Auditoría y Certificación de estándares de Compliance · Sobre EQA Certificación Compliance...

Certificación Compliance

Auditoría y Certificación deestándares de Compliance y PBC-FT

Sobre EQA


European Quality Assurance Spain, S.L. (EQA) es una entidad de certificación acreditadapor la Entidad Nacional de Acreditación (ENAC), dependiente del Ministerio de Economía, Industria y Competitividad.

En EQA contamos con más de 130 profesionales en plantilla y más de 1.000 colaborado-res externos. Nos avalan más de 20 años de trayectoria y 3.000 clientes en toda España en la mayor parte de los sectores de actividad y entre los que se encuentran más del 80% de empresas del IBEX 35.

Trabajamos para ser una entidad de auditoría de tercera parte, verificación y certificación dirigida a la atención y servicio de nuestros clientes. EQA fue fundada en 1993 en Reino Unido. En España estamos presentes desde 1997, operamos en todo el territorio nacional y disponemos de delegaciones en cinco Comunidades Autónomas.

EQA cuenta con presencia en países de todo el mundo, tales como Irlanda, Estados Unidos, México, China, Canadá, Italia… 17.000 clientes nos avalan en todo el mundo.

Sobre EQA Certificación Compliance


EQA España ha sido pionera en apostar por las certificaciones vinculadas a los sistemas de gestión de Compliance. Tras la Reforma del Código Penal de 2015 comenzó a trabajar en la División de Certificación Compliance, anticipándose a la publicación de los estándares certi-ficables ISO 37001 y UNE 19601. También ofrece servicios de Experto Externo en Preven-ción de Blanqueo de Capitales.

En la actualidad, EQA participa activamente en los principales foros públicos y privados para fijar criterios de interpretación y establecer requisitos dirigidos a la auditoría y certificación de sistemas de gestión de Compliance, siendo una de las primeras entidades de certificación que prevé estar acreditada en los esquemas UNE 19601 e ISO 37001.

La División de Compliance de EQA cuenta con personal propio y dedicación exclusiva, y se encuentra dirigida por expertos con amplia experiencia en el ámbito del derecho penal, la prevención del fraude y de la corrupción o del blanqueo de capitales.

Con esta División, EQA no sólo afronta el mercado de la auditoría de tercera parte y la certifi-cación en el ámbito del compliance, sino que también se encuentra muy presente en el ámbito de la formación en compliance, habiendo impartido formación en abierto y también módulos de formación in company en algunas de las principales empresas de España.

Equipo responsable


Gonzalo García BailónDirector de Certificación [email protected]

Gonzalo coordina el equipo de Compliance en colaboración con la Dirección General de EQA España. Cuenta con más de diez años de experiencia en Auditoría, Control Interno y Prevención de Blanqueo de Capitales en el sector financiero, asegurador e inmobiliario, desarrollando su carrera en firmas internacionales como EY o Accenture.

Jorge Alexandre GonzálezCompliance [email protected]

Jorge es responsable de desarrollo de negocio de Compliance. Doctor en Derecho Penal y Máster en Derecho Público por la UCM, y experto en Compliance por la UC3M y KPMG. Abogado de profesión, con amplia experiencia en relaciones institucionales. Colabora como docente en la Universidad de Barcelona, la EOI y otros centros de formación.

https://twitter.com/gonzalo_eqa

https://twitter.com/soloalexandre

https://www.linkedin.com/in/soloalexandre/

https://www.linkedin.com/in/ggbailon/

¿Qué ofrecemos?


Certificación Antisoborno ISO 37001

CertificaciónPenal

UNE 19601

ValidaciónCompliance ISO 19600

RevisiónSistemaPBC-FT

ValidaciónRSC

Buen Gobierno

Construyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª líneaConstruyendo tu 4ª línea de defensa4ª línea

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Certificación Compliance Penal UNE 19601


Tras la reforma legislativa de 2015 se han introducido en el Código penal los requisitos que deben cumplir las personas jurídicas para evitar ser condenadas por los delitos cometidos por sus administradores, directivos y trabajadores.

El Modelo o Plan de Prevención de Delitos debe contem-plar los riesgos a los que está sometida la organización e implantar procedimientos y controles con el fin de preve-nirlos.

En EQA contamos con un equipo especializado para auditar y certificar conforme a la norma UNE 19601 el Modelo o Plan de Prevención de Delitos implementa-do en su organización.

19601COMPLIANCE PENAL

UN

E

Proceso de Certificación UNE 19601


AuditoríaFase I

AuditoríaFase II

¿Satisfactorio?Identificaciónde hallazgos

Sí

¿Satisfactorio?

Toma dedecisión

¿Satisfactorio?

Sí

No

Sí

Ciclo que serepite cada

tres años

Auditorías demantenimiento anuales

(año 1 y año 2)

Auditorías derecertificación (año 3)

Acción correctiva

Informe de Noconformidad

Acción correctiva

No

19601COMPLIANCE PENAL

UN

E

Solicitud decertificación

Pre-auditoría(opcional)

InformePre-auditoría

Emisión decertificado

(Año 0)

Certificación antisoborno ISO 37001


37001ANTISOBORNO

ISO

-nes sin ánimo de lucro, sean todas ellas del tamaño que sean.

En EQA contamos con un equipo altamente cualificado para realizar la certifica -ción del sistema antisoborno implementado en su organización.

El soborno es una de las prácticas más destructivas de la economía mundial. Según datos de la OCDE y el Banco Mundial, cada año se paga 1 billón de euros en sobornos.

Esta norma establece los requisitos para asegurar buenas prácticas en el seno de las empresas de cara a la prevención, detección y reacción ante el soborno, operando tanto para compañías que contraten en el sector público como para las que centran

EQA cuenta con un equipo auditor con competencia técnica para evaluar y certificar el siste-ma antisoborno implantado en su organización conforme a los requisitos de la ISO 37001.

su actividad en el ámbito puramente privado, y también para organizaciones sin ánimo de lucro, sean todas ellas del tamaño que sean.

Proceso de Certificación ISO 37001


37001ANTISOBORNO

ISO

AuditoríaFase I

AuditoríaFase II

¿Satisfactorio?Identificaciónde hallazgos

Sí

¿Satisfactorio?

Toma dedecisión

Emisión decertificado

(año 0)

¿Satisfactorio?

Sí

No

Sí


tres años


(año 1 y año 2)


Acción correctiva


Acción correctiva

No

Solicitud decertificación



Validación Compliance ISO 19600


Compliance es el resultado de integrar en una organiza-ción un sistema de gestión que le permita cumplir con todas sus obligaciones y compromisos, estableciendo una cultura de cumplimiento determinante para todas las personas que formen parte de ella.

Un sistema de gestión de compliance eficaz debe cum-plir con la normativa, incluyendo los requisitos legales, los códigos éticos y de conducta, los estándares de buen gobierno corporativo y las mejores prácticas.

EQA ofrece la posibilidad de auditar y validar el sistema de compliance implementado en su organi-zación, una parte de él o alguna de sus políticas.

19600COMPLIANCE

ISO

19600ISO

Proceso de Validación ISO 19600


AuditoríaFase I

AuditoríaFase II

¿Satisfactorio?

Solicitud devalidación

Identificaciónde hallazgos

Sí

¿Satisfactorio?

Toma dedecisión

Emisión devalidación

(año 0)

¿Satisfactorio?

Sí

No

Sí

Acción correctiva


Acción correctiva

No



COMPLIANCE


tres años


(año 1 y año 2)


Revisión del Sistema de Prevención de Blanqueode Capitales y Financiación del Terrorismo


REVISIÓNPBC / FT

EQA te ayuda a través de la figura del Experto Externo Independiente a cumplir con la obligación de realizar el examen anual del sistema para la prevención del blanqueo de capitales.

La Ley 10/2010 y el Real Decreto 304/2014 establecen los requisitos que los sujetos obligados deben cumplir en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación de terrorismo. Entre ellas se destaca la obligación de examinar las medidas de control interno establecidas en PBC/FT y consignarlas por escrito en un informe emitido por un experto externo en el que se evalúe el diseño y la eficacia opera-tiva de su sistema.

Proceso de Revisión PBC / FT


1ª Auditoría deseguimiento

RevisiónProcedimientos

3 meses para presentar el Informe al Consejo de Administración

AuditoríaCompleta

Planes deMejora

Testeo

IdentificaciónIncidencias

Comprobación delEstado de Planes

de Mejora

En proceso / Sin implantar

2ª Auditoría deseguimiento

Revisión de todoslos Planes de Mejora

Emisióndel Informe

Nuevas

RecomendacionesSe mantienen los Planes de Mejora

SolicitudExamenAnual


3 añosAudi

torí

a Co

m

pleta1ª Auditoría Seguim

iento

2ª Auditoría Seguimiento

Validación EQA de RSC y Buen Gobierno


RSCBUEN GOBIERNO

Adicionalmente, EQA le propone la posibilidad de verificar in situ el modelo de RSC y Buen Gobierno conforme a las políticas y procedimientos recogidos en la Memoria de RSC, comprobando que sus protocolos se están ejecu-tando correctamente en el marco de su organización.

La Validación Documental de EQA sobre la Memoria de RSC permite asegurar que su contenido se adecua a alguno de los principales estándares nacionales e internacionales en la materia.

Camino de la Zarzuela, 15 | Bloque 2, 1ª Planta | 28023 Madrid902 44 9001 · +34 91 307 86 48 | Fax: 91 357 40 28

www.certificacioncompliance.es | [email protected]

Andalucía | Cataluña | C. Valenciana | Galicia | MadridCertificación Compliance

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