Vf SAA GA E13 Auditorias Ambientales

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Acciones DescriptivAs preguntAs clAve eviDenciA cumple observAciones

sÍ no

1.1. El Equipo de Liderazgo y la Línea de

Mando reconocen la necesidad

de realizar auditorías periódicas para

evaluar el desempeño ambiental y la

adecuada implementación y

mantenimiento del SAA, así como

para informar a la Dirección sobre

sus resultados.

¿La Línea de Mando ha identificado la

necesidad de realizar auditorías para


adecuada implementación y mantenimiento

del SAA en el centro de trabajo?

¿La Línea de Mando está consciente de

que debe informar a la Dirección los

resultados del desempeño ambiental y del

proceso de implantación del SAA?

El Equipo de Liderazgo y la Línea de

Mando del centro de trabajo, ¿reconocen la

importancia de la actividad y la relevancia

que tiene el elemento en el funcionamiento

del SAA y como parte del sistema

PEMEX-SSPA?

2.1. El centro de trabajo planifica y elabora

un programa de auditorías basado en

la importancia ambiental de las operaciones

implicadas y en los resultados de

auditorías previas.

¿El personal responsable de conducir una

auditoría en el centro de trabajo, ha

identificado la importancia ambiental

de cada una de las operaciones

para planificar y elaborar el programa

de auditoría?

¿Se consideran los resultados de auditorías

ambientales previas en el proceso?

Guías de autoevaluaciónsubsistema de administración ambiental

elemento 13. AuDitorÍAs AmbientAles

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guías de Autoevaluación 11�


sÍ no

1.1. El Equipo de Liderazgo y la Línea de

Mando reconocen la necesidad

de realizar auditorías periódicas para


adecuada implementación y

mantenimiento del SAA, así como

para informar a la Dirección sobre

sus resultados.

¿La Línea de Mando ha identificado la

necesidad de realizar auditorías para


adecuada implementación y mantenimiento

del SAA en el centro de trabajo?

¿La Línea de Mando está consciente de

que debe informar a la Dirección los

resultados del desempeño ambiental y del

proceso de implantación del SAA?

El Equipo de Liderazgo y la Línea de

Mando del centro de trabajo, ¿reconocen la

importancia de la actividad y la relevancia

que tiene el elemento en el funcionamiento

del SAA y como parte del sistema

PEMEX-SSPA?

2.1. El centro de trabajo planifica y elabora

un programa de auditorías basado en

la importancia ambiental de las operaciones

implicadas y en los resultados de

auditorías previas.


auditoría en el centro de trabajo, ha

identificado la importancia ambiental

de cada una de las operaciones

para planificar y elaborar el programa

de auditoría?

¿Se consideran los resultados de auditorías

ambientales previas en el proceso?

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2.2. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para realizar auditorías al SAA y a su propio desempeño ambiental que incluyen:

a) Las responsabilidades, los requisitos para planificar y realizar auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados.

b) La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.

¿El personal responsable de conducir una auditoría, ha desarrollado los procedimientos para realizar auditorías al SAA y al propio desempeño ambiental del centro de trabajo?

¿Dichos procedimientos consideran las responsabilidades, requisitos de planeación y ejecución, determinación de criterios de auditorías, informe de resultados y resguardo de registros asociados, entre otros?

2.3. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para seleccionar y calificar auditores internos.

¿El centro de trabajo cuenta con procedimientos donde se especifique claramente el proceso de selección y calificación de sus auditores internos?

3.1. El centro de trabajo comunica a sus diferentes niveles y funciones el programa de auditorías.

¿Existe una estrategia o mecanismos de comunicación, en el centro de trabajo, para que todo el personal conozca y entienda el programa de auditorías?

¿El personal responsable del centro de trabajo conoce el programa general de auditorías?

¿Y el resto del personal?

3.2. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos de auditorías internas al SAA y al desempeño ambiental.

¿El personal responsable de conducir una auditoría en le centro de trabajo, conoce, entiende y aplica los procedimientos existentes?



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sÍ no

2.2. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para realizar auditorías al SAA y a su propio desempeño ambiental que incluyen:

a) Las responsabilidades, los requisitos para planificar y realizar auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados.

b) La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.

¿El personal responsable de conducir una auditoría, ha desarrollado los procedimientos para realizar auditorías al SAA y al propio desempeño ambiental del centro de trabajo?

¿Dichos procedimientos consideran las responsabilidades, requisitos de planeación y ejecución, determinación de criterios de auditorías, informe de resultados y resguardo de registros asociados, entre otros?

2.3. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para seleccionar y calificar auditores internos.

¿El centro de trabajo cuenta con procedimientos donde se especifique claramente el proceso de selección y calificación de sus auditores internos?

3.1. El centro de trabajo comunica a sus diferentes niveles y funciones el programa de auditorías.

¿Existe una estrategia o mecanismos de comunicación, en el centro de trabajo, para que todo el personal conozca y entienda el programa de auditorías?

¿El personal responsable del centro de trabajo conoce el programa general de auditorías?

¿Y el resto del personal?

3.2. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos de auditorías internas al SAA y al desempeño ambiental.

¿El personal responsable de conducir una auditoría en le centro de trabajo, conoce, entiende y aplica los procedimientos existentes?

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3.3. El centro de trabajo selecciona y califica a

sus auditores internos.

¿Existe evidencia documental del proceso de

selección y calificación de los auditores

internos en el centro de trabajo, conforme

a los criterios definidos?

¿Existe un programa de certificación del

personal seleccionado?

4.1. El centro de trabajo realiza auditorías

conforme al procedimiento y programa

definido asegurando la objetividad e

imparcialidad de los auditores.


auditoría en el centro de trabajo, planifica y

cumple de manera sistemática y

consistente con el programa de auditorías

al SAA y al desempeño ambiental?

¿Las auditorías se realizan, conforme al

procedimiento definido?

¿Cómo se hace evidente la objetividad e

imparcialidad de los auditores internos?

4.2. Los resultados de las auditorías son

tomados en cuenta para la revisión por

la Dirección.

Como parte de los elementos de entrada

del proceso de revisión por la Dirección,

¿se incluyen los resultados de las auditorías?

¿Se consideran los hallazgos y no

conformidades de las auditorías

para el mejoramiento del desempeño

ambiental del centro de trabajo?

¿Se encuentra documentada, actualizada y

validada esta información?



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3.3. El centro de trabajo selecciona y califica a

sus auditores internos.

¿Existe evidencia documental del proceso de

selección y calificación de los auditores

internos en el centro de trabajo, conforme

a los criterios definidos?

¿Existe un programa de certificación del

personal seleccionado?

4.1. El centro de trabajo realiza auditorías

conforme al procedimiento y programa

definido asegurando la objetividad e

imparcialidad de los auditores.


auditoría en el centro de trabajo, planifica y

cumple de manera sistemática y

consistente con el programa de auditorías

al SAA y al desempeño ambiental?

¿Las auditorías se realizan, conforme al

procedimiento definido?

¿Cómo se hace evidente la objetividad e

imparcialidad de los auditores internos?

4.2. Los resultados de las auditorías son

tomados en cuenta para la revisión por

la Dirección.

Como parte de los elementos de entrada

del proceso de revisión por la Dirección,

¿se incluyen los resultados de las auditorías?

¿Se consideran los hallazgos y no

conformidades de las auditorías

para el mejoramiento del desempeño

ambiental del centro de trabajo?



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4.3. Las auditorías internas al SAA identifican

las áreas de oportunidad respecto a su

implementación, mantenimiento y

mejora, considerando las acciones

correctivas o preventivas que repercuten

en el desempeño ambiental del centro

de trabajo.

¿A través de las auditorías internas se

identifican áreas de oportunidad para

mejorar el SAA y el desempeño ambiental del

centro de trabajo?

¿Derivado de los resultados de auditorías se

definen acciones correctivas o preventivas?

4.4. El centro de trabajo cuenta con los

registros de auditorías y calificación

de auditores.

¿Existen registros en el centro de trabajo

que avalen las auditorías y la calificación

de los auditores internos, conforme a los

procedimientos respectivos?



4.5. El centro de trabajo realiza auditorías de

seguimiento para verificar el

cumplimiento de acciones correctivas o

preventivas derivadas de no

conformidades de auditorías previas, y se

cuenta con un sistema para su control

y seguimiento.

¿El centro de trabajo cuenta con registros de

auditorías de seguimiento para verificar el

cumplimiento de las acciones correctivas

o preventivas?

¿El centro de trabajo cuenta con un sistema

para el control y seguimiento de cada una

de las auditorías?





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sÍ no

4.3. Las auditorías internas al SAA identifican

las áreas de oportunidad respecto a su

implementación, mantenimiento y

mejora, considerando las acciones

correctivas o preventivas que repercuten

en el desempeño ambiental del centro

de trabajo.

¿A través de las auditorías internas se

identifican áreas de oportunidad para

mejorar el SAA y el desempeño ambiental del

centro de trabajo?

¿Derivado de los resultados de auditorías se

definen acciones correctivas o preventivas?

4.4. El centro de trabajo cuenta con los

registros de auditorías y calificación

de auditores.

¿Existen registros en el centro de trabajo

que avalen las auditorías y la calificación

de los auditores internos, conforme a los

procedimientos respectivos?



4.5. El centro de trabajo realiza auditorías de

seguimiento para verificar el

cumplimiento de acciones correctivas o

preventivas derivadas de no

conformidades de auditorías previas, y se

cuenta con un sistema para su control

y seguimiento.

¿El centro de trabajo cuenta con registros de

auditorías de seguimiento para verificar el

cumplimiento de las acciones correctivas

o preventivas?

¿El centro de trabajo cuenta con un sistema

para el control y seguimiento de cada una

de las auditorías?



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5.1. Se evalúa la eficiencia y efectividad del

proceso de auditoría ambiental y se

adecuan sus procedimientos.

¿Cómo evalúa la eficiencia y efectividad

del proceso de auditoría ambiental el

centro de trabajo?

Con base en las áreas de oportunidad

identificadas, ¿el centro de trabajo

actualiza sus procedimientos de auditoría?

5.2. El centro de trabajo cuenta con auditores

internos certificados.

¿Los auditores internos del centro de trabajo

están certificados?

¿La certificación de los auditores internos

es vigente?

5.3. Los programas de auditorías del centro de

trabajo contemplan auditorías cruzadas

con otras empresas del sector.

¿Existen programas de auditorías

ambientales cruzadas con otras

organizaciones del giro petrolero?

¿Se cumplen dichos programas de

auditorías ambientales cruzadas?

A partir de los resultados de las auditorías

cruzadas, ¿se realizan adecuaciones a los

procedimientos de auditorías internas del

centro de trabajo?



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guías de Autoevaluación 1�1


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5.1. Se evalúa la eficiencia y efectividad del

proceso de auditoría ambiental y se

adecuan sus procedimientos.

¿Cómo evalúa la eficiencia y efectividad

del proceso de auditoría ambiental el

centro de trabajo?

Con base en las áreas de oportunidad

identificadas, ¿el centro de trabajo

actualiza sus procedimientos de auditoría?

5.2. El centro de trabajo cuenta con auditores

internos certificados.

¿Los auditores internos del centro de trabajo

están certificados?

¿La certificación de los auditores internos

es vigente?

5.3. Los programas de auditorías del centro de

trabajo contemplan auditorías cruzadas

con otras empresas del sector.

¿Existen programas de auditorías

ambientales cruzadas con otras

organizaciones del giro petrolero?

¿Se cumplen dichos programas de

auditorías ambientales cruzadas?

A partir de los resultados de las auditorías

cruzadas, ¿se realizan adecuaciones a los

procedimientos de auditorías internas del

centro de trabajo?

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