Anual

* Emplear los mecanismos de participación ciudadana de los distintos actores de la región relacionados con

la Corporación, en los momentos de la construcción de instrumentos de planeación para los casos que lo

establece la Ley.

Actas de Consejo Directivo, Actas de comité de

Dirección, acuerdos e informes * Dirección General.

* Actas y listados de asistencia que evidencien el empleo de los

Mecanismos de Participación Ciudadana para la Formulación de

los Instrumentos de Planeación.

Abril 30 de 2016.

DIEGO NAIRO USECHE RUEDA.

Semestral*Realizar evaluaciones periódicas e independientes sobre los diferentes instrumentos de Planeación y el

cumplimiento de las actividades propias de cada dependencia Informes de seguimiento Oficina de Control Interno * Evaluaciones realizadas / Evaluaciones programadas.

El seguimiento lo presentará Control Interno

a 30 de juniio de 2016.

Funcionario Oficina de Control Interno.

* Sensibilizar a las dependencias en el uso apropiado de la información, conforme a las políticas de seguridad

informática.

Listados de asistencia (Número de sensibilizaciones realizadas/Número de

sensibilizaciones programadas)*100

22 DE ABRIL

27 DE ABRIL

28 DE ABRIL

Se llevaron a cabo tres jornadas de sensibilización en las direcciones regionales de Sabana Occidente, Ubaté y

Magdalena Centro con la participación de 55 asistentes, como también se hizo entrega de la agenda de la oficina de

las TIC.

JOSE RAUL GONGORA

* Realizar seguimiento al cumplimiento de las políticas de seguridad informática en las dependencias. Actas, Plan de Trabajo * (Seguimientos al cumplimiento de las políticas de seguridad

informática en las dependencias realizados / Seguimiento al

cumplimiento de las políticas de seguridad informática en las

dependencias programados)*100

11 DE ABRILSe llevó a cabo reunión de trabajo el 11 de abril de 2016 con el fin de construir el plan de trabajo relacionado con

políticas de seguridad y otros temas, de esta reunión se elaboró acta.JULIANA MENDOZA

3. GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN: Definir, socializar e

implementar estrategias de comunicación internas y externas

hacia los diferentes grupos de interés, mediante la formulación

y ejecución de un plan de comunicación, con el propósito de

impulsar y posicionar la imagen institucional en el contexto

nacional y regional.

Presiones del contexto externo (sector político,

gremios y medios).

Manipular la información base de la

comunicación para favorecer los intereses del

afectado de la misma, en beneficio particular de

quien ejerce esa labor.

Deterioro de la imagen Corporativa, perdida de la

reputación institucional.

3 10 30 -ALTA

Controles Preventivos:

* Aplicar el procedimiento interno de emisión de documentos

informativos.

* Ajustarse a los tiempos estipulados para emisión de

documentos.

* Validar los documentos por parte de la fuente inicial (quien

genera la noticia).

1 10 10 -BAJA Anual

*Monitorear la orientación de las noticias generadas por la dependencia durante las reuniones de comité

técnico.

*Socializar con los periodistas regionales los riesgos de corrupción del proceso.

*Documentar todos los controles mencionados.

*Definir los responsables del seguimiento de los controles.

*Documento seguimiento publicación de la

información.

*Acta de la reunión

* Oficina Asesora de Comunicaciones. * Número de seguimientos de publicación de la infomación /

Número de publicaciones emitidas.

*Número de periodistas capacitados/Numero total de periodistas

*Controles documentados

2 de mayo de 2016

Diariamente la Oficina Asesora de Comunicaciones realiza el seguimiento de medios, con corte a 30 de abril de 320

publicaciones emitidas la OAC realizó seguimiento de información a 6 publicaciones por tener una connotación

negativa para la entidad. El día 03 de mayo de 2016 se tiene programada una reunión con todos los periodistas

sobre monitoreo, para la cual se envió el sidcar con número de memorando 20163114065 convocando a la

capacitación. En cuanto a los controles documentados la OAC maneja una serie documental digital denominada

Monitoreo de Prensa, así mismo esta información se esta publicando en el siguiente link:

https://issuu.com/car00/docs.

Jefe Oficina Asesora de Comunicaciones y grupo

de Calidad OAC.

4. GESTIÓN DEL SIGESPU: Dirigir, coordinar y garantizar la

sostenibilidad del Sistema Integrado de Gestión Pública.

Ausencia de una estructura de gestion documental del

SIGESPU segura.

Manipulacion inadecuada de la informacion

documental para favorecer intereses propios o

de terceros.

Sanciones Disciplinarias. Demandas. 3 10 30 -ALTA

* Cumplimiento de politicas y procedimientos de la gestion

documental del SIGESPU.

*Se realizan Backups trimestralmente de la información

documental que permita garantizar la trazabilidad de la

información.

*Se realizan revisiones trimestrales a la documentación consignada

en procesos y procedimientos.2 10 20 -MODERADO *Anual

* Automatizar el Sistema Integrado de Gestión Pública.

* Definir un control que garantice la labor de los grupos de mejoramiento en la Gestión Documental.

*Actualizar y adoptar el procedimiento de elaboración de Control de Documentos y Registros con el control

definido en la acción anterior.

Software automatización SIGESPU.

Actas y Procedimiento ajustado.* Oficina Asesora de Planeación.

* Automatización del Sistema Integrado de Gestión Pública -

SIGESPU.

*Control definido.

*Procedimiento actualizado y adoptado.

30 de abril de 2016

*Se adelantó el cargue documental masivo de la información documentada del Sistema Integrado de Gestión de la

CAR para la alimentación del módulo de Gestión Documental del software de Automatización del Sistema Integrado

de Gestión Pública - SIGESPU.

*Se realizó mesa de trabajo con el equipo SIGESPU en la cual se definió el control que garantice la labor de los

grupos de mejoramiento en la Gestión Documental. (Acta con Fecha 28 de abril de 2016).

Jesus Humberto Patiño

Presiones de la alta dirección, de un superior

jerárquico, de otro servidor público o de un tercero

interesado o a iniciativa del funcionario público.

Manipular información primaria o conceptos

técnicos, con el fin de influenciar la toma de

decisiones, para favorecimiento de terceros, en

beneficio particular.

Afectación de la debida administración de los

recursos naturales.

2 20 40 -ALTA

Controles preventivos:

* Los procedimientos asociados a la identificación de la oferta de

recursos.

* Socialización Código de Ética.

* Socialización Estatuto Anticorrupción.

*Actas de Reunión Internas y Externas.

* Procedimiento para Investigaciones disciplinarias internas.

*Socialización de los instrumentos de planificación ambiental con

la comunidad.

1 20 20 -MODERADO Cuatrimestral

* Hacer un seguimiento a los procedimientos (relación proveedor-cliente en la generación y emisión de los

informes tecnicos), asociados tanto lo relacionado con la identificación de la oferta ambiental, como del

ordenamiento de los recursos naturales.

Listados de asistencia, actas de reunión,

informe de seguimiento informes técnicos.

* Dirección de Gestión del Ordenamiento

Ambiental Territorial.

* Dirección de Monitoreo, Modelamiento y

Laboratorio Ambiental.

* (Número de seguimientos realizados / Número de expedientes

asignados )*100

01-01-2016 a 30-04-2016 Se recibieron 21 expedientes del 01 de Enero al 30 de Abril de 2016 de estos expedientes se emitieron 198

conceptos técnicos entre permisos de vertimientos y ocupación de cauce, aguas subterraneas, caudal ecológico.

Los cuales fueron revisados por los contratistas técnicos de campo, supervisores y Director de DMMLA y DGOAT.

* Dirección de Gestión del Ordenamiento

Ambiental Territorial.

* Dirección de Monitoreo, Modelamiento y

Laboratorio Ambiental.

Presiones externas de grandes inversionistas o de

autoridades locales para la transgresión de la

normatividad que protege el ambiente.

Aceptación o cobro de dadivas por funcionarios,

para lograr la concertación y aprobación de los

Planes de Ordenamiento Territorial - POT y de los

Planes de Manejo y Ordenamiento de Cuencas -

POMCAS en contra de un desarrollo sostenible

ambientalmente coherente con la normatividad

vigente, en beneficio de intereses de terceros.

Afectación de la debida administración de los

recursos naturales.

2 20 40-ALTO

* Los procedimientos asociados a la identificación de la oferta de

recursos y a la concertación de los asuntos ambientales en POT,

PP, UPR y demás instrumentos de planificación intermedia.

* Socialización Código de Ética.

* Socialización Estatuto Anticorrupción.

*Actas de Reunión Internas y Externas.

*La concertación se realiza por más de un funcionario.

*Unificación de criterios para la Concertación de los asuntos

ambientales, de manera institucional.

* Procedimiento para Investigaciones disciplinarias internas.

*Socialización de los instrumentos de planificación ambiental con

la comunidad.

1 20 20 -MODERADO Cuatrimestral

* Capacitación técnica actualizada y oportuna en el tema de ordenamiento.

* Trabajo del Grupo mediante la realización de talleres, ponencias, estudios de casos, tendientes a la

unificación de criterios y posición institucional en asuntos ambientales a concertar.

Listados de asistencia * Dirección de Gestión del Ordenamiento

Ambiental Territorial.

* Dirección de Monitoreo, Modelamiento y

Laboratorio Ambiental.

(Numero de capacitaciones realizadas/Numero de capacitaciones

programadas)*100

01-01-2016 a 30-04-2016 Para el año 2015 se realizaron 14 capacitaciones de 14 programadas, con lo que se cumplio el indicador al 100%

En lo que corresponde al año 2016 se realizaron 14 talleres de capacitación de 14 capacitaciones programadas para

el año, precisando que corresponde a los talleres de armonización de instrumentos de planificación y gestión

ambiental con los planes de desarrollo municipal, de donde el ordenamiento territorial como instrumento de

planificación y ordenamiento territorial es parte fundamental de dicha armonización y por consiguiente tema

tratado en estas capacitaciones. En conclusión se cumplió al 100% con el indicador

* Dirección de Gestión del Ordenamiento

Ambiental Territorial.

* Dirección de Monitoreo, Modelamiento y

Laboratorio Ambiental.

Acoger un informe técnico, con contenidos errados.

Adoptar una decisión equivocada contraria a

derecho en el otorgamiento o negación de un

permiso, licencia, autorización, concesión o

certificación ambiental, por información

incompleta, falsa o errada para favorecer a un

cliente externo a cambio de dadivas o beneficio

particular.

Deterioro de los recursos naturales. Perdida de

credibilidad en el ejercicio de autoridad ambiental. 3 10 30 -ALTA

* Emitir y aplicar la Resolución CAR de delegación de funciones

asignadas por el Director General al Director Jurídico y a los

Directores Regionales.

* Por parte de la Dirección Jurídica efectuar revisiones o filtros,

previo a la expedición de los actos administrativos generados en

las Direcciones Regionales que se envíen para firma, tanto del

Director General y el Director Jurídico.

* Realizar revisiones periódicas a los actos administrativos

generados en las Direcciones Regionales de acuerdo a las

competencias delegadas.

* Emisión de conceptos, lineamientos o directrices tanto en

aspectos técnicos como jurídicos relacionados con trámites

ambientales.

* Actualización normativa a través de la agenda legislativa y del

contrato con NOTINET.

* Realizar socializaciones, tanto a nivel central como en las

Direcciones Regionales sobre temas ambientales.

1 10 10-BAJA

*Anual

*Permanente

*Anual

*Permanente

*Permanente

* Realizar cuatro (04) visitas de seguimiento a las Direcciones Regionales para tomar muestras aleatorias de

expedientes con el fin de verificar que los cambios de estado en SAE correspondan a la realidad del

expediente y al control de la delegación de funciones dadas por el Director General a los Directores

Regionales.

* Revisar los proyectos de acto administrativos remitidos por las Direcciones Regionales para firma, tanto del

Director General como del Director Jurídico, con el fin de establecer la fiabilidad del informe técnico, así

como que el acto administrativo que tome la decisión de fondo se ajuste al concepto técnico y a la

normatividad ambiental vigente.

* Emitir conceptos técnicos a través de circulares para la correcta aplicación de las normas ambientales y

realizar socialización en las Direcciones Regionales sobre temas ambientales para ampliar el conocimiento de

los profesionales, tanto de planta como contratistas.

* Mantener actualizada la Agenda Legislativa y realizar su correspondiente socialización a través del correo

institucional, al cual también, NOTINET remite los boletines informativos diarios.

* Revisiones a través del Sistema Administrador de Expedientes SAE para ejercer el control a la delegación de

funciones del Director General a los Directores Regionales.

Actas y/o Listas de Asistencia.

Sistema de Administración de Expedientes SAE.

Planillas de entrega y devolución de

expedientes.

Correo Institucional y actas de supervisión del

contrato con NOTINET.

SIDCAR con observaciones sobre revisión de

expedientess en el SAE y/o correos

institucionales.

*Dirección Jurídica.

* Dirección de Evaluación, Seguimiento y

Control Ambiental.

1) (Número de visitas de seguimiento realizadas a las Direcciones

Regionales / 4 )*100

2) N° total de expedientes revisados con proyecto de acto

administrativo en DJUR / N° total de expedientes allegados con

proyecto de acto administrativos a DJUR en la vigencia.

3) Dos (02) revisiones a través del Sistema Administrador de

Expedientes SAE para ejercer el control a la delegación de

funciones del Director General a los Directores Regionales

4) Número de boletines informativos NOTINET remitidos por

correo institucional a los funcionarios y/o contratistas CAR

30/04/2016

1) Visita por parte funcionario DJUR -ORLANDO LEÓN ROA, a la Dirección Regional Gualivá los días 28 y 29 de abril

de 2016 con el fin de brindar la correspondiente inducción, tanto a funcionarios como a contratistas sobre temas

normativos de carácter permisivo y sancionatorio. Además de realizar la revisión física de expedientes Vs.

información -SAE y verificación de cumplimiento de delegaciòn de funciones en la expediciòn de los actos

administrativos.

2) De acuerdo al correo enviado por Dora Prada se han revisado 890 expedientes con proyecto de acto

administrativo/ 1017 de expedientes allegados a la Dirección Juridica.

3) A través de correo por parte de Dora Prada dpradap@car.gov.co se remite la observaciones visualizado en el SAE

frente a la competencia para firmar actos administrativos con el fin de que se corrijan las impresiciones que

aparecen o se verifiquen el cumplimineto de la delegación de funciones.

4) Durante el primer periodo del año 2016 se realizó un total de 82 publicaciones, las cuales corresponden:

Mes de Enero:19 Ediciones

Mes de Febrero: 21 Ediciones

Mes de Marzo: 20 Ediciones

Mes de Abril: 22 Ediciones

Johanna Cardona C.

Lider Juan Camilo Ferrer T.

Alteración o supresión de los documentos que hagan

parte dentro de los expedientes ambientales.

Alteración o eliminación de la documentación

que haga parte dentro de los trámites

administrativo ambientales permisivos o

sancionatorios para favorecer a un cliente

externo a cambio de dádivas o beneficios

particulares.

Afectación a los recursos naturales. Perdida de

credibilidad en el ejercicio de autoridad ambiental. 3 10 30 -ALTA

* Correcta foliación y registro del expediente en el sistema SAE.

* Cargue de la información que haga parte de los expedientes en el

sistema SAE.

* Inclusión de los expedientes acumulados a otros trámites

administrativos ambientales permisivos o sancionatorios

siguiendo las normas de archivo.

* Digitalización de los expedientes administrativos ambientales

permisivos y sancionatorios

1 10 10-BAJA *Permanente

* Revisar la correcta foliación y registro del expediente en el sistema SAE y el cargue de la información en el

mismo.

* Solicitar a las Direcciones Regionales la revisión de la debida inclusión de los expedientes acumulados a

otros trámites administrativos ambientales permisivos o sancionatorios aperturados a partir del 1 de enero

de 2007 y establecer el estado en que se encuentra el trámite acumulado.

* Digitalizar los expedientes administrativo ambientales permisivos y sancionatorios

Reporte Sistema de Administración de

Expedientes SAE.

Memorando SIDCAR

* Dirección Jurídica.

* OTIC.

* Direcciones Regionales.

* Realizar por parte de la DJUR cuatro muestras aleatorias de

expedientes remitidos para firma de acto administritivo por las

Direcciones Regionales, con el fin de verificar la correcta foliación

y registro del expediente en el sistema SAE y el cargue de la

información en el mismo.

* Por parte de las Direcciones Regionales revisar en el 100% de

los expedientes aperturados a partir del 1 de enero de 2007 y

que hayan sido acumulados para establecer la debida inclusión

de los mismos y el estado en que se encuentra el

correspondiente trámite.

*( Número de Expedientes Digitalizados / Total de Expedientes

activos de la Entidad)*100.

30/04/2016

* Acta de muestreos de expedientes levantada por la funcionaria DORA PATRICIA PRADA frente a la revisión aleatoria

de expedientes remitidos para firma del Director Jurídico o Director General. Al igual, memorandos y correos

institucionales remitidos a las regionales para advertir la situación verififcada en los expedientes revisados.

*Memorando numero 20163113952 del 28 de abril de 2016 solicitando la revisiòn de expedientes acumulados a

partir del año 2007 emitido por la DJUR.

* 22907 expedientes digitalizados / 25949 expedienetes activos a 27 de abril/2016

Johanna Cardona C.

Lider Juan Camilo Ferrer T.

7. GESTIÓN AMBIENTAL PARTICIPATIVA: Promover con los

diferentes grupos de interés el fortalecimiento de la cultura

ambiental de protección, desarrollo sostenible y manejo

eficiente de los recursos naturales renovables dentro del marco

normativo y político aplicable.

* Sesgamiento de actores en los espacios de

participación.

* El servicio al usuario no se da en igualdad de

condiciones.

Limitar la intervención de la ciudadanía en

ejercicio del control social, favoreciendo intereses

de algunos actores, en beneficio propio.

Derechos de petición, tutelas, acciones

populares, colectiva y de cumplimiento, y

sanciones.

No se garantiza el derecho fundamental de la

participación ciudadana.

3 10 30 -ALTA

* Participación de la comunidad en la construcción y ejecución del

Plan de Acción de la Corporación.

*Publicación de la Información de la ejecución de la entidad

mediante varias alternativas.

*Procedimientos de Atención al Usuario.

* Aplicar la normatividad pertinente a los mecanismos de

participación ciudadana.

* Propiciar el ejercicio de Veedurías Ciudadanas y control social.

1 10 10 -BAJA Anual

*Realizar audiencias públicas para formular el Plan de acción y para rendición de cuentas de la ejecución del

Plan de Acción -PAC.

*Realizar Jornadas de trabajo con la comunidad para el desarrollo de los proyectos de cultura ambiental, las

cuales se detallan a continuación:

* Realizar audiencias de consulta previa con comunidades Indigenas y etnicas.

* Realizar 10 mesas de trabjado para formular el Plan de Acción CAR 2016-2019

* Realizar una (1) audiencia pública para presentar el Plan de acción CAR 2016-2019 aprobado

* Realizar una (1) Audiencia Pública de rendición de cuentas de la ejecución del Plan de Acción.

* 50 reuniones informativas sobre la estrategia de emprendimiento.

Realizar 25 reuniones técnicas Agendas Ambientales Sectoriales con Gremios

* 30 reuniones de capacitación con productores sobre temas de agricultura y gabadería de conservación y 10

recorridos por fincas en un ejercicio demostrativo (días de campo)

* Realizar 4 eventos de de intercambio de conocimiento ambiental y una (1) socializción del plan de acción

del gestón e innovación ambiental.

* Jornadas con la comunidad para el desarrollo de los proyectos de cultura ambiental.

Realizar 69 socializaciones de las cinco (05) actividades que se

encuentran dentro del plan estrategico cultura del agua.

- Realizar 52 Mesas provinciales meta Ciclo Re Ciclo

- Realizar 6 socializaciones regionales del Plan Estratégico de

Comunicación Educativa

- Realizar 14 socializaciones del Plan de Acción de la Coropración en

reuniones Regionales de CIDEAs.

* Incorporar los avances trimestrales de las acciones de cultura ambiental ejecutadas para ser publicados en

los informes de gestión de la Corporación.

* Realizar audiencias de consulta previa con comunidades Indigenas y étnicas.

Actas, listas de asistencia, registros gráficos e

informes.

DCASC : Tabla de retención 700-14 Audiencia

Pública de Rendión de Cuentas.

* La dependencia o dependencias interesadas

con el apoyo de la Dirección de Cultura

Ambiental y del Servicio al Ciudadano.

*(Número de actividades de participación realizados / Número de

actividades de participación programados)*100

*Número de ciudadanos vinculados en los espacios de

partipación/ Linea base del año anterior.

30 de abril de 2016

23/255 =9%

* Se realizaron 10 mesas de trabajo en el diagnóstico y elaboración del Plan de Acción 2016-2019 con los

siguientes actores: Medios de comunicación, Comunidades Indígenas, Sectores Productivos, Academia, Sistema

Nacional Ambiental -SINA

- Mesa Regional 1: Dirección Regional Gualivá, Dirección Regional - Magdalena Centro, Dirección Regional Bajo

Magdalena, Dirección Regional Sabana Occidente.

- Mesa Regional 2: Dirección Regional Sumapaz, Dirección Regional Alto - Magdalena, Dirección Regional

Tequendama.

- Mesa Regional 3: Dirección Regional Sabana Centro, Dirección Regional Rionegro, Dirección Regional Almeidas y

Municipio de Guatavita.

- Mesa Regional 4: Dirección Regional Ubaté, Dirección Regional Chiquinquirá

- Mesa Regional 5: Dirección Regional Bogotá-La Calera, Dirección Regional Soacha

* Se presentó en Audiciencia Pública el Plande Acción 2016-2019; en la audiencia se conto con la participación de

1,019 asistentes. * La CAR realizó la presonsulta de la consulta previa en

noviembre de 2015. en el marco de la actualización de la ordenación de la Cuenca Rio Bogota. Responsable

Direccion de gestión ordenamiento ambiental territorial, la información reposa en esta dependencia.

DCASC : Tabla de retención 700-14 Audiencia Pública de Rendión de Cuentas.

* Visita diagnóstica Direcciones Regionales Sabana Centro, Occidente y Rionegro

* Visita diagnóstica Direcciones Regionales Sumapaz, Alto Magdalena y Soacha

* Visita diagnóstica Direcciones Regionales Ubaté y Chiquinrirá

* Visita diagnóstica Direcciones Regionales Bajo Magdalena, Gualivá, Magdalema Centro

* Visita diagnóstica Dirección Regional almeidas y Mpio de Guatavita

* Visita diagnóstica Dirección Regional Tequndama

A continuación se relacionan las fechas de las actividades anteriores:

25 de Enero de 2016, 26 de Enero de 2016, 26 de Enero de 2016, 08 de Febrero de 2016, 08 de Febrero de 2016,

29 de Enero de 2016, 01 de Febrero de 2016, 03 de Febrero de 2016, 04 de febrero de 2016, 05 de febrero de

Monitoreo: Oliva Río/Luis Bernardo

Cañon/Carlos Julio Castro/Claudia Marcela

López/Sonia Magalie López/Tatiana Muñoz

Líder: Guido Bonilla Pardo

8. GESTIÓN HUMANA: Administrar y desarrollar el Talento

Humano dentro del marco constitucional y legal, a través de

políticas que garanticen la existencia de personal suficiente,

competente y motivado, que en un entorno laboral saludable,

seguro y con un comportamiento íntegro, contribuya al logro

de las metas institucionales.

Presiones indebidas en los procesos de selección y

vinculación de servidores públicos

Omisión de los requisitos legales para el

nombramiento o contratación del personal, para

efectos de favorecimiento a terceros y a cambio

de dadivas.

Sanciones disciplinarias para el nominador, la

persona que se nombra y para la entidad.

Personal no idoneo para el cumplimiento de las

funciones para lo cual fue nombrado.

2 10 20 -MODERADA

* Actualización y seguimiento al aplicativo del Sistema de

Información de Gestión de Empleo Público (SIGEP).

* Verificación del Manual de Funciones para la aplicación de los

requisitos mínimos al incorporar nuevos funcionarios

(nombramiento provisional y libre nombramiento y remoción).

*Verificación de soportes de experiencia laboral y de estudios.

1 10 10 -BAJA Permanente* Publicar los actos administrativos de nombramiento en la página WEB de la Corporación .

* Verificación de los requisitos al 100% de los aspirantes a ocupar el cargo.

Soportes en las Historias laborales.

SIGEP.* Oficina de Talento Humano.

* Número de Actos Administrativos en Firme / Número de

Publicaciones y Actualizaciones en la Página Web de la

Corporación.

* Número de funcionarios con verificación de soportes/ Número

de funcionarios nombrados.

*Abril 29 de 2016

* Se han publicado todos los actos administrativos de nombramiento en la página WEB de la Corporación en la ruta:

https://www.car.gov.co/index.php?idcategoria=71407

*(23 / 23)*100 = 100%

* Verificación de los requisitos al 61% de los aspirantes a ocupar el cargo. Debido a que hay 10 días habiles

contados a partir de la notificación de nombramiento, para que la persona traiga docuemntos y se posesione en el

cargo, adicionamente, se pueden pedir ademas de los 10 días hábiles iniciales, otros 10 días habiles para la

posesión.

(14 / 23) *100 = 61%

* Olga Liliana Ramírez Mancera - Jefe OTH

* Jorge Enrique Bedoya Velez - Profesional Esp.

* Claudia Patricia Ortíz Rincón - Técnico Adm.

9. GESTIÓN DOCUMENTAL: Administrar la documentación

física y electrónica que se produce, recepciona, distribuye y se

organiza durante el ciclo de vida de acuerdo con la

normatividad aplicable en la Corporación.

Actuar de manera dolosa para que existan pérdidas,

destrucción o deterioro de los documentos; no dar

cumplimento a los procedimientos de gestión

documental; condiciones climáticas que dañan los

documentos; y no contar con sistemas que permitan

verificar la trazabilidad de los documentos.

Pérdidas, destrucción o deterioro de

documentos para favorecer un tercero

interesado, en beneficio propio.

Toma de desiciones incorrectas por no contar

con la información completa.

No poder dar respuesta al ciudadano por falta de

información.

4 10 40 -ALTA

* Aplicación TRD

*Seguimientos al Proceso de Gestión Documental, a través de

Auditorías Internas y Externas.

* Transferencias documentales.

* Capacitaciones.

* Circulares relacionadas con la responsabilidad del Servidor

Público (Funcionarios y Contratistas) frente al manejo de los

documentos y la información.

* Construcción y Ampliación de los Depósitos de Archivo para

salvaguardar el Patrimonio Documental de la Corporación.

* SIDCAR, SAE y Sistema del Archivo Central.

* Reconstrucción de Expedientes.

* Aviso a la Dirección de Control Disciplinario Interno

2 10 20 -MODERADA Anual

* Continuar con los procesos de digitalización de documentos con el fin de recuperar información por

pérdida, daño o deterioro del físico y la protección de datos en los sistemas de información que garanticen la

autenticidad, veracidad, disponibilidad y no repudio.

Reportes de productividad de los sistemas.

* Dirección Administrativa y Financiera (Grupo

de Gestión Documental - Archivo Central e

Histórico y SIDCAR).

* Dirección Jurídica (Grupo de Expedientes

Ambientales - SAE).

* Oficina de Tecnologías de la Información y las

Comunicaciones - TIC.

* Número de Expedientes Digitalizados / Total de Expedientes

Físicos. (TIC)

*Número de unidades documentales digitalizadas/ Total de

unidades documentales custodiadas que requieran digitalización.

*Cantidad de radicados digitalizados y documentos digitales

generados/Total de documentos Generados y recibidos.

21/04/2016

* 22.818 Expedientes activos Digitalizados / 25.867 Total de Expedientes activos Físicos. (TIC)

* 75 contratos digitalizados (2016)/1.000 contratos para (2016)

* 95.903 (145 circulares + 30.279 externo + 18.807 memorandos + 46.672 oficios) / 71.756

Monitoreo: Tatyana Castro, Responsable: Blanca

Serrato, Lider del Proceso: Julio Cesar Franco.

10. GESTIÓN FINANCIERA: Administrar los ingresos y gastos de

la entidad a través de los instrumentos presupuestales,

contables, financieros y jurídicos establecidos en la

normatividad vigente.

Altas sumas de dinero son mantenidas en cuentas

corrientes o en caja sin generar ningún rendimiento.

Favorecimiento a entidades bancarias con el

propósito de obtener beneficios personales

(préstamos, comisiones, etc.).

Detrimento patrimonial, sanciones. 2 10 20 -MODERADA

Controles preventivos:

* Aplicación de norma interna vigente para el manejo del portafolio

de inversiones financieras.

* Control de cupos por cada entidad financiera.

* Consignación diaria de valores recaudados en caja.

* Control diario de saldo en cuentas corrientes para evitar dineros

ociosos y traslado a cuenta de ahorro.1 10 10 -BAJA Mensual

* Desarrollo del Comité Mensual de Inversiones, el cual aprueba la colocación de recursos y hace seguimiento

sobre las inversiones existentes. Actas de comité y Actas de vencimiento. * Dirección Administrativa y Financiera.

* Seguimiento a través del desarrollo y/o ejecución del Comité de

Inversiones mensualmente.30-abr-2016

Se ha realizado durante el año 2016 los siguientes comites:

Mensuales de Inversiones: 4

De renovación de inversiones: 23

DAF - Tesorería

Dr. Ricardo Hoyos Cucunubo

* No dar el correspondiente impulso procesal

tanto a los trámites sancionatorios como

permisivos ambientales por parte de los

directores regionales o profesionales adscritos a

las direcciones regionales para favorecer a un

cliente externo a cambio de dádivas o en

beneficio particular.

Afectación a los recursos naturales. Perdida de

credibilidad en el ejercicio de autoridad ambiental. 3 10 30-ALTA 1 10 10-BAJA

* No resolver de fondo los trámites

sancionatorios o permisivos ambientales por

parte del Director General o Director Jurídico de

acuerdo a sus competencias, para favorecer a un

cliente externo a cambio de dádivas o en

beneficio particular.

Afectación a los recursos naturales. Perdida de

credibilidad en el ejercicio de autoridad ambiental. 3 10 30-ALTA 1 10 10-BAJA

No emitir oportunamente conceptos jurídicos,

no presentar o presentar extemporáneamente,

las actuaciones propias de la representación

judicial de la entidad, para favorecer a a un cliente

externo a cambio de dádivas o beneficio

particular.

Detrimento Patrimonial de la entidad. 3 10 30-ALTA

* Revisión mensual de la base de datos ORION en donde constan

las últimas actuaciones procesales de la Entidad.

* Informe generado por los abogados contratistas que tienen a su

cargo la representación judicial de la Entidad.

* Informe generado por los dependientes judiciales quienes

revisan el cien por ciento de los trámites que cursan ante los

diferentes despachos judiciales y administrativos.

* La página web de la Rama Judicial.

* Sistema ORION.

* Sistema LITIGOB.

1 10 10-BAJA

*Permanente

* Revisar periódicamente en el SIDCAR los trámites relacionados con procesos judiciales y conceptos

jurídicos que deba emitir el Grupo de Procesos Jurídicos de la Entidad.

* Realizar el reparto de procesos judiciales atendiendo al perfil y experiencia profesional de los abogados

contratados para la defensa judicial de la Entidad.

* Verificar continuamente el estado de los diferentes procesos judiciales y tomar las acciones encaminadas a

su impulso.

Reporte SIDCAR

Soporte de asignación procesos

planilla y/o reporte de revisión presentado por

los abogados

* Dirección Jurídica, Grupo de procesos.

* Reporte remitido por correo electrónico a la OCIN de la revisión

de la base de datos ORION /2 informes al año.

* Número de procesos judiciales revisados por abogados

contratistas y dependientes judiciales / número total de

procesos judiciales en los cuales la CAR es parte.

* Informe de asignaciones de procesos judiciales remitido por

correo electrónico al Director Jurídico / 2 informes al año.

30/04/2016*De acuerdo al correo enviado por Luis Carlos Suarez se reporta a la fecha:

Procesos judiciales revisados 751 / total de procesos judiciales 751

Luis Carlos Suarez Gutierrez

Lider Sonia Alexandra

* No se realiza una verificación de los bienes sujetos a

un objeto contractual.

* Omisión de la aplicación del manual de supervisión e

interventoria de la Corporación.

* Verificar los registros de los suministros realizados a la maquinaria por mantenimiento.Cuadro comparativo * Gestión de Apoyo Logistico

N =(Número de insumos reportados por el contratista en

mantenimientos realizados)/(Número de insumos con ingreso a

almacén)* 100

30-abr-2016

Se realizó la verificación de los insumos reportados por el contratistas para la vigencia, que se utilizaron en el

mantenimiento y reparación del banco de maquinaria propiedad de la Corporación; los ingresos a almacen se

realizarón en fechas: 28 de enero 2016 (55 registros9, 28 de enero 2016 (364 registros)16 de marzo 2016 (36

registros) y 18 de abril 2016 (285 registros), para un total de 740 insumos reportados por almacen; igualmente se

solicita al contratista Partequipos reporte los insumos utilizados en reparaciones y manteniemientos al banco de

maquinaria propiedad de la Coproración, reportan 740 elementos; se consolida la información y se obtiene:

N= (740 Insumos reportados por el contratista / 740 insumos con ingreso a almacen) * 100

N= 100% DIRECTOR OPERATIVO Y DE INFRAESTRUCTURA

Director Operativo de Inversiones

Profesional Especializado 2028-15

Inadecuado uso del parque automotor (propio y

arrendado).

*Verificar que todo el parque automotor cuente con rastreo satelital. * Gestión de Apoyo Logistico(Parque automotor con rastreo satelital/parque automotor

total)*10030-abr-2016

El Contrato de Transportes No. 1498 de 2015, la totalidad de los vehículos que prestan el servicio (107) cuentan

con GPS, sistema de rastreo satelital.

En cuanto a los vehículos de propiedad de la Corporación, camionetas, camperos, volquetas y camión, (27 en

total), aún no cuentan con el servicio de GPS, se encuentra en etapa precontractual.

El banco total de maquinaria CAR 39 maquinas presenta los siguientes tipos para GPS:

Con GPS = 18

En trámite = 2

No requieren por especificaciones y modelos= 19

DAF - Transportes

Ing. Catalina Galindo Charrys

En la estructuración de estudios previos, se diseñan

los requisitos o exigencias para favorecer terceros.

Cuatrimestral

* Generar un mecanismo de control para que cada Abogado realice un seguimiento a los estudios previos

revisados de los contratos de prestación de servicios.

Bases de datos. * Secretaria General. * (Estudios Previos Devueltos / Estudios Previos Recibidos) *100

02/05/2016

Estudios devueltos= 247

Total Estudios= 416

Indicador = 59,4

Es de aclarar que para el momento del reporte, tres abogados no habían presentado el informe

Claudia Duran

En la etapa precontractual de los procesos de

selección se puede favorecer a terceros a traves de los

estucios previos, pliegos de condiciones, adendas,

entre otros.

Trimestral

Mantener actualizado en el SECOP todas las acciones realizadas en la etapa precontractual que por norma se

requieran publicar.

Informe trimestral de las publicaciones. * Secretaria General SECOP actualizado

02/05/2016

Las dos personas encargadas presentaron los informes trimestrales (enero, febrero y marzo) de las publicaciones

en el SECOP, las cuales están disponibles para consulta. Para el siguiente reporte se evidenció que es necesario

actualizar el indicador, ya que se crearon nuevos puntos de control como parte del mejoramiento de esta

dependencia donde se creó una base de datos que está completamente actualizada con los documentos

actualizados de toda la ejecución precontractual, contractual y poscontractual

Claudia Duran

En la etapa de ejecución, el supervisor es demasiado

permisivo y laxo en el cumplimiento de obligaciones

por parte del contratista.

El supervisor autoriza el trámite de pagos, aún

conociendo el incumplimiento de las obligaciones

contractuales por parte del contratista .

Aceptar la terminación y recibo a satisfacción del

cumplimiento de obligaciones contractuales por parte

del contratista, sin el lleno de los requisitos exigidos

en el contrato.

14. GESTIÓN DE SERVICIO AL CIUDADANO: Administrar,

desarrollar, y liderar el Plan de Servicio al Ciudadano, dentro del

marco constitucional y legal, a través del cumplimiento en la

atención de los derechos de petición, cultura del servicio y

medición de la satisfacción.

Interes indebido en el trámite o servicio de

competencia de la Corporación por parte del servidor

público.

Manipulacion de la informacion de las PQRs en

favor de terceros o propios.

Acciones Legales en contra de la entidad.

3 10 30 -ALTA

* Se cuenta con los puntos de control: Interlocutores,

autoevaluación de los derechos de petición, tiempos de respuesta,

Politica de cultura de servicio.

1 10 10-BAJA Cuatrimestral

*Identificar el personal que tiene acceso a nivel de administrador de los sistemas (SAE y SIDCAR) de la

Corporación.

*Restringir el acceso a quienes no tengan la competencias de administrador.

*Controlar periodicamente a traves de una muestra aleatoria las personas que tienen acceso a la información.

Actas y reportes del SIDCAR y SAE.

Direccion de Cultura Ambiental y Servicio al

Ciudadano.

DAF- Gestión Documental

Oficina de TIC´S

Dirección Jurídica

Reportes de Identificación, restricción y Control en el acceso a la

información.

Abril 28 y 29 de 2016

Mediante radicado 20163114130 se hace requerimiento a Gestión Documental de la entidad, de tres (3) acciones

de control :

1. Identificar el personal que tiene acceso a nivel de administrador del SIDCAR de la Corporación. La DCASC requirió

con radicado 20163113956 de 28 de Abril , información relacionada con los servidores que a la fecha tienen

acceso al SIDCAR.

2. Restringir el acceso a quienes no tengan la competencia de administrador. Para esta acción se solicita como

administradores del SIDCAR, que se revise y actualicen las restricciones de acceso, esto teniendo en cuenta el

cambio de personal directivo, contratistas o funcionarios de la Corporación.

3. Controlar periódicamente a través de una muestra aleatoria a las personas que tienen acceso a la información. Se

solicita que como administradores del sistema en articulación con el SAC del nivel central, se adelante un

seguimiento de control cuatrimestral a través de una muestra aleatoria que cubra la totalidad de las dependencias

de la entidad, para revisar el adecuado uso y manejo de la información que reporta el SIDCAR.

DCASC -SAC

GESTIÓN DOCUMENTAL

15. GESTIÓN ANÁLITICA Y METROLÓGICA: Generar resultados

confiables de calidad implementando y aplicando

metodologías estandarizadas, validadas, acreditadas y/o

autorizadas en el análisis y toma de muestras de los

parámetros definidos en las Matrices Ambientales, con

responsabilidad ambiental para la protección, planificación y

conservación de los recursos.

Modificación de las condiciones en la toma de la

muestra (tipo, tiempo y lugar de muestreo), de la

muestra (características físicas, químicas o biológicas)

y/o de los datos o resultados reportados.

Emitir resultados no confiables para efectos de

favorecer a terceros en beneficio propio.

Perdida de credibilidad de laboratorio.

Perdida de Imagen

Incumplimiento de la misión de la Corporación

2 10 20 - MODERADO

Controles preventivos:

*Seguimiento y control de procesos a través de: auditorías

internas, externas, pruebas de desempeño, trabajo no conforme,

revisión primaria y secundaria de datos, Plan de Acción y

Cumplimiento, muestras ciegas.

*Rotación de personal en los parámetros y comisiones.

Control correctivo:

Se remite a Control Interno Disciplinario cuando se presente

1 10 10 - BAJA2016-01-01 a 2016-

04-30

*Aplicar los controles primarios y secundarios a los resultados emitidos.

*Realizar inspecciones a las comisiones de campo. *Soportes reporte de resultados.

*Acta de reunión, informe de seguimiento.

* DMMLA-Laboratorio Ambiental - (Director

Operativo Laboratorio Ambiental)

*(Datos revisados/ Datos reportados)*100

*(Número de inspecciones realizadas/Número de inspecciones

programadas)*100

29/04/2016

100% (7619 datos validados/7619 datos reportados)

7071/7071 (Agua y Suelo)+ 430/430 (fuentes móviles)+ (118/118 (ruido)

No se han realizado inspecciones hasta la fecha.

Martha Giselle Rivera

16. MEDICIÓN, SEGUIMIENTO Y MEJORA CONTINUA: Generar

valor a la gestión de la Entidad, promoviendo la eficacia y

eficiencia en su operación, a través del ejercicio de la asesoría,

acompañamiento y evaluación, en procura de la mejora,

sostenibilidad, logro de los objetivos de la Corporación y el

cumplimiento de la normatividad aplicable.

Posición jerárquica del auditado frente al auditor y

presiones de la alta dirección o del funcionario

involucrado en el resultado.

Presentar informes de Auditoría que no

obedezcan a la realidad encontrada, para efectos

de favorecer intereses del auditado, a cambio de

un beneficio particular.

Sanciones de tipo legal disciplinario por no

informar oportunamente y veraz la situación real

del funcionamiento de la Corporación.

2 10 20 -MODERADA* Capacitaciones en Técnicas de Auditoría a los profesionales de

Control Interno y dependencias que desarrollan esta labor.1 10 10-BAJA Anual

* Socializar el rol del auditor interno al interior de la Corporación, en las reuniones de apertura y cierre de las

auditorías.

* Garantizar a través del Comité de Control Interno, el acatamiento de los resultados de las auditorías y el

cumplimiento de los planes de mejoramiento.

Actas de comité de control interno

Programa de auditoria

* Oficina de Control Interno.

* Comité de Coordinación del Sistema de

Control Interno.

* (Número de Socializaciones del Rol del Auditor Interno

Realizados / Número de Auditorías Realizadas) x 100.

.

16/03/2016

*Se identificaron temáticas para fortalecer el ejercicio del Auditor el cual se envió a OGTH para la formulación del

PIC.

*El programa de auditoría se encuentra programado a partir del mes de mayo en el que se socializará el Rol de

Auditor y se tomará los datos del indicador formulado para el proceso.

Guillermo Delgadillo

Actualizó el formato :Aylín Caro González - OAP.

Revisó: José Luis Hernández Bermúdez

Fecha de actualización: 13-04-2016

Claudia Duran

* Memorando DJUR 20163113198 de 24 de abril de 2016 informando los servicios no conformes presentados

durante el primer trimestre del año 2016 a las Direcciones Regionales de acuerdo al reporte SAE en aplicación de los

semáforos establecidos en el mismo.

* Acta de muestreos de expedientes levantada por la funcionaria DORA PATRICIA PRADA frente a la revisión aleatoria

de expedientes remitidos para firma del Director Jurídico o Director General. Al igual, memorandos y correos

institucionales remitidos a las regionales para advertir la situación verififcada en los expedientes revisados.

* Por parte de DJUR y DESCA, se vienen realizando inducción a los nuevos funcionarios del nivel directivo y

profesionales de las direcciones regionales sobre correcta aplicaciòn de la normatividad ambiental tanto en trámites

permisivos como sancionatorios, verificándose la evidencia en la carpeta de planillas de asistencia de la Oficina de

Gestión del Talento Humano y en la carpeta de apoyo de lista de asistencia en la secretaria de la Dirección Juridica.

* De acuerdo al correo enviado por Dora Prada se han revisado 890 expedientes con proyecto de acto

administrativo/ de 1017 de expedientes allegados a la Dirección Juridica.

Johanna Cardona C.

Lider Juan Camilo Ferrer T.

Orlando Avila -DESCA

20 20-MODERADO

Fecha

Acciones Registro

Acciones realizadas con Corte al 30 de abril de 2016 Responsable

Responsable

*Permanente

*Semestral

*Permanente

*Permanente

* Diseño y aplicacion dentro del Sistema de Atencion de Expedientes –SAE-, de un modulo de control de

tiempos y semáforos que emita alarmas tempranas sobre vencimiento de términos dentro de los

expedientes, tanto permisivos como sancionatorios.

* Realizar socializaciones y/o capacitaciones sobre los cambios normativos, normativa ambiental y la

correcta aplicación de la Ley 1333 de 2009 y sus correspondientes normas reglamentarias y sobre

jurisprudencia a servidores públicos de la CAR.

* Expedientes recibidos en Dirección Jurídica para revisión y control del proyecto de Acto Administrativo

* Número de boletines de NOTINET remitidos al correo institucional de los funcionarios CAR

Reporte Sistema de Administración de

Expedientes SAE.

Actas y/o listados de asistencia

Correo Institucional y actas de supervisión de

contrato.

* Dirección Jurídica.

* Oficina TIC´s.

* Dirección de Evaluación, Seguimiento y

Control Ambiental.

Desarrollo desequilibrado e inequitativo de la

gestión ambiental en el territorio CAR .

6. AUTORIDAD AMBIENTAL: Velar por el uso, aprovechamiento,

preservación y conservación de los recursos naturales

renovables de manera sostenible, aplicando las políticas y

normatividad vigente.

11. GESTIÓN JURÍDICA: Representar a la entidad judicial y

administrativamente asegurando que las decisiones y

actuaciones de la Corporación se enmarquen dentro de los

parámetros previstos en la normatividad legal vigente y

ejerciendo la prevención de consecuencias adversas para la

entidad.

Elaborar los instrumentos de planificación con

contendidos para favorecer intereses de terceros

a cambio de beneficios particulares.

5. ORDENAMIENTO AMBIENTAL: Identificar la oferta de bienes y

servicios ambientales con el propósito de generar la

planificación y ordenamiento ambiental en el área de la

jurisdicción CAR en el marco del Desarrollo Sostenible.

Impacto Zona del Riesgo

Extraer y/o suministrar información confidencial

relacionada con gestión tecnológica.

Para poder establecer las reuniones y los contratos y convenios a revisar semestralmente, se está haciendo un

inventario desde el grupo de liquidaciones para estimar el estado actual de todos los contratos y convenios, una

vez se cuente con el consolidado, se procederá a establecer la fecha de revisión y el grupo que se encargará de la

tarea.

En desarrollo del Contrato 001 de 2016, se construyó el plan de acción cuatrienal 2016-2019, en el cual se

alelantaron reuniones con la comunidad y diferentes actores sociales, cuyos soportes se encuentran ( actas,

registros de asistencia, etc.) en la serie documental 160.86.04. Igualmente se informa que el Plan de acción 2016-

2019, fue aprobado mediante el Acuerdo CAR 08 de 2016.

(3) MONITOREO Y REVISIÓN

Indicador

Controles

Riesgo Residual Acciones asociadas al control

Probabilidad

* Aplicación del módulo de control de tiempos del Sistema de

Atencion de Expedientes –SAE-.

* Dos (02) muestras aleatorias de revisión física de expedientes

ambientales contra la información contenida en el Sistema

Administrador de Expedientes SAE.

* Número de socializaciones o capacitaciones realizadas por la

Dirección Jurídica y Dirección de Evaluación, Seguimiento y

Control Ambiental, a las Direcciones Regionales, sobre Ley 1333

de 2009 y decretos reglamentarios, así como, los cambios

normativos y jurisprudencia de tipo ambiental u otro aplicable a

los expedientes ambientales.

* (N° total de expedientes revisados con proyecto de acto

administrativo en DJUR / N° total de expedientes allegados con

proyecto de acto administrativos a DJUR en la vigencia)*100

30/04/2016

* Oficina de las Tecnologías de la Información y

las Comunicaciones - TIC .

Acta de reunión

Listados de asistencia

Informes de seguimiento a la contratación

bimensuales.

* Secretaria General.

* Todas las Dependencias.

* (Número de reuniones realizadas / Número de reuniones

programadas)*100

* (Número de talleres realizados / Número de talleres

programados)*100 02/05/2016

1 10 10-BAJA

* Desarrollar reuniones semestrales de control y seguimiento, al azar, a la ejecución de los contratos y

convenios para tomar las medidas técnicas y jurídicas pertinentes para el buen desarrollo de los mismos

* Realización de talleres semestrales prácticos para la ejecución contractual, en donde se socialice la

implementación de los Manuales de Contratación y de Supervisión e Interventoría.

* Implementación del sistema de Gestión Contractual en un 100%.

12. GESTIÓN DE APOYO LOGÍSTICO: Administrar y garantizar los

bienes y servicios funcionales e infraestructura ambiental, para

el normal funcionamiento de la Corporación.

Recibir y entregar con pleno conocimiento o

desconocimiento de bienes y servicios con

atributos que no cumplen con las

especificaciones técnicas de una relación

contractual, favoreciendo los interés de un

tercero, en beneficio propio.

Detrimento al patrimonio de la Corporación 2 10

12 20 40 - ALTO

4 10

20 -MODERADO

* Verificación de cantidades y calidad de acuerdo a las

especificaciones técnicas del contrato por parte del supervisor del

contrato.

* Actas firmadas por el Supervisor del Contrato donde se da

constancia o visto bueno de que los elementos suministrados

están acordes a las especificaciones técnicas del contrato.

* Programación semanal de comisiones.

* Planilla de Trabajo de los Conductores.

* Sistema de Rastreo Satelital para el parque automotor.

Anual

Controles Preventivos:

* Revisión de Comités de Dirección

* Mesas de trabajo con las comunidades.

* Aprobación del Consejo Directivo.

* Presentación a la Asamblea General.

* Rendición de Cuentas a Entes de Control

40-ALTA 3

Controles preventivos:

* Políticas de Seguridad Informática.

* Procedimiento de Administración de Cuentas de Usuarios.

Los atributos de calidad del producto y/o servicio

contratado no satisfacen las necesidades de la

entidad, buscando favorecer al contratista, a

cambio de un beneficio propio.

Detrimento patrimonial

Sanciones por incumplimiento

Incumplimiento de las metas de la Corporación.

4 10 40 -ALTA

Semestral

Celebración indebida de contratos, para favorecer

a un tercero en beneficio particular.

Detrimento patrimonial

Violación del principio de transparencia de la

contratación estatal.

Incumplimiento del contrato por no idoneidad

del contratista.

3 10 30 -ALTA

* Grupo de Apoyo Jurídico.

* Sistema de Gestión Contractual.

*Actualización permanente de los manuales y procedimientos del

proceso de Gestión Contractual.

*Actualización constante del SECOP.

* Disminución de la carga laboral para los Supervisores.

* Separar los manuales dejando el de Contratación por un lado y

el de Supervisión e Interventoría por otro, con reglas claras para

unos y otros.

* Control y seguimiento a las etapas precontractual y contractual

de los contratos y convenios para su correcta ejecución.

* Grupo de Apoyo Jurídico.

2 10 20 -MODERADA Semestral

1 10 10 -BAJA

13. GESTIÓN CONTRACTUAL: Celebrar los contratos y

convenios que se requieran para adquirir con terceros, bienes

y servicios necesarios para el logro de la misión, visión y

objetivos estratégicos de la entidad, bajo los principios de

transparencia, economía, publicidad y celeridad.

Presiones de la alta dirección, de un superior

jerárquico, de otro servidor público o de un tercero

interesado o a iniciativa del funcionario público para

expedir un informe técnico con información errada o

expedir un acto administrativo acogiendo un informe

técnico errado o demorar la expedición de la decisión

de fondo dentro de un trámite ambiental.

* En el Sistema de Atencion de Expedientes –SAE-, implementar un

sistema de Control de Tiempos y Semáforos, en donde se den

alarmas tempranas sobre vencimiento de términos establecidos,

tanto para la presentación de los informes técnicos como para la

proyección y firma de los actos administrativos de trámite y de

fondo.

* Realizar socializaciones y/o capacitaciones realizadas sobre los

cambios normativos, normativa ambiental y la correcta aplicación

de la Ley 1333 de 2009 y sus correspondientes normas

reglamentarias y sobre jurisprudencia a servidores públicos de la

CAR.

* Fortalecer el Grupo Interno de la Dirección Jurídica como apoyo

a las 14 Direcciones Regionales en el componente técnico y

jurídico

* Actualización normativa a los funcionarios de la Corporación a

través DE NOTINET y circulares y/o memorandos internos.

* Compulsar copia a la Dirección de Control Disciplinario Interno,

de los actos administrativos por medio de los cuales se declara la

caducidad de la facultad sancionatoria para que se tomen las

medidas del caso.

*Controlar a través de los Planes de Mejoramiento Interno, las

actuaciones sobre los expedientes permisivos ambientales que

excedieron los tiempos establecidos en el Acuerdo de Prestación

de Servicio.

Sanciones para la Corporación, afectación de la

gestión de la Corporación.

Utilizar información privilegiada para favorecer a

un tercero a cambio de un beneficio particular.

(2) VALORACIÓN DEL RIESGO

Entidad: Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca - CAR.

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2016

Causa Consecuencia

(1) IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANÁLISIS DEL RIESGO

Riesgo Inherente

Probabilidad

Proceso y Objetiv o

ImpactoZona del

Riesgo

Periodo de

ejecución

Riesgo

2. GESTIÓN DE TIC,s: Formular lineamientos y buenas prácticas

para el manejo de la información y garantizar la disponibilidad,

integridad y confidencialidad de la información soportada en la

infraestructura tecnológica y de comunicaciones con el fin de

contribuir al cumplimiento de la misión institucional.

10 30 -MODERADA

1. GESTIÓN ESTRATÉGICA: Establecer los lineamientos

estratégicos que orienten y guíen la gestión institucional para

garantizar el cumplimiento de la Misión y la Visión en el marco

de la normatividad vigente.

Presiones de la alta dirección, de un superior

jerárquico, de otro servidor público o de un tercero

interesado o a iniciativa del funcionario público..