2018

Combatir la ilegalidad es

asunto tuyo, nuestro de

todos…

SISTEMA DE PREVENCIÓN Y CONTROL PARA EL LAVADO DE

ACTIVOS, LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y EL

FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE

DESTRUCCIÓN MASIVA.

SIPLAFT

Lavado de Activos: El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a

unos dineros de origen ilegal.

Financiación del Terrorismo: Es un acto para proporcionar apoyo financiero a terroristas u

organizaciones terroristas, desde el año 2006 es considerado como delito.

GAFI: Grupo de Acción Financiera Internacional.

Proliferación de Armas de Destrucción Masiva: Las armas de destrucción masiva (ADM) son

armas capaces de eliminar a un número muy elevado de personas de manera indiscriminada y

causar grandes daños económicos y medioambientales. Se consideran armas de destrucción

masiva las nucleares, biológicas y químicas.

UIAF: Unidad de Información y Análisis Financiero (también llamada Unidad de Inteligencia

Financiera), su función principal es prevenir y detectar el LA/FT a través de la Inteligencia

Financiera. ROS: Reporte de Operaciones Sospechosas, Es la comunicación mediante la cual los sujetos

obligados reportan cualquier hecho u operación sospechosa.

Señales de Alerta: Son los hechos, situaciones, eventos, cuantías, indicadores cuantitativos y

cualitativos, razones financieras y demás información que la empresa determine como relevante,

a partir de los cuales se puede inferir la posible existencia de un hecho o situación que escapa a

lo que se determina como normal.

Personas Expuestas Políticamente - PEPs. Para efecto del cumplimiento, se consideran

Personas Expuestas Políticamente - PEP-, durante el periodo en que ocupen sus cargos y durante

los dos (2) años siguientes a su dejación, renuncia, despido o declaración de insubsistencia del

nombramiento, o de cualquier otra forma de desvinculación.

CNJSA: Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar.

Oficial de Cumplimiento: Persona que se encarga de desarrollar actividades para la prevención

del LA/FT.

ENTES DE REGULACIÓN Y CONTROL DEL

SECTOR DE JUEGOS EN COLOMBIA

NORMATIVIDAD VIGENTE2014

• Acuerdo 097 CNJSA

2015

• Acuerdo 237 CNJSA

2016

• Acuerdo 317 CNJSA

CONSECUENCIAS LEGALES Persecución penal. Suspensión y cancelación de la personería

jurídica. Exclusión de fuente de financiación.

Bloqueo internacional (inclusión en listas internacionales, lista

Clinton, Banco de Inglaterra).

Mala o Pérdida de la Reputación.

Altos costos de remediación. Continuidad del negocio.

Pérdida del patrimonio (acción de extinción de dominio).

Hace parte de Rumores.

Pérdida de relaciones Comerciales.

LAVADO DE ACTIVOS Prisión de Diez (10) a Treinta (30) años.

Multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil (50.000) salarios

mínimos legales vigentes.

FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Prisión de Trece (13) a Veintidós (22) años.

Multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mínimos

legales mensuales vigentes.

PROCEDIMIENTO

PAGO DE

PREMIOS

PROCESO DE ANULACIÓN TIQUES

CHANCE

1.

Identificar y determinar si lacausa de la anulaciónrequiere de la anulación deltique.

2.

Se deberá llamar a surespectivo acopio einformar el tipo de productode chance que anula el valordel mismo y N° cedula.

3.

Una vez finalice su jornadalaboral el asesor comerciadeberá dirigirse a su acopioy hacer entrega física a suadministrador o auxiliar deacopio de todos los tiquesque tenga anulados.

CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA

CELEBRACIÓN DE CONTRATOS

PROHIBICIONES DE LA

CONTRATACIÓN

CONFLICTOS DE INTERES

PRINCIPIO DE EQUIDAD

MANEJO DE INFORMACIÓN

Riesgo Reputacional

Riesgo de Contagio

Riesgo Operativo

Riesgo Legal

Posibilidad de pérdida que una empresa puede sufrir,

directa o indirectamente, por una acción o experiencia de

un relacionado o asociado. El relacionado o asociado

incluye personas naturales o jurídicas que tienen

posibilidad de ejercer influencia sobre la empresa.

Posibilidad de pérdida en que incurre una empresa por

desprestigio, mal imagen, publicidad negativa, cierta o no,

respecto de la institución y sus prácticas de negocios,

que cause pérdida de clientes, disminución de ingresos o

procesos judiciales.

Posibilidad de pérdida en que incurre una empresa al ser

sancionada, multada u obligada a indemnizar daños como

resultado del incumplimiento de normas o regulaciones y

obligaciones contractuales.

Posibilidad de incurrir en pérdidas por deficiencias,

fallas o inadecuaciones, en el recurso humano, los

procesos, la tecnología, la infraestructura o por la

ocurrencia de acontecimientos externos.

EVALUACIÓN DE

MOMENTOEVALUACIÓN POSTERIOR

Se dará inicio sistema evaluativo a través del SGV

(Sistema General de Ventas) el cual mostrara una

pregunta referente a la información anteriormente

suministrada acerca del SIPLAFT, para poder

ingresar al SGV, el cual a su vez solo tendrá 3

intentos de respuesta de lo contrario quedara

automáticamente bloqueado, en el caso de que esto

suceda usted deberá ponerse en contacto con la

persona encargada para el respectivo desbloqueo.

Entrega al inicio de la

capacitación a través de la cual

se plantean 5 preguntas de

conocimiento acerca de los

temas tratados.

METODO DE EVALUACIÓN

CONCURSO SIPLAFT

“Se vale ser legal”