Sistemas ProcesalesSistemas Procesalesy y

Estructura general del procesoEstructura general del proceso

OBJETIVOSOBJETIVOS

Identificar las similitudes y diferencias Identificar las similitudes y diferencias entre los distintos modelos procesales.entre los distintos modelos procesales.

Asimilar la lógica que inspira cada uno de Asimilar la lógica que inspira cada uno de los modelos procesales y las razones de los modelos procesales y las razones de tipo histórico, social, cultural y político que tipo histórico, social, cultural y político que los explicanlos explican

Diferenciar el proceso penal colombiano Diferenciar el proceso penal colombiano de otros sistemas procesales. de otros sistemas procesales.

NOCIÓN DE SISTEMANOCIÓN DE SISTEMA

sistemaEntorno

RASGOS DE LOS SISTEMAS RASGOS DE LOS SISTEMAS

REDUCE COMPLEJIDAD

CUMPLE UNA FUNCIÓNSELECCIONA ALTERNATIVAS

REQUIERE UN ENTORNOUNIDAD DE DIFERENCIAS

Estabilidad

ENTORNOENTORNO

Elementos que afectan o se ven afectados Elementos que afectan o se ven afectados por el sistemapor el sistema

Condición de posibilidad. Condición de posibilidad.

Unidad de la diferencia entre sistema y Unidad de la diferencia entre sistema y entorno.entorno.

FORMAS DE PRODUCCIÓN Y DE FORMAS DE PRODUCCIÓN Y DE JUZGAMIENTOJUZGAMIENTO

Los medios de producción determinan la Los medios de producción determinan la forma de Estado y de castigoforma de Estado y de castigo

FeudalismoFeudalismo

RenacimientoRenacimiento

CapitalismoCapitalismo

FORMA DE PRODUCCIÓN Y PENAFORMA DE PRODUCCIÓN Y PENA

Feudalismo Feudalismo Juicios de DiosJuicios de Dios

Renacimiento Renacimiento SuplicioSuplicio

Capitalismo Capitalismo PrisiónPrisión

FORMAS DE PRODUCCIÓN Y DE FORMAS DE PRODUCCIÓN Y DE JUZGAMIENTOJUZGAMIENTO

Ordalía

Feudalismo

Inquisición

Fin Feudalismo/ Renacimiento

LegalidadDebido Proceso

Capitalismo

FORMAS DE PRODUCCIÓN Y DE FORMAS DE PRODUCCIÓN Y DE JUZGAMIENTOJUZGAMIENTO

OrdalíaPrueba física

Inquisición

Tortura, testimonio, documentoOficio

Legalidad

Sana críticaPartes

FORMAS DE PRODUCCIÓN Y DE FORMAS DE PRODUCCIÓN Y DE JUZGAMIENTOJUZGAMIENTO

Estado Social y democrático

Capitalismo tardío

FORMAS DE PRODUCCIÓN Y DE FORMAS DE PRODUCCIÓN Y DE JUZGAMIENTOJUZGAMIENTO

Estado Social y democrático

Derechos Fundamentales

EL SISTEMA DEL DERECHOEL SISTEMA DEL DERECHO

Sociedad

DerechoCódigoRecht/Unrecht

Entropía

Negoentropía

Estabilización de expectativas contrafacticas

Legitimación por procedimientos

Fines del proceso penalFines del proceso penal Garantía de los derechos fundamentales del Garantía de los derechos fundamentales del

inculpadoinculpado

Definición de la verdad Definición de la verdad

Realización efectiva de la justiciaRealización efectiva de la justicia

Protección de los derechos de las víctimas. Protección de los derechos de las víctimas.

Sent. C – 591 /2005Sent. C – 591 /2005

Que es un proceso penal ?Que es un proceso penal ?

Derecho constitucional aplicadoDerecho constitucional aplicado

MODELO INQUISITIVO MODELO ACUSATORIO

1. Esquema lineal de persecución: un mismo funcionario investiga, acusa y dicta la sentencia

1. Esquema triangular para el juzgamiento: un juez imparcial resuelve entre dos extremos en conflicto: acusador y acusado

2. Búsqueda de verdad absoluta. El concepto de verdad que maneja, por las influencias religiosas, es el de verdad absoluta.

2. Búsqueda de verdad relativa. El concepto de verdad que maneja es normativo y puede ser formal o material, dependiendo de condicionamientos constitucionales.

3. Clandestinidad. 3. Publicidad.

4. Ajeno al principio democrático. 4. Vinculado al principio democrático.

5. Presunción de responsabilidad. 5. Presunción de inocencia

6. Formalidad escrita (solo para el registro histórico, no como garantía).

6.. Formalidad oral.(Fuente. Gerardo Barbosa. Transformaciones del sistema penal. C.S. de la J. Escuela Judicial RLB)

MODELOS DE JUZGAMIENTO DE CORTE MODELOS DE JUZGAMIENTO DE CORTE ANGLOSAJÓNANGLOSAJÓN

El patrón ideológico es el utilitarismo: oportunidadEl patrón ideológico es el utilitarismo: oportunidad

Se rige por criterios dispositivos en pruebasSe rige por criterios dispositivos en pruebas

El proceso inicia con la acusaciónEl proceso inicia con la acusación

La participación democrática en la integración del juradoLa participación democrática en la integración del jurado

La fiscalía hace parte del ejecutivo: responsabilidad La fiscalía hace parte del ejecutivo: responsabilidad políticapolítica

MODELOS DE JUZGAMIENTO DE CORTE MODELOS DE JUZGAMIENTO DE CORTE CONTINENTAL EUROPEOCONTINENTAL EUROPEO

Principio de legalidad que garantiza la igualdad de los Principio de legalidad que garantiza la igualdad de los ciudadanosciudadanos

Principio de reserva legal ubica el principio democrático Principio de reserva legal ubica el principio democrático en el Congreso. Algunos han implementado juradosen el Congreso. Algunos han implementado jurados

Motivación judicialMotivación judicial Facultades oficiosas para hacer efectivo el principio de Facultades oficiosas para hacer efectivo el principio de

legalidadlegalidad Constan de dos etapas: investigación y juicioConstan de dos etapas: investigación y juicio El acusador excepcionalmente depende del ejecutivoEl acusador excepcionalmente depende del ejecutivo Casación: reafirma la garantía de los derechos Casación: reafirma la garantía de los derechos

fundamentales y la legalidadfundamentales y la legalidad

El sistema AmericanoEl sistema Americanoa. Los fiscales federales son funcionarios del poder ejecutivo .a. Los fiscales federales son funcionarios del poder ejecutivo .

b. Las órdenes de arresto son emitidas por un juez con base en una “b. Las órdenes de arresto son emitidas por un juez con base en una “causa causa probableprobable”, (IV Enmienda constitucional), debe estar apoyada en una ”, (IV Enmienda constitucional), debe estar apoyada en una declaración jurada. declaración jurada.

c. Dentro del término de 15 días se debe realizar una audiencia preliminar o c. Dentro del término de 15 días se debe realizar una audiencia preliminar o ““preliminary hearingpreliminary hearing”, cuyo objeto consiste en que el fiscal someta a ”, cuyo objeto consiste en que el fiscal someta a consideración del juez los cargos que considera suficientes para llevar al consideración del juez los cargos que considera suficientes para llevar al ciudadano a juicio. ciudadano a juicio.

d. Antes del juicio, la defensa tiene el derecho a requerirle al fiscal que d. Antes del juicio, la defensa tiene el derecho a requerirle al fiscal que descubra las pruebas exculpatorias, figura conocida como “descubra las pruebas exculpatorias, figura conocida como “discoverydiscovery”, con ”, con el propósito de garantizar la vigencia del principio de igualdad de armas. el propósito de garantizar la vigencia del principio de igualdad de armas.

e. El fiscal puede realizar concesiones o “e. El fiscal puede realizar concesiones o “plea bargaining”plea bargaining” al sindicado, a al sindicado, a cambio de la aceptación de su responsabilidad, cambio de la aceptación de su responsabilidad,

El sistema AmericanoEl sistema Americano

f. Juicio oral y público (VI Enmienda de la Constitución de los Estados f. Juicio oral y público (VI Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos)Unidos)

g. El juicio se inicia con los alegatos del fiscal y continúan con aquellos g. El juicio se inicia con los alegatos del fiscal y continúan con aquellos de la defensa. Luego de la rendición del veredicto, el juez de la defensa. Luego de la rendición del veredicto, el juez pronunciará inmediatamente su fallopronunciará inmediatamente su fallo

h. Se trata de un proceso adversarial o “h. Se trata de un proceso adversarial o “adversarial systemadversarial system” ”

i. En materia probatoria, la iniciativa queda en manos de las partes y i. En materia probatoria, la iniciativa queda en manos de las partes y se aplica la se aplica la regla de exclusiónregla de exclusión entendida como la inadmisibilidad, entendida como la inadmisibilidad, en la etapa de juicioen la etapa de juicio

j. Principio de oportunidad, en el sistema americano el fiscal goza de j. Principio de oportunidad, en el sistema americano el fiscal goza de una cierta discrecionalidad para sustraerse de la acusación, una cierta discrecionalidad para sustraerse de la acusación,

EL NUEVO SISTEMA DE EL NUEVO SISTEMA DE JUZGAMIENTO EN COLOMBIAJUZGAMIENTO EN COLOMBIA

Preponderancia de la legalidad. Preponderancia de la legalidad. Prueba de oficio: Verdad y justicia, derechos de Prueba de oficio: Verdad y justicia, derechos de

las víctimas y procesadoslas víctimas y procesados Igualdad de las parte: Indubio pro reo. Derecho Igualdad de las parte: Indubio pro reo. Derecho

de defensade defensa Fiscalía: Responsabilidad jurídica.Fiscalía: Responsabilidad jurídica. Principio de oportunidad con control judicialPrincipio de oportunidad con control judicial Negociación en duda probatoria.Negociación en duda probatoria. Acusación fáctica: Derecho de defensa. BloqueAcusación fáctica: Derecho de defensa. Bloque

ESQUEMA DE LEY 600ESQUEMA DE LEY 600

CalificatoriosNoticia criminisSentencia

Incertidumbre

Punto medio certeza

Certeza

ESQUEMA LEY 906ESQUEMA LEY 906

Momentos procesales Momentos procesales

INVESTIGACIÓN

Imputación

hasta

Acusación o preclusión

FASE INTERMEDIA

Escrito acusación

Hasta comienzo juicio oral

JUICIO ORAL

Alegato inicial

Pruebas

Alegación final

FASES DEL PROCESO PENALFASES DEL PROCESO PENAL

INDAGACIONINDAGACION

INVESTIGACIONINVESTIGACION

JUICIOJUICIO

INDAGACIONINDAGACION

1. Petición o 1. Petición o querellaquerella

2. Denuncia

3. Petición especial

4. De oficio

1. Petición o 1. Petición o querellaquerella

2. Denuncia

3. Petición especial

4. De oficio De oficioDe oficio

Imputación Imputación

Preclusión Preclusión Fiscal coordinador

Policía Judicial

INVESTIGACIONINVESTIGACION

Formulación de Formulación de imputaciónimputación

Formulación de Formulación de imputaciónimputación

Escrito de Escrito de

acusaciónacusación

Escrito de Escrito de

acusaciónacusación

REQUISITOS DE LA FORMULACION REQUISITOS DE LA FORMULACION DE LA IMPUTACIONDE LA IMPUTACION

Individualización concreta del imputadoIndividualización concreta del imputado

Relación de los hechosRelación de los hechos

Posibilidad de allanarse a la imputación Posibilidad de allanarse a la imputación con rebaja de penacon rebaja de pena

Consecuencias de la Consecuencias de la imputaciónimputación

Apertura de la investigaciónApertura de la investigación

Vinculación procesalVinculación procesal

Posibilidad de allanarse Posibilidad de allanarse

Embargos Embargos

Interrupción de la prescripción Interrupción de la prescripción

FORMULADA LA FORMULADA LA IMPUTACION: HIPOTESISIMPUTACION: HIPOTESIS

Aceptación de cargosAceptación de cargos

No aceptación de cargosNo aceptación de cargos

Aceptación ParcialAceptación Parcial

Solicitud medida de aseguramientoSolicitud medida de aseguramiento

No se solicita medida de aseguramiento o no se No se solicita medida de aseguramiento o no se imponeimpone

Vencimiento (30 días)Vencimiento (30 días)

Se formula la acusaciónSe formula la acusación

Se solicita PreclusiónSe solicita Preclusión

Aplicación principio de oportunidadAplicación principio de oportunidad

CONTENIDO DEL ESCRITO CONTENIDO DEL ESCRITO DE ACUSACIONDE ACUSACION

Individualización de los acusadosIndividualización de los acusados

Relación de los hechosRelación de los hechos

Nombre del AbogadoNombre del Abogado

Relación de bienesRelación de bienes

Descubrimiento de las pruebas Descubrimiento de las pruebas

PROPOSITOS DE LA PROPOSITOS DE LA FORMULACION DE ACUSACIONFORMULACION DE ACUSACION

Realizar control ¿formal o material? Realizar control ¿formal o material? **

Competencia, impedimentos y nulidadesCompetencia, impedimentos y nulidades

Reconocimiento de víctimasReconocimiento de víctimas

Adoptar medidas de protección de víctimasAdoptar medidas de protección de víctimas

Oportunidad para acuerdos entre fiscalía y Oportunidad para acuerdos entre fiscalía y acusado¨acusado¨

* C. Cons. Sent. C 1092/ 19,Nov. 03. M.P. Alvaro Tafur Galvis* C. Cons. Sent. C 1092/ 19,Nov. 03. M.P. Alvaro Tafur Galvis

C. Cons. Sent. C 1092/ 19,Nov. C. Cons. Sent. C 1092/ 19,Nov. 03. M.P. Alvaro Tafur Galvis03. M.P. Alvaro Tafur Galvis

(...) (...)

““Es necesario aclarar, así sea muy sucintamente Es necesario aclarar, así sea muy sucintamente que el Control que debe hacer el Juez de la que el Control que debe hacer el Juez de la actuación del Fiscal, es no solamente formal actuación del Fiscal, es no solamente formal sino también sustancial, porque las garantías sino también sustancial, porque las garantías son sustanciales, es decir de la esencia de la son sustanciales, es decir de la esencia de la persona.”persona.”

JUICIOJUICIO

Audiencia deAudiencia de

formulación de formulación de

acusación acusación

Audiencia deAudiencia de

formulación de formulación de

acusación acusación AudienciaAudiencia

preparatoria preparatoria

AudienciaAudiencia

preparatoria preparatoria JuicioJuicio

Oral Oral

JuicioJuicio

Oral Oral

Contenido de la acusaciónContenido de la acusación

IndividualizaciónIndividualización

Relación de hechos Relación de hechos

AbogadoAbogado

Relación de bienes y recursosRelación de bienes y recursos

Descubrimiento de la pruebaDescubrimiento de la prueba

DESCUBRIMIENTO DE LA DESCUBRIMIENTO DE LA PRUEBAPRUEBA

La defensa puede solicitar el descubrimiento La defensa puede solicitar el descubrimiento de un elemento material.de un elemento material.

La Fiscalía puede solicitar copia de los La Fiscalía puede solicitar copia de los elementos materiales de las declaraciones elementos materiales de las declaraciones juradas y demás medios probatorios.juradas y demás medios probatorios.

¿Se afecta el principio de Igualdad? ¿Se afecta el principio de Igualdad?

Art. 13 C.PolíticaArt. 13 C.Política

Art. 8 Pacto de San José de Costa Rica, Garantías Judiciales Art. 8 Pacto de San José de Costa Rica, Garantías Judiciales

Art. 3 ley 906 de 2004, prelación de los tratados internacionalesArt. 3 ley 906 de 2004, prelación de los tratados internacionales

AUDIENCIA PREPARATORIAAUDIENCIA PREPARATORIA

Observaciones al descubrimiento de elementos Observaciones al descubrimiento de elementos probatorios.probatorios.

La defensa descubre sus elementos materiales La defensa descubre sus elementos materiales probatorios y evidencia física. probatorios y evidencia física. (¿principio de (¿principio de igualdad?)igualdad?)

La Fiscalía y la defensa enuncian la totalidad de La Fiscalía y la defensa enuncian la totalidad de las pruebas que llevaran a audiencia.las pruebas que llevaran a audiencia.

Estipulaciones probatorias.Estipulaciones probatorias.

Nueva Oportunidad de allanamiento a los Nueva Oportunidad de allanamiento a los cargoscargos

FINALIDADES DE LA FINALIDADES DE LA AUDIENCIA PREPARATORIAAUDIENCIA PREPARATORIA

Decisiones relativas a las pruebas que se Decisiones relativas a las pruebas que se harán valer en juicioharán valer en juicio

Orden de la práctica de pruebasOrden de la práctica de pruebas

Oportunidad para aceptación de cargos o Oportunidad para aceptación de cargos o acuerdoacuerdo

JUICIO ORALJUICIO ORAL

1. Presentación del caso1. Presentación del caso

2. Práctica de la prueba2. Práctica de la prueba

3. Absolución perentoria3. Absolución perentoria

4. Alegatos de las partes e intervinientes4. Alegatos de las partes e intervinientes

5. Sentido del fallo5. Sentido del fallo

6. Intervención de las partes6. Intervención de las partes

Pruebas de oficio?Pruebas de oficio?

de los artículos 4º, 6º, 86, 89, 91, 92, 93, 228, de los artículos 4º, 6º, 86, 89, 91, 92, 93, 228, 230 C.P.230 C.P.Prelación de las normas constitucionales, Prelación de las normas constitucionales, La justicia material como propósito de la La justicia material como propósito de la administración de justicia, administración de justicia, Eficacia del derecho sustancial;Eficacia del derecho sustancial; La sujeción de los funcionarios judiciales, al La sujeción de los funcionarios judiciales, al imperio de la ley, y no a los acuerdos , de imperio de la ley, y no a los acuerdos , de cualquier índole, entre particulares o entre éstos cualquier índole, entre particulares o entre éstos y los servidores públicos. y los servidores públicos.

Pruebas AcusatorioPruebas Acusatorio

Estados Unidos, el tribunal tiene la facultad de Estados Unidos, el tribunal tiene la facultad de llamar a testigos que no han sido llamados por llamar a testigos que no han sido llamados por las partes (Regla 614 (a) de las Reglas las partes (Regla 614 (a) de las Reglas Probatorias Federales de 1975), y de citar a Probatorias Federales de 1975), y de citar a testigos neutrales expertos (Regla 706).testigos neutrales expertos (Regla 706).

. Es el caso de las Reglas de Procedimiento Civil . Es el caso de las Reglas de Procedimiento Civil inglesas vigentes desde 1999, de acuerdo a las inglesas vigentes desde 1999, de acuerdo a las cuales el tribunal tiene amplios poderes para cuales el tribunal tiene amplios poderes para darles a las partes instrucciones acerca de las darles a las partes instrucciones acerca de las materias de hecho y de la prueba que tiene que materias de hecho y de la prueba que tiene que ser presentada al tribunal (véase Regla 32.1). ser presentada al tribunal (véase Regla 32.1).