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MINISTERIO PÚBLICO

FISCALIA DE LA NACIÓN

UNIDAD DE COOPERACIÓN JUDICIAL

INTERNACIONAL Y EXTRADICIONES (UCJIE)

Av. Abancay cdra 5 s/n piso 9

Central Telefónica (511) 2085555 anexos 5018-6797-5076 Fax (511) 2085555 anexo 5049

ALONSO R. PEÑA CABRERA FREYRE

COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS


Los Actos de Lavado se dirigen a disfrutar plenamente de

las ganancias ilícitas y de esa forma asegurar su

impunidad, así como lograr la reinversión de dichas

ganancias en la comisión de nuevos actos delictivos.


Blanco Cordero señala que la característica esencial que

debe reunir el objeto del delito de lavado de activos es su

origen en un hecho delictivo previamente cometido. Debe

existir, como requisito imprescindible, un nexo entre el

objeto del lavado y un delito previo. Si no esta presente

ese nexo o unión o si este se “ rompe” por alguna

circunstancia, no existirá objeto idóneo para el delito de

la vado de activos.


De otro lado, la prueba del delito de lavado de activos

deberá efectuarse mediante la prueba indirecta por indicios,

siendo los de mayor relevancia los señalados en su

oportunidad por el Tribunal Supremo Español en doctrina

consolidad, conforme señala Javier Zaragoza Aguado, con el

siguiente detalle:

Incrementos patrimoniales injustificados u operaciones

financieras anómalas.

Inexistencia de actividades económicas legales.

Vinculación con actividades de trafico ilícito de

estupefacientes, o con actividades delictivas graves.


Respuestas Político Criminales Frente de Lavado de Activos:

1. La necesidad de la tipificación como delito independiente o autónomo – AUTONOMÍA SER ANALIZADA A LA LUZ DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD – ELEMENTO NORMATIVO DEL TIPO.

2.Efectivas medidas de aseguramiento real, como la incautación y el posterior decomiso o pérdida definitiva de los bienes obtenidos mediante el lavado de activos o blanqueo de capitales ilícitos.

3.La imprescindible cooperación internacional entre los diferentes Estados.



4.La persecución de los participes y a la privación de los bienes patrimoniales obtenidos ilegalmente – RECUPERACIÓN DE ACTIVOS.

5.Ensancha el listado delictivo del hecho punible precedente.

6.Considerar al lavado de activos como una manifestación del crimen organizado



Antes / Después

Debemos expresar que el delito de lavado de

activos es factor desencadenante de

criminalidad.

Marco Legal de la Cooperación Internacional en el Perú

INSTRUMENTOS INTERNACIONALES

( Multilaterales y Bilaterales )

LEY INTERNA( Libro Séptimo del Código Procesal Penal)

DECRETO SUPREMO Nº 016-2006-JUS y Derechos modificatorios ( Extradiciones y Traslados de Condenados)

Argentina

Bolivia

Brasil

Ecuador

Colombia

Canadá

República Popular

China

México

Italia

Cuba

Paraguay

España

Suiza

TRATADOS BILATERALES

TRATADOS BILATERALES

Guatemala

Panamá

Corea del Sur

Tailandia

Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas (Viena)

Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (Mérida)

Convención Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo (ONU)

TRATADOS MULTILATERALES :


Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Transnacional Organizada (Palermo) – CAMBIA LA ORIENTACIÓN EN LA POLÍTICA CRIMINAL – AUTO - LAVADO

Protocolos: Protocolo contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de Armas de Fuego, sus Piezas, Componentes y Municiones

Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños

Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes, por Tierra, Mar y Aire

Convención Interamericana contra la Corrupción

Convención Interamericana contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y otros Materiales Relacionados


Cómo se regula el lavado de activos en las Convenciones de ONU

Convención de Viena ( TID): •Articulo 3.Delitos y Sanciones: •La conversión o la transferencia de bienes de sabiendas de que tales bienes

procedan de alguno o algunos delitos, con el objeto de ocultar o encubrir el origen ilícito de los bienes o de ayudar a cualquier persona que participe en la comisión de tal delito o delitos a eludir las consecuencias jurídicas de sus acciones.

Convención de Palermo( Crimen organizado): •Articulo 6:La conversión o la transferencia de bienes, a

sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos.

Convención de Mérida( Corrupción)

Blanqueo del producto del delito: La convención o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos.

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IMPORTANCIA DEL DELITO PRECEDENTE PARA SOLICITAR COOPERACIÓN INTERNACIONAL

•El delito precedente de lavado de activos es la conducta criminal subyacente que genera el producto susceptible de ser lavado.

Concepto

•Por delito determinante se entenderá todo delito ( de la gama mas amplia) del que se derive un producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en la presente Convención.

Convención de Palermo

Art.2 Inciso h

Convención de Mérida

Art.2 Inciso h

Por delito determinante se entenderá todo delito ( de la gama mas amplia) del que derive un producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en la presente Convención.

Convención de Viena

Art.3.1.b

•Delito fuente, delito determinante, delito subyacente, delito-origen, “ Vortat” ( Alemán),” Underlyng Offense” o “ Predícate Offense” ( Ingles)

Otras Denominaciones

Delitos tipificados o de conformidad con los estipulados con la presente convención ( TID).

Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú

Agilizar las respuestas a las solicitudes de

auxilio judicial internacional

Son muchas las medidas que puedan recomendarse con

el objeto de agilizar y garantizar que las solicitudes de

auxilio sean ejecutadas y devueltas en plazos razonables:

a) Se anima a la designación de los Ministerios Públicos

como AC a fin de agilizar la tramitación de asistencia

jurídica internacional, en particular sobre trafico de

drogas y lavado de activos.

b) Se recomienda admitir la transmisión de solicitudes

por vías de comunicación distintas del correo postal. El

uso del fax, correo electrónico y otros medios técnicos

debe ser validado definitivamente. Las organizaciones

internacionales cuentan ya con espacios virtuales para el

intercambio seguro de documentos y solicitudes cuyo

potencial debe ser explotado.( Ej: IberRed, RRAG, etc.).

C) Se recomienda el adelanto informal de las solicitudes

de asistencia entre las AC y los Ministerios Públicos y

Procuradurías Generales.


Mecanismos agiles de intercambio de

informaciones publicas

Se recomienda crear un mecanismo ágil para el

intercambio de las informaciones relativas a datos de

identidad que pueden transmitirse informalmente sin

que se necesite posteriormente su uso como prueba en el

procedimiento (Ej: IbeRed, RRAG, etc.)


Intercambio espontaneo de información

Las Fiscalías son instituciones idóneas para recibir esas

informaciones espontaneas y deberían utilizarse los

contactos antes mencionados en ellas como los

destinatarios mas adecuados de estas informaciones. Las

comunicaciones deben hacerse por el medio mas rápido

disponible, teléfono , fax, correo electrónico, etc.

Se sugiere de igual forma que el contacto se mantenga

posteriormente y que la Fiscalía receptora de la información

comunique el resultado obtenido después de utilizar la

información que le fue trasladada.

Conflictos de Jurisdicción

Cuando los Fiscales de dos o mas países detecten

la existencia de investigaciones paralelas sobre los

mismos hechos o sobre la misma organización

delictiva, deberían ponerse inmediatamente en

contacto intercambiándose la información .

El articulo 8 del Convenio de Viena ya contempla la

remisión de actuaciones penales cuando se estime

que esa remisión obre en beneficio de la justicia.


Tratamiento de las técnicas especiales de

investigación en la cooperación internacional:

especial referencia a las intervenciones de

comunicaciones transnacionales.

a) En cuanto a este punto se recomienda que la

autoridad competente para la emisión solicite la

práctica de la intervención en la forma y con los

requisitos exigidos en su legislación nacional.


Videoconferencia:

Se recomienda extender y explotar el uso de la

videoconferencia como medio ágil, dinámico y

económico para la cooperación judicial internacional.

La practica de pruebas que por su naturaleza permiten

ser llevadas a cabo a distancia y a través de este medio.


Tratamiento de la prueba transnacional

En los casos de una solicitud para obtener una

prueba que aun no existe recomendamos que la

solicitud subraye todos los requisitos que, en

atención a la prueba concreta, sean necesarios

para asegurar su validez en el Estado requirente. El

contacto y la coordinación entre autoridades

requirente garantizarían el cumplimiento de estos

requisitos.


10.Investigaciones patrimoniales transnacionales.

1. Se recomienda recurrir a los canales válidos e

informarles de intercambio de información para

identificar la existencia de bienes o cuentas en otro

Estado (Ej.: UIF, RRAG, etc.).

2. En cuanto a la argumentación ante las autoridades

competentes de otro Estado para que procedan a la

inmovilización y bloqueo de bienes y cuentas

bancarias, se recomienda a los fiscales del Estado

requirente que compartan toda la información tanto

de los hechos objeto de la investigación como de la

naturaleza del delito investigado.


3. En cuanto a la tramitación de asistencia jurídica

internacional para la inmovilización de bienes en el

contexto de acciones de naturaleza no penal (Ej:

pérdida de dominio), se insta a atender a los

requisitos de la legislación del Estado requirente en

tanto sean compatibles con los previstos en el

ordenamiento jurídico del Estado requerido.


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SUIZA

ALONSO R. PEÑA CABRERA FREYRE

Lavado de activos, según ley suiza debe acreditarse

delito precedente:

Cohecho

Corrupción

Robo y otros contemplados por Código Penal Suizo


Información relativa del delito : lugar fecha, modos

operandi, a efectos que suiza pueda evaluar si el

delito ha sido cometido en suiza o podría constituir

un delito bajo la ley Suiza – IMPUTACIÓN

NECESARIA.

Por lo tanto:

Doble incriminación.

Imputación necesaria


Al ejecutar un pedido de asistencia judicial será posible

ordenar medidas coercitivas (registro domiciliario,

incautación de medios probatorios, citación bajo pena

de ejecución de pena forzososa, levantamiento del

secreto bancario , cuando la descripción de los hechos

expuesta en la solicitud corresponde con los elementos

de una infracción reprimida por el derecho suizo.

Doble Incriminación en la Asistencia Judicial:


Las medidas limitativas como el levantamiento

del secreto bancario, son solo posibles si existen

doble incriminación.

Doble Incriminación:


Es importante la conexión entre el delito y la cuenta

bancaria que se encuentra en Suiza.

Conexión o relación de antijuricidad.

Conexión o relación de antijuridicidad


* Existencia del perjuicio del Estado por

parte de los presuntos autores, relacionados

con la cuenta, considerando diversas

variables


Doble Incriminación en la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción :

Dicha convención parte del principio de que los Estados

pueden denegar la asistencia judicial invocando la ausencia

de doble incriminación, sin embargo obliga a los estados a

prestar asistencia aun en ausencia de doble incriminación

cuando la solicitud pueda ser satisfecha a través de

medidas no coercitivas siempre que ello este en

concordancia con los conceptos básicos del ordenamiento

del estado requerido, como lo son por ejemplo las medidas

de investigación, esta Convención insta los estados a tener

en cuenta el objeto fin y recomienda considerar la

posibilidad de adoptar las medidas necesarias que le

permitan prestar una asistencia judicial mas amplia artículo

46.9.a y c.

Ministerio Público Fiscalía de

la Nación

www.mpfn.gob.pe


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