Verificacion y Revision Por La Direccion

7/25/2019 Verificacion y Revision Por La Direccion

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VERIFICACIN


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REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 : 2004SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL

4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 POLTICA AMBIENTAL (1)

4.3 PLANIFICACIN

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (2)4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS

REQUISITOS (3)

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (4)

4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (5)

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA

DE CONCIENCIA (6)

4.4.3 COMUNICACIN (7)

4.4.4 DOCUMENTACIN (8)4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS (9)

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL (10)

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA

ANTE EMERGENCIAS (11)

4.5. VERIFICACIN

4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN (12)

4.5.2 EVALUACIN DEL

CUMPLIMIENTO LEGAL (13)

4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN

CORRECTIVA Y ACCIN

PREVENTIVA (14)

1.5.3 CONTROL DE REGISTROS (15)1.5.4 AUDITORIA INTERNA (16)

1.6 REVISIN POR LA REVISIN (17)


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La organizacin debe establecer, implementar y manteneruno o varios procedimientos para hacer el seguimiento ymedir de forma regular las caractersticas fundamentales

de sus operaciones que pueden tener un impactosignificativo en el medio ambiente. Los procedimientosdeben incluir la documentacin de la informacin parahacer el seguimiento del desempeo, de los controlesoperacionales aplicables y de la conformidad con los

objetivos y metas ambientales de la organizacin.

La organizacin debe asegurarse de que los equipos deseguimiento y edicin se utilicen y mantengan calibrados o

verificados, y se deben conservar los registros asociados.


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ACTIVIDADES DE CONTROL Y ACCIONCORRECTIVA

MONITOREO Y MEDICION:


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4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, laorganizacin debe establecer, implementar y mantener uno o variosprocedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de losrequisitos legales aplicables.

La organizacin debe mantener los registros de los resultados de lasevaluaciones peridicas.

4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otrosrequisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta

evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada enel apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientosseparados.

La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las

evaluaciones peridicas.


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La organizacin debe establecer y mantener un procedimientodocumentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de la

legislacin y reglamentacin ambiental.

Los tipos de monitoreo son de acuerdo a la NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE.


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RESPONSABILIDADES

PROCEDIMIENTO

calibrado


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FORMATO DEL PLAN ANUAL DE MONITOREO


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La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o variosprocedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomaracciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definirrequisitos para:

a) la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando

las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;b) la identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las acciones

para mitigar sus impactos ambientales;c) la evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y

la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir suocurrencia;

d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivastomadas; y

e) la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivastomadas.

Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la magnitud de losproblemas e impactos ambientales encontrados.

La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore ala documentacin del sistema de gestin ambiental.


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NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCIONPREVENTIVA

Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de noconformidad, reales o potenciales debe ser apropiada a la magnitud de losproblemas detectados y proporcional al impacto registrado.


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CUANDO SE REGISTRAN NOCONFORMIDADES?

AUDITORIAS DEL SGA

INSPECCIONES DE SEGURIDAD, SALUD Y

MEDIO AMBIENTE

EVALUACION DE RIESGOS E INCIDENTES

AMBIENTALES

ANALISIS DE RESULTADOS DE MONITOREO


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DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO: NOCONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA


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FORMATO DEL REGISTRO DE NO CONFORMIDADES


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La organizacin debe establecer y mantener los registros que seannecesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistemade gestin ambiental y de esta Norma, y para demostrar los resultados

logrados.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o variosprocedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, larecuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros.Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.


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REGISTROS

Los registros deben incluir tanto aquellos vinculados a capacitacin comolos resultados de auditorias y revisiones.

Los registros deben ser legibles, identificables y dirigidas a la actividad productoo servicio implicado.

Los registros ambientales deben ser archivados y conservados de tal formaque puedan ser recuperados fcilmente y estn protegidos contra daos,

deterioro o prdida. Para tal efecto deben establecerse los periodos deconservacin.

Los registros son necesarios para la implementacin y funcionamiento del SGA,as como para registrar el grado de cumplimiento de los objetivos y metasambientales.


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Los registros ambientales pueden incluir:

PERMISOS DE OPERACIN

DATOS DE MONITOREO

REVISIONES GERENCIALES DELSGA

INFORMACION SOBRE LALEGISLACIN AMBIENTAL

APLICABLE U OTROS REQUISITOS

REGISTRO DE QUEJAS

REGISTROS DE CAPACITACION

INFORMACION SOBRE LOS

PROCESOS

INFORMACION SOBRE LOSPRODUCTOS, BIENES OSERVICIOS

REGISTROS DE INSPECCION,MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN

INFORMACION PERTINENTESOBRE LOS CONTRATISTAS YPROVEEDORES

REGISTROS DE INCIDENTES

INFORMACION SOBRE PLANESDE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD

DE RESPUESTA ANTEEMERGENCIAS

REGISTRO SOBRE ASPECTOSAMBIENTALES SIGNIFICATIVOS(AAS)

RESULTADO DE AUDITORIAS(INFORMES)

En los registros pueda encontrarse INFORMACIN CONFIDENCIAL de la empresa.


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DIAGRAMA DEL FLUJO DEL PROCESO: REGISTROS DEL SGA


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La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestinambiental se realizan a intervalos planificados para:

a) determinar si el sistema de gestin ambiental:

1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental,incluidos los requisitos de esta Norma ; y

2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y

b) proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras.

La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditora,teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados delas auditoras previas.Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditora que

traten sobre:- las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, informar sobrelos resultados y mantener los registros asociados;- la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras debe asegurar la objetividad eimparcialidad del proceso de auditora.


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AUDITORIA DEL SISTEMA DEGESTION AMBIENTAL


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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA

OBJETIVOS Y ALCANCES DE LA AUDITORIA

INFORMACION PREVIA

EQUIPO DE AUDITORIA y EL AUDITOR JEFE

ESPECIFICACION DE DOCUMENTOS PERTINENTES y DESARROLLO DE CRITERIOS DEAUDITORIA

REVISION DE LA ADECUACION DEL SGA DOCUMENTADO PARA CUMPLIR LOSCRITERIOS DE AUDITORIA

DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA E IDENTIFICACION DE LAS TAREAS DE LOSAUDITORES

PREPARACION DE DOCUMENTOS DE TRABAJO

REUNION INICIAL

RECOPILACION DE EVIDENCIAS Y DOCUMENTACION DE LOS DESCUBRIMIENTOS

RESULTADOS y NO CONFORMIDADES

REUNION FINAL Y PROPUESTA DE ACCIONES CORRECTIVAS

PREPARACION y PRESENTACION DEL INFORME DE AUDITORIA

ACCIONES CORRECTIV AS y TERMINACION DE LA AUDITORIA


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PROGRAMA DE AUDITORIA:descripcin deuna serie de auditorias bajo un SGA

PROTOCOLO DE AUDITORIA:descripcingeneral de las etapas de un determinado tipo deauditoria

PLAN DE AUDITORIA:forma propuesta deejecutar una auditoria especifica


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EVOLUCION DE LA INVESTIGACION AMBIENTAL(Manual de Auditora Medioambiental, Higiene y Seguridad; Harrison, 1998)

DIAGNOSTICOAMBIENTAL

EVALUACIONAMBIENTAL

AUDITORIA DELOS SGA

Determinacin de la problemticAmbiental en base a sus

manifestaciones

Valoracin de la ProblemticaPrevio el inicio de un SGA

Mantenimiento del SGA


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TIPOS DE AUDITORIAS AMBIENTALES

DE PRIMERA PARTE / INTERNAS:UNA AUDITORIA EN LA QUE UNA

ORGANIZACIN EVALUA SUSPROPIAS ACTIVIDADES Y RESULTADOSAMBIENTALES

DE SEGUNDAS PARTES:

UNA AUDITORIA EN LA QUE UNAORGANIZACIN EVALUA SUSRESULTADOS Y ACTIVIDADES

AMBIENTALES DESUBCONTRATISTAS, O AUDITORIAS

CORPORATIVAS A

INSTALACIONES INDIVIDUALES

DE TERCERAS PARTES:UNA AUDITORIA EN QUE UNA

TERCERA PARTE INDEPENDIENTECOMO UN AGENTE REGULADOR

O UN CUERPO DE CERTIFICACION,EVALUA LAS ACTIVIDADES YRESULTADOS AMBIENTALES

DE UNA ORGANIZACINCONTRA REQUISITOS ESPECIFICOS


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DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DE LA AUDITORIA


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FORMATO DE LA AGENDA DE AUDITORIA

FORMATO DEL PLAN DE AUDITORIA


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FORMATO DEL PLAN DE AUDITORIA


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FORMATO DEL INFORME DE LA AUDITORIA


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La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental de la organizacin, aintervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia

continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y lanecesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin ambiental, incluyendo la polticaambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben conservar los registros de lasrevisiones por la direccin.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los

requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba;b) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;c) el desempeo ambiental de la organizacin;d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;e) el estado de las acciones correctivas y preventivas;f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo porla direccin;

g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales yotros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; yh) las recomendaciones para la mejora.Los resultados de las revisiones por la direccin deben incluir todas las decisiones yacciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la poltica ambiental, objetivos,metas y otros elementos del sistema de gestin ambiental, coherentes con el compromisode mejora continua.

REVISION POR LA DIRECCION


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REVISION POR LA DIRECCION

La Alta Direccin de la empresa debe revisar el SGA a intervalos definidos por ella, para asegurarsu continua adecuacin y su eficacia, la revisin debe ser documentada.

Puede considerar cambios en la poltica, objetivos y dems elementos del SGA, lascircunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua.

REVISIN POR LA GERENCIA O DIRECCION


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REVISIN POR LA GERENCIA O DIRECCION

Se cumplieron lasmetas?

En que fallamos ycuales fueron los

aciertos ? En que requerimosmejora?

Que nuevos retosnos planteamos?


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