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Gerencia de Denuncias y Acciones Especiales

Contraloría General de la República del Perú

2010

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Gerencia de Denuncias y Acciones Especiales

1. Marco Normativo.2. Estructura Orgánica.3. Funciones del Servicio de Atención de

Denuncias - SAD.4. Proceso de Evaluación de Denuncias5. Lineamientos básicos del Servicio de

Atención de Denuncias.6. Estadísticas

Agenda:

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COMPETENCIA DE LA CGR

ATRIBUCIONES DE LA CGR

Supervisar la legalidad de la ejecución del Presupuesto del Estado, de las operaciones de la deuda pública y de los actos de las instituciones sujetas a control.

Tener acceso en cualquier momento y sin limitación a los registros, documentos e información de las entidades, aun cuando sean secretos; así como requerir información a particulares que mantengan o hayan mantenido relaciones con las entidades, siempre y cuando no violen la libertad individual (inc. a).

Recibir y atender denuncias y sugerencias de la ciudadanía relacionadas con las funciones de la administración pública, otorgándoles el trámite correspondiente sea en el ámbito interno o derivándolas ante la autoridad competente; estando la identidad de los denunciantes y el contenido de la denuncia protegidos por el principio de reserva (inc. n).

Art. 22º, Ley Nº 27785 Ley Orgánica del SNC

Art. 82º, Constitución Política del Perú

1. MARCO NORMATIVO:

4

Directiva N° 008-2003-CG/DPC, aprobada por Resolución de Contraloría N° 443-2003-CG de 31.DIC.2003

REQUISITOS PARA LA PRESENTACIÓN DE UNA DENUNCIA

Actos u operaciones que revelen, por acción u

omisión, la indebida, ilegal o ineficiente gestión y/o

utilización de recursos y bienes del Estado en las

entidades sujetas al Sistema Nacional de Control.

Materia denunciable

Exposición de hechos

El contenido de la denuncia debe ser expuesto en

forma detallada, coherente y fundamentada,

adjuntándose o indicándose la información o

documentación necesaria que permita su evaluación

y posterior verificación.

1. MARCO NORMATIVO:

5

Competencia

Que los actos u operaciones objeto de la

denuncia no constituyan asuntos, o sean

materia de controversia, sujetos a la

competencia constitucional y/o legal de otros

organismos del Estado.

La identidad del denunciante y el contenido de la denuncia gozan de la reserva necesaria en su tramitación.

Directiva N° 008-2003-CG/DPC, aprobada por Resolución de Contraloría N° 443-2003-CG de 31.DIC.2003

1. MARCO NORMATIVO:

REQUISITOS PARA LA PRESENTACIÓN DE UNA DENUNCIA

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Igualmente, los datos de identificación del denunciante, a fin de permitir una adecuada comunicación con el ciudadano sobre la acción adoptada por la Contraloría General y los Órganos de Control Institucional.

PRESENTACIÓN DE DENUNCIAS

Se deberá consignar de manera detallada la denuncia, precisando los hechos y presuntas irregularidades que requieren ser verificados por el Sistema Nacional de Control; asimismo, de ser posible el monto involucrado y los indicios o documentos sustentatorios correspondientes que se acompañan.

1. MARCO NORMATIVO:

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2. ESTRUCTURA ORGÁNICA:

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RESPONSABLES

FUNCIÓN PRINCIPAL

Contraloría General de la República (CGR)

Órganos de Control Institucional (OCI) de las entidades sujetas al Sistema Nacional de Control (SNC).

Promover y hacer posible la intervención directa y organizada de la población en la supervisión del cumplimiento de las obligaciones y responsabilidades de los funcionarios y servidores públicos, en la correcta administración de los bienes y recursos públicos, incluyendo los relacionados a la gestión ambiental, recursos naturales y patrimonio cultural de la Nación.

2. FUNCIONES DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS:

9

Ejecutar acciones rápidas

MISIÓN

Atender, evaluar y verificar denuncias

Consolidar la información de denuncias y acciones rápidas a nivel nacional

Orientar y coordinar con la ciudadanía e instituciones para la atención oportuna de las denuncias

3. FUNCIONES DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS:

10

Brindar una atención personalizada a la ciudadanía respecto a la presentación responsable y sustentada de denuncias que son competencia de la CGR o sugerir el trámite a seguir en la entidad que corresponda, a través del Servicio de Atención de Denuncias (SAD).

Evaluar técnica y objetivamente el contenido y la documentación que sustenta las denuncias presentadas, a fin de establecer si cumplen con los requisitos establecidos y determinar los casos que requieran ser verificados.

3. FUNCIONES DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS:

11

Programar, ejecutar y supervisar las acciones rápidas.

Coordinar la participación de la Policía Adscrita a la Contraloría General en el desarrollo de las acciones rápidas.

Coordinar con otras unidades orgánicas respecto a las denuncias que requieran la ejecución de acciones rápidas

3. FUNCIONES DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS:

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Instruir, capacitar y entrenar al personal asignado a la Atención de Denuncias de las Oficinas Regionales de Control para que brinden una adecuada atención a la ciudadanía, evaluación y verificación de las denuncias, a efecto de uniformizar criterios.

Monitorear el proceso del Servicio de Atención de las Oficinas Regionales de Control, desde la atención personalizada a la ciudadanía, recepción, análisis y verificación de los hechos denunciados y respuesta al denunciante de los resultados obtenidos.

3. FUNCIONES DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS:

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Se brinda atención personalizada a la ciudadanía,

orientándola sobre la función del control

gubernamental y la forma como pueden presentar y

sustentar sus denuncias.

El ciudadano puede informarse acerca de la situación de sus denuncias en el momento en que lo solicite.

Se comunica a los ciudadanos el resultado de la evaluación o verificación realizada.

ORIENTACIÓN A LA CIUDADANIA

4. PROCESO DE EVALUACIÓN DE DENUNCIAS:

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Promover acciones que faciliten el ejercicio del derecho de participación ciudadana en el control gubernamental.

Fomentar actitudes responsables por parte de la ciudadanía en el ejercicio de dicho control.

OBJETIVOS

Establecer un mecanismo que canalice la participación de la ciudadanía en el control de los bienes y recursos públicos.

4. PROCESO DE EVALUACIÓN DE DENUNCIAS:

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Fortalecer los instrumentos de control para minimizar el impacto de la corrupción administrativa.

Obtener a través de la participación ciudadana una fuente de información calificada y permanente sobre áreas críticas en la administración pública.

4. PROCESO DE EVALUACIÓN DE DENUNCIAS:

OBJETIVOS

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FORMAS DE PRESENTAR UNA DENUNCIA ANTE LA CONTRALORÍA GENERAL

En forma personal en los módulos del SAD

En Mesa de Partes (Trámite Documentario)

Por correo postal

Sede CentralOficinas Regionales de Control

Pedidos del Congreso

Pedidos de Secretaría General de la Presidencia de la República.

Denuncias pueden ser remitidas a la Casilla Postal 888, en forma gratuita.

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

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PROCESOS DEL SERVICIO DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS

RECEPCIÓN

ANÁLISIS DE LOS HECHOS

DENUNCIADOS

VERIFICACIÓN DE LOS HECHOS

DENUNCIADOS

COMUNICACIÓN DE RESULTADOS

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

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Atención Personalizada que brinda el personal del

SAD

• Demostrar gentileza, conocimiento y ecuanimidad.

• Encauzar la entrevista a la descripción objetiva de los hechos que se denuncian.

• Evaluar en presencia del recurrente si la documentación en que sustenta los hechos denunciados es competente y relevante.

• Evitar conversar sobre temas distintos a la materia denunciada.

• Determinar si es presentada por primera vez, en forma recurrente, complementaria, resuelta o en vías de verificación y/o juzgamiento por otras entidades.

RECEPCIÓN

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

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El Auditor procederá a revisar que la denuncia se ajuste a lo establecido en los numerales 5.3 y 6.5 de la Directiva N° 08-2003-CG/DPC, verificando:

Materia denunciable

Exposición de hechos

Competencia

Identidad del denunciante

Atención Personalizada que brinda el personal del

SAD

RECEPCIÓN

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

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Evaluar de acuerdo a la naturaleza y contenido de la

documentación o evidencias aportadas y los antecedentes, para

lo cual se revisarán los Sistemas de Información disponibles.

ANÁLISIS

Determinar si cuenta con sustento válido y el curso de la acción

a seguir en su tramitación, para lo cual se solicitará al

denunciante o a la entidad, las aclaraciones e información

complementaria que se consideren necesarias.

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

21

ANÁLISIS

¿La denuncia está dentro del ámbito de competencia del Sistema Nacional de Control?

¿Es objetiva?

¿Existe coherencia entre los hechos denunciados y las pruebas alcanzadas y/o señaladas?

¿Se requiere su verificación?

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

22

ANÁLISIS

Como resultado del análisis se determinará :

Si la denuncia amerita su verificación

Si la denuncia puede ser considerada como información referencial

Si los hechos denunciados carecen de sustento o no son competencia del Sistema Nacional de Control

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

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ANÁLISIS

Si la denuncia amerita su verificación

Y los hechos a los que se refiere tienen naturaleza penal, se podrá programar una Acción Rápida, la cual se encuentra regulada en la Directiva Nº 011-2004-CG/GDPC, aprobada por Resolución de Contraloría Nº 131-2004-CG de 07.Abr.2004.

Si se trata de aspectos de naturaleza

civil o administrativa, se programará su

verificación a través de la CGR o los

OCI.

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

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ANÁLISIS

Si los hechos denunciados carecen de sustento o no son competencia del Sistema Nacional de Control

La información proporcionada se considerará como antecedente en la planificación de futuras acciones o actividades de control que se programen en la entidad, situación que se informará al denunciante y se procede a concluir y archivar el expediente.

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

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VERIFICACIÓN

Gabinete

Campo

Obtener evidencias adicionales para consistenciar los hechos denunciados, a través de la propia entidad denunciada, RENIEC, Registros Públicos, SUNAT, Antecedentes que obren en Contraloría General, etc.

Se formula un Programa de Verificación, el cual tendrá como objetivo general el contrastar y/o comprobar la información recibida u obtenida sobre los hechos denunciados; así como identificar a los presuntos responsables e impulsar la adopción de acciones correctivas inmediatas.

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

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VERIFICACIÓN

ETAPAS

DE LA

VERIFICACIÓN

PLANIFICACIÓN

TRABAJO DE CAMPO

FORMULACIÓN DEL INFORME

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

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El resultado de la evaluación y/o verificación, será comunicado al ciudadano denunciante, agradeciéndole de ser el caso por su colaboración a la lucha contra la corrupción, reconociendo su interés por contribuir a mejorar la administración pública, para así alcanzar los niveles de progreso y desarrollo que nuestra nación requiere.

COMUNICACIÓN DE RESULTADOS

5. LINEAMIENTOS BÁSICOS DEL SAD:

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6. ESTADÍSTICAS:

Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre Total2005 52 73 70 76 125 129 102 151 170 126 146 106 13262006 129 104 127 95 107 84 120 117 114 133 119 100 13492007 129 97 112 80 102 82 96 101 103 114 117 65 11982008 96 82 97 106 88 105 113 110 121 142 113 94 12672009 111 118 114 109 88 109 103 752

Atención y Orientación Personalizada a CiudadanosSede Central

01.Ene.2005 - 31.Jul.2009

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre

2005

2006

2007

2008

2009

29

6. ESTADÍSTICAS:

Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

Mes: DICIEMBRE

SEDES ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SETIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE TOTAL

NORTE CAJAMARCA 31 33 41 65 33 48 31 282 CHICLAYO 0 0 0 6 0 1 0 7 IQUITOS 1 0 0 2 0 0 0 3 MOYOBAMBA 0 PIURA 11 11 19 9 14 22 9 95 TRUJILLO 5 3 1 9 6 6 10 40

SUB TOTAL 48 47 61 91 53 77 50 0 0 0 0 0 427CENTRO

AYACUCHO 4 1 0 2 2 2 1 12HUANCAYO 16 16HUANUCO 65 40 54 41 41 47 288

HUARAZ 8 9 7 4 30 16 8 82 ICA 7 4 7 6 5 2 2 33

SUB TOTAL 84 54 68 53 78 67 27 0 0 0 0 0 431 SUR

ABANCAY 0 AREQUIPA 17 18 20 27 14 17 34 147 CUSCO 10 9 6 14 6 6 2 53 PUNO 3 10 15 14 14 21 12 89 TACNA 3 2 2 0 0 5 0 12

SUB TOTAL 33 39 43 55 34 49 48 0 0 0 0 0 301

TOTAL GRAL 165 140 172 199 165 193 125 0 0 0 0 0 1159

RELACION DE CIUDADANOS ATENDIDOS EN LAS OFICINAS REGIONALES DE CONTROLDel 01.ENE.2009 al 31.DIC.2009

CIUDADANOS ATENDIDOS EN LAS ORCSDel 01.ENE.2009 al 31.DIC.2009

48 47

91

53

77

50

0 0 0 0 0

84

68

53

78

67

27

0 0 0 0 0

3339

43

55

34

49 48

0 0 0 0 0

6154

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

ENERO MARZO MAYO JULIO SETIEMBRE NOVIEMBRE

CIU

DA

DA

NO

S

NORTE CENTRO SUR

30

6. ESTADÍSTICAS:

Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

31

6. ESTADÍSTICAS:

Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

Año Congreso Ciudadanos Total2005 72 1543 18252006 28 1046 16152007 32 1154 10742008 135 1173 13082009 96 650 746Total 363 5566 6568

Expedientes recibidos por la Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana(Período 01.Ene.2005 - 31.Jul.2009)

1825

1615

746

1074

1308

0

200

400

600

800

1000

1200

1400

1600

1800

2000

2005 2006 2007 2008 2009

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6. ESTADÍSTICAS:

Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

Congreso Ciudadanos Sub Total Congreso Ciudadanos Sub Total Congreso Ciudadanos Sub Total

2005 154 276 430 4 160 164 77 225 302 8962006 131 441 572 70 200 270 94 319 413 12552007 152 402 554 148 133 281 77 257 334 11692008 119 490 609 211 236 447 87 391 478 15342009 82 269 351 105 102 207 91 179 270 828

Ámbito de control

1 Cajamarca Cajamarca2 Chiclayo Lambayeque3 Iquitos Loreto y Ucayali4 Moyobamba San Martín y Amazonas5 Piura Piura y Tumbes6 Trujillo La Libertad

7 Ayacucho Ayacucho y Huancavelica8 Huancayo Junín, Pasco 9 Huanuco Huánuco

10 Huaraz Ancash11 Ica Ica y Huancavelica

12 Abancay Apurímac13 Arequipa Arequipa14 Cusco Cusco y Madre de Dios15 Puno Puno16 Tacna Tacna y Moquegua

Fuente: Sistema Integrado de Trámite Documentario

Expedientes de Denuncias recibidos por las Oficinas Regionales de Control

Zona Norte

Año Norte CentroZonales

Sur

Zona Sur

Total

Oficina Regional de Control

(Período 01.Ene.2005 - 31.Jul.2009)

Zona Centro

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6. ESTADÍSTICAS:

Fuente: Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana

Abreviatura Sede Central Zona Norte Zona Centro Zona Sur TotalMunicipalidad Mun. 412 286 165 196 1059Órgano Desconcentrado OD 73 25 16 21 135Gobierno Regional GR 61 22 21 36 140Institución Pública Descentralizada IPD 42 2 2 2 48Ministerio Min. 18 1 0 0 19Empresa Emp. 32 10 3 7 52Universidad Univ. 45 0 0 45Otros Otros 23 4 0 1 28Organismo Autónomo OA 10 1 0 0 11Junta Participación Social o Sociedad de Beneficencia JPS / SB 4 0 3 7Órgano de Línea OL 13 0 3 16Centro Poblado CP 7 0 0 7Proyecto de Inversión PI 6 0 1 7

Total 746 351 207 270 1574207

Expedientes de denuncias recibidas por la Contraloría General de la República, agrupadas por tipo de entidad denunciada (Período 01.Ene.2009 - 31.Jul.2009)

1059

135 14048 19 52 45 28 11 7 16 7

0

200

400

600

800

1000

1200

Mun. OD GR IPD Min. Emp. Univ. Otros OA JPS / SB OL CP

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Contraloría General de la República del Perú

2010