación corresponde a Gestión Documental (68.4), por lo que se reitera la necesidad de tomar acciones urgentes enfocadas a fortalecer el tema, ya que el proceso con que cuenta la entidad se limita al archivo de documentos y no a la gestión documental.

Respecto a la evaluación independiente realizada por Control Interno al MECI 2016, los siguientes fueron los resultados obtenidos:

Facto r e s 2016 Nive l

Entorno de Control 3,95 Satis f ac tor io

Inf ormac ión y Comunic ac ión 4,34 Satis f ac tor io

Direc c ionamiento Es tratégic o 4,4 Satis f ac tor io

A dminis trac ión de Ries gos 4,85 av anz ado

Seguimiento 4,9 av anz ado

In d icad o r d e M ad u r e z 87,16% Satis facto r io

R ESU LT AD O EVALU AC IO N M EC I 2016

El resultado por indicador de madurez, señala que la Comisión se encuentra en un nivel “SATISFACTORIO”, con un 87.16%.

La Oficina de Control Interno consolidó y presentó informes a los diferentes órganos de control entre los cuales tenemos: avances del plan de mejoramiento CGR, informe de austeridad en el gasto, Informes de ejecución presupuestal, Certificación de Procesos Judiciales, Atención de Peticiones Quejas y Reclamos, Seguimiento a la Estrategia de Corrupción, Monitoreo de Riesgos, evaluación del sistema de Control Interno, pormenorizado de control interno, rendición de la cuenta fiscal, entre otros.

2.2. Auditoria Interna

El seguimiento a los planes de mejoramiento producto de las auditorías internas realizadas, se obtuvo el siguiente avance de cumplimiento con corte al 31 de marzo de 2017, así:

8

P RO CES O # HALLAZGO S Cum plidos a l 100%

Cum plidos e n tre e l 76%

y e l 99%

Cum plidos e n tre e l 51% y e l

75%

Cum plidos e n tre e l 26% y e l

50%

Cum plidos e ntre e l 1%

y e l 25%0%

CA LIDA D 10 7 1 0 0 1 1P CRE 9 6 0 0 1 0 2IT 15 11 0 0 2 2 0P Q RS 6 5 0 0 1 0 0TA LE NTO H 5 4 0 1 0 0 0DO CUM E NTA L 9 1 0 0 6 1 1P LA NE A CION 3 2 0 0 1 0 0TO TAL 57 36 1 1 11 4 4

63% 2% 2% 19% 7% 7%P O RCENTAJE DE CUM P LIM IENTO

2.3. Planes de Mejoramiento

El plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría General de la República, está conformado por el resultado de las siguientes auditorías con un cumplimiento de metas así:

Auditoria/vigencia Fecha suscripción Plan Mejoramiento

Número de Hallazgos

Porcentaje de Cumplimiento al

31/03/2017

Regular vigencia 2014 Diciembre de 2015 7 100%

Regular vigencia 2015* Julio de 2016* 10 60%

Especial vigencia 2016 Octubre de 2016 2 100%

*Es de anotar, que las metas pendientes de cumplimiento están dentro de las fechas establecidas para su ejecución en la vigencia 2017.

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Es de resaltar que dentro de los resultados dados por la CGR en sus diferentes auditorías regulares, han dado concepto “favorables” y “feneciendo” las cuentas. Los siguientes fueron las calificaciones finales de la gestión y resultados ponderados:

Vigencia 2012 2013 2014 2015Calificación 93.05 93.96 93.08 84.44

3. Información y Comunicación

La entidad cuenta con los canales de información y comunicación que permiten a la ciudadanía en general interactuar con la entidad a través de comunicación escrita, virtual, presencial y telefónica, las cuales son procesadas a través del sistema electrónico de gestión documental.

Actividades de divulgación

Sección comunicaciones/noticias

Del primero de enero al 31 mayo de 2017, proyección corporativa y relaciones con el entorno publicó 29 boletines de prensa con información relacionada con la gestión regulatoria de la entidad, convocatorias, talleres, y actividades de participación ciudadana, incluyendo intervención en ferias de servicio al ciudadano.

Sección comunicaciones/presentaciones:

Resolución CREG 026 de 2017: terminal de regasificación en el pacífico como proyecto del plan de abastecimiento de gas (PAG) (mayo de 2017)

Agenda Regulatoria Sectorial –CREG, Congreso XX de Naturgas (abril de 2017) Esquema regulatorio - 1er encuentro internacional de energías renovables (marzo de 2017) Reglamento de comercialización mayorista de GLP (Febrero de 2017) Análisis de la información financiera y contable de los prestadores de servicios públicos - Parker

Randall Colombia (27 de enero de 2017)10

Taller documento CREG 161 de 2016 “alternativas para la integración de fuentes no convencionales de energía renovable (FNCER) al parque generador” ( 1 de febrero de 2017)

Sección comunicaciones/videos

Taller sobre alternativas regulatorias de fuentes no convencionales de energía renovable La CREG en el sector energético colombiano Competencias de la CREG para regular el servicio de energía eléctrica Taller de socialización de infraestructura de regasificación en el Pacífico colombiano Celebración del Día Nacional del Servidor CREG

Sección servicio al ciudadano / rendición de cuentas

Informe de gestión 2016 Estrategia de rendición de cuentas 2017 Programación de actividades rendición de cuentas 2017

En el calendario de evento se publicó la convocatoria a los talleres organizados por la Entidad.

Actividades de participación ciudadana

Ferias del servicio al ciudadano

En lo corrido de 2017 la Comisión ha participado en las ferias de Servicio al Ciudadano de El Carmen de Bolívar (Bolívar), Ipiales (Nariño) y La Dorada (Caldas).Estas ferias son organizadas por el Departamento Nacional de Planeación y tienen como propósito acercar las entidades públicas a los ciudadanos y brindarles la oportunidad de resolver sus inquietudes con respecto a diferentes servicios que ofrecen.

Talleres de regulación

De enero a mayo de 2017 la CREG llevó a cabo siete (7) talleres relacionados con la regulación de los servicios públicos de energía eléctrica, gas natural, GLP y combustibles líquidos.

Tema Fecha Participantes

Informe presentación información financiera y contable27 de enero de 2017

120

Taller fuentes de generación no convencionales*Evento con transmisión por internet

1 de febrero de 2017

97 participantes

306 sesiones por streaming

Socialización reglamento de comercialización mayorista GLP27 de febrero de 2017

55

Socialización reglamento de comercialización mayorista GLP28 de febrero de 2017

59

Taller fuentes de generación no convencionales9 de marzo de 2017

13

11

Taller de socialización de infraestructura de regasificación en el Pacífico colombiano (Bogotá).

16 de mayo de 2017

104

Taller de socialización de infraestructura de regasificación en el Pacífico colombiano (Cali).

17 de mayo de 2017

47

Actividades de comunicación interna

Luego de las reuniones con el los líderes de proceso, Proyección Corporativa presentó diez (10) estrategias de comunicación interna, nueve (9) fueron aprobadas y ejecutadas. Adicionalmente se brindó apoyado a las diferentes áreas con la publicación y envío de información específica. (Participación en actividades de bienestar, publicación de nuevos formatos de calidad, solicitudes en general).

Soportes campañas ejecutadas

1. Evaluación de desempeño 2. Cuidado de equipos

3. Cero Papel

4. Valores éticos

5. Incentivos para uso de la bicicleta 6. Inducción y reinducción Se entregó a recursos humanos 7 vídeos

para proyectar en los procesos de inducción, cuatro de ellos fueron aprobados, uno (1) está en proceso de comentarios.

Vídeos https://www.youtube.com/watch?

v=yEJWP8bjPmQ https://www.youtube.com/watch?

12

v=QAumTNY-rdE&t=44s

7. Estrategia de atención al ciudadano 8. Estrategia tu eres el control

9. Seguridad de la información 10. Estrategia sistema integrado de gestiónLa propuesta de campaña fue enviada pero aún no ha sido aprobada.

OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES CONTROL INTERNO

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Adelantar las acciones pertinentes a fin de lograr la integración de los sistemas de gestión que tiene la Comisión. (Sistema de Gestión de Calidad, Sistema de Gestión de Seguridad Salud en el Trabajo y Sistema de Gestión de Seguridad en la Información).

Seguir con la actualización del mapa de riesgos institucional, para lo cual es fundamental la participación activa de todos los dueños de los procesos para efectuar una revisión general al mapa de riesgos y a la política de administración de los mismos, que contemple la revisión, análisis, valoración, e identificación de nuevos riesgos, controles, acciones, impacto e indicadores. Adicionalmente, es importante que haya más difusión de los mapas de riesgos, de modo tal que sean conocidos por todos los funcionarios.

Producto de las reuniones sostenidas con el DAFP y después de haber definido que efectivamente la Comisión cuenta trámites a inscribir en el SUIT (Ley 962/05), se recomienda seguir adelantando las gestiones ante el DAFP a fin de finiquitar dicho proceso e implementarlos.

Con base en los resultados obtenidos, se recomienda a los líderes de procesos responsables de la información medida en el FURAG, adelantar de manera prioritaria las acciones de mejora tendientes a cumplir con las metas establecidas y mejorar los resultados obtenidos.

Respecto a la evaluación MECI 2016 y de acuerdo a la metodología de análisis de resultados del DAFP y por las calificaciones obtenidas en los cinco factores evaluados, la Comisión debe cumplir con las características señaladas en el resultado, por lo que se recomienda que los líderes de procesos revisen y tomen acciones de mejora tendientes a fortalecer y dar cabal cumplimiento a dichas características, y así seguir mejorando en búsqueda de mejorar el nivel de madurez obtenido.

Suscribir nuevamente convenio interadministrativo con el Centro de Relevo, a fin de continuar con el cumplimiento de la Ley 1712/14 en cuanto al tema de accesibilidad e inclusión de personas sordas.

Es importante hacer difusión del plan estratégico de la entidad, no sólo con la publicación en la página web de la entidad sino buscar otras estrategias a fin que los funcionarios lo conozcan y haya apropiación y empoderamiento del mismo.

RAUL ALBERTO JURADO VELANDIAAsesor Control Interno

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