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10.- Informe del estado que guarda el Control Interno Institucional

Seguimiento al establecimiento y actualización del Sistema de Control Interno Institucional:

a) Reportes de avances trimestrales del PTCI e Informe de

verificación del OIC,

Con relación al seguimiento de las actividades encaminadas al fortalecimiento y mejora de los elementos del Control Interno Institucional correspondientes al primer semestre del 2016, al respecto se menciona que derivado de las actualizaciones al Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control Interno y se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno, por parte de la Unidad de Control y Evaluación de la Gestión Pública dependiente de la Secretaría de la Función Pública, en la cual se redefinirá el esquema de la autoevaluación del Sistema de Control Interno Institucional (SCII) y sus entregables derivados de su aplicación, este Instituto se mantiene a la espera de la publicación de dicho documento.

Entre tanto se mantienen el registro de las acciones encaminadas a mejorar los resultados en los elementos de control por cada nivel, así como su porcentaje de avance en su cumplimiento. Dicha información fue presenta de manera trimestral al Titular del OIC, así como también en el portal que para tal efecto se tiene, SICOCODI. Se adjunta el Anexo 10.1 donde se encuentran los avances durante los dos primeros trimestres relacionados con cada uno de los elementos del Programa Anual de Trabajo de Control Interno del IPICYT del 2015.

Lo anterior de conformidad a lo establecido en las Disposiciones en materia de Control Interno, capítulo IV, sección III, numeral 31.

b) Recomendaciones de observaciones de alto riesgo derivadas de las auditorías o revisiones practicadas por instancias de fiscalización, y salvedades en el dictamen de estados financieros.

El IPICYT no recibió recomendaciones de observaciones de alto riesgo derivadas de las auditorías o revisiones practicadas por instancias de fiscalización y salvedades en la dictaminación de estados financieros.

SEGUNDA SESIÓN ORDINARIA DEL CONSEJO DIRECTIVO DEL IPICYTHotel Presidente Intercontinental, Puebla, Pue.

27 de octubre de 2016 16:00 hrs.

Seguimiento al Proceso de Administración de Riesgos Institucional.

a) Matriz de Administración de Riesgos Institucional;Se adjunta como Anexo 10.2 la Matriz de Administración de Riesgos, en donde se destacan las estrategias para evitar, reducir asumir o controlar los riesgos probables que pueden afectar la consecución de los objetivos Institucionales presentados durante el primer semestre del 2016.

b) Mapa de Riesgos Institucional; Así mismo, se presenta dentro del Anexo 10.2 el Mapa de Riesgos actualizado.

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2016

RAMO / SECTOR: 38 Ciencia y Tecnología

INSTITUCIÓN: Instituto Potosino de Investigación Científica y Tecnológica A.C.

III. VALORACIÓNDE RIESGOS VS.

CONTROLESValoración Final

GRADO DE IMPACTO

PROBABILIDADDE

OCURRENCIA2016_1 Plazas autorizadas insuficientes para la consolidacion de grupos de

investigación 8 6

2016_2 Limitado numero de profesores investigadores requeridos en la division de Geociencias Aplicadas, para la atención de dicha opción del posgrado.

3 2

2016_3 Personal academico insuficiente en la division de Matematicas Aplicadas 3 2

2016_4 Limitada proyeccion de servicios CNS derivada de deficiente identificacion de clientes 5 4

2016_5 Sustentabilidad economica del LANBAMA insuficiente por falta de generacion de recursos propios. 5 4

2016_6 Proyeccion inadecuada del LINAN frente a oportunidades locales de vinculacion 5 4

No. de Riesgo R I E S G O

8, 6

3, 23, 2

5, 45, 45, 4

0, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

PRO

BAB

ILID

AD D

E O

CU

RR

ENC

IA

.

GRADO DE IMPACTO

MAPA DE RIESGOS

A continuación, se presentan los riesgos que se mantuvieron en la matriz de riesgos durante el primer semestre del 2016, los cuales están relacionados con:

2016_1 Plazas autorizadas insuficientes para la consolidación de grupos de investigación

2016_2 Limitado número de profesores investigadores requeridos en la división de Geociencias Aplicadas, para la atención de dicha opción del posgrado.

2016_3 Personal académico insuficiente en la división de Matemáticas Aplicadas



2016_4 Limitada proyección de servicios CNS derivada de deficiente identificación de clientes

2016_5 Sustentabilidad económica del LANBAMA insuficiente por falta de generación de recursos propios.

2016_6 Proyección inadecuada del LINAN frente a oportunidades locales de vinculación

c) Programa de Trabajo de Administración de Riesgos (PTAR) Institucional;

Dentro del Anexo 10.2 se presenta el PTAR 2016 actualizado

d) Reportes de avances trimestrales del PTAR; A continuación, se presentan los avances trimestrales reportados por este Instituto tanto al Titular del Órgano Interno de Control, como a la Secretaria de la Función Pública, mediante el Sistema SICOCODI, donde son incorporados los reportes de manera trimestral.

I. Resumen de acciones comprometidas, cumplidas y en proceso, así como sus porcentajes de avance PTAR 2016

Con fundamento en las Disposiciones en materia de Control Interno, en el capítulo III, numeral 42, se presenta el seguimiento al Plan de Trabajo en materia de Administración de Riesgos Institucionales.

Trimestre enero –marzo 2016

2016_1. Plazas autorizadas insuficientes para la consolidación de grupos de investigación.

Acciones realizadas: Al respecto de este riesgo se menciona que se mantienen las acciones para poder dar ingreso a personal académico, de investigación y técnico, bajo diversas modalidades, con recursos de proyectos, con financiamiento externo, por medio de CONACYT y con recursos propios, para cumplir con los objetivos Institucionales y mantener los niveles de calidad de la Institución.Porcentaje de Avance: 50%



2016_2. Limitado número de profesores investigadores requeridos en la división de Geociencias Aplicadas, para la atención de dicha opción del posgrado.

Acciones realizadas: Con la integración de dos profesores investigadores, el año pasado en la división de Geociencias Aplicadas, para apoyo al posgrado, se espera poder obtener el grado de Consolidado en la evaluación que se realizara en el mes de junio 2016, del PNPC. Porcentaje de Avance: 80%

2016_3. Personal académico insuficiente en la división de Matemáticas Aplicadas.

Acciones realizadas: Una de los riesgos detectados para este ejercicio, es la baja de tres profesores investigadores adscritos a la división de Matemáticas Aplicadas, lo cual representa un punto clave de atención prioritario en este ejercicio, para mantener los estándares de calidad en los indicadores tanto en posgrado como en proyectos de vinculación y publicaciones de dicha División. Se está en proceso de publicación de convocatorias, mismas que tienen que tener el perfil necesario para poder continuar con el trabajo iniciado por los académicos anteriores. Porcentaje de Avance: 60%

2016_4. Limitada proyección de servicios CNS derivada de deficiente identificación de clientes.

Acciones realizadas: Se menciona que como parte de las acciones llevadas a cabo por la Dirección General se realizó la reestructuración de los tres Laboratorios Nacionales (CNS, LANBAMA, LINAN) el cual consiste en generar una estructura horizontal para los tres Laboratorios que atienda los aspectos de negocios y relaciones industriales con el objetivo dar proyección nacional a los Laboratorios y generar recursos propios por proyectos y servicios.Porcentaje de Avance: 60%

2016_5.- Sustentabilidad económica del LANBAMA insuficiente por falta de generación de recursos propios.

Acciones realizadas: Se menciona que como parte de las acciones llevadas a cabo por la Dirección General se realizó la reestructuración de los tres Laboratorios Nacionales (CNS, LANBAMA, LINAN) el cual consiste en generar



una estructura horizontal para los tres Laboratorios que atienda los aspectos de negocios y relaciones industriales con el objetivo dar proyección nacional a los Laboratorios y generar recursos propios por proyectos y servicios.Porcentaje de Avance: 60%

2016_6.- Proyección inadecuada del LINAN frente a oportunidades locales de vinculación.

Acciones realizadas: Se menciona que como parte de las acciones llevadas a cabo por la Dirección General se realizó la reestructuración de los tres Laboratorios Nacionales (CNS, LANBAMA, LINAN) el cual consiste en generar una estructura horizontal para los tres Laboratorios que atienda los aspectos de negocios y relaciones industriales con el objetivo dar proyección nacional a los Laboratorios y generar recursos propios por proyectos y servicios.Porcentaje de Avance: 60%

Los principales retos presentados en este trimestre fue la reestructuración de la organización, encaminada a que los Laboratorios Nacionales consigan los resultados requeridos para tener la proyección necesaria y de esta forma se dé la identificación de clientes potenciales

Trimestre abril - junio 2016

2016_1. Plazas autorizadas insuficientes para la consolidación de grupos de investigación.

Acciones realizadas: Al respecto de este riesgo se menciona que se mantienen las acciones para poder dar ingreso a personal académico, de investigación y técnico, bajo diversas modalidades, con recursos de proyectos, con financiamiento externo, por medio de CONACYT y con recursos propios, para cumplir con los objetivos Institucionales y mantener los niveles de calidad de la Institución.Porcentaje de Avance: 50%

2016_2. Limitado número de profesores investigadores requeridos en la división de Geociencias Aplicadas, para la atención de dicha opción del posgrado.

Acciones realizadas: En este trimestre se realizó la evaluación de los Posgrados, esperando tener resultados favorables el siguiente trimestre para la



opción de Geociencias Aplicadas, y poder obtener el grado de Consolidado en la evaluación del PNPC. Porcentaje de Avance: 80%

2016_3. Personal académico insuficiente en la división de Matemáticas Aplicadas.

Acciones realizadas: En este trimestre se integró a la división de MAp, el Jefe de División para apoyar en mantener los estándares de calidad en los indicadores tanto en posgrado como en proyectos de vinculación y publicaciones de dicha División. Se está en proceso de publicación las convocatorias para personal académico, mismas que tienen que tener el perfil necesario para poder continuar con el trabajo iniciado por los académicos anteriores. Porcentaje de Avance: 60%

2016_4. Limitada proyección de servicios CNS derivada de deficiente identificación de clientes.

Acciones realizadas: La Dirección General realizó la reestructuración de los tres Laboratorios Nacionales (CNS, LANBAMA, LINAN) el cual consiste en una estructura horizontal para los tres Laboratorios que atiende los aspectos de negocios y relaciones industriales con el objetivo dar proyección nacional a los Laboratorios y generar recursos propios por proyectos y servicios.Porcentaje de Avance: 70%

2016_5.- Sustentabilidad económica del LANBAMA insuficiente por falta de generación de recursos propios.


2016_6.- Proyección inadecuada del LINAN frente a oportunidades locales de vinculación.




Los principales retos presentados en este trimestre fue la conformación de estructuras nuevas en las áreas adjetivas y sustantivas del IPICYT, encaminadas a obtener las metas y objetivos Institucionales planteados por la Dirección General del Instituto.

e) Riesgos determinados de conformidad con el numeral 53, fracción VI de las disposiciones en materia de Control Interno del 11 de julio de 2011 (riesgos de atención inmediata no reflejados en la matriz; y

No se detectaron riesgos de atención inmediata, no reflejados en la matriz del inciso a).

f) Reporte anual del comportamiento de los riesgos.

Con base en las Disposiciones en Materia de Control Interno y el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno, en su artículo 44, relacionado al reporte del comportamiento de los riesgos, al respecto podemos mencionar lo siguiente:



CUADRANTE Primer trimestre Segundo trimestre VARIACION DEL TOTAL

DE RIESGOS POR CUADRANTE

I 1 1 0

II 0 0 0

III 2 5 3

IV 3 0 -3

REPORTE ANUAL DE COMPORTAMIENTO DE RIESGOS 2016 1er semestreCOMPARATIVO DE RIESGOS POR CUADRANTE

Inicio 1er trimestre

Final 2o trimestre

Inicio 1er trimestre

Final 2o trimestre

2016_1Plazas autorizadas insuficientes para la consolidacion de grupos de investigación 8 8 6 6

2016_2

Limitado numero de profesores investigadores requeridos en la division de Geociencias Aplicadas, para la atención de dicha opción del posgrado.

5 3 3 2

2016_3Personal academico insuficiente en la division de Matematicas Aplicadas 5 3 4 2

2016_4Limitada proyeccion de servicios CNS derivada de deficiente identificacion de clientes 7 5 5 4

2016_5

Sustentabilidad economica del LANBAMA insuficiente por falta de generacion de recursos propios.

7 5 5 4

2016_6Proyeccion inadecuada del LINAN frente a oportunidades locales de vinculacion 7 5 5 4

Riesgos identificados y cuantificados con cambios en la valoración final

No de riesgo Riesgo

Probabilidad de ocurrenciaGrado de impacto

Valoracion de riesgos contra controles

Conclusiones sobre los resultados alcanzados en relación con los esperados, tanto cuantitativos como cualitativos, de la administración de riesgos.

Resultados cuantitativos

Se inició el ejercicio con 6 riesgos identificados que pudieran incidir directamente a los objetivos Institucionales, mismos identificados en la Matriz de administración de resultados (MAR), de los cuales 1 se encontraban en el cuadrante I, ningún



riesgo en el cuadrante II, 2 riesgo en el cuadrante III y 3 riesgos en el cuadrante IV. Con la aplicación de estrategias y gestiones Institucionales propuestas en el Programa de Trabajo de Administración de Riesgos, se logró ubicar los tres riesgos que se encontraban en el cuadrante IV, al cuadrante III (verde), con lo cual en el siguiente ejercicio se podrán considerar controlados por lo que podrán ser eliminados de la Matriz.

Resultados cualitativos

Con relación a los riesgos identificados con los que este Instituto inicio el ejercicio 2016, se menciona que derivado de las gestiones realizadas por los Directivos del Instituto y en consecuencia a las estrategias propuestas para poder reducir la probabilidad de ocurrencia y el grado de impacto de los riesgos presentados, al finalizar el primer semestre del presente ejercicio se logró ubicar en el cuadrante III a cinco riesgos, mismos que, con los controles propuestos y las acciones llevadas a cabo se logró mantener bajo control los mismos.

Es importante mencionar que en el riesgo relacionado con la consolidación de grupos de investigación a través de plazas académicas autorizadas por la SHCP para poder proporcionar a los profesores investigadores con el expertis necesario para cada área de investigación del IPICYT certidumbre laboral necesaria para retenerlos, las acciones se mantienen de manera permanente ampliamente conocidas por las instancias relacionadas con este tema, las necesidades de este Instituto. Por lo anterior es el único riesgo que se mantienen en el cuadrante I. Con lo anterior se puede identificar el compromiso que este Instituto tiene para poder ejecutar las acciones encaminadas a controlar o reducir los riesgos identificados en la Matriz de Administración de Riesgos.

Con base en el Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control Interno y se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno, acuerdo publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de julio de 2010, última reforma publicada DOF 02-05-2014, en su numeral 37, fracción I inciso f, se presenta ante este Órgano de Gobierno la Matriz de Administración de Riesgos Institucionales 2016 actualizada, Mapa de Riesgos Institucional 2016 actualizada y Programa de Trabajo de Administración de Riesgos Institucionales 2016 (PTAR 2016) como Anexo 10.2.



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