Post on 28-Jan-2016
Reunión Directores ComercialesDe Servicios Sanitarios
Puerto Vallarta, México, Junio 2014
Damaris Orphanópoulos
Ingeniera Civil Hidráulica MBAConsultora
RODHOS Asesorías y Proyectos Ltda.
La Cobranza de los Servicios en América Latina
Caso Chile
CHILEClima:Precipitación
Clima: Distrib. Temporal
Población: movilidad espacial
veranos muy secos lluvias en invierno
sobrepoblación de centros de veraneo
CHILE
Datos Básicos
Población de Chile: 17.200.000 habitantes
Población urbana: 15.711.942 habitantes en 362 loc. (91,3%)
Población de Santiago: 6.027.000 habitantes (35 %)
Nº empresas sanitarias en todo el país: 57 empresas: 37 privadas 7 mixtas 1 municipal 12 públicas
( 9 están concesionadas al sector privado por 30 años )
Número de clientes urbanos: 4.742.430 arranques
Empleados del sector sanitario: 12.843 personas
Caudal de agua potable urbana nacional: 34 m3/s
Dotación promedio: 139 l/hab/día
I. Conceptos y principios
II. Tarifas
III. Subsidios
IV. Desafíos y Amenazas
V. Conclusiones
Temario:
I. Conceptos y Principios
Partes involucradas:
Estado
Usuario
Proveedor
Objetivo
1. Buen Servicio 2. A mínimo costo
3. Sustentable
Presión Calidad aguaContinuidadCalidad tratam ASExactitud cobroRespuesta reclamosEstado de grifos y medidoresNº Roturas en la red
EficienteOptimizado
En el tiempo Para el MA
1. Concepto del servicio
AP como derecho, gratuitoAP como derecho intermedioAP como derecho, producto
pagado
2. Rol del estado:
Regulador, Prestador y Subsidiario Regulador y Subsidiario Regulador
3. Naturaleza del subsidio
Universal del Estado Cruzado entre usuariosFocalizado del Estado
4. Naturaleza del compromiso
Estado: relativo - absoluto Prestador: con - sin respaldo directo Usuario: inconsciente - consciente
Conformación del sistema
1er principio:
- Control total de la producción (Medición prod.)
- Control total de las ventas (Micromedición universal)
- Obligación de pago (cortes por no pago)
AP es un producto
2º Principio: Separación de Roles
Estado
Usuario
Proveedor
2º Principio: Separación de Roles
Estado: SISS
Usuario Entidad Proveedora
Regulador Fiscalizador
Prestador
3er Principio: Entidad empresarizada
a) Entidad claramente definida y por lo tanto, fiscalizable
b) Criterios comerciales de eficiencia
c) Sin pérdidas
d) Con utilidades
4º Principio: Tarifas a costo real
- Gastos de operación y de mantención (35 años)
- Gastos de administración (35 años)
- Inversión en Reposición de obras en el tiempo (35 años)
-Inversión en Expansión de las obras en el tiempo (15 años)
- Impuesto a las utilidades ( t )
- Rentabilidad de la empresa, definida por la Ley ( r )
5º Principio: El subsidio
Subsidio Focalizado
a) El estado ayuda a los más pobres (1er y 2º quintil)
b) Subsidio parcial: los pobres también pagan
1º AP es un producto, tiene valor, se paga 2º Separación de roles 3º Entidad empresarizada 4º Tarifas a costo real 5º Subsidio parcial a las personas en estado de pobreza
Principios para un compromiso tripartito:
En resumen: atribuciones, derechos y obligaciones
Parte Atribuciones Derechos Obligaciones
Estado planificar subsidiar fiscalizar
establecer metas cobrar multas
regular
Prestador cortar servicio cubrir costos entregar servicio
cobrar multas asegurar pago someter tarifas a regulación
asegurar utilidad
Usuario denunciar falencias servicio calidad pagar costo real
cobros eficientes
acceso subsidio
Nace el Cuerpo Legal Sanitario 1988-89-90:
- Fija atribuciones, derechos y obligaciones
- Crea certezas jurídicas para todas las partes
El cuerpo legal sanitario (1)
1. Ley general de servicios sanitarios (concesiones) (1989)y su Reglamento
- etapas del servicio: prod- distrib- recolecc- dispos (trat)- relaciones entre las partes- concesión a sociedades anónimas- fiscalización
2. Ley que autoriza al Estado a tener empresas (1989, 1990)
- transforma los servicios públicos en sociedades anónimas
- establece participación Fisco y Corfo en capital accionario3. Ley que crea la Superintendencia de Servicios Sanitarios (1990)
- Fija atribuciones normativas (establece metas) - Fija atribuciones fiscalizadoras (fiscaliza cumplimiento)- Fija atribuciones sancionadoras (confiere poder real )
76 sanciones
2.911 UTA = 2,5 millones de US$
Causales: - incumplimiento calidad del servicio- incumplimiento olores PTAS- fallas de colector de AS- no atender oportunamente emergencias
Multas SISS Año 2012
4. Ley de fijación de tarifas, Reglamento y Decretos tarifarios cada 5 años (1988)
- Regula el monopolio natural
El cuerpo legal sanitario (2)
5. Ley de subsidio al consumo y Reglamento (1989)
- Complemento a la ley de tarifas
6. Modificación Ley general de Servicios Sanitarios (1998)
- Permite la privatización de la propiedad- Permite la privatización del derecho de explotación
Configuran sistema empresarial para la prestación
En síntesis, Qué logran estas leyes:
Configuran el sistema tripartito de derechos y deberes
II. Tarifas
Ley de fijación de tarifas y su Reglamentopara servicios de agua potable, alcantarillado y tratamiento
DFL N° 70 de diciembre de 1988
Regula monopolio natural de estos servicios
- Establece el Proceso Tarifario cada 5 años
- Establece el Proceso de Cálculo
* Asegura una tarifa competitiva (empresa modelo)
* Asegura rentabilidad = sustentabilidad a las empresas (r)
Tasa de costo de capital r = TIR promedio BANCO CENTRAL
Instrumentos reajustables LP
en moneda nacional
+
Premio por riesgo entre 3 y 3,5%
r > 7 %r > 7 %
Rentabilidad
Historia de la rentabilidad
- Cada 5 años para cada empresa
- SISS prepara Bases para el proceso de cálculo, 1 año antes
- Empresa y personas con interés hacen observaciones
- SISS emite Bases Definitivas
- SISS y Empresa elaboran cada una sus propios estudios
Se inicia el Proceso Tarifario
Empresa: Plan de Desarrollo Real
SISS: Empresa Modelo Optimizada
Por dos vías
Expansión:CID o CMa
Reposición: CTLP o CMe
Procedimiento de Cálculo de las Tarifas
Eficiencia económica Autofinanciamiento
Cantidad producida
$ / unidad
Costo
Q1
CMa1
CMe1
Q2
CMe2
CMa2
CMa LP
CMe LP
Repos
ició
n
Expan
sión
CID = precio por m3 constante, que aplicado a la demanda incremental proyectada, genera los ingresos requeridos para cubrir:
- los costos incrementales de explotación eficiente- los costos de la inversión en expansión optimizada,
en un período no inferior a 15 años, consistentes con un VAN del proyecto de expansión = 0
El desarrollo se plantea como expansión:
Costo Incremental de Desarrollo
( Metros Cúbicos i – Metros Cúbicos o ) -------------------------------------------------------------
(1+r)^i
CID = --------------------------------------------------------------------
i=0
15I i
---------(1+r)^ i
R----------(1+r)^35
i=1
35 D i------
(1+r)^i- - t *
i=1
35
(1 – t) *
35
(Gi – Go) (1 – t) --------------- --
(1+r)^ii=1+
- Independiente para cada Sistema sanitario
Sistema : Conjunto de instalaciones que minimizan los costos de largo plazo de proveer el servicio (Localidad)
- Independiente por Etapas del servicio
- Independiente para cada tipo de consumo: * no punta * punta * sobreconsumo
CID se calcula:
CID le da la estructura a la tarifa
Etapa costos fijos costos-tarifas costos-tarifas costos-tarifasdel servicio cargo fijo asoc. Vol. asoc.Vol asoc.capac.
$ no punta punta sobreconsumo$/m3 $/m3 $/m3
Producción P
Distribución D
Recolección R
Tratamiento So Disposición
Cuadro Base por SistemaCostos / Tarifas
Estructura de la tarifa para cada sistema
Tipos de consumo
Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar
Consumo en m3/mes
0
40
P1
P2
P3
PuntaNo punta
Sobreconsumo
CF
CVnp CVp CCsc
Etapa costos fijos costos-tarifas costos-tarifas costos-tarifasdel servicio cargo fijo asoc. Vol. asoc.Vol asoc.capac.
$ no punta punta sobreconsumo$/m3 $/m3 $/m3
Producción P
Distribución D
Recolección R
Tratamiento So Disposición
Cuadro Base por SistemaCostos / Tarifas
Costos Incrementales de Desarrollo
Costos independientes del consumo, asociados a clientes
Adm. Arranques APAdm. Uniones domiciliarias Alc. Atención Público Elab. ReclamosGastos de adm. y ventas
i) CF: Costo fijo
Clientes i – Clientes o-----------------------------
(1+r)^i
i=1
35Gastos i – Gastos o---------------------------
(1+r)^i
i=1
35
CF = --------------------------------
ii) CVnp y CVp: Costos por m3 asociados al volumen,
período no punta y período punta
i=1
35Gastos i – Gastos o---------------------------
(1+r)^i
MetrosCúbicos i – MetrosCúbicos o-------------------------------------------------
(1+r)^ii=135
CVnp, CVp = ----------------------------------------
Operación y Mantención:- Personal- Insumos- Energía eléctrica- Productos químicos- Mantenimiento
Producción - Distribución - Recolección - Disposición/Tratamiento
iii) CCsc: Costos por m3 asociados a expansión del sistema, para período punta / sobreconsumo
Infr. Producción- captaciones- estanques- plantas elev.- plantas trat. A.P. - conducciones
( MetrosCúbicos i – MetrosCúbicos o ) * NºMesesPunta------------------------------------------------------------------------------
(1+r)^i
CCsc = --------------------------------------------------------------
i=0
15I i
---------(1+r)^ i
R----------(1+r)^35
i=1
35D i------
(1+r)^i- - t *
i=1
35
(1 – t) *
Infr. Distribución- estanques- conducciones - redes de distrib.- arranques
Infr. Recolección - redes de colectores- plantas elev.- conducciones A.S.
Infr. Disposición- conducciones- plantas trat. A.S.- emis. marinos
Etapa Tarifa Tarifa por m3 Tarifa por m3 Tarifa por m3del servicio cargos fijos no punta punta sobrecons.
$ $/m3 $/m3 $/m3
Producción P TE P np TE P p TE P SC
Distribución D TE D np TE D p TE D SCTE CF
Recolección R TE R np TE R p TE R SC
Tratamiento T TE T np TE T p TE T SC o Disposición
Tarifas Eficientes que se obtienen a partir de los costos
CID = Tarifas eficientes
Tarifa eficiente TE costos incrementales
a 35 años
Proceso de Cálculo de las Tarifas
- Demanda actualizada de 5 años, como anualidad
- Recaudación anual
Rec = T E Q
5
i=1
Qi---------- (1+r)^ i Q =
(1 + r) ^5 * r ---------------------(1 + r) ^5 - 1) *
*
Cálculo de la Recaudación a tarifa eficiente
Tarifa eficiente TE (costos incrementales
a 35 años plazo)
Demanda actualizada de los próximos 5 años,
anualizada
Recaudación anual Ra tarifa eficiente
o CID
x
=
Proceso de Cálculo de las Tarifas
El desarrollo se plantea como reposición:
CTLP = Valor anual constante, requerido para cubrir:
- costos de explotación eficiente- costos de inversión en el proyecto de reposición optimizado,
dimensionado para satisfacer la demanda, con VAN = 0, en un horizonte no inferior a 35 años.
Costo Total del Largo Plazo
(1+r)^35 - 1 ----------------------------
(1+r)^35 * r
CTLP = ----------------------------------------------------------
I*R
----------(1+r)^35
i=1
35 (G + D) * (1- t) - D)
--------------------------------(1+r)^i
- +
Costo Total de Largo Plazo
Costo asociado a la reposición optimizada de la empresa, anualizado
( 1 – t ) *
I* = Inversión en reposición en período 0 + Valor actual de la inversión necesaria para mantener la vida útil del proyecto de reposición por 35 años.
Tarifa eficiente TE (costos incrementales
a 35 años plazo)
Demanda actualizada de los próximos 5 años,
anualizada, Q
Recaudación anual Ra tarifa eficiente
O CID
Costo Total de Largo Plazo
CTLP
x
=
Proceso de Cálculo de las Tarifas
Tarifa eficiente TE (costos incrementales
a 35 años plazo)
Demanda actualizada de los próximos 5 años,
anualizada, Q
Recaudación a tarifa eficiente
R
Costo Total de Largo Plazo
CTLP
Ajuste al mayor
x
=
Proceso de Cálculo de las Tarifas
Tarifa de autofinanciamiento
TA
Recaudación a costo
incremental de desarrollo o TE
Ajuste al mayor
Costo Total de Largo Plazo
CTLP
Proceso de Cálculo de las Tarifas
Etapa Tarifa Tarifa por m3 Tarifa por m3 Tarifa por m3del servicio cargos fijos no punta punta sobrecons.
$ $/m3 $/m3 $/m3
Producción P TA P np TA P p TA P SC
Distribución D TA D np TA D p TA D SCTA CF
Recolección R TA R np TA R p TA R SC
Tratamiento T TA T np TA T p TA T SC o Disposición
Tarifas de Autofinanciamiento que se obtienen del ajuste a CTLP
Tarifas de Autofinanciamiento
Indexación de tarifas
Cada una de las tarifas definitivas es indexada mediante su propio índice o coeficiente de variación de los precios de
los insumos:
- indice de precio al consumidor- índice de precio de materias primas importadas- indice de precio de materias primas nacionales
Etapa Tarifa Tarifa por m3 Tarifa por m3 Tarifa por m3del servicio cargos fijos no punta punta sobrecons.
$ $/m3 $/m3 $/m3
Producción P - TA P np x INDP1 TA P p x INDP2 TA P SC x INDP3
Distribución D TA CF x INDF TA D np x INDD1 TA D p x INDD2 TA D SC x INDD3
Recolección R - TA R np x INDR1 TA R p x INDR2 TA R SC x INDR3
Tratamiento T - TA T np x INDT1 TA T p x INDT2 TA T SC x INDT3 o Disposición
Tarifas de Autofinanciamiento Indexadas
Para actualización cada año durante 5 años
Tarifa de autofinanciamiento
TA
Recaudación a tarifa eficiente o
CID
Ajuste al mayor
Costo Total de Largo Plazo
Tarifas indexadas TA x IND
Proceso de Cálculo de las Tarifas
AB D F
C E G
Etapa Tarifa Tarifa por m3 Tarifa por m3 Tarifa por m3del servicio cargos fijos no punta punta sobrecons.
$ $/m3 $/m3 $/m3
1 5 9 13Producción P - TA P np x INDP1 TA P p x INDP2 TA P SC x INDP3
2 6 10 14Distribución D TA CF x INDF TA D np x INDD1 TA D p x INDD2 TA D SC x INDD3
3 7 11 15Recolección R - TA R np x INDR1 TA R p x INDR2 TA R SC x INDR3
4 8 12 16Tratamiento T - TA T np x INDT1 TA T p x INDT2 TA T SC x INDT3 o Disposición
Fórmulas Tarifarias A = 2 B = 5+6+7+8 C = 9+10+11+12 D = 13+14+15+16
Cuadro N° 4 Tarifas de Autofinanciamiento IndexadasFórmulas Tarifarias
Fórmulas Tarifarias
Tarifa de autofinanciamiento TA
Recaudación a tarifa eficiente o
CID
Ajuste al mayor
Costo Total de Largo Plazo
Tarifas indexadas TA x IND
Fórmulas tarifarias
Proceso de Cálculo de las Tarifas
- Estudios se intercambian ante Notario
- Empresa presenta discrepancias a estudio SISS
- 15 días para lograr acuerdo, caso contrario actúa Comisión de Expertos
- Se propone Decreto tarifario a MINECON
Converge el Proceso Tarifario
Publicación Decreto Tarifario en el Diario Oficial
Tarifa de autofinanciamiento TA
Recaudación a tarifa eficiente o
CID
Ajuste al mayor
Costo Total de Largo Plazo
Tarifas indexadas TA x IND
Fórmulas tarifarias
Proceso de Cálculo de las Tarifas
Qué se logra con este sistema tarifario:
- Tarifas técnicas, son las mismas para empresas privadas o fiscales
- Tarifas eficientes para el usuario: de mínimo costo de gestión, y de proyectos de expansión y de reposición optimizados
- Tarifas justas, en que cada usuario paga lo que realmente cuesta su servicio
- Tarifas de señal, en que el precio refleja la escasez de agua o la dificultad de obtener el servicio, para el usuario
- Tarifas dinámicas, que evolucionan en cada proceso tarifario
- Tarifas de autofinanciamiento en el largo plazo
- Transparencia y confiabilidad para todas las partes
En síntesis, esta ley:
Introduce la tarifa técnica, a costo real
A B C D E F GRegión Empresa Sistema Cargo Fijo AP No P Alc No P AP P Alc P SC AP SC Alc
1, 15 Aguas del Altiplano Arica 705 766.03 355.29 761.07 0 2021.31 0Iquique 705 870.39 4336.55 860.31 0 2447.86 0
Pica 705 604.5 470.06 594.71 0 1715.02 02 Aguas de Antofagasta Antofagasta 847 1288.29 294.84 1288.29 0 3633.74 0
Calama 847 809.93 501.61 809.93 0 2226.88 03 Aguas Chañar Copiapó 1106 603.35 573.11 603.64 0 1301.76 0
Caldera 1106 1189.36 465.93 1189.96 0 2478.47 04 Aguas del Valle La Serena/Coquimbo 734 557.13 464.67 558.1 0 1441.89 0
Tongoy/Paihuano/Illapel 734 560.96 803.49 561.86 0 1447.56 0Ovalle/Chañaral Alto/Salamanca 734 316.83 567.84 317.19 0 851.07 0
Eseto Totoralillo 1480 1473.94 0 1473.94 0 2879.82 0ESSSI Pichidangui 1601 728 933.47 728 933.47 1425.74 1904.6
5 ESVAL Valpso./Viña del mar 999 626.31 462.22 626.31 0 1325.66 0Quillota 999 445.33 554.59 445.33 0 1001.4 0
La Laguna 1004 515.51 698.17 515.51 698.17 887.59 1399.5113 Aguas Andinas Gran Santiago 605 307.83 399.42 305.27 0 768.28 0
SMAPA Maipú 783 239.73 313.98 239.73 0 577.57 06 ESSBIO Rancagua 610 423.39 502.69 421.76 0 953.13 0
Pichilemu 610 457.87 808.84 480.76 0 1259.82 07 Nuevosur Talca 801 381.37 696.08 381.76 0 727.89 0
Iloca 801 563.31 0 574.77 0 1318.87 08 ESSBIO Concepción 610 384.64 489.65 383.13 0 842.68 0
Chillán 610 484.53 752.45 488.79 0 1157.77 09, 14 Aguas Araucanía Temuco 1005 395.28 644.67 395.28 0 956.11 0
Lican Ray 1002 315.1 0 315.1 0 908.73 010 ESSAL Puerto Montt 624 514.2 731.47 0 0 0 0
Chaitén 624 619.03 840.06 0 0 0 011 Aguas Patagonia Coyhaique 1236 881.47 896.43 0 0 0 0
Puerto Cisnes 1236 530.14 777.24 0 0 0 012 Aguas Magallanes Punta Arenas 1062 621.09 609.1 0 0 0 0
III. Subsidios
Ley de subsidio de pago al consumo de agua potable y entrega de aguas servidas
Ley 18.778 de febrero 1989 y su Reglamento
I.I. Subsidio al consumo familiar urbanoSubsidio al consumo familiar urbano
II.II. Subsidio a la inversión en APRSubsidio a la inversión en APR
- Concepto: tarifas a costo real, no todos las pueden pagar- Establece cómo se define el presupuesto para subsidio- Establece cómo se distribuye el subsidio- Establece condiciones de elegibilidad - Establece causales de caducidad
-- No se entrega dineroNo se entrega dinero
-- Se exige un copago Se exige un copago (casi siempre)(casi siempre)
-- 16,5 % de clientes hoy está subsidiado16,5 % de clientes hoy está subsidiado
Características del subsidio hoy: Características del subsidio hoy:
Nº de familias subsidiadas
Qué logra la ley de subsidio: Qué logra la ley de subsidio:
- TodosTodos los usuarios con cobertura tienen un buen servicio
- Las empresas obtienen los ingresosobtienen los ingresos que necesitan para operar
- El aporte del Estado llega realmentellega realmente a los beneficiarios elegibles
- Se mantiene el incentivo al buen uso incentivo al buen uso a través del copago
- Todo lo anterior a un costo muy bajocosto muy bajo para el estado
En síntesis, estas leyes muestran:
El hecho de que un sistema sea técnico y empresarial, no significa que no pueda ser solidario.
1965
1970
1980
1990
2000
2012
Población urbana abastecida AP: 15.696.341 habitantes (99.9%)
Población urbana abastecida Alc: 15.129.928 habitantes (96.3%)
Población urbana abastecida Trat: 15.102.000 habitantes (96.1%)
(99,8% de los que tienen Alcantarillado)
Población urbana: 15.711.942 habitantes en 362 loc.
OCDE
IV. Desafíos y amenazas del sistema
Desafíos:
Responsabilidad de fiscalizar* la concesión de las empresas* la tarificación* el cumplimiento de las empresas
capacitarse en la tarificación
profundizar en estudios específicos
proponer perfeccionamientos legales
mejorar su organización y gestión operativa
SISS
Amenazas:
Ambición empresarial
Incumplimiento de planes de desarrollo
Introducción de discrepancias
Manejo asimétrico de información
Amenazas:
PATERNALISMOESTATAL
Exceso de subsidios (Chile Solidario)
Desfocalización del subsidio
Focalización del subsidio
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
I II III IV V
Quintil
% a
sig
nad
o
Año 1998
Año 2000
Amenazas:
POPULISMO
Eliminación del corte frente al no pago
Relajación de obligaciones y deberes de los usuarios
No pago de obras mientras no estén hechas
Riesgos:
Estructurales
Falta de interesados en licitación de concesión
Relajamiento en reposición de infraestructura
No haya condiciones para salir de la pobreza, más subsidios
V. Conclusiones
1. El sistema expuesto funciona
Aseguran el éxito técnico, social y financiero del Sistema Sanitario:
- Compromiso tripartito- Instituciones fiscales fuertes- Tarifas técnicas
2. El sistema expuesto es coherente con estudios de la OMS:
3. El sistema expuesto es solidario
4. El sistema expuesto respeta el medio ambiente
Muchas Gracias
por su Atención