POLÍTICAS PARA LA ATENCIÓN DE OBLIGACIONES DERIVADAS LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y SU REGLAMENTACIÓN SECUNDARIA
ENERO DE 2014 NOTARÍA PÚBLICA No. 86 EN EL ESTADO DE MICHOACÁN
Contenido
Los lineamientos establecidos para tal efecto, comprenden los criterios, medidas y procedimientos internos que se requieren para dar cumplimiento al mandato de Ley y su Reglamentación secundaria. Estos incluyen:
1. Alta y Registro como Persona que realiza Actiiiaies ulneraales 2. Iienticaciin y eriicaciin ie Iientiai ie elientes y ysuarios con quienes se realicen Actiiiaies ulneraales 3. Iienticaciin iel olicitante Material de la Formalización del Instrumento 4. Registro ie Operaciones consiieraias como Actiiiaies ulneraales, Acumulación de las mismas e Iienticaciin
ie aquellas que son oajeto ie Aiiso 5. Presentaciin ie Aiisos 6. eonseriaciin, Resguario y eustoiia de la Información y Documentación
El presente documento fue elaborado para la Notaría Pública Número 86 en
el Estado de Michoacán y tiene por objeto establecer las políticas internas
para dar cumplimiento a la Ley Federal para la Prevención e Identi�icación
de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, su Reglamento y las
Reglas de Carácter General a que hace referencia la Ley. Las presentes
políticas pretenden dar cumplimiento a la Legislación en la materia y se
espera que puedan ser útiles a otras Notarías a lo largo del País.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables
Página 1 de 6 Fecha de Autorización XX/12/2013
Título del Procedimiento Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con
Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables.
Subproceso Alta, Registro, Modificación de Situación y Baja en el Portal contra el Lavado de Dinero Objetivo del Procedimiento Integrar, capturar y remitir la información requerida por la Unidad de Inteligencia Financiera a
través del Sistema habilitado por el SAT y conocido como Portal de Prevención de Lavado de Dinero para el alta, registro, modificación de situación o baja como Persona que realiza Actividades Vulnerables.
Responsable de su Actualización Secretaría Técnica Periodicidad de Actualización Permanente
Normatividad Aplicable Descripción Referencia
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
D.O.F. 17-X-12. Artículo 17, fracción XII, Apartado A
Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículo 12, Tercero Transitorio Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley
D.O.F. 23-VIII-13. Artículos 4, 5, 6, 7, 8 y 9
Resolución por la que se expide el formato oficial para el alta y registro de quienes realicen actividades vulnerables.
D.O.F. 30-VIII-13.
Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación del Secretario Técnico,
debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría.
2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del presente procedimiento, así como la integración de la información, que para ello le deberán proporcionar el Área de Contabilidad, para solicitar el alta y registro del Titular de la Notaría como Persona que realiza Actividades Vulnerables en
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables
Página 2 de 6 Fecha de Autorización XX/12/2013
términos del Artículo 17, fracción XII, Apartado A de la Ley. 3. Será responsabilidad del Secretario Técnico mantener actualizado la situación del
registro ante el Portal de Prevención de Lavado de Dinero, incluyendo la modificación o la baja en el mismo.
De la Actualización de la Información 4. En el caso de que el Titular de la Notaría realice otras operaciones que la Ley
establece como Actividades Vulnerables, o bien, deje de realizarlas, será responsabilidad del Área de Contabilidad informarlo a la Secretaría Técnica para modificar su situación ante el Portal de Prevención de Lavado de Dinero, incluyendo su baja.
Glosario Término Descripción
Actividades Vulnerables Actividades económicas a las que la Ley considera como tal, por su naturaleza y características, el tipo de bienes o servicios que emiten o comercializan y su operación.
Firma Electrónica Avanzada Certificado digital con el que deben contar las personas físicas y morales, conforme a lo dispuesto por el artículo 17-D del Código Fiscal de la Federación.
Ley Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Portal en Internet Portal de Prevención de Lavado de Dinero Resolución Resolución por la que se expide el formato oficial para el alta y registro de quienes realicen
actividades vulnerables. SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP
Actividades No. Descripción Responsable Insumos Productos Sistemas
1. Integración de la Información 1.1 Solicita la documentación para el
alta y registro ante el Portal en Internet.
Secretario Técnico • Solicitud • Acuse de Recibo
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables
Página 3 de 6 Fecha de Autorización XX/12/2013
1.2 Remite la documentación para el alta y registro ante el Portal en Internet.
Departamento de Contabilidad
• Firma Electrónica Avanzada
• Registro Federal de Contribuyentes
• Anexo AR-1 debidamente requisitado
• Acuse de Recibo
2. Alta y Registro 2.1 Ingresa al Portal de Internet en la
dirección electrónica https://sppld.sat.gob.mx/sppld/ y captura la información establecida en el Anexo “A” de la Resolución, de la cual resulta aplicable la señalada en el Anexo AR-1.
Secretario Técnica • Firma Electrónica Avanzada
• Registro Federal de Contribuyentes
• Anexo AR-1 debidamente requisitado
2.2 Firma y envía, bajo protesta de decir verdad la información capturada en el Portal de Internet y acepta que la UIF o el SAT lleven a cabo las notificaciones que correspondan a través de los medios electrónicos previstos.
Titular de la Notaría • Firma Electrónica Avanzada
2.3 Recibe del SAT el acuse electrónico de alta y registro.
Titular de la Notaría • Firma Electrónica Avanzada
• Acuse de Recibo
3. Modificación 3.1 Identifica, en su caso, e informa al
Secretario Técnico sí el Titular de la Notaría realiza actividades vulnerables, diferentes a aquellas que resultan a aplicables a los
Departamento de Contabilidad
• Registro de ingresos y/o de pago de impuestos
• Acuse de Recibo
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables
Página 4 de 6 Fecha de Autorización XX/12/2013
Notarios Públicos. 3.2 Ingresa al Portal de Internet en la
dirección electrónica https://sppld.sat.gob.mx/sppld/ y captura la información establecida en el Anexo “A” de la Resolución.
Secretario Técnica • Firma Electrónica Avanzada
• Registro Federal de Contribuyentes
• Anexo AR-1 debidamente requisitado
3.3 Firma y envía, bajo protesta de decir verdad la información capturada en el Portal de Internet.
Titular de la Notaría • Firma Electrónica Avanzada
3.4 Recibe del SAT el acuse electrónico de alta y registro.
Titular de la Notaría • Firma Electrónica Avanzada
• Acuse de Recibo
4. Baja 4.1 Identifica, en su caso, e informa al
Secretario Técnico sí el Titular de la Notaría deja de realizar actividades vulnerables.
Departamento de Contabilidad
• Registro de ingresos y/o de pago de impuestos
• Acuse de Recibo
4.2 Ingresa al Portal de Internet en la dirección electrónica https://sppld.sat.gob.mx/sppld/ y captura la información requerida.
Secretario Técnica • Firma Electrónica Avanzada
• Registro Federal de Contribuyentes
4.3 Firma y envía, bajo protesta de decir verdad la información capturada en el Portal de Internet.
Titular de la Notaría • Firma Electrónica Avanzada
4.4 Recibe del SAT el acuse electrónico de su baja.
Titular de la Notaría • Firma Electrónica Avanzada
• Acuse de Recibo
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables
Página 5 de 6 Fecha de Autorización XX/12/2013
Autorización del Procedimiento Responsabilidad Nombre Firma
Elaboró y Aprobó Secretario Técnico
Revisó y Validó Departamento de Contabilidad
Revisó y Validó Asesor Jurídico
Revisó y Validó Departamento de Producción
Revisó y Validó Departamento de Producción
Autorizó Titular de la Notaría Lic.
Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Anexo AR-1
Anexo AR – 1
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables
Página 6 de 6 Fecha de Autorización XX/12/2013
DATOS DE IDENTIFICACIÓN PARA EL REGISTRO Y ALTA DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES, CUANDO SE TRATE DE NOTARIOS PÚBLICOS.
a) Datos de Identidad:
i) Apellido paterno, apellido materno y nombre(s), sin abreviaturas; ii) Fecha de nacimiento; iii) País de nacionalidad; iv) País de nacimiento, y
v) Clave Única de Registro de Población, cuando cuente con ella;
b) Datos de contacto:
i) Números de teléfono en donde se pueda localizar, incluida su clave de larga distancia y, en su caso, extensión;
ii) Correo electrónico designado para recibir las notificaciones, informes, solicitudes o comunicaciones a que se refieren el Reglamento y las Reglas, sin perjuicio del mecanismo de recepción de notificaciones señalado en el artículo 5 de las Reglas, y
iii) Números de telefonía móvil, en su caso;
c) Datos relacionados con la Actividad Vulnerable, consistentes en:
i) Descripción de la Función Notarial;
ii) La fecha en la que se realizó o pretende realizar el primer acto u operación objeto de Aviso (1° de septiembre de 2013), y
iii) Datos del Nombramiento del Notario;
d) Datos del domicilio de la Notaría;
e) No Aplica;
f) No Aplica;
g) No Aplica;
h) No Aplica;
i) No Aplica, y
j) Los demás datos que solicite la UIF.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 1 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Título del Procedimiento Identificación y verificación de identidad de Clientes y Usuarios con quienes se realicen Actividades Vulnerables
Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables.
Subproceso Identificación de los clientes y usuarios con quienes se realicen las propias Actividades Vulnerables y verificación de su identidad, incluyendo la conformación de un Expediente Único; obtención de información de los clientes y usuarios de su actividad u ocupación, conocimiento de la existencia de un dueño beneficiario, e identificación del monto y la forma de pago.
Objetivo del Procedimiento Identificar a los clientes y usuarios con quienes se realicen las propias Actividades sujetas a supervisión; verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial; en caso de que se establezca una relación de negocios, solicitar al cliente o usuario información sobre su actividad u ocupación; solicitar al cliente o usuario que participe en Actividades Vulnerables información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del dueño beneficiario y, en su caso, exhiba documentación oficial que permita identificarlo, e identificar el monto y la forma de pago.
Responsable de su Actualización Secretaría Técnica Periodicidad de Actualización Permanente
Normatividad Aplicable Descripción Referencia
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
D.O.F. 17-X-12. Artículos 17, fracción XII, Apartado A, 18, 21, 33 y Cuarto Transitorio.
Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículos 5, 6, 15, 20, 42, 43, 45 y Segundo Transitorio.
Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley
D.O.F. 23-VIII-13. Artículos 11, 12, 13, 22, 23, 31.
Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación de la Secretaría Técnica,
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 2 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción. 2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del
presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría. La integración de la información y documentación para la conformación del Expediente Único de Identificación será responsabilidad del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción, mismos que deberán remitirlo al Departamento de Archivo para su conservación y custodia.
3. Para los efectos de la identificación, verificación de la identidad, obtención de información sobre la existencia de un dueño beneficiario, e identificación del monto y la forma de pago, se deberán considerar los supuestos señalados en el Anexo 1. Reglas para la Identificación de Clientes y Usuarios, Existencia de Dueño Beneficiario y Monto y Forma de Pago.
En caso de que exista un dueño beneficiario y el Cliente o Usuario no cuente con la documentación oficial que permita identificarlo, éste deberá declarar que no cuenta con ella.
4. Para determinar el monto o valor de los actos u operaciones no se deberán considerar las contribuciones y demás accesorios que correspondan a cada acto u operación.
5. Para los efectos de la identificación de los Clientes o Usuarios, así como para la presentación de los Avisos correspondientes, la fecha del acto u operación que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo.
6. El Expediente Único de Identificación se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Anexos EUI que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate. Para ello los participantes y responsables en este subproceso deberán verificar y actualizar los datos proporcionados por los Clientes o Usuarios.
7. Se deberá integrar y conservar un expediente único de identificación de cada uno de sus Clientes o Usuarios. El expediente se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación; mismo que deberá cumplir con lo señalado en el Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación.
En caso de que exista un dueño beneficiario y el Cliente o Usuario no cuente con la documentación oficial que permita identificarlo, éste deberá declarar que no cuenta con ella.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 3 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
8. En todos los casos se deberán asentar los datos e incluir copia de los documentos originales señalados. Los expedientes de identificación que integren quienes realicen Actividades Vulnerables, podrán ser utilizados en todos los actos u operaciones que se lleven a cabo con el mismo Cliente o Usuario. Para ello, se deberán actualizar los datos proporcionados por los Clientes o Usuarios. Al recabar las copias de los documentos que deban integrarse a los expedientes de identificación del Cliente o Usuario, se deberá asegurar de que éstas sean legibles y cotejarlas contra los documentos originales o copias certificadas correspondientes. Se podrán conservar en forma física los datos y documentos que deban formar parte de los expedientes de identificación de sus Clientes o Usuarios, sin necesidad de conservarlos de manera electrónica, siempre y cuando cuenten con todos los datos y documentos del expediente de identificación respectivo dentro de un mismo archivo físico único.
Cuando los documentos de identificación proporcionados presenten tachaduras o enmendaduras, se recabará otro medio de identificación o, en su defecto, se solicitarán dos referencias bancarias o comerciales y dos referencias personales que incluyan nombre y apellidos; domicilio particular, y número telefónico, cuya autenticidad será verificada con las personas que suscriban tales referencias, antes de que se celebre el acto u operación respectivo.
9. En los instrumentos en los que se hagan constar cualquiera de los actos y operaciones que se encuentren en los supuestos señalados el Anexo 1, se deberán identificar la forma en la que se paguen las obligaciones que de ellos deriven cuando las operaciones tengan un valor igual o superior a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. En caso de que el valor de la operación sea inferior a la cantidad antes referida, o cuando el acto u operación haya sido total o parcialmente pagado con anterioridad a la firma del instrumento, bastará la declaración que bajo protesta de decir verdad hagan los clientes o usuarios.
Se identifica la forma de pago señalando: • Monto • Fecha • Medio de Pago • Moneda o Divisa
La declaración de pago debe contener: • Monto • Fecha • Medio de Pago • Moneda o Divisa
10. Los clientes o usuarios deberán proporcionar la información y documentación necesaria para el cumplimiento de las obligaciones que la Ley establece y que se encuentran contenidas en este Procedimiento. Los responsables y participantes en el subproceso, en este instrumento documentado, deberán abstenerse de dar trámite al acto u operación de que se trate, cuando los clientes o usuarios se nieguen a proporcionar la referida
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 4 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
información o documentación a que se refiere el párrafo anterior. 11. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este
instrumento, deberán cumplir con criterios de integridad, disponibilidad y confidencialidad en materia de conservación y resguardo de información y documentación, en términos de las disposiciones jurídicas aplicables.
12. No se podrán hacer constar actos u operaciones donde se pretenda liquidar o pagar el acto u operación en efectivo, cuyo monto rebase las cantidades señaladas en el Anexo 2. Umbrales de Restricción de Uso de Efectivo y Metales, mismo que refleja las restricciones de Ley para liquidar o pagar, así como de aceptar la liquidación o el pago de actos u operaciones mediante el uso de monedas y billetes en moneda nacional o cualquier otra divisa y Metales Preciosos.
Cuando el acto u operación que se viene a hacer constar se liquidó de manera total o parcial con anterioridad al 31 de octubre de 2013. En este último caso, la cantidad restante por liquidar o pagar no podrá rebasar los montos señalados en el Anexo 2.
13. Los Notarios, sus colaboradores y empleados deberán mantener absoluta confidencialidad sobre la información, documentación, datos e imágenes relativas a los actos u operaciones relacionados con las Actividades Vulnerables que realicen con sus Clientes y Usuarios, así como de aquellos que sean objeto de Aviso, salvo cuando la solicite la UIF, el SAT y demás autoridades expresamente facultadas para ello. Las personas sujetas a la obligación de confidencialidad antes referida tendrán prohibido alertar o dar aviso a: I. Sus Clientes o Usuarios respecto de cualquier referencia que sobre éstos se
haga en los Avisos, o a algún tercero; II. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero respecto de cualquiera de los
requerimientos de información, documentación, datos o imágenes previstos en la Ley y en el Reglamento, y
III. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero sobre la existencia o presentación de órdenes de aseguramiento que realicen las autoridades competentes antes de que sean ejecutadas.
Glosario Término Descripción
Actividades Vulnerables Actividades económicas a las que la Ley considera como tal, por su naturaleza y características, el tipo de bienes o servicios que emiten o comercializan y su operación.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 5 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Beneficiario Controlador Persona o grupo de personas que ejerce el control de aquella persona moral que, en su carácter de cliente o usuario, lleve a cabo actos u operaciones con quien realice Actividades Vulnerables, así como las personas por cuenta de quienes celebra alguno de ellos. Se entiende que una persona o grupo de personas controla a una persona moral cuando, a través de la titularidad de valores, por contrato o de cualquier otro acto, puede:
1) Imponer, directa o indirectamente, decisiones en las asambleas generales de accionistas, socios u órganos equivalentes, o nombrar o destituir a la mayoría de los consejeros, administradores o sus equivalentes;
2) Mantener la titularidad de los derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social, o
3) Dirigir, directa o indirectamente, la administración, la estrategia o las principales políticas de la misma.
Cliente o Usuario Cualquier persona física o moral, así como fideicomisos que celebren actos u operaciones con quienes realicen Actividades Vulnerables
Dueño Beneficiario Persona o grupo de personas que por medio de otra o de cualquier acto, obtiene el beneficio derivado de éstos y es quien, en última instancia, ejerce los derechos de uso, goce, disfrute, aprovechamiento o disposición de un bien o servicio.
Expediente Único de Identificación Aquel que se integra de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Anexos EUI que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
Ley Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. Reglas de Carácter General Aquellas contenidas en el Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a
que se refiere la Ley. Relación de Negocios Aquella establecida de manera formal y cotidiana entre quien realiza una Actividad Vulnerable y
sus clientes, excluyendo los actos u operaciones que se celebren ocasionalmente. Se entenderá por formal y cotidiano cuando al amparo de un contrato un Cliente o Usuario pueda realizar un Cliente o Usuario pueda realizar con quienes lleven a cabo Actividades Vulnerables, actos u operaciones que no se extingan con la realización de los mismos, es decir, que el contrato perdura en el tiempo, y que un acto u operación es ocasional, cuando por su simple ejecución el mismo se extinga siendo o no formal.
SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público- UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 6 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Actividades No. Descripción Responsable Insumos Productos Sistemas
1. Identificación de Clientes y Usuarios 1.1 Solicita al Cliente o Usuario que
proporcione la información señalada en el Anexo EUI que le corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
Asesor Jurídico Formatos Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
1.2 Captura la información proporcionada por el Cliente o Usuario en el Formato EUI corresponda.
Asesor Jurídico Formatos Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
Formato EUI debidamente requisitado.
1.3 Solicita al Cliente o Usuario que revise la información capturada en el Formato EUI que le corresponda y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la información ahí contenida es fidedigna.
Asesor Jurídico Formato EUI debidamente requisitado.
Formato EUI rubricado por el Cliente o Usuario.
1.4 En caso de que se cuente con el Expediente Único de Identificación de un Cliente o Usuario, solicita al mismo que revise y suscriba la información y sí se requiere actualizar se aplicará este procedimiento desde 1.1.
Asesor Jurídico Formato EUI rubricado por el Cliente o Usuario, ya existente.
Formato EUI rubricado por el Cliente o Usuario y actualizado.
2. Verificación de la Identidad 2.1 Solicita al Cliente o Usuario original
de la documentación señalada en el Anexo EUI que le corresponda,
Asesor Jurídico Formatos Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo
Documentación original proporcionada por
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 7 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
de persona de que se trate.
el Cliente o Usuario
2.2 Verifica la Identidad del Cliente o Usuario, cotejando la información proporcionando por el Cliente o Usuario con la contenida en la documentación original exhibida por el mismo.
Asesor Jurídico Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario
Verificación de la Información
2.3 Recaba copia fotostática de la documentación exhibida por el Cliente o Usuario.
Asesor Jurídico Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario
Copia fotostática de la Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario
3. Obtención de Información sobre la Existencia de un Dueño Beneficiario 3.1 Solicita al Cliente o Usuario que
proporcione la información señalada en el Anexo 5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables, acerca de si tiene conocimiento de la existencia de un Dueño Beneficiario.
Asesor Jurídico Formatos Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
3.2 Captura la información proporcionada por el Cliente o Usuario en el Formato Anexo 5 y en el Formato EUI corresponda.
Asesor Jurídico Formatos Anexos 5 y EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
Formatos Anexo 5 y EUI debidamente requisitados.
3.3 Solicita al Cliente o Usuario que revise la información capturada en el Formato Anexo 5 y en el Formato EUI que corresponda y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la información ahí contenida es fidedigna.
Asesor Jurídico Formatos Anexo 5 y EUI debidamente requisitado.
Formatos Anexo 5 y EUI rubricado por el Cliente o Usuario.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 8 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
3.4 Solicita al Cliente o Usuario, en caso de que exista un Dueño Beneficiario, que exhiba la documentación oficial que permita identificarlo, señalada en el Anexo EUI que le corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
Asesor Jurídico Formato Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario.
3.5 Verifica la Identidad del Dueño Beneficiario, cotejando la información proporcionada por el Cliente o Usuario con la contenida en la documentación original exhibida por el mismo.
Asesor Jurídico Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario
Verificación de la Información
3.6 Recaba copia fotostática de la documentación exhibida por el Cliente o Usuario.
Asesor Jurídico Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario
Copia fotostática de la Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario
4. Identificación del Monto y Forma de Pago 4.1 Solicita al Cliente o Usuario que
proporcione la información señalada en el Anexo 5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables.
Asesor Jurídico Anexo 5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables.
4.2 Captura la información proporcionada por el Cliente o Usuario en el Formato EUI corresponda.
Asesor Jurídico Formato Anexo 5 Formato Anexo 5 debidamente requisitado.
4.3 Solicita al Cliente o Usuario que revise la información capturada en el Formato EUI que le corresponda y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la
Asesor Jurídico Formato Anexo 5 debidamente requisitado.
Formato Anexo 5 rubricado por el Cliente o Usuario.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 9 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
información ahí contenida es fidedigna.
5. Integración del Expediente Único de Identificación 5.1 Conjunta el Formato EUI que
corresponda, debidamente requisitado y rubricado; copia de la documentación original exhibida, y el Anexo 5 debidamente requisitado y rubricado.
Asesor Jurídico Formato EUI; Copia de la Documentación Original, y Formato Anexo 5.
5.2 Integra el Expediente Único de Identificación, observando el Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación
Asesor Jurídico Formato EUI; Copia de la Documentación Original, y Formato Anexo 5.
Expediente Único de Identificación
6. Turno del Expediente Único de Identificación para Elaboración de la Escritura Pública 6.1 Turna el Expediente Único de
Identificación al Departamento de Producción
Asesor Jurídico Expediente Único de Identificación
Acuse de Recibo
6.2 Recibe el Expediente Único de Identificación y lo considera para la redacción de las Declaraciones y Certificaciones que se incluirán en el Instrumento Público
Departamento de Producción
Expediente Único de Identificación
Redacción de Declaraciones y Certificaciones en Proyecto de Escritura
6.3 Incluye las Declaraciones y Certificaciones aplicables, de acuerdo al Anexo 6. Declaraciones y Certificaciones a Incluir en el Instrumento Notarial
Departamento de Producción
Redacción de Declaraciones y Certificaciones en Proyecto de Escritura
Declaraciones y Certificaciones incluidas en Proyecto de Escritura
6.4 Remite al Asesor Jurídico el Proyecto de Escritura para su revisión
Departamento de Producción
Declaraciones y Certificaciones incluidas en Proyecto de Escritura
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 10 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
6.5 Revisa Proyecto de Escritura y lo pone a consideración del Titular de la Notaría, junto con el Expediente Único de Identificación
Asesor Jurídico Proyecto de Escritura Expediente Único de Identificación
6.6 Da lectura y hace constar el Instrumento Público que los Clientes y Usuarios otorgan
Titular de la Notaría
7. Turno del Expediente Único de Identificación al Departamento de Archivo 7.1 Turna el Expediente Único de
Identificación al Departamento de Archivo para su resguardo y conservación
Asesor Jurídico Expediente Único de Identificación
Acuse de Recibo
Autorización del Procedimiento Responsabilidad Nombre Firma
Elaboró y Aprobó Secretario Técnico
Revisó y Validó Departamento de Contabilidad
Revisó y Validó Asesor Jurídico
Revisó y Validó Departamento de Producción
Revisó y Validó Departamento de Producción
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 11 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Revisó y Validó Departamento de Archivo
Autorizó Titular de la Notaría Lic.
Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Reglas para la Identificación de Clientes y Usuarios, Existencia de Dueño Beneficiario y
Monto y Forma de Pago
2. Umbrales de Restricción de Uso de Efectivo y Metales 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación 4. Formatos para el Expediente Único de Identificación de Clientes o Usuarios
EUI-01 Persona Física de Nacionalidad Mexicana EUI-02 Persona Física de Nacionalidad Extranjera Residente Temporal o Permanente EUI-03 Persona Física de Nacionalidad Extranjera con Condiciones de Estancia Visitante u Otra EUI-04 Persona Moral de Nacionalidad Mexicana EUI-05 Persona Moral de Nacionalidad Extranjera EUI-06 Sociedades, Dependencias y Entidades a las que les es Aplicable el Régimen Simplificado EUI-07 Fideicomiso
5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables 6. Declaraciones y Certificaciones a Incluir en el Instrumento Notarial
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 12 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo 1. Reglas para la Identificación de Clientes y Usuarios, Existencia de Dueño Beneficiario y Monto y Forma de Pago.
ACTO
OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL CLIENTE
OBLIGACIÓN DE TOMAR DECLARACIÓN DEL MONTO Y FORMA DE PAGO
OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL DUEÑO BENEFICIARIO
DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES SOBRE EL MONTO
DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES FORMA DE PAGO (FECHA Y MEDIO)
MONTO A PARTIR DEL CUAL ES OBJETO DE AVISO
TRANSMISIÓN DE DERECHOS REALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 1,076,640.00
CONSTITUCIÓN DE DERECHOS REALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 1,076,640.00 PODERES ACTOS DE ADMINISTRACIÓN Y/O DOMINIO IRREVOCABLE SIEMPRE NO APLICA SIEMPRE NO APLICA NO APLICA NO APLICA
CONSTITUCIÓN DE PERSONAS MORALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 MODIFICACIÓN PATRIMONIAL DERIVADA DE AUMENTO O DISMINUCIÓN DE CAPITAL SOCIAL SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25
FUSIÓN O ESCISIÓN DE PERSONAS MORALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25
COMPRAVENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 CONSTITUCIÓN O MODIFICACIÓN DE FIDEICOMISOS TRASLATIVOS DE DOMINIO SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 CONTRATOS DE MUTUO O CRÉDITO, CON O SIN GARANTÍA SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 13 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo 2. Umbrales de Restricción de Uso de Efectivo y Metales
ACTIVIDAD LÍMITE EN SMVDF MONTO LÍMITE EN MXN
COMPRAVENTA DE INMUEBLES 8,025 $540,002.25
COMPRAVENTA DE VEHÍCULOS, NUEVOS O USADOS, YA SEAN AÉREOS, MARÍTIMOS O TERRESTRES 3,210 $216,00.90
COMPRAVENTA DE RELOJES; JOYERÍA; METALES PRECIOSOS Y PIEDRAS PRECIOSAS, YA SEA POR PIEZA O POR LOTE Y DE OBRAS DE ARTE 3,210 $216,00.90
ADQUISICIÓN DE BOLETOS QUE PERMITA PARTICIPAR EN JUEGOS CON APUESTA, CONCURSOS O SORTEOS; ASÍ COMO LA ENTREGA A PAGO DE PREMIOS POR HABER PARTICIPADO EN DICHOS JUEGOS CON APUESTA, CONCURSOS O SORTEOS
3,210 $216,00.90
SERVICIOS DE BLINDAJE 3,210 $216,00.90
COMPRA VENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES 3,210 $216,00.90
ARRENDAMIENTO DE INMUEBLES, NUEVOS O USADOS 3,210 $216,00.90
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 14 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación
1. Persona Física de Nacionalidad
Mexicana
2. Persona Física de Nacionalidad
Extranjera Residente
Temporal o Residente
Permanente
3. Persona Física Extranjera Estancia de Visitante o
Distinta
4. Persona Moral de Nacionalidad
Mexicana
5. Persona Moral de Nacionalidad
Extranjera
6. Sociedades, Dependencias y Entidades a las
que es Aplicable el Régimen
Simplificado
7. Fideicomisos 8. Dueño Beneficiario
Los Aplicables a 1, 2, 3, 4, 5 y 7,
según sea el caso
Apellido Paterno X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado
X
Apellido Materno X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado
X
Nombre (s) X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado
X
Apellidos Completos y Nombre (s)
X X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado
X
Denominación o Razón Social
X X X X X
Número, referencia o identificador
X X
Fecha de Nacimiento
X X X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado
X
Fecha de Constitución
X X X X
País de Nacimiento
X X X X
País de Nacionalidad
X X X X X X
Actividad, ocupación, profesión, actividad o giro
X
Actividad, giro mercantil u objeto social
X X X X
Domicilio Particular
X X X X
Domicilio X X X X
Número de Teléfono
X X X X X X
Correo X X X X X X
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 15 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Electrónico CURP X X Cuando cuente
con ella Representante Representante Representante Apoderado o
Delegado X
RFC X X Cuando cuente con ella
X y del
Representante
X o Identificación Fiscal de su País
y del Representante
X y del
Representante
X y del Apoderado
o Delegado
X
Datos de la Identificación (Nombre, Autoridad y Número)
X X X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado
X
DOCUMENTOS:
Acta Constitutiva e Inscripción
X X
Documento Constitutivo, estructura accionaria e información que identifique accionistas o socios
X Debidamente
Legalizado o con la Apostilla a que
se refiere la Convención de la
Haya
X
Constitución del Fideicomiso
X X
Identificación Oficial Vigente
X X Representante
X Representante
X Representante
X Apoderado o
Delegado
X
Pasaporte o Documentación del INM
X X Documentación del INM, cuando cuente con ella
X En caso de que Representante sea Extranjero
X En caso de que Representante sea Extranjero
X En caso de que Representante sea Extranjero
X En caso de que Apoderado o
Delegado Sea Extranjero
X
Pasaporte o Documento Oficial del País de Origen
X X Representante*
X
Constancia de la CURP
X Cuando cuente
con ellas
X
Cédula Fiscal X Cuando cuente
con ellas
X X X X
Comprobante de X Cuando X Cuando X Cuando X X X
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 16 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Domicilio, o bien, Constancia de Inscripción en el RFC.
el domicilio no coincida con el de la ID. o no lo
contenga
el domicilio no coincida con el de la ID. o no lo
contenga
el domicilio no coincida con el de la ID. o no lo
contenga Poder X
Cuando actúe como apoderado de otra persona
X Cuando actúe
como apoderado de otra persona
X Cuando actúe
como apoderado de otra persona
X Cuando no estén contenidos en el Acta Constitutiva
X Cuando no estén contenidos en el
Documento Constitutivo
X X
Identificación de los Apoderados
X X X X
Constancia de Nombramiento
X Representante
de Dependencia o Entidad de la Administración Pública Federal,
estatal o municipal
Identificación Oficial y Comprobante de Domicilio del Poderdante
X Cuando actúe
como apoderado de otra persona
X Cuando actúe
como apoderado de otra persona
X Cuando actúe
como apoderado de otra persona
Constancia, debidamente firmada, de que se requirió al Cliente si tiene conocimiento de la Existencia del Dueño Beneficiario y la información para su Identificación
X X X X X
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 17 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo4.
Anexo EUI-01
EXPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS
Persona Física de Nacionalidad Mexicana
I. DATOS DE IDENTFICACIÓN
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Fecha de Nacimiento
País de Nacimiento
País de Nacionalidad
Actividad, Ocupación, Profesión o Giro
Domicilio Particular
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
País
Teléfono
Número
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 18 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Clave de Larga Distancia
Extensión
Correo Electrónico
Clave Única de Registro de Población C.U.R.P.
Registro Federal de Contribuyentes R.F.C.
Datos de la Identificación
Nombre de la Identificación
Autoridad que la Emite
Número de la Identificación
Personas con Residencia en el Extranjero
Domicilio en México
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS
Identificación
Constancia de la C.U.R.P.
Cédula de Identificación Fiscal
Cuando Domicilio No Coincide con Identificación
Comprobante de Domicilio
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 19 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Constancia de Inscripción en el R.F.C.
Cuando Actúe como Apoderado
Poder
Identificación del Poderdante
Comprobante de Domicilio del Poderdante
Dueño Beneficiario
Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario
Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario
Tipo de Persona
Datos de Identificación del Dueño Beneficiario
Documentos de Identificación
Declaraciones
1. EXISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO
2. BENEFICIARIO CONTROLADOR
3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO
Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna.
México, ___________ a
Nombre Completo Firma
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 20 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo EUI-02
EXPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS
Persona Física de Nacionalidad Extranjera Residente Temporal o Permanente
I. DATOS DE IDENTFICACIÓN
Nombre (s)
Apellidos Completos
Fecha de Nacimiento
País de Nacimiento
País de Nacionalidad
Actividad, Ocupación, Profesión o Giro
Domicilio Particular
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
País
Teléfono
Número
Clave de Larga Distancia
Extensión
Correo Electrónico
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 21 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Registro Federal de Contribuyentes R.F.C.
Datos de la Identificación
Nombre de la Identificación
Autoridad que la Emite
Número de la Identificación
Domicilio en México
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS
Pasaporte
Documento del Instituto Nacional de Migración
Cuando Domicilio No Coincide con Identificación
Comprobante de Domicilio
Constancia de Inscripción en el R.F.C.
Cuando Actúe como Apoderado
Poder
Identificación del Poderdante
Comprobante de Domicilio del Poderdante
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 22 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Dueño Beneficiario
Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario
Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario
Tipo de Persona
Datos de Identificación del Dueño Beneficiario
Documentos de Identificación
Declaraciones
1. EXISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO
2. BENEFICIARIO CONTROLADOR
3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO
Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna.
México, ___________ a
Nombre Completo Firma
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 23 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo EUI-03
EXPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS
Persona Física de Nacionalidad Extranjera con Condiciones de Estancia Visitante u Otra
I. DATOS DE IDENTFICACIÓN
Nombre (s)
Apellidos Completos
Fecha de Nacimiento
País de Nacimiento
País de Nacionalidad
Actividad, Ocupación, Profesión o Giro
Domicilio Particular
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
País
Teléfono
Número
Clave de Larga Distancia
Extensión
Correo Electrónico
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 24 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Datos de la Identificación
Nombre de la Identificación
Autoridad que la Emite
Número de la Identificación
Domicilio en México
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS
Pasaporte
Documento que Acredite su Nacionalidad
Documento del Instituto Nacional de Migración
Cuando Domicilio en México No Coincide con Identificación
Comprobante de Domicilio
Constancia de Inscripción en el R.F.C.
Cuando Actúe como Apoderado
Poder
Identificación del Poderdante
Comprobante de Domicilio del Poderdante
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 25 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Dueño Beneficiario
Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de
Dueño Beneficiario
Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario
Tipo de Persona
Datos de Identificación del Dueño Beneficiario
Documentos de Identificación
Declaraciones
1. EXISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO
2. BENEFICIARIO CONTROLADOR
3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO
Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna.
México, ___________ a
Nombre Completo Firma
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 26 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo EUI-04
EXPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS
Persona Moral de Nacionalidad Mexicana
I. DATOS DE IDENTFICACIÓN
Denominación o Razón Social
Fecha de Constitución
País de Nacionalidad
Representante
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Apellidos Completos (Persona Extranjera)
Fecha de Nacimiento
Actividad, Giro Mercantil u Objeto Social
Domicilio
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
País
Teléfono
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 27 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Número
Clave de Larga Distancia
Extensión
Correo Electrónico
C.U.R.P. del Representante
Registro Federal de Contribuyentes R.F.C.
R.F.C. del Representante
Datos de la Identificación del Representante
Nombre de la Identificación
Autoridad que la Emite
Número de la Identificación
Personas con Residencia en el Extranjero
Domicilio en México
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS
Acta Constitutiva y Datos de Inscripción
Identificación del Representante
Cédula de Identificación Fiscal de la Persona Moral
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 28 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Domicilio de la Persona Moral
Comprobante de Domicilio
Constancia de Inscripción en el R.F.C.
Poderes cuando No estén en la Constitutiva
Poder
Identificación de los Apoderados
Dueño Beneficiario
Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario
Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario
Tipo de Persona
Datos de Identificación del Dueño Beneficiario
Documentos de Identificación
Declaraciones
1. EXISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO
2. BENEFICIARIO CONTROLADOR
3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO
Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna.
México, ___________ a
Nombre Completo Firma
Por Representante se entenderá el (los) Representante(s), Apoderado(s) o Persona(s) que realiza(n) el acto u operación a nombre la persona moral.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 29 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo EUI-05
EXPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS
Persona Moral de Nacionalidad Extranjera
I. DATOS DE IDENTFICACIÓN
Denominación o Razón Social
Fecha de Constitución
País de Nacionalidad
Representante
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Apellidos Completos (Persona Extranjera)
Fecha de Nacimiento
Actividad, Giro Mercantil u Objeto Social
Domicilio
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
País
Teléfono
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 30 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Número
Clave de Larga Distancia
Extensión
Correo Electrónico
C.U.R.P. del Representante
Registro Federal de Contribuyentes R.F.C. o Identificación Fiscal de su País
R.F.C. del Representante o Identificación Fiscal de su País
Datos de la Identificación del Representante
Nombre de la Identificación
Autoridad que la Emite
Número de la Identificación
Personas con Residencia en el Extranjero
Domicilio en México
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS
Documento Constitutivo
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 31 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Estructura Accionaria
Información de Identificación de Accionistas o Socios
Identificación del Representante
Cédula de Identificación Fiscal de la Persona Moral
Domicilio de la Persona Moral
Comprobante de Domicilio
Constancia de Inscripción en el R.F.C.
Poderes cuando No estén en la Constitutiva
Poder
Identificación de los Apoderados
Dueño Beneficiario
Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario
Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario
Tipo de Persona
Datos de Identificación del Dueño Beneficiario
Documentos de Identificación
Declaraciones
1. EXISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO
2. BENEFICIARIO CONTROLADOR
3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO
Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna.
México, ____________ a
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 32 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Nombre Completo Firma
Por Representante se entenderá el (los) Representante(s), Apoderado(s) o Persona(s) que realiza(n) el acto u operación a nombre la persona moral.
Anexo EUI-06
EXPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS
Sociedades, Dependencias y Entidades a las que les es Aplicable el Régimen Simplificado
I. DATOS DE IDENTFICACIÓN
Denominación o Razón Social
Fecha de Constitución
Representante
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Apellidos Completos (Persona Extranjera)
Fecha de Nacimiento
Actividad, Giro Mercantil u Objeto Social
Domicilio
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 33 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
Código Postal
País
Teléfono
Número
Clave de Larga Distancia
Extensión
Correo Electrónico
C.U.R.P. del Representante
Registro Federal de Contribuyentes R.F.C.
R.F.C. del Representante
Datos de la Identificación del Representante
Nombre de la Identificación
Autoridad que la Emite
Número de la Identificación
Personas con Residencia en el Extranjero
Domicilio en México
Nombre de Calle, Avenida o Vía
Número Exterior
Número Interior
Colonia o Urbanización
Municipio o Demarcación Política
Ciudad o Población
Entidad Federativa o Demarcación Política
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 34 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Código Postal
II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS
Identificación del Representante
Poderes cuando No estén en la Constitutiva
Poder
Constancia de Nombramiento del Representante en caso de Dependencias y Entidades de la Administración Pública
Identificación de los Apoderados
Declaraciones
2. BENEFICIARIO CONTROLADOR
3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO
Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna.
México, ___________ a
Nombre Completo Firma
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 35 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo EUI-07
EXPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS
Fideicomiso
I. DATOS DE IDENTFICACIÓN
Denominación o Razón Social
Número, Referencia o Identificador
Apoderado o Delegado
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Apellidos Completos (Persona Extranjera)
Fecha de Nacimiento
C.U.R.P. del Apoderado o Delegado
R.F.C. del Fideicomiso
R.F.C. del Apoderado o Delegado
Datos de la Identificación del Apoderado o Delegado
Nombre de la Identificación
Autoridad que la Emite
Número de la Identificación
II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS
Constitución del Fideicomiso
Identificación del apoderado o Delegado
Cédula de Identificación Fiscal del Fideicomiso
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 36 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Poderes cuando No estén en la Documento Constitutivo
Poder
Identificación de los Apoderados y Delegado
Declaraciones
2. BENEFICIARIO CONTROLADOR
3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO
Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna.
México, ________ a
Nombre Completo Firma
Por Representante se entenderá el (los) Representante(s), Apoderado(s) o Persona(s) que realiza(n) el acto u operación a nombre la persona moral.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 37 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo 5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables
DECLARACIONES SOBRE ACTIVIDADES VULNERABLES
En cumplimiento a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, su Reglamento y el Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, sírvase requisitar el siguiente cuestionario:
I. Escritura Pública Número: _______________________
II. Nombre Completo Persona Física: ____________________ _____________________ ______________________ Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno
III. Persona Moral: _________________________________________________________________ Denominación Social
IV. Identificación: Credencial para Votar Pasaporte Cédula Profesional Otra ______________________
_____________ ____________________________ _________________ ________________ Número o Folio Institución que la Expide Fecha de Expedición Fecha de Expiración (Día/Mes/Año) (Día/Mes/Año)
V. Dueño Beneficiario. Persona o grupo de personas, que por medio de otra persona o de cualquier acto, obtendrá(n) el beneficio derivado del acto que vengo a hacer constar y es quien, en última instancia, ejercerá los derechos de uso, goce, disfrute, aprovechamiento o disposición del bien o el servicio; o bien, ejercerá, en su caso, el control de la persona moral.
¿Tiene conocimiento de la Existencia de un Dueño Beneficiario?
Existe No existe
Persona Física: ____________________ _____________________ ______________________ Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno Persona Moral: _________________________________________________________________ Denominación Social Identificación:
Credencial para Votar Pasaporte Cédula Profesional
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 38 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Otro No se cuenta con ella
_____________ ____________________________ _________________ ________________ Número o Folio Institución que la Expide Fecha de Expedición Fecha de Expiración (Día/Mes/Año) (Día/Mes/Año) Nota. Además se deberán asentar los datos y dejar copia de los documentos originales señalados en el Formato “Expediente Único de Identificación de Clientes o Usuarios” que corresponda según el tipo de persona.
VI. Personas Morales Beneficiario Controlador. Persona o grupo de personas que ejerce(n) el control de aquella persona moral que, en su carácter de cliente, lleva a cabo actos u operaciones con quien realiza Actividades Vulnerables, así como las personas por cuenta de quienes celebra alguno de ellos. Se entiende que una persona o grupo de personas controla a una persona moral cuando, a través de la titularidad de valores, por contrato o de cualquier otro acto, puede:
a) Imponer, directa o indirectamente, decisiones en las asambleas generales de accionistas, socios u órganos equivalentes, o nombrar o destituir a la mayoría de los consejeros, administradores o sus equivalentes;
b) Mantener la titularidad de los derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social, o c) Dirigir, directa o indirectamente, la administración, la estrategia o las principales políticas de la misma.
Persona Física: ____________________ _____________________ ______________________ Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno Persona Moral: _________________________________________________________________ Denominación Social Identificación:
Credencial para Votar Pasaporte Cédula Profesional Otra No se cuenta con ella
_____________ ____________________________ _________________ ________________ Número o Folio Institución que la Expide Fecha de Expedición Fecha de Expiración (Día/Mes/Año) (Día/Mes/Año)
VII. La obligación derivada de la operación que vengo a hacer constar se encuentra en el siguiente supuesto:
El valor de la operación es igual o superior al equivalente a 8,025 veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal; es decir, $540,002.25 (Quinientos cuarenta mil dos pesos 25/100 Moneda Nacional) y se pagará en este acto de la siguiente forma:
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 39 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
Monto: ________________________________________________________________ (Cantidad en Moneda Nacional) o Cheque: _______________________________________ o Transferencia Electrónica: ________________________ o Crédito: _______________________________________ o Otro: _________________________________________
El valor de la operación es menor al equivalente a 8,025 veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal; es decir, $540,002.25 (Quinientos cuarenta mil dos pesos 25/100
Moneda Nacional) y se pagará en este acto de la siguiente forma: Monto: ________________________________________________________________ (Cantidad en Moneda Nacional) o Cheque: _______________________________________ o Transferencia Electrónica: ________________________ o Crédito: _______________________________________ o Otro: _________________________________________
El valor de la operación fue totalmente pagado con anterioridad a la firma del presente instrumento, de la siguiente forma:
Monto: ________________________________________________________________ (Cantidad en Moneda Nacional) o Cheque: _______________________________________ o Transferencia Electrónica: ________________________ o Crédito: _______________________________________ o Otro: _________________________________________
El valor de la operación fue parcialmente pagado con anterioridad a la firma del presente instrumento y su pago de la siguiente forma:
Monto: ________________________________________________________________ (Cantidad en Moneda Nacional) o Cheque: _______________________________________ o Transferencia Electrónica: ________________________ o Crédito: _______________________________________ o Otro: _________________________________________
Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna.
México, ___________ a _________________________________________.
_____________________________________________ ______________________________
Nombre Completo Firma
Anexo 6. Declaraciones y Certificaciones a Incluir en el Instrumento Notarial
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios
Página 40 de 40 Fecha de Autorización XX/12/2013
1. DECLARACIONES QUE SE DEBERÁN INCLUIR EN LOS INSTRUMENTOS DONDE SE HAGAN CONSTAR OPERACIONES POR UN MONTO MENOR A $540,002.25.00 MONEDA NACIONAL
Declaran los señores ____________________________ y ____________________________ bajo protesta de decir verdad que el valor de la operación que se hace constar es menor al equivalente a 8,025 veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal.
2. DECLARACIONES QUE SE DEBERÁN INCLUIR EN EL INSTRUMENTOS DONDE SE HAGAN CONSTAR OPERACIONES POR UN MONTO IGUAL O MAYOR A $540,002.25.00 MONEDA NACIONAL
Se paga en el momento del Acto
Declaran los contratantes que la obligación derivada de la operación que se hace constar en este acto se paga de la siguiente forma (Monto, Moneda o Divisa, Medio de Pago y Fecha), _________________________________. (CAS0 1)
Se pagó en su Totalidad con Anterioridad
Declaran los señores ____________________________ y ____________________________ bajo protesta de decir verdad que el valor de la operación fue totalmente pagado con anterioridad a la firma del presente instrumento, de la siguiente forma (Monto, Moneda o Divisa, Medio de Pago y Fecha), ___________________________. (CASO 2)
Se pagó Parcialmente con Anterioridad
Declaran los señores ____________________________ y ____________________________ bajo protesta de decir verdad que el valor de la operación fue parcialmente pagado con anterioridad a la firma del presente instrumento, de la siguiente forma (Monto, Moneda o Divisa, Medio de Pago y Fecha), ___________________________ y el resto de la siguiente forma(Monto, Moneda o Divisa, Medio de Pago y Fecha), ___________________________________________________________ . (CASO 3)
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-003 Identificación del Solicitante Material de la Formalización del Instrumento
Página 1 de 7 Fecha de Autorización XX/12/2013
Título del Procedimiento Identificación del Solicitante Material de la Formalización del Instrumento Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con
Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables.
Subproceso Identificación, al momento de realizar el acto u operación de que se trate, de la persona que solicite materialmente la formalización del instrumento público que corresponda.
Objetivo del Procedimiento Identificar a la persona que solicite materialmente la formalización del instrumento público que corresponda, recabando la información en términos del inciso a), numerales i), ii), ix) y x) del Anexo 3 de las Reglas de Carácter General.
Responsable de su Actualización Secretaría Técnica Periodicidad de Actualización Permanente
Normatividad Aplicable Descripción Referencia
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
D.O.F. 17-X-12. Artículo 17, fracción XII, Apartado A
Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículo 10. Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley
D.O.F. 23-VIII-13. Artículo 13 e inciso a), numerales i), ii), ix) y x) del Anexo 3.
Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación de la Secretaría Técnica,
del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción.
2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría. La integración de la información y documentación para la identificación del solicitante material del instrumento público será responsabilidad del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción, mismos que deberán remitirlas al Departamento de Archivo para su conservación y custodia.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-003 Identificación del Solicitante Material de la Formalización del Instrumento
Página 2 de 7 Fecha de Autorización XX/12/2013
3. Para los efectos de la identificación solicitante material del instrumento público, la fecha del acto u operación que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo.
4. La información y documentación para la identificación del solicitante material del instrumento público se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en el Anexo ISM.
5. En todos los casos se deberán asentar los datos e incluir copia de los documentos originales señalados. Al recabar las copias de los documentos que deban integrarse para la identificación del solicitante material del instrumento público, se deberá asegurar de que éstas sean legibles y cotejarlas contra los documentos originales o copias certificadas correspondientes. Se podrán conservar en forma física los datos y documentos que deban formar parte para la identificación del solicitante material del instrumento público, sin necesidad de conservarlos de manera electrónica.
Cuando los documentos de identificación proporcionados presenten tachaduras o enmendaduras, se recabará otro medio de identificación o, en su defecto, se solicitarán dos referencias bancarias o comerciales y dos referencias personales que incluyan nombre y apellidos; domicilio particular, y número telefónico, cuya autenticidad será verificada con las personas que suscriban tales referencias, antes de que se celebre el acto u operación respectivo.
6. El solicitante material del instrumento público deberá proporcionar la información y documentación necesaria para el cumplimiento de las obligaciones que la Ley establece y que se encuentran contenidas en este Procedimiento. Los responsables y participantes en el subproceso, en este instrumento documentado, deberán abstenerse de dar trámite al acto u operación de que se trate, cuando el solicitante material del instrumento público se niegue a proporcionar la referida información o documentación a que se refiere el párrafo anterior.
7. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este instrumento, deberán cumplir con criterios de integridad, disponibilidad y confidencialidad en materia de conservación y resguardo de información y documentación, en términos de las disposiciones jurídicas aplicables.
8. Los Notarios, sus colaboradores y empleados deberán mantener absoluta
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-003 Identificación del Solicitante Material de la Formalización del Instrumento
Página 3 de 7 Fecha de Autorización XX/12/2013
confidencialidad sobre la información, documentación, datos e imágenes relativas a los actos u operaciones relacionados con las Actividades Vulnerables que realicen con sus Clientes y Usuarios, así como de aquellos que sean objeto de Aviso, salvo cuando la solicite la UIF, el SAT y demás autoridades expresamente facultadas para ello. Las personas sujetas a la obligación de confidencialidad antes referida tendrán prohibido alertar o dar aviso a: I. Sus Clientes o Usuarios respecto de cualquier referencia que sobre éstos se
haga en los Avisos, o a algún tercero; II. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero respecto de cualquiera de los
requerimientos de información, documentación, datos o imágenes previstos en la Ley y en el Reglamento, y
III. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero sobre la existencia o presentación de órdenes de aseguramiento que realicen las autoridades competentes antes de que sean ejecutadas.
Glosario Término Descripción
Actividades Vulnerables Actividades económicas a las que la Ley considera como tal, por su naturaleza y características, el tipo de bienes o servicios que emiten o comercializan y su operación.
Ley Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. Reglas de Carácter General Aquellas contenidas en el Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a
que se refiere la Ley. SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. Solicitante Material del Instrumento Persona que solicita materialmente la formalización del instrumento público que corresponda. SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público- UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP.
Actividades
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-003 Identificación del Solicitante Material de la Formalización del Instrumento
Página 4 de 7 Fecha de Autorización XX/12/2013
No. Descripción Responsable Insumos Productos Sistemas 1. Identificación del Solicitante Material del Instrumento 1.1 Requiere al Solicitante Material del
Instrumento que proporcione la información señalada en el Anexo ISM.
Asesor Jurídico Formato Anexo ISM.
1.2 Captura la información proporcionada por el Solicitante Material del Instrumento en el Formato ISM.
Asesor Jurídico Formato Anexo ISM. Formato ISM debidamente requisitado.
1.3 Requiere al Solicitante Material del Instrumento que revise la información capturada en el Formato ISM y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la información ahí contenida es fidedigna.
Asesor Jurídico Formato ISM debidamente requisitado.
Formato ISM rubricado por el Solicitante Material del Instrumento.
2. Verificación de la Identidad 2.1 Requiere al Solicitante Material del
Instrumento original de la documentación señalada en el Anexo ISM, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
Asesor Jurídico Formatos Anexos ISM.
Documentación original proporcionada por el Solicitante Material del Instrumento.
2.2 Verifica la Identidad Solicitante Material del Instrumento, cotejando la información proporcionada por el Solicitante Material del Instrumento con la contenida en la documentación original exhibida por el mismo.
Asesor Jurídico Documentación original exhibida por el Solicitante Material del Instrumento.
Verificación de la Información
2.3 Recaba copia fotostática de la documentación exhibida por el
Asesor Jurídico Documentación original exhibida por
Copia fotostática de la Documentación
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-003 Identificación del Solicitante Material de la Formalización del Instrumento
Página 5 de 7 Fecha de Autorización XX/12/2013
Solicitante Material del Instrumento.
el Solicitante Material del Instrumento.
original exhibida por el Solicitante Material del Instrumento.
3. Integración de la Información y Documentación 3.1 Conjunta el Formato ISM,
debidamente requisitado y rubricado, así como copia de la documentación original exhibida.
Asesor Jurídico Formato ISM Copia de la Documentación Original.
4. Turno de la Información y Documentación al Departamento de Archivo 7.1 Turna la Información y
Documentación para la identificación del solicitante material del instrumento al Departamento de Archivo para su resguardo y conservación.
Asesor Jurídico Información y documentación integrada.
Acuse de Recibo
Autorización del Procedimiento Responsabilidad Nombre Firma
Elaboró y Aprobó Secretario Técnico
Revisó y Validó Departamento de Contabilidad
Revisó y Validó Asesor Jurídico
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-003 Identificación del Solicitante Material de la Formalización del Instrumento
Página 6 de 7 Fecha de Autorización XX/12/2013
Revisó y Validó Departamento de Producción
Revisó y Validó Departamento de Archivo
Autorizó Titular de la Notaría Lic.
Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Formato ISM
Anexo ISM
IDENTIFICACIÓN DEL SOLICITANTE MATERIAL DE LA FORMALIZACIÓN DEL INSTRUMENTO PÚBLICO
Instrumento
Escritura Pública No.
Escritura Privada No.
I. DATOS DE IDENTFICACIÓN
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-003 Identificación del Solicitante Material de la Formalización del Instrumento
Página 7 de 7 Fecha de Autorización XX/12/2013
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Apellidos Completos (Extranjeros)
Fecha de Nacimiento
País de Nacimiento
Clave Única de Registro de Población C.U.R.P.
Registro Federal de Contribuyentes R.F.C.
Datos de la Identificación
Nombre de la Identificación
Autoridad que la Emite
Número de la Identificación
II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS
Identificación
Constancia de la C.U.R.P.
Cédula de Identificación Fiscal
Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna.
México, ____________ a
Nombre Completo Firma
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-004 Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso
Página 1 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
Título del Procedimiento Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso.
Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables.
Subproceso Registro de operaciones consideradas como actividades vulnerables, identificación de aquellas que rebasan los umbrales de aviso y acumulación de actos u operaciones.
Objetivo del Procedimiento Identificar y registrar la totalidad de las operaciones consideradas como actividades vulnerables; identificar aquellos actos u operaciones que rebasan los umbrales para la presentación del aviso, y realizar la acumulación de operaciones un mismo cliente o usuario por tipo de acto u operación, por un periodo de seis meses.
Responsable de su Actualización Secretaría Técnica Periodicidad de Actualización Permanente
Normatividad Aplicable Descripción Referencia
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
D.O.F. 17-X-12. Artículos 17 fracción XII, Apartado A y penúltimo párrafo; 18 fracción IV; 22; 24; 25; 34; 36, y 38.
Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículos 7, 20 y Segundo Transitorio. Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley
D.O.F. 30-VIII-13. Artículos 19 y 31.
Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación de la Secretaría Técnica,
del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción.
2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-004 Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso
Página 2 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
El registro del total de las operaciones consideradas como actividades vulnerables será responsabilidad del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción, mismos que deberán remitirlo a la Secretaría Técnica para su control.
Registro de Operaciones 3. Para efectos de registrar la totalidad de las operaciones consideradas como
actividades vulnerables e identificar aquellas que son sujetas de presentación de aviso, se deberá contar con la información de los elementos señalados en el Anexo 1. Elementos que se deberán tomar en cuenta para el Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables y la Identificación de aquellas que son sujetas de Aviso.
4. Para los efectos de la identificación de los Clientes o Usuarios, así como para la presentación de los Avisos correspondientes, la fecha del acto u operación que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo.
5. Se deberá llevar un registro electrónico de las operaciones consideradas como Actividades Vulnerables, mismo que deberá contener los campos señalados en el Anexo 2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.
6. Para determinar el valor de los u operaciones no se deberán considerar las contribuciones y demás accesorios que correspondan a cada acto u operación.
Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables 7. Serán consideradas como Actividades Vulnerables y, por tanto, objeto de
identificación y registro, las que a continuación se enlistan: a) La transmisión o constitución de derechos reales sobre inmuebles, salvo las garantías que se constituyan en favor de instituciones del sistema financiero u organismos públicos de vivienda. Estas operaciones serán objeto de Aviso cuando en los actos u operaciones el precio pactado, el valor catastral o, en su caso, el valor comercial del inmueble, el que resulte más alto, o en su caso el monto garantizado por suerte principal, sea igual o superior al equivalente en moneda nacional a dieciséis mil veces el salario mínimo general diario vigente para el Distrito Federal;
Estas operaciones no serán objeto de acumulación hasta en tanto no se modifique el “Declaranot”.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-004 Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso
Página 3 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
b) El otorgamiento de poderes para actos de administración o dominio otorgados con carácter irrevocable. Las operaciones previstas en este inciso siempre serán objeto de Aviso; c) La constitución de personas morales, su modificación patrimonial derivada de aumento o disminución de capital social, fusión o escisión, así como la compraventa de acciones y partes sociales de tales personas. Serán objeto de Aviso cuando las operaciones se realicen por un monto igual o superior al equivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal; d) La constitución o modificación de fideicomisos traslativos de dominio o de garantía sobre inmuebles, salvo los que se constituyan para garantizar algún crédito a favor de instituciones del sistema financiero u organismos públicos de vivienda. Serán objeto de Aviso cuando las operaciones se realicen por un monto igual o superior al equivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal; e) El otorgamiento de contratos de mutuo o crédito, con o sin garantía, en los que el acreedor no forme parte del sistema financiero o no sea un organismo público de vivienda. Las operaciones previstas en este inciso, siempre serán objeto de Aviso.
Estas operaciones no son objeto de acumulación Regla 19. Estas operaciones no son objeto de acumulación Regla 19.
Acumulación de Operaciones 8. Si una persona realiza actos u operaciones por una suma acumulada en un
periodo de seis meses que supere los montos establecidos en cada supuesto para la formulación de Avisos, podrá ser considerada como operación sujeta a la obligación de presentar los mismos para los efectos de la Ley.
9. Para acumular una suma, por tipo de operación o acto, en un periodo de seis meses se deberán únicamente considerar los actos u operaciones que se ubiquen en los supuestos de identificación establecidos en el artículo 17 de la Ley.
Se deberá dar seguimiento y acumular los actos u operaciones, que en lo individual realicen los Clientes o Usuarios, excepto
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-004 Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso
Página 4 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
cuando se trate de los supuestos establecidos en el inciso b) y e) de la fracción XII del Apartado A del Artículo 17 de la Ley.
Manejo de la Información 10. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este
instrumento, deberán cumplir con criterios de integridad, disponibilidad y confidencialidad en materia de conservación y resguardo de información y documentación, en términos de las disposiciones jurídicas aplicables.
11. Los Notarios, sus colaboradores y empleados deberán mantener absoluta confidencialidad sobre la información, documentación, datos e imágenes relativas a los actos u operaciones relacionados con las Actividades Vulnerables que realicen con sus Clientes y Usuarios, así como de aquellos que sean objeto de Aviso, salvo cuando la solicite la UIF, el SAT y demás autoridades expresamente facultadas para ello. Las personas sujetas a la obligación de confidencialidad antes referida tendrán prohibido alertar o dar aviso a: I. Sus Clientes o Usuarios respecto de cualquier referencia que sobre éstos se
haga en los Avisos, o a algún tercero; II. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero respecto de cualquiera de los
requerimientos de información, documentación, datos o imágenes previstos en la Ley y en el Reglamento, y
III. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero sobre la existencia o presentación de órdenes de aseguramiento que realicen las autoridades competentes antes de que sean ejecutadas.
Glosario Término Descripción
Actividades Vulnerables Actividades económicas a las que la Ley considera como tal, por su naturaleza y características, el tipo de bienes o servicios que emiten o comercializan y su operación.
Aviso Aquellos que deben presentarse en términos del Artículo 17 de la Ley.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-004 Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso
Página 5 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
Cliente o Usuario Cualquier persona física o moral, así como fideicomisos que celebren actos u operaciones con quienes realicen Actividades Vulnerables
Expediente Único de Identificación Aquel que se integra de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Anexos EUI que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
Ley Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. Reglas de Carácter General Aquellas contenidas en el Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a
que se refiere la Ley. SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público- UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP.
Actividades No. Descripción Responsable Insumos Productos Sistemas
1. Identificación y Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables 1.1 Identifica y registra, a más tardar el
día primero del mes siguiente al que se otorgó el instrumento público donde se haga constar la operación, en el Registro Electrónico de las operaciones consideradas como Actividades Vulnerables, mismo que deberá contener los campos señalados en el Anexo 2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.
Asesor Jurídico • Expediente Único de Identificación
• Declaraciones sobre Actividades Vulnerables
• Copia del Testimonio de la Escritura Pública
• Registro del Acto u Operación
• Registro Electrónico de las operaciones consideradas como Actividades Vulnerables
2. Acumulación de Operaciones 2.1 Genera, a más tardar el día 5 del
mes siguiente al que se otorgó el instrumento público donde se
Asesor Jurídico • Registros de Actos u Operaciones
• Reporte de Actos u Operaciones que, acumuladas
• Registro Electrónico de las operaciones
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-004 Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso
Página 6 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
haga constar la operación, un reporte de acumulación de operaciones, durante los últimos 6 meses, por cada cliente y por tipo de acto u operación. El reporte deberá contener los campos señalados en el Anexo 2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.
en 6 meses, rebasan los umbrales para la presentación de avisos.
consideradas como Actividades Vulnerables
3. Identificación de Operaciones sujetas de Aviso 3.1 Identifica e integra, a más tardar el
día 6 del mes siguiente al que se otorgó el instrumento público donde se haga constar la operación, una relación de aquellos actos u operaciones que rebasan los umbrales para la presentación de avisos, incluyendo aquellas que de manera acumulada así lo ameritan. La relación deberá contener los campos señalados en el Anexo 2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.
Asesor Jurídico • Registros de Actos u Operaciones
• Reporte de Actos u Operaciones que, acumuladas en 6 meses, rebasan los umbrales para la presentación de avisos.
• Relación de Actos u Operaciones sujetas de Aviso
• Registro Electrónico de las operaciones consideradas como Actividades Vulnerables
3.2 Remite a la Secretaría Técnica, a más tardar el día siete del mes siguiente al que se otorgó el instrumento público donde se haga constar la operación, la Relación de Actos u Operaciones sujetas de Aviso, junto con la información soporte de cada
Asesor Jurídico • Relación de Actos u Operaciones sujetas de Aviso
• Expediente Único de Identificación
• Declaraciones sobre Actividades
• Acuse de Recibo
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-004 Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso
Página 7 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
operación. Vulnerables • Copia del
Testimonio de la Escritura Pública
Autorización del Procedimiento Responsabilidad Nombre Firma
Elaboró y Aprobó Secretario Técnico
Revisó y Validó Departamento de Contabilidad
Revisó y Validó Asesor Jurídico
Revisó y Validó Departamento de Producción
Revisó y Validó Departamento de Producción
Autorizó Titular de la Notaría Lic.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-004 Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso
Página 8 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Elementos que se deberán tomar en cuenta para el Registro de Operaciones
consideradas como Actividades Vulnerables y la Identificación de aquellas que son sujetas de Aviso.
2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.
Anexo 1. Elementos que se deberán tomar en cuenta para el Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables y la Identificación de aquellas que son sujetas de Aviso.
ACTO
OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL CLIENTE
OBLIGACIÓN DE TOMAR DECLARACIÓN DEL MONTO Y FORMA DE PAGO
OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL DUEÑO BENEFICIARIO
DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES SOBRE EL MONTO
DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES FORMA DE PAGO (FECHA Y MEDIO)
MONTO A PARTIR DEL CUAL ES OBJETO DE AVISO
TRANSMISIÓN DE DERECHOS REALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 1,076,640.00
CONSTITUCIÓN DE DERECHOS REALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 1,076,640.00 PODERES ACTOS DE ADMINISTRACIÓN Y/O DOMINIO IRREVOCABLE SIEMPRE NO APLICA SIEMPRE NO APLICA NO APLICA NO APLICA
CONSTITUCIÓN DE PERSONAS MORALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 MODIFICACIÓN PATRIMONIAL DERIVADA DE AUMENTO O DISMINUCIÓN DE CAPITAL SOCIAL SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25
FUSIÓN O ESCISIÓN DE PERSONAS MORALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-004 Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso
Página 9 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
COMPRAVENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 CONSTITUCIÓN O MODIFICACIÓN DE FIDEICOMISOS TRASLATIVOS DE DOMINIO SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 CONTRATOS DE MUTUO O CRÉDITO, CON O SIN GARANTÍA SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE
Anexo 2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables
ESCRITURA PÚBLICA NO. FECHA ACTO COMPARECIENTES CALIDAD
MONTO DE LA OPERACIÓN
MONTO DECLARADO
FORMA DE PAGO
DUEÑO BENEFICIARIO
DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES
EXPEDIENTE ÚNICO DE ID. DOCUMENTOS CUESTIONARIO
SOLICITANTE MATERIAL
OBLIGACIÓN DE PRESENTAR AVISO OBSERVACIONES
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 1 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
Título del Procedimiento Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con
Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables.
Subproceso Presentación de Avisos. Objetivo del Procedimiento Presentar los avisos sobre operaciones consideradas como Actividades Vulnerables y que rebasan
los umbrales establecidos por la Ley, así como obtener y conservar los acuses de recibo emitidos por la Autoridad por envío y recepción.
Responsable de su Actualización Secretaría Técnica Periodicidad de Actualización Permanente
Normatividad Aplicable Descripción Referencia
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
D.O.F. 17-X-12. Artículos 17 fracción XII, Apartado A y penúltimo párrafo, 23, 24 y 25.
Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículos 17, 20 y Segundo Transitorio. Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley
D.O.F. 30-VIII-13. Artículos 24, 25, 26, 27 y 31.
Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación de la Secretaría Técnica. 2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del
presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría. La generación y envío de Avisos, así como la conservación y resguardo de los mismos y de los Acuses de Recibo emitidos por la Autoridad serán responsabilidad de la Secretaría Técnica.
Plazos y Formas para la Presentación de Avisos 3. Los Avisos se presentarán a más tardar el día 17 del mes inmediato siguiente,
según corresponda a aquel en que se hubiera llevado a cabo la operación que le En base al sexto dígito del R.F.C. se prorrogará de 1 a 5 días hábiles más.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 2 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
diera origen y que sea objeto de Aviso. 4. Para la presentación de los Avisos correspondientes, la fecha del acto u operación
que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo.
5. Para determinar el valor de los u operaciones no se deberán considerar las contribuciones y demás accesorios que correspondan a cada acto u operación.
6. La presentación de los Avisos se llevará a cabo a través de los medios electrónicos y en el formato oficial que establezca la Secretaría. Dichos Avisos contendrán respecto del acto u operación relacionados con la Actividad Vulnerable que se informe, lo siguiente: I. Datos generales de quien realice la Actividad Vulnerable; II. Datos generales del cliente, usuarios o del Beneficiario Controlador, y la información sobre su actividad u ocupación de conformidad con el artículo 18 fracción II de la Ley, y III. Descripción general de la Actividad Vulnerable sobre la cual se dé Aviso. Se tendrán por cumplidas las obligaciones de presentar los Avisos correspondientes mediante el sistema electrónico por el que informen o presenten las declaraciones y Avisos a que se refieren las disposiciones fiscales federales.
7. En cuanto a los actos u operaciones sobre transmisión o constitución de derechos reales sobre bienes inmuebles (salvo las garantías que se constituyan en favor de instituciones del sistema financiero u organismos públicos de vivienda), de conformidad con el Reglamento de la Ley, se deberán presentar, en todos los casos, los Avisos correspondientes, a través del sistema electrónico por el que informen o presenten las declaraciones y avisos a que se refieren las disposiciones fiscales federales; esto es, el “DECLARANOT”.
Presentación de Informe en Caso de No Actividades Vulnerables 8. En caso de que no se hayan llevado a cabo actos u operaciones que sean objeto
de Aviso durante el mes que corresponda, se deberá remitir un informe en el que sólo se llenarán los campos relativos a su identificación, el periodo que corresponda, así como el señalamiento de que en el periodo correspondiente no se realizaron actos u operaciones objeto de Aviso.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 3 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
Conservación de Avisos y de los Acuses Correspondientes 9. Los responsables del subproceso, documentado en este instrumento, deberán
conservar copia de los Avisos presentados, así como los acuses correspondientes que el SAT haya proporcionado por un plazo no menor a cinco años, contados a partir de la fecha de presentación de los Avisos correspondientes y de la emisión del acuse respectivo.
Manejo de la Información 10. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este
instrumento, deberán cumplir con criterios de integridad, disponibilidad y confidencialidad en materia de conservación y resguardo de información y documentación, en términos de las disposiciones jurídicas aplicables.
11. La presentación ante la Secretaría de los Avisos, información y documentación a que se refiere la Ley, no implicará transgresión alguna a las obligaciones de confidencialidad o secreto legal, profesional, fiscal, bancario, fiduciario o cualquier otro que prevean las leyes, ni podrá ser objeto de cláusula de confidencialidad en convenio, contrato o acto jurídico alguno.
12. Los Notarios, sus colaboradores y empleados deberán mantener absoluta confidencialidad sobre la información, documentación, datos e imágenes relativas a los actos u operaciones relacionados con las Actividades Vulnerables que realicen con sus Clientes y Usuarios, así como de aquellos que sean objeto de Aviso, salvo cuando la solicite la UIF, el SAT y demás autoridades expresamente facultadas para ello. Las personas sujetas a la obligación de confidencialidad antes referida tendrán prohibido alertar o dar aviso a: I. Sus Clientes o Usuarios respecto de cualquier referencia que sobre éstos se
haga en los Avisos, o a algún tercero; II. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero respecto de cualquiera de los
requerimientos de información, documentación, datos o imágenes previstos en la Ley y en el Reglamento, y
III. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero sobre la existencia o presentación de órdenes de aseguramiento que realicen las autoridades competentes antes de que sean ejecutadas.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 4 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
Glosario Término Descripción
Actividades Vulnerables Actividades económicas a las que la Ley considera como tal, por su naturaleza y características, el tipo de bienes o servicios que emiten o comercializan y su operación.
Aviso Aquellos que deben presentarse en términos del Artículo 17 de la Ley. Cliente o Usuario Cualquier persona física o moral, así como fideicomisos que celebren actos u operaciones con
quienes realicen Actividades Vulnerables Expediente Único de Identificación Aquel que se integra de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que
deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Anexos EUI que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
Ley Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. Portal en Internet Portal de Prevención de Lavado de Dinero Reglas de Carácter General Aquellas contenidas en el Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a
que se refiere la Ley. SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público. UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP.
Actividades No. Descripción Responsable Insumos Productos Sistemas
1. Integración y Generación de Avisos 1.1 Captura en la Plantilla que
corresponda la información, de todas y cada una de las Operaciones incluidas en la Relación de Actos y Operaciones objeto de Aviso (Anexo 2) para generar los Avisos.
Secretaría Técnica • Relación de Actos u Operaciones sujetas de Aviso
• Expediente Único de Identificación
• Declaraciones sobre Actividades Vulnerables
• Copia del Testimonio de la Escritura Pública
• Aviso capturado en Plantilla
• Registro Electrónico de Avisos
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 5 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
1.2 Genera un archivo “XML” que deberá guardar con un nombre único el cual deberá contener el número del instrumento de que se trate, y verifica que el archivo termine con la extensión “.xml”.
Secretaría Técnica • Aviso capturado en Plantilla
• Archivo “XML” • Registro Electrónico de Avisos
2. Acceso al Sistema del Portal en Internet 2.1 Accede al Portal en Internet, en la
página electrónica https://sppld.sat.gob.mx/sppld/
Titular de la Notaría • Firma Electrónica Avanzada
• Registro Federal de Contribuyentes
• Acceso al Sistema • Sistema del Portal en Internet
2.2 Carga en la Sección “Envío Masivo de Avisos” el archivo “XML” del Aviso previamente generado.
Titular de la Notaría • Archivo XML • Archivo XML cargado
• Sistema del Portal en Internet
3. Envío de Avisos 3.1 Selecciona el Tipo de Actividad;
esto es, “Fedatarios Públicos”. Titular de la Notaría • Menú por Tipo de
Actividad • Tipo de Actividad
seleccionada • Sistema del Portal
en Internet 3.2 Envía el Archivo “XML”
previamente cargado. Titular de la Notaría • Archivo XML
cargado • Archivo Enviado • Sistema del Portal
en Internet 4. Envío de Informes en Cero 4.1 En caso de que no se hayan llevado
a cabo actos u operaciones que sean objeto de Aviso durante el mes que corresponda, remite un informe en el que sólo llene los campos relativos a la identificación, el periodo que corresponda, así como el señalamiento de que en el periodo correspondiente no se realizaron actos u operaciones objeto de Aviso.
Secretaría Técnica • Plantilla para Envío de Informe en Ceros
• Informe Enviado • Sistema del Portal en Internet
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 6 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
5. Obtención y Conservación de Acuses de Recibo 5.1 Accede a la Sección “Seguimiento
de Avisos” del Sistema del Portal en Internet y obtiene el Acuse de Recibo emitido por la Autoridad.
Titular de la Notaría • Acuse de Recibo • Sistema del Portal en Internet
5.2 Turna el Aviso y el Acuse de Recibo a la Secretaría Técnica para su conservación y resguardo.
Titular de la Notaría • Aviso Enviado • Acuse de Recibo
5.3 Relaciona, conserva y resguarda los Avisos enviados y los Acuses de
Secretaría Técnica • Aviso Enviado • Acuse de Recibo
• Relación de Avisos y Acuses Enviados
• Registro Electrónico de Avisos
6. Turno del Expediente Único de Identificación al Departamento de Archivo 6.1 Turna la información requerida
para generar el Aviso al Departamento de Archivo para su resguardo y conservación.
Secretaría Técnica • Expediente Único de Identificación
• Declaraciones sobre Actividades Vulnerables
• Copia del Testimonio de la Escritura Pública
• Acuse de Recibo
Autorización del Procedimiento Responsabilidad Nombre Firma
Elaboró y Aprobó Secretario Técnico
Revisó y Validó Departamento de Contabilidad
Revisó y Validó Asesor Jurídico
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 7 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
Revisó y Validó Departamento de Producción
Revisó y Validó Departamento de Producción
Autorizó Titular de la Notaría Lic.
Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Elementos que se deberán tomar en cuenta para Identificación de Operaciones
objeto de Aviso.
2. Relación de Actos y Operaciones objeto de Aviso. 3. Plantillas para la Generación de Avisos
3.1 Plantilla para Avisos sobre Otorgamiento de Poderes Irrevocables de Administración y/o Dominio
3.2 Plantilla para Avisos sobre Constitución de Personas Morales 3.3 Plantilla para Avisos sobre Modificación Patrimonial de Personas Morales 3.4 Plantilla para Avisos sobre Fusión de Personas Morales 3.5 Plantilla para Avisos sobre Escisión de Personas Morales 3.6 Plantilla para Avisos sobre Compraventa de Acciones o Partes Sociales de
Personas Morales
3.7 Plantilla para Avisos sobre Constitución o Modificación de Fideicomisos Traslativos de Dominio o de Garantía sobre Inmuebles
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 8 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
3.8 Plantilla para Avisos sobre Cesión de Derechos Fideicomitente o Fideicomisario de Fideicomisos Traslativos de Dominio o de Garantía sobre Inmuebles
3.9 Plantilla para Avisos sobre Otorgamiento de Contratos de Mutuo o Crédito, con o sin Garantía
3.10 Plantilla para Informe en Ceros
Anexo 1. Elementos que se deberán tomar en cuenta para Identificación de Operaciones objeto de Aviso.
ACTO
OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL CLIENTE
OBLIGACIÓN DE TOMAR DECLARACIÓN DEL MONTO Y FORMA DE PAGO
OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL DUEÑO BENEFICIARIO
DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES SOBRE EL MONTO
DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES FORMA DE PAGO (FECHA Y MEDIO)
MONTO A PARTIR DEL CUAL ES OBJETO DE AVISO
TRANSMISIÓN DE DERECHOS REALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 1,076,640.00
CONSTITUCIÓN DE DERECHOS REALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 1,076,640.00 PODERES ACTOS DE ADMINISTRACIÓN Y/O DOMINIO IRREVOCABLE SIEMPRE NO APLICA SIEMPRE NO APLICA NO APLICA NO APLICA
CONSTITUCIÓN DE PERSONAS MORALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 MODIFICACIÓN PATRIMONIAL DERIVADA DE AUMENTO O DISMINUCIÓN DE CAPITAL SOCIAL SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25
FUSIÓN O ESCISIÓN DE PERSONAS MORALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25
COMPRAVENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 CONSTITUCIÓN O MODIFICACIÓN DE FIDEICOMISOS TRASLATIVOS DE DOMINIO SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 9 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
CONTRATOS DE MUTUO O CRÉDITO, CON O SIN GARANTÍA SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE
Anexo 2. Relación de Actos y Operaciones objeto de Aviso
ESCRITURA PÚBLICA NO. FECHA ACTO COMPARECIENTES CALIDAD
MONTO DE LA OPERACIÓN
MONTO DECLARADO
FORMA DE PAGO
DUEÑO BENEFICIARIO
DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES
EXPEDIENTE ÚNICO DE ID. DOCUMENTOS CUESTIONARIO
SOLICITANTE MATERIAL
OBLIGACIÓN DE PRESENTAR AVISO OBSERVACIONES
Anexo 3.1 Plantilla para Avisos sobre Otorgamiento de Poderes Irrevocables de Administración y/o Dominio
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 10 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo 3.2 Plantilla para Avisos sobre Constitución de Personas Morales
RFC Entidad colegiada * Campos obl igatorios* RFC Sujeto obligado* Periodo (AAAAMM)* Referencia * Priodidad* Tipo de alerta Descripción de alerta
El aviso es modificatorio?Referencia del aviso que modificaDescripción de la modificiación
Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo es otro * Autoridad identificación * Número de identificación
* Número de Instrumento Público* Fecha de la operación o acto
* Tipo de poder
Datos del o de los poderdante
* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad * Actividad economica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345
Fideicomiso
Fedatarios - Otorgamiento de poder
Persona física Persona moralFavor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda
Val idar datos - Generar archivo
Datos de los apoderados
* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad * Actividad economica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil12345
Persona física Persona moralFavor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda
RFC Entidad colegiada * Campos obl igatorios* RFC Sujeto obligado* Periodo (AAAAMM)* Referencia * Priodidad* Tipo de alerta Descripción de alerta
El aviso es modificatorio?Referencia del aviso que modificaDescripción de la modificiación
Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo * Autoridad identificac* Número de identificación
* Número de Instrumento Público* Fecha de la operación o acto
* Tipo de persona moral* Denominacióm o razón social* Principal objeto socialFolio mercantil o de inscripción * Número total de acciones o partes sociales* Código postal del domiciñio social* Monto de capital social fijo* Monto de capital social variable
Datos de los accionistas o socios
Persona física* Número de acciones o partes sociales * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad Paísde nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso
12345
Persona física Persona moral FideicomisoFavor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda
Fedatarios - Constitucion de personas moralesVal idar datos - Generar archivo
Datos del administrador único, miembros del consejo de administrador u órgano equivalente* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad Paísde nacimiento
Datos del comisario, miembros del consejo de vigilancia o equivalentes* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad Paísde nacimiento
1234
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 11 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo 3.3 Plantilla para Avisos sobre Modificación Patrimonial de Personas Morales
Anexo 3.4 Plantilla para Avisos sobre Fusión de Personas Morales
Anexo 3.5 Plantilla para Avisos sobre Escisión de Personas Morales
RFC Entidad colegiada * Campos obl igatorios* RFC Sujeto obligado* Periodo (AAAAMM)* Referencia * Priodidad* Tipo de alerta Descripción de alerta
El aviso es modificatorio?Referencia del aviso que modificaDescripción de la modificiación
Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo * Autoridad identificac* Número de identificación
* Número de Instrumento Público* Fecha de la operación o acto
* Denominacióm o razón socialFecha de constituciónRFC* País de nacionalidad* Actividad económica o giro mercantil* Número total de acciones o partes sociales
* Tipo de modificación capital fijo: 3,Sin modi ficación * Capital inicial fijo 0.00* Capital final fijo 0.00
* Tipo de modificación capital variable: 3,Sin modi ficación * Capital inicial variable 0.00* Capital final variable 0.00
Datos de los accionistas o socios vigentes
* Número de acciones o partes sociales * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345
Favor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según correspondaPersona física Persona moral Fideicomiso
Fedatarios -Modificación patrimonial por aumento o disminución de capitalVal idar datos - Generar archivo
RFC Entidad colegiada * Campos obl igatorios* RFC Sujeto obligado* Periodo (AAAAMM)* Referencia * Priodidad* Tipo de alerta Descripción de alerta
El aviso es modificatorio?Referencia del aviso que modificaDescripción de la modificiación
Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo es otro * Autoridad identificación * Número de identificación
* Número de Instrumento Público* Fecha de la operación o acto
Personas morales fusionadas* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Capital social fijo * Capital social variable Folio mercantil o número registro
12345
Fedatarios -FusiónVal idar datos - Generar archivo
Persona Moral fusionante* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Capital social fijo * Capital social variable Folio mercantil o número registro * Número total de acciones o partes sociales
Datos de los accionistas de la persona moral fusionante
* Número de acciones o partes sociales * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345
Persona moral FideicomisoFavor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda
Persona física
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 12 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo 3.6 Plantilla para Avisos sobre Compraventa de Acciones o Partes Sociales de Personas Morales
Anexo 3.7 Plantilla para Avisos sobre Constitución o Modificación de Fideicomisos Traslativos de Dominio o de Garantía sobre Inmuebles
RFC Entidad colegiada * Campos obl igatorios* RFC Sujeto obligado* Periodo (AAAAMM)* Referencia * Priodidad* Tipo de alerta Descripción de alerta
El aviso es modificatorio?Referencia del aviso que modificaDescripción de la modificiación
Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo es otro * Autoridad identificación * Número de identificación
* Número de Instrumento Público* Fecha de la operación o acto
Persona moral escindente* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Capital social fijo * Capital social variable Folio mercantil o número registro
Personas morales escindidas* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Capital social fijo * Capital social variable Folio mercantil o número registro * Número total de acciones o partes sociales
1 122 12345
Fedatarios -EscisiónVal idar datos - Generar archivo
Datos de los accionistas de la persona moral escindida
* Persona moral escindida * Número de acciones o partes sociales * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciarioRFC Identificador del fideicomiso12345
Favor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según correspondaPersona física Persona moral Fideicomiso
RFC Entidad colegiada * Campos obl igatorios* RFC Sujeto obligado* Periodo (AAAAMM)* Referencia * Priodidad* Tipo de alerta Descripción de alerta
El aviso es modificatorio?Referencia del aviso que modificaDescripción de la modificiación
Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo es otro * Autoridad identificación * Número de identificación
* Número de Instrumento Público* Fecha de la operación o acto
Tipo de operación 1,Compra de acciones o partes socia les* Monto de la compra o venta* Valor nominal de las acciones o partes sociales* Número de acciones comercializadas
Datos de las persona moral que comercializa las acciones o partes sociales* Denominacióm o razón socialFecha de constituciónRFC* País de nacionalidad
Datos de la persona que compra las acciones
* Es la compradora? * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso
Datos de la personas que venden las acciones
Es la vendedora? * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345
FideicomisoPersona física Persona moral
Fedatarios - Compraventa de acciones o partes sociales
Persona física Persona moral FideicomisoSi la persona moral es la compradora seleccione "SI". En e caso en que se seleccione "NO" favor de llenar los campos de persona física, persona moral o fideicomiso, según corresponda
Si la persona moral es la vendedora, seleccione "SI" en el renglon que corresponda. En el caso en que se selecciono "NO" favor de llenar los camos de persona física, persona moral o fideicomiso, uno por cada renglón
Val idar datos - Generar archivo
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 13 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo 3.8 Plantilla para Avisos sobre Cesión de Derechos Fideicomitente o Fideicomisario de Fideicomisos Traslativos de Dominio o de Garantía sobre Inmuebles
RFC Entidad colegiada * Campos obl igatorios* RFC Sujeto obligado* Periodo (AAAAMM)* Referencia * Priodidad* Tipo de alerta Descripción de alerta
El aviso es modificatorio?Referencia del aviso que modificaDescripción de la modificiación
Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo es otro * Autoridad identificación * Número de identificación
* Número de Instrumento Público* Fecha de la operación o acto
* Tipo de movimiento* Tipo de fideicomisoRFCNúmero, referencia o identificador del fid.* Objeto del fideicomiso* Denominación o razón social del fiduciario
Datos de los fideicomitentes
* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad económica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro económico * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345
Persona física Persona moral Fideicomiso
Fedatarios - Constitucion o modificacion de fideicomiso
Favor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda
Val idar datos - Generar archivo
Datos de los fideicomisarios
* Los datos se encuentran indeterminados?
* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad económica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro económico * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345
Fideicomiso
Si los fideicomisarios estan determinados y en la pregunta anterior seleccionó "NO", favor de llenar los datos de cada fideicomisario sea persona física, persona moral o fideicomiso por cada renglón
Persona física Persona moral
Datos miembros del comité técnico* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad económica
12345
Datos del monto patrimonio del fideicomiso Una de las 2 secciones es obligatoria Selecciono:Cuando es una constitución: Monto total del patrimonio en MN 0Cuando se está realizando una modificación: Monto total del patrimonio en MN
Monto total aportación o disminución en MN
Datos del tipo de patrimonio
* Tipo de moneda o divisa * Monto de la aportación * Tipo de inmueble * Código postal de la ubicación Estado Ciudad/Municipio * Folio real o antecedentes registrales * Valor del inmueble * Descripción del bien * Valor del bien12345
Monetario Inmueble Otro bienFavor de llenar un solo tipo de patrimonio por renglón
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 14 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
Anexo 3.9 Plantilla para Avisos sobre Otorgamiento de Contratos de Mutuo o Crédito, con o sin Garantía
Anexo 3.10 Plantilla para Informe en Ceros
RFC Entidad colegiada * Campos obl igatorios* RFC Sujeto obligado* Periodo (AAAAMM)* Referencia * Priodidad* Tipo de alerta Descripción de alerta
El aviso es modificatorio?Referencia del aviso que modificaDescripción de la modificiación
Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo es otro * Autoridad identificación * Número de identificación
* Número de Instrumento Público* Fecha de la operación o acto
* Número, referencia o id. de fideicomiso* RFC* Denominación o razón social del fiduciario* Tipo de cesión* Monto de la cesión
Datos del cedente
* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad economica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Denominación fiduciarioRFC Identificador del fideicomiso
Detos del cesionario
* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad economica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Denominación fiduciarioRFC Identificador del fideicomiso
Fedatarios - Cesión de derechos fideicomiso
Persona física Persona moral Fideicomiso
Persona física Persona moral FideicomisoFavor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda
Favor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda
Val idar datos - Generar archivo
RFC Entidad colegiada * Campos obl igatorios* RFC Sujeto obligado* Periodo (AAAAMM)* Referencia * Priodidad* Tipo de alerta Descripción de alerta
El aviso es modificatorio?Referencia del aviso que modificaDescripción de la modificiación
Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo es otro * Autoridad identificac* Número de identificación
* Número de Instrumento Público* Fecha de la operación o acto
* Tipo de otorgamiento* Tipo de moneda o divisa* Monto de la operación o acto
Datos de identiticación del otorgantePersona física Persona moral Fideicomiso* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad económica* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso
Datos de identificación del solicitantePersona física Persona moral Fideicomiso* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad económica* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso
Otra garantía* Tipo de garantía * Tipo de inmueble * Valor avalúo o catastral * Código postal Estado Municipio/Delegación * Folio real o antecedentes regis* Descripción de "Otro"
12345
Fedatarios - Otorgamiento de contratos de mutuo o crédito
InmuebleLlena la sección abajo si el otorgamiento del mutuo, préstamo o crédito es con garantía. Una garantía por renglón.
Val idar datos - Generar archivo
Datos del garante
Persona moral* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso
12345
Favor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según correspondaPersona física Fideicomiso
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos
Página 15 de 15 Fecha de Autorización XX/12/2013
* RFC* Periodo* Actividad
Informe en ceros
Val idar y generar archivo
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-006 Conservación, Custodia y Resguardo de la Información
Página 1 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
Título del Procedimiento Conservación, Custodia y Resguardo de la Información Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con
Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables.
Subproceso Conservación, custodia, resguardo y determinación de la destrucción de la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable, así como la que identifique a los Clientes o Usuarios.
Objetivo del Procedimiento Conservar, custodiar, resguardar y determinar la destrucción de la información de la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable, así como la que identifique a los Clientes o Usuarios.
Responsable de su Actualización Secretaría Técnica Periodicidad de Actualización Permanente
Normatividad Aplicable Descripción Referencia
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
D.O.F. 17-X-12. Artículos 17, fracción XII, Apartado A, 18, 22 y Cuarto Transitorio.
Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículos 15, 20 y Primero y Segundo Transitorios. Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley
D.O.F. 23-VIII-13. Artículos 11, 12, 13, 31 y Único Transitorio.
Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación de la Secretaría Técnica,
del Asesor Jurídico y del Departamento de Archivo.
2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría. La integración, organización, conservación, custodia y resguardo de la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable, así
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-006 Conservación, Custodia y Resguardo de la Información
Página 2 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
como la que identifique a los Clientes o Usuarios, copia de los Avisos presentados, así como copia de los acuses correspondientes será responsabilidad del Departamento de Archivo.
Conservación de la Información y Documentación 3. La información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable,
así como la que identifique a los clientes o usuarios deberá conservarse de manera física o electrónica, por un plazo de cinco años contado a partir de la fecha de la realización de la Actividad Vulnerable.
4. La fecha del acto u operación que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo.
Conservación de los Avisos y Acuses 5. Los responsables del subproceso, documentado en este instrumento, deberán
conservar copia de los Avisos presentados, así como los acuses correspondientes que el SAT haya proporcionado por un plazo no menor a cinco años, contados a partir de la fecha de presentación de los Avisos correspondientes y de la emisión del acuse respectivo.
Integración de la Información y Documentación Soporte la Actividad Vulnerable 6. Se deberá integrar y conservar un expediente único de identificación de cada uno
de sus Clientes o Usuarios. El expediente se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación; mismo que deberá cumplir con lo señalado en el Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación del Procedimiento PAV-002.
En caso de que exista un dueño beneficiario y el Cliente o Usuario no cuente con la documentación oficial que permita identificarlo, éste deberá declarar que no cuenta con ella.
7. El Expediente Único de Identificación se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Formatos EUI (Anexo 4. Del Procedimiento PAV-002) que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate. Para ello los participantes y responsables en este subproceso deberán verificar y actualizar los datos proporcionados por los Clientes o Usuarios.
8. En todos los casos se deberán asentar los datos e incluir copia de los documentos originales señalados. Los expedientes de identificación que integren quienes realicen Actividades Vulnerables, podrán ser utilizados en todos los actos u operaciones que lleven a
Cuando los documentos de identificación proporcionados presenten tachaduras o enmendaduras, se recabará otro medio de identificación o, en su defecto, se solicitarán
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-006 Conservación, Custodia y Resguardo de la Información
Página 3 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
cabo con el mismo Cliente o Usuario. Para ello, se deberán actualizar los datos proporcionados por los Clientes o Usuarios. Al recabar las copias de los documentos que deban integrarse a los expedientes de identificación del Cliente o Usuario, se deberá asegurar de que éstas sean legibles y cotejarlas contra los documentos originales o copias certificadas correspondientes. Se podrán conservar en forma física los datos y documentos que deban formar parte de los expedientes de identificación de sus Clientes o Usuarios, sin necesidad de conservarlos de manera electrónica, siempre y cuando cuenten con todos los datos y documentos del expediente de identificación respectivo dentro de un mismo archivo físico único.
dos referencias bancarias o comerciales y dos referencias personales que incluyan nombre y apellidos; domicilio particular, y número telefónico, cuya autenticidad será verificada con las personas que suscriban tales referencias, antes de que se celebre el acto u operación respectivo.
Del Manejo de la Información 9. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este
instrumento, deberán cumplir con criterios de integridad, disponibilidad y confidencialidad en materia de conservación y resguardo de información y documentación, en términos de las disposiciones jurídicas aplicables.
10. El Titular de la Notaría, sus colaboradores y empleados deberán mantener absoluta confidencialidad sobre la información, documentación, datos e imágenes relativas a los actos u operaciones relacionados con las Actividades Vulnerables que realicen con sus Clientes y Usuarios, así como de aquellos que sean objeto de Aviso, salvo cuando la solicite la UIF, el SAT y demás autoridades expresamente facultadas para ello. Las personas sujetas a la obligación de confidencialidad antes referida tendrán prohibido alertar o dar aviso a: I. Sus Clientes o Usuarios respecto de cualquier referencia que sobre éstos se
haga en los Avisos, o a algún tercero; II. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero respecto de cualquiera de los
requerimientos de información, documentación, datos o imágenes previstos en la Ley y en el Reglamento, y
III. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero sobre la existencia o presentación de órdenes de aseguramiento que realicen las autoridades competentes antes de que sean ejecutadas.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-006 Conservación, Custodia y Resguardo de la Información
Página 4 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
Glosario Término Descripción
Actividades Vulnerables Actividades económicas a las que la Ley considera como tal, por su naturaleza y características, el tipo de bienes o servicios que emiten o comercializan y su operación.
Aviso Aquellos que deben presentarse en términos del Artículo 17 de la Ley. Cliente o Usuario Cualquier persona física o moral, así como fideicomisos que celebren actos u operaciones con
quienes realicen Actividades Vulnerables Dueño Beneficiario Persona o grupo de personas que por medio de otra o de cualquier acto, obtiene el beneficio
derivado de éstos y es quien, en última instancia, ejerce los derechos de uso, goce, disfrute, aprovechamiento o disposición de un bien o servicio.
Expediente Único de Identificación Aquel que se integra de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Anexos EUI que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.
Ley Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. Reglas de Carácter General Aquellas contenidas en el Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a
que se refiere la Ley. SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público. UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP.
Actividades No. Descripción Responsable Insumos Productos Sistemas
1. Integración de la Información y Documentación 1.1 Recibe del Asesor Jurídico la
información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable, así como la que identifique a los Clientes o Usuarios.
Departamento de Archivo
• Información que identifica al Solicitante Material del Instrumento en el Formato ISM (Anexo 1 del Procedimiento PAV-003)
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-006 Conservación, Custodia y Resguardo de la Información
Página 5 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
• Expediente Único de Identificación debidamente integrado.
• Declaraciones sobre Actividades Vulnerables (Según Anexo 5 del Procedimiento PAV-002)
1.2 Verifica que la información y documentación que recibe del asesor jurídico, y que sirve de soporte a la Actividad Vulnerable, así como la que identifique a los Clientes o Usuarios, cumplen con lo señalado en el Procedimiento PAV-002 y PAV-003. En caso de que no sea así informa a la Secretaría Técnica.
Departamento de Archivo
• Información que identifica al Solicitante Material del Instrumento en el Formato ISM (Anexo 1 del Procedimiento PAV-003)
• Expediente Único de Identificación debidamente integrado.
• Declaraciones sobre Actividades Vulnerables (Según Anexo 5 del Procedimiento PAV-002)
• Informe dirigido al Secretario Técnico
• Acuse de Recibo
1.3 Coordina las acciones para que el Secretario Técnico
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-006 Conservación, Custodia y Resguardo de la Información
Página 6 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
Asesor Jurídico subsane las inconsistencias encontradas en la información y documentación que remitió al Departamento de Archivo.
1.4 Subsana las inconsistencias encontradas en la información y documentación que remitió al Departamento de Archivo e informa a la Secretaría Técnica.
Asesor Jurídico • Informe dirigido al Secretario Técnico
• Acuse de Recibo
1.5 Recibe de la Secretaría Técnica, cuando la operación amerite su reporte, copia del Aviso presentado, así como copia del Acuse correspondiente.
Departamento de Archivo
• Copia del Aviso presentado
• Copia del Acuse correspondiente
1.6 Integra la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable y la que identifique a los Clientes o Usuarios; así como copias del Aviso presentado y del Acuse correspondiente. Complementa la información y documentación con la copia del Testimonio de la Escritura
Departamento de Archivo
• Información que identifica al Solicitante Material del Instrumento en el Formato ISM (Anexo 1 del Procedimiento NP86-PAV-003)
• Expediente Único de Identificación debidamente integrado.
• Declaraciones sobre Actividades Vulnerables
• Copia del Testimonio de la
• Expediente de la Actividad Vulnerable debidamente integrado.
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-006 Conservación, Custodia y Resguardo de la Información
Página 7 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
Escritura • Copia del Aviso
presentado • Copia del Acuse
correspondiente 2. Inserción del Expediente de la Actividad Vulnerables en la Carpeta Registradora “Lefort” 2.1 Numera progresivamente las
Carpetas Registradoras “Lefort” que contendrán los Expedientes de Actividades Vulnerables, las cuales no podrán exceder de 500 hojas cada una.
Departamento de Archivo
• Carpeta Registradora “Lefort”
• Carpeta Registradora “Lefort” numerada
2.2 Inserta, en la misma fecha en que lo recibe, el Expediente de la Actividad Vulnerable debidamente integrado en la Carpeta Registradora “Lefort” que le corresponda.
Departamento de Archivo
• Carpeta Registradora “Lefort”
• Expediente de la Actividad Vulnerable debidamente integrado.
3. Registro y Organización de la Información y Documentación 3.1 Genera un registro, sobre la
recepción e integración del Expediente de la Actividad Vulnerable, el cual deberá contener el número del instrumento de que se trate y el número de la Carpeta Registradora “Lefort” en la que se insertó.
Departamento de Archivo
• Expediente de la Actividad Vulnerable debidamente integrado.
Registro Electrónico de operaciones consideradas como Actividades Vulnerables
4. Custodia y Resguardo de la Información y Documentación 4.1 Custodia y resguarda la
información y documentación a la que se refiere este procedimiento.
Departamento de Archivo
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-006 Conservación, Custodia y Resguardo de la Información
Página 8 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
4.3 Registra la salida y retorno del Expediente de la Actividad Vulnerable, solicitado ya sea por el Asesor Jurídico, en caso, de que el Expediente Único de Identificación de Clientes o Usuarios vaya a ser útil para el otorgamiento de un nuevo acto, o bien, para la actualización del mismo; o por el Secretario Técnico, en caso, de que se requiera para presentar los Avisos correspondientes.
Departamento de Archivo
• Solicitud del Expediente de la Actividad Vulnerable
Registro Electrónico de operaciones consideradas como Actividades Vulnerables
4.2 Verifica las condiciones del lugar previsto para la conservación de la información y documentación a la que se refiere este procedimiento y en caso de existir alguna situación que ponga en riesgo la misma da aviso al Secretario Técnico.
Departamento de Archivo
• Informe dirigido al Secretario Técnico
Acuse de Recibo
4.3 Informa al Titular de la Notaría de la situación que ponga en riesgo la conservación de la información y documentación a la que se refiere este procedimiento y coordina las acciones para subsanar dicha situación.
Secretario Técnico
Autorización del Procedimiento Responsabilidad Nombre Firma
Elaboró y Aprobó Secretario Técnico
NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.
SECRETARÍA TÉCNICA PAV-006 Conservación, Custodia y Resguardo de la Información
Página 9 de 9 Fecha de Autorización XX/12/2013
Revisó y Validó Departamento de Contabilidad
Revisó y Validó Asesor Jurídico
Revisó y Validó Departamento de Producción
Revisó y Validó Departamento de Archivo
Autorizó Titular de la Notaría Lic.
Top Related