SummaryRiskIssue__Area

Resumen de Evaluacion de Riesgos Ultima Actualizacin:

Categora de RiesgoCommunityGerencia:Produccion - CMCCAquellas celdas en gris tienen droplist y debe ser elegida una categria o subcategoria de manera de clasificar el evento; definir el elemento de control y GAS ratingSubcategoria de RiesgoSafety: Fire/Explosionrea:Planta

RESUMEN DE ANLISIS DE RIESGOEventoRRRMFL US$MNivel No FinancieroRiesgo MaterialEV01ERROR:#REF!No Material

CONTROLES CRITICOSNNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum Performance Gas RatingRequires some improvementCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 ImplementationTA02ImplementationTA03TA04TA05

NNombre del control criticoDueo del ControlCO2Minimum Performance Gas RatingWell ControlledCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency TA02TA03TA04TA05

NNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum Performance Gas RatingRequires significant improvementCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency TA02TA03TA04TA05

NNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum Performance Gas RatingRequires significant improvementCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency TA02TA03TA04TA05

Risk Owner Validation Date

Risk & GovernanceLast Validation : 30/09/11

ListasCategorySub-CategoryTipo de controlGas RatingStrategic DriverControl ElementCapital ManagementSafety: AviationMitigadorWell ControlledGrowth OptionsDesign / PreparationCounterpartySafety: Fire/ExplosionPreventivoRequires some improvementProject PipelineImplementationSafety: Personal SafetyRequires significant improvementWorld-Class AssetsTraining / Competency CommunitySafety: Transportation/VehiclesUncontrolledLicence to OperateDevelopment PipelineSafety: UG/Open Pit FailurePeopleEnergy AvailabilityPlant Integrity: Equipment/Plant IntegrityEnvironmentPlant Integrity: Natural CatastropheFinancial Process and Reporting CompliancePlant Integrity: Petroleum FacilityFiscal Regime & TaxPlant Integrity: Port IntegrityHealthLegal: Anti-TrustIMLegal: Anti-CorruptionLegal Compliance/Business ConductLegal: FraudMergers and AcquisitionsLegal: Other business misconductOperational Risk - Plant IntegrityN/AOperational Risk - SafetyPeople/skill.Port and Rail Infrastructure Access.Production Efficiency.Project Delivery

Atrapamiento Correas Trans.

BOW-TIERisk IssueSalud y SeguridadDate Validation41548.0Risk OwnerYerko Yutronic - Superintendente Ejecucion rea Seca Last Review10/1/13Version0

CAUSESEVENTIMPACTSSFCA1 Desconocimiento del rea/ Falta de experiencia en equipos de riesgo de Atrapamiento.Atrapamiento de persona en correas transportadoras o partes mviles.IM1Health & Safety:FatalidadHealth & Safety:CA2Accin temeraria del trabajador IM2Health & Safety:Lesiones gravesCA3Mal diseo de las proteccionesIM3Financial:Prdida de produccin / Dao a equiposEnvironment:CA4 Falta de sealtica de advertencia e identificacin del riesgo de atrapamiento en el rea.IM4Social & Cultural:CA5 Uso inadecuado de los dispositivos de bloqueo.IM5Reputation:CA6Intervencin del equipo por personal no calificado y/o autorizado.IM6Legal:CA7Intervencin de equipos en movimiento.IM7Financial:CA8Proteccin inexistente o removida sin reinstalar.IM8CA9Proteccin o guardas en mal estado.IM9CA10Trabajos simultaneos en una correa transportadoraIM10CA11Falta de verificacin de energa cero.IM11CA12Intervenir equipos sin bloquearIM12

EXISTING PREVENTIVE CONTROLSCAUSESOWNEREXISTING MITIGATING CONTROLSIMPACTSOWNERPC1Protecciones y guardas para partes motrices y chutes de traspasos de las correas transportadoras1,2,6,7,8,9Juan LunaSupervisor de EjecucinMC1Activacin de la brigada de emergencia1.2SI salud y seguridadPC2Personal Autorizado e instruido1,2,6,7,12Juan LunaSupervisor de EjecucinMC2Ambulancia Con paramedicos y con procedimientos para responder ante emergencias1.2SI salud y seguridadPC3Identificacin mediante sealetica de riesgo de atrapamiento en sistemas motrices1,4Juan LunaSupervisor de EjecucinMC3Dispositivos de parada de emergencia (pullcord, botones)1,2,3Juan LunaSupervisor de EjecucinPC4Prueba de energia cero, antes de intervenir un equipo para realizar un trabajo10.11Juan LunaSupervisor de EjecucinMC4Procedimiento comunicaciones en caso de emergencias T-HSE-HS-0561.2SI salud y seguridadPC5Checklist donde incluya el uso de protecciones y guardas en partes moviles3,8,9Juan LunaSupervisor de EjecucinMC5Revisin de planes de produccin3SI Planificacion PC6Bloqueos de energa10,12Juan LunaSupervisor de EjecucinPC7Autorizacin para ingresos al rea y/o permisos de trabajo.1,5,6,7,10,12Juan LunaSupervisor de EjecucinPC8

PC9

IMPROVEMENT TASKSOWNERSTARTENDIMPROVEMENT TASKSOWNERSTARTEND1Reforzamiento conductual de los riesgos de atrapamiento en correas.Juan LunaSupervisor de Ejecucin01/10/1331/12/1312Ver factibilidad de instalar proteccion y guardas en todas las correas transportadorasJuan LunaSupervisor de Ejecucin01/10/1330/04/1423Identificacin de posibles puntos de atrapamiento y advertencia mediante sealtica. Juan LunaSupervisor de Ejecucin01/10/1331/01/14344

SEVERITY FACTORSEVERITYMFLSeverity FactorLikelihood FactorRRRH&SEnvironmentSocial & CulturalReputationLegalFinancialUSD MNon FinancialUSD MNon Financial300.39300000102.23010.24

MFL & SEVERITY ASSUMPTIONSMFL Se considera una perdida de produccin de 4 das. La base de calculo "Valuation Risk Tabel" FY -13 indica una perdida de US$8 millonesSe considera una fatalidad con un valor de US$200 milSe considera una implementacin de barreras duras con un valor de US$2 millones.Valor total de perdidad US$10.2 millones.

SEVERITY:Se considera una perdida de produccin de 1 da. La base de calculo "Valuation Risk Tabel" FY -13 indica una perdida de US$2 millones Se considera una fatalidad con un valor de US$200 mil.Valor total de perdidad US$2.2 millones.SFLF00.0310.130.3101303100300

ParticipantsYerko Yutronic - SI jecucin rea SecaPatricio Carvajal - Jefe de operaciones rea SecaJuan Rodriguez - Jefe de operaciones rea Seca Juan luna - Lider OperacionesJaime Tello - Lider OperacionesJuan Ovalle - Lider Operaciones

Protecciones

#BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Atrapamiento de persona en correas transportadoras 1.1Critical Control:
BHP Billiton: A control which has a primary/key role in the management of material risks. There may be more than one critical control per risk event. The identification and focus on critical controls ensures that critical risk management activities are addressed. The ability of management to focus on critical activities may be compromised where excessive activities are deemed critical.Protecciones y guardas para partes motrices y chutes de traspasos de las correas Purpose of Critical Control:Evitar la interaccin de personas con las partes motrices y chutes de traspasos de las correas transportadoras People BasedType of Control:System basedSystem BasedRisk Event Owner:
BHP Billiton: BHP Billiton:Risk Event Owner who has overall responsibility for the risk event. This person will be using the personel who have responsibility for the different control elements to help ensure that all of the elements are functioning as intendedSuperintendente Ejecucin rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possible
BHP Billiton: BHP Billiton:These are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required
BHP Billiton: BHP Billiton:Provides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspection
BHP Billiton: BHP Billiton:Decribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element
BHP Billiton: BHP Billiton:This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control ElementEngineering based1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para administrar el riesgo?) Existe un procedimiento de operacin de las correas transportadoras en el cual se mencione el uso de protecciones o guardas en partes motrices y que es mandatorio que estn instaladas para operar?

Las protecciones o guardas son inspeccionadas en terreno?

Existe un plan de accin para mejorar las desviaciones detectadas en las inspecciones de terreno?

Verificar en el procedimiento de operacin de las correas transportadoras (P-PROD-OP-10) se mencione el uso de protecciones o guardas en partes motrices, y que es mandatorio que estn instaladas para operar.

Verificar que exista un documento de inspeccin de protecciones o guardas (Check list)

Revisin de solicitud de reparaciones en sistemaAnualJuan LunaSupervisor de Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Estn todas las protecciones instaladas en las partes mviles motrices?

Cul es el ciclo de inspecin de las protecciones o guardas en las partes motrices ?

Cmo se comunica la avera y la solicitud de reparacin de sta?Verificar en terreno la condicin de protecciones o guardas en partes motrices

Se realiza diariamente mediante un check list

Se realiza solicitud de trabajo va 1sapSemestralJuan LunaSupervisor de Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles (ms especfico)?) Los operadores estan instruidos en el procedimiento de operacin de correas transportadoras, haciendo incapie en el uso de protecciones o guardas en partes motrices y que es mandatorio que estn instaladas para operar y ante cualquier avera o dao en estas debe comunicar directamente a su superior?

Verificar registros de capacitacin en el procedimiento de operacin de Correas TransportadorasAnualJuan LunaSupervisor de EjecucinActividadRMS IDDescripcin actividadQuien Cuando

Ver factibilidad de instalar proteccion y guardas en todas las correas transportadorasJuan LunaSupervisor de Ejecucin4/30/14

Energia Cero

#BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Atrapamiento de persona en correas transportadoras 1.1Critical Control:
BHP Billiton: A control which has a primary/key role in the management of material risks. There may be more than one critical control per risk event. The identification and focus on critical controls ensures that critical risk management activities are addressed. The ability of management to focus on critical activities may be compromised where excessive activities are deemed critical.Prueba de energia cero, antes de intervenir un equipo para realizar un trabajoPurpose of Critical Control:Comprobar que no exista ningn tipo de energa presente antes del inicio del trabajo.People BasedType of Control:System BasedSystem BasedRisk Event Owner:
BHP Billiton: BHP Billiton:Risk Event Owner who has overall responsibility for the risk event. This person will be using the personel who have responsibility for the different control elements to help ensure that all of the elements are functioning as intendedSuperintendente Ejecucin rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possible
BHP Billiton: BHP Billiton:These are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required
BHP Billiton: BHP Billiton:Provides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspection
BHP Billiton: BHP Billiton:Decribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element
BHP Billiton: BHP Billiton:This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control ElementEngineering based1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para administrar el riesgo?)

Esta considerado en algun procedimiento la realizacin de la prueba de energa cero?

Verificar Procedimiento General de Bloqueo y Aislamiento T-HSEC-HS-031AnualJuan LunaSupervisor de Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Verificar proceso de comprobacin de energa cero?

Verificar en libro de bloqueo de equipo que exista comprobacin de la energa cero.SemestralJuan LunaSupervisor de Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles de bloqueo? Estn los operadores capacitados y entrenados en la realizacin de la prueba de energa cero, la cual se indica en el procedimiento general de bloqueo?

Verificar registro de capacitacin

Anual

Juan LunaSupervisor de EjecucinActividadRMS IDDescripcin actividadQuien Cuando

Bloqueo

#BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Atrapamiento de persona en correas transportadoras 1.1Critical Control:
BHP Billiton: A control which has a primary/key role in the management of material risks. There may be more than one critical control per risk event. The identification and focus on critical controls ensures that critical risk management activities are addressed. The ability of management to focus on critical activities may be compromised where excessive activities are deemed critical.Bloqueo de energas Purpose of Critical Control:Impedir la activacin de energa que provoca un atrapamientoPeople BasedType of Control:System basedSystem BasedRisk Event Owner:
BHP Billiton: BHP Billiton:Risk Event Owner who has overall responsibility for the risk event. This person will be using the personel who have responsibility for the different control elements to help ensure that all of the elements are functioning as intendedSuperintendente de Ejecucion rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possible
BHP Billiton: BHP Billiton:These are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required
BHP Billiton: BHP Billiton:Provides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspection
BHP Billiton: BHP Billiton:Decribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element
BHP Billiton: BHP Billiton:This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control ElementEngineering based1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para administrar el riesgo?) Existe un "procedimiento de bloqueo" ?

Existe un diagrama de flujo de los equipos a bloquear?

El procedimiento de bloqueo considera una inspeccin con el rol auditor de bloqueo ?

El diseo considera un sistema de registro de equipos involucrados y de personas que intervienen en el bloqueo?Verificar procedimiento General de Bloqueo y Aislamiento T-HSEC-HS-031 actualizado

Verificar que existan diagramas de flujos que identifique los puntos a bloquear.

Verificar procedimiento Verificar libro de registro de bloqueo y hoja de verificacion de puntos a bloquear.AnualJuan LunaSupervisor de Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Se aplica el Procedimiento de bloqueo?

Los bloqueos aplicados coinciden con el diagrama de flujo de identificacin de los equipos a bloquear?

La persona que realiza el rol de auditor de bloqueo, inspecciona la correcta ejecucin del procedimiento de bloqueo?

La cantidad de bloqueos instalados coincide con el registro de personas inscritas en el libro?Verificar la aplicacion de procediemiento con la instalacion de los dispositivos respectivos.

Verificar diagrama de flujo de los equipos a bloquear.

Registro de inspeciones a procedimiento de bloqueo.

Verificacion de libro de registro de bloqueo.SemestralJuan LunaSupervisor de Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles (ms especfico)?Estn los operadores capacitados y entrenados en la realizacin de la prueba de energa cero, la cual se indica en el procedimiento general de bloqueo?

Existe un registro actualizado de aprobacin de curso de bloqueoAnualJuan LunaSupervisor de EjecucinActividadRMS IDDescripcin actividadQuien Cuando