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ADMINISTRACIN DE RIESGOS Y MANEJO DELCAMBIO EN CMSA
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PP003002
T02102FD 1
AACCTTIIVVIIDDAADD 55FFAACCTTOORREESS DDEE RRIIEESSGGOO OOCCUUPPAACCIIOONNAALLEESS
Esperamos que hayas aprovechado al mximo los materiales educativos de estemdulo, ahora lleg la hora de demostrar los conocimientos adquiridos mediante untrabajo prctico que podrs aplicar en tu empresa si te encuentras vinculadolaboralmente, de lo contrario podrs hacerlo con base en una experiencia laboralanterior o de alguna persona que conozcas.
Para la aplicacin de este mdulo, contctate con el encargado de Salud Ocupacionalde tu empresa para que con su apoyo puedas realizar las siguientes actividades:
1. Identifica las causas de los accidentes ocurridos en tu empresa lugarde trabajo en el ltimo ao y verifica cules controles se hanimplementado para evitarlos.
2. Selecciona un accidente de trabajo y diligencia el reporte de dichoaccidente en el formulario PAT.
3. Analiza la tcnica utilizada en la investigacin de uno de los accidentesocurridos en tu empresa, identifica las causas de dicho accidente ydescribe los mecanismos de control adoptados por la empresa.
R/
La siguiente grfica muestra los componentes bsicos de la administracin de riesgos, incluyendo aquellos para la
evaluacin. El proceso de la Administracin de Riesgos est basado en la ejecucin de los siguientes pasos:
ADMINISTRACIN DE RIESGOS
Identificar los Riesgos
Analizar los Riesgos Identificados
Evaluar los Riesgos
Tratar los Riesgos
Monitorear y Revisar los Riesgos
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Tabla 1 Pasos de la Administracin de Riesgos
5.1 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
Este paso involucra la identificacin del que, por que, donde, cuando y como las fuentes o eventos pueden lesionar
a las personas, daar o impactar negativamente al ambiente o afectar adversamente a las comunidades vecinas.
Que puede pasar, donde y cuando?
La intensin es generar una lista integral de fuentes/eventos que podran tener un impacto en el logro de los
objetivos identificados en el contexto de la Administracin de Riesgos. Esas fuentes/eventos podran prevenir,
degradar, retrasar o proveer oportunidades para reforzar la consecucin de esos objetivos.
Como y Por Qu puede suceder esto?
Habiendo identificado lo que podra pasar, es necesario considerar posibles causas y escenarios. Es importante queno se omitan causas significativas, particularmente causas de origen.
Por ejemplo:
Un empleado hace contacto con maquinaria en movimiento o sin guardas causando una lesin severa El nivel de ruido conlleva a que los empleados estn continuamente expuestos a daos en sus odos Un derrame de aceite en un ro daa nuestra reputacin en la comunidad local El personal de seguridad y vigilancia hace contacto con la comunidad local durante una protesta
comunitaria y aplica fuerza innecesaria
La metodologa para la identificacin de peligros, sus riesgos asociados y los mtodos para cubrirlos se selecciona
como se describe en la Figura 1.
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Nivel de
Evaluacin
Disparador Herramientas para la
identificacin deriesgos o manejo del
cambio
Documentacin para la
evaluacin de riesgos
Documentacin para el
manejo del cambio
Nivel 1
Informal
Formal
Tareas rutinarias Observaciones detareas
Observacionespreventivas de
seguridad (OPS)
Inspeccionesplaneadas
Norma deObservaciones de
tareas
Norma deobservaciones
preventivas de
seguridad (OPS)
Norma deInspecciones
Planeadas
Tareas rutinarias y no
rutinarias de operacin
y mantenimiento
Anlisis del da a da Norma deIdentificacin de
peligros y aspectos
ambientales
Nivel 2 Tareas rutinarias y no
rutinarias de operacin
y mantenimiento
Panorama de riesgos Anlisis de peligros
en procedimientos
(APP)
Identificacin yevaluacin de
aspectos
ambientales
Norma deidentificacin y
evaluacin de
peligros y aspectos
ambientales
Revisin cclica de
procesos
PHA Norma de procesode anlisis de
Riesgos - PHA
Riesgos del negocio:
Interrupcin del
negocio
Daos a activos
PHA (Mtodo whatif)
Norma de procesode anlisis de riesgos
-PHA
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Nivel de
Evaluacin
Disparador Herramientas para la
identificacin deriesgos o manejo del
cambio
Documentacin para la
evaluacin de riesgos
Documentacin para el
manejo del cambio
Evaluacin de
riesgos sami-
cuantitativa y
Manejo del cambio
Prdidas financieras
Cambios fsicos PHA Norma de procesode anlisis de riesgos
PHA
Manual de manejo de
proyectos de capital
Cambios operacionales PHA Norma de procesode anlisis de riesgos
PHA
Manual de manejo de
proyectos de capital
Cambio organizacional
en personal
Lista de chequeosistema gerencial
Lista de chequeosistema gerencial
Norma de identificacin
de peligros y aspectos
ambientales
Cambio en sistemas
informticos
Matriz de evaluacinde riesgos del
cambio de la
infraestructura
informtica
Norma delineamientos
generales para los
cambios de
infraestructura
Manual de fase de
administracin de
sistemas
Cambio en Materiales Lista de chequeoimplicaciones de
seguridad, salud y
medio ambiente encompras
Manual de compras y
administracin de
bienes y servicios
Cambio en normas y
procedimientos
Lista de chequeopara el control de
documentos
Norma Fundamental
General sobre Control
de Documentos
Cambio en requisitos
legales y otros
Requisitos legales yotros aplicables a
CMSA
Lineamientos para
identificacin y
cumplimiento de
requisitos legales y
otros
Figura 1. Niveles de Evaluacin de Riesgos para CMSA
Nivel 1 Informal o Formal
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Informal: Son riesgos que se identifican durante el desarrollo de mtodos que no tienen como propsito principal
la evaluacin de riesgos, sino, la revisin de tareas. Estos sistemas se basan en conductas o en mtodos como lasObservaciones Preventivas de Seguridad,Observaciones de TareaseInspecciones Planeadas.
Formal: Son sistemas basados en tareas o en herramientas como elAnlisis del Da a Da, que tienen como objeto
la identificacin de riesgos, pero no tienen una evaluacin cuantitativa.
Nivel 2 Evaluacin de Riesgos Semi-Cuantitativa y Manejo del Cambio
Es un sistema orientado a la identificacin, anlisis y evaluacin de riesgos. El anlisis Semi-Cuantitativo involucra
la asignacin de valores a escalas cualitativas.
Los riesgos en las Tareas Rutinarias de Operacin o Mantenimiento se evaluarn en Panoramas de Riesgos y enlas tareas no rutinarias de Operacin o Mantenimiento se evaluaran en los Anlisis de Peligros enProcedimientos (APP) o en la Identificacin y Evaluacin de Aspectos Ambientales.
La Revisin Cclica de Procesos se realizarn mediante un estudio de PHA.
Los Riesgos del Negocio se evaluaran mediante un estudio de What If, segn laNorma de PHA.
Actividades relacionadas con Cambios Fsicos u Operacionales por medio de estudios de PHA, esdecir, en cada etapa del ciclo de diseo (planeacin, desarrollo, revisin, verificacin, validacin y
cambio) de plantas nuevas o modificadas y procesos.
Los cambios en materiales, en sistemas informticos, en Normas y Procedimientos, en RequisitosLegales y Otros, se controlarn segn su propio sistema de Manejo del Cambio.
5.2 ANLISIS DE RIESGOS
Este Anlisis involucra la identificacin de un riesgo y de sus controles existentes, la determinacin de la
consecuencia, la exposicin y la probabilidad, y por lo tanto el nivel de riesgo. El anlisis debe considerar
el rango de consecuencias potenciales y como estas pueden ocurrir.
El Anlisis de Riesgos se refiere al desarrollo y al entendimiento del riesgo. Este anlisis ayuda en la toma
de decisiones sobre si los riesgos necesitan ser controlados aun ms y cuales son los controles ms
apropiados y costo-efectivos.
El anlisis involucra consideraciones de las fuentes de riesgo, sus consecuencias positivas y negativas y la
probabilidad de que esas consecuencias puedan ocurrir. Los factores que afectan las consecuencias y la
probabilidad pueden identificarse. El riesgo se analiza combinando las consecuencias y la probabilidad,
teniendo en cuenta las medidas de control existentes.
http://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043017/TE043017.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043017/TE043017.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043013/TE043013.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043013/TE043013.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043013/TE043013.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043011/TE043011.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043011/TE043011.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043011/TE043011.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/PP03/PP033009/P03309FG%20D%C3%ADa%20a%20D%C3%ADa.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/PP03/PP033009/P03309FG%20D%C3%ADa%20a%20D%C3%ADa.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/PP03/PP033009/P03309FG%20D%C3%ADa%20a%20D%C3%ADa.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003003/P00303FA%20ANEXO%2001%20-%20What%20If.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003003/P00303FA%20ANEXO%2001%20-%20What%20If.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003003/P00303FA%20ANEXO%2001%20-%20What%20If.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003003/PP003003.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003003/PP003003.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003003/PP003003.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003003/PP003003.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003003/P00303FA%20ANEXO%2001%20-%20What%20If.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/PP03/PP033009/P03309FG%20D%C3%ADa%20a%20D%C3%ADa.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043011/TE043011.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043013/TE043013.dochttp://cmtmtb-nas01/normas/Te04/TE043017/TE043017.doc8/3/2019 ACYTIVIDA 5 SALUD O
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En CMSA, pueden usarse anlisis del tipo Cuantitativos y Semi-Cuantitativos para la evaluacin de
riesgos. En general, la Clasificacin de Riesgos (una forma de anlisis Semi-Cuantitativo) se usa en el
delineamiento de la evaluacin de riesgos para priorizar la atencin de los mismos. Las metodologas
Cuantitativas se usan cuando se necesita ms definicin y rigor, o si es exigida por la legislacin, por
ejemplo, las Regulaciones de Caso de Seguridad. Para nuestros Anlisis de Riesgos en Procesos
utilizaremos el tipo Semi-Cuantitativo.
5.2.1 Anlisis de Riesgos Informal y Formal
El formato del Da a Da debe usarse en este nivel. Los Peligros asociados con la tarea pueden ser
identificados, desglosando una tarea hasta tenerla paso a paso.
5.2.2 Anlisis Semi-Cuantitativo de Riesgos
El anlisis Semi-Cuantitativo involucra la asignacin de valores a escalas cualitativas. Para caracterizar los
riesgos completamente, se usan tres mtricas complementarias:
Clasificacin de Riesgo Residual, usando un mtodo de tres factores (Severidad, Exposicin yProbabilidad) para la medicin del nivel de riesgo despus de haber tenido en cuenta los controles
existentes. Exposicin General (Gruesa), que representa, en US$, lo peor en que la compaa podra ser
impactada razonablemente asumiendo que todos los controles fallen.
Efectividad del Control de Riesgos, que refleja el nivel real de control instalado y efectivoimplementado actualmente contra lo que se puede lograr razonablemente.
5.2.3 Clasificacin del Riesgo (Residual)
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El esquema de clasificacin se usa para decidir en cada caso (riesgo) cual es el valor numrico apropiado
para el factor relevante. Estos factores deben, entonces, multiplicarse para calcular la clasificacin del
riesgo:
Clasificacin del Riesgo (Residual) =
Factor de Severidad x Factor de Exposicin x Factor de Probabilidad
5.2.3.1 Factor de Severidad
Es una medida del grado de las consecuencias potenciales reales que podran ocurrir asociadas a un
riesgo. Esas consecuencias podran impactar negativamente a la Compaa, a su imagen y a sus
interesados (stakeholders), o estar en el nivel esperado de oportunidad incumplida de prdida de
ganancias.
Para escoger el Factor de Severidad, se selecciona la descripcin que mejor se ajuste al grado mas
probable de dao, lesin o prdida en la Tabla 2 - Severidad de las Consecuencias, teniendo en cuenta
los controles existentes que estn ya implementados y su efectividad potencial.
Si se tiene ms de un tipo de impacto posible, examine en la Tabla 2 - Severidad de las Consecuencias, y
seleccione el nivel ms alto y su Factor de Severidad correspondiente. En nuestros anlisis solo
tendremos en cuenta los Niveles de Severidad de 1 a 5.
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NOTA: Si el factor de severidad est basado en el EBIT, la clasificacin de la exposicin ser 1 (es decir,
el efecto del EBIT anual sucede una vez por ao). Si la Severidad est basada en el VPN, la Clasificacin
de la Exposicin ser 0.1 o 0.3, dependiendo del ciclo de vida del proyecto.
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Factor de Exposicin
Es una medida de la frecuencia de ocurrencia del riesgo durante el cual la compaa y/o sus
interesados (stakeholders) podran estar expuestos a consecuencias del nivel de severidadespecificado.
Para diligenciar el formato que est usando, escoja la descripcin que mejor se acomode a
la frecuencia de la ventana de oportunidad durante la cual los impactos del tipo y el nivel
de severidad seleccionado podran ser sufridos (experimentados) por la compaa o sus
interesados, teniendo en cuanta los controles existentes.
Frecuencia de Ocurrencia del Riesgo Factor de Exposicin
Al menos una vez a la semana 10
Una vez al mes o ms 3
Una o dos veces al ao 1
Una o dos veces cada 10 aos 0.3
Una o dos veces cada 100 aos 0.1
TABLA 3 SELECCIN DEL FACTOR DE EXPOSICIN
5.2.3.3 Factor de Probabilidad
Es una medida de la oportunidad de que las consecuencias de un nivel especificado de
severidad sucedan cuando el riesgo ocurra (es decir, durante la Exposicin).
Para diligenciar el formato, escoja la descripcin que mejor se acomode a la oportunidad dela Compaa o sus interesados de sufrir (experimentar) realmente los impactos del tipo y
nivel de severidadseleccionado durante una ventana de oportunidad, teniendo en
cuanta los controles existentes.
Oportunidad de Ocurrencia de una Perdida / Lesin cuando el Riesgo Factor de Probabilidad
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Ocurre
Casi siempre sucede 10
Podra suceder fcilmente 3
Podra suceder y ha ocurrido aqu o en algn otro lugar 1
No ha sucedido todava, pero podra suceder 0.3
Concebible, pero solo en circunstancias extremas 0.1
TABLA 4 SELECCIN DEL FACTOR DE PROBABILIDAD
Puede haber una mala interpretacin en el uso de los Factores de Exposicin y Probabilidad.
Simplemente, la distincin entre el Factor de Exposicin y el Factor de Probabilidad para un
riesgo particular es que:
El Factor de Exposicin representa la frecuencia de ocurrencia del riesgo, mientras que,
El Factor de Probabilidad representa la oportunidad de ocurrencia de unaPerdida/Lesin cuando el riesgo ocurre.
Determinar el factor de exposicin, por lo tanto, requiere de un entendimiento de la causa
potencial del riesgo. Frecuentemente la exposicin es relacionada con alguna forma de
disparador, en la que algunos prerrequisitos o actividades tienen que ocurrir antes de que
las consecuencias lleguen a manifestarse.
Por ejemplo, si las personas pueden ser lesionadas por maquinaria en movimiento en
cualquier momento, el Factor de Exposicin debe referirse a con que frecuencia una
maquina opera sin las guardas de proteccin.
5.2.4 Clasificacin de la Prioridad
NOTA: Si la accin no se toma dentro del tiempo especificado, entonces la tolerabilidad continuada
del riesgo residual debe ser autorizada explcitamente. El nivel sugerido de experiencia para la
autorizacin tambin se muestra a continuacin.
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PrioridadCalificacin del
RiesgoAccin Correctiva Tiempo Sugerido
Autorizacin de
Tolerabilidad del
Riesgo Residual
1 Mayor a 300
Detencin hasta que el riesgo residual sea
reducido a 300 o menos, a menos que la
exposicin sea autorizada como se indica
inmediato
CEO y Junta
Directiva de BHP
Billiton
2 91 300Tomar accin para reducir el riesgo
residual a 90 o menos
Corto plazo,
normalmente en
menos de un mes
Presidente del CSG
3 31 90Plan para manejar el sostenimiento del
plan de negocios
Plazo medio.
Normalmente en
menos de 3 meses
Reportes directos
del Presidente
4 11 30Plan para mantenerse con todas las otras
prioridades
Normalmente en
menos de un aoGerente
5 Menos de 11
Prioridad Baja
Aunque no exige tomar medias, aun as
requerir atencin
Controles
continuados como
parte de un Sistema
Gerencial
Reportes directos
del Gerente
TABLA 5 CLASIFICACIN DE LA PRIORIDAD
5.2.6 Efectividad del Control de Riesgos
Se define como el nivel real de control instalado y efectivo implementado actualmente, expresado en
un porcentaje de lo que se puede lograr razonablemente para un riesgo particular. No es una medidade cuanto del riesgo es mitigado por el control, sino, una medida del estado de implementacin del
control particular).
5.3 EVALUACIN DE RIESGOS
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La evaluacin de riesgos debe ser integrada en los procesos o sistemas apropiados de manejo de los
cambios. La evaluacin debe conducir al desarrollo de las estrategias ms apropiadas para el control
de los riesgos y a la definicin de los controles ms apropiados.
Un cambio manejado deficientemente puede plantear unas amenazas que podran causar prdidas,
lesiones a empleados u otras personas, causar daos al ambiente y/o a las comunidades dentro de
las cuales operamos, y podran, en ltimas, impactar la imagen de CMSA.
Esta evaluacin implica comparar el nivel estimado de riesgo contra el criterio preestablecido
(Determinado en el Alcance) y entonces, considerar el equilibrio entre los beneficios potenciales y los
resultados adversos. Esto permite tomar la decisin sobre la extensin y la naturaleza de los
requerimientos de control y sobre las prioridades de implementacin de esos controles.
Especficamente, debe usarse el criterio ALARP para riesgos de HSEC. Ese criterio, como se
representa en la Figura 2, es ms dispendioso que el simple costo-beneficio.
Una vez el riesgo ha sido evaluado comparndolo contra los criterios de tolerabilidad definidos (ver
Tabla 5 Clasificacin de la Prioridad), puede entonces, tomarse una decisin entre:
Tolerar el riesgo s este es ALARP, o
Considerar opciones de control si el riesgo no cae dentro del rango de tolerable.
{Note que si un riesgo es tolerable, requiere manejo y monitoreo continuo y deben desarrollarse
los procedimientos de control para asegurar que se mantiene en esta categora de riesgo.}
Existen circunstancias donde algunos riesgos no pueden ser reducidos a un nivel ALARP en el corto
plazo. La tolerabilidad de estas circunstancias y los controles provisionales apropiados necesitan ser
evaluados caso por caso.
Estos riesgos requieren modificaciones temporales o de largo plazo o pararlos, pero no pueden ser
aceptados como riesgos tolerables a largo plazo y requieren de aprobacin gerencial formal para su
tolerabilidad en el corto plazo. La Tabla 5 Clasificacin de la Prioridadindica el nivel gerencial
requerido para dar autorizacin para la tolerabilidad continuada de riesgos.
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En la siguiente grafica puede observarse la descripcin de los conceptos de Clasificacin para Riesgos
Intolerables, en Nivel ALARP y Tolerables.
Todas las acciones deben ser desarrolladas de acuerdo con la Jerarqua de Controles
* El beneficio ganado puede incluir mejoras en el desempeo de HSEC o la reputacin de la Compaa
Figura 2: Triangulo ALARP y Concepto de Manejo de Riesgos
5.4 TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
Un nivel de riesgo que es tan alto como para requerir acciones u rgentes y significativas
para reducir su magnitud. Si estos niveles de riesgos no pueden ser reducidos a unnivel ALARP o tolerable, los objetivos del proyecto y la filosofa de operacin debern
ser fundamentalmente revisadas por la Gerencia.
Deben hacerse esfuerzos para reducir los riesgos aunmas y tanto como pueda ser logrado sin incurrir en costos
excesivamente desproporcionados con relacin albeneficio ganado. *
Un nivel de riesgos tan bajoque no requiere acciones
para reducir mas s u
magnitud, pero que sern
monitoreados y manejadospor el sitio usando su
sistema gerencial
INTOL
TOLERABLE
ALARP
CLASIFICACIN DEL RIESGO
Mayor a 300
11 a 300
10 o menos
Un nivel de riesgo que es tan alto como para requerir acciones u rgentes y significativas
para reducir su magnitud. Si estos niveles de riesgos no pueden ser reducidos a unnivel ALARP o tolerable, los objetivos del proyecto y la filosofa de operacin debern
ser fundamentalmente revisadas por la Gerencia.
Deben hacerse esfuerzos para reducir los riesgos aunmas y tanto como pueda ser logrado sin incurrir en costos
excesivamente desproporcionados con relacin albeneficio ganado. *
Un nivel de riesgos tan bajoque no requiere acciones
para reducir mas s u
magnitud, pero que sern
monitoreados y manejadospor el sitio usando su
sistema gerencial
INTOL
TOLERABLE
ALARP
CLASIFICACIN DEL RIESGO
Mayor a 300
11 a 300
10 o menos
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El Tratamiento de Riesgos est relacionado con el desarrollo e implementacin de estrategias costo-
efectivas especficas y planes de accin para el incremento de beneficios potenciales y la reduccin
de costos potenciales.
En el contexto de HSEC, las estrategias de control de riesgos incluyen:
Evitar los riesgos (donde sea prctico) decidiendo no proceder con la actividad queprobablemente cree riesgos
Modificar la probabilidad de la ocurrencia de eventos, para reducir la probabilidad de lesin yprdida
Alterar las consecuencias, para reducir la severidad de lesiones y prdidas
Compartir el riesgo. Esto involucra otra parte o partes relacionando o compartiendo alguna partedel riesgo, preferiblemente con mutuo consentimiento. Los mecanismos incluyen el uso decontratistas, arreglo de seguros y estructuras organizacionales como asociaciones y consorcios
para distribuir responsabilidades y obligaciones. Generalmente existen algunos costos financieros
o beneficios asociados al compartir parte del riesgo con otra organizacin, tal como la prima
pagada por el aseguramiento. En el contexto de riesgos de salud y seguridad, el compartir riesgos
es solo pertinente al control de la compensacin de seguros para los trabajadores
Retener el riesgo. Despus que el riesgo ha sido controlado, habrn Riesgos Residuales que semantienen. Los riesgos pueden ser retenidos tambin por defecto, por ejemplo, si existe una falla
en la identificacin o al controlar los riesgos apropiadamente
Si es posible, el peligro debe ser eliminado. Si no es posible, el riesgo ser reducido, tanto comosea prctico. El orden preferido de los mtodos de control (Jerarqua de Controles) desde el ms
deseable hasta el menos deseable es:
1. Eliminacin Eliminacin completa del peligro
2. Sustitucin Reemplazo del material, sustancia o proceso por uno menos peligroso
3. Rediseo Rediseo de la planta o proceso de trabajo
4. Separacin Aislamiento del peligro con guardas o encerrndolo
5. Administracin Suministro de controles como entrenamiento, procedimientos, etc.
6. Equipo de Proteccin Personal Uso adecuado de los Elementos de Proteccin Personal siotros controles no son prcticos, equipos de minimizacin de impactos como limpiadores de
derrames o medidas de supresin de polvos.
Las opciones de control sern decididas para cada peligro evaluado y se determinar un plan deaccin. El plan ser priorizado de acuerdo con el nivel de riesgo.
Las opciones sern desarrolladas y diseadas de acuerdo con el nivel de riesgo y sern evaluadaspara determinar el nivel de riesgo residual.
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Las opciones identificadas para reducir el nivel de riesgo sern registradas para hacerlesseguimiento hasta su terminacin, usando el Sistema de Primera Prioridad. El Gerente del rea
realizar una revisin del progreso de la implementacin de las opciones de control de los riesgos,
al menos trimestralmente.
Se implementar un sistema de inspecciones para evaluar la efectividad continuada de loscontroles. Esto incluir los requerimientos de cumplimiento legal.
Los riesgos significativos, como mnimo, incluirn:
Plan para reducir / eliminar los riesgos Instrucciones / Estndares de Trabajo relacionados a la actividad que genera el riesgo Instrucciones / Estndares de Trabajo usados como un control administrativo para reducir
el riesgo
Paquetes de entrenamiento asociados a los documentos anteriores Competencias asociadas a la actividad Manejo de emergencias relacionadas a escenarios asociados a riesgos significativos de HS y
ambientales
Sistemas de control involucrados para monitorear o controlar los riesgos significativos Programa de auditoras, Inspeccin de Tareas, Inspecciones Planeadas Las instrucciones de trabajo usadas como controles administrativos para riesgos
significativos sern clasificados como Procedimiento de Tarea Crtica.
Los controles administrativos no pueden usarse para reducir la Severidad. Los niveles deSeveridad 3, 4 y 5 no sern reducidos a un riesgo de Nivel 3 global basado en la solaimplementacin de controles administrativos
La seleccin de la opcin de control ms apropiada involucra balancear el costo deimplementacin de cada opcin contra los beneficios derivados de ella. En general, el costo demanejar los riesgos necesita ser conmensuradocon los beneficiosobtenidos. Cuando se generantales costos versus la valoracin de los beneficios, es importante considerar todos los costos y
perjuicios as como los beneficios y oportunidades.
REGISTRO DE RIESGOS
Un registro de los peligros, sus riesgos asociados, y los mtodos de control se mantiene en el Registro
de Riesgos.
El Registro de Riesgos se establece:
Consolidando y registrando todos los estudios de peligros disponibles y datos de incidentes Implementado grupos de trabajo de consulta en cada rea para determinar
sistemticamente los peligros de consecuencias altas
Identificando las medidas de control existentes Evaluando la consecuencias anticipada y la probabilidad de lesin que ocurre despus de
implementar esos controles
Evaluando la idoneidad de esos controles
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Identificando que medidas de reduccin de riesgos adicionales se requieren para llegar a lacondicin ALARP del riesgo
Para registrar los Riesgos del Negocio, los resultados de la Revisin Cclica de Procesos y loscambios en Personal / Organizacionales en CMSA se utiliza el Formato de Registro de Riesgos deBHP Billiton (verAnexo 1)
El Registro de Riesgos debe mantenerse como un documento activo capturando cualquier cambioa los negocios o a los procesos que crean nuevos peligros o impactos sobre los existentes.
Un Registro de Riesgos debe desarrollarse para establecer el perfil de riesgo en cada unidad denegocio y para el sitio y se mantendr en la base de datos CURA de BHP Billiton.
5.5 MONITOREAR Y REVISAR LOS RIESGOS
Los riesgos y factores que afectan, ya sea a la probabilidad o la consecuencia pueden cambiar, como
pueden cambiar los factores que afectan la conveniencia o los costos de las opciones de control. La
revisin continua es esencial para asegurar que el plan de accin del control de riesgos permanezca
relevante, mientras que la efectividad de las medidas de control necesita ser monitoreada para
asegurar que las circunstancias cambiantes no alteren las prioridades.
La medida del progreso real contra los planes de accin del control de riesgos es una herramienta de
manejo importante y se incorpora en el sistema de administracin, medida y reporte del desempeo
de la empresa.
El monitoreo y la revisin tambin involucra las lecciones aprendidas de los incidentes y accidentes
en trminos de la efectividad de los controles existentes. El anlisis de causas fundamentales
conduce a un repaso y a una posible revisin del registrador de riesgos relevante. Del mismo modo,
las actividades de aseguramiento como las auditorias y auto evaluaciones de control tambin
conducen a la reexaminacin y, si es necesario, a la revisin del registro de riesgos. Las preguntas a
hacer son:
Existe un riesgo que cubre las circunstancias encontradas?
Las causas son correctamente registradas en el registro de riesgos? La declaracin de impacto representa adecuadamente lo que fue encontrado y lo que sucede
realmente?
De los controles registrados, cuales funcionaron y que tan efectivos fueron?
Existen algunos vacos de control y consecuentemente se requieren acciones de controladicionales?
La nueva informacin cambia la clasificacin de riesgo, la efectividad del control de riesgo y/o lasmedidas de exposicin gruesa para los riesgos?
http://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003002/ANEXO%201%20-%20Formato%20Registro%20de%20Riesgos.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003002/ANEXO%201%20-%20Formato%20Registro%20de%20Riesgos.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003002/ANEXO%201%20-%20Formato%20Registro%20de%20Riesgos.xlshttp://cmtmtb-nas01/normas/PP/PP003002/ANEXO%201%20-%20Formato%20Registro%20de%20Riesgos.xls8/3/2019 ACYTIVIDA 5 SALUD O
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Cualquier nueva accin de control de riesgo debe entonces ser agregada al Plan
de Accin de Control de Riesgos.
Todos los riesgos del negocio y de HSEC sern revisados peridicamente segn sea definido en otras
normas o procedimientos que se relacionen con esta Norma, o cuando ocurra un incidente que
alterar la causa, el impacto, la clasificacin del riesgo o si se identifica otra tarea.
4. Redacta, mximo 3 pginas, las "historias creadas por ti", sobre laanimacin (Empresa Aleacins.a) de ste mdulo. Expresa tucreatividad y relaciona los temas vistos hasta el momento. Te invitamosa explorar los ambientes laborales de la empresa imaginaria: AleacinS.A que se representa en la animacin (Este caso es una adaptacin dela serie Cazadores de Riesgo de la Empresa Suratep).
R/
Empresa Aleacin S.A
[Escribir el nombre de la
compaa]Usuario
]
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Misin: nuestra empresa cuenta con el mejor personal tcnico y humano para brindarles da a
da a usted y su familia los mejores productos lcteos para su consumo.
Visin: nuestra visin brindarles excelentes productos al mejor y asequible precio en el mercado.
Para continuar regalando calidad y empleo a las familias costeas.
Objetivos: contribuir al mejoramiento social.
Administracion
Presidente
vicepresidente
Comite ejecutivo
Estructura
Area de recibo de mercancia
Area de mantenimiento ycontrol
Bodega
Planta de elaboracion
mercaderistas
asesores
impulsadores
preventistas
operadores de maquina
Oficina comercial
Relaciones publicasContabilidad
salud ocupacional
Transportistas
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5.1 REGLAS PARA SALVAR VIDAS.
Para establecer una regla se sigue el siguiente procedimiento
5.1.1 Revisin Riesgos:
a) Revisar el registro de riesgos significativos que puedan causar una o variasfatalidades.
b) Revisin de accidentes graves que han ocurrido en la planta
5.1.2 Desarrollo de Reglas para salvar vidas:
a) Identificar los peligros y riesgos que potencialmente puedan causar lesionesgraves a las personas o la muerte cuando la regla no se siga.
b) Concntrese en las actividades en las que el comportamiento de las personases fundamental para la entrega de un resultado seguro.
c) Documentar las reglas de forma especfica, de fcil entendimiento ycomunicarlas a todo el personal que aplique.
Reglas para salvar vidas:
1. No ingrese a reas restringidas sin la autorizacin respectiva.
2. No Opere equipos sin autorizacin
3. No Intervenga en los equipos sin todas sus fuentes de energa y
Reporte todos los accidentes ocurridos.
4. No Elimine o inhabilite un dispositivo de seguridad sin seguir el
procedimiento establecido.
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5.1.3 Implementacin: Para asegurar una buena implementacin de las reglas parasalvar vidas, estas se deben divulgar en:
Los procesos de induccin general y especfica.
En reuniones de grupo.
En carteleras y pantallas de computador.
Vinculado a los procesos de contratacin o de Recursos Humanos
5.2 REVISION DE REGLAS PARA SALVAR VIDAS.
5.2.1 Sospecha de incumplimiento: Cada vez que se detecteuna violacin potencialde una regla para salvar vidas, se deben seguir los siguientes pasos:
Detener la actividad inmediatamente. Hacer contacto con la persona y hacerle saber sobre la violacin de la regla. Informar de la violacin al supervisor y Gerente del rea. No autorizar a la persona para que se reintegre a trabajar hasta que no se tenga
los resultados de la investigacin. Realice prueba de alcohol y droga. Reporte el evento como evento significativo.
5.2.2 Investigacin: Inicie el proceso de investigacin sobre la potencial violacin de
la regla. El proceso de investigacin debe ser justo y con un buen liderazgo quepermita dar soporte suficiente para demostrar la violacin de la regla.
que puede concluir desde un llamado de atencin por escrito hasta lacancelacin del contrato de trabajo.
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SIEMPRE LIMPIO Y SEGURO
PLANTA
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TRANSPORTISTAS OFICINA Y BODEGA
Sobre la actividad
Ingrese al botn Actividadesa la carpeta de la Unidad 5, de clic en el linkEnvo_Actividad 5La actividad tendr una puntuacin mxima de 10 puntos.Recuerde que la Actividad no debe ser enviada al correo de la Tutora, sitiene algn inconveniente con el envo comunquese con ella al [email protected] que le brinde soluciones.Es recomendable que enve la actividad utilizando el navegador Explorer.
Fecha Lmite de Entrega:
mailto:[email protected]:[email protected]:[email protected]