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INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO LEY 1474 DE JULIO 12 DE 2011

Jefe de la Oficina de Control Interno

Humberto Bozzi Ángel

Periodo Evaluado: julio 12 a noviembre 11 de 2019 Fecha de elaboración: noviembre 8 de 2019

El Informe Pormenorizado del Estado del Control Interno del Ministerio del Interior, se elabora con corte a noviembre 11 de 2019, en cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 90 de la Ley 1474 de 2011, con el Decreto 1083 de 2015, artículo 2.2.21.6.1 respecto de la actualización y nueva estructura del Modelo Estándar de Control Interno - MECI, que se compone de trece Elementos de control, dos Módulos, seis Componentes y los productos mínimos requeridos por el MECI, considerando además, el Eje transversal de información y comunicación.

En cuanto a la Implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión — MIPG, en el Ministerio del Interior, se analizó el estado en que se encuentra atendiendo las fases del mismo (institucionalidad, operación y medición).

1. MODULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN OMAN,WOMWIWA W.V•WIWAIWOMW,

1.1. Componente Talento Humano

Este componente aborda las políticas y herramientas para gestionar adecuadamente el ciclo del servidor público (ingreso, desarrollo y retiro), resaltando la importancia de su labor y permitiendo su bienestar, como ejes fundamentales para mejorar los resultados y prestación del servicio a los ciudadanos. Así mismo en este componente se define el marco de Integridad del servicio público.

La Oficina de Control Interno mediante MEM19-39586-0CI-1200 de octubre 31 de 2019, solicitó a la Subdirección de Gestión Humana — SGH, información que permita conocer el estado en que se encuentra el componente en toda su integridad, el Estado Actual de la Política de Gestión Estratégica de Talento Humano (diagnóstico), situación actual del Plan de Acción, Plan de Bienestar social, capacitación e incentivos, Programa de Inducción y Reinducción, así mismo se solicitó remitiera las concertaciones de los acuerdos de gestión suscritos por los Gerentes Públicos del Ministerio y estado actual de la Política de Integridad (adopción del código de ética y socialización del mismo).

Una vez recibida la información mediante MEM19-40317-SGH-4030 de noviembre 6 de 2019, se procedió a su análisis y evaluación conforme a lo siguiente:

1.1.1 Política de Gestión Estratégica de Talento Humano

En desarrollo del tema se deja evidenciado que se cumplió con la fase del Autodiagnóstico, el cual fue consolidado por la Oficina Asesora de Planeación en junio 7 de la presente anualidad, arrojando los siguientes resultados:

"Autodiagnóstico de Gestión Estratégica del Talento Humano", arrojó el siguiente puntaje final, así: Planeación 84,4%, Ingreso 78,3%, Desarrollo 88% y Retiro el 90%, para un promedio de 86,3%.

Así mismo se creó el Mapa para la Política del Talento Humano, fortaleciendo los procesos de las rutas del Análisis de Datos, del Crecimiento, de la Felicidad, de la Calidad, y del Servicio.

De otro lado, el "Autodiagnóstico de Integridad", arrojó el siguiente puntaje por componente así: Condiciones

yInstitucionales idóneas para la implementación y gestión del Código de Integridad, el 99,2%; Promoción de la

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El futuro es de todos

gestión del Código de Integridad el 93,8%; Desarrollo el 88% y Retiro el 90%, para un promedio en total de 97%.

1.1.2 Plan de Acción

Atendiendo la información reportada en el Plan de Acción por dependencias, se tiene que el seguimiento al tercer trimestre está en proceso de revisión y consolidación por la Oficina Asesora de Planeación, por consiguiente con corte al segundo trimestre de 2019, que es el que se encuentra publicado en la página web del Ministerio, la Subdirección de Gestión Humana - SGH, presenta en general un 78.53% de ejecución, sin embargo, de la información reportada por la Subdirección mediante MEM19-40317-SGH-4030 de noviembre 6, precisa el porcentaje de cumplimiento por cada una de las metas, obteniéndose un promedio de cumplimiento del 88%.

1.1.3 Desarrollo del Talento Humano

Mediante la Resolución No. 322 del 16 de abril de 2015 fue adoptado el Manual de Funciones, requisitos y competencias laborales del Ministerio del Interior, el cual se encuentra publicado en la página Web https://www.mininterior.gov.co/el-ministerio/informacion-institucional/funciones-y-deberes; así mismo, mediante Resolución No. 474 de 2017 se modificó el Manual de Funciones y con la Resolución No. 712 del 2017 se modificó la Resolución No. 322 de 2015 de adopción del Manual Específico de Funciones. Se expidió la Resolución 972 de julio 4 de 2018, "Por la cual se adicionan y modifican unas funciones, requisitos y competencias laborales del Manual Específico de Funciones del Ministerio del Interior, adoptado mediante Resolución 322 de 2015" y la Resolución 1808 de 2018, "Por la cual se adopta el Manual Específico de Funciones, Requisitos y Competencias Laborales para los empleos de la Planta de Personal del Ministerio del Interior", que es la que se encuentra actualmente vigente.

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo:

Verificado el Sistema Integrado de Gestión Institucional - SIGI se evidenció que el Proceso Gestión del Talento Humano cuenta con el Subproceso Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual contiene cinco (5) Procedimientos, tres (3) Protocolos y cuatro (4) Manuales.

El Procedimiento de Seguridad y Salud en el Trabajo TH.ST.P.2 v1, vigente desde el 30/12/2016, tiene como objetivo establecer los lineamientos para fomentar y mantener el nivel de bienestar físico, mental y social de cada uno de los trabajadores directos e indirectos que desarrollen actividades para el Ministerio del Interior, independientemente de su forma de contratación y vinculación, reduciendo los factores de riesgo que afecten la productividad y el clima organizacional, a través del suministro de los elementos necesarios de seguridad y salud en el trabajo en el desempeño de sus funciones.

Además, existen los procedimientos para la continua identificación de peligros, la evaluación de riesgos y la implementación de medidas de control del SG-SST; Práctica de exámenes médicos ocupacionales y archivo de historias clínicas; Investigación de accidentes de trabajo y enfermedad laboral y el de Atención de emergencias; Procedimientos publicados en su versión 1, vigentes desde el 30/12/ 2016.

Dentro de los tres (3) protocolos, se cuenta con el de Conformación y Funcionamiento de los Comités Propios de Seguridad y Salud en el Trabajo, que tiene como objetivo indicar los lineamientos que debe tener en cuenta el Ministerio para la conformación y funcionamiento del Comité de Convivencia Laboral y el Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo (COPASST) y cuya finalidad es dar cumplimiento a las disposiciones consagradas en la Ley 1010 de 2006, la Resolución 2013 de 1986, la Resolución 652 de 2012, la Resolución 1356 de 2012 y el Decreto 1072 de 2015. Este protocolo inicia con la finalización del periodo de dos años de cada comité y termina con la elección y puesta en marcha de los nuevos comités para el mismo periodo.

/En cuanto al Protocolo para la revisión de cumplimiento de la Política y Objetivos del SG-SST, este tiene

id como objetivo indicar los lineamientos que debe tener en cuenta el Ministerio del Interior para definir la -


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política y objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), el cual aplica desde la definición de política y objetivos del SG-SST establecidas en el Decreto 1072 de 2015 y la Norma OHSAS-18001, hasta los lineamientos que cada una establece para las revisiones periódicas y mejoramiento que se deben efectuar cada año, dando cumplimiento a la normatividad vigente en materia de Riesgos Laborales.

Consultado el Plan de Acción de la Subdirección de Gestión Humana con corte al segundo trimestre de 2019, se evidenció que para el mes de abril, se revisó y actualizó la política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

El presupuesto apropiado para el Plan Anual de Trabajo de Seguridad y Salud en el Trabajo para la vigencia 2019 fue por la suma de $40.000.000, los cuales provienen de los rubros de gastos generales.

Así mismo, la Meta "Diseñar y ejecutar el plan de trabajo anual de Seguridad y Salud en el Trabajo", se viene cumpliendo habiéndose ejecutado 94) actividades de las 351 programadas para el año. Abril: se realizaron 32 actividades. Mayo: se realizaron 32 actividades. Junio: se realizaron 30 actividades.

Entre ellas: Se realizaron Exámenes Médicos Ocupacionales Periódicos, de Ingreso y Retiro.

Así mismo, se Ejecutaron actividades de promoción y prevención en temas de seguridad y salud en el trabajo ARL (Administradora de Riesgos Laborales), así: Abril: se realizaron 13 actividades. 1) Escuela de Ergonomía miembros superiores: 3 actividades. 2) Escuela de Ergonomía para miembros inferiores: 3 actividades. 3) Prevención del Riesgo Cardiovascular: 4 actividades. 4) Prevención de Riesgo Psicosocial PVE: 2 actividades. 5) Capacitación Brigadas de emergencia: 1 actividad. Mayo: se realizaron 17 actividades. 1) Escuela de Ergonomía miembros superiores: 4 actividades. 2) Escuela de Ergonomía para miembros inferiores: 4 actividades. 3) Prevención del Riesgo Cardiovascular: 4 actividades. 4) Prevención de Riesgo Psicosocial PVE: 4 actividades. 5) Capacitación Brigadas de emergencia: 1 actividades. Junio: se realizaron 17 actividades. 1) Escuela de Ergonomía miembros superiores: 4 actividades. 2) Escuela de Ergonomía para miembros inferiores: 4 actividades. 3) Prevención del Riesgo Cardiovascular: 4 actividades. 4) Prevención de Riesgo Psicosocial PVE: 4 actividades. 5) Capacitación Brigadas de emergencia: 1 actividad. Y pe realizó dotación de elementos de protección personal.

Conforme a la información remitida por la Subdirección de Gestión Humana, el plan de trabajo anual de Seguridad y Salud en el Trabajo, con corte a septiembre 30 de 2019 presenta un avance del 86%.

Plan Institucional de Capacitación.

Se viene dando cumplimiento con este plan, como quiera que la Subdirección de Gestión Humana a través del Grupo de Desarrollo de Personal - Capacitación, gestionó la asignación de eventos de capacitación con varias entidades educativas, dentro de las cuales se encuentran: La Escuela Superior de Administración Pública — ESAP y La Caja de Compensación Familiar - COLSUBSIDIO, entre otras, las cuales tienen dentro de sus objetivos brindar formación en temas relacionados con el mejoramiento de la prestación de los servicios institucionales, teniendo en cuenta la consolidación de necesidades de capacitación presentadas por las diferentes dependencias del Ministerio del Interior( Diplomado en Gestión Pública, Diplomado en Gestión Orientada al Servicio Público y Diplomado en Acción Pública y Género)

El mencionado Plan se aprobó en desarrollo del Comité de Bienestar Social, Capacitación, Estímulos e Incentivos del 30 de abril de 2019 y se encuentra publicado en la página web del Ministerio como se evidenció al consultar el link: https://www.mininterior.gov.co/content/plan-institucional-de-capacitacion

Atendiendo a los resultados que arrojó el diagnóstico de expectativas realizado por los funcionarios, el contenido de programas fue conformado por las siguientes áreas:

Área de y

calidad de vida laboral, la cual comprende la Medición del Clima Laboral, Adaptación al Cambio Organizacional, Desvinculación Asistida, Cultura Organizacional, Trabajo en equipo y liderazgo.

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El futUro e de todos

Área de Protección y Servicios Sociales, incluye actividades de Deporte, Recreación, Cultura y Educación Formal.

Conforme a la información remitida por la Subdirección de Gestión Humana, el plan Institucional de Capacitación, con corte a septiembre 30 de 2019 presenta un avance del 79%.

Programa Institucional de Bienestar Social

Está orientado a mejorar la calidad de vida de los funcionarios y sus familias a través de estrategias y/o actividades culturales, deportivas y recreativas, con el fin de que el recurso humano sienta a la entidad como parte suya, de su cotidianidad y de su desarrollo personal y profesional.

Al consultar el correspondiente seguimiento al plan de acción con seguimiento al segundo trimestre de 2019, se evidenció el avance en las siguientes actividades, así:

Meta "Diseñar y ejecutar el Programa Institucional de Bienestar Social", Se desarrollaron las siguientes actividades así: Abril: se realizaron 2 actividades. 1) Conmemoración del día del niño. 2) Día de la secretaria. Mayo: se realizó 1 actividad. 1) Conmemoración día de la Madre. Junio: se realizaron tres actividades 1) Conmemoración del día del Padre. 2) Premiación de los mejores funcionarios del sector-. 3) Conmemoración día del servidor Público. Avance total del trimestre: Se realizaron 6 actividades.

Conforme a la información remitida por la Subdirección de Gestión Humana, el plan Institucional de Bienestar Social, con corte a septiembre 30 de 2019 presenta un avance del 75%.

Plan de Incentivos Institucionales:

Conforme al artículo 30 del Decreto 1567 de 1998, se contempla el otorgamiento de incentivos Pecuniarios y no pecuniarios, que serán distribuidos teniendo en cuenta el presupuesto asignado para tal fin.

Este Plan fue aprobado por el Comité de Bienestar Social, Capacitación, Estímulos e Incentivos el 30 de abril de 2019; orientado a premiar el desempeño individual de los mejores empleados de carrera administrativa y de libre nombramiento y remoción y en el grupal a los mejores equipos de trabajo; relacionando en ella, la designación, selección, incentivos, reconocimiento público, los requisitos, el otorgamiento, la asignación y cuantía, entre otros.

En consecuencia, fue expedida la Resolución 1028 de julio 3 de 2019, "Por la cual se adopta el Plan Institucional de Incentivos 2019 para los mejores empleados y equipos de trabajo del Ministerio". Encontrándose publicado en la página web de la entidad como se evidenció en el link: https://www.mininteriongov.co/content/plan-de-incentivos-institucionales.

Se contó con un presupuesto para la vigencia 2019 de cincuenta y seis millones novecientos cincuenta mil pesos ($56.950.000), habiéndose ejecutado el 100% como se encuentra reportado en el Plan de Acción de la Subdirección de Gestión Humana, con corte al segundo trimestre de 2019.

Así mismo, atendiendo la Resolución 1028 de julio 3 de 2019, los incentivos pecuniarios se reconocen al equipo de trabajo que haya logrado el primer puesto en el concurso "mejor equipo de trabajo". Que para la presente vigencia asciende a $2.570.000, en efectivo.

Los incentivos no pecuniarios están orientados a hacer un reconocimiento a funcionarios públicos que cumplan con los requisitos descritos en el Decreto 1567 de 1998, artículos 32 y 33, así como a los equipos de trabajo que en el concurso de "mejor equipo de trabajo", alcancen el segundo y tercer puesto.

Dentro de los incentivos no pecuniarios se encuentran: Programas turísticos, recreativos, culturales y pago de estudios, reconocimiento público y traslado, encargos y comisiones. Para el segundo mejor equipo de trabajo se reconoce $2.000.000 y al tercer puesto $1.500.000 en especie.

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Igualmente, los funcionarios que individualmente cumplan requisitos para otorgamiento de incentivos conforme a la norma antes citada, se les reconoció $320.000 en especie para cada uno de ellos, precisando que los funcionarios que no cobren el incentivo dentro de la presente vigencia presupuestal conforme al artículo 12 de la Resolución 1029 de 2019, serán sancionados excluyéndose de la lista de postulados para otorgamiento de incentivos para la siguiente vigencia, respecto de lo cual la Subdirección de Gestión Humana, reportó 47 funcionarios que a octubre 28 de 2019, no han cobrado los incentivos, circunstancia que a la luz de la normatividad citada, será motivo de seguimiento en el próximo informe pormenorizado.

Para su materialización, se expidió la Resolución 1208 del 31 de julio de 2019, "Por la cual se designa a los mejores empleados del periodo 2018-2019, se reconocen y otorgan incentivos no pecuniarios, y se dictan otras disposiciones en desarrollo de/Plan Institucional de Incentivos 2019".

Así mismo, consultando el Plan de Acción de la Subdirección de Gestión Humana, con corte al segundo trimestre de 2019, se evidenció que se dio cumplimiento a la Meta "Diseñar y ejecutar el Plan de Incentivos", a través de las siguientes actividades: Junio: 1) Aprobación del Plan de Estímulos e Incentivos. 2) Socialización del Plan de Estímulos e Incentivos. 3) Ceremonia de Premiación de los Mejores Funcionarios del Sector. META TERMINADA. 100% de cumplimiento.

Plan Institucional de Capacitación:

El Plan Institucional de Capacitación- PIC, se desarrolla con el fin de contribuir a mejorar tanto el desempeño laboral, como el desarrollo personal y el desarrollo de las competencias de los servidores públicos, mejorando la calidad en la prestación de los servicios del Ministerio del Interior, habiendo sido aprobado por el Comité de Bienestar Social, Capacitación, Estímulos e Incentivos de abril 30 de 2019.

En consecuencia y atendiendo la información remitida a la fecha por la Subdirección de Gestión Humana, se tiene que las capacitaciones que se brindaran giraran en torno a tres grandes áreas así: Diplomado en Gestión Pública, Diplomado en Gestión orientada al servicio público y Diplomado en Acción Pública y Género.

Conforme a lo contemplado en el Plan de Acción de la Subdirección de Gestión Humana y el seguimiento efectuado con corte al segundo trimestre de 2019, cuenta con un presupuesto de sesenta millones de pesos ($60.000.000), habiéndose adelantado las siguientes actividades así:

Meta "Diseñar y ejecutar el plan de capacitación institucional». Abril: se aprobó el Plan Institucional de Capacitación y realizaron 2 capacitaciones. 1) Nuevo Código General Disciplinario. 2) Manejo Plataforma Virtual ESAP. Mayo: se realizaron 4 capacitaciones. 1) Capacitación Bienes y Rentas - SIGEP. 2) Diplomado en Acción Pública y Género. 3) Diplomado en Gestión Pública. 4) Nuevo Código Disciplinario. Junio: se realizaron 3 capacitaciones. 1) Acción Pública y Género. 2) Gestión Pública. 3) Capacitación en PQRS.

Conforme a la información remitida por la Subdirección de Gestión Humana, el Plan Institucional de Capacitación, con corte a septiembre 30 de 2019 presenta un avance del 79%.

1.1.4 Acuerdos de Gestión y Evaluación de Desempeño.

En cuanto a los Acuerdos de Gestión a concertar con los Gerentes Públicos, el Ministerio se apoya en el Decreto 1083 de 2015 en los artículos 2.2.13.1.6, 2.2.13.1.7, 2.2.13.1.8, 2.2.13.1.9, 2.2.13.1.10, 2.2.13.1.11 y 2.2.13.1.12, en virtud de los cuales para la concertación y suscripción se cuenta con cuatro (4) meses a partir de la posesión del respectivo Gerente Público; lo anterior, de conformidad con las disposiciones sobre la materia, contenidas en el artículo 2.2.13.1.9 y siguientes del Decreto 1083 de 2015. Así mismo, se cuenta con la Guía Metodológica para la Gestión del Rendimiento de los Gerentes Púbicos, que puntualiza la evaluación de los acuerdos suscritos para la vigencia.

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El fútüro

Para tal efecto, el Ministerio aplica la metodología para la Gestión del Rendimiento de los Gerentes Públicos diseñada por el Departamento Administrativo de Función Pública -DAFP- y adoptada por el Ministerio del Interior mediante la Resolución No. 336 de 2017.

Para el periodo evaluado y conforme 'a la información reportada por la Subdirección de Gestión Humana mediante MEM19-40317-SGH-4030, así como a los soportes adjuntos, se evidenció que se dio cumplimiento a la concertación y formalización de los Acuerdos de Gestión del nuevo Director de Gobierno y Gestión Territorial y de la Subdirectora de Gestión Contractual, dentro de los cuatro (4) meses a partir de su designación, atendiendo lo estipulado en el artículo 2.2.13.1.9 y siguientes del Decreto 1083 de 2015; Así mismo, se evidenció el correspondiente seguimiento a los demás Acuerdos de Gestión.

En cuanto al Sistema de Evaluación de Desempeño, que se aplica a los funcionarios de carrera administrativa y en periodo de prueba en el desempeño de sus respectivos cargos y funcionarios de Libre Nombramiento y Remoción, de acuerdo a la norma (Ley 909 de 2004 y Acuerdo 565 de 2016 de la Comisión Nacional del Servicio Civil, artículo 26 literal b), se hace una evaluación parcial cada semestre y la evaluación definitiva del periodo anual, para verificar el cumplimiento de los compromisos laborales y el desarrollo de las competencias comportamentales a las que se comprometió cada funcionario al inicio de la respectiva vigencia.

De la documentación remitida por la Subdirección de Gestión Humana, se evidenció la realización de la evaluación de desempeño semestral de los funcionarios, correspondiente al periodo febrero 1 a julio 31 de 2019, encontrándose pendiente la de los funcionarios que están en periodo de prueba.

1.1.5 Política de Integridad

El Ministerio viene dando cumplimiento a la política de Integridad, como quiera que mediante Resolución Número 0400 de marzo 18 de 2019 adoptó el Código de Integridad del Servicio Público, encontrándose publicado en la página web de la entidad en el link: https://www.mininterior.gov.co/el-ministerio/codigo-de- etica. Igualmente lo socializó como se evidenció en el link: https://mail.google.com/mail/u/0/#inbox/FMfcgxwChSMBxHShxqRmSsvMXWRsLPsz, así como mediante diferentes acciones, entre ellas Deja tu huella, Dilemas Encadenados, Exposición Código de Integridad, Representa tu Valor y el concurso entre las dependencias sobre los diferentes valores del código, denominado "A Conquistar Valores".

Programas de Inducción y Reinducción

En cumplimiento a los citados programas, la Subdirección de Gestión Humana, adelantó dos jornadas grupales de inducción, el 28 de marzo, el 12 de agosto y el 7 de noviembre de 2019, efectuando a la terminación de las mismas "Evaluación:del Programa de Inducción". En cuanto a la Reinducción, se realiza cada dos años, habiendo sido la última él 18 de diciembre de 2018.

1.2. Componente de Direccionamiento Estratégico — Oficina Asesora de Planeación — OAP

Este componente define los lineamientos en materia de planeación en un horizonte a corto y mediano plazo, que permite al Ministerio priorizar sus recursos y analizar sus capacidades, a fin de focalizar sus procesos de gestión en la consecución de los resultados, con los cuales garantiza los derechos, satisface las necesidades y atiende los requerimientos de los ciudadanos conforme a la misionalidad de la entidad.

Esta Oficina mediante MEM19-39579-0CI-1200, del 31 de octubre de 2019, solicitó a la Oficina Asesora de Planeación, - OAP, informara el estado en que se encuentra la Implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión — MIPG, ( consolidación de los autodiagnósticos, generación del Plan de Acción MIPG, implementación de alternativas de mejora) el Plan Estratégico del Ministerio y del sector, y sus ajustes iA , conforme a lo ordenado en el artículo 2 del Decreto 612 de 2018, Plan de Acción, Mapa de Riesgos del

i..

Sede Principal: La Giralda Carrera 8 No. 7 — 83- Sede Bancol. Carrera 8 No. 12B —31 Sede Camargo. Calle 12B No. 8— 38-Conmutador. 2427400— Sitio web www.mininterior.gov.co Servicio al Ciudadano [email protected] •Linea gratuita 018000911170

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Ministerio (actualización del instructivo de clasificación y valoración del Riesgo del Ministerio, así como el Procedimiento de Gestión del Riesgo, Mapa de Procesos del Ministerio y actualización de Procedimientos e indicadores de Gestión.

1.2.1 Planes, Programas y Proyectos

Consultada la página web del Ministerio, se evidenció la publicación de los siguientes Planes:

Plan Estratégico Institucional, se encuentra publicado en el Link: https://www.mininterior.gov.co/content/plan-estrategico-institucional-ministerio-del-interior-2019 Plan Estratégico del Sector, se encuentra publicado en el siguiente link: https://www.mininterior.gov.co/transparencia/planes-y-proyectos-institucionales/plan-estrategico-sectorial

> El Ministerio elaboró y publico el Plan de Acción para la vigencia 2019 el pasado 31 de enero de 2019. Se encuentra publicado en el siguiente link: https://www.mininterior.gov.co/content/plan-de-accion-2019-ministerio-del-interior-0

> El seguimiento al Plan de Acción de Ministerio del Interior consolidado correspondiente al segundo trimestre 2019 se encuentra publicado en el siguiente link: https://www.mininterior.gov.co/content/seguimiento-plan-de-accion-ministerio-del-interior-segundo-trimestre-de-2019

Plan Anual de Adquisiciones: Para el periodo objeto de este informe, presentaron tres modificaciones, la número quinta, sexta y séptima. En consecuencia la versión inicial y sus 7 modificaciones se encuentran publicadas en el siguiente link: https: //www.mininterior.gov.co/transparencia/planes-y-proyectos-institucionales/plan-anual-de-adquisiciones

> Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano se encuentra publicado en el siguiente link: https://www.mininterior.gov.co/sites/default/files/plan_anticorrupcion_consolidado_2019_1.pdf Seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, correspondiente al I cuatrimestre de 2019, se publicó en mayo 15 de 2019 como consta en el siguiente Link: https://www.mininterior.gov.co/sites/default/files/informe_plan_anticorrupcion_y_de_atencion_al_ciuda dano.pdf Plan de Acción de Gobierno Digital para 2019, se encuentra el Plan de Gobierno GEL 2016 -2018 en el siguiente link: https: https://www.mininterior.gov.co/el-ministerio/planes-y-proyectos- institucionales/plan-de-accion-gel.

1.2.2. Módulo de Operación por Procesos

El Mapa de Procesos del Ministerio del Interior está conformado por trece (13) procesos, de los cuales dos (2) son estratégicos, dos (2) misionales, siete (7) de apoyo y dos (2) procesos de evaluación; dicho Mapa se encuentra publicado en el link: http://www.mininterior.gov.co/content/mapa-de-procesos.

En el Sistema Integrado de Gestión Institucional -SIGI- se encuentran documentados todos los procesos y procedimientos de la Entidad, los cuales se pueden consultar en el link: https://www.mininterior.gov.co/la-institucion/sigi/documentacion-sigi.

Actualización de procesos y procedimientos.

Atendiendo la respuesta remitida por la Oficina Asesora de Planeación mediante MEM19-40187-0AP-1100 de noviembre 6 de 2019, informa que se ha venido adelantando mesas de trabajo con todas las áreas del Ministerio, generándose el documento "Diagnóstico y reformulación del Plan estratégico del Ministerio del Interior en el marco del Sistema de Gestión de calidad", como insumo para identificar los aspectos positivos "aquellos por mejorar del Ministerio.

Sede Principal: La Giralda Carrera 8 No. 7 — 83- Sede Bancol. Carrera 8 No. 12B —31 Sede Camargo. Calle 12B No. 8— 38-Conmutador. 2427400— Sitio web www.mininterior.gov.co Servicio al Ciudadano [email protected] •Línea gratuita 018000911170

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Da cuenta que durante los meses de agosto a octubre de 2019, se adelantaron reuniones con enlaces de cada dependencia para realizar el análisis estratégico del Ministerio, obteniéndose como resultado los principales componentes del direccionamiento estratégico como la nueva Misión, Visión, Objetivos Estratégicos, Política Institucional, planeación estratégica sectorial, conformando una nueva Red de Procesos, todo lo cual fue presentado en el Comité Institucional de Gestión y Desempeño realizado el 31 de octubre de 2019, habiéndose recibido solicitudes de ajustes, las que se encuentran en trámite para ser socializadas nuevamente al Comité para su aprobación. Una vez sea aprobada la Red de Procesos se continuará con la actualización de los Procedimientos.

1.2.3. Estructura Organizacional

Mediante Decreto No. 2893 de 2011, se modifican objetivos, estructura orgánica y funciones del Ministerio y se integra el sector administrativo del interior, publicado en los siguientes links: http://www.mininterior.gov.co/el-ministerio/informacion-institucional/historia http://www.mininterior.gov.co/el-ministerio/informacion-institucional/organigrama-del-ministerio-del-interior.

Así mismo, está publicado el Decreto Único Reglamentario (DUR) No.1066 de 2015, con sus modificaciones, por medio del cual se rige el funcionamiento del Sector Interior, en los Links http://www.mininterior.gov.co/transparencia/decreto-unico-reglamentario-dur y https://www.funcionpublica.gov.co/sisjur/home/Normatjsp?i=76835&emergente=1

Dentro de la Estructura del Sector del Interior, se encuentran cuatro (4) entidades Adscritas y una (1) Vinculada, a saber:

Unidad Nacional de Protección UNP www.unp.gov.co Derechos de Autor www.derechodeautor.gov.co Corporación Nasa Kiwe www. nasakiwe.gov.co Dirección Nacional de Bomberos http://bomberos.mininterior.gov.co/ (el sitio web se encuentra en proceso de construcción) por tanto, por ahora se enlaza por el link de la página web del Mininterior.

Imprenta Nacional (vinculada) www.imprenta.gov.co

La Estructura Organizacional del Ministerio presentó modificación creándose la Dirección de Asuntos Religiosos, conforme al Decreto 1140 de julio 4 de 2018, normativa que se encuentra publicada en el link: https://~.mininterior.gov.co/la-institucion/normatividad/decreto-1140-del-4-de-julio-de-2018-por-el-cual-se-modifica-la-planta-de-personal-del-ministerio-del-interior.

1. 2.4 Indicadores de Gestión

La Oficina Asesora de Planeación, mediante MEM19-40187-0AP-1100 de noviembre 6 de 2019, reiteró que los indicadores de desempeño para la vigencia 2019 se formularon de acuerdo a los lineamientos de la Función Pública, a través de la Guía para la Construcción y Análisis de Indicadores de Gestión, para facilitar la implementación del MIPG en su cuarta dimensión " Evaluación de Resultados", la cual busca que las Entidades revisen y actualicen sus indicadores, como parte de los lineamientos para el seguimiento y evaluación de su desempeño Institucional.

En este sentido, atendiendo lo contemplado en el informe de Indicadores de Gestión, expedido por esta Oficina de Control Interno con corte a octubre 18 de 2019, y publicado en el link: https://www.mininterior.gov.co/sites/default/files/documentos/control_interno/informe_de_seg uimiento_indica dores_por_proceso_iii_trim_2019.pdf, se tiene que analizada la información publicada por la Oficina Asesora de Planeación en la página web de la Entidad, se evidencia que durante la vigencia 2019 se han venido incrementado los indicadores por proceso institucional, pues de 79 contemplado para el primer trimestre, se

4

pasó a 128 en el tercer trimestre. 4

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. La variación en el número de indicadores reportados se ve reflejada en los siguientes procesos:

No. DE INDICADORES POR PROCESO

PROCESOS NOMBRE DEL PROCESO

INDICADOR ES

INDICADOR ES

INDICADOR ES

VARIACIO N

II Vs. III TRIM I TRIM 2019

II TRIM 2019

III TRIM 2019

Procesos Estratégicos

Planeación y D reccionamiento Estratégico

11 11 11 0

Comunicaciones 3 3 3 0

Procesos Misionales

Definición, Implementación y Evaluación de Política Pública

8 13 11 -2

Definición e Implementación del Marco Legal y Normativo 12 41 35 -6

Procesos de Apoyo

Gestión del Talento Humano 5 5 12 7 Gestión Financiera 5 5 5 0 Gestión de Bienes y Servicios 3 3 9 6 Gestión Jurídica 2 2 2 0 Gestión de Tecnología 5 5 5 0 Gestión Documental 3 3 3 0 Servicio al Ciudadano 14 25 24 -1

Procesos de Evaluación

Evaluación y Mejora. 3 3 3 0 Gestión de Asuntos Disciplinarios ' 5 5 5 0

TOTAL 79 124 128 4

Como se observa, los Procesos de Apoyo presentaron las siguientes novedades al comparar el trimestre de estudio frente al segundo trimestre de 2019:

"Gestión de talento humano", ya que pasó de cinco (5) a doce (12) indicadores. "Gestión de bienes y servicios" pasó de tener tres (3) indicadores a nueve (9). "Servicio al Ciudadano" disminuyó al pasar de veinticinco (25) a veinticuatro (24) indicadores.

En cuanto a los Procesos Misionales, estos disminuyeron sus indicadores, así:

"Definición e Implementación del Marco Legal y Normativo" pasando de cuarenta y uno (41) indicadores en el segundo trimestre a treinta y cinco (35) para el tercer trimestre. "Definición, Implementación y Evaluación de Política Pública" pasó de trece (13) a once (11) indicadores.

Lo que concierne tanto a los Procesos Estratégicos como a los de Evaluación, se evidencia que no se presentaron cambios en cuanto al número de indicadores.

De otro lado, los tipos de indicadores más utilizados son:

De Eficacia 68 equivalentes a un 53%, que son los encargados de medir el grado en que se realizan las actividades y se logran los resultados planificados. De Eficiencia 23 equivalentes al 18%, entendido como la relación entre los resultados obtenidos y los recursos utilizados, lo que significa hacer las cosas de la mejor manera utilizando la menor cantidad de recursos. De Efectividad 27 equivalentes a un 21%, ya que la mejor manera de demostrarlo es lograr los resultados esperados. Finalmente, 10 indicadores de Calidad que significan un 8%.

En cuanto a la frecuencia de medición de los indicadores para el tercer trimestre, se representan así como e observa en el siguiente gráfico: ys

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! o goed50

Sin Rango Aceptable Critico N/A Satisfactorio

bffll


- Las variables de cálculo no coinciden con los nombres de los indicadores. La frecuencia de medición de los indicadores es diferente a como está programada.

- Algunos rangos de tolerancia no son acordes con la medición de los indicadores. Se presenta diferencia en algunos rangos de tolerancia de la ficha técnica con el informe. Algunos indicadores no cuentan con rango de tolerancia.

- Especificar los indicadores que se reportan de manera acumulativa en el informe del indicador. Verificar la calidad de la información reportada por las dependencias antes de ser publicadas en la

página web del Ministerio del Interior. - De acuerdo con el Procedimiento "Sistema de Medición", código PD-P 03, versión 1, vigente desde el 5 de abril de 2018, se recomienda identificar y formular acciones de mejora frente a aquellos indicadores que presenten tres o más periodos consecutivos en rangos críticos.

FRECUENCIA DE MEDICIÓN INDICADORES III TRIMESTRE DE 2019

ano. lEINI 11210 ANUAL SEMESTRAL MENSUAL TRIMESTRAL

Se deriva, que el 74% de los indicadores por proceso se miden de manera Trimestral, el 13% en forma Mensual, el 10% de modo Semestral y el 3% son creados con carácter Anual.

Lo que refiere a los Rangos de tolerancia, se puede concluir que el 65% de los indicadores se encuentran en un rango calificado como Satisfactorio; el 16% No Aplica para este periodo un rango de tolerancia debido a la forma de su medición; el 12% se sitúa en estado Crítico; el 5% se acomoda en estado Aceptable y al 2% de los mismos no se le pudo establecer el rango de tolerancia.

En síntesis, los rangos de tolerancia que reflejan los indicadores por proceso con corte al 30 de septiembre 2019, se encuentran como se muestra en el siguiente gráfico:

Rangos de Tolerancia de los Indicadores por Proceso Institucional con corte a 30 de Septiembre de 2019

En ese contexto, la Oficina de Control Interno continúa reiterando la necesidad de:

Tomar los indicadores más relevantes de cada uno de los procesos, es decir, aquellos que aporten información imprescindible para controlar, informar y tomar decisiones, ya que la gran cantidad de indicadores imposibilita el propósito real de los mismos, que es el de comunicar, entender, orientar y compensar la ejecución de las estrategias, acciones y resultados de la Entidad. Ajustar las Fichas Técnicas de los Indicadores e Informes de Desempeño, ya que se presentan algunos inconvenientes:

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1.2.5 Políticas de Operación

En el Sistema Integrado de Gestión Institucional -SIGI- se encuentran documentados todos los procesos y procedimientos de la Entidad, los cuales se pueden consultar en el link: https://www.mininterior.gov.co/la-institucion/sigi/documentacion-sigi

También se encuentran las políticas con las que cuenta el Ministerio que pueden ser consultadas en el Link: https://www.mininterior.gov.co/content/politicas

Política y objetivos de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo Política y Objetivos del Sistema Integrado de Gestión Institucional. Política de Gestión Ambiental

•

Política Editorial Política General de Gestión de Seguridad de la Información. Política Específica: Política de Manejo de los Activos de Información, Política de Seguridad Física, Gestión de Comunicaciones y Operación, Control de Acceso, Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas.

1.3 Componente Administración del Riesgo

Tomando como referencia la publicación "Guía para la administración del riesgo y el diseño de controles en entidades públicas — versión 4 de octubre de 2018 de la Función Pública", donde se formulan directrices y aspectos metodológicos para la administración de riesgos, la Oficina de Control Interno ha realizado una verificación a éste componente, atendiendo los pasos sugeridos y que se presentan a continuación:

INF oproosiPARA LA

SAllotMINISTRACIÓ

1

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13

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1110011550 151,510010°5 leneedeleo1011111.0.00501 „

CONOCIMIENTO Ut LA [PUDRO. ANTES DE

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1

MODELO DE OPERACIUN POP

_PROCESOS

Oareolimianoloneh 501105 0,00011.1 Obie11505 de lea 0,000301 Pl0nese 01-00200055 U 100500105

1050010005 SO

.

E

PA"

POLÍTICA VE AOMINISTRACION

DE RIESGOS

Lineamientos de (a política

21 Establecimiento

del contexto

2.1.1 eunteete /ademe 21.2 Contexto ea teme 2.1.3 Contexto del proceso

' 4 Idee ti/ eacibn de oetivos U1.° IDENTIFICACIÓN OE RIE.SGOS

2.2 Identificación

de riesgos

2.2.1 Técnica, Pare le nnianoiÓ 041,005

2.2.2 dipelogre de rlese00

3.1 Análisis de riesgos Arlálle115 ele ir, atoad

VALORACIÓN

DE RIESGOS

3.2Evat000ión de riesgos

321 Andlisespnaeminse friesget°000rttej 3.2.2 Valorando de los connotes 223 Nivel de riesgo Mano reelekeell •

a3 Monitarco y revisión ...drialetrle de eesp 5150dedes

3.4 'Segairnlc,,te iideirteinie Ir,. nese In dice,

Adicionalmente, debe tenerse en cuenta que la Oficina de Control Interno, dentro del desarrollo propio de sus funciones, realiza, entre otras, las siguientes actividades:

Visitas permanentes de seguimiento, evaluación y asesoría a las dependencias, según la programación que se consigna en el "Plan Anual de Auditorías Independientes", que se formula, tomando entre otros insumos, los niveles de riesgo identificados. Informe cuatrimestral de seguimiento a la evaluación de riesgos.

Al respecto, se señalan a continuación los principales aspectos que en materia de administración de riesgos 111 han sido identificados, para el período de observación correspondiente al presente informe:

COMUNICACIÓN Y CONSULTA (ASPECTO

TRANSVERSAL)


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1.3.1 Política de Administración del Riesgo

La Oficina Asesora de Planeación mediante memorando MEM19-37400-0AP-1100 del 23 de octubre, remitido al Equipo Directivo, divulgó y solicitó observaciones, opiniones o sugerencias sobre la propuesta de "Política de Administración de Riesgo".

En ese sentido, la Oficina de Control Interno procedió al análisis de la propuesta presentada y tomando como referencia la guía publicada por la Función Pública, dio respuesta formal a la solicitud de la Oficina Asesora de Planeación, mediante MEM19-39454-0CI-1200 del 30 de octubre. En síntesis, el memorando de respuesta, señala que como resultado del análisis detallado, el documento propuesto con la Política de Administración de Riesgo no atiende los lineamientos que para tal fin establece la Gula de la Función Pública y que por ende presenta oportunidades de mejora tanto en su estructura como contenido, especialmente en lo que hace referencia al componente metodológico. Adicionalmente, se estimó pertinente formular recomendaciones al respecto.

En ese orden de ideas, la Oficina Asesora de Planeación, se encuentra en la fase de recepción de la retroalimentación que hayan surgido de las diferentes dependencias para así compilar y ajustar lo pertinente de la propuesta de Política de Administración de Riesgos.

1.3.2. Identificación y Valoración del Riesgos

Para la Identificación y Valoración del riesgo, debe tenerse como punto de referencia, que el Ministerio cuenta con un modelo de operación basado en procesos y que se ilustra en el siguiente Mapa de Procesos, el cual se constituye en eje fundamental del Sistema Integrado de Gestión Institucional - SIGI:

Cada proceso cuenta con su respectiva Matriz de Riesgos, las cuales fueron actualizadas al corte 31 de agosto de 2019 por los líderes de proceso, y remitidas a la Oficina Asesora de Planeación, encargada de su recepción.

A partir de éste material, la Oficina de Control Interno procedió al análisis, atendiendo las pautas metodológicas que para tal fin establece la Gula para la Administración del Riesgo y el Diseño de Controles en Entidades Públicas, presentando los resultados de la siguiente manera:

- Riesgos por proceso y tipo de proceso. - Riesgos según tipología de riesgos. - Riesgo residual.

1.3.2.1. Análisis de riesgos por tipología de proceso y por proceso Para cada uno de los procesos se estableció su respectiva matriz de riesgos. El primer paso fue compilarlos según el tipo d

11PO DE PRCUSO NOMBRE DEL PROCESO GESTIÓN CORRUPCIÓN SEGURIDAD DIGITAL

ESTRMEGICOS Planeación y ENreccionamlento Estratégico. 7 o 1

Comunicaciones 2 1 o

MISIONAL13 Definición, knolementación y actuación de Polifica PeOlica. 1 1 O

Definición e Implementación del Marco Legal y NOTIBM. 12 9 1

DE APOYO

Gestión del Talento Humano 3 1 2

Gestión Financlene 2 0 o

Gestión de Bienes y Sonidos. 2 1 0

Gestión Anide& 2 O O

Gestión de Tecnologia. 3 o 1

Gestión Documental o 1 o

Sonido al audadarto 3 2 0

DE EVALUACIÓN Evaluación y Mejora. 2 1 O

Gestión de Asuntos DiSCIpilnOrl03. 2 1 O

TOTAL 40 18 S

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TOTAL DE RIESGOS IDENTIFICADOS POR TIPOS DE

PROCESO 5;

8%1

23;

ESTRATÉGICOS

MISIONALES

(1 DE APOYO

DE EVALUACIÓN

24

38%

ábilké.) :1312%5:1211.

En total, se identificaron sesenta y tres (63)1 riesgos, distribuidos así:

1.3.2.2. Análisis de riesgos según la tipología del riesgo: Gestión, Corrupción y Seguridad Digital

A partir de las tipologías de riesgos definidas por la Función Pública en su guía, es decir, Riesgos de Gestión, de Corrupción y de Seguridad Digital, se estableció el siguiente panorama:

RIESGOS POR TIPOLOGÍA

Si

,GESTIÓN

N CORRUPCIÓN

Sf 61.11110A0 DIGITAL

1.3.2.3. Riesgo Residual

Tomando como referencia la metodología definida por la Función Pública para la evaluación de riesgos, cada proceso definió sus riesgos, estableció su probabilidad de ocurrencia e impacto, valoró la calidad de sus controles y determinó así el riesgo residual, es decir, el riesgo al que queda expuesto el proceso y por ende la Entidad.

El riesgo residual se clasifica en las siguientes zonas: Baja, Moderada, Alta y Extrema y el panorama para el Ministerio del Interior, se resume así:

1 Conformea la información reportada por la Oficina Asesora de Planeación mediante MEM19-40187-0AP-1100 de noviembre 6 de 2019, se incrementaron dos riesgos misionales totalpara un de 65 riesgos institucionales.

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37%

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20NAS DE RIESGO

i TIPO DE RIESGO Y PROCESOS BAJA MODERABA ALTA -EXTREMA TOTAL i

GESTIÓN 19 3 12 Ao Planeación y Direccionamiento Estratégico. 7 7

Comunicaciones 2 2

Definición, Implementación y Evaluación de Política PúblIca 1 1

Definición e Implementación del Marco Legal y Normativo. 3 8 1 12

Gestión del Talento Humano 3 3

Gestión Financiera 1 1 2

Gestión de Bienes y Servicios. 1 1 2

GestiónJuridica. 1 1 2

Gestión de Tecnologia. 3 3

Servicio al Ciudadano 1 2 3

Evaluación y Mejora. 1 1

Gestión de Asuntos Disciplinarios. 2 2

C RRNPODG 1 4 13

Comunicaciones 1 1

Definición, Implementación y Evaluación de Politica Pública. 1 1

Definición e Implementación del Marco Legal y Normativo. 9 2 7


Gestión de Bienes y Servicios. 1 I

Gestión Documental 1 1

Servicio al Ciudadano 2 2

Evaluación y Mejora. 1 1

Gestión de Asuntos Disciplinados. 1

SEGÚRIDADDIGITAL 4

Planeación y Direccionamiento Estratégico, 11

Definición e Implementación del Marco Legal y Normativo. 1 1


Gestión de Tecnologia. 1 1

TOTAL GENERAL 24 3 16 . 63

1.3.3 Conclusiones y/o Recomendaciones

En el informe de seguimiento a la gestión de riesgos del segundo cuatringestre de 2019, la Oficina de Control Interno formuló una serie de conclusiones y/o recomendaciones, donde se resaltan, entre otras, las siguientes:

Se reitera la necesidad de continuar ajustando la Política de Administración de Riesgos para el Ministerio, definiendo niveles de aceptación al Riesgo, periodicidad para el seguimiento de acuerdo al nivel del Riesgo Residual y niveles de responsabilidad sobre el Seguimiento y Evaluación de los Riesgos, como quiera que el documento propuesto en octubre 23 de 2019, con la Política de Administración de Riesgo, no atiende los lineamientos que para tal fin establece la Guía de la Función Pública y que por ende presenta oportunidades de mejora tanto en su estructura como contenido, especialmente en lo que hace referencia al componente metodológico.

Se reiteró la necesidad de socialización e interiorización de la Política de Administración de Riesgos del Ministerio con todos sus funcionarios ly contratistas.

Se recomendó el asegurar la consistencia nnetodológica de la formulación de los riesgos frente a los objetivos de cada proceso.

Se formularon observaciones focalizadas a procesos. Sólo por citar algunas: "Para facilitar la gestión de riesgos, en casos como el proceso de Gestión de Tecnología, se puede precisar y focalizar más la identificación de riesgos, toda vez que la identificación actual es muy genérica y hace compleja o incluso disperso, su tratamiento"; "Se evidencian casos de procesos donde se señala riesgo residual en Zona Baja para algunos de los riesgos identificados, pero en la práctica, los riesgos ya se han materializado. Ejemplo, proceso de Planeación y Direccionamiento Estratégico, para los riesgos de "Incumplimiento en la ejecución de los planes, metas y objetivos" "Baja ejecución del presupuesto asignado para la vigencia". Se hace necesario revisar los controles y la magnitud del riesgo (probabilidad e impacto)".

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er o

Se señaló que el Ministerio cuenta ya con una base de conocimiento y de memoria Institucional, representada en indicadores, informes internos de gestión, informes internos y externos de auditoría, entre otros, los cuales deben ser incorporados como insumos para la gestión de riesgos.

Se indicó la necesidad de formular planes de acción ante riesgos extremos y/ó ya materializados. Ejemplo: Procesos de Gestión de Tecnología y de Gestión Documental cuyos riesgos residuales son en Zona Extrema y sus controles no son suficientes. Proceso de Planeación y Direccionamiento Estratégico, con riesgos ya materializados.

Se indicó que el proceso "Servicio al Ciudadano" cumple su objetivo con un soporte importante en materia de componentes de tecnología. No obstante, no se señala ningún riesgo de Seguridad Digital. Se hace necesario validar efectivamente si este tipo de riesgos no tiene o no amerita ser incorporado en el análisis.

Se insistió en la necesidad de actualizar el "Instructivo de Clasificación y Valoración del Riesgo del Ministerio", así como el "Procedimiento Gestión del Riesgo", eliminando la categoría mixta de Riesgos de Gestión y Corrupción e incluyendo la Tipología de "Riesgo de Seguridad Digital", y en el Tratamiento del Riesgo incluir la zona de Riesgo Extrema, todo lo anterior, en la forma como está contemplado en la Guía de la Función Pública.

Se recomendó efectuar monitoreo permanente a los controles de los riesgos por parte de cada uno de los líderes de los procesos y la Oficina Asesora de Planeación, como integrantes de la primera y segunda línea de defensa respectivamente, efectuando los cambios y ajustes que requiera el respectivo control a efectos de generar cambios en la zona de riesgo residual

10 Se señaló la necesidad de fortalecer el seguimiento a la Gestión del Riesgo por parte de la Oficina Asesora de Planeación — OAP y el Grupo de Mejoramiento Continuo, asesorando en el ajuste y actualización de los Mapas de Riesgos con cada uno de los procesos.

2. MODULO CONTROL DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO

2.1. Componente Autoevaluación Institucional •

2.1.1. Autoevaluación de Control de Gestión

En el desarrollo del pasado Comité Institucional de Coordinación de Control Interno, realizado el 18 de septiembre, esta Oficina contempló en el orden del día varios temas, entre ellos, los más relevantes:

Planeación y Ejecución Presupuestal:

Se señaló al Comité, el alto nivel de desarticulación y descoordinación de la Planeación Institucional, la no inclusión de todos los indicadores del Plan Nacional de Desarrollo en el Plan Estratégico y de algunas metas, como los riesgos que ello conlleva.

La Oficina Asesora de Planeación, informa que ya se encuentra en la labor de articulación y alineación de la planeación institucional; igualmente, que ya está en gestión de adquirir el software para la integración del plan de acción e información del sistema SIIF que facilitará la planeación institucional, citando que para fin del mes de octubre la planeación ya estará integrada.

Control Interno hace mucho énfasis en la baja ejecución presupuestal reflejada a nivel institucional y los posibles riesgos que ello puede acarrear. 511,

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Contratación:

Se recomendó no hacer adiciones a los contratos que presentan baja ejecución a la fecha y alerta sobre un posible cuello de botella que se puede crear en la Subdirección de Gestión Contractual debido a la cantidad de contratos que pudieran celebrarse en lo que resta de año, señalando el riesgo y su eventual impacto en la gestión de ejecución presupuestal del Ministerio.

Al respecto la señora Ministra impartió instrucciones para preparar de manera oportuna el plan de trabajo y si es el caso, refuerzo del equipo humano y las medidas que consideren frente a esta alerta, para que la Subdirección de Gestión Contractual esté preparada para atender operativamente las necesidades que en materia contractual se generen en éste último ciclo del año.

También se recomendó, fortalecer el proceso de supervisión, ya que se han evidenciado incumplimientos frente a lo señalado en el procedimiento de supervisión; y en materia de Liquidaciones, se hace necesario dar aplicabilidad a los términos para la liquidación de contratos y convenios conforme lo establecido en el artículo 11 de la Ley 1150 de 2007.

Peticiones, Quejas, Reclamos, Solicitudes y Denuncias - PQRSD:

Se informa al Comité que existe una sentida debilidad en materia de respuestas oportunas y la debida atención a las PQRSD a nivel Institucional, situación que además nace desde la tipificación en la mesa de entrada.

De lo anterior, la Ministra ha impartido instrucciones para coordinar la formulación de un plan de choque orientado a poner al día la atención de ésta problemática, siendo del caso, la necesidad de balancear equipos de trabajo de acuerdo a las cargas de las dependencias.

En cuanto al Estado de la Implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión — MIPG:

La Oficina Asesora de Planeación hizo una presentación sobre su avance y las dificultades que han tenido, habiendo quedado con el compromiso de tenerlo implementado en un 100% al culminar el mes de noviembre de 2019.

De otra parte, la Oficina de Control Interno dentro de las visitas de asesoría, acompañamiento, seguimiento y evaluación que realiza en cumplimiento del Plan Anual de Auditorias Independientes, invita a los Directores, Subdirectores, Jefes y Coordinadores de Grupos, a la aplicación de las políticas del control, en razón a la asesoría permanente, con la formulación de recomendaciones y/o tip's de autocontrol con alcance preventivo, acorde a las situaciones que se evidencien en el desarrollo de las mismas, las cuales quedan relacionadas en los informes y por cada tema evaluado.

Obedeciendo el Rol de Enfoque Hacia la Prevención que articula la asesoría y acompañamiento con el fomento de la cultura del control, la Oficina de Control Interno hace continuamente campañas de sensibilización a través de las carteleras electrónicas y de la intranet, las cuales permiten reconocer los principios del control interno, de autocontrol y autoevaluación, como ejes fundamentales del Sistema de Control Interno.

Durante el periodo analizado se publicó como fondo de pantalla en los equipos de los servidores públicos y en la Intranet, una pieza comunicativa a través del correo electrónico de los servidores públicos y publicados en las pantallas digitales, relacionada con el fomento de la cultura del control y sobre la construcción, importancia y presentación de las líneas de defensa.

2.2. Componente de Auditoria Interna

2.2.1 Auditoria Interna

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En cuanto al Plan de Acción trazado para la vigencia 2019, la Oficina de Control Interno ha venido cumpliendo con el Plan Anual de Auditorias Independientes aprobado en el marco del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno celebrado el pasado 27 de febrero; así mismo, ha remitido todos los Informes de Ley señalados por los diferentes entes de control, todo, dentro de los periodos y plazos estipulados por ellos, de la siguiente manera:

En este periodo, la Oficina OCI llevó a cabo reuniones de apertura de las visitas de asesoría, evaluación y seguimiento a las siguientes dependencias: Dirección de Asuntos Indígenas, Rom y Minorías -DAI y Derechos Humanos - DDH, habiéndose entregado los correspondientes informes preliminares, y una vez recibidas las respuestas a los mismos, se efectuaron los ajustes correspondientes, se emitieron los informe finales en septiembre 12 de 2019, y se recibieron los Planes de Mejoramiento que se derivaron de las mismas, por parte de las respectivas dependencias.

Así mismo, se iniciaron las visitas de asesoría, evaluación y seguimiento a partir de septiembre 23 de 2019, respecto de la Subdirección de Infraestructura — SIN, y la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras — DCN,•habiéndose emitido ya los informes preliminares el 1 y el 6 de noviembre respectivamente, estando pendiente por recibir repuestas a los mismos por parte de las Dependencias visitadas y áreas transversales, para efectuar los ajustes que sean pertinentes y posteriormente emitir los informes finales.

Dentro de las visitas que se realizan a las diferentes dependencias de la Entidad, se revisan diez (10) temas específicos que de manera transversal involucran también a distintas áreas de apoyo, las cuales tienen injerencia en el desarrollo de los procesos, temas que se relacionan, así:

Plan de Acción y Ejecución Presupuestal; Plan Estratégico, Plan de Acción integrado con los planes institucionales y estratégicos, Ejecución Presupuestal, Programas de Funcionamiento, Proyectos de Inversión - SPI, Metas de Gobierno - SISMEG. Contratación (Contratos de prestación de servicios, convenios, contratos de logística, adquisición de bienes y servicios y contratación en general, SECOP II, controles en los pagos de la contratación en general, liquidación de los contratos y convenios). Gestión Humana (Personal de planta, prestación de servicios, hojas de vida en SIGEP, encargos, acuerdos de gestión). Comisiones (Programación, ejecución, legalización, informes de comisión, pagos de viáticos - gastos de desplazamiento y gastos de viaje). PQRSD (Tipificación y direccionamiento de la correspondencia, seguimiento al cumplimiento de términos, respuestas completas y de fondo, manejo de los aplicativos, PQRSD sin responder). Trámites y Servicios - TICs (SUIT, página web, documentos SIGI, información pertinente y actualizada, racionalización de trámites, automatización de trámites, sistemas de información, privacidad de los datos personales, módulos del sistema, soporte técnico, mantenimiento, actualización). Ley de Transparencia (Cumplimiento, seguimiento y actualización). Asuntos Jurídicos (Proyectos de decreto, proyectos de resolución, eKOGUI, demandas, conciliaciones, tutelas, pago de sentencias). Almacén General (Inventario, traslados, avalúos, seguros, actas de baja de bienes, control de entrada y salida de elementos). Archivo y Gestión Documental (Formato Único de Inventario Documental - FUID, Tablas de Retención Documental - TRD, Procedimiento de organización del archivo de gestión, Programa de gestión documental).

De igual forma, la Oficina de Control Interno elaboró y presentó los siguientes informes de ley en el período comprendido entre el 12 de julio y el 11 de noviembre de 2019: Austeridad Gasto Público, Certificación del Registro de la Información de Procesos Litigiosos — Ekogui; Avance Plan de Mejoramiento SIRECI, Informe sobre las Peticiones, Quejas, Reclamos y Sugerencias PQRS; Informe de Austeridad del Gasto Directiva

( ) Presidencial 09 de 2018; Seguimiento a la Ley de Transparencia y Derecho de Acceso a la información; Plan Anual Anticorrupción y Atención al Ciudadano.

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También, fueron emitidos los siguientes informes de seguimiento: Procesos Disciplinarios; Cumplimiento de la Política de Gobierno Digital; Seguimiento al cumplimiento de las Normas de Información Contable del Sector Público; Seguimiento Plan de Mejoramiento Institucional; Seguimiento al Informe Austeridad en el Gasto del Sector Interior; Seguimiento Indicadores de Proceso Institucional; Informe Ley de Cuotas; Evaluación a la Gestión del Riesgo Institucional; Seguimiento al Plan de Acción OCI; Seguimiento Indicadores por Proceso OCI y Seguimiento Mapa de Riesgos Proceso y de Corrupción OCI.

Complementariamente, la Oficina de Control Interno viene efectuando periódicamente el control al cumplimiento y seguimiento del Plan de Acción, mediante reuniones periódicas y del correo institucional dirigido al equipo de trabajo de la Oficina, como se evidencia en correo de septiembre 2, octubre 1 y noviembre 1 de 2019.

2.3 Plan de Mejoramiento

Esta Oficina verificó el nivel de avance del Plan de Mejoramiento Institucional, (derivado de las auditorías regulares y específicas realizadas por la Contraloría General de la República, de las Visitas de Asesoría, Acompañamiento, Seguimiento y Evaluación efectuadas por la Oficina de Control Interno —OCI, y las Auditorias de Calidad Internas), con corte a septiembre 30 de 2019.

El Plan de Mejoramiento Institucional del Ministerio del Interior y del Fondo para la Participación y Fortalecimiento de la Democracia, está compuesto por ciento cuarenta y seis (146) Hallazgos y/o No Conformidades derivados de las diferentes clases de auditorías tanto internas como externas, de la siguiente manera:

Número Total de Hallazgos por Tipo de Auditoría

n Hallazgos CGR MI

Hallazgos CGR FRED

n Hallazgos Visitas OCI

No Conformidades A.I.C.

e No Conformidades A.E.C.

rl Hallazgos AGN

El seguimiento al corte del 30 de septiembre de 2019, efectuado al Plan de Mejoramiento Institucional, arrojó los siguientes resultados:

- Hallazgos cumplidos 78 equivalentes al 53%. - En ejecución 61, equivalentes al 42% (4 derivados de Auditoria realizada por la Contraloría General de la República, 47 de las visitas adelantadas por la Oficina de Control Interno del Ministerio y 10 del Archivo General de la Nación). - Hallazgo vencidos 7 correspondientes al 5%, (3 derivados de Auditoria efectuada por la Contraloría General de la República y 4 de las Visitas adelantadas por la Oficina de Control Interno del Ministerio).

Las dependencias que presentan Hallazgos y/o No Conformidades vencidas, son las siguientes: Dirección de Asuntos Indígenas (2), Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras (2), Dirección de Consulta Previa (1), Subdirección Administrativa y Financiera (1) y Subdirección de Gestión Humana (1).

Atendiendo lo evidenciado se efectúan las siguientes recomendaciones:

Es importante que las dependencias tengan un mayor compromiso en cuanto al cumplimiento del reporte del seguimiento al Plan de Mejoramiento Institucional que solicita la Oficina de Control Interno

Sede Principal: La Giralda Carrera 8 No. 7 — 83- Sede Bancol. Carrera 8 No. 128 —31 Sede Camargo. Calle 12B No. 8— 38-Conmutador. 2427400— Sitio web www.mininterior.gov.co Servicio al Ciudadano [email protected] • Línea gratuita 018000911170

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trimestralmente, ya que la demora en los mismos retrasa el reporte al Comité Institucional de Control Interno; por tal razón, esta Oficina envía los memorando solicitando dichos seguimientos con bastante antelación, para que así, las dependencias involucradas puedan cumplir con la fecha máxima para remitir la respuesta con las evidencias de los avances presentados.

Las Dependencias deben realizar seguimiento permanente a la ejecución de las acciones de mejora propuestas y reportar los avances trimestrales junto con las evidencias.

Para dar cumplimiento a la Circular N° 005 del 11 de marzo de 2019 de la Contraloría General de la República en cuanto a el retiro de los hallazgos que se encuentren con un cumplimiento del 100%, se citará a reunión de Comité Institucional de Coordinación de Control Interno y a las dependencias responsables de estos hallazgos, con el fin de hacer el análisis de las causas que los originaron y las acciones tomadas para su cumplimiento, además de verificar su posible retiro del Plan de Mejoramiento.

Es importante reiterar, de acuerdo al Capítulo V, Artículos 101 y 102 de la Ley 42 de 1993 y el Capítulo II "De las Sanciones" artículo 28 de la Resolución Orgánica No.7350 de 2013 de la Contraloría General de la República en el aparte referente a Sanciones, que el reporte inoportuno del avance del Plan de Mejoramiento como el no cumplimiento del mismo, crean el riesgo de incurrir en un posible proceso sancionatorio al Representante Legal como a los responsables de las áreas de injerencia.

En el mismo sentido, y como lo establece la Directiva Presidencial No.01 de 2015, también es indispensable tener en cuenta que el incumplimiento en los Planes de Mejoramiento puede ser reportado a la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República, como una irregularidad.

3. EJE TRANSVERSAL DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

En cumplimiento del artículo 2 de la Ley 1757 de 2015 según el cual "los planes de gestión de las instituciones públicas harán explicita la forma como se facilitará y promoverá la participación de las personas en los asuntos de su competencia", el Ministerio del Interior tiene diversos canales de interacción con la ciudadanía, entre otros: la Rendición de Cuenta que presenta la Señora Ministra; la interacción mediante los links que tiene la página Web de la Entidad, con los cuales el ciudadano puede dar a conocer sus dudas, sugerencias, radicar proyectos, conocer los espacios donde la entidad hará presencia con los diversos planes y programas institucionales.

Por otro lado, para que la ciudadanía acceda al portafolio de servicios, la entidad cuenta con: Sistema de Información de Consulta Previa- SICOP.

> VITAL (Ventanilla Integral de tramites Ambientales en Línea) SIPI (Sistema de Información Proyectos de Infraestructura);

> RUSICST (Reporte Unificado del Sistema de Información, Coordinación y Seguimiento Territorial de la Política Pública de Victimas del Conflicto Armado Interno)

Certificados Online Entidades Religiosas. > URIEL, Unidad de Recepción Inmediata para la Transparencia Electoral.

Consulta Información Censal - Comunidades Indígenas. Expedición de Certificaciones de Autoreconocimiento de Comunidades Negras Sistema Nacional de Información de Trata de Personas — SNITP

La ejecución de este componente se encuentra a cargo de la Oficina de Información Pública del Interior-01P, en cuyo Plan de Acción presenta la siguiente ejecución con corte al segundo trimestre de 2019 ya que el seguimiento al tercer trimestre se encuentra en revisión por parte de la Oficina Asesora de Planeación.

N1

Según lo anterior, se adelantaron avances para las siguientes metas:


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Metas que presentaron avance del plan de acción de la Oficina de Información Pública del Interior- 01P segundo trimestre 2019

Descripción de la Meta Nombre del indicador Resultados alcanzados

Implementar la Estrategia de Gobierno Digital

Componentes de Gobierno Digital implementados de acuerdo con los porcentajes establecidos en el decreto 1008 del 14 de junio de 2018

En gobierno digital se establecen 2 componentes: Tic para el estado y Tic para la sociedad. Dentro de estos 2 componentes, se encuentran 3 habilitadores transversales: Arquitectura TI, Seguridad y Privacidad, Servicio Ciudadanos Digitales, Para el segundo trimestre, se implementó una actividad mensual, de las 12 programadas para el año.

Automatizar y/o articular procesos y/o sistemas de información

Sistemas de información integrados

Junio: se realizó la integración del Servicio de Ventanilla Única con Cancillería. META TERMINADA

Adquirir bienes y servicios para el fortalecimiento de la plataforma tecnológica

Adquisición de bienes v • servicios

Mayo: se realizó la adquisición de consumibles de impresión y software suite Adobe. Junio: se adquirió el software Oracle.

Realizar estrategias deEstrategias comunicación internas v • divulgación a través de los canales de la Entidad

de comunicación internas y divulgación realizadas

Se realizaron 5 estrategias de comunicación internas y divulgación, a través de los canales de la Entidad. Abril: se realizaron 2 campañas. 1) Campaña de las líderes de Derechos Humanos. 2) Campaña comunicaciones internas. Mayo: se realizaron 2 campañas. 1) Día internacional de la Afrocolombianidad. 2) Día Nacional por la dignidad de Víctimas de violencia sexual. Junio: se realizó una campaña. 1) Concurso ¡A conquistar Valores.

Sensibilizar sobre la cultura organizacional, a las diferentes áreas del Ministerio del Interior

Actividades realizadas sobre la cultura organizacional

Durante el trimestre se realizaron las siguientes actividades, sobre la cultura organizacional. Abril: 1) Boletín al interior. 2) Campaña código disciplinario. 3) Campaña escuelas de formación. 4) Campaña capacitación PQRSD. Mayo: 1) Campaña Día del trabajador. 2) Campaña Red de Gestión del Conocimiento e Innovación. 3) Campaña declaración de renta funcionarios Mininterior. 4) Campaña Concurso Mascota Mininterior. 5) Campaña Salud en el trabajo. 6) Realización Boletín al Interior 3 edición. Junio: 1) Campaña súbete a la nave de las prácticas saludables. 2) Seguimiento de los planes de acción de cada área del Ministerio. 3) Campaña capacitaciones de SIGOB. 4) Cartilla de las mujeres en la política. 5) Campaña cartilla para la población con discapacidad. 6) Campaña concurso del Servidor Público. 7) Campaña elecciones Comisión de Personal. 8) Realización Boletín al Interior 4 edición.

Ejecutar el presupuesto a cargo

Presupuesto ejecutado De los $12.000.000.000 asignados a la dependencia, se han ejecutado $530.842.678, lo cual equivale al 4% de la ejecución.

Fuente: OAP

4. SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y SISTEMA DE GESTION - MODELO MIPG

fflo,

Tomando como referencia la estructuración del Modelo Integrado de Planeación y Gestión — MIPG, el cual integra tres etapas (Institucionalidad, Operación y Medición), y se desarrolla a través de siete (7) Dimensiones y diecisiete (17) Políticas, se debe señalar que el Ministerio del Interior se encuentra comprometido en la consolidación del MIPG, evidenciándose el avance de las fases de institucionalización, línea base, autodiagnóstico y su consolidación, Plan de Acción MIPG, y en ejecución las alternativas de mejora, todo lo cual se sintetiza a continuación:

A partir de la medición del Formato Único de Reporte de Avance de la Gestión (FURAG), se generó un

0.1 diagnóstico de los niveles de conformidad de cada una de las siete dimensiones del MIPG, al corte del 2018.

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Los resultados obtenidos para el Ministerio se constituyen en la línea base y se presentan a continuación, referenciados contra el mejor puntaje a nivel Nación, en cada dimensión.

C6n111 leall3xitilo 14997án Huntoje con d9

DI Dimensión

fidemo Humano

Peritaje

consultado

69,3

Máximo

Nación

396 197. 141 D7 02

HZ: areec,ouenmente Estrategled y Planead an

94.9

CHardn era Resulaclus 79,4 96,2

13 Con Valores

OS: Evaluacoen de Resultados 62,2 90.9

35 06 • 03 0$: Infomnacien y 69,9 98,4 Comunmacidn

De o

Gestdn del Conocmientu

67.3 94,8

Confío! Itierno 75,7 97,9

05 04

Microsoft Povrer DI

Páginas

Fuente: Aplicativo FURAG

Como se puede apreciar, por cada dimensión del MIPG, se identificó una importante brecha entre el puntaje obtenido para el Ministerio frente al mejor puntaje a nivel Nación.

De manera complementaria se aplicó la herramienta de autodiagnóstico, la cual permitió establecer el nivel de implementación de cada una de las políticas 2 que desarrollan el Modelo, ratificando el espacio de mejora para un pleno cumplimiento en la implementación.

Por tal motivo, el Ministerio del Interior, a través de la Oficina Asesora de Planeación, ha formulado un plan de acción que se orienta a mejorar el nivel de conformidad de las dimensiones y políticas del MIPG.

Mediante MEM19-39579-0CI-1200, del 31 de octubre, esta Oficina de Control Interno solicitó a la Oficina Asesora de Planeación informar sobre el estado de implementación del MIPG, para lo cual generó respuesta a través de la comunicación MEM 19-40187-0AP-1100 del 06 de noviembre, en la cual informó sobre el estado de implementación del MIPG.

A partir del informe presentado, se resaltan los siguientes avances del plan de acción:

lnstitucionalidad:

Formalización del Modelo a través de la expedición de dos actos administrativos: Resolución 585 de 2019— por el cual se creó Comité Institucional de Gestión y Desempeño. Resolución 619 de 2019— por el cual se creó el Comité Sectorial de Gestión y Desempeño.

Socialización a los funcionarios del Ministerio acerca de la creación del Comité Institucional de Gestión y Desempeño. Ejecución del primer Comité Institucional de Gestión y Desempeño, cuya fecha de sesión fue el 31 de octubre de 2019.

2 Se aplicó la herramienta de Autodiagnóstico a 15 de las 17 políticas, ya que 2 de ellas no cuentan con la herramienta (Política de Fortalecimiento Organizacional y Simplificación de Procesos y Política de Seguridad digital).

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Operación: Se surtió mediante las siguientes acciones:

- Aplicación del autodiagnóstico a las políticas que hacen parte del MIPG. Con ello se identificó los aspectos pendientes para lograr la plena implementación de cada política. - Diseño de las rutas scorecard o planes de acción para atender los aspectos pendientes en cada una de las políticas. Cada política cuenta con su respectivo plan de acción3. - Aprobación de los planes de acción. El Comité Institucional de Gestión y Desempeño, en sesión del 31 de octubre de 2019, aprobó los planes de acción presentados para la plena implementación de las políticas MIPG.

Medición:

A la fecha de corte informa la Oficina Asesora de Planeación que está realizando el primer ejercicio de seguimiento a cada una de las rutas o planes de acción, ejercicio que permitirá identificar el avance de cada una de las políticas de gestión y desempeño definidas en MIPG.

Implementación de alternativas de mejora.

Se encuentra en curso el diseño del rnicrositio del MIPG en la página web del Ministerio, para poder visualizar allí la estructura y dimensitIndt del MIPG con su debida articulación al Sistema de Control Interno y al Sistema Integrado de Gestión Institucional (SIGO.

En cuanto al mandato contemplado en el Decreto 612 de 2018, esta Oficina al consultar la página web del Ministerio, evidenció que se viene dando cumplimiento, como quiera que se cuenta con la herramienta que integra los Planes Institucionales al Plan de Acción, encontrándose publicada en la página web del Ministerio como se observa en el link: https://www.mininterior.gov.co/content/planes-integrados-al-plan-de-accion- decreto-612.

Estado del MIPG a nivel Sectorial

El 15 de octubre de 2019, se realizó mesa de trabajo con los Jefes de Planeación de las entidades vinculadas y adscritas al sector administrativo del interior, en la cual se presentó la plataforma sectorial y los resultados FURAG. Asimismo, se sugirió la aplicación de las herramientas de autodiagnóstico con el fin de obtener el panorama de cada una de las Entidades frente a las políticas.

En consecuencia, se puede sintetizar el avance de las actividades de implementación del MIPG, así:

Actividad Estado Institucionalización del Modelo Integrado Gestión

de Planeación y Cumplida

Identificación de la Línea Base Cumplida Autod agnóstico de las dimensiones Cumplida Análisis y consolidación del autodiagnóstico cumplido Generación del plan de acción Cumplida Implementación de las alternativas de mejora En proceso.

En coherencia con lo señalado, yen atención a lo establecido en la Circular No. 004 del 7 de marzo de 2019 de la Procuraduría General de la Nación, es pertinente hacer las siguientes precisiones y recomendaciones:

3 Se presenta el caso en que un mismo plan de acción aplica para dos o más políticas, por lo cual el número de planes de acción no es el mismo del número de políticas. Ejemplo: plan de acción para las políticas de Talento Humano y de Integridad así como el plan de acción para las políticas de Gobierno Digital y Seguridad Digital.

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Mini ñor

Se ha dado cumplimiento a la Institucionalidad del Modelo Integrado de Planeación y Gestión, identificación de la línea base, fase de autodiagnósticos, su análisis y consolidación así como la generación del Plan de Acción MIPG, encontrándose pendiente continuar con la implementación de las alternativas de mejora.

En relación a la actualización de procesos, se hace necesario continuar con los ajustes que fueron solicitados en Comité Institucional de Gestión y Desempeño de octubre 31 de 2019, a fin de lograr su aprobación y una vez obtenida esta, continuar con la actualización de los procedimientos necesarios para lograr la adecuada articulación del Modelo MIPG.

Continuar fomentando los roles, funciones y responsabilidades en los distintos niveles organizacionales frente al Sistema de Control Interno, bajo el esquema denominado Líneas de Defensa, que son: la Línea Estratégica (a cargo de la Alta Dirección y del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno), la Primera Linea de Defensa (Gerentes Públicos y Lideres de Procesos), la Segunda Línea de Defensa (responsables del monitoreo, evaluación y gestión del riesgo) y la Tercera Línea de Defensa (responsabilidad de la Oficina de Control Interno).

umberto •zzi Ángel Jefe •ficina de Control Interno

44),Elaboró: Angela María Rincón E. - Miguel Ángel Alarcón M. - Víctor Raúl Huguet.

- Revisó: José Francisco García M. Aprobado: el 12/11/2019

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1. MODULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN€¦ · INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL...

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