Norma ISO 14001Guía para el Auditor Interno

“Cláusula por Cláusula”

Cláusulas

4.3 Planificación

4.2 Política Ambiental

4.4 Implementación y Operación

4.5 Verificación y Acción Correctiva

4.6 Revisión por la Gerencia

Política Ambiental

Declaración realizada por la organización de sus intenciones y principios en relación a su desempeño ambiental general, y que provee una guía para establecer objetivos y metas ambientales.

4.2. Política Ambiental

Definida por la Gerencia– apropiada a la organización– compromiso con :

» mejora continua» prevención de la contaminación» cumplimiento con la ley

4.2. Política Ambiental

Proveer marco para fijar objetivos y metas ambientales

Documentada, implementada, y mantenida a todos los niveles

Disponible al público

Mejora continua

Proceso de mejora del sistema de gestión ambiental con el propósito de lograr un mejor desempeño ambiental general de acuerdo con la política ambiental de la organización.

Prevención de la contaminación

Uso de procesos, prácticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan la contaminación; pueden incluir reciclado, tratamientos, cambios en los procesos, mecanismos de control, uso eficiente de recursos y sustitución de materiales.

Cumplimiento con la ley

Debe haber un pronunciamiento expreso sobre este ítem.

¿Política Ambientalde El Teniente?

4.2 Política ambiental

¿Existe una política ambiental para la organización?

¿Cuál es? ¿Podríamos verla por favor? ¿Cómo fue desarrollada? ¿Es revisada periódicamente? ¿Está disponible al público?

(Gerencia)

4.2 Política ambiental

¿Ud. recibió capacitación sobre política?

¿Qué punto de la política ambiental está asociada a su área?

¿Cómo puede relacionar la política ambiental a su trabajo diario?

(Empleados)

4.3.1. Aspectos Ambientales

Establecer un procedimiento para:– Identificar los aspectos ambientales (sobre

los cuales se espera tenga influencia)– Determinar los impactos significativos

4.3.1 Aspectos Ambientales

Ejemplos de Matrices de Aspectos Ambientales

4.3.1 Aspectos Ambientales

¿Cuáles son los principales AA de la empresa?

¿Cómo se identificaron?¿Cómo se evaluaron (criterios)? ¡Muéstreme el registro!

¿Tiene la empresa un procedimiento para identificar y evaluar los AA? ¡Muéstreme!

¿Cómo se integra un proyecto nuevo al SGA?

(Jefes Área, Encargado SGA)

4.3.1 Aspectos Ambientales

¿Cuáles son los principales AA en su área?

(Empleados)

Qué Ver?

Los aspectos ambientales se– Ven– Tocan– Huelen– Escuchan

Lo más importante es el terreno

4.3.2. Requisitos Legales

Establecer un procedimiento para :– identificar los requisitos legales– adhesión a:

» Códigos de práctica» Acuerdos con autoridades» Otros

que se apliquen a los aspectos ambientales

de la organización

Asegurar que la organización conoce los requisitos legales aplicables a sus actividades, productos y/o servicios.

Asegurar la permanente actualización de estos requisitos.

Asegurar adelantarse a los posibles cambios de la legislación que puedan afectar a la organización.

Manejo de requisitos legales

Cumplimiento con la ley

4.3.2

VerificarCumplimiento

IdentificarLeyes

4.5.1

4.3.2 Requisitos legales

¿Tienen identificadas todas las leyes aplicables a su organización, cómo?(Listado de leyes, lista de permisos,

listado de AA v/s requisitos legales)

¿Se actualiza el listado, cómo/quién?

¿Se anticipa a nuevas leyes en desarrollo, cómo?

(Encargado de SGA)

4.3.3. Objetivos y metas

Establecer objetivos y metas documentadas en cada nivel relevante de la organización

Anexo A.3.3.: Los objetivos deberían ser específicos y las metas susceptibles de ser medidas, siempre que sea posible.

4.3.3 Objetivos y Metas

¿Cuáles son los objetivos/metas ambientales de la empresa?

¿Cómo se definieron los objetivos (política ambiental, AAS, requisitos legales, opinión de partes interesadas)?

¿Cómo se revisan los Objetivos y Metas?

(Encargado de SGA, Jefes de Área)

4.3.4 Programas Ambientales

Describir de que manera se alcanzaran los objetivos y metas de la organización.

Contenido de los programasActividades que se realizaránResponsables de cada actividadPlazos para realizar la actividadRecursos involucrados

4.3.4 Programas Ambientales

Quién ?

Cuándo ?

Cómo ?

¿Cuál es el programa ambiental? ¡Muéstreme!

¿Están definidos responsables, medios, y plazos en el programa ambiental?

(Encargado de SGA, Jefes de Área)

4.3.4 Programas Ambientales

¿Cuáles son los objetivos y metas ambientales de su área?

¿Hay un Programa Ambiental relacionado con su área?

(Operarios)

4.3.4 Programas Ambientales

4.4.1. Estructura y Responsabilidad

Documentar roles y responsabilidades Representante de la Gerencia para:

– Asegurar que los requisitos del SGA se han establecido, implementado y mantenido conforme a esta norma

– Informar a la alta gerencia sobre comportamiento del SGA.

Recursos– Humanos– Tecnológicos– Financieros

4.4.1 Estructura y Responsabilidad

¿ Están definidas las principales responsabilidades ambientales de la organización? ¡Muéstreme! (revisar organigrama, cartas de designación de cargos ambientalmente relevantes, descripción de cargos y definiciones hechas en el manual)

¿Quién es el representante de la gerencia? ¿Cuáles son sus responsabilidades? ¿Se ha invertido recursos en la

implementación del SGA? (Gerencia)

¿Quién es el Coordinador ambiental/Líder ambiental de su área?

¿Quién es el Representante de la Gerencia?

Ud. maneja aspectos ambientales significativos, ¿existen instrucciones de trabajo o procedimientos para gestionarlos? ¿en ellos se define cuál es su responsabilidad?

(Empleados)

4.4.1 Estructura y Responsabilidad

Identificar necesidades de capacitación.

Entrenar el personal para asegurar :– Competencia– Conciencia ambiental

Contratistas.

4.4.2 Capacitación

¿Se detectaron las necesidades de capacitación? ¿Cómo?

¿Hay un programa de capacitación anual? ¡Muéstreme!

¿Hay registros de capacitación? ¡Muéstreme!

¿Podría mostrarme ejemplos de apuntes de estos cursos?

¿Estos cursos son evaluados?(Encargado de capacitación)

4.4.2 Capacitación

¿Ud. ha recibido capacitación sobre la norma ISO 14001/medio ambiente?

¿En que consiste?

(Empleados)

4.4.2 Capacitación

Que verificar:– Procedimiento de capacitación– Detección de necesidades de

capacitación– Programa de capacitación– Registros de capacitación

4.4.2 Capacitación

¿Qué debe saber un funcionario?

La Política Ambiental Los principales aspectos ambientales

de su área El programa ambiental del área Cómo controla los principales

aspectos ambientales de su área. Principales emergencias del área

4.4.3. Comunicaciones

Internas Externas Autoridades

¿Cómo se recibe y responde a las preocupaciones del personal?

¿Cómo se informa al personal sobre el SGA?

¿Cómo se recibe y responde a comunicaciones externas?

(Encargado del SGA)

4.4.3. Comunicaciones

¿Cómo se maneja las comunicaciones con las autoridades? ¿Quién es responsable?

¿Cómo se asegura la disposición de la política ambiental al público?

¿Ha tenido reclamos/preocupaciones ambientales?

(Encargado del SGA)

4.4.3. Comunicaciones

¿Si Ud. tiene alguna sugerencia de tipo ambiental o alguna inquietud del mismo tipo cómo/con quién lo hace en este caso?

(Empleados)

4.4.3. Comunicaciones

Que verificar:- Registros de comunicaciones internas y

externas

- Procedimiento de comunicación

4.4.3. Comunicaciones

4.4.4 Documentos del Sistema Gestión

Documentos que describan los elementos centrales del SGA.

No se requiere un manual.

Papel o medio electrónico.

Integrada con otros sistemas.

Manual

Procedimientos

Instrucciones

Registros

4.4.4 Documentos del Sistema Gestión

Pirámide Documental

4.4.5 Control de Documentos

Establecer un procedimiento para asegurar que los documentos del SGA :– Pueden ser localizados.– Son revisados y examinados.– Están disponibles las ediciones vigentes.– Las versiones obsoletas son retiradas.– Son legibles y están fechados.– Son fijados los períodos de retención.

En que consiste:– Manual de Gestión Ambiental– Procedimiento de Control de Documentos.– Listado de documentos del sistema.– Registros de distribución de documentos .

4.4.5 Control de Documentos

4.4.6 Control Operacional

Identificar y planificar operaciones asociadas a los aspectos ambientales significativos para asegurar que se efectúen según las condiciones especificados.

Crear procedimientos e instrucciones– Criterios operativos– Contratistas y proveedores

4.4.6 Control operacional

¿Existen procedimientos o instructivos que controlen sus aspectos ambientales más importantes?

¿Existen manuales de operación de equipos?

¿Existen Hojas de Seguridad para los productos químicos peligrosos?

4.4.6 Control operacional

¿Cómo controla derrames? ¿Cómo maneja los residuos sólidos? ¿Hay programas de minimización de

residuos sólidos/separación de residuos sólidos?

¿Hay un programa de mantención planificada?

¿Existe una evaluación ambiental de los contratistas y/o de los proveedores?

¿Cómo se puede demostrar el mejoramiento continuo en el manejo de sustancias y desechos peligrosos?

¿Existe un listado de sustancias prohibidas?

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparación ante Emergencias

Se deben elaborar procedimientos para :– Identificar las potenciales emergencias.– Prevenir y mitigar los impactos ambientales.

Revisar periódicamente los procedimientos.

Realizar simulacros para probar los planes de emergencia.

Asegurarse que:– Las posibles situaciones de emergencias

están identificadas– La criticidad de las emergencias está

definida– Las posibles situaciones de emergencias

están controladas y gestionadas– Existe un Programa de Simulacros

4.4.7 Preparación ante Emergencias

4.5.1 Monitoreo y Mediciones

Procedimiento para :

– Monitorear aspectos claves del desempeño incluyendo la conformidad con los objetivos y metas ambientales.

– Verificar el cumplimiento con la ley.

4.5.1 Monitoreo y Mediciones

¿Existe(n) procedimiento(s) de monitoreo?

¿Existe una tabla o criterios donde se describen las mediciones, frecuencias, valores límites?

¿Existe un listado de equipos de medición críticos de variables ambientales ?

¿Cómo se hace el monitoreo del SGA? ¿Cómo se hace el seguimiento del

cumplimiento de los programas (programa de gestión, programa de capacitación, programa de simulacros)?

¿Cómo se verifica el cumplimiento de la ley?

4.5.1 Monitoreo y Mediciones

4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P

Hacer procedimiento que defina responsabilidad para :– Manejar e investigar No Conformidades (N/C).– Tomar las medidas para mitigar impactos– Definir acciones correctivas y/o preventivas

apropiadas a la severidad del impacto.

Registrar los cambios correspondientes en los documentos del sistema de gestión.

4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P

Documentos asociados:– Procedimiento de No Conformidades.– Registros de No Conformidades

anteriores.– Registro de cumplimiento de acciones

correctivas y preventivas.

4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P

¿Quién puede informar una no conformidad?

¿Quién hace el Plan de Acción para solucionar una no conformidad?

¿Quién hace el seguimiento y verifica que las acciones correctivas o preventivas fueron realizadas y efectivas?

4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P

¿Podríamos ver un ejemplo de una no conformidad ambiental?

¿Cómo funciona el sistema de investigación de incidentes/accidentes?

¿Cuántos incidentes/accidentes ambientales ha habido en la empresa en el último año

Podríamos ver un ejemplo de un reporte de incidente?

4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P

¿Podríamos ver un ejemplo de una no conformidad generada por :– Un reclamo ambiental ó– Un incumplimiento legal ó– Un incumplimiento de una meta

ambiental– Una auditoria ambiental interna y una

externa?

4.5.3 Registros

Definir un procedimientos para :– Identificar los registros ambientales.– Mantener los registros ambientales.– Disponer los registros ambientales.

Los registros deben ser :– Legibles– Identificables– Trazables– Almacenados por un período

4.5.3 Registros

Ejemplos:– Listado de documentos del sistema– Listado de legislación aplicable.– Registro de aspectos ambientales y de

emergencias– Registros de reclamos.– Informes diarios del proceso.– Programas de Auditorias.– Programas de Simulacros.– Programa y registros de Capacitación.

4.5.4 Auditorías del Sistema de Gestión

Elaborar procedimiento de auditorías para

– Definir el alcance de la auditoría– La metodología de la auditoría– Requisitos para conducir las auditorías

Elaborar programas de auditorías.

Definir la frecuencia de las auditorías del Sistema de Gestión Ambiental según :– Severidad de Impactos– Resultados de auditorías anteriores

4.5.4 Auditorías del Sistema de Gestión

¿Podríamos ver el programa anual de auditorias internas?

Verificar si el Programa asegura revisar todos los puntos de la norma ISO 14.001 en todas las áreas de la empresa al menos una vez al año

Elegir una auditoría y hacer el loop completo desde el aviso hasta la solución de las no conformidades

Verificar antecedentes de auditores internos Cómo un auditor interno mantiene su

competencia?, está definido? (Encargado del SGA)

4.5.4 Auditorías del Sistema de Gestión

4.6 Revisión Gerencial

La Dirección (Alta Gerencia) debe realizar una revisión periódica para asegurar el Sistema de Gestión Ambiental es :– Conveniente– Adecuado– Efectivo

La revisión debe ser documentada.

4.6 Revisión Gerencial

¿Podríamos ver la última revisión gerencial?

Podría contarme las principales conclusiones de esa revisión?

¿Cómo se informa la alta gerencia de esta revisión?

Cuál es el Plan de Acción que resultó de la Revisión Gerencial?

4.2 Política Ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

Situaciones normales

SituacionesEmergencias

4.3.2 RequisitosLegales y Otros

Planificación Ambiental

4.5.1 Monitoreo y medición

4.3.4Programas

Ambientales

Prácticas ambientales

Necesidadesde mejorar

4.4.7Preparación a Emergencias

4.4.6Control

operacional

4.3.3Objetivosy Metas

Relación entre los requisitos de ISO 14001