Una mirada al Escenario I de mi proyecto de Tesis Doctoral

Doctorando:

Mg. Rixio Nuñez Carruyo

UNIVERSIDAD YACAMBÚVICERRECTORADO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO

INSTITUTO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADODOCTORADO EN GERENCIA

SEMINARIO AVANZADO TESIS DOCTORAL II

Lechería, octubre de 2015Docente:

Dra. Ana Alvarado

Contenido

Introducción

Aproximación al objeto de estudio

Intencionalidades del investigador

Pertinencia del estudio

Bibliografía

1

2

3

4

5

“En una época de cambio radical, el futuro pertenece a los que siguen aprendiendo. Los que ya aprendieron se encuentran

equipados para vivir en un mundo que ya no existe”

Eric Hoffer

La Profesora Alvarado en esta oportunidad nos ha solicitado presentar de manera gráfica yrepresentativa, un resumen del problema objeto de estudio en nuestro trabajo deinvestigación doctoral. A continuación comparto mi perspectiva sobre los principales ejesconceptuales y argumentaciones académicas necesarias para la construcción del Escenario I,que comprende la temática y el objeto de estudio, así como la identificación de algunas desus posibles causas y consecuencias.

Seguidamente, alineados al planteamiento del problema, se despliegan las intencionalidadesdel investigador, las cuales representan las metas propuestas por el doctorando respecto alfenómeno que desea examinar y comprender con su labor investigativa.

Por último, se plantean algunas reflexiones personales sobre la pertinencia del estudio. Enotras palabras, se expone la justificación del trabajo de investigación, su trascendencia,relevancia teórica o utilidad para la sociedad.

Título de tesis

(tentativo)

Introducción1

Aproximaciones teóricas a un modelo gerencial para prevenir y controlar la legitimación de capitales e n el sector

petrolero venezolano. Caso Faja Petrolífera del Ori noco.

Aproximación al objeto de estudio2

Selección de la temática

Plantear la problemática ubicándola en tiempo y

espacio

Identificar posibles causas que la

generan

Señalar algunas consecuencias

Afecta imagen y debilita institucionalidad

Distorsiona sistemaproductivo y financiero

Genera corrupción yempresas ilícitas

Desconocimiento dela problemática Incumplimiento

de normativa

Influencia de la delincuencia

Delito inicialmentefinanciero

Falta de capacitación

Inadecuadasupervisión del Estado

Corrupción

Débil cultura organizacional

Situacióngeopolítica

Control internodeficiente

Causas

Efectos

Riesgo de afectación del negocio en la Dirección Ejecutiva Producción Faja Petrolífera del Orinoco, por contagio con el delito Legitimación de Capitales

Perturbaciones en la cadena de producción y reputación desfavorable a nivel internacional de PDVSA y de Venezuela

Riesgo de recibir sanciones

Problema central

• Experiencia del investigador en materia de Control Interno

• Legitimación de Capitales es un delito altamente dañino y con gran poder corruptor

• En concordancia con Líneas de Investigación UNY

• Bibliografía suficiente y acceso a la información

Intencionalidades del investigador3

Diagnosticar la eficacia de losprocedimientos y controles implantados enla Dirección Ejecutiva de Producción FajaPetrolífera del Orinoco, para prevenir ycontrolar la legitimación de capitales en lasdiversas actividades que realiza en sucadena de valor.

1

Comprender la dinámica delictiva entorno a la legitimación de capitales,englobando aspectos como suprevención, detección, investigacióny marco regulatorio nacional einternacional.

2

Describir las consecuencias quepudieran generarse para la DirecciónEjecutiva de Producción FajaPetrolífera del Orinoco, en caso dematerializarse la ocurrencia deoperaciones vinculadas al delito delegitimación de capitales, a través dealguna de sus tipologías delictivas.

3

Diseñar lineamientos yprocedimientos de trabajo acordesa leyes en Venezuela y tratadosinternacionales suscritos, para laadministración efectiva de riesgosen materia de legitimación decapitales.

5

Caracterizar los elementosnecesarios que deberá considerar unanormativa interna en la DirecciónEjecutiva de Producción FajaPetrolífera del Orinoco, para laadministración del riesgo delegitimación de capitales.

4

Pertinencia del estudio4

“éste apartado nos permitirá reconocer que nuestro estudio tendrá relevancia y que susresultados aportarán a la sociedad un conocimiento útil y valioso” (p. 202).

Fuente: Alvarez-Gayou (2003)

Justificación

Personal

Generar aportes concretos hacia la

construcción de una orientación técnica para

la administración del riesgo de legitimación de

capitales en el sector petrolero venezolano

Académica

Al concebir un aporte inédito a la comunidad del

saber, demostrando mi capacidad como

investigador y alineado con la rigurosidad

procedimental, legitimidad y validez científica de la

contribución

Socio-económica

Se pretende resguardar el sistema de valores de la

sociedad y sentido de cultura del trabajo, además de

fortalecer el orden financiero de la empresa y sus socios

comerciales lo cual trasciende a todo el país

Legal

Diseñar lineamientos para cumplir con el

marco legal nacional e internacional, evitando

sanciones y para prevenir los efectos

perversos de la delincuencia

Álvarez-Gayou, J. L. (2003). Cómo hacer investigación cualitativa. Fundamentos ymetodología. Métodos básicos. Ed. Paidós. México.

Bibliografía5

Gracias por su atención!!

“Si la gente pudiera ver que el cambio se produce comoresultado de millones de pequeñas acciones queparecen totalmente insignificantes, entonces nodudarían de realizar estos pequeños actos”

Howard Zinn