ARMONIZACIÓN MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO Y SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
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ARMONIZACIÓN MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO Y SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Siguiente
Normatividad
Constitución Política
Art. 209 y 269
Ley 87 de 1993 Establece normas para el ejercicio del Control Interno en las Entidades del Estado.
Siguiente
Ley 872 de 2003
Se crea el Sistema de Gestión de Calidad
Decreto 1599 de 2005Por el cual se adopta el Modelo Estándar de Control Interno
Resolución 1359 de 2006Por la cual se reglamenta el Subcomité de Coordinación del Sistema de Control Interno
Resolución 1135 de 2005Implementación del Modelo Estándar de Control Interno Forjo.
Resolución 1360 de 2006Por la cual se nombra el representante de la Dirección y equipo MECI
Decreto 4485 de 18 Noviembre de 2009
Adóptese la actualización de la norma NTCGP 1000: 2004
Decreto Reglamentario 1826 De 1994 “ Establecer al más altoNivel jerárquico un Subcomité de
De coordinación del SistemaDe Control Interno.
Resolución 1539 de 2006 Reglamento del Comité Subcomite de Coordinación del Sistema de Control Interno
Ley 734 de 2002 Articulo 34 Numeral 31
“Adoptar el Sistema de Control Interno y la Función independiente de la auditoria interna
Decreto 4110 de 2004 “Se reglamenta y adopta la Norma Técnica de Calidad de Gestión Pública NTCGP100: 2004
Resolución 690 de 2008 “Adoptar la Norma Técnica de Calidad de Gestión Pública NTCGP100: 2004
Directiva Presidencial No. 08 incluir en las reuniones periódicas un examen de los informes sobre los Planes de Mejoramiento
Circular 03 de 2005 “ Establece lineamientos generales para la implementación del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano
Resolución 142 de 2008 “ Departamento de la Función Publica “Guía para la implementación MECI
Armonización Modelo Estándar de Control Interno y Sistema de Gestión de la Calidad.
Resolución 249 de 2001 por medio del cual “se dicto el reglamento del Subcomité
Resolución 492 de 2009
Se crea Comité técnico de Sostenibilidad contable del Fondo.
SIGUIENTE
Segunda versión Modelo Estándar de Control Interno mayo de 2009
MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD NTCGP 1000: 2004 CONCEPTO
Herramienta de gestión que permite dirigir y evaluar el desempeño institucional, en términos de calidad y satisfacción social en la prestación de los servicios a cargo de las entidades públicas.
Busca unificar criterios en materia de control interno en el sector público, estableciendo una metodología para el control de la estrategia, la gestión y la evaluación. Siguiente
¿ PARA QUE ARMONIZAMOS ?
El Sistema de Gestión de Calidad y el Modelo Estándar de Control Interno integran todos los aspectos de la organización ya que la calidad y el control deben estar presentes en todas las áreas, procesos y actividades de cada una de las entidades.
Siguiente
MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO
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A
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 5. Responsabilidad de la dirección, 5.1 Compromiso de la dirección.
6. Gestión de los Recursos, 6.2 Talento Humano
6.2.2 Competencia, Toma de Conciencia y Formación
4. Sistema de Gestión de Calidad, 4.1 Requisitos Generales 5. Responsabilidad de la Dirección, 5.3 Política de Calidad
5.4 Planificación, 5.4.1 Objetivos de Calidad
4. Sistema de Gestión de Calidad, 4.1 Requisitos Generales Literal g
7. Realización del Producto o Prestación del Servicio 7.5.1 Control de la Producción y Préstamo del Servicio, Literal g los riesgos de mayor probabilidad
4. Sistema de Gestión de Calidad, 4.1 Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental 7. Realización del Producto o Prestación del Servicio7.1 Planificación de la Realización del Producto y/ o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.3 Diseño y Desarrollo (excluido) 7.5 Producción y Prestación del Servicio 8. Medición, Análisis y Mejora,
8.3 Control del Producto y/o Servicio no Conforme, 8.4 Análisis de Datos
4. Sistema de Gestión de la Calidad, 4.1 Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental 4..2.3 control de documentos, 4.2.4 Control de Registros, 5. Responsabilidad de la Dirección , 5.2 Enfoque al Cliente, 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación, 5.5.3 Comunicación Interna, 7. Realización del Producto o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionaos con el Cliente, 7.2.3 Comunicación con el Cliente, 8. Medición , Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición, 8.4 Análisis de Datos.
7.
5. Responsabilidad de la Dirección, 5.2 Enfoque al Cliente, 5.5 Responsabilidad, Autoridad, y Comunicación, 5.5.3 Comunicación Interna, 6. Gestión de los Recursos, 6.3 Infraestructura, 7. Realización del Producto o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.2.3 Comunicación con el Cliente, 8 Medición , Análisis y Mejora, 8.4 Análisis de Datos
4. Sistema de Gestión de Calidad, 4.1 Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental, 4.2.3 Control de Documentos, 4.2.4 Control de Registros, 5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión por la Dirección, 5.6.2 Información para la Revisión, 5.6.3 Resultados de la Revisión, 8. Medición , Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición (incluidos los numerales 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,8.2.4) 8.4 Análisis de Datos, 8.5 Mejora, 8.5.1 Mejora Continua.
5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión de la Dirección 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición, 8.2.2 Auditoria Interna, 8.4 Análisis de Datos
5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión de la Dirección, 8. Medición , Análisis y Mejora, y 8.5 Mejora (incluidos los numerales 8.5.1, 8.5.2 y 8.5.3)
Siguiente
Subsistema Subsistema Control Control
EstratégicoEstratégico
Subsistema Subsistema Control Control
EstratégicoEstratégico
Siguiente
Ambiente de
Control
COMPONENTE
NTCGP 1000: 2004
5., 5.1, 6., 6.2, Y
6.2.2
Siguiente
Plan de Acción
Código de Ética
Código del buen Gobierno
“Manual de Funciones y Requisitos ( Resolución 832 de 2008)
Plan de Capacitación
Selección Incorporación y Traslados Internos del Personal
Programa de Salud Ocupacional
Plan de Bienestar
Acuerdos de Gestión (Manual del Buen Gobierno)
Plan estratégico 2009 - 2012
Acuerdos y compromisos o protocolos éticos
Elementos
NTCGP:1000 : 2004
Ver FORPO
Desarrollo del Talento Humano
Ver FORP
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Estilos de Dirección
,,
Ver FORPO
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5. Responsabilidad la Dirección, 5.1, Compromiso de la Dirección, 6. Gestión de Recursos, 6.2 Talento Humano y 6.2.2 Competencia, Toma de Conciencia y Formación.
Siguiente
Evaluación de Competencias (Metodología Directiva Transitoria 026 del Ministerio de Defensa Nacional para Acto administrativo)
Manual de Inducción
Direccionamiento Estratégico
COMPONENTE
NTCGP 1000:2004
4,4.1,5. 5.3,5.4.
Y 5.4.1Siguiente
Plan estratégico 2009 - 2012 (diagnostico)
Planes Específicos
Plan de Compras
Misión, visión y Objetivos
Objetivos Específicos
Plan de Acción Herramienta
Informe de Gestión 1 semestre 2009Modelo de
Operación por Procesos
Mapa de ProcesosModificación de la Estructura del Fondo (Decreto 2125 de 2008)Se Ajusta la Planta de Personal (Decreto 2126 de 2008)
Reorganización de los Grupos Internos Fondo (Resolución 523 de 2008)Modificación de la Reorganización de los Grupos de Trabajo Resolución 696 de 2008
Estructura Organizacional
Elementos
NTCGP 1000:2004Planes y
Programas
Modelo de Operación por procesos
Estructura Organizacional
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Ver FORPO
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4. Sistema de Gestión de calidad, 4.1 Requisitos Generales, 5. Responsabilidad de la Dirección, 5.3 Política de Calidad, 5.4 Planificación y 5.4.1 Objetivos de la Calidad
Siguiente
Adopta la norma NTCGP 1000:2004(Organiza los procesos de la entidad Resolución 690 de 2008)
(Resolución 0537 de 2008)
Ver FORPO
Administración del Riesgo
COMPONENTE
NTCGP 1000: 2004
4. 4.1 (Literal g), 7.,
Y 7.5.1 Literal g
Siguiente
Matriz DOFA ( Informe de Plan estratégicos)
Mapas de Riesgos ( Herramienta)
Elementos
NTCGP 1000: 2004
Contexto Estratégico
Identificación de los RiesgosAnálisis de los RiesgosValoración
Políticas de Administración del Riesgo
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4. Sistema de Gestión de la Calidad
4.1 Requisitos Generales (Literal g) diseños y puntos de control, 7. Realización del Producto o Prestación de servicio, 7.5.1 Control de la Producción y de la Prestación del Servicio (Literal g) los riesgos de mayor probabilidad
Matriz de Seguimiento
Siguiente
Manual del Buen Gobierno ( Política de AdministraciónRiesgo)
VER FORPO
Ver FORPO
Ver FORPO
Subsistema Subsistema Control de Control de
GestiónGestión
Siguiente
NTCGP 1000:2004 4., 4.1, 4.2, 7. 7.1,
7.2, 7.3, 7.5, 8. 8.3, Y 8.4
Actividades de Control
COMPONENTE
Siguiente
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Elementos
NTCGP 1000:2004
Políticas de Operación
Procedimientos Controles
Indicadores
Manual de Procedimientos
4. Sistema de Gestión de la Calidad4.1Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental, 7. Realización del Producto o Prestación de servicio, 7.1 Planificación de la Realización del Producto o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.3 Diseño y Desarrollo, 7.5 Producción y Prestación del Servicio, 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.3 Control de Producto y/o servicio no Conforme .
Siguiente
Ver FORPO
Manual de Procedimientos
Política de Créditos ( Resolución 103 de 2009 )
Políticas en informáticay sistemas (Circular 011 del 10 de octubre de 2007)
Las política de Operación (ubicada manual del Buen Gobierno Numeral 6.4.3)
Manual de Calidad
Listado Maestro de Documentos
Indicadores de Procesos
Ver FORPOPolítica Derecho de Petición (Resolución 5861 de 2007)
Ver FORPO
Ver FORPO
NTCGP: 1000:2004 4., 4.1, 4.2, 5., 5.2,
5.5, 5.5.3, 7., 7.2, 7.2.3, 8. 8.2 y 8.4
Información
COMPONENTE
Siguiente
Pagina Web entidad Contáctenos (Buzón de Quejas y Sugerencias)
Correo Institucional, Aplicativo Linix y Software de Radicación
Informe Balance Contable
Tablas de Retención Documental
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Elementos
NTCGP 1000: 2004
Información Primaria
Información Secundaria
Sistemas de Información
4. Sistema de la Gestión de la Calidad, 4.1 Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental, 5. Responsabilidad de la Dirección, 5.2 Enfoque al Cliente, 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación, 5.5.3 Comunicación Interna, 7. Realización del Producto o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.2.3 Comunicación con el Cliente, 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición y 8.4 Análisis de Datos.
Siguiente
Ver FORPO
Entidades de Control Fondo
Registro de proveedores, e información de proponentes
Informe de Quejas y Reclamos
Cuenta Fiscal
Informe de Gestión
Rendición de la cuenta
Gobierno en Línea y Notinet
SIIF 2 (Ministerio de Hacienda)
Aplicaciones propias (contratación, Venta de Bienes, Créditos, Interventora,
PILA (Pago de Seguridad Social y Parafiscales )
SICE ( Sistema de Información para la vigilancia de la Contratación Estatal
Servicios (Mesa de ayuda)
Muisca ( DIAN )
SIATH ( Novedades del Personal de la Policía)
Contraloría ( Antecedentes Fiscales)
Procuraduría ( Antecedentes Disciplinarios)
Ver FORPO
Ver FORPO
Siguiente
Siguiente
Siguiente
Siguiente
NTCGP 1000:2004 5., 5.2, 5.5, 5.5.3,6., 6.3
(Literal c), 7., 7.2,
7.2.3, 8. y 8.4
Comunicación Pública
COMPONENTE
Siguiente
Contratación, Créditos, Industrial y venta de Bienes En desuso
Tramites para Créditos
Pagina Web (Atención al Usuario,Conmutador) Buzón de Quejas y sugerencias
Planes y Gestión (Ubicado en pagina web entidad)
Rendición de Cuentas ( Ubicado en entidad Noticias)
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Elementos
NTCGP 1000: 2004Comunicación
Organizacional
Comunicación Informativa
Medios de Comunicación
5. Responsabilidad de la Dirección, 5.2 Enfoque al Cliente, 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación, 5.5.3 Comunicación Interna, 6. Gestión de Recursos, 6.3 Infraestructura 7. Realización del Producto o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.2.3 Comunicación con el Cliente, 8. Medición, Análisis y Mejora, y 8.4 Análisis de Datos.
Siguiente
Comunicación interna y Externa ( Ubicado en proceso Planeación)Protocolo para Administrar la Información de la página web (Ubicado en proceso de telemática)
Proceso Contractual
Industrial
Venta de Bienes
Ver FORPO
Ver FORPO
Ver FORPO
Subsistema Subsistema Control de Control de EvaluaciónEvaluación
Subsistema Subsistema Control de Control de EvaluaciónEvaluación
Siguiente
NTCGP 1000:2004 4., 4.1 4.2,5.,
5.6,5.6.2, 5.6.3, 8., 8.2, 8.4, 8.5,
8.5.1
Autoevaluación
COMPONENTE
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Elementos
NTCGP 1000: 2004
Autoevaluación al Control
Autoevaluación de Gestión
4. Sistema de la Gestión de la Calidad, 4.1 Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental, 4.2.3 Control de Documentos, 4.2.4 Control de Registros, 5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión por la Dirección, 5.6.2 Información para la Revisión, 5.6.3 Resultados de loa Revisión 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición, 8.4 Análisis de Datos, 8.5 Mejora y 8.5.1 Mejora Continua. Siguiente
Resultados de los Indicadores (consolidados)
Correcciones y Acciones Correctivas y formato (Ubicado en Gerencial)
Formato reporte de Acciones Correctivas y Acciones Preventivas
Informe de revisión Gerencial Primer semestre
Estadísticas
Ver FORPO
Ver FORPO
Evaluación Independie
nte
NTCGP 1000:2004 4., 4.1, 5., 5.6, 5.6.2, 5.6.3, 8.,
8.2, 8.4, 8.5, 8.5.1
COMPONENTE
Siguiente
Auditorias Internas de Gestión ( Facón, Historias Laborales, Costos Y Contratación)
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Elementos
NTCGP 1000:2004
Evaluación Independiente al Sistema de Control Interno
Auditoria
Interna
5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión por la Dirección, 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición y 8.4 Análisis de Datos
Siguiente
Auditoria de ( ICONTEC, norma ISO Y NTCGP 1000:2004)
Auditorias Internade Calidad primer ciclo de 2009
Acta de Subcomité de Coordinación Control Interno
Auditoria de Contraloría
Ver FORPO
Ver FORPO
NTCGP 1000:2004
4., 5., 5.6, 5.6.2, 5.6.3, 8., 8.2,
8.4, 8.5 Y 8.5.1
Planes de Mejoramiento
COMPONENTE
Siguiente
Plan de Mejoramiento Institucional Y de Procesos
(Herramienta)
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Elementos
NTCGP 1000: 2004
Plan de Mejoramiento InstitucionalPlan de Mejoramiento por Procesos
Plan de Mejoramiento Individual
5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión por la Dirección, 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.5 Mejora
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Plan de Mejoramiento Individual(Ubicado en Talento Humano)
Ver FORPO
Ver FORPO