UNIDAD ACADÉMICA DE INGENIERÍA CIVIL CARRERA DE...

UNIDAD ACADÉMICA DE INGENIERÍA CIVIL

CARRERA DE INGENIERÍA DE SISTEMAS

MACHALA2016

AÑAZCO LEON JOHANNA MABEL

SOSTENIBILIDAD MEDIO AMBIENTAL PARA EL GOBIERNO DE TI,BASADA EN LA NORMA ISO14001 Y EL MARCO DE GOBIERNO

CALDER MOIR



MACHALA2016


SOSTENIBILIDAD MEDIO AMBIENTAL PARA EL GOBIERNO DETI, BASADA EN LA NORMA ISO14001 Y EL MARCO DE

GOBIERNO CALDER MOIR



MACHALA2016

AÑAZCO LEON JOHANNA MABELINGENIERA DE SISTEMAS

SOSTENIBILIDAD MEDIO AMBIENTAL PARA EL GOBIERNO DE TI, BASADA ENLA NORMA ISO14001 Y EL MARCO DE GOBIERNO CALDER MOIR

Machala, 19 de octubre de 2016

RIVAS ASANZA WILMER BRAULIO

TRABAJO DE TITULACIÓNPROPUESTAS TECNOLÓGICAS

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U R K N DU

UTMACH UNIDAD ACADÉMICA DE INGENIERÍA CIVIL

CARRERA DE INGENIERA DE SISTEMAS

TRABAJO DE TITULACIÓN

PROPUESTAS TECNOLÓGICAS

SOSTENIBILIDAD MEDIO AMBIENTAL PARA EL

GOBIERNO DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN,

BASADA EN LA NORMA ISO14001 Y EL MARCO DE

GOBIERNO CALDER-MOIR


INGENIERA DE SISTEMAS

RIVAS ASANZA WILMER BRAULIO

Machala, 19 de octubre de 2016

Machala – Ecuador

2016

DEDICATORIA

Dedico el presente trabajo principalmente a Dios, por haberme dado la vida y supo

guiarme por un buen camino, el darme fortaleza para lograr este momento tan

importante de mi formación profesional.

A mis padres, por fomentar mi educación, demostrándome su cariño, consejos,

comprensión y apoyo incondicional, por ellos soy lo que soy. A todos mis seres

queridos que de una u otra forma han estado presente en mi vida, siendo motivo de

inspiración y felicidad.

Johanna Mabel Añazco León

AGRADECIMIENTO

El presente trabajo de titulación, primeramente me gustaría darle gracias a ti Dios, por

aquellas bendiciones que ha derramado sobre mí, el permitir llegar hasta donde he

logrado estar y hacer realidad un sueño anhelado. A mis padres por su apoyo

incondicional y por ser el pilar fundamental de mi formación.

A la UNIVERSIDAD TECNICA DE MACHALA, por darme la oportunidad de

estudiar y ser una profesional.

También me gustaría agradecer a mis catedráticos, que durante el tiempo de estudio han

sido las mejores guías para mi formación académica, en si han sido muchas las personas

que han formado parte de mi vida, a las que me encantaría agradecerles su amistad

incondicional, consejos, apoyo, ánimo y compañía en los momentos más difíciles de mi

vida. Algunas están aún conmigo, otras que siempre estarán en mis recuerdos y en mi

corazón, sin importar en donde estén, quiero brindarle mis más sinceros

agradecimientos por formar parte de mí, por todo lo que me han brindado y por todas

sus bendiciones.

Para ellos: Muchas gracias y que Dios los bendiga.

RESUMEN

El presente trabajo de titulación, está basado en una propuesta tecnológica, que esta se

fundamenta en la indagación e investigación de la norma internacional medio ambiental

como es la norma ISO 14001 y el marco de Gobierno de tecnología de información

CALDER-MOIR, “está diseñado para ayudarle a utilizar todos estos marcos y normas

superpuestas y en competencia, y también para implementar la guía de mejores

prácticas contenidas en el estándar internacional para el gobierno de TI, ISO / IEC

38500” [1].

El alcance planteado en la presente propuesta tecnológica, es principalmente incorporar

aspectos de sostenibilidad medio ambiental, propuestos por la norma ISO 14001 en el

marco de gobierno y gestión TI de Calder-Moir, además se señala que podrá ser

adaptada normalmente a pequeñas, medianas y grandes empresas, en las cuales

debemos incorporar las palabras clave “Educación ambiental; educación no formal;

evaluación de programas.” [2], y se puede decir que “un número sustancial de la norma

ISO 14001 de requisitos se refieren a la estructura de una organización , tales como los

procedimientos de mantenimiento de registros , procesos de revisión de gestión ,

métodos de comunicación, la definición de deberes , y políticas y programas de

formación de salud y seguridad ambiental. La integración del medio ambiente gestión

en las estructuras tradicionales de gestión podría implicar una cantidad significativa de

reestructuración de la organización” [3]’.

Sin embargo, como mundialmente sigue creciendo las nuevas tecnologías emergentes,

son necesarias con el fin de adaptarse rápidamente en respuesta a cambios en el

ambiente de negocios. Actualmente las empresas, todas las operaciones y actividades

son dependientes de la tecnología, y las pequeñas empresas no están excepción. Sin

embargo, “la mayoría de las organizaciones no se dan cuenta que han perdido los

recursos durante el proceso y se puede ser en forma de papel, energía, dinero y también

tiempo”. [4] Estado que, por el cambio a TI verde, que ayuda a las organizaciones a

reducir el consumo de energía. Sin embargo, el apoyo de la alta dirección es muy

importante hacia la adopción exitosa de TI verde y sostenibilidad del medio ambiente.

[5], Esta el compromiso no es impulsado por las regulaciones gubernamentales y alertas

de los organismos de control de entorno legítimos, sino también actitud de la alta

dirección hacia la cuestión ambiental

ABTRACT

This work degree, is based on a technology proposal, which is based on the research and

investigation of environmental standards between ISO14001 and IT Governance

framework CALDER - MOIR The scope proposed in this proposal is to incorporate

aspects of environmental sustainability , proposed by ISO 14001 within government and

IT CALDER - MOIR management, and notes that can be adapted to normally small,

medium and large companies , integration of environmental management in traditional

management structures may involve a significant amount of organizational restructuring

The scope raised in this technological proposal is mainly incorporate aspects of

environmental sustainability, proposed by ISO 14001 within government and IT Calder-

Moir management also noted that normally can be adapted to small, medium and large

companies, which must incorporate the keywords "environmental education; Informal

education; evaluation. " [2],, and it can be said that" a substantial number of ISO 14001

requirements relate to the structure of an organization, such as procedures for record

keeping, review processes management methods communication, the definition of

duties and training policies and programs for health and environmental safety. The

integration of environmental management in traditional management structures may

involve a significant amount of restructuring the organization " [3]’

However, as the world continues to grow emerging technologies are necessary in order

to adapt quickly in response to changes in the business environment. Currently

companies, all operations and activities are dependent on technology, and small

businesses are no exception. However, "most organizations do not realize they have lost

resources during the process and can be in the form of paper, energy, money and time."

[4] State, by switching to green IT, which helps organizations reduce energy

consumption. However, the support of senior management is very important to the

successful adoption of green IT and environmental sustainability. [5], This commitment

is not driven by government regulations and warnings of legitimate watchdogs

environment but also attitude of senior management towards environmental issues

PALABRAS CLAVE: ISO 14001, CALDER-MOIR, Sostenibilidad Ambiental,

Gobierno TI, Sistema de gestión ambiental SGA, PHVA.

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN .......................................................................................................... 14

CAPÍTULO I. Diagnóstico de necesidades y requerimientos. ......................................... 3

1.1 Ámbito de Aplicación: descripción del contexto y hechos de interés. ............... 3

1.2 Establecimiento de requerimientos. ................................................................... 4

1.3 Justificación del requerimiento a satisfacer. ..................................................... 5

CAPITULO II. Desarrollo del prototipo. .......................................................................... 6

2.1 Definición del prototipo tecnológico. ................................................................ 6

2.1.1 Dimensiones ................................................................................................ 9

2.1.2 Impactos de la Sostenibilidad ................................................................... 10

2.1.3 Componentes de lo que debe ser educación ambiental dirigida a la

sostenibilidad ........................................................................................................... 11

2.1.4 Preocupaciones de riesgo y seguridad organizacionales ......................... 12

2.1.5 Beneficios Empresariales De La Sostenibilidad ....................................... 13

2.1.6 Sostenibilidad en las tecnología de Información ...................................... 13

2.1.7 Ventajas de la sostenibilidad .................................................................... 14

2.2 Fundamentación teórica del prototipo. ........................................................ 15

2.2.1 Sistema de Gestión medio Ambiental (SGA) ........................................... 15

2.2.2.1 Objetivos de un Sistema de Gestión Ambiental ..................................... 15

2.2.2.2 Beneficios de un Sistema de Gestión Ambiental ................................... 16

2.2.2.3 Ventajas de implantar un SGA en una entidad local · .......................... 16

2.2.2.4 Los costos y beneficios de un SGA ........................................................ 17

2.2.2.5 ¿Qué Supone Un Sistema De Gestión Ambiental (SGA)?: ................... 18

2.2.2 Norma ISO 14001: ................................................................................... 18

2.2.2.1 Historia de la Norma ISO 14001 .......................................................... 19

2.2.2.2 ¿Para qué sirve la Norma ISO 14001? : .............................................. 20

2.2.2.3 ¿Quién puede aplicar ISO 14001? ........................................................ 21

2.2.2.4 Principios de Gestión ............................................................................ 21

2.2.2.5 ¿Por qué es ISO 14001 importante para su negocio? .......................... 22

2.2.2.6 ¿Cuáles son los beneficios de ISO 14001? “ ........................................ 23

2.2.2.7 Elementos de la norma de ISO 14001. .................................................. 23

2.2.2.8 ISO 14001 en el mundo. ........................................................................ 23

2.2.2.9 Metodología de la Norma ISO 14001 : ................................................. 24

2.2.2.10 Requisitos para una certificación de la norma ISO 14001. .................. 26

2.2.2.11 Procesos de la norma ISO 14001: ........................................................ 27

2.2.3 Marco de Gobierno TI Calder-Moir ........................................................ 38

2.2.3.1 Principios de Calder-Moir .................................................................... 38

2.2.3.2 Procesos del marco de gobierno Calder-Moir: .................................... 40

2.2.4 Mapeo de actividades entre la norma ISO 14001 y el marco de gobierno

de TI Calder-Moir ................................................................................................... 42

2.3 Objetivos del prototipo. ................................................................................. 50

2.4 Diseño del prototipo. ...................................................................................... 50

2.4.1 Justificación del análisis comparativo entre las actividades de la norma

ISO 14001 y el marco de gobierno de TI Calder-Moir. .......................................... 50

2.4.2 Limitaciones: ............................................................................................ 55

2.5 Ejecución y/o ensamblaje del prototipo. ...................................................... 65

2.5.1 Justificación del modelo de Gobierno Calder-Moir: ............................... 65

2.5.2 Matriz de Responsabilidades de las actividades propuestas en el modelo

de gobierno de TI “Calder-Moir” Sostenible. : ...................................................... 65

2.5.3 Justificación de la asignación de responsabilidades. ............................... 72

CAPÍTULO III. Evaluación del prototipo. ..................................................................... 77

3.1 Plan de evaluación. ......................................................................................... 77

3.1.1 Muestreo no probabilístico por expertos .................................................. 77

3.1.2 El método de muestreo discrecional (o muestreo por juicio de expertos) 77

3.1.3 ¿Cuándo utilizar el muestreo no probabilístico? ..................................... 78

3.2 Determinación de la población y muestra .................................................... 78

3.3 Instrumentos para la recolección de datos ................................................... 80

3.4 Resultados de la evaluación. .......................................................................... 84

CONCLUSIONES .......................................................................................................... 95

RECOMENDACIONES. ................................................................................................ 95

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ........................................................................... 96

LISTA DE ILUSTRACIONES Y TABLAS

Tabla 1 Empresas Certificadas En Iso 14401 En El Mundo .......................................... 24

Tabla 2 Procesos ISO 14001 .......................................................................................... 27

Tabla 3 Procesos del marco de gobierno Calder-Moir: ................................................. 41

Tabla 4 Mapeo de actividades entre la norma ISO 14001y el marco de gobierno de

Calder-Moir ............................................................................................................. 43

Tabla 5 Limitaciones ...................................................................................................... 56

Tabla 6 Matriz de Responsabilidades ............................................................................ 67

Tabla 7 Población .......................................................................................................... 79

Tabla 8 Distribución de empresas .................................................................................. 83

Tabla 9 Distribución de empresa por sector .................................................................. 83

Tabla 10 Datos generales pregunta # 1 .......................................................................... 85









Tabla 19 Datos generales pregunta # 10 ........................................................................ 94

LISTA ESPECIAL (FIGURAS)

Figura 1 Ciclo de la mejora continua (PDCA) .............................................................. 18

Figura 2 Detalle del logotipo ISO 14001 ....................................................................... 19

Figura 3 Número de Empresas Certificadas con ISO 14001 en el mundo .................... 23

Figura 4 Estrategia PHVA aplicada a las etapas del diseño de experimentos percibido

como un proceso. ..................................................................................................... 24

Figura 5 Modelo de Gobierno de TI Calder-Moir ......................................................... 39

Figura 6 Modelo de Gobierno TI Calder-Moir sostenible ............................................. 64

Figura 7 Estructura Organizativa - Calder-Moir .......................................................... 65

Figura 8 Muestreo Discrecional ..................................................................................... 77

Figura 9 Determinación de la población y muestra ....................................................... 79

Figura 10 Gráfico Estadístico Distribución de empresas .............................................. 83

Figura 11 Distribución de empresa por sector ............................................................... 84

Figura 12 Gráfico Estadístico pregunta # 1 ................................................................... 85









Figura 21 Gráfico Estadístico pregunta # 10 ................................................................. 94

INTRODUCCIÓN

El presente trabajo de titulación se redacta con carácter de Trabajo Profesional de Fin de

Carrera, para la obtención por parte de quien lo suscribe del título de Ingeniero en

Sistemas, y según el deseo de un Promotor, que ha encargado la propuesta tecnológica

que tiene como objetico obtener un estado de arte de la norma y modelo en la dimensión

de sostenibilidad medio ambiental para el gobierno de tecnología de la información,

basada en la norma iso14001 y el marco de gobierno Calder-Moir.

Las aplicaciones sobre las que se ha llevado a cabo el trabajo de titulación, se basan en

que se determine las limitantes en aspectos de sostenibilidad medio ambiental del

modelo gobierno de TI, luego elaborar un propuesta de tal manera que podamos obtener

un modelo de gobierno de TI fortalecido con características de sostenibilidad medio

ambiental.

La presente propuesta tecnológica se desarrolló en tres capítulos, los mismos que serán

mencionados a continuación de una manera ordena tal como se presentan en la

propuesta tecnológica.

EL CAPITULO I, Es la fase de DIAGNÓSTICO DE NECESIDADES Y

REQUERIMIENTOS, Se Explica un ÁMBITO DE APLICACIÓN, con una breve

explicación de la descripción del contexto y hechos de interés. ESTABLECIMIENTO

DE REQUERIMIENTOS. Y JUSTIFICACIÓN DEL REQUERIMIENTO A

SATISFACER.

EL CAPITULO II, Es la fase de DESARROLLO DEL PROTOTIPO, se hace la

DEFINICIÓN DEL PROTOTIPO TECNOLÓGICO, en la que vemos las

dimensiones, Impactos, Preocupaciones de riesgo y seguridad organizacionales,

beneficios y ventajas de la sostenibilidad, dentro de la FUNDAMENTACIÓN

TEÓRICA DEL PROTOTIPO, se hablara sobre los Sistema de Gestión medio

Ambiental, Norma ISO 14001, Marco de Gobierno TI Calder-Moir, creando tablas

individuales de las actividades que tiene la norma y marco de gobierno, y un mapeo de

actividades entre la norma ISO 14001 y el marco de gobierno de TI Calder-Moir, en el

DISEÑO DEL PROTOTIPO, de hará un justificación del análisis comparativo entre

las actividades de la norma ISO 14001 y el marco de gobierno de TI Calder-Moir, y

definición de limitantes, en la EJECUCIÓN Y/O ENSAMBLAJE DEL

PROTOTIPO, que consta de la justificación del modelo de gobierno Calder-Moir,

Matriz de responsabilidades de las actividades propuestas en el modelo de gobierno de

TI “Calder-Moir” sostenible, justificación de la asignación de responsabilidades.

EL CAPITULO III, Es la fase EVALUACIÓN DEL PROTOTIPO en la que se

define un PLAN DE EVALUACIÓN que consta de la determinación de la población

y muestra, de los instrumentos para la recolección de datos, y finalmente de los

RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN mediante gráficos estadísticos podemos

visualizar los resultados y concluimos con un resumen analítico pregunta por pregunta

justificando dicho resultado de los valores obtenidos en mi encuesta

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES, se expone mis conclusiones y

recomendaciones, dando una finalización a la propuesta tecnológica, con respuestas

satisfactorias para el trabajo de investigación.

3

CAPÍTULO I. Diagnóstico de necesidades y requerimientos.

1.1 Ámbito de Aplicación: descripción del contexto y hechos de interés.

El artículo hace referencia a la sostenibilidad que se puede incorporar y determinar qué

tan bien ISO 14001 es compatible con la gestión de las iniciativas de sostenibilidad, y

que principalmente se puede incorporar en el Gobierno de Tecnologías de Información

CALDER-MOIR. Además hace referencia a las actualizaciones que se han generado en

estas normas, debido a las nuevas tecnologías.

Según [6] el objetivo de esta sección es “definir sustentabilidad ambiental fuerte y

presentarlo como la solución a la degradación ambiental”

[7] Las organizaciones están incorporando las dimensiones de sostenibilidad en la

estructura de gobierno de la entidad de forma frecuente, por una variedad de razones.

Como este se vuelve más frecuente, las organizaciones deben garantizar que las

políticas de TI de gobierno están alineadas con la posición de gobierno en toda la

entidad. Esto es especialmente importante dada la historia de las TI como un facilitador

de la transformación organizativa. Es también un facilitador de las iniciativas verdes en

las organizaciones, y la inclusión de las dimensiones de sostenibilidad en la gestión de

TI es crítica para el éxito de estas iniciativas. Hay varios marcos de gobierno diferentes

disponibles para las organizaciones. Por lo tanto, los análisis de tales opciones pueden

ser beneficiosos para la gestión. El tema principal que conduce esta investigación, es

determinar qué tan bien ISO 14001 es compatible con la gestión de las iniciativas de

sostenibilidad de la organización. “Andrew King y Michael Lenox determinaron que al

reducir los niveles de emisión de una compañía en sus operaciones de tecnología de la

información y la comunicación (TIC), una empresa puede obtener una ventaja

competitiva en la industria que puede redundar en ganancias económicas sustanciales”

[8].

4

Entre las ventajas de la sostenibilidad: “eficiencia de costos, precios competitivos, uso

eficiente de la energía y desechos y eficiencia de consumo, creación de modelos de

auditoria e informes que presenten efectivamente las afirmaciones de sostenibilidad de

TI del negocio a los accionistas, proveedores y clientes.

EL “reto empresarial de realizar prácticas de desarrollo sostenible que abarque un

proceso continuo de mejoramiento responsable en el ámbito de tres dimensiones:

ambiental, social y económico” [8]

En la dimensión económica incorpora la innovación, ahorro de costes y de productos

asociados con el uso y el desarrollo de productos verdes, los activos de TI sostenibles.

“Una de las modalidades de la certificación del Sistema de Gestión Ambiental es la

certificación ISO 14001. La ISO 14001 EMS se indica mediante Darnall (2006),

Morrow, Rondinelli (2002) y Rusia (2009) como el más extendido debido a su intención

de motivar a cualquier organización ser ambientalmente limpio, independientemente de

su tamaño, tipo de negocio o localización geográfica.” [9]

1.2 Establecimiento de requerimientos.

“Los requerimientos funcionales son los que definen las funciones que el sistema será

capaz de realizar, describen las transformaciones que el sistema realiza sobre las

entradas para producir salidas. Es importante que se describa el ¿Qué? y no el ¿Cómo?

se deben hacer esas transformaciones. Estos requerimientos al tiempo que avanza el

proyecto de software se convierten en los algoritmos, la lógica y gran parte del código

del sistema. Por otra parte los requerimientos no funcionales tienen que ver con

características que de una u otra forma puedan limitar el sistema, como por ejemplo, el

rendimiento (en tiempo y espacio), interfaces de usuario, fiabilidad (robustez del

sistema, disponibilidad de equipo), mantenimiento, seguridad, portabilidad, estándares,

etc.” [10]

El establecimiento “de requerimientos se puntualiza como el proceso utilizado para

definir todas las actividades involucradas en el descubrimiento, documentación y

mantenimiento de los requerimientos para un producto de software determinado.” [11]

5

“Dado que vivimos en un mundo profundamente interconectado, donde los centros y

las fronteras son inestables y están constantemente redefinidas, re articuladas y

reordenadas, formar a las personas para que actúen sosteniblemente exige tener en

cuenta la visión sistémica, el pensamiento complejo, la “glocalización” y los principios

del desarrollo sostenible. Por ello, los elementos básicos, de los que se derivan otros, en

los que nos basaremos para delimitar el marco conceptual de referencia, con el fin de

definir un modelo educativo de sustentabilidad integral.” [12]

1.3 Justificación del requerimiento a satisfacer.

El presente trabajo de investigación, es un aporte importante para todo tipo de empresa,

independientemente del grado de utilización de las TI, ya que éste tema de investigación

se encuentra enmarcado en la búsqueda de aspectos ambientales que pueden

incorporarse al marco de Gobierno y Gestión de Tecnologías de Información “Calder-

Moir”, con la finalidad de que éste permita gestionar la sostenibilidad.

Es importante destacar que la construcción sostenible, se encuentra basada en la visión

equilibrada de tres aspectos: impacto sobre el medio ambiente, repercusión social y

sostenibilidad económica.

El desarrollo sostenible puede ser definido como "un desarrollo que satisfaga las

necesidades del presente sin poner en peligro la capacidad de las generaciones futuras

para atender sus propias necesidades".

Entre los beneficios que presenta la norma ISO 14001, esta indica que es una norma de

aceptación, que puede ser aplicable a cualquier tipo y tamaño de organización y ha se

vez ayuda a identificar, priorizar y gestionar riesgos ambientales, como parte de sus

prácticas de negocio habituales, además de la reducción de costos, gestión del

cumplimiento de la legislación, reducir la aplicación de esfuerzos, aumentar su ventaja

competitiva, entre otros.

Por lo anterior expuesto se justifica la elaboración de la propuesta tecnológica

denominada: “SOSTENIBILIDAD MEDIO AMBIENTAL PARA EL GOBIERNO DE

TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN, BASADA EN LA NORMA ISO14001 Y

EL MARCO DE GOBIERNO CALDER-MOIR”

6

CAPITULO II. Desarrollo del prototipo.

2.1 Definición del prototipo tecnológico.

La Sostenibilidad es el entorno económico actual, “la capacidad de reducir los costos

para ayudar a mantener los beneficios se ha vuelto cada vez más crítica para las

empresas. La recesión mundial y los costos excesivos asociados con el mantenimiento

de los departamentos de tecnología de la información (TI) han hecho de este el clima

ideal para que las industrias empiecen a avizorar un futuro más sostenible y eficiente un

futuro que se medirá no sólo por la capacidad de crear valor para los accionistas, sino

también por la contribución de todo el universo de actores (empleados, clientes y

miembros de la comunidad) a un mayor valor de negocio y un mayor éxito sostenible.

Según [13] define que “el uso del nuevo término "sostenible" proporcionado comodidad

y seguridad a los que pueden momentáneamente han preguntado si posiblemente había

límites” y que “el desarrollo sostenible es el desarrollo que satisface las necesidades de

la presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus

propias necesidades”

Es importante destacar que la construcción sostenible, se encuentra basada en la visión

equilibrada de tres aspectos: “impacto sobre el medio ambiente, repercusión social y

sostenibilidad económica.” [14], tomando en cuenta que el desarrollo sostenible

“satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las

generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades, esto también requiere “un

enfoque multidisciplinario y sistémico” [15]

Se puede decir que el concepto de sostenible para el medio ambiente “sólo

recientemente ha sido adoptado por los sistemas de información de investigación” [16]

“El desarrollo sostenible es el desarrollo que satisface las necesidades del presente sin

comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias

necesidades "en la definición de la Informe de la Comisión Brundtland (1987). Esto

7

implica la búsqueda simultánea de rentables el desarrollo económico, el progreso social

y la equidad y el respeto por el medio ambiente” [17] , mientras que la creación de valor

para los accionistas, clientes, trabajadores y la sociedad en general. Esta También se

requiere un enfoque multidisciplinario y sistémico ya que la naturaleza global de los

problemas, requieren que los actores económicos, los gobiernos, las organizaciones

públicas y privadas y los ciudadanos sean actores en este proceso. No hay consenso

sobre el concepto de sostenibilidad (naturaleza, motivaciones, e impactos) y los

resultados de los programas pertinentes sobre el desempeño organizacional.

Sin embargo, la investigación de la revisión de la literatura nos permite concluir que la

“mayoría de las definiciones tienen en consideración, las dimensiones económicas,

sociales y medioambientales” [18]. “Uno de los principales teorías apoyando el modelo

de negocio para la sostenibilidad de las partes interesadas se Teoría” [19] centrándose

en la importancia de las relaciones de una empresa con los actores críticos que puede

conducir a un mejor rendimiento, ya que las organizaciones que integran la empresa y

de la sociedad consideraciones crean valor para sus grupos de interés.

De acuerdo con la norma ISO 14001: 2015 DIS (Draft Norma Internacional), el logro de

un equilibrio entre los subsistemas ambientales, sociales y económicos dentro del

sistema global se considera esencial con el fin de satisfacer las necesidades de la

presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus

necesidades. Este concepto de los "tres pilares" de la sostenibilidad es el objetivo del

desarrollo sostenible. Esto tiene organizaciones llevó a adoptar un enfoque sistemático

para la gestión ambiental la implementación de Sistemas de Gestión Ambiental con el

objetivo de contribuir a la Pilar ambiental de la sostenibilidad y en última instancia a un

mejor desempeño de la organización y aumento de la satisfacción de las partes

interesadas [18] .

“La sostenibilidad en su sentido fuerte otorga un contenido distinto a los tres

componentes antes mencionados: desarrollo, sostenibilidad y participación social. En

este sentido, el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), en su Informe

sobre Desarrollo Humano, establece los siguientes vínculos entre crecimiento

económico y desarrollo para que sea sustentable:

8

Equidad: cuanto mayor sea la igualdad con que se distribuyan el PNB y las

oportunidades económicas, tanto más probable será que se traduzcan en un

mejoramiento del bienestar humano.

Oportunidades de empleo: el crecimiento económico se concreta en la vida de la gente

cuando se le ofrece trabajo productivo y bien remunerado.

Acceso a bienes de producción: las oportunidades económicas de mucha gente pueden

incrementarse con acceso a bienes de producción, en particular la tierra, la

infraestructura física y el crédito financiero; el estado puede hacer mucho en todas esas

esferas, interviniendo para tratar de nivelar el terreno de juego.

Gasto social: los gobiernos y las comunidades deben encauzar una parte importante del

ingreso público hacia el gasto social más prioritario, en particular mediante la prestación

de servicios sociales básicos para todos.

Igualdad de género: al brindar a la mujer mejores oportunidades y mejor acceso a la

enseñanza, las guarderías infantiles, el crédito y el empleo.

Buen gobierno: quienes detentan el poder asignan gran prioridad a las necesidades de

toda la población y la gente participa en la toma de decisiones en muchos niveles.

Una sociedad civil activa: las organizaciones no gubernamentales y los grupos de la

comunidad no sólo complementan los servicios gubernamentales haciendo llegar los

servicios a la población meta, sino que además desempeñan una función esencial al

movilizar la opinión pública y la acción de la comunidad a ayudar a determinar las

prioridades del desarrollo humano y su gestión hacia las consecución de las mimas. Un

desarrollo humano sustentable debe permitir una mejora sustancial de la calidad de vida

de la gran mayoría de una sociedad, o una comunidad, la cual a su vez debería conducir

a la reproducción del ecosistema en el que ésta está inserta.

Éste sería un criterio fundamental para discernir la calidad y la sustentabilidad del

desarrollo que se pretende impulsar dentro de las EIA. Entre muchos aspectos que

podrían tomarse en cuenta para la definición de calidad de vida, la erradicación de la

pobreza es central, por lo menos para el Tercer Mundo y en consecuencia para el

Ecuador, (1996).” [20]

9

2.1.1 Dimensiones

Dentro de este “artículo, aborda el tema de la sostenibilidad en tres dimensiones:

- La capacidad de una empresa para soportar, para tener capacidad de recuperación,

para prevalecer

- Los aspectos que deben considerarse al momento de diseñar estrategias para un

negocio con mayor responsabilidad económica y ecológica

- El movimiento de TI ecológica La definición de sostenibilidad más ampliamente

reconocida es del político, diplomático y médico noruego Gro Harlem Brundtland,

quien en 1987 indicó que la sostenibilidad es “satisfacer las necesidades del presente

sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus

necesidades”. [21]

Esta definición “describe el equilibrio que se necesita entre corto plazo y largo plazo.

Al mismo tiempo, un modelo de negocio sostenible también se centra en el equilibrio

entre las necesidades propias y las de su entorno. Las definiciones utilizadas por la

Organización Internacional de Normalización (ISO) y la Unión Europea (UE) indican

que la sostenibilidad “implica un enfoque equilibrado para que las organizaciones

integren las preocupaciones de los actores en las operaciones de negocio, de una

manera que procure beneficiar a la organización, así como a sus actores internos y

externos”. [22] “Por naturaleza, las empresas tienen el objetivo de existir para siempre

de durar tanto tiempo que puedan aportar un valor constante y mayor a sus accionistas.

Por lo tanto, tienen una estrategia para identificar, actuar y recuperarse de incidentes a

través de un conjunto de acciones que se catalogan dentro de la continuidad del

negocio, capacidad de recuperación y escenarios de recuperación ante desastres. Las

empresas deben elaborar planes para resistir y seguir haciendo lo que hacen. Esa es una

definición de sostenibilidad. Sin embargo, dada la dependencia de una empresa en la

tecnología, hay un foco de investigación en constante expansión en tecnología de la

información ecológica (IT ecológica) y los sistemas de información ecológicos (SI

ecológicos), términos que normalmente se consideran en conjunto, pero que son

notablemente diferentes. La TI ecológica se centra, en términos generales, en la

conservación y, en particular, en la reducción del consumo de energía, mientras que los

SI ecológicos abordan esfuerzos de sostenibilidad que se enfocan cadenas de suministro

y cadenas de valor del negocio que sean ecológicas. Para facilitar la discusión, en esta

10

publicación TI ecológica, SI ecológico y TI sostenible se utilizan como sinónimos.”

[23]

ISACA, establece como “reto empresarial de realizar prácticas de desarrollo sostenible

que abarque un proceso continuo de mejoramiento responsable en el ámbito de tres

dimensiones: ambiental, social y económico” [24]. En la dimensión económica

incorpora la innovación, ahorro de costes y de productos asociados con el uso y el

desarrollo de productos verdes, los activos de TI sostenibles.

El propósito del estudio de sostenibilidad, es analizar los procesos del marco de

gobierno de TI de Calder-Moir, con la finalidad de analizar si éste posee aspectos de

sostenibilidad, una vez concluidas las revisiones en bases de datos bibliográficas de

revistas científicas y otras fuentes bibliográficas, se encontró que ningún marco de

gobierno toma en consideración aspectos de sostenibilidad medio ambiental dentro de

sus procesos o a su vez que sus entradas para identificar dichas limitaciones sean los

marcos de sostenibilidad medio ambiental como ISO 14001.

La definición del prototipo tecnológico se basa en el diseño de un modelo que tome en

cuenta las actividades que propone la norma ISO 14001, con el propósito de incorporar

dimensión de sostenibilidad medio ambiental para fortalecer el marco de gobierno y

gestión de TI “Calder-Moir”, el cual servirá de apoyo en las actitudes,

comportamientos, costumbres, hábitos, de las personas que laboren en organizaciones

sean grandes, pequeñas, gubernamentales o sin fines de lucro con el fin de reducir el

impacto medio ambiental de las actividades que manejen.

2.1.2 Impactos de la Sostenibilidad

“La sostenibilidad es cada vez más importante y atrae la atención de comercialización,

la inversión, la innovación y el despliegue de la tecnología. La mitigación de riesgos y

el aprovechamiento de las oportunidades que supone la sostenibilidad son nuevas

competencias fundamentales que están en la agenda de los ejecutivos de nivel C.

Definir, cuantificar y aceptar el nuevo concepto de sostenibilidad creará valor

empresarial para las organizaciones”. [23]

El desarrollo e implementación de una estrategia de TI sostenible implicará una

transformación de la infraestructura de tecnología existente para apoyar los objetivos de

11

sostenibilidad. Esta transformación dependerá de la adopción de tecnologías que

permitan el uso eficiente de la energía y que signifiquen una baja huella de carbono, así

como servicios y procesos de TI rediseñados que estén en consonancia con los

objetivos de sostenibilidad de la empresa, tales como el retorno de la inversión (ROI) y

una imagen positiva de RSE. Algunos ejemplos de estas tecnologías y servicios son los

clientes ligeros, la virtualización de servidores, servicios en nube y los centros de datos

consolidados. Existen oportunidades para realizar mejoras en toda la cadena de valor de

TI, en los materiales y el consumo de energía, la arquitectura de los sistemas de TI, el

diseño físico de los centros de datos y también existen herramientas y modelos

innovadores para optimizar la asignación de recursos.

2.1.3 Componentes de lo que debe ser educación ambiental dirigida a la

sostenibilidad

- “La educación ambiental para la sostenibilidad es relevante para el propio

currículo, para las necesidades sociales y para las necesidades presentes y futuras

de los jóvenes.

- La educación ambiental para la sostenibilidad es holística, a través de las muchas

dimensiones ambientales (social, económica, política, histórica, cultural, estética,

física, biológica), a través de las escalas de análisis (de local a global) y de las

perspectivas (de género, de clase social o de población indígena). En definitiva, en

las actividades pedagógicas —dentro o fuera de la escuela— el planteamiento

holístico debe ser evidente.

- La educación ambiental para la sostenibilidad está orientada hacia los valores

propios de la sostenibilidad tales como los relacionados con la responsabilidad

social, la preocupación por todas las formas de vida, la armonía con la naturaleza y

el compromiso de trabajar para el prójimo; la educación ambiental para la

sostenibilidad debería trabajar los valores de estos tipos e integrarlos en las

actividades educativas.

- La educación ambiental para la sostenibilidad se basa en cuestiones de interés o

«temas problema», en su identificación, saber buscar información sobre ellos,

buscar soluciones a cuestiones candentes o problemáticas y actuar en dirección a

soluciones positivas.

12

- En consecuencia, la educación ambiental para la sostenibilidad ha de tener una

marcada orientación hacia la acción: implicar a los alumnos en acciones

ambientales (naturaleza y sociedad) reales y simuladas.

- La educación ambiental para la sostenibilidad es educación crítica, lo cual significa

desarrollar habilidades para un conocimiento reflexivo y crítico respecto al

funcionamiento social (poder, discusiones políticas, ideológicas, desarrollo

humano) y desarrollar aptitudes y valores democráticos y participar en procesos

políticos.

- Finalmente, la educación ambiental para la sostenibilidad incorpora una dimensión

de futuros, que significa orientar la reflexión hacia futuros alternativos, sin

predeterminar ninguno en particular.” [2],

2.1.4 Preocupaciones de riesgo y seguridad organizacionales

Estas oportunidades vienen acompañadas de nuevas preocupaciones de riesgo y

seguridad organizacionales.

“El riesgo organizacional incluye:

- La posibilidad de que aumenten los requisitos de gobierno, reglamentación y

cumplimiento.

- Una reputación empresarial empañada debido a la exposición de las vulnerabilidades

en productos de TI, procesos o entornos sostenibles.

- Control financiero más riguroso de los prestamistas y accionistas.

Las preocupaciones de seguridad posibles incluyen:

- Vulnerabilidades inherentes a los programas de aplicaciones de energía / emisiones

que se ejecutan en servidores virtuales.

- Autenticación y autorización en un entorno virtual.

- Ataques contra los almacenes de información de los centros de datos consolidados

- Ataques de disponibilidad o denegación de servicio contra los servidores virtuales.

- Las pérdidas de datos resultantes de la reutilización, renovación o reciclaje de

hardware.

13

Además, también se debe considerar como amenaza potencial para la seguridad y la

integridad la subversión de cualesquiera aplicaciones de auditoría e informes que

pudiera conllevar a la tergiversación del grado de cumplimiento de los objetivos de TI

sostenibles por parte de un negocio.” [23].

2.1.5 Beneficios Empresariales De La Sostenibilidad

Dentro de los beneficios empresariales de la sostenibilidad “Varios estudios demuestran

que si una empresa es capaz de asumir los costos iniciales de volverse ecológica,

obtendrá un gran retorno positivo. En un artículo publicado en 2009 en Scientific

American con el título “Top 25 Green Energy Leaders” (25 líderes de la energía

ecológica), Katherine Harmon indicó que “las empresas que mantienen una huella más

sostenible lo han hecho mejor, incluso en medio de la crisis económica, que los que

no”. [25]

“Un estudio realizado en 2001 por Andrew King y Michael Lenox determinó que al

reducir los niveles de emisión de una compañía en sus operaciones de tecnología de la

información y la comunicación (TIC), una empresa puede obtener una ventaja

competitiva en la industria que puede redundar en ganancias económicas sustanciales”

[8].

2.1.6 Sostenibilidad en las tecnología de Información

“La TI sostenible es un habilitador esencial de éxito empresarial en el Siglo XXIst, sea

cual sea el sector empresarial. De hecho, ya constituye un elemento fundamental que

debe considerarse al determinar cómo las empresas abordan los factores económicos,

ecológicos, sociales y de responsabilidad social que constituye la base de la vitalidad y

la viabilidad empresariales.

El concepto de TI sostenible tuvo su origen en la constatación de que los centros de

datos consumen cantidades significativas de energía y el ciclo de vida del hardware

tecnológico (fabricación, transporte, uso y eliminación) tiene impactos resultantes sobre

el medio ambiente. Esta constatación ha llevado a las empresas a considerar la

sostenibilidad en términos de recursos (financieros, humanos y naturales), procesos con

conciencia ecologista y tecnologías que mejoran la sostenibilidad para ofrecer valor al

mercado. ” [26].

14

El sistemas de información o tecnologías verdes “tienen un papel importante que

desempeñar en la toma de ambos procesos de negocio y los productos que crean

ambientalmente sostenible” [16]

2.1.7 Ventajas de la sostenibilidad

Debemos tomar en cuenta la sostenibilidad tiene diversas ventajas, incluyendo las

siguientes:

- Eficiencias de costos

- Precios competitivos

- Uso eficiente de la energía y desechos y eficiencias de consumo

- Creación de modelos de auditoría e informes que presenten efectivamente las

afirmaciones de sostenibilidad de TI del negocio a los accionistas, proveedores y

clientes Independientemente del tamaño o la rentabilidad, las empresas de hoy no

están solas.

Están inextricablemente vinculadas con la sociedad en que operan. Cada decisión que

toman, ya sea cerrar una planta de fabricación, trasladar las operaciones a otro país o

fijar un precio para un producto nuevo, afecta la comunidad circundante y el medio

ambiente natural, para bien o para mal.

“Los reglamentos, la legislación, la creciente influencia de las organizaciones no

gubernamentales (ONG), las preocupaciones ambientales, y el hecho de que casi una

tercera parte de las 100 entidades económicas más importantes del mundo sean

empresas y no países han llevado a la aparición de la nueva tendencia de la

sostenibilidad.

La manera en que las empresas exitosas adoptar estos conceptos bien puede determinar

su capacidad para desarrollar nuevos mercados, negociar alianzas y competir por el

talento. Incluso los pensadores más famosos en materia de gestión discrepan en cuanto

a cómo abordar la sostenibilidad. Milton Friedman aseguró que la única

responsabilidad de la empresa es maximizar las ganancias para los accionistas, quienes

posteriormente podrán decidir si desean asignar alguna porción de los beneficios para

fines sociales.” [27]

15

2.2 Fundamentación teórica del prototipo.

2.2.1 Sistema de Gestión medio Ambiental (SGA)

“El propósito que persigue la norma ISO 14001 es establecer un marco de referencia a

las organizaciones para poder proteger el medio ambiente y dar respuesta a las

condiciones ambientales cambiantes, en equilibrio con las necesidades económicas y

sociales.” [28] .

Un SGA dicta requisitos “para la organización de estructura, responsabilidades,

prácticas, procedimientos, procesos y los recursos, de manera que el responsable de

gestión ambiental de las empresas se institucionaliza en la organización” [29]

“El Sistema de Gestión Ambiental (SGA) basado en la ISO 14001 proporciona de

manera detallada una ruta para desarrollar el programa ambiental y establece

procedimientos, instrucciones de trabajo y controles para asegurar que la puesta en

práctica de la política y el logro de los objetivos sean una realidad. El despliegue del

SGA es un factor clave, porque permite que el recurso humano de la organización se

concientice de sus responsabilidades, de los objetivos del sistema y de cómo

comprometerse para su éxito.” [30].

2.2.2.1 Objetivos de un Sistema de Gestión Ambiental

La implementación de un SGA dentro de las empresas, coopera a que éstas puedan

lograr ciertos objetivos que son:

- “Identificar y controlar los aspectos, impactos y riesgos ambientales que afectan la

organización.

- Lograr su política ambiental, objetivos y metas, incluyendo el cumplimiento de la

legislación ambiental.

- Definir un conjunto básico de principios que orienten el enfoque de la organización

con respecto a sus responsabilidades ambientales en el futuro.

- Establecer metas a corto, mediano y largo plazo para el desempeño ambiental,

asegurándose de equilibrar los costos y los beneficios para la organización y para

sus accionistas y personas interesadas en el negocio.

- Determinar que recursos se necesitan para lograr las metas y asignar

responsabilidades para éstas.

16

- Definir y documentar tareas, responsabilidades, competencias y procedimientos

específicos que aseguren que cada empleado se desempeñe en su labor diaria para

ayudar a reducir al mínimo o a eliminar el impacto negativo de la empresa sobre el

medio ambiente.

- Capacitar efectivamente a las personas para que cumplan con sus obligaciones.

- Medir el desempeño frente a metas y estándares pre acordados y modificar el

enfoque según sea necesario.” [31]

2.2.2.2 Beneficios de un Sistema de Gestión Ambiental

“Las circunstancias y las realidades de los mercados más avanzados aconsejan y exigen

una gestión que preste una mayor atención a los temas ambientales.

Los propios clientes tienen en sus manos una enorme fuerza que se deriva de su

capacidad de elegir entre uno u otro producto, fabricado por una o por otra empresa.

La conciencia o sensibilidad ambiental ya ha empezado a constituirse en uno de los

factores que contribuyen a que el ciudadano opte por el consumo de un determinado

producto y no de otro. Ya se empieza a ver cómo las empresas que aplican criterios más

ecológicos en el desarrollo de sus actividades consiguen diferenciarse de su

competencia.

También las compañías de seguros han empezado a condicionar las primas de

determinadas actividades industriales a la demostración previa de la inexistencia de

contingencias relacionadas con la contaminación ambiental.

Las administraciones públicas condicionan concursos públicos, la concesión de ayudas

o de subvenciones a la propia certificación de las organizaciones que optan a ellos.

Además, por parte de las empresas se va consolidando el principio de responsabilidad

ambiental, lo que implica un buen conocimiento de la situación en la que se encuentran

y proponer opciones de acuerdo con esa realidad.” [32].

2.2.2.3 Ventajas de implantar un SGA en una entidad local ·

“La implantación de un SGA en una Entidad Local conlleva el reconocimiento oficial

del compromiso del Ayuntamiento respecto al medio ambiente.

17

- El hecho de mantener un SGA municipal representa una disminución del riesgo de

accidentes medioambientales y por tanto, una menor afectación al medio ambiente y

un ahorro de los costes derivados.

- Un SGA implica el conocimiento de la legislación medioambiental y el compromiso

de cumplimiento de esta. Este hecho disminuye la posibilidad de recibir sanciones

(administrativas y/o penales) por incumplimiento de la normativa ambiental.

- Por todas las razones argumentadas en los tres puntos anteriores, un Ayuntamiento

que tiene implantado un SGA dispone de mayor posibilidad de recibir ayudas

públicas para llevar a cabo actuaciones medioambientales.

- Uno de los principios de un SGA es llevar una gestión eficiente de los recursos y del

uso de materias primas, esto además conlleva un beneficio económico para la

Administración Local.

- Con la implantación de un SGA se consigue una mejora de la calidad de los servicios

que presta la Administración local y una mejora de la eficiencia en el desarrollo de

sus actividades gracias a la definición y documentación de procedimientos e

instrucciones de trabajo y a la adopción de medidas correctoras y preventivas.

- La política medioambiental de un Ayuntamiento que dispone de un SGA

compromete a este a una mejora continua del medio ambiente interno y externo, esto

deriva en una mejor calidad de vida para los habitantes del municipio y a una

situación medioambiental que va mejorando con el tiempo.

- Un SGA lleva implícito un trabajo de comunicación, concienciación, motivación, y

educación en temas medioambientales de los empleados y de los ciudadanos. [33]

2.2.2.4 Los costos y beneficios de un SGA

En la implementación de un sistema de gestión ambiental se debe tomar en cuenta dos

cosas: “

- En primer lugar, se permitirá a la empresa descubrir formas en las que la empresa

puede reducir su medio ambiente impactos al mismo tiempo reducir los costos o el

aumento de la productividad.

- En segundo lugar, que coordinará las actividades ambientales de la empresa para

lograr una mayor eficiencia y eficacia de la organización.” [29]

18

2.2.2.5 ¿Qué Supone Un Sistema De Gestión Ambiental (SGA)?:

La implantación de un SGMA formal o normalizado ISO o EMAS es que este

mecanismo proporciona y exige un proceso sistemático y cíclico de mejora continua,

también denominado ciclo PDCA (iniciales en inglés de Plan/Do/Check/Adjust).

El ciclo PDCA de la mejora continua “es el equivalente a planificar, ejecutar,

comprobar y ajustar nuestra gestión ambiental de forma permanente y asegurar con ello

unos niveles de comportamiento ambiental cada vez más elevados (Figura. 1).”: [32]

Figura 1 Ciclo de la mejora continua (PDCA)

Fuente: Certificación ISO 14000 ¿Por qué? [32]

Por lo tanto, se puede decir que un SGA certificado con la norma ISO- 14001 “puede

mejorar el desempeño ambiental a través de: respetar las normas ambientales aplicables;

documentar y analizar el impacto ambiental de la planta; y los procedimientos de tipo

lista de comprobación sistemática, escrita y estandarizados hacia la reducción y la

prevención de la contaminación.” [34]

2.2.2 Norma ISO 14001:

“La norma ISO 14001 es la norma internacional de sistemas de gestión ambiental

(SGA), que ayuda a su organización a identificar, priorizar y gestionar los riesgos

ambientales, como parte de sus prácticas de negocios habituales.” [35], además esta

19

norma “está diseñada para introducir mejoras ambientales en todos los aspectos de

operaciones de la empresa y ofrece un enfoque organizado para la gestión de cuestiones

ambientales” [36]

Figura 2 Detalle del logotipo ISO 14001

La norma ISO 14001 se ha considerado que “está diseñada para ser lo suficientemente

flexible como para ser aplicado a cualquier tamaño de organización en tanto los sectores

privados y públicos.” [36], además “tienden a ser introducido más en razón de sociales

legitimidad que para una verdadera preocupación por la eficiencia” [37], ya que esta se

“basan en la investigación cuantitativa y están enfocados sobre las actitudes de los

gerentes” [37] y según la misma referencia define que “La tendencia de estos estudios

cuantitativos para defender un impacto positivo de la certificación ISO 14001 en el

desempeño ambiental puede estar sesgado por la retórica dominante sobre la

racionalidad y eficiencia estándar.”

2.2.2.1 Historia de la Norma ISO 14001

“Fundada en 1947, con sede en Ginebra, Suiza, la organización internacional de

normalización (ISO) es una organización no gubernamental cuyos estándares son

adoptados en más de 120 países” [38], esta norma se creó con la finalidad de “guiar a

las empresas a la hora de establecer políticas y Sistemas de Gestión Medioambiental en

sus centros productivos” [39]

“La certificación conforme a la norma ISO 14001:2004 prueba que un Sistema de

Gestión Medioambiental ha sido evaluado de acuerdo con la norma de buenas prácticas

y que cumple con sus requerimientos” [30] .

20

“Ésta norma surge como una respuesta frente a la preocupación que tenían las

organizaciones a nivel mundial por el medio ambiente, la cual ha surgido tres cambios a

través de los años 1996, 2004, 2015 respectivamente, a continuación se menciona un

extracto de cada versión” [40]:

- ISO 14001:1996 En el año 1996 ISO publica una norma la cual manifiesta cómo se

debe establecer un Sistema de Gestión Ambiental, y tiene como objetivo un equilibrio

entre la rentabilidad de una organización y la reducción de los impactos ambientales

que tiene la misma.

- ISO 14001:2004 La norma ISO publicó su segunda versión en el año 2004 mostrando

modificaciones en cuanto a sus definiciones e incorpora más términos tales como

auditor, documentos, desempeño ambiental, procedimiento, registro, entre otras.

Además en ésta nueva versión sobresalía la inclusión de la definición “desempeño

ambiental” la cual se refería a los resultados medibles de la gestión que hace una

organización de sus aspectos ambientales.

- ISO 14001:2015 Esta nueva edición incorpora la estructura de alto nivel que define el

Anexo SL y mantiene los cambios que ya realizó la segunda versión y sus principios.

El propósito de la revisión y publicación de ésta nueva versión es ser más exigentes en

la implementación de las políticas ambientales, alineadas con las estrategias de la

empresa.

El primer estudio empírico “para considerar el tema de la motivación factores entre ISO

14001 firmas certificadas fue realizado en España” [41]

2.2.2.2 ¿Para qué sirve la Norma ISO 14001? :

Esta norma indica cómo poner un sistema de gestión medio ambiental efectivo en su

sitio y así mismo está diseñado para ayudar a las organizaciones a mantenerse

comercialmente exitosas sin pasar por alto sus responsabilidades medioambientales.

También puede ayudarle a crecer mientras reduce el impacto medioambiental de dicho

crecimiento.

“Un sistema ISO 14001 proporciona el marco para permitirle cumplir con las crecientes

expectativas de los clientes en cuanto a la responsabilidad corporativa así como los

requerimientos regulatorios y legales.” [42].

21

La “ISO (Organización Internacional de Normalización) 14001: 2004 establece el

criterios para un sistema del medio ambiente, y pueden ser una certificación para las

empresas. La ISO 14001 puede obtenerse por cualquier organización,

independientemente de su actividad o sector. El certificado ofrece una garantía para la

gerencia, empleados de la compañía y grupos de interés externos que el impacto

ambiental se está midiendo y mejorado, ya que la empresa poner en práctica las

propuestas del SME (ISO, 2014).” [9]

La certificación ISO 14001 se basa “en los principios de continua mejora: alcance,

planificar, ejecutar, verificar y corregir” [29], además según la misma referencia esta

norma “puede proporcionar un enfoque sistemático para la coordinación transnacional

diversos programas y regulaciones ambientales nacionales y ayudar a la empresa

desarrollar capacidades globales”

2.2.2.3 ¿Quién puede aplicar ISO 14001?

“La norma ISO 14001 ha sido diseñada para poder ser implementada en cualquier

organización independientemente de su tamaño, sector y ubicación geográfica”. [35].

2.2.2.4 Principios de Gestión

Las especificaciones de la norma IS0 14001 se basan en los principios de gestión

tradicionales, estos son: “

- Compromiso y Política - Los gerentes deben implementar una política que demuestra

su compromiso con el medio ambiente.

- Planificación - Una empresa tiene que definir sus planes y objetivos sobre la base de

una evaluación de su situación ambiental.

- Implementación y Operación - Las personas cuyo trabajo pueda tener un impacto

significativo sobre el medio ambiente debe recibir la formación y la información

requerida. Documentos apropiados y actualizados periódicamente, deben

proporcionarse sobre los procedimientos y las responsabilidades individuales environ

- mental.

- Verificación y corrección - El vertido al medio ambiente deben ser medidos de forma

sistemática y se comparan con los objetivos, y no conformidades con el sistema debe

ser reparado mediante una acción correctiva.

22

- Examen de la gestión y mejora continua - auditorías ambientales regulares deben ser

declarados y el SME deben ser revisados periódicamente por la gestión empresarial.”

[43].

2.2.2.5 ¿Por qué es ISO 14001 importante para su negocio?

“La certificación ISO 14001 ofrece una gama de beneficios para su organización:

- Reducir los costes: como la norma ISO 14001 requiere un compromiso con la mejora

continua del SGA, el establecimiento de objetivos de mejora ayuda a la organización

a un uso más eficiente de las materias primas, ayudando así a reducir los costes.

- Gestión del cumplimiento de la legislación: la certificación ISO 14001 puede ayudar

a reducir el esfuerzo necesario para gestionar el cumplimiento legal y a la gestión de

sus riesgos ambientales.

- Reducir la duplicación de esfuerzos: su sistema de gestión permite integrar los

requisitos de ésta y otras normas de gestión en un único sistema de negocio para

reducir la duplicación de esfuerzos y los costes.

- Gestionar su reputación: la certificación ISO 14001 le ayuda a reducir los riesgos

asociados a cualquier coste o daño a su reputación asociada a sanciones, y construye

su imagen pública hacia sus clientes, organismos reguladores y principales partes

interesadas.

- Ser el proveedor elegido y aumentar su ventaja competitiva: le permite trabajar con

las empresas que valoran las organizaciones que son respetuosas con el medio

ambiente.

- Facilidad de integración con otras normas de sistemas de gestión con la norma ISO

9001(Calidad), OHSAS 18001 (Seguridad y Salud laboral), ISO 50001 (Energía), y

otras normas basadas en sistemas de gestión” [35].

- Principalmente “garantiza que la adaptación medioambiental de la empresa se está

llevando a cabo con flexibilidad y anticipación a las exigencias.” [39]

“Aunque han sido a menudo citadas las ventajas asociadas a la certificación ISO 14001,

apenas existen trabajos empíricos que hayan analizado la repercusión de este estándar

en el resultado de las empresas” [39].

23

2.2.2.6 ¿Cuáles son los beneficios de ISO 14001? “

- Una mejor gestión medioambiental reduce el desperdicio y el uso de la energía

- Mejora la eficiencia para reducir el costo de operar su organización.

- Demuestra cumplimiento para expandir las oportunidades de negocio.

- Satisface las obligaciones legales para ganar mayor confianza de las partes

interesadas y el cliente

- Prepara para el cambio del panorama de confianza del negocio” [42]

2.2.2.7 Elementos de la norma de ISO 14001.

“Los principales elementos de la norma son: política medioambiental, planificación,

implementación y operación, verificación y revisión por la dirección.” [30]

2.2.2.8 ISO 14001 en el mundo.

“La utilización de esta norma en todo el mundo ha ido aumentando con el tiempo a

medida que las empresas han visto su implementación como un punto de partida para

conquistar nuevos mercados. Según la ISO Survey 2006, en 2005 había 111.162

empresas certificadas y en 2006 129.199.” [30] (Ver Figura.3).

Figura 3 Número de Empresas Certificadas con ISO 14001 en el mundo

Fuente. ISO SURVEY 2005 y 2006 (Gráfica construida por los autores) [30]

Los campeones en la aplicación de esta norma serían: Europa con el 44% y Lejano

Oriente con el 41% del total de las empresas certificadas.

24

Tabla 1 Empresas Certificadas En Iso 14401 En El Mundo

CONTINENTES NÚMERO DE EMPRESAS CERTIFICDAS

CON ISO 14001 A 2006

Europa 56.907

Lejano Oriente 53.286

Estados Unidos 7.673

África Y Asia Occidente 4.832

Sur Y Centro América 4.355

Australia Y Nueva Zelanda 2.146

Total 129.199

Fuente. ISO SURVEY 2005 y 2006 [30]

2.2.2.9 Metodología de la Norma ISO 14001 :

Ésta norma se basa en la metodología PHVA, ideado por Walter A. Shewhart y

difundido por Edwards Deming, el cual “es un método iterativo de gestión de cuatro

etapas: planear, hacer, verificar y actuar; utilizado para el control y la mejora continua

de procesos” [44]

2.2.2.9.1 Modelo PHVA

Figura 4 Estrategia PHVA aplicada a las etapas del diseño de experimentos percibido

como un proceso.

Fuente: Diseño de mezclas en formulaciones industriales. [44]

El modelo PHVA genera un proceso interactivo que es utilizado por las empresas para

conseguir la mejora continua. Se puede aplicar al Sistema de Gestión Ambiental y a

25

cada uno de los diferentes elementos individuales, además se describe de la siguiente

forma: “

- Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir, generar y

proporcionar resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.

- Hacer: implementar los procesos según lo que se ha planificado.

- Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto a las

políticas ambientales, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros

requisitos, e informar sobre los resultados.

- Actuar: tomar y realizar acciones para mejorar continuamente el desempeño del

sistema de gestión ambiental y llevar a cabo la mejora continua”. [45] [28]

La ISO 14001 específica los diferentes requisitos que faciliten que la organización

consiga los resultados previstos que ha generado para su Sistema de Gestión

Ambiental.

“Establecer un enfoque sistémico a la gestión ambiental puede generar información a la

gerencia de la organización para generar éxito a largo plazo y generar opciones para

contribuir con el desarrollo sostenible mediante:

- La protección del medio ambiente, utilizando la prevención de impactos ambientales

adversos.

- La disminución de los efectos adversos en condiciones ambientales sobre la

organización.

- Apoyar a la organización en el cumplimiento de los diferentes requisitos legales y

otros requisitos.

- La mejora del desempeño ambiental

- El control sobre la forma en la que la empresa diseña, fabrica, consume y distribuye

para llevar a los clientes los productos o servicios, utilizando una perspectiva de ciclo

de vida que pueda ayudar a prevenir que los impactos ambientales sean trasladados a

otro punto del ciclo de vida.

- Conseguir beneficios económicos y operacionales que pueden dar como resultado la

implementación de alternativas ambientales respetuosas, que además fortalezcan la

posición de la organización en el mercado.” [28]

26

La comunicación de la información ambiental de las partes interesadas.

La norma ISO 14001, “al igual que otras muchas normas, no se encuentra prevista para

incrementar ni cambiar los requisitos legales de la empresa” [28]

2.2.2.10 Requisitos para una certificación de la norma ISO 14001.

Dentro de la certificación de esta norma según [46], indica que “requiere que cada

organización lleve a cabo con la finalidad de poder obtener su certificación, los

requisitos descritos a continuación: desarrollar políticas ambientales con un

compromiso de mejora continua de la calidad del medio ambiente; identificar todos sus

aspectos ambientales y luego darles prioridad en base a la importancia de su impacto

ambiental; objetivos y metas ambientales; desarrollar procedimientos de trabajo para el

control de los aspectos ambientales; capacitar a los empleados en estos procedimientos;

demostrar un compromiso de cumplir con las leyes y regulaciones ambientales; llevar a

cabo auditorías de autoevaluación; y revisar periódicamente sus sistemas de gestión.”

Mientras que la referencia [47] manifiesta que la norma ISO 14001 requiere de una

organización que ponga en marcha una serie de prácticas y procedimientos que, todos

aunados, dan como resultado un sistema de gestión medioambiental. Los principales

requisitos que debe cumplir una organización para obtener la certificación ISO 14001

son:

- “Declaración de Principios. La alta dirección debe emitir una declaración de

aspectos medioambientales, de compromisos en materia de: prevención de la

contaminación, mejora continua del sistema de gestión ambiental y cumplimiento de

toda la legislación y la reglamentación aplicables.

- Sistema de Información. Identificación de todos los aspectos de las actividades, los

productos y los servicios que pueden tener un impacto significativo en el medio

ambiente, incluyendo aquellos impactos que no están reglamentados.

- Objetivos y metas. Los objetivos y las metas de desempeño tienen que estar

documentados y debe indicarse su conexión con los compromisos asumidos en la

declaración de principios.

- Programa de implementación. Una organización debe mostrar cómo va a ponerse en

práctica el Sistema de Gestión Ambiental de modo que se alcancen los objetivos y

las metas establecidos.

27

- Programa de seguimiento. Se necesita un programa que audite periódicamente el

funcionamiento del Sistema de Gestión Ambiental.

- Acción Correctiva. Comprobación y puesta en marcha de acciones correctivas y

preventivas cuando se produzcan desviaciones respecto del Sistema de Gestión

Ambiental, incluyendo la evaluación periódica del cumplimiento de la normativa

aplicable.

- Revisión. La alta dirección debe llevar a cabo revisiones periódicas del Sistema de

Gestión Ambiental y hacer ajustes necesarios para asegurar que promueve objetivos

de desempeño.”

2.2.2.11 Procesos de la norma ISO 14001:

A continuación en la siguiente tabla se mostrara la descripción de los procesos de la

norma ISO 14001.

Tabla 2 Procesos ISO 14001

ISO 14001

ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES

CO

NT

EX

TO

DE

LA

OR

GA

NIZ

AC

IÓN

Comprensión de la

organización y de su

contexto

- Determinar los problemas Internos y externos de la

organización, las fortalezas, las cuestiones legales, de

mercado

Comprensión de las

necesidades y

expectativas de las

partes interesadas

- Identificar las diferentes partes interesadas que son

afectados.

- Todas las necesidades y expectativas necesarias de las

partes interesadas.

Determinación del

alcance del sistema

de gestión ambiental

- Definir y documentar el alcance de su sistema de

gestión ambiental.

Sistema de gestión

ambiental

- Establecer, documentar, implementar, mantener y

mejorar continuamente un SGA.

- Determinar cómo cumplir los requisitos del SGA

Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]

28

Tabla 2. (Continuación)

ISO 14001


LID

ER

AZ

GO

Liderazgo y

compromiso

- Asumir la obligación de rendir cuentas sobre la

eficiencia el SGA.

- Informar el desempeño de SGA para revisión y

recomendación de mejoras.

Política Ambiental

- Definir la política ambiental de la organización dentro

del alcance definido, esta política ambiental debe

incluir:

Incluir dentro de la política ambiental un compromiso

de mejora continua y prevención de la contaminación.

Documentar, implementar y mantener esta política

ambiental.

Comunicar a todas las personas que laboren para la

organización o en nombre de ella acerca de esta

política ambiental.

Roles

responsabilidades y

autoridades en la

organización

- Definir representantes que se aseguren de que el SGA se

establezca, implemente y mantenga de acuerdo con los

requisitos.

- Definir documentar y comunicar las autoridades y

responsabilidades para facilitar una gestión ambiental

eficaz.

PL

AN

IFIC

AC

IÓN

Acc

iones

par

a hac

er f

rente

a l

os

ries

gos

y o

port

unid

ades

Generalidades

de acciones

para hacer

frente a los

riesgos y

oportunidades

- Establecer un marco para evaluar los riesgos, amenazas

y oportunidades.

- Establecer procedimientos para hacer frente a los

riesgos y oportunidades dentro de la organización

Aspectos

ambientales

significativos

- Identificar aspectos ambientales significativos de

actividades, productos y servicios que pueda controlar o

influir dentro del alcance del sistema de gestión

ambiental.


29


ISO 14001


PL

AN

IFIC

AC

IÓN

Acc

iones

par

a hac

er f

rente

a l

os

ries

gos

y o

port

unid

ades

Aspectos

ambientales

significativos

- Determinar los aspectos ambientales significativos de

la organización que pueden tener grandes impactos

sobre el medio ambiente

- Establecer criterios para determinar la importancia de

los aspectos ambientales.

- Documentar y mantener actualizado el listado de

aspectos ambientales significativos dentro de la

organización.

- Considerar las implicaciones de la organización sobre

su propio desempeño ambiental.

- Identificar y recopilar datos cuantitativos y/o

cualitativos sobre las características de sus actividades,

productos o servicios

Requisitos

Legales

- Procedimiento para identificar y tener acceso a los

requisitos legales aplicables y otros requintos suscritos

a la organización relacionados para el medio ambiente.

- Procedimiento para determinar cómo se aplican estos

requisitos a los aspectos ambientales

- Procedimiento para asegurarse que los requisitos

legales aplicables se tengan en cuenta en el

establecimiento y mantenimiento de su sistema de

gestión ambiental.

- Comunicar a todas las personas que laboren en la

organización o en las que actúen en su nombre.

- Establecer procedimientos para prever y prepararse

para requisitos nuevos o modificados.

- Elaborar un registro actualizado de requisitos legales

aplicables


30


ISO 14001


PL

AN

IFIC

AC

IÓN

Acc

iones

par

a hac

er f

rente

a l

os

ries

gos

y o

port

unid

ades

Planificación

de acciones

- Establecer implementar o mantener para tratar las

inconformidades y tomar acciones preventivas.

- Identificar las no conformidades y tomar preventivas

para mitigar su impacto

- Investigar y determinar con el fin de tomar acciones

para prevenir impactos ambientales.

- Evaluar necesidad de acciones para prevenir no

conformidades.

Aspectos

ambientales

significativos

- Determinar los aspectos ambientales significativos de la

organización que pueden tener grandes impactos sobre

el medio ambiente

- Establecer criterios para determinar la importancia de

los aspectos ambientales.

- Documentar y mantener actualizado el listado de

aspectos ambientales significativos dentro de la

organización.

- Considerar las implicaciones de la organización sobre su

propio desempeño ambiental.

- Identificar y recopilar datos cuantitativos y/o

cualitativos sobre las características de sus actividades,

productos o servicios

Requisitos

Legales

- Procedimiento para identificar y tener acceso a los

requisitos legales aplicables y otros requintos suscritos a

la organización relacionados para el medio ambiente.

- Procedimiento para determinar cómo se aplican estos

requisitos a los aspectos ambientales

- Procedimiento para asegurarse que los requisitos legales

aplicables se tengan en cuenta en el establecimiento y

mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.


31


ISO 14001


PL

AN

IFIC

AC

IÓN

Acc

iones

par

a hac

er f

rente

a l

os

ries

gos

y o

port

unid

ades

Requisitos

Legales

- Comunicar a todas las personas que laboren en la

organización o en las que actúen en su nombre.

- Establecer procedimientos para prever y prepararse para

requisitos nuevos o modificados.

- Elaborar un registro actualizado de requisitos legales

aplicables

Planificación

de acciones

- Establecer implementar o mantener para tratar las

inconformidades y tomar acciones preventivas.

- Identificar las no conformidades y tomar preventivas

para mitigar su impacto

- Investigar y determinar con el fin de tomar acciones

para prevenir impactos ambientales.

- Evaluar necesidad de acciones para prevenir no

conformidades.

Objetivos,

metas

ambientales y

programas

- Establecer implementar y mantener objetivos y metas

ambientales documentados en los diferentes niveles.

- Establecer reglas para medir el cumplimiento de los

objetivos y metas del SGA.

- Documentación y comunicación de los objetivos y

metas ambientales

- Plantear objetivos coherentes con la política ambiental,

incluido el compromiso con la prevención de la

contaminación, el cumplimiento de requisitos legales y

la mejora continua.

- Tomar en cuenta las funciones, responsabilidades,

proceso, recursos, plazos, prioridades y las acciones

necesarias para lograr los objetivos y metas


32


ISO 14001


PL

AN

IFIC

AC

IÓN

Acc

iones

par

a hac

er f

rente

a l

os

ries

gos

y

oport

unid

ades

Planificación

de acciones

para lograr los

objetivos y

metas

ambientales

- Diseñar planes de seguimiento del progreso de los

objetivos y metas

- Establecer implementar y mantener uno o varios

programas para alcanzar objetivos y metas.

- Asignación de responsabilidades para lograr los

objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes

de la organización

- Establecer los medios y plazos para lograr los objetivos

planteados en el programa.

IMP

LE

ME

NT

AC

IÓN

y O

PE

RA

CIO

N (

2004)

SO

PO

RT

E (

14001:2

015)

Recursos

- La dirección debe asegurar la disponibilidad de recursos

humanos, especializados, infraestructura, financieros y

tecnológicos para establecer implementar, mantener y

mejorar el sistema de gestión ambiental

- Los recursos su asignación se deberían revisar

periódicamente y junto con la revisión por la dirección,

para asegurarse de su adecuación

Competencia

- Asegurarse de que el personal que trabaje en la

organización o a nombre de ella sea competente

tomando como base su formación, educación y

experiencia adecuada.

- Identificar las necesidades de la formación del personal

que trabaje dentro o a nombre de la organización

- Proporcionar formación o emprender otras acciones de

capacitación para el personal, llevar un registro


33


ISO 14001


IMP

LE

ME

NT

AC

IÓN

y O

PE

RA

CIO

N (

2004)

SO

PO

RT

E (

14001:2

015)

Toma de

conciencia

- Procedimiento para la toma de conciencia en:

- Las personas que trabajen en la organización o a nombre

de ella sean conscientes de cumplir con la política

ambiental.

- Los aspectos ambientales significativos e impactos

relacionándolos con sus labores.

- Los beneficios ambientales que brinda su mejor

desempeño personal

- Las funciones y responsabilidades que posee en el SGA

- Las consecuencias potenciales de desviarse de los

procedimientos ambientales.

Comunicación

- Definir generalidades de cómo se llevara la

comunicación tanto externa como interna

Comunicación Interna (2015)

.Establecer procedimientos para la comunicación

interna entre los niveles y funciones de la

organización.

Comunicación Externa (2015)

·Documentar decisión de comunicación con sus

partes interesadas externas,

·Establecer uno o varios métodos para realizar

comunicación externa

·Establecer procedimientos para recibir, documentar

y responder a las comunicaciones pertinentes de las

partes interesadas.

Información

Documentada

DEFINIR GENERALIDADES DE COMO SE

LLEVARA LA DOCUMENTACION:

- Documentación del SGA tomando en cuenta: política,

objetivo, metas, alcance, descripción de los elementos

principales, referencias a documentos relacionados.


34


ISO 14001


IMP

LE

ME

NT

AC

IÓN

y O

PE

RA

CIO

N (

2004)

OP

ER

AC

IÓN

(14001:2

0105)

Planificación

Y Control

Operacional

- Identificar y planificar operaciones asociados con los

aspectos ambientales significativos.

- Establecer, implementar y mantener procedimientos

documentados para controlar situaciones que desvíen de

la política, objetivos y metas ambientales.

- Establecer criterios operaciones en los procedimientos

laborables.

- Establecer procedimientos documentados para bienes y

servicios utilizados por la organización.

- Comunicar de los procedimientos y requisitos a

proveedores y contratistas.

Preparación y

respuesta ante

emergencias

- Establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para identificar situaciones potenciales

de emergencias y accidentes potenciales, además de

documentar como responder ante ellos.

- Establecer procedimientos para responder ante

situaciones de emergencia y prevenir o mitigar los

impactos ambientales.

- Revisar periódicamente y modificar cuando sea

necesario sus procedimientos de preparación y respuesta

ante emergencias, particularmente después de que

ocurran accidentes.

- Pruebas periódicas de los procedimientos establecidos,

cuando sea factible


35

Tabla 2. (Continuación

ISO 14001


IMP

LE

ME

NT

AC

IÓN

y O

PE

RA

CIO

N (

2004)

OP

ER

AC

IÓN

(14001:2

0105)

Planificación

Y Control

Operacional

- Identificar y planificar operaciones asociados con los

aspectos ambientales significativos.


documentados para controlar situaciones que desvíen de

la política, objetivos y metas ambientales.

- Establecer criterios operaciones en los procedimientos

laborables.

- Establecer procedimientos documentados para bienes y

servicios utilizados por la organización.

- Comunicar de los procedimientos y requisitos a

proveedores y contratistas.

Preparación y

respuesta ante

emergencias

- Establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para identificar situaciones potenciales

de emergencias y accidentes potenciales, además de

documentar como responder ante ellos.

- Establecer procedimientos para responder ante

situaciones de emergencia y prevenir o mitigar los

impactos ambientales.

- Revisar periódicamente y modificar cuando sea

necesario sus procedimientos de preparación y respuesta

ante emergencias, particularmente después de que

ocurran accidentes.

- Pruebas periódicas de los procedimientos establecidos,

cuando sea factible


36

Tabla 2. (Continuación

ISO 14001


VE

RIF

ICA

CIÓ

N

Seguimiento,

medición, análisis y

evaluación

- Establecer, implementar, documentar y mantener uno o

varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir

de forma regular las características fundamentales de

sus operaciones que puedan lograr impactos

significativos en el medio ambiente.

- Asegurar de que los equipos de seguimiento y medición

se utilicen y mantengan calibrados o verificados y

conservar los registros.

Evaluación del

cumplimiento legal


para evaluar periódicamente el cumplimiento de los

requisitos legales aplicables.

- Mantener registros de los resultados de las evaluaciones

periódicas

Auditoría Interna

- Establecer políticas para asegurarse que las auditorias se

realicen en intervalos planificados.

- Establecer, implementar y mantener programas de

auditoría.

- Establecer procedimientos que traten sobre la

determinación de los criterios de auditorías, frecuencia y

métodos

Revisión por la

dirección

- Establecer procedimientos para que la alta dirección

revise el SGA a intervalos planificados.

- Establecer políticas para que se conserven los registros

de las revisiones por la dirección.

- Establecer que los resultados de las revisiones incluyan

las decisiones y acciones tomadas relacionadas con

posibles cambios en la política ambiental u otros

elementos coherentes con el compromiso de mejora

continua


37


ISO 14001


ME

JO

RA

CO

NT

INU

A

Mejora de No

conformidad, acción

correctiva


para tratar las conformidades reales y potenciales y

tomar acciones correctivas.

- Tomar acciones apropiadas en relación a la magnitud de

los problemas e impactos ambientales encontrados.

- Asegurar de que cualquier cambio necesario se

incorpore a la documentación del sistema de gestión

ambiental.

- Evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar las

causas de no conformidad.

- Implementar cualquier acción correctiva necesaria.

- Revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas.

- Identificar y corregir las no conformidades

- Investigar las no conformidades(Determinando causas y

tomando acciones)

- Evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las

no conformidades.

- Registro de los resultados de las acciones preventivas y

correctivas tomadas.

- Revisión de la eficacia de las acciones preventivas y

correctivas tomadas.

- Asegurarse que los cambios se incorpore a lo

documentación de SGA.

Mejora Continua - Definir del sistema de gestión ambiental.

- La organización debe mejorar continuamente el SGA.


38

2.2.3 Marco de Gobierno TI Calder-Moir

Este tipo de marco de gobierno “está diseñado para ayudarle a utilizar todos estos

marcos y normas superpuestas y en competencia, y también para implementar la guía de

mejores prácticas contenidas en el estándar internacional para el gobierno de TI, ISO /

IEC 38500” [49].

El gobierno de TI “es alinear la estrategia de TI de una organización con su estrategia

general para que cumpla con su meta y objetivo. (Wallace y Webber, 2009).” [50]. Este

“hereda características de gobierno corporativo y la gestión de TI para garantizar la

transparencia de la gestión y el control de los activos de TI a través de la gestión

empresarial y la gestión eficaz de los recursos y la eficiencia a través de la

administración de TI.” [50].

“El marco de gobierno de IT Calder-Moir es un metamodelo para coordinar modelos y

organizar el gobierno de IT proveyendo guía estructural al enfocar el gobierno de IT. Al

utilizar este modelo, la organización puede obtener el máximo beneficio de todos los

otros marcos de trabajo y estándares. [51] “Es una herramienta sencilla para ayudar a las

organizaciones a implementar la norma ISO / IEC 38500 para el gobierno de TI en el

mundo real. El marco de trabajo Calder-Moir para el gobierno de TI no es una solución

más sino una forma de organizar los asuntos del gobierno y además apoyar a la

compañía, los ejecutivos y los profesionales. Coloca las herramientas de TI en el

contexto de un proceso de extremo a extremo y provee un punto común de referencia

para la discusión de los distintos aspectos de la dirección y el desempeño de TI.” [52]

El marco de trabajo consta de seis segmentos, cada uno de los cuales representa un paso

de un proceso de extremo a extremo, que comienza con la estrategia de negocios y

termina con el soporte operativo de TI para la obtención de valor empresarial frente a

esa estrategia, leyéndose como si fuese un reloj a las 9:00am siguiendo los segmentos

en sentido horario a través del proceso de extremo a extremo.

2.2.3.1 Principios de Calder-Moir

Este marco de gobierno se basa en 6 principios que son: “

- Responsabilidad

- Estrategia

39

- Adquisición

- Rendimiento

- Conformidad

- Factor Humano

El marco de trabajo Calder-Moir para el gobierno de TI organiza los asuntos del

gobierno y proporcionar herramientas para apoyar a la compañía, los ejecutivos y los

profesionales” [53].

El marco consiste en 6 segmentos. Cada segmento está dividido en 3 capas.

Figura 5 Modelo de Gobierno de TI Calder-Moir

Fuente: (Calder, 2008) [52]

40

La capa interna representa “la junta directiva que dirige, evalúa y monitorea el soporte

tecnológico para la empresa.” [54] En esta capa encontramos: “estrategia TI, cambios,

balance con TI, operaciones, estrategia del negocio y los riesgos, tendrán que ser bien

estructurados para asegurar la entrega de valor, cumplimiento y control de riesgos” [53].

La capa intermedia “representa la dirección ejecutiva, que es responsable de administrar

las actividades que llevan a cabo el proceso de extremo a extremo.” [54] “Ellos

utilizarán la capa realizando la pregunta ¿Cuál es la estrategia?, inmediatamente, la capa

intermedia responderá la pregunta. La capa externa representa a los ejecutores TI,

quienes usan las herramientas, metodologías para planear, diseñar, valorar, controlar y

liberar las TI para la institución” [53].

La capa exterior “representa los profesionales de TI que usan herramientas y

metodologías probadas, a fin de planear diseñar y realizar el soporte de TI para la

empresa.” [54]

Además “enumera una serie de soluciones que muchas organizaciones ya utilizan para

regular, controlar y administrar como se visualiza” [53] , en la Figura del Modelo de

Calder-Moir.

“Los procesos de gobierno de TI verifican que las propuestas cumplan la estrategia de la

empresa y los requerimientos del gobierno corporativo, incluyendo el manejo de riesgos

y controles, y ayudan a la junta a evaluar si se justifica realizar esos planes y

propuestas.” [52]

2.2.3.2 Procesos del marco de gobierno Calder-Moir:

A continuación en la siguiente tabla se describen los procesos del marco de gobierno

Calder-Moir

41

Tabla 3 Procesos del marco de gobierno Calder-Moir:

CALDER-MOIR

Marco de Procesos

Principios Estrategia de

negocios Riesgo de negocio Estrategia TI Cambios Capacidades Operaciones

Responsabilidades

Estructura,

responsabilidades y

obligaciones.

Planes de sucesión,

Procesos

de gobernanza,

Procesos de gestión.

Estructura,

Responsabilidades,

delegaciones,

gobierno, procesos.

Estrategia

Prioridades de plan, Green

IT, negocios, principios, Dirección del balance.

Negocios/

Alineación

de TI, integridad de la arquitectura,

Asignación de presupuesto.

Estrategia de TI, plan,

presupuesto,

arquitecturas, TI equilibrar los planes de

hoja.

Arquitecturas,

presupuestos,

activos de información,

propiedad intelectual.

Adquisición

Alineación de la hoja de ruta, alineamiento de

la solución,

Adecuación del presupuest

o.

Programa de TI y planes

de trabajo de proyecto

Planes: soluciones,

presupuestos, hitos,

resultados.

Planes de adquisición,

mantenimiento y

retiro de activos.

Rendimiento

Reducción del riesgo y

Resolución.

Informes estadísticos: presupuestos, las etapas,

los resultados.

Rendimiento

del activo: Experiencia, eficacia,

Eficiencia.

Informes estadísticos:

SLA, seguridad, presupuestos,

continuidad del

negocio.

Conformidad

Legislación, normas

Principios, políticas.

Sistemas de

cumplimiento

Cumplimiento de las

normativas

(protección de datos, informes), ITIL, ISO

20000.

Factores Humano

Salud y seguridad

Experiencia de

usuario

SLAs, mesa de

ayuda.

Fuente: ISO/IEC 38500, la norma para el Gobierno de las TIC [55]

42

2.2.4 Mapeo de actividades entre la norma ISO 14001 y el marco de gobierno de TI

Calder-Moir

A continuación en la siguiente tabla se encuentra el mapeo de nuestra propuesta.

El mecanismo implementado es sencillo, en las columnas se representan los diversos

implicados, y en las filas las tareas a realizar. Así, para cada actividad se establece qué

implicado tenga los siguientes roles:

El símbolo ◐: determinaras que entre las actividades de Calder-Moir, estas en parte

tienen una semejanza o relación con la norma ISO 14001.

La X: representa que entre la comparación de las actividades no hay relación.

43

Tabla 4 Mapeo de actividades entre la norma ISO 14001y el marco de gobierno de Calder-Moir

Estrategia

de

negocios

Riesgo de negocio Estrategia

TI Cambios Capacidades Operaciones

Act.

1

Act.

2

Act.

3

Act.

4

Act.

5

Act.

6

Act.

7

Act.

8

Act.

9

Act.

10

Act.

11

Act.

12

Act.

13

Act.

14

Act.

15

Act.

16

Act.

17

Act.

18

Act.

19

Act.

20

Act

21

CALDER-MOIR

ISO 14001

Est

ruct

ura

, re

sponsa

bil

idad

es y o

bli

gac

iones

.

Pri

ori

dad

es d

e pla

n, G

reen

IT

, neg

oci

os,

pri

nci

pio

s,

Dir

ecci

ón d

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alan

ce.

Pla

nes

de

suce

sión, P

roce

sos

de

gober

nan

za,

Pro

ceso

s de

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tión.

Neg

oci

os/

Ali

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ción

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signac

ión

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supues

to

Ali

nea

ción

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la h

oja

de

ruta

, al

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mie

nto

de

la s

olu

ción, A

dec

uac

ión

del

pre

supues

to

Red

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ión

del

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sgo

y R

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ción.

Leg

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ción,

norm

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pio

s, p

olí

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s.

Sal

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seg

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dad

Est

rate

gia

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TI,

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supues

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quit

ectu

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TI

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s pla

nes

de

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.

Pro

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TI

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Pla

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tos,

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os,

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Info

rmes

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E

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, R

esponsa

bil

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,

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ras,

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Pla

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ició

n,

man

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tiro

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acti

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R

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Exper

ienci

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Efi

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Sis

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Exper

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Info

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SL

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info

rmes

), I

TIL

, IS

O 2

0000.

SL

As,

mes

a de

ayuda.

Fuente: Elaboración Propia

44


ISO 14001

Estrategia

de

negocios



Act.

1

Act.

2

Act.

3

Act.

4

Act.

5

Act.

6

Act.

7

Act.

8

Act.

9

Act.

10

Act.

11

Act.

12

Act.

13

Act.

14

Act.

15

Act.

16

Act.

17

Act.

18

Act.

19

Act.

20

Act

21

CO

NT

EX

TO

DE

LA

OR

GA

NIZ

AC

IÓN

Comprensión de la

organización y de

su contexto

x ◐ x x x x ◐ x x x x x x x x x x x x x x

Comprensión de las

necesidades y

expectativas de las

partes interesadas

x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

Determinación del

alcance del sistema

de gestión

ambiental

x ◐ x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

Sistema de gestión

ambiental x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x


45


ISO 14001

Estrategia

de

negocios



Act.

1

Act.

2

Act.

3

Act.

4

Act.

5

Act.

6

Act.

7

Act.

8

Act.

9

Act.

10

Act.

11

Act.

12

Act.

13

Act.

14

Act.

15

Act.

16

Act.

17

Act.

18

Act.

19

Act.

20

Act

21

LID

ER

AZ

GO

Liderazgo y

compromiso

◐ x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

Política Ambiental x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

Roles

responsabilidades y

autoridades en la

organización

◐ x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

PL

AN

IFIC

AC

IÓN

Acc

iones

par

a hac

er f

rente

a

los

ries

gos

y o

port

unid

ades

Generalidades

de acciones

para hacer

frente a los

riesgos y

oportunidades

x x x x x ◐ x x x x x x x x x x x x x x x


46


ISO 14001

Estrategia

de

negocios



Act.

1

Act.

2

Act.

3

Act.

4

Act.

5

Act.

6

Act.

7

Act.

8

Act.

9

Act.

10

Act.

11

Act.

12

Act.

13

Act.

14

Act.

15

Act.

16

Act.

17

Act.

18

Act.

19

Act.

20

Act

21

PL

AN

IFIC

AC

IÓN

Acc

iones

par

a hac

er f

ren

te a

los

ries

gos

y o

port

unid

ades

Aspectos

ambientales

significativos


Requisitos

Legales x x x x x x ◐ x x x x x x x x x x x x x x

Planificación

de acciones x ◐ x x x x x x x ◐ ◐ ◐ x x x ◐ x x x x x

Objetivos,

metas

ambientales y

programas

x ◐ x x x x x x x x ◐ x x x x x x x x x x


47


ISO 14001

Estrategia

de

negocios



Act.

1

Act.

2

Act.

3

Act.

4

Act.

5

Act.

6

Act.

7

Act.

8

Act.

9

Act.

10

Act.

11

Act.

12

Act.

13

Act.

14

Act.

15

Act.

16

Act.

17

Act.

18

Act.

19

Act.

20

Act

21

PL

AN

IFIC

AC

IÓN

Acc

iones

par

a hac

er f

rente

a lo

s ri

esgos

y

oport

unid

ades

Planificación

de acciones

para lograr

los objetivos

y metas

ambientales

x x x x ◐ x x x x x ◐ x x x x x x x x x x

IMP

LE

ME

NT

AC

IÓN

y

OP

ER

AC

ION

SO

PO

RT

E (

14001:2

015)

Recursos x x x ◐ x x x x x ◐ x x x x ◐ ◐ x x x x x


48


ISO 14001

Estrategia

de

negocios



Act.

1

Act.

2

Act.

3

Act.

4

Act.

5

Act.

6

Act.

7

Act.

8

Act.

9

Act.

10

Act.

11

Act.

12

Act.

13

Act.

14

Act.

15

Act.

16

Act.

17

Act.

18

Act.

19

Act.

20

Act

21

IMP

LE

ME

NT

AC

IÓN

y O

PE

RA

CIO

N (

2004)

SO

PO

RT

E

Competencia x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

Toma de

conciencia ◐ x x x x x x x x x x x x ◐ x x x x x x x

Comunicación x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

Información

Documentada x x x x x x x x x x x x ◐ x x x x x x x x

OP

ER

AC

IÓN

Planificación

Y Control

Operacional

x x ◐ x x x x x x x x x x x x x x x ◐ ◐ ◐

Preparación y

respuesta ante

emergencias



49


ISO 14001

Estrategia

de

negocios



Act.

1

Act.

2

Act.

3

Act.

4

Act.

5

Act.

6

Act.

7

Act.

8

Act.

9

Act.

10

Act.

11

Act.

12

Act.

13

Act.

14

Act.

15

Act.

16

Act.

17

Act.

18

Act.

19

Act.

20

Act

21

VE

RIF

ICA

CIÓ

N

Seguimiento,

medición, análisis y

evaluación

x x x x x x x x x x x x x x x x ◐ x x x x

Evaluación del

cumplimiento legal x x x x x x x x x x x x x x x x ◐ x x x x

Auditoría Interna x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

Revisión por la

dirección x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

ME

JOR

A

CO

NT

INU

A

Mejora de No


correctiva


Mejora Continua x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x


50

2.3 Objetivos del prototipo.

Objetivo General

Realizar un estudio de usuarios para determinar y evaluar el enfoque de sostenibilidad

medio ambiental para implementar nuevas técnicas y metodologías innovadoras que

permita alcanzar la sostenibilidad del marco de gobierno e incorporar la dimensión

sostenibles de medio ambiente, con el propósito de fortalecer el marco de gobierno de

tecnologías de la información de Calder-Moir, que permita a las pequeñas y medianas

empresas proyectarse a un futuro más sostenible y eficiente, con capacidad de crear

valor y crecimiento empresarial para las organizaciones y reducir costos para ayudar a

mantener los beneficios.

Objetivos específicos

- Revisar las referencias bibliográficas de la norma ISO 14001

- Revisar las referencias bibliográficas de la Calder-Moir

- Identificar e interpretar las posibles actividades que generen sostenibilidad entre la

norma ISO 14001 y el marco de gobierno de Calder-Moir

- Incorporar las actividades medio ambientales que generen sostenibilidad en el marco

de gobierno de Calder-Moir,

- Validar la propuesta planteada por expertos en el área.

2.4 Diseño del prototipo.

2.4.1 Justificación del análisis comparativo entre las actividades de la norma ISO

14001 y el marco de gobierno de TI Calder-Moir.

A continuación se procederá a realizar la debida justificación del mapeo, de las

actividades realizada en la sección 2.2.4.

- En la actividad de la Comprensión de la organización y de su contexto, su enfoque

es determinar los problemas Internos y externos de la organización, las fortalezas, las

cuestiones legales, de mercado. En su mayoría de actividades de Calder-Moir no se

relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.2 de Calder-Moir, que esta se

basa en el Negocio, de igual manera en parte cumple con la Act.7 se basa en las

normas legales, debido a que se logra con la definición de un marco de trabajo.

51

- En la actividad de la Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas, esta Identifica las diferentes partes interesadas que son afectados, las

necesidades y expectativas necesarias de las partes interesadas. En ninguna de las

actividades de Calder-Moir no se relaciona.

- En la actividad de Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental, su

enfoque es definir y documentar el alcance de su sistema de gestión ambiental. En su

mayoría de actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte

cumple con la Act.2 de Calder-Moir, cuando se hace un alcance a su vez se realiza un

plan y se define las prioridades de plan.

- En la actividad de Sistema de gestión ambiental, su enfoque es establecer,

documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un SGA, así mismo

determinar cómo cumplir los requisitos del SGA. En ninguna de las actividades de

Calder-Moir no se relaciona.

- En la actividad de Liderazgo y compromiso, su enfoque es asumir la obligación de

rendir cuentas sobre la eficiencia el SGA. e informar el desempeño de SGA para

revisión y recomendación de mejoras. En su mayoría de actividades de Calder-Moir

no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.1 de Calder-Moir, se

relaciona debido al establecimiento de responsabilidades, estructuras y obligaciones

empresariales.

- En la actividad de Política Ambiental, su enfoque es definir la política ambiental de

la organización dentro del alcance definido. En ninguna de las actividades de Calder-

Moir no se relaciona.

- En la actividad de Roles responsabilidades y autoridades en la organización, su

enfoque es definir representantes que se aseguren de que el SGA se establezca,

implemente y mantenga de acuerdo con los requisitos, documentar y comunicar las

autoridades y responsabilidades para facilitar una gestión ambiental eficaz. En su


cumple con la Act.1 hace referencia al cumplimiento de responsabilidades, estructuras

y obligaciones.

- En la actividad de Generalidades de acciones para hacer frente a los riesgos y

oportunidades, su enfoque es establecer un marco para evaluar los riesgos, amenazas

y oportunidades, así mismo establecer procedimientos para hacer frente a los riesgos y

oportunidades dentro de la organización. En su mayoría de actividades de Calder-Moir

52

no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.6 se basa en la reducción

de riesgos y resoluciones.

- En la actividad de Aspectos ambientales significativos, su enfoque es Identificar

aspectos ambientales significativos de actividades, productos y servicios que pueda

controlar o influir dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, determinar los

aspectos ambientales significativos de la organización que pueden tener grandes

impactos sobre el medio ambiente, establecer criterios para determinar la importancia

de los aspectos ambientales, documentar y mantener actualizado el listado de aspectos

ambientales significativos dentro de la organización. Considerar las implicaciones de

la organización sobre su propio desempeño ambiental e identificar y recopilar datos

cuantitativos y/o cualitativos sobre las características de sus actividades, productos o

servicios. En ninguna de las actividades de Calder-Moir no se relaciona.

- En la actividad de Requisitos Legales, su enfoque es identificar y tener acceso a los

requisitos legales aplicables y otros requintos suscritos a la organización relacionados

para el medio ambiente. Procedimiento para determinar cómo se aplican estos

requisitos a los aspectos ambientales, asegurarse que los requisitos legales aplicables

se tengan en cuenta en el establecimiento y mantenimiento de su sistema de gestión

ambiental, Comunicar a todas las personas que laboren en la organización o en las que

actúen en su nombre, establecer procedimientos para prever y prepararse para

requisitos nuevos o modificados. Elaborar un registro actualizado de requisitos legales

aplicables. En su mayoría de actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en

que: En parte cumple con la Act.7 debido a que la Legislación, normas,

Principios, políticas, que están basadas en requisitos legales.

- En la actividad de Planificación de acciones, su enfoque es establecer implementar o

mantener para tratar las inconformidades y tomar acciones preventivas, Identificar las

no conformidades y tomar preventivas para mitigar su impacto, Investigar y

determinar con el fin de tomar acciones para prevenir impactos ambientales. Evaluar

necesidad de acciones para prevenir no conformidades. En su mayoría de actividades

de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con las Act.2, Act.9,

Act.10, Act.11, Act.15 debido a que están basadas en planes y dentro de estos se de

tomar acciones.

- En la actividad de Objetivos, metas ambientales y programas, su enfoque es

establecer implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados en

los diferentes niveles y programas que generan recursos. En su mayoría de actividades

53

de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.2 basada

en las prioridades de plan, y en parte también cumple con la Act.10 programas de

proyectos

- En la actividad de Planificación de acciones para lograr los objetivos y metas

ambientales, su enfoque es diseñar planes de seguimiento del progreso de los

objetivos y metas, establecer implementar y mantener uno o varios programas para

alcanzar objetivos y metas. , asignación de responsabilidades para lograr los objetivos

y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización, establecer los

medios y plazos para lograr los objetivos planteados en el programa. En su mayoría de

actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la

Act.5 que es la Alineación de la hoja de ruta, alineamiento de la solución,

Adecuación del presupuesto por la asignación de responsabilidades y delegaciones. En

parte cumple con la Act.10 basada en planes de trabajo de proyecto

- En la actividad de Recursos, su enfoque es que la dirección debe asegurar la

disponibilidad de recursos humanos, especializados, infraestructura, financieros y

tecnológicos para establecer implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión

ambiental, la asignación de recursos se deberían revisar periódicamente y junto con la

revisión por la dirección, para asegurarse de su adecuación. . En su mayoría de


Act.4, Act.9, Act.14, Act.15 están basadas en la asignación de presupuestos, para la

disponibilidad de recursos, creando planes de adquisición.

- En la actividad de Competencia, su enfoque es Asegurarse de que el personal que

trabaje en la organización o a nombre de ella sea competente tomando como base su

formación, educación y experiencia adecuada. Identificar las necesidades de la

formación del personal que trabaje dentro o a nombre de la organización, proporcionar

formación o emprender otras acciones de capacitación para el personal, llevar un

registro. . En su mayoría de actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en

que: En parte cumple con la Act.18 se basa en la experiencia de usuario

- En la actividad de Toma de conciencia, su enfoque es que las personas que trabajen

en la organización o a nombre de ella sean conscientes de cumplir con la política

ambiental., Los aspectos ambientales significativos e impactos relacionándolos con

sus labores, los beneficios ambientales que brinda su mejor desempeño personal, las

funciones y responsabilidades que posee en el SGA. Las consecuencias potenciales de

desviarse de los procedimientos ambientales. En su mayoría de actividades de Calder-

54

Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.1, Act.13 ya que se

basan en responsabilidades, obligaciones y delegaciones.

- En la actividad de Comunicación, su enfoque es definir generalidades de cómo se

llevara la comunicación tanto externa como interna. En su mayoría de actividades de

Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.19 Informes

estadísticos: SLA, seguridad, presupuestos, continuidad del negocio.

- En la actividad de Información Documentada, su enfoque es que la documentación

del SGA tomando en cuenta: política, objetivo, metas, alcance, descripción de los

elementos principales, referencias a documentos e informes relacionados y debe

incluir los registros requeridos de esta Norma Internacional. En su mayoría de


Act.12 porque hace referencia a los Informes estadísticos: presupuestos, las etapas, los

resultados.

- En la actividad de Planificación Y Control Operacional, su enfoque es Identificar y

planificar operaciones asociados con los aspectos ambientales significativos En su


cumple con la Act.3, Act.19, Act.20 y Act.21 debido a que estas son actividades de

soporte técnico y a su vez son operativos.

- En la actividad de Preparación y respuesta ante emergencias, su enfoque es

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar

situaciones potenciales de emergencias y accidentes potenciales, además de

documentar como responder ante ellos, revisar periódicamente y modificar cuando sea

necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias,

particularmente después de que ocurran accidentes, hacer pruebas periódicas de los

procedimientos establecidos, cuando sea factible. En ninguna de las actividades de

Calder-Moir no se relaciona.

- En la actividad de Seguimiento, medición, análisis y evaluación, su enfoque es

Establecer, implementar, documentar y mantener uno o varios procedimientos para

hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus

operaciones que puedan lograr impactos significativos en el medio ambiente. Y

Asegurar de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen, se mantengan

calibrados o verificados y conservar los registros. En su mayoría de actividades de

Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.17, basada

en el sistema de cumplimiento

55

- En la actividad de Evaluación del cumplimiento legal, su enfoque es Establecer,

implementar y mantener procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento

de los requisitos legales aplicables. Y mantener registros de los resultados de las

evaluaciones periódicas. En su mayoría de actividades de Calder-Moir no se relaciona.

Excepto en que: En parte cumple con la Act.17 basada en el sistema de cumplimiento

- En la actividad de Auditoría Interna, su enfoque es Establecer políticas para

asegurarse que las auditorias se realicen en intervalos planificados, Establecer,

implementar y mantener programas de auditoría. Definir procedimientos que traten

sobre la determinación de los criterios de auditorías, frecuencia y métodos. . En

ninguna de las actividades de Calder-Moir no se relaciona.

- En la actividad de Revisión por la dirección, su enfoque es Establecer que los

resultados de las revisiones incluyan las decisiones y acciones tomadas relacionadas

con posibles cambios en la política ambiental u otros elementos coherentes con el

compromiso de mejora continua. . En ninguna de las actividades de Calder-Moir no se

relaciona.

- En la actividad de Mejora de No conformidad, acción correctiva, su enfoque es

establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar las conformidades

reales y potenciales y tomar acciones correctivas, Implementar cualquier acción

correctiva necesaria. . En ninguna de las actividades de Calder-Moir no se relaciona.

- En la actividad de Mejora Continua, su enfoque es Definir del sistema de gestión

ambiental, la organización debe mejorar continuamente el SGA. En ninguna de las

actividades de Calder-Moir no se relaciona.

2.4.2 Limitaciones:

Esta es la propuesta de nuevas actividades y procesos de la norma ISO 14001 y el

marco de gobierno TI de Calder-Moir, ya una vez analizada cada una de las actividades

de la norma ISO 14001, y las actividades del marco de gobierno de Calder-Moir,

procedemos a establecer ¿cuáles son las actividades o procesos que se deben incorporar

en el marco de gobierno?, con la finalidad de que éste ofrezca sostenibilidad. A

continuación se presenta cada una de las propuestas de acuerdo a la necesidad requerida.

56

Tabla 5 Limitaciones

Limitaciones

ISO 14001 Tipo de

Limitación Justificación

CO

NT

EX

TO

DE

LA

OR

GA

NIZ

AC

IÓN

Comprensión de la

organización y de su

contexto

Enfoque

La actividad 1 de la ISO 14001 cumple

en su totalidad con la actividad 1 y 7 de

Calder-Moir pero esta tiene enfoque de

gobierno de TI y en ISO de medio

ambiente por eso se lo considera tipo

Enfoque

Comprensión de las

necesidades y

expectativas de las partes

interesadas

Actividad

La actividad 2 de la ISO 1400, cumple

con la actividad 2 de Calder-Moir, pero

en su totalidad no cumple, por eso se

agregará una actividad llamada

identificación de las partes interesadas

de la sostenibilidad medio ambiental

generado para gobierno de TI

Determinación del

alcance del sistema de

gestión ambiental

Actividad

La actividad 3 de la ISO 14001 no

cumple en su totalidad con las

actividades de Calder-Moir por eso se


determinación del alcance del aspecto

de sostenibilidad medio ambiental


Sistema de gestión

ambiental Actividad





mejoramiento continuo del aspecto de

sostenibilidad medio ambiental



57


Limitaciones

ISO 14001 Tipo de


LID

ER

AZ

GO

Liderazgo y compromiso Actividad





rendimiento de cuentas sobre la

eficacia del del aspecto de


generado para el gobierno de TI

Política Ambiental Actividad





determinación de aspectos medio

ambientales generados por el gobierno

de TI

Roles responsabilidades

y autoridades en la

organización

Actividad





establecer representantes que aseguren

los acuerdos de sostenibilidad medio

ambiental del gobierno de TI


58


Limitaciones

ISO 14001 Tipo de


PL

AN

IFIC

AC

IÓN

Acc

iones

par

a hac

er f

rente

a l

os

ries

gos

y o

port

unid

ades

Generalidades

de acciones

para hacer

frente a los

riesgos y

oportunidades

Actividad




agregará una actividad llamada marco

de evaluación de riesgos, amenazas y

oportunidades en aspectos de



Aspectos

ambientales

significativos

Actividad





definición de aspectos significativos de

sostenibilidad medio ambiental para el

gobierno de TI

Requisitos

Legales Actividad





Aspectos Legales

Planificación

de acciones Enfoque

La actividad 11 de la ISO 14001

cumple en su totalidad con la actividad

2,9,10,11 y 15 de Calder-Moir pero

esta tiene enfoque de gobierno de TI y

en ISO de medio ambiente por eso se lo

considera tipo Enfoque


59


Limitaciones

ISO 14001 Tipo de


PL

AN

IFIC

AC

IÓN

Acc

iones

par

a hac

er f

rente

a l

os

ries

gos

y o

port

unid

ades

Objetivos,

metas

ambientales y

programas

Actividad


con la actividad 2 y 10 de Calder-Moir,

pero en su totalidad no cumple, por eso

se agregará una actividad llamada

Implementación de objetivos y metas

de sostenibilidad medio ambiental para

gobierno de TI

Planificación

de acciones

para lograr los

objetivos y

metas

ambientales

Actividad


con la actividad 5 y 10 de Calder-Moir,



diseño de planes para el seguimiento de



IMP

LE

ME

NT

AC

IÓN

y O

PE

RA

CIÓ

N

SO

PO

RT

E (

14001:2

015)

Recursos Enfoque



4,9, 14 y 15 de Calder-Moir pero esta

tiene enfoque de gobierno de TI y en

ISO de medio ambiente por eso se lo

considera tipo Enfoque


60


Limitaciones

ISO 14001 Tipo de


IMP

LE

ME

NT

AC

IÓN

y O

PE

RA

CIÓ

N

SO

PO

RT

E (

14001:2

015)

Competencia Actividad


con la actividad 18 de Calder-Moir,



toma de conciencia de sostenibilidad

medio ambiental generado para

gobierno de TI

Toma de

conciencia Enfoque



1 y 13 de Calder-Moir pero esta tiene

enfoque de gobierno de TI y en ISO de

medio ambiente por eso se lo considera

tipo Enfoque

Comunicación Actividad


con la actividad 19 de Calder-Moir,



generalidades de comunicación para la



Información

Documentada Actividad


con la actividad 12de Calder-Moir,



Control de la información documentad


generado para gobierno de TI.


61


Limitaciones

ISO 14001 Tipo de


IMP

LE

ME

NT

AC

IÓN

y O

PE

RA

CIÓ

N

OP

ER

AC

IÓN

(14001:2

0105)

Planificación

Y Control

Operacional

Enfoque



3, 19, 20 y 21 de Calder-Moir pero esta

tiene enfoque de gobierno de TI y en

ISO de medio ambiente por eso se lo

considera tipo Enfoque.

Preparación y

respuesta ante

emergencias

Actividad





procedimiento de identificación,

preparación y respuesta emergentes de



VE

RIF

ICA

CIÓ

N

Seguimiento, medición,

análisis y evaluación Actividad


con la actividad 17de Calder-Moir,



seguimiento y conservación de

registros de sostenibilidad medio

ambiental generado para gobierno de

TI.


62


Limitaciones

ISO 14001 Tipo de


VE

RIF

ICA

CIÓ

N

Evaluación del

cumplimiento legal Actividad


con la actividad 17de Calder moi+F9r,



Establecer, implementación y

mantenimiento de procedimientos de

los requisitos legales aplicables a la



Auditoría Interna Actividad





establecer auditorias de sostenibilidad


gobierno de TI.

Revisión por la dirección Actividad




agregará una actividad llamada revisión

de procedimientos para la




63


Limitaciones

ISO 14001 Tipo de


ME

JOR

A C

ON

TIN

UA

Mejora de No


correctiva

Actividad




agregará una actividad llamada toma de

acciones correctivas de sostenibilidad


gobierno de TI.

Mejora Continua Actividad




agregará una actividad llamada mejora




2.4.3 Modelo Sostenible de Gobierno de TI “Calder-Moir”.

A continuación se presenta el modelo de Calder-Moir sostenible, en el cual ya se ha

incorporado las actividades y el proceso de gobierno propuestos en la tabla de

limitaciones, mencionada en la sección 2.4.2

64

Figura 6 Modelo de Gobierno TI Calder-Moir sostenible

Estrategia

de

negocios


TI

Cambios Capacidades Operaciones

Act.1 Act.2 Act.3 Act.4 Act.5 Act.6 Act.7 Act.8 Act.9 Act.10 Act.11 Act.12 Act.13 Act.14 Act.15 Act.16 Act.17 Act.18 Act.19 Act.20 Act.21

E

Act.


P

- Las partes interesadas de la sostenibilidad medio

ambiental generado para gobierno de TI

- Mejoramiento continuo del aspecto de sostenibilidad

medio ambiental generado para gobierno de TI

- Determinación de aspectos medio ambientales

generados por el gobierno de TI

- definición de aspectos significativos de sostenibilidad

medio Ambiental para el gobierno de TI

- Establecer auditorias de sostenibilidad medio ambiental


- Revisión de procedimientos para la sostenibilidad

medio ambiental generado para gobierno de TI

- Toma de acciones correctivas de sostenibilidad medio

ambiental generado para gobierno de TI

- Mejora de sostenibilidad medio ambiental generado

para gobierno de TI

Actividades

- Determinación del alcance del aspecto de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI

- Rendimiento de cuentas sobre la eficacia del aspecto de sostenibilidad medio ambiental generado para el gobierno de TI

- Establecer representantes que aseguren los acuerdos de sostenibilidad medio ambiental del gobierno de TI

- Marco de evaluación de riesgos, amenazas y oportunidades en aspectos de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI

- Aspectos Legales

- Implementación de objetivos y metas de sostenibilidad medio ambiental para gobierno

de TI

- Diseño de planes para el seguimiento de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI

- Toma de conciencia de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI

- Generalidades de comunicación para la sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI

- Control de la información documentad de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI

- Procedimiento de identificación, preparación y respuesta emergentes de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI

- Seguimiento y conservación de registros de sostenibilidad medio ambiental generado

para gobierno de TI

Establecer, implementación y mantenimiento de procedimientos de los requisitos legales

aplicables a la sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI

65

2.5 Ejecución y/o ensamblaje del prototipo.

2.5.1 Justificación del modelo de Gobierno Calder-Moir:

A continuación se justificará el modelo propuesto en la Figura. 6, descrita en la sección

2.4.5. Modelo Sostenible de Gobierno de TI.

- Actividades de Enfoque. Una vez ya propuesto el modelo de Gobierno TI Calder-Moir,

se recomienda que las actividades que cumplen en parte, son distinguidas por medio

de la letra “E” (Enfoque), y en cada uno de los procesos de gobierno se les otorgue un

enfoque medioambiental, con la finalidad de que las actividades propuestas por el

marco de gobierno de TI puedan brindar sostenibilidad en el ámbito medio ambiental.

- Nuevas Actividades. Se propone incorporar nuevas actividades, que se distinguen por

la letra “A” (Actividades), dentro de los procesos de gobierno del marco Calder-Moir,

con la finalidad de que éstos puedan brindar sostenibilidad en el ámbito medio

ambiental.

- Nuevo Proceso. El modelo propuesto incorpora un nuevo proceso de gobierno TI,

en las actividades que no tienen relación alguna.

2.5.2 Matriz de Responsabilidades de las actividades propuestas en el modelo de

gobierno de TI “Calder-Moir” Sostenible. :

El diseño de la estructura organizativa empresarial y matriz de responsabilidades, es

definida como un conjunto de buenas prácticas elaborada que tienen la finalidad de

ejecutar correctamente las actividades propuestas en el Modelo de Gobierno de TI

“Calder-Moir”, por lo que se propone incorporar dentro del marco de gobierno de TI la

siguiente estructura organizativa.

Figura 7 Estructura Organizativa - Calder-Moir

Gerente General

Comité Ejecutivo

Gerente de sostenibilidad medioambiental

Gerente de TI

Auditor Dirección de riesgo y

cumplimiento Dirección de programas

66


La estructura organizativa propuesta, cuenta principalmente con un Gerente General, el

cual se encarga de coordinar y decidir el trabajo de la empresa, además de contratar al

personal adecuado, luego de éste se encuentra el Comité Ejecutivo, mismo que tiene

como responsabilidad discutir en equipo los planes de trabajo, el auditor que es el

responsable de evaluar y determinar el cumplimiento de los procedimientos a fin de

garantizar que los objetivos trazados por el marco de gobierno de TI se cumplan,

seguido se encuentra el Director de riesgo y cumplimento, el cual es el responsable

emitir instrucciones necesarias para la correcta ejecución de las actividades y por

último se encuentra el responsable de Director de programas el cual tiene como función

definir y supervisar programas que colaboren al buen desempeño de las actividades.

La estructura propuesta cuenta con un nuevo responsable que es el Gerente de

sostenibilidad medioambiental el cual se lo propone incorporar con la finalidad que se

encargue de dirigir, coordinar, supervisar y evaluar los objetivos, políticas y estrategias

ambientales para el desarrollo de las actividades del marco de gobierno de TI.

Además se destaca que el Comité Ejecutivo, Auditor, Director de Riesgo y

cumplimento, y el Director de programas son responsables que deben manejarse con

perfil de TI los cuales pueden tener asesoramiento directo por parte del Gerente de

Sostenibilidad Medioambiental con la finalidad de desarrollar actividades de

Sostenibilidad Ambiental enfocadas a las TI.

“Todo proceso / procedimiento organizativo debería estar documentado, y como parte

de dicha documentación deberían incluirse aspectos relacionados con la asignación de

responsabilidades. Para ello, se suelen utilizar las denominadas matrices de asignación

de responsabilidades, entre las que destaca la denominada “RACI”.

El mecanismo implementado es sencillo, en las columnas se representan los diversos

implicados, y en las filas las tareas a realizar. Así, para cada actividad se establece qué

implicado tenga los siguientes roles:

R (Responsible): Responsable de la ejecución de la actividad.

A (Accountable): Responsable de hacer Cumplir la Tarea

67

C (Consulted): Rol de soporte para la ejecución de la actividad, dispone de

información o capacidad necesaria para la ejecución de la actividad.

I (Informed): Interesado en la ejecución de la actividad que debe ser informado del

avance de la misma, quien es Informado” [56].

A continuación en la tabla 6 se presenta una matriz, seguida por las actividades

propuestas y sus respectivos responsables:

Tabla 6 Matriz de Responsabilidades

Responsables

Actividades Clave

Ger

ente

Gen

eral

Com

ité

Eje

cuti

vo

Ger

ente

de

TI

Ger

ente

d

e S

ost

enib

ilid

ad

Med

io a

mb

ien

tal

Au

dit

or

Dir

ecci

ón

de

Rie

sgo y

cu

mp

lim

ien

to

Dir

ecci

ón

de

Pro

gra

mas

1

Determinación del alcance del

aspecto de sostenibilidad

medio ambiental generado

para gobierno de TI

A I I I C R C

2

Rendimiento de cuentas sobre

la eficacia del aspecto de

sostenibilidad medio

ambiental generado para el

gobierno de TI

A I I R C C I

3

Establecer representantes que

aseguren los acuerdos de


ambiental del gobierno de TI

A I R R C I C/I


68


Responsables

Actividades Clave

Ger

ente

Gen

eral

Com

ité

Eje

cuti

vo

Ger

ente

de

TI

Ger

ente

d

e S

ost

enib

ilid

ad

Med

io a

mb

ien

tal

Au

dit

or

Dir

ecci

ón

de

Rie

sgo y

cu

mp

lim

ien

to

Dir

ecci

ón

de

Pro

gra

mas

4

Marco de evaluación de

riesgos, amenazas y

oportunidades en aspectos de


ambiental generado para

gobierno de TI

I I A I C R I

5 Aspectos Legales I I A R C C I

6

Implementación de objetivos

y metas de sostenibilidad

medio ambiental para

gobierno de TI

A I R R C I I

7

Diseño de planes para el

seguimiento de sostenibilidad


para gobierno de TI

I I A I C R I

8

Toma de conciencia de



gobierno de TI

A I I I C R C


69


Responsables

Actividades Clave

Ger

ente

Gen

eral

Com

ité

Eje

cuti

vo

Ger

ente

de

TI

Ger

ente

d

e S

ost

enib

ilid

ad

Med

io a

mb

ien

tal

Au

dit

or

Dir

ecci

ón

de

Rie

sgo y

cu

mp

lim

ien

to

Dir

ecci

ón

de

Pro

gra

mas

9

Generalidades de

omunicación para la



gobierno de TI.

A I R R C I I

10

Control de la información

documentad de sostenibilidad


para gobierno de TI

I I I A C R C/I

11

Procedimiento de

identificación, preparación y

respuesta emergentes de



gobierno de TI

I R C A C C/I I

12

Seguimiento y conservación

de registros de sostenibilidad


para gobierno de TI

I I I A C R C/I


70


Responsables

Actividades Clave

Ger

ente

Gen

eral

Com

ité

Eje

cuti

vo

Ger

ente

de

TI

Ger

ente

d

e S

ost

enib

ilid

ad

Med

io a

mb

ien

tal

Au

dit

or

Dir

ecci

ón

de

Rie

sgo y

cu

mp

lim

ien

to

Dir

ecci

ón

de

Pro

gra

mas

13

Establecer, implementación y

mantenimiento de

procedimientos de los

requisitos legales aplicables a

la sostenibilidad medio


gobierno de TI

I I I A C R I

14

Identificación de las partes

interesadas de la



gobierno de TI

I R C A C I I

15

Mejoramiento continuo del

aspecto de sostenibilidad


para gobierno de TI

I I I A C R C

16

Determinación de aspectos

medio ambientales generados

por el gobierno de TI

A I R R C C I


71


Responsables

Actividades Clave

Ger

ente

Gen

eral

Com

ité

Eje

cuti

vo

Ger

ente

de

TI

Ger

ente

d

e S

ost

enib

ilid

ad

Med

io a

mb

ien

tal

Au

dit

or

Dir

ecci

ón

de

Rie

sgo y

cu

mp

lim

ien

to

Dir

ecci

ón

de

Pro

gra

mas

17

Definición de aspectos

significativos de


ambiental para el gobierno de

TI

I R C A C C/I I

18

Establecer auditorias de



gobierno de TI

A I I R R C C/I

19

Revisión de procedimientos

para la sostenibilidad medio


gobierno de TI

A I R R C C I

20

Toma de acciones correctivas

de sostenibilidad medio


gobierno de TI

I I I A R C/I C/I

21

Mejora de sostenibilidad


para gobierno de TI

A I I R C C I


72

2.5.3 Justificación de la asignación de responsabilidades.

Una vez asignada las responsabilidades se procede a justificar cada una de las éstas:

- El responsable de ejecutar la actividad 1: Determinación del alcance del aspecto de

sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, el Dirección de Riesgo

y cumplimiento, es el responsable de su ejecución, con la ayuda del Gerente General

que hace cumplir correctamente esta actividad, mientras se consulta al Auditor y al

Dirección de Riesgo y cumplimiento, de tal manera que informe sobre los resultados

al Comité Ejecutivo, Gerente de TI y al Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental.

- El responsable de ejecutar la actividad 2: Rendimiento de cuentas sobre la eficacia

del aspecto de sostenibilidad medio ambiental generado para el gobierno de TI, es el

Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, el Gerente General tendrá la

responsabilidad de hacer que se cumpla a cabalidad, haciendo consultas al Auditor y

al Dirección de Riesgo y cumplimiento, y de la misma forma se informara resultados

al Comité Ejecutivo, Gerente de TI y a la Dirección de Programas.

- El responsable de ejecutar la actividad 3: Establecer representantes que aseguren los

acuerdos de sostenibilidad medio ambiental del gobierno de TI, es el Gerente de TI

con el Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, la responsabilidad de hacer

cumplir esta actividad es el Gerente General, el cual le consulta al Auditor, sobre el

cumplimiento de la misma, culminado este proceso se procede a informar a la

Dirección de Programas, Comité Ejecutivo y a la Dirección de Riesgo y

cumplimiento.

- El responsable de ejecutar la actividad 4: Marco de evaluación de riesgos, amenazas

y oportunidades en aspectos de sostenibilidad medio ambiental generado para

gobierno de TI, es el Dirección de Riesgo y cumplimiento, el Gerente de TI hace

que esta actividad se cumpla, realizando consultas al Auditor e informa el avance de

la misma al Gerente General, Comité Ejecutivo, Gerente de Sostenibilidad Medio

ambiental y a la Dirección de Programas.

- El responsable de ejecutar la actividad 5: Aspectos Legales, es el Gerente de

Sostenibilidad Medio ambiental, con ayuda del Gerente de TI que hace cumplir a

cabalidad, realizando consultas al Auditor y al Dirección de Riesgo y cumplimiento,

cumplida esta tarea se procese a informar los avances de la misma al Gerente

General, Comité Ejecutivo y al Dirección de Programas.

73

- El responsable de ejecutar la actividad 6: Implementación de objetivos y metas de

sostenibilidad medio ambiental para gobierno de TI, se hace a la par entre el Gerente

de TI y el Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, el responsable de que la tarea

se realice y es el que debe rendir cuentas sobre su ejecución es el Gerente General,

el mismo que hace consultas necesaria para realizar la tarea al Auditor, y finalizando

se informa el avance y resultados de la misma al Comité Ejecutivo, Dirección de

Riesgo y cumplimiento y a la Dirección de Programas.

- El responsable de ejecutar la actividad 7: Diseño de planes para el seguimiento de

sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es la Dirección de

Riesgo y cumplimiento, con ayuda del Gerente de TI que hace que esta actividad de

cumpla, realizando consultas al Auditor, finalizada la ejecución se procese a informar

avances y resultados al Gerente General, Comité Ejecutivo, Gerente de

Sostenibilidad Medio ambiental y a la Dirección de Programas.

- El responsable de ejecutar la actividad 8: Toma de conciencia de sostenibilidad

medio ambiental generado para gobierno de TI, es la Dirección de Riesgo y

cumplimiento, mientras quien hace cumplir en su totalidad es el Gerente General,

realizando consultas al Auditor y a la Dirección de Programas ya culminado este

proceso se informa los avances y resultados generados de la misma al Comité

Ejecutivo, Gerente de TI y al Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental.

- El responsable de ejecutar la actividad 9: Generalidades de comunicación para la

sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es el Gerente de TI

con el Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, el responsable de hacer cumplir

esta actividad a cabalidad es el Gerente General y es consultado el Auditor de los

procesos realizado finalizando se procede a informar sobre los avances y resultados

generados al Comité Ejecutivo, Dirección de Riesgo y cumplimiento y a la

Dirección de Programas.

- El responsable de ejecutar la actividad 10: Control de la información documentad de

sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, e la Dirección de

Riesgo y cumplimiento, mientras que el Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental

hace cumplir a cabalidad esta actividad, realizando consultas al Auditor y a la

Dirección de Programas generando informes de avance y resultados para indicar al

Gerente General, Comité Ejecutivo y al Gerente de TI.

- El responsable de ejecutar la actividad 11: Procedimiento de identificación,

preparación y respuesta emergentes de sostenibilidad medio ambiental generado para

74

gobierno de TI, es el Comité Ejecutivo, con ayuda del Gerente de Sostenibilidad

Medio ambiental que hace cumplir en su totalidad la actividad, en el proceso de

consulta al Gerente de TI e informa de los avances y resultados generados al

Auditor, Dirección de Riesgo y cumplimiento, Gerente General y a la Dirección de

Programas.

- El responsable de ejecutar la actividad 12: Seguimiento y conservación de registros

de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es la Dirección de

Riesgo y cumplimiento, en conjunto con el Gerente de Sostenibilidad Medio

ambiental que hace que se cumpla por completo, se realiza consultas del proceso al

Auditor y al Dirección de Programas e informa de los avances y resultados Gerente

General, Comité Ejecutivo y al Gerente de TI.

- El responsable de ejecutar la actividad 13: Establecer, implementación y

mantenimiento de procedimientos de los requisitos legales aplicables a la


Riesgo y cumplimiento, el encargado de hacer cumplir a cabalidad es el Gerente de

Sostenibilidad Medio ambiental, realizando consultas al Auditor al finalizar se

informa de los avances y resultados obtenidos a la Dirección de Programas, Gerente

General, Comité Ejecutivo y al Gerente de TI.

- El responsable de ejecutar la actividad 14: Identificación de las partes interesadas de

la sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es el Comité

Ejecutivo, en conjunto al Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental que hace

cumplir dicha actividad, consultando al Gerente de TI y al Auditor para finalmente

dar un informe de avances y resultados al Gerente General, Dirección de Riesgo y

cumplimiento, a la Dirección de Programas.

- El responsable de ejecutar la actividad 15: Mejoramiento continuo del aspecto de


Riesgo y cumplimiento, la responsabilidad de hacer cumplir esta actividad es del

Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, consultando al Auditor y a la Dirección

de Programas, para emitir informes de cumplimento y resultados al Gerente General,

Comité Ejecutivo y al Gerente de TI.

- El responsable de ejecutar la actividad 16: Determinación de aspectos medio

ambientales generados por el gobierno de TI, Definición de aspectos significativos

de sostenibilidad medio ambiental para el gobierno de TI, es el Gerente de TI y el

Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, con ayuda del Gerente General que

75

hace cumplir cabalmente, haciendo consultas de cumplimento al Auditor y al

departamento de Dirección de Riesgo y cumplimiento para finalmente informar ya

cumplida la actividad el informe de cumplimento y resultados generados al Comité

Ejecutivo y a la Dirección de Programas.

- El responsable de ejecutar la actividad 17: Definición de aspectos significativos de

sostenibilidad medio ambiental para el gobierno de TI, es el Comité Ejecutivo, el

encargado de hacer que se cumpla en su totalidad es el Gerente de Sostenibilidad

Medio ambiental, realizando consultas al Comité Ejecutivo, Auditor y al Gerente

General sobre el cumplimiento de la misma, para informar el cumplimento y

resultados de la misma al Dirección de Riesgo y cumplimiento, Dirección de

Programas.

- El responsable de ejecutar la actividad 18: Establecer auditorias de sostenibilidad

medio ambiental generado para gobierno de TI, es del Gerente de Sostenibilidad

Medio ambiental con el Auditor, mientras que el responsable de hacer cumplir la

actividad es el Gerente General, el mismo que procede hacer consultas a la Dirección

de Riesgo y cumplimiento, Dirección de Programas para saber si se está cumpliendo,

de esta manera informar el cumplimento y resultados obtenidos al Comité Ejecutivo

y al Gerente de TI.

- El responsable de ejecutar la actividad 19: Revisión de procedimientos para la

sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es el Gerente de TI

con el Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, el responsable de hacer cumplir a

cabalidad la misma es el Gerente General, haciendo consultas de avance al Auditor,

Dirección de Riesgo y cumplimiento, para informar al Comité Ejecutivo y a la

Dirección de Programas referente al cumplimento y resultados obtenidos.

- El responsable de ejecutar la actividad 20: Toma de acciones correctivas de

sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es el Auditor, con

ayuda del Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental que hace cumplir dicha

actividad, la misma que se consulta sobre su desarrollo a la Dirección de Riesgo y

cumplimiento, Dirección de Programas, para dar a conocer el cumplimento y

resultados obtenidos al Gerente General, Comité Ejecutivo y al Gerente de TI.

- El responsable de ejecutar la actividad 21: Mejora de sostenibilidad medio ambiental

generado para gobierno de TI, es el Gerente de TI, con ayuda del Gerente General

que hace cumplir cabalmente, haciendo consultas de cumplimento al Auditor y al

departamento de Dirección de Riesgo y cumplimiento para finalmente informar ya

76

cumplida la actividad el informe de cumplimento y resultados generados al Comité

Ejecutivo, Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental y a la Dirección de

Programas.

77

CAPÍTULO III. Evaluación del prototipo.

3.1 Plan de evaluación.

La encuesta se planteó con un enfoque empírico, utilizando el método de probabilidad

por expertos, la presente se realizará en empresa que conste con departamento de

sistemas, para poder aplicar la encuesta de investigación referente a la incorporación de

sostenibilidad medio ambiental para el gobierno de tecnología de la información, basada

en la norma iso14001 y el marco de gobierno Calder-Moir.

3.1.1 Muestreo no probabilístico por expertos

El muestreo no probabilístico o muestreo no aleatorio “es la técnica de muestreo donde

los elementos son elegidos a juicio del investigador. No se conoce la probabilidad con la

que se puede seleccionar a cada individuo” [57]

3.1.2 El método de muestreo discrecional (o muestreo por juicio de expertos)

El método de muestreo discrecional o también conocido como muestreo por juicio, “es

un método de muestreo no probabilístico. Los sujetos se seleccionan a base del

conocimiento y juicio del investigador.” El mismo que “selecciona a los individuos a

través de su criterio profesional. Puede basarse en la experiencia de otros estudios

anteriores o en su conocimiento sobre la población y el comportamiento de ésta frente a

las características que se estudian. ” [58]

Figura 8 Muestreo Discrecional

78

Fuente: Muestreo Discrecional O Por Juicio [58]

3.1.3 ¿Cuándo utilizar el muestreo no probabilístico?

- “Este tipo de muestreo puede ser utilizado cuando se quiere mostrar que existe un

rasgo determinado en la población.

- Asimismo se puede utilizar cuando el investigador posee como objetivo hacer un

estudio cualitativo, piloto o de prueba.

- Se puede utilizar cuando es imposible la aleatorización, como cuando la población

es casi inmensa.

- Se puede utilizar cuando la investigación no tiene como objetivo generar

resultados que se utilicen para formar generalizaciones con relación de toda la

población.

- También es ventajoso cuando el investigador tiene un presupuesto, tiempo y mano

de obra limitados.

- Esta técnica también se puede utilizar en un estudio inicial que será llevado a cabo

nuevamente utilizando un muestreo probabilístico aleatorio.” [59]

3.2 Determinación de la población y muestra

Para la presente muestra, tomamos como referencia a las diferentes empresas Orenses,

que están legalmente constituidas en los diversos cantones de la provincia de El Oro y

que principalmente se adaptan a los fines planteados en la investigación.

En este marco, de acuerdo al criterio de investigación se eligió un total de 10 empresas,

debido a que en la Provincia de El Oro no existen empresas en el aspecto de tecnología,

con un nivel de madurez 1, por ende se decidió escoger entre las empresas más

representativas y que se consideren que tengan un nivel de madurez aceptable, además

que cumplan con sus objetivos.

Así de esta manera resulta una muestra representativa de la población estudiada, además

de que constituye un número accesible para la aplicación del instrumento así convenido.

79

Figura 9 Determinación de la población y muestra

Fuente: Muestreo No Probabilístico [57]

Tabla 7 Población

Nª Nombre Titulo Cargo Empresa

1 Freddy Rojas Ingeniero en Sistemas Analista de

Sistemas 2 UTMACH

2 Tania Pulla Ingeniero en Sistemas Analista de

Sistemas INBORJA

3 Gregorio

Quezada Díaz Ingeniero en Sistemas

Gerente de

Desarrollo de

Software

MARECUADOR

4 Jonatan

Guartan Ingeniero en Sistemas

Analista de

Software

Hospital Teofilo

Davila

5 Tama Paredes

López Ingeniero en Sistemas

Jefe de

departamento

administrativo

PRONACA

6 Javier

Yanchapaxi Ingeniero en Sistemas

Analista de

Software CONSA

7

Jostin

Zambrano

Tello

Ingeniero en Sistemas

Jefe de

departamento

administrativo

EXPORT BAN

8 Javier Nieves Ingeniero en Sistemas

Gerente de

Desarrollo de

Software

PRONOVIS

9 Diego

Sarmiento Ingeniero en Sistemas

Gerente de

Desarrollo de

Software

UNIFRONT

10 Maribel

Quezada Ingeniero en Sistemas

Analista -

Programador EKOS

80

3.3 Instrumentos para la recolección de datos

En relación al cuestionario, al igual que en las instituciones de Educación Media, se

aplicó la Encuesta; en la misma se establecieron 10 preguntas, las mismas que son

abiertas, cerradas y mixtas, lo cual permitió cumplir con objetividad la investigación,

pero a nivel empresarial (Anexo)

UNIVERSIDAD TÉCNICA DE MACHALA

UNIDAD ACADMICA DE INGENIERÍA CIVIL


ENCUENTA DIRIGIDA A PROFESIONALES CON PERFIL EN EL ÀREA DE

TECNOLOGÌAS DE LA INFORMACIÓN

OBJETIVO: Validar el modelo propuesto de sostenibilidad medio ambiental para el

gobierno de tecnología de la información, basada en la norma iso14001 y el marco de

gobierno Calder-Moir, mediante las opiniones de profesionales de distintas

instituciones.

NOTA: Estimado/a el aporte brindado en la presente, será tomado en cuenta para la

aprobación de un nuevo Marco de Gobierno de Tecnologías de la Información

Sostenible. Para responder se deberá tarjar uno de las opciones que presenta cada una de

la preguntas.

I. Datos generales de la Empresa / Institución

Razón Social: _________________________________________________

RUC: ________________________ Teléfono: _______________________

Dirección: __________________________________________________

Ubicación: Ciudad: _________________ Provincia: __________________

Tipo: __Pública __Privada

Datos del informante

Nombre:_______________________________________________________

Cargo: ________________________________________________________

Correo electrónico:______________________________________________

Preguntas.-

81

1. Tomando en cuenta los años de experiencia laboral y económica de la

institución, usted ¿Considera que es necesario contar con una estrategia de

sostenibilidad para ser una compañía competitiva en el país?

Si se considera necesario

No se considera necesario

Tal vez

2. En términos de gestión en materia de sostenibilidad, ¿cómo cree que varió el

compromiso de su compañía a nivel local en los últimos 3 años?

Aumento significativo

Aumento Sin variación

Disminución

Disminución significativa

NS/NC

3. ¿Ha experimentado su empresa un incremento en las consultas de los

accionistas acerca de temas relacionados con la sostenibilidad en los últimos

meses?



NS/NC

4. Dentro de los requisitos del sistema de gestión ambiental empresarial ¿Se

encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestión ambiental?

por parte de la misma.



NS/NC

5. ¿De qué manera cree que sus actividades / acciones de sostenibilidad han

afectado la rentabilidad de su compañía?

No contamos con actividades / acciones de sostenibilidad

Aumentaron nuestros beneficios

Redujeron nuestros beneficios

No aumentaron ni redujeron nuestros beneficios

NS/NC

82

6. En las Política ambiental ¿La comunicación de la política ambiental es

adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organización?

Muy de acuerdo

Algo de acuerdo

Poco de acuerdo

Nada de acuerdo

NS/NC

7. Dentro del proceso de verificación ¿Existe un procedimiento documentado para

la identificación y evaluación de los aspectos ambientales?

Sí, existe tal proceso

Aun no se ha considerado documentarlo

Está en proceso de documentación

NS/NC

8. ¿La metodología llevada a cabo para la actualización de los requisitos legales es

adecuada y se realiza conforme al procedimiento?

Si cumple con todos los procedimientos

Cumple a medias con los procedimientos de interés

No cumple con conformidad el procedimiento

NS/NC

9. Dentro de los aspectos ambientales ¿Se mantienen los registros relacionados con

la identificación de requisitos legales y voluntarios?

Si se mantiene los registros

No se ha considerado mantener esos registros

NS/NC

10. ¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan

mejora continua del sistema de gestión y del comportamiento ambiental?



NS/NC

83

3.3.1 Distribución geográfica de las empresas por cantones.

La distribución geográfica de las empresas está contemplada en los cantones de

Machala, El Guabo, Pasaje, Santa Rosa, Zaruma y Arenillas con un total de 10

empresas; esto se lo hizo por cuanto estos cantones son unos de los más grandes de esta

provincia y tienen concentrada la mayor cantidad de empresas de la Provincia del El

Oro. A continuación se presenta la distribución geográfica.

Tabla 8 Distribución de empresas

DATOS GENERALES

ITEM 1

VALORACIÓN Fi %

Pública 2 20

Privada 8 80

TOTAL 10 100%

Figura 10 Gráfico Estadístico Distribución de empresas

Las encuestas realizadas a las empresas de los cantones escogidos, de la provincia de El

Oro, nos arrojaron como resultado que el 80% de las mismas son de tipo privada,

mientras que la minoría de empresas son representantes del sector público de la

provincia.

Tabla 9 Distribución de empresa por sector

DATOS GENERALES

ITEM 2

VALORACIÓN Fi %

Local 3 30

Nacional 4 40

Internacional 3 30

TOTAL 10 100%

20%

80%

Públicas

Privadas

84

Figura 11 Distribución de empresa por sector

La encuesta arrojo como resultado que el 30% tienen un ámbito de acción Local,

mientras que por otra parte el 40% actúa en lo nacional, y por último el 30% tiene un

ámbito de acción Internacional.

3.4 Resultados de la evaluación.

Con la recopilación de datos, mediante las encuestas realizadas se procederá ha efectuar

la evaluación de la propuesta de investigación de SOSTENIBILIDAD MEDIO

AMBIENTAL PARA EL GOBIERNO DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN,

BASADA EN LA NORMA ISO14001 Y EL MARCO DE GOBIERNO CALDER-

MOIR. Procedemos a realizar las respectivas tablas y gráficos, en los que se mostrara

los resultados obtenidos.

En cada una de las preguntas realizadas se hará un a análisis e interpretación de

resultados.

1. Tomando en cuenta los años de experiencia laboral y económica de la

institución, usted ¿Considera que es necesario contar con una estrategia de

sostenibilidad para ser una compañía competitiva en el país?



Tal vez

30%

40%

30%

Local

Nacional

Internacional

85

Tabla 10 Datos generales pregunta # 1

DATOS GENERALES

ITEM 3

VALORACIÓN Fi %

Si se considera necesario 7 70

No se considera necesario 1 10

Tal vez 2 20

Sin contestar 0 0

TOTAL 10 100

Figura 12 Gráfico Estadístico pregunta # 1

La encuesta arrojo como resultado que el 70%, consideran que si es necesario contar

con una estrategia de sostenibilidad para ser una compañía competitiva en el país,

mientras que por otra parte el 10% consideran que no es necesario, y por último el 20%

tiene duda y determinaron que tal vez sea necesario.

2. En términos de gestión en materia de sostenibilidad, ¿cómo cree que varió el

compromiso de su compañía a nivel local en los últimos 3 años?



Disminución


NS/NC

70%

10%

20%



Tal vez

86


DATOS GENERALES

ITEM 4

VALORACIÓN Fi %

Aumento significativo 5 50

Aumento Sin variación 2 20

Disminución 1 10

Disminución significativa 2 20

NS/NC 0 0

Sin contestar 0 0

TOTAL 10 100%


La encuesta arrojo como resultado que el 50%, considera que se dio un aumento

significativo, en el compromiso de su compañía, mientras que un 20%, define restante a

disminuido.

3. ¿Ha experimentado su empresa un incremento en las consultas de los

accionistas acerca de temas relacionados con la sostenibilidad en los últimos

meses?

Si ha incrementado notoriamente

No ha incrementado

NS/NC

50%

20%

10%

20%




Sin contestar

87


DATOS GENERALES

ITEM 5

VALORACIÓN Fi %

Si ha incrementado notoriamente 3 30

No ha incrementado 6 60

No sabe 1 10

Sin contestar 0 0

TOTAL 10 100%


La encuesta arrojo como resultado que el 29.73%, considera Si ha incrementado

notoriamente el interés de los accionistas con respecto al tema de sostenibilidad,

mientras que 62.16% no lo ha hecho.

4. Dentro de los requisitos del sistema de gestión ambiental empresarial ¿Se

encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestión ambiental?

por parte de la misma.

Si se encuentra definido

No se encuentra definido

NS/NC

30%

60%

10%

Si ha incrementado notoriamente

No ha incrementado

No sabe

88


DATOS GENERALES

ITEM 6

VALORACIÓN Fi %

Si se encuentra definido 5 50

No se encuentra definido 3 30

NS/NC 2 20

Sin contestar 0 0

TOTAL 10 100%


Según la encuesta el 50% considera que Si se encuentra definido y documentado el

alcance del sistema de gestión ambiental, mientras que el 30% considera lo contrario, un

20% no ha definido claramente su respuesta.

5. ¿De qué manera cree que sus actividades / acciones de sostenibilidad han

afectado la rentabilidad de su compañía?

No contamos con actividades / acciones de sostenibilidad



No aumentaron ni redujeron nuestros beneficios

NS/NC

50%

30%

20%

Si se encuentra definido

No se encuentra definido

NS/NC

89


DATOS GENERALES

ITEM 7

VALORACIÓN Fi %

No contamos con actividades /

acciones de sostenibilidad

0 0

Aumentaron nuestros beneficios 8 80

Redujeron nuestros beneficios 0 0

NS/NC 2 20

Sin contestar 0 0

TOTAL 10 100%


La encuesta determina que el 80% aumento su beneficio acciones de sostenibilidad,

mientras que el 20% no sabe específicamente la respuesta.

6. En las Política ambiental ¿La comunicación de la política ambiental es

adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organización?

Muy adecuada

Algo adecuada

Poco adecuada

Nada adecuada

NS/NC

0%

[PORCENTAJE]

0% [PORCENTAJE] No contamos con actividades /acciones de sostenibilidad



NS/NC

90


DATOS GENERALES

ITEM 8

VALORACIÓN Fi %

Muy adecuada 6 60

Algo adecuada 3 30

Poco adecuada 1 10

NS/NC 0 0

Sin contestar 0 0

TOTAL 10 100%


De acuerdo a la encuesta se determinó que la comunicación de la política ambientas

es muy adecuada por el 60%, mientras que el 30 considera que es algo adecuada, y el

10% definió que es poco adecuada.

7. Dentro del proceso de verificación ¿Existe un procedimiento documentado para

la identificación y evaluación de los aspectos ambientales?

Sí, existe tal proceso

Aun no se ha considerado documentarlo


NS/NC

60%

30%

10%

Muy adecuada

Algo adecuada

Poco adecuada

91


DATOS GENERALES

ITEM 9

VALORACIÓN Fi %

Sí, existe tal proceso 6 60

Aun no se ha considerado

documentarlo

1 10

Está en proceso de documentación 3 30

NS/NC 0 0

Sin contestar 0 0

TOTAL 10 100%


Según la encuesta se determinó que en el 60% si existe el proceso de documentación e

identificación y evaluación de los aspectos ambientales, aunque el 10% aún no ha

considerado documentarlo, mientras que el 30% está en proceso de documentación.

8. ¿La metodología llevada a cabo para la actualización de los requisitos legales es

adecuada y se realiza conforme al procedimiento?

Si cumple con todos los procedimientos

Cumple a medias con los procedimientos de interés

No cumple con conformidad el procedimiento

NS/NC

60% 10%

30% Sí, existe tal proceso

Aun no se ha consideradodocumentarlo.


92


DATOS GENERALES

ITEM 10

VALORACIÓN Fi %

Si cumple con todos los

procedimientos

4 40

Cumple a medias con los

procedimientos de interés

5 50

No cumple con conformidad el

procedimiento

2 20

NS/NC 0 0

Sin contestar 0 0

TOTAL 10 100%


La encuesta determina con un 40% que la metodología implementada es adecuada y se

realiza conforme al procedimiento de cada empresa, mientras que un 50% lo cumple a

media y un 20% no lo hace.

9. Dentro de los aspectos ambientales ¿Se mantienen los registros relacionados con

la identificación de requisitos legales y voluntarios?

Si

No

NS/NC

36%

46%

18% Si cumple con todos losprocedimientos

Cumple a medias con losprocedimientos de interés

No cumple con conformidad elprocedimiento

93


DATOS GENERALES

ITEM 11

VALORACIÓN Fi %

Si se mantiene los registros 7 70

No se ha considerado mantener esos

registros

2 20

NS/NC 0 0

Sin contestar 1 10

TOTAL 10 100%


La encuesta determina que el 70% si mantienen los registros relacionados con la

identificación de requisitos legales y voluntarios, mientras que el 20% no lo hace.

10. ¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan

mejora continua del sistema de gestión y del comportamiento ambiental?

Si

No

NS/NC

70%

20%

10%

Si se mantiene los registros

No se ha considerado manteneresos registros

Sin contestar

94


DATOS GENERALES

ITEM 12

VALORACIÓN Fi %

Si 10 100

No 0 0

NS/NC 0 0

Sin contestar 0 0

TOTAL 10 100%


Mediante la encuesta se determinó que el 100% determina sus objetivos fijados en

funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora continua del sistema de gestión y

del comportamiento ambiental.

100%

0% 0%

SI

NO

NS/NC

95

CONCLUSIONES

Una investigación exhaustiva en relación a la propuesta planteada, que se fundamenta

en la indagación e investigación de la norma medio ambiental, entre la norma ISO14001

y el marco de Gobierno de TI CALDER-MOIR, se determina que el alcance planteado

si se le puede incorporar aspectos de sostenibilidad medio ambiental, propuestos por la

norma ISO 14001 en el marco de gobierno y gestión TI de CALDER-MOIR,

Además esta sostenibilidad se puede adaptada normalmente a pequeñas, medianas y

grandes empresas y principalmente el desarrollo sostenible podemos definirlo como un

objetivo para alcanzar, que aunque tiene un proceso para cumplirlo, al intentarlo

podremos conseguirlo, haciendo un esfuerzo en equipo, recibiendo aportaciones y

sugerencias.

RECOMENDACIONES.

Dentro de este trabajo de titulación, primero se debe definir bien los aspectos que

sostenibilidad, para poder incorporar aspectos de sostenibilidad medio ambiental

propuesto por la norma ISO 14001 y que se va a incorporar en el marco de gobierno

CALDER-MOIR.

Trabajar en mejorar en la sostenibilidad medio ambiental en la mayoría de empresas de

nuestra Provincia.

Extender los estudios expuestos por este trabajo de titulación de otro tipo de expertos en

especial a los a los profesionales especializados en normas de medio ambiente y

sostenibilidad.

Para avalar bien esta propuesta es recomendable su implementación, que por cuestiones

de tiempo no se escogió esa opción, sino se realizó un juicio de experto.

96

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

[1] IT GOVERNANCE, «The CALDER-MOIR IT Governance Framework,»

2003. [En línea]. Available: http://www.itgovernance.co.uk/calder_moir.aspx.

[2] R. M. Medir Huerta, R. Heras Colás y C. Magin Valentí, «UNA

PROPUESTA EVALUATIVA PARA ACTIVIDADES DE EDUCACIÓN

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