TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A … · convexidad (concepto y uso) Bibliografía ;...

de 102

Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,

Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv

TEMARIOS

CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA

NO. CNBV-004-2018

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros D

No. de Concurso: 80364

Consecutivo: 5530

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios

Financieros D

Tema1: Análisis Financiero

Subtema 1: Conceptos de análisis financiero

Bibliografía

Calvo Langarica, César; Editorial PAC; edición 12,

2008. ISBN: 9709857312

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulos: I (Aspectos Generales), II (Método de

Razones Simples), III (Método de Porcientos

integrales), V (Punto de equilibrio económico) y X

(Palanca Financiera)

Subtema 2: Análisis Contable

Bibliografía


2008. ISBN: 9709857312


Capítulos: II (Informes y análisis financieros), III

(Análisis de las actividades de Financiamiento)

Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores

financieros

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las

instituciones de crédito (Circular Única de Bancos),

Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de

diciembre de 2005, actualizadas con las

modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la

Federación hasta el 14 de marzo de 2018.


de 102



Titulo 3: De la información financiera y su revelación

y de la valuación.

Capítulo II. Revelación de información financiera,

estados financieros y textos que anotarán al calce,

anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web . www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad

Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía






Federación hasta el 14 de marzo de 2018


Circular Única de Bancos

Título 1: Disposiciones Generales

Capítulo II: Capitales mínimos.

Título 1 Bis: Requerimientos de Capital de las

Instituciones de Crédito

Capítulos:

I: Disposiciones generales

II: Integración del capital

Título 2: Disposiciones Prudenciales. Capítulos:

I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas

adicionales, secciones primera, segunda, tercera y

cuarta.

II: Integración de expedientes de crédito.

III: Diversificación de Riesgos, secciones primera,

segunda y tercera.

IV: Administración de Riesgos: secciones primera,

segunda, tercera, cuarta y quinta.

V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones

primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.

VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital,

sección primera y segunda.

Subtema 2 Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de

banca múltiple

Bibliografía

http://www.cnbv.gog.mx/

de 102



Disposiciones de carácter general sobre los

requerimientos de liquidez para las instituciones de

banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas

con las modificaciones publicadas en el propio Diario

el 6 de enero de 2017.


Disposiciones de liquidez



banca múltiple.

Secciones Primera a Tercera.

Tema3: Matemáticas Financieras

Subtema 1: Valor del dinero en el tiempo, concepto y cálculo de

interés simple e interés compuesto y anualidades

Bibliografía

Pearson Education; segunda edición, 2001. ISBN:

9684444206


Capítulos 3 (Interés y descuento simple), 4 (interés

compuesto), 5 (Anualidades)

Subtema 2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas

equivalentes

Bibliografía

Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253


Capítulo 3 (Interés compuesto)

Subtema 3 Amortización de créditos

Bibliografía



Capítulo 8 (Amortización y Fondos de Amortización)

Tema4: Contabilidad Financiera

Subtema 1: Contabilidad Financiera

Bibliografía




de 102







Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios

Contables, serie B

Página Web www.cnbv.gob.mx

Tema5: Riesgos

Subtema 1: Riesgos ( Instituciones de crédito)

Bibliografía






Federación hasta 14 de marzo de 2018.


Título 2: Disposiciones Prudenciales

Capítulo IV: Administración de Riesgos: secciones

primera, segunda, tercera, cuarta y quinta.


Subtema 2: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y

concepto)

Bibliografía

; Editorial Limusa;

Noriega Editores, 2002.


Página 107

Subtema 3: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y

convexidad (concepto y uso)

Bibliografía

;

Noriega Editores, 2002.


Página 139-149.

http://www.cnbv.gob.mx/


de 102



Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros D


Consecutivo: 5738

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios

Financieros D

Tema 1: Análisis Financiero

Subtema1: Conceptos de Análisis Financiero

Bibliografía

Calvo Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312


Capítulos: I (Aspectos Generales), II (Método de

Razones Simples), III (Método de Porcientos

integrales), V (Punto de equilibrio económico) y X

(Palanca Financiera)

Subtema2: Análisis Contable

Bibliografía

Subramanyam K.R.; Halsey F. Robert; Editorial Mc

Graw Hill; novena edición, 2007. ISBN:

9789701061121


Capítulos: II (Informes y análisis financieros), III

(Análisis de las actividades de Financiamiento)

Subtema3: Concepto y cálculo de razones e indicadores

financieros

Bibliografía



Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2

de diciembre de 2005, actualizadas con las




Titulo Tercero: De la información financiera y su

revelación y de la valuación

Capítulo II. Revelación de información financiera,


Anexo 34: Indicadores Financieros

de 102




Tema2: Normatividad

Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía








Título Primero: Disposiciones Generales

Capítulo II: Capitales Mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de

las Instituciones de Crédito

Capítulos:

I: Disposiciones generales

II: Integración del capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.

Capítulos:

I: Otorgamiento de créditos y provisiones

preventivas adicionales, secciones primera, segunda,

tercera y cuarta.



segunda y tercera.




primera, segunda tercera, cuarta y quinta.

VI: Controles Internos, sección primera a octava.

VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital,

sección primera y segunda.


Subtema 2 Disposiciones de requerimiento de liquidez

Bibliografía



banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 31 de diciembre de 2014, actualizadas

con las modificaciones publicadas en el propio Diario

el 31 de diciembre de 2015.

http://www.cnbv.gog.mx/


de 102




Disposiciones de liquidez


requerimientos de liquidez para las Instituciones de Banca Múltiple.

Secciones Primera a Tercera.

Tema 3: Matemáticas Financieras

Subtema1: Valor del dinero en el tiempo; concepto y cálculo de

interés simple e interés compuesto, y anualidades

Bibliografía

Pearson Education; segunda edición, 2001. ISBN:

9684444206


Capítulos: 3 (Interés y descuento simple), 4 (Interés

compuesto), 5 (Anualidades)

Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas

equivalentes

Bibliografía

Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN:

9701025253


Capítulo 3 (Interés compuesto)

Página Web

Subtema3: Amortización de créditos

Bibliografía

Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN:

9701025253


Capítulo 8 (Amortización y Fondos de Amortización)

Tema 4: Contabilidad Financiera

Bibliografía









de 102



Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios

Contables, series: B y D

Página Web: www.cnbv.gob.mx

Tema5: Auditoría

Subtema1: Auditoría

Bibliografía









Capítulo III: Auditores Externos Independientes e

informes de auditoría.

Página Web: www.cnbv.gob.mx

Subtema2 Normas y Procedimientos de auditoria

Bibliografía

Normas y Procedimientos de Auditoria y Normas

para atestiguar, Editorial Instituto Mexicano de

Contadores Públicos, 30° edición, 2009. ISBN:

9786077620082


Boletines: 1010, 3010, 3020, 3030, 3050, 3060,

3100, 4010, 4040, 4120 y 7030

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros F


Consecutivo: 5325

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios

Financieros F


Subtema1: Conceptos y estrategias de análisis financiero

Bibliografía


2008. ISBN: 9709857312



de 102




Análisis e interpretación de estados financieros

Página Web

N/A

Bibliografía

C.; McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN:

9780071257060


Analysis for Financial Management

Página Web

N/A

Subtema2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía


2008. ISBN: 9709857312



Bibliografía

C.; McGrawHill-Irwin, 1a. edición, 2006. ISBN:

9780071257060


Analysis for Financial Management.

Página Web

N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de razones e indicadores

financieros

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),




Federación hasta el 31 de diciembre de 2015.


Titulo Tercero: De la Información financiera y su

revelación y de la valuación.

Capítulo II: Revelación de información financiera,



Página Web

de 102



www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad


Bibliografía






Federación hasta el 6 de enero de 2017.



Capítulo II: De los capitales mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las


Capítulos:

I: Disposiciones generales.

II: Integración del capital.


Capítulos:



cuarta.



segunda y tercera.






Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades




Capítulo Único.

Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del

Crédito.

Capítulos:



de 102



I: De los almacenes generales de depósito.

IV: Disposiciones comunes

Título Tercero: De la contabilidad, inspección y

vigilancia.

Capítulos:

I. De la contabilidad

II. De la inspección y vigilancia

Título Quinto: De las actividades auxiliares del

crédito.

Capítulos I. De la compra-venta habitual y profesional

de divisas.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema3: Disposiciones aplicables a las Casas de Cambio y

Almacenes Generales de Depósito

Bibliografía


organizaciones auxiliares del crédito, casas de

cambio, uniones de crédito, sociedades financieras de

objeto limitado y sociedades financieras de objeto

múltiple reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009,

actualizadas con las modificaciones publicadas en el

Diario Oficial de la Federación hasta el 27 de

diciembre de 2016.


Título Segundo: De la información financiera y su

revelación y de la valuación de las entidades

financieras.

Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la

valuación de valores y demás instrumentos

financieros.

Página Web

www.cnbv.gob.mx


Subtema1: Concepto y cálculo de interés simple e interés

compuesto

Bibliografía

Aguirre, Héctor

Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,

2008. ISBN: 9789706868435


Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207

Página Web


de 102



N/A

Bibliografía

Alfredo, Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN:

9701025253


Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.


equivalentes

Bibliografía

Vidaurri Aguirre, Héctor


2008. ISBN: 9789706868435


Matemáticas Financieras.- Página 246

Bibliografía




Página Web

N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía

Aguirre, Héctor


2008. ISBN: 9789706868435



Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199

Página Web

N/A

Subtema4: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía

Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,

2008. ISBN: 9789706868435



de 102



Bibliografía




Página Web

N/A


Subtema1: Contabilidad Financiera

Bibliografía








Título Tercero: De la Información financiera y su


Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación

de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo

33; Criterios Contables, series: B y D

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema5: Riesgos

Subtema1: Riesgos (Instituciones de crédito)

Bibliografía








Título Segundo: Disposiciones Prudenciales

Capítulo IV: Administración de Riesgos; Secciones

primera, segunda, tercera, cuarta y quinta

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Basilea III

Bibliografía



de 102



Basilea III: Marco regulador global para reforzar los

bancos y sistemas bancarios.


Todo el documento

Página Web

www.bis.org

Subtema3: Valor en Riesgo

Bibliografía

John C. Hull; Editorial Pearson / Prentice Hall; ISBN

9786074421002


Valor en riesgo

Página Web

N/A

Subtema4: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y

convexidad (concepto y uso)

Bibliografía

edición, 2008. ISBN: 9681861116


Páginas 139-149

Página Web

N/A

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros F


Consecutivo: 5709

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios

Financieros F


Subtema1: Conceptos de análisis financiero

Bibliografía


2008. ISBN: 9709857312



http://www.bis.org/

de 102



Bibliografía

C.; McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN:

9780071257060


Analysis for Financial Management

Página Web

N/A

Subtema2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía


2014. ISBN: 9786077583530



Página Web

N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores

financieros

Bibliografía



publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de

diciembre de 2005, modificadas mediante

Resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial

hasta el 24 de julio de 2017.


Titulo Tercero: De la Información financiera y su


Capítulo II: Revelación de información financiera,



Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad


Bibliografía



publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de

diciembre de 2005, modificadas mediante

Resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial

hasta el 24 de julio de 2017.


de 102





Capítulo II: Capitales Mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las


Capítulos:

I: Disposiciones generales.

II: Integración del capital.


Capítulos:



cuarta.



segunda y tercera.






Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Ley General de Organizaciones y Actividades


Bibliografía





Capítulo Único.

Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del

Crédito. Capítulos:

I: De los almacenes generales de depósito.

IV: Disposiciones comunes

Título Tercero: De la contabilidad, inspección y

vigilancia. Capítulos:

I. De la contabilidad

II. De la inspección y vigilancia

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema3: Disposiciones aplicables a los Almacenes Generales de

Depósito

Bibliografía



de 102




organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio,

uniones de crédito, sociedades financieras de objeto

limitado y sociedades financieras de objeto múltiple

reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con

las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la

Federación hasta el 4 de abril de 2017.


Título Segundo: De la información financiera y su

revelación y de la valuación de las entidades

financieras.

Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la

valuación de valores y demás instrumentos

financieros.

Título Cuarto: Otras disposiciones aplicables a las

entidades financieras.

Capítulo I: Disposiciones particulares aplicables a los

almacenes generales de depósito, secciones primera a

décima segunda.

Página Web

www.cnbv.gob.mx


Subtema1: Concepto y cálculo de interés simple e interés

compuesto

Bibliografía

Aguirre, Héctor


2008. ISBN: 9789706868435



Página Web

N/A

Bibliografía

Alfredo,



Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.


equivalentes

Bibliografía

Vidaurri Aguirre, Héctor


2008. ISBN: 9789706868435


de 102





Bibliografía




Página Web

N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía

Aguirre, Héctor


2008. ISBN: 9789706868435



Bibliografía




Página Web

N/A

Subtema4: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía

Aguirre, Héctor


2008. ISBN: 9789706868435



Bibliografía




Página Web

N/A


Subtema1: Contabilidad Financiera

Bibliografía




de 102





Federación hasta el 24 de julio de 2017.




Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación

de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo

33; Criterios Contables, series: B y D

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema5: Auditoría

Subtema1: Auditoría

Bibliografía






Federación hasta el 24 de julio de 2017.



revelación y de la valuación

Capítulo III: Auditores Externos Independientes e


Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Normas y Procedimientos de auditoria

Bibliografía

Normas de Auditoría, para atestiguar, Revisión y otros

servicios relacionados, Editorial Instituto Mexicano de

Contadores Públicos, 7ª edición, 2017. ISBN:

9786078463657


NIA´s: 200, 240, 250, 265, 505, 530, 700

Página Web

N/A



de 102



Nombre de la Plaza: Inspector(a) de Sociedades Financieras Populares


Consecutivo: 5417

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras

Populares

Tema 1: Normatividad

Subtema 1: Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Bibliografía

Ley de Ahorro y Crédito Popular, Publicada en el

Diario Oficial de la Federación del 4 de junio de 2001. Actualizada con las reformas publicadas en el

propio Diario el 27 de enero de 2003, 28 de enero

de 2004, 23 de febrero, 27 de mayo y 28 de junio de

2005, 18 de julio de 2006, 28 de junio y 31 de

agosto de 2007 y 13 de agosto de 2009 y la Fe de

erratas a este último Decreto, publicada en el citado

Diario el 21 de agosto de 2009, y 10 de enero de

2014.


Título Segundo, Título Tercero y Título Cuarto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD

.aspx

Subtema 2: Disposiciones de carácter general aplicables a las

entidades de ahorro y crédito popular, organismos

de integración, sociedades financieras comunitarias

y organismos de integración financiera rural, a que

se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos

de integración, sociedades financieras comunitarias

y organismos de integración financiera rural, a que

se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular,



modificaciones publicadas en el propio Diario el 18

de enero y 11 de agosto de 2008, 16 de diciembre

de 2010, 18 de diciembre de 2012, 12 de enero, 6

de febrero, 2 de abril, 22 de septiembre, 29 de

octubre de 2015; 7 de enero, 2 de febrero, 22 de

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx


de 102



abril, 11 de julio, 28 de septiembre y 27 de

diciembre de 2016; 10 de marzo, 31 de mayo, 24 de

julio y 6 de octubre de 2017; 23 y 26 de enero de

2018.


Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título

Quinto, Título Sexto y Título Noveno.

Página Web


.aspx

Subtema 3: Criterios de contabilidad para Sociedades Financieras

Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y

Organismos de Integración Financiera Rural

Bibliografía

Anexo E de las Disposiciones de carácter general

aplicables a las entidades de ahorro y crédito

popular, organismos de integración, sociedades

financieras comunitarias y organismos de

integración financiera rural, a que se refiere la Ley de

Ahorro y Crédito Popular, Publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2006,

actualizadas con diversas modificaciones, siendo la

última la publicada en el citado Diario, el 26 de enero

de 2018.


Criterio B-1 Disponibilidades

Criterio B-2 Inversiones en Valores

Criterio B-4 Cartera de crédito

Criterio B-5 Bienes Adjudicados

Página Web


.aspx

Subtema 4: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores, Publicado en el Diario Oficial

de la Federación el 18 de enero de 2005.

Actualizado con las reformas publicadas en el propio

Diario el 23 de abril de 2012.


Título Segundo y Título Tercero

Página Web





de 102




.aspx

Tema 2: FINANZAS

Subtema 1: Matemáticas Financieras

Bibliografía

Matemáticas financieras; Alfredo Diaz Mata, Víctor

Manuel Aguilera G; McGraw Hill.


Interés Simple

Interés Compuesto Anualidades simples, ciertas, vencidas e inmediatas

Razones Financieras

A disposición en bibliotecas y librerías de prestigio

Página Web

N.A.


Subtema 1: Análisis Financiero.

Bibliografía

Análisis e Interpretación de Estados Financieros.

Abraham Perdomo Moreno, Editorial Thompson.


Análisis de Estados Financieros, Comparativo,

tendencias y porcientos integrales. Cálculo y análisis

de razones financieras e indicadores financieros.

Razones de Solvencia, de liquidez, de capital y de

rentabilidad.

Página Web

N.A.

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento

No. de Concurso: 80377, 80388, 80390

Consecutivo: 4289, 5412, 5411

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo Y

Entidades de Fomento

Tema 1: MARCO LEGAL DE INSTS. DE BCA. DE DESARROLLO

Subtema 1: Supervisión

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores



de 102



Títulos, Preceptos y/o Epígrafes

Artículos 1, 4 a 54

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativid

ad.aspx

Subtema 2: Marco jurídico

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito


Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89,

117, 118 y 125

Página Web


ad.aspx

Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para

insts. de créd.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general vigentes

aplicables a las instituciones de crédito, versión

compulsada que incluye las Resoluciones que

las modifican publicadas en el Diario Oficial de

la Federación (DOF)


Artículos 1 (definiciones), 2 Bis 2 Bis 29, 2

Bis 99 y 2 Bis 100 (Requerimientos de Capital),

3 32 (proceso crediticio), 52 56

(diversificación de riesgos en operaciones

activas), 65 86 BIS 1 (administración integral

de riesgos), 110 132 (calificación de cartera

crediticia comercial y estimaciones por

deterioro de bienes adjudicados), 140 172

(controles internos)

Página Web


ad.aspx

Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados,

Estadística, VaR y su papel en Admon. Integr.

de Riesgos

Bibliografía

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx






de 102



Addison Wesley Longman; 1998; ISBN 968

444 317 X


Páginas: 582 586, 601 - 606

Disposición

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio

Bibliografía

Canavos; Editorial Mc Graw Hill


Capítulo 1: Introducción y estadística

descriptiva

Disposición

Librerías de prestigio

Bibliografía

Editorial LIMUSA; 1999; ISBN 968 18 5586

8


Capítulos: 1, 4, 5 y 7

Disposición


Bibliografía

Hull, John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL;

2006; ISBN 0-13-149908-4



Disposición


Bibliografía

2007; ISBN 978 968 18 6446 6


Páginas: 34 35, 43 49, 59 67, 82 84,

106 120, 131 132, 153 159

de 102



Disposición


Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones

financ. y decisiones de inver.

Bibliografía

Aguirre, Héctor Manuel; Editorial Cengage

Learning, 2012, ISBN:13 978 607481715-7,

ISBN-10: 607481715-4


Capítulos: 4, 5, 6, 7 y 9

Disposición


Bibliografía



compulsada que incluye las Resoluciones que

las modifican publicadas en el DOF


Anexo 34

Página Web


ad.aspx

Bibliografía

Definiciones básicas de riesgos (BANXICO)


Todo el documento

Página Web

http://www.banxico.org.mx/sistema-

financiero/material-

educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92

-176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf

Bibliografía

Sistema Financiero (BANXICO)


Numerales del 1 al 6

Página Web



http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf




de 102



http://www.banxico.org.mx/divulgacion/siste

ma-financiero/sistema-financiero.html

Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD.

EXT.

Subtema 1: Normatividad contable en México

Bibliografía

Consejo Mexicano para la Investigación y

Desarrollo de Normas de Información

Financiera, A.C.; Vigentes a la fecha; ISBN 978

607 7620 06 8


Boletines A- -4

-

-

provisiones, activos y pasivos contingentes y

nstituto

Mexicano de Contadores Públicos, A.C.)

Disposición


Subtema 2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts.

de créd.

Bibliografía

Criterios de Contabilidad para las instituciones

de crédito, contenidos en el Anexo 33 de las

Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito vigentes, así como

artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones


Criterios A- njunto de

criterios de contabilidad aplicables a

-

-

- -2

- -5

-6

http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-financiero/sistema-financiero.html


de 102



B- - -2

-

Página Web


ad.aspx

Subtema 3: Interpret. del dictamen de los auditores

externos

Bibliografía

de Contadores Públicos, A.C.; Vigentes a la

fecha


Disposición


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de

Fomento

No. de Concurso: 80379, 80382

Consecutivo: 4314, 4307

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y




Bibliografía





Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.a

spx


Bibliografía







de 102



Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89, 117,

118 y 125

Página Web


spx

Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para insts. de

créd.

Bibliografía



compulsada que incluye las Resoluciones que las

modifican publicadas en el Diario Oficial de la

Federación (DOF)


Artículos 1 (definiciones), 2 Bis 2 Bis 29, 2 Bis 99

y 2 Bis 100 (Requerimientos de Capital), 3 32

(proceso crediticio), 52 56 (diversificación de

riesgos en operaciones activas), 65 86 BIS 1

(administración integral de riesgos), 110 132

(calificación de cartera crediticia comercial y

estimaciones por deterioro de bienes adjudicados),

140 172 (controles internos)

Página Web


spx


Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados, Estadística,

VaR y su papel en Admon. Integr. de Riesgos

Bibliografía

Wesley Longman; 1998; ISBN 968 444 317 X


Páginas: 582 586, 601 - 606

Disposición


Bibliografía



Capítulo 1: Introducción y estadística descriptiva

Disposición






de 102



Bibliografía

LIMUSA; 1999; ISBN 968 18 5586 8



Disposición


Bibliografía


2006; ISBN 0-13-149908-4



Disposición


Bibliografía

De Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2007; ISBN

978 968 18 6446 6


Páginas: 34 35, 43 49, 59 67, 82 84, 106

120, 131 132, 153 159

Disposición




Bibliografía

Héctor Manuel; Editorial Cengage Learning, 2012,

ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10:

607481715-4



Disposición


Bibliografía




modifican publicadas en el DOF


Anexo 34

Página Web

de 102




spx

Bibliografía



Todo el documento

Página Web



educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-

176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf

Bibliografía




Página Web

http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-

financiero/sistema-financiero.html

Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT.


Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de

Normas de Información Financiera, A.C.; Vigentes a

la fecha; ISBN 978 607 7620 06 8


Boletines A- -4

-

-

por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos,

A.C.)

Disposición


Subtema 2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts. de

créd.

Bibliografía









de 102



Criterios de Contabilidad para las instituciones de

crédito, contenidos en el Anexo 33 de las


instituciones de crédito vigentes, así como artículos

173 a 175 de dichas Disposiciones


Criterios A- conjunto de

criterios de contabilidad aplicables a instituciones

-

A- -

- -

- e

-

- -

D- -

Página Web


spx

Subtema 3: Interpret. del dictamen de los auditores externos

Bibliografía

Contadores Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha


Disposición


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de

Fomento



Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y




Bibliografía



de 102







Página Web


spx


Bibliografía




118 y 125

Página Web


spx


créd.

Bibliografía





Federación (DOF)










Página Web


spx







de 102






Bibliografía



Páginas: 582 586, 601 - 606

Disposición


Bibliografía




Disposición


Bibliografía

LIMUSA; 1999; ISBN 968 18 5586 8



Disposición


Bibliografía


2006; ISBN 0-13-149908-4

de 102





Disposición


Bibliografía


978 968 18 6446 6


Páginas: 34 35, 43 49, 59 67, 82 84, 106

120, 131 132, 153 159

Disposición


Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones financ. y decisiones de inver.

Bibliografía


ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10:

607481715-4



Disposición


Bibliografía






Anexo 34

de 102



Página Web


spx

Bibliografía



Todo el documento

Página Web



educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-

176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf

Bibliografía




Página Web





Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de

Normas de Información Financiera, A.C.; Vigentes a

la fecha; ISBN 978 607 7620 06 8


Boletines A- -4

-

-









de 102




A.C.)

Disposición



créd.

Bibliografía







Criterios A- conjunto de


-

A- -

- -

- e

-

- -D- -

Página Web


spx


Bibliografía



Disposición




de 102



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de

Fomento


Consecutivo: 5982

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo Y




Bibliografía





Página Web



Bibliografía




118 y 125

Página Web


spx


créd.

Bibliografía





Federación (DOF)












de 102





Página Web


spx




Bibliografía

Hildebrand, David; Editorial Addison



Páginas: 582 586, 601 - 606

Disposición


Bibliografía




Disposición


Bibliografía

Jorion, Philippe; Editorial

LIMUSA; 1999; ISBN 968 18 5586 8



Disposición


Bibliografía

Libro


2006; ISBN 0-13-149908-4



Disposición


Bibliografía


978 968 18 6446 6



de 102




Páginas: 34 35, 43 49, 59 67, 82 84, 106

120, 131 132, 153 159

Disposición




Bibliografía


ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10:

607481715-4



Disposición


Bibliografía






Anexo 34

Página Web


spx

Bibliografía



Todo el documento

Página Web


financiero/material-educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-

176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf

Bibliografía




Página Web











de 102





Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; Vigentes a

la fecha; ISBN 978 607 7620 06 8


Boletines A- -4

-

-


A.C.)

Disposición



créd.

Bibliografía







Criterios A-


-

A- -

- -

-

-

- -

D- -

Página Web


spx


Bibliografía



de 102





Disposición


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo



Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro

y Préstamo B

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y

Préstamo

Bibliografía

Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de

2009, corregida por Fe de erratas del 21 de agosto

de 2009. Actualizada con las reformas publicadas

en el propio Diario el 4 de enero de 2013, 10 de

enero y 28 de abril de 2014.).


TÍTULO PRIMERO.- DISPOSICIONES

GENERALES

Capítulo Único

TÍTULO SEGUNDO.- DE LAS SOCIEDADES

COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO

Capítulo I.-Del registro

Capítulo II.-De la autorización

Capítulo III.-De las operaciones

Sección Primera.-Del nivel de operaciones básico.

Sección Segunda.- De los Niveles de Operación I a

IV.

Sección Tercera.- De las disposiciones comunes.

de 102



TÍTULO TERCERO.- DE LA ORGANIZACIÓN Y DE

LA REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES


CON NIVELES DE OPERACIÓN I A IV

Capítulo I.- De la organización.

Capítulo II.- De la Regulación.

Sección Primera.- De la regulación prudencial.

Sección Segunda.- De la contabilidad y auditoría

externa.

TÍTULO CUARTO.- DEL FONDO DE

PROTECCIÓN

Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo

y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo.

Sección Primera.- De la protección al ahorro

cooperativo.

TÍTULO QUINTO.- DE LAS FACULTADES DE LAS

AUTORIDADES

Capítulo I.- De la inspección y vigilancia.

Capítulo II.- De las medidas correctivas.

Capítulo III.- De la intervención con carácter de

gerencia.

Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la

revocación de la autorización.

TÍTULO SÉPTIMO.- DE LAS SANCIONES,

DELITOS Y NOTIFICACIONES

Capítulo I.- De las infracciones administrativas

(Artículos 93 a 98).

Capítulo II.- De los delitos.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20p

ara%20Regular%20las%20Actividades%20de%20

las%20Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ah

orro%20y%20Préstamo.pdf

Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas

Bibliografía

Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada

en el Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de

1994 y última reforma publicada el 13 de agosto de

2009).


TÍTULO I

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Préstamo.pdf




de 102



Capítulo Único.-. Disposiciones Generales.

TÍTULO II

Capítulo I.- De la constitución y registro.

Capítulo II.- De las distintas clases y categorías de

sociedades cooperativas.

Capítulo III.- Del funcionamiento y la administración.

Capítulo IV.- Del Régimen Económico.

Capítulo V.- De los socios.

Capítulo VI.- De la disolución y liquidación.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14

3.pdf

Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión


Bibliografía


Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial



Diario el 23 de abril de 2012).


TÍTULO PRIMERO.- DE LAS DISPOSICIONES

GENERALES.

Capítulo Único

TÍTULO SEGUNDO.- DE LA INSPECCIÓN.

Capítulo I.- Generalidades.

Capítulo II.- Del Procedimiento de la Visita.

TÍTULO TERCERO.- DE LA VIGILANCIA.

Capítulo Único.

TÍTULO CUARTO.- DE LAS OBSERVACIONES Y

MEDIDAS CORRECTIVAS DERIVADAS DE LA

INSPECCIÓN Y VIGILANCIA.

Capítulo I.- De las observaciones.

Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas

correctivas y programas de cumplimiento forzoso.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamen

to%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisi

ón%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valo

res.pdf

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143.pdf


http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf




de 102



Tema 2: Regulación Secundaria

Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y

Préstamo

Bibliografía


actividades de las sociedades cooperativas de

ahorro y préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de

la Federación el 4 de junio de 2012, modificadas

mediante resolución publicada en el citado Diario el

9 de enero de 2015 y 7 de enero de 2016).


TÍTULO PRIMERO.- DEFINICIONES

TÍTULO SEGUNDO.- DE LA AUTORIZACIÓN Y

OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES

Capítulo I.- De la documentación adicional que

deberán acompañarse a las solicitudes de

autorización para realizar o continuar realizando

operaciones de ahorro y préstamo.

Capítulo II.- De la asignación del nivel de

operaciones.

Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar

las Sociedades.

Sección Primera.- De las características de las

operaciones pasivas.

Sección Segunda.- De las características de las

operaciones activas.

Sección Tercera.- De las características de las

operaciones de servicios.

Sección Cuarta.- Disposición Final.

TÍTULO TERCERO.- DE LOS PRÉSTAMOS DE

LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL

Capítulo II.- De la regulación prudencial.

Sección Primera.- De la regulación prudencial para

las Sociedades Cooperativas de Ahorro y

Préstamo con un monto de activos totales iguales

o Apartado A.- Capital mínimo.

o Apartado B.- Requerimientos de capitalización

por riesgos.

o Apartado C.- Control interno.

de 102



o Apartado D.- Provisionamiento de cartera

crediticia y bienes adjudicados.

o Apartado E.- Lineamientos en materia de

coeficiente de liquidez.

o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las

operaciones.

Sección Segunda.- De la regulación prudencial para


Préstamo con un monto de activos totales



por riesgos.

o Apartado C.- Administración de riesgos.

o Apartado D.- Control interno.

o Apartado E.- Proceso crediticio.

Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del

manual de crédito.

Sub Apartado B.- Generalidades del manual

de crédito.

Sub Apartado C.- Otras disposiciones.

o Apartado F.- Provisionamiento de cartera


o Apartado G.- Lineamientos en materia de


o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las

operaciones.

Sección Tercera.- De la regulación prudencial para


Préstamo con un monto de activos totales



por riesgos.


o Apartado D.- Control interno. o Apartado E.-Proceso crediticio.


manual de crédito.


de crédito.


de 102








operaciones.

Sección Cuarta.- De la regulación prudencial para

las Sociedades Cooperativas de Ahorro Préstamo

con un monto de activos totales superiores a



por riesgos.


o Apartado D.- Control interno.

o Apartado E.- Proceso crediticio.


manual de crédito.


de crédito.







operaciones.

Capítulo III.- De las provisiones preventivas

adicionales.

TÍTULO CUARTO.- DE LA INFORMACIÓN

FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA

VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES


Capítulo I.- De los criterios de contabilidad.

Capítulo II.- De la valuación de Valores.

Capítulo III.- De la revelación de información

financiera, estados financieros y textos que se

anotarán al calce. Capítulo IV.- Auditores externos independientes e


Sección Primera.- Disposiciones generales.

de 102



Sección Segunda.- Características y requisitos que

deberán cumplir los despachos de auditoría

externa y los auditores externos independientes.

Sección Tercera.- Del trabajo de los despachos de

auditoría externa y de los auditores externos

independientes.

Sección Cuarta.- De las opiniones e informes de

auditoría externa independiente.

TÍTULO QUINTO.- DE LAS MEDIDAS

CORRECTIVAS

Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de

Capitalización de las Sociedades.

Capítulo II.- De las Medidas Correctivas.

Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas.

Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales

Adicionales.

TÍTULO SÉPTIMO.- DEL COMITÉ DE

PROTECCIÓN AL AHORRO COOPERATIVO

Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen

de inversión.

TÍTULO OCTAVO.- DEL ENVÍO DE

INFORMACIÓN

Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que

deberán presentar las Sociedades a la Comisión y al

Comité de Supervisión Auxiliar.

Listado de Anexos

ANEXO C PROCEDIMIENTO PARA LA

CALIFICACIÓN Y CONSTITUCIÓN DE

ESTIMACIONES PREVENTIVAS

ANEXO D PROCEDIMIENTO PARA LA

DETERMINACIÓN DE LOS

REQUERIMIENTOS DE CAPITALIZACIÓN

POR RIESGOS DE MERCADO

de 102



ANEXO E CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA

SOCIEDADES COOPERATIVAS DE

AHORRO Y PRÉSTAMO

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposici

ones%20de%20carácter%20general%20aplicables

%20a%20las%20actividades%20de%20las%20so

ciedades%20cooperativas%20de%20ahorro%20y

%20préstamo.pdf

Tema 3: Finanzas

Subtema 2: Matemáticas Financieras básicas, valuación de

instrumentos financieros, razones financieras

y decisiones de inversión.

Bibliografía

Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.


Páginas: 45 a 72, 81 a 120, 127 a 152

Ubicación:

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía

Besley, Scott; Editorial Cengage Learning Editores;

2012.


Páginas: 31 a 81, 123 a 147, 299 a 336

Ubicación:


Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales


Notas técnicas relativas a los Certificados de la

Tesorería de la Federación (CETES) y los Bonos del

Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (Bonos).

Ubicación:

http://goo.gl/mmWuEQ

Bibliografía

, John;

Editorial Irwin; 1995; Segunda Edición.


Páginas: 85 a 117, 123 a 170, 175 a 203

Ubicación:


http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperativas%20de%20ahorro%20y%20préstamo.pdf





de 102



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles


Consecutivo: 5947

Área de Adscripción Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles

Tema 1: Derecho Civ il / Mercantil

Subtema 1: Contratos Civ iles

Bibliografía: Código Civil Federal

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones

Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones,

Primera Parte.- Título Primero.- Fuentes de las

Obligaciones. Título Segundo.- Modalidades de

las Obligaciones. Título Tercero.- De la

Transmisión de las Obligaciones. Título Cuarto.-

Efectos de las Obligaciones.- Título Quinto.-

Extinción de las Obligaciones. Título Sexto.- De

la Inexistencia y de la Nulidad. Segunda Parte.-

De las Diversas Especies de Contratos, Título

Primero.- De los Contratos Preparatorios.- La

Promesa, Título Segundo.- De la Compraventa;

Título Tercero.- De la Permuta; Título Séptimo.-

Del Comodato; Título Octavo.- Del Depósito y

del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito; Título

Noveno.- Del Mandato; Título Décimo Primero.-

De las Asociaciones y de las Sociedades; Título

Décimo Tercero.- De la Fianza; Título Décimo

Cuarto.- De la Prenda; Título Décimo Quinto.-

De la Hipoteca.

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ind

ex.htm

Subtema 2: Contratos Mercantiles

Bibliografía: Código de Comercio

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero,

Título Primero.- De los Comerciantes. Título

Segundo.- De las Obligaciones Comunes a todos

de 102



los que profesan el comercio; Capítulo II Del

Registro de comercio. Libro Segundo, Título

Primero.- De los Actos de Comercio y de los

Contratos Mercantiles en General; Título

Segundo.- De las Sociedades de Comercio;

Título Tercero.- De la Comisión Mercantil;

Título Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título

Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.-

De la Compraventa y Permuta mercantiles y de

la Cesión de Créditos Mercantiles; Título

Undécimo.- De la Prenda Mercantil.


ex.htm

Subtema 3: Sociedades Mercantiles

Bibliografía: Ley General de Sociedades

Mercantiles

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De

la Constitución y Funcionamiento de las

Sociedades en General; Capítulo V. De la

Sociedad Anónima; Capítulo VIII. De la

sociedades de capital variable. Capítulo IX. De la

Fusión, Transformación y Escisión de las

Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las

Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las

Sociedades. Capítulo XII. De las sociedades

extranjeras.


ex.htm

Subtema 4: Títulos y Operaciones de Crédito

Bibliografía: Ley General de Títulos y

Operaciones de Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.

De los Títulos de Crédito. Título Segundo. De las

Operaciones de Crédito.

de 102




ex.htm

Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero

Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores -

Estructura y Funciones.

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título

Primero.- De la Naturaleza, Objeto y Facultades;

Título Segundo.- De la Organización; Título

Tercero.- De las Disposiciones Generales.

Bibliografía: Reglamento Interior de la Ley de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Primero.- Generalidades Capítulo Único.- De las

Definiciones y Disposiciones Preliminares, Título

Segundo.- Organización y Competencia;

Capítulo Primero.- De la Estructura Orgánica de

la Comisión. Capítulo Segundo.- De la Junta de

Gobierno; Capítulo Tercero.- De la Presidencia;

Capitulo Cuarto.- De las Vicepresidencias y

Direcciones Generales (Secciones I y II, artículos

12, 15, 16, 17, 18, y 26 a 27); Título Cuarto.-

De la Representación y Suplencia y Título

Quinto.- Del Ejercicio de Atribuciones.

Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores.


Primero.- De las Disposiciones Generales; Título

Segundo.- De la Inspección; Título Tercero.- De

la Vigilancia; Título Quinto.- De la

Comparecencia; y Título Sexto.- Del

de 102



Emplazamiento para la Imposición de

Sanciones.


ex.htm

Subtema 2: Procedimiento Administrativo

Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento

Administrativo


Primero.- Del Ámbito de Aplicación y Principios

Generales; Título Tercero.- Del Procedimiento

Administrativo.


ex.htm

Tema 3: Derecho Bursátil

Subtema 1: El Mercado de Valores

Bibliografía: Ley del Mercado de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.-

Disposiciones Preliminares; Título II.- De las

Sociedades Anónimas del Mercado de Valores;

Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos

Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.-

De la Inscripción y Oferta de Valores; Título V.-

De las Adquisiciones de Valores Objeto de

Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del

Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de

Bolsa (Secciones I, II); Título VIII.- De los

Organismos Autorregulatorios; Título X.- Del

Depósito, Liquidación y Compensación de

Valores, Capítulo I. De las Instituciones para el

Depósito de Valores, Capítulo II. De las

Contrapartes Centrales de Valores; Título XIII.-

De las Autoridades Financieras; y Artículos

transitorios.

de 102




ex.htm

Subtema 2: Circular Única de Emisoras

Bibliografía: Disposiciones de Carácter General

Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros

Participantes del Mercado de Valores,

publicadas en el Diario Oficial de la Federación

el 19 de marzo de 2003.


Primero.- Definiciones; Título Segundo.- De la

Inscripción de Valores en el Registro y de su

Oferta Pública; Título Tercero.- Del Listado y

Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los

Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del

Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo.

Del mantenimiento del listado en Bolsa,

Capítulo Tercero. De los Sistemas de

Negociación; Título Cuarto.- De la información

que deberá Proporcionarse a la Comisión, a las

Bolsas y al Público Inversionista, Capítulo

Primero. De la Información Periódica, Capítulo

Segundo De las adquisiciones de valores objeto

de revelación; Título Séptimo.- De los

representantes comunes; y Título Octavo.-

Disposiciones generales. Anexos.

Página Web: www.gob.mx/cnbv

Tema 4: Finanzas Bursátiles

Subtema 1: Derivados

Bibliografía: Reglas a las que habrán de

sujetarse las sociedades y fideicomisos que

intervengan en el establecimiento y operación

de un mercado de futuros y opciones cotizados

en bolsa.

de 102



Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán en sus operaciones los participantes en el mercado de futuros y opciones cotizados en bolsa.

Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas a las que deberán sujetarse las

instituciones de banca múltiple, las casas de

bolsa, las sociedades de inversión y las

sociedades financieras de objeto limitado, en la

realización de operaciones derivadas (Circular

4/2006 de Banco de México), y su Anexo.

Página Web: www.mexder.com.mx

Subtema 2: Matemáticas Financieras

Bibliografía: Díaz Mata Alfredo, Matemáticas

Financieras, Editorial McGraw Hill, México,

2006

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-

Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple,

Capítulo 3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.-

Anualidades simples, ciertas, vencidas e

inmediatas, Capítulo 8.- Amortización y fondo

de amortización, Capítulo 9.- Inversión en bolsa

de valores, Capítulo 12.- Anualidades

contingentes.

Tema 5: Operadores de Bolsa y Apoderados

Subtema 1: Operadores de Bolsa y Apoderados

Bibliografía: Disposiciones Generales Aplicables

a los Operadores de Bolsa y Apoderados de

Intermediarios del Mercado de Valores para la

Celebración de Operaciones con el Público.


http://www.mexder.com.mx/

de 102



Bibliografía: Disposiciones Generales Aplicables

a los Organismos Autorregulatorios del

Mercado de Valores reconocidos por la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 5123

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Conducta de

Participantes del Mercado

Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES

Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

vigente


Título Primero

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión

Bibliografía

Ley de Fondos de Inversión vigente


Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos

Primero, Tercero, Quinto y Sexto

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.h

tm


Fondos de Inversión y a las personas que les

prestan servicios (Circular Única de Fondos de

Inversión)

Bibliografía

Circular Única de Fondos de Inversión vigente






de 102



Títulos Primero a Octavo

Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.

Página Web


spx

Subtema 4: Ley del Mercado de Valores

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores


Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y

Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II,

Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I.

Página Web


tm

Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Entidades financieras y demás personas que

proporcionen servicios de inversión.

Bibliografía



proporcionen servicios de inversión vigente.


Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo,

Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV;

Título Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y

Sexto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDA

D.aspx



Bibliografía




Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto,

Sexto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&

com_id=0







http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0


de 102




Emisoras de Valores y a Otros Participantes del

Mercado de Valores

Bibliografía



Mercado de Valores.


Títulos Cuarto, Quinto y Sexto.

Página Web


spx


Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web


spx

Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS

Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos

Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy, Michel,

McGraw Hill


Chapter 1 Risk management A Helicopter view

Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures

Página Web

N/A

Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999


Capítulo 3 Interpretación de los estados

financieros

Página Web

N/A

Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión

Bibliografía






de 102




Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de capital

Página Web

N/A

Subtema 4: Análisis de Riesgos

Bibliografía


McGraw Hill




Página Web

N/A

Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta

variable

Bibliografía

a) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


a) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos

Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las

acciones

Página Web

N/A

Subtema 6: Características generales de los instrumentos

derivados

Bibliografía

Las nuevas Finanzas en México

Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre

1994


Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros

Capítulo 7 Opciones

Página Web

N/A

Subtema 7: Modelo CAPM

Bibliografía



Capítulo 13 El modelo de valuación de activos de

capital

Página Web

N/A

de 102



Subtema 8: Forwards y futuros

Bibliografía

Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000


Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros

Capítulo 3 Determinación de precios de futuros y

forwards

Capítulo 4 Estrategias de cobertura utilizando

futuros

Página Web

N/A

Subtema 9: Modelo Black-Scholes

Bibliografía

Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice

Hall, 2000


Capítulo 12 El Modelo Black-Scholes

Página Web

N/A

Subtema 10: Opciones

Bibliografía


Hall, 2000


Capítulo 8 Propiedades de las opciones sobre

acciones Capítulo 13 Opciones de índices,

monedas y futuros Capítulo 14 Griegas

Capítulo 19 Opciones exóticas

Capítulo 22 Derivados de tasa de interés

Página Web

N/A

Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS

Subtema 1: Valor presente

Bibliografía



Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo

Página Web

N/A

Subtema 2: Valor futuro

Bibliografía


de 102





Página Web

N/A

Subtema 3: Interés simple e interés compuesto Ejercicios

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton Pearson, 1999



Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor

del dinero en el tiempo

Página Web

N/A

Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Probabilidad

Bibliografía

Estadística para la Administración y Economía;

Anderson, Sweeney & Williams; 10ª. Ed.; Ceneage

Learning.


Capítulo 4. Introducción a la probabilidad. 4.2

eventos y sus probabilidades. 4.3 Algunas

relaciones básicas de probabilidad. 4.4 Probabilidad

Condicional.

Capítulo 5. Distribuciones de probabilidad discreta.

5.2 Distribuciones de probabilidad discreta. 5.3 Valor esperado y Varianzas.

Capítulo 6. Distribuciones de probabilidad continua.

6.1 Distribución de Probabilidad Uniforme. 6.2

Distribución de probabilidad normal.

Página Web

N/A

Subtema 2: Estadística Descriptiva

Bibliografía



Learning


de 102



Capítulo 2. Estadística descriptiva: presentaciones

tabuulares y gráficas. 2.1 Resumen de datos

cualitativos. 2.2 Resumen de datos cuantitativos.

Capítulo 3. Estadística descriptiva: medidas

numéricas. 3.1 Medidas de localización. 3.2

Medidas de Variabilidad. 3.4 análisis exploratorio

de datos. 3.5 Medidas de Asociación entre dos

variables. 3.6 La media ponderada y el empleo de

datos agrupados.

Página Web

N/A

Tema 5: ECONOMIA

Subtema 1: Oferta y demanda

Bibliografía

Microeconomía.

Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson.


Capítulo 3. Oferta y demanda.

Capítulo 4. Elasticidad.

Capítulo 5. Eficiencia y Equidad.

Página Web

N/A

Subtema 2: Maximización del beneficio y minimización de

costos

Bibliografía

Microeconomía.



Capítulo 8. Utilidad y Demanda.

Capítulo 9. Posibles preferencias y elecciones.

Capítulo 11. Costos en el corto/largo plazo.

Página Web

N/A

Subtema 3: Incertidumbre

Bibliografía

Microeconomía. Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson.


Capítulo 20. Incertidumbre e Información.

Página Web

N/A

Tema 6: ALGEBRA

Ecuaciones lineales

de 102



Subtema1:

Bibliografía

Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria,

2007


Ecuaciones lineales de primer grado con una

incógnita y

Problemas

Página Web

N/A

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 5996





Bibliografía


vigente


Título Primero

Página Web


tm


Bibliografía



Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y

Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos


Página Web


tm




Inversión)

Bibliografía





de 102





Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.

Página Web


spx


Bibliografía






Página Web


tm




Bibliografía








Sexto.

Página Web




Bibliografía





Sexto.

Página Web


com_id=0









de 102





Mercado de Valores

Bibliografía



Mercado de Valores.



Página Web


spx


Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web


spx



Bibliografía


McGraw Hill




Página Web

N/A


Bibliografía




financieros

Página Web

N/A


Bibliografía






de 102





Página Web

N/A


Bibliografía


McGraw Hill




Página Web

N/A


variable

Bibliografía

b) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


b) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos


acciones

Página Web

N/A


derivados

Bibliografía



1994




Página Web

N/A


Bibliografía




capital

Página Web

N/A

de 102




Bibliografía





forwards


futuros

Página Web

N/A


Bibliografía


Hall, 2000



Página Web

N/A


Bibliografía


Hall, 2000







Página Web

N/A



Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía


de 102





Página Web

N/A


Bibliografía






Página Web

N/A



Bibliografía



Learning.





Condicional.






Página Web

N/A


Bibliografía



Learning


de 102











datos agrupados.

Página Web

N/A

Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

Microeconomía.






Página Web

N/A


costos

Bibliografía

Microeconomía.






Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A

Tema 6: ALGEBRA

Ecuaciones lineales

de 102



Subtema1:

Bibliografía


2007



incógnita y

Problemas

Página Web

N/A

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 5102





Bibliografía


vigente


Título Primero

Página Web


tm


Bibliografía



Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y

Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos


Página Web


tm




Inversión)

Bibliografía





de 102





Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.

Página Web


spx


Bibliografía






Página Web


tm




Bibliografía








Sexto.

Página Web




Bibliografía





Sexto.

Página Web


com_id=0









de 102





Mercado de Valores

Bibliografía



Mercado de Valores.



Página Web


spx


Casas de Bolsa

Bibliografía


Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web


spx



Bibliografía


McGraw Hill




Página Web

N/A


Bibliografía




financieros

Página Web

N/A


Bibliografía






de 102





Página Web

N/A


Bibliografía


McGraw Hill




Página Web

N/A


variable

Bibliografía

c) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


c) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los

bonos


acciones

Página Web

N/A


derivados

Bibliografía



1994




Página Web

N/A


Bibliografía




capital

Página Web

N/A

de 102




Bibliografía





forwards


futuros

Página Web

N/A


Bibliografía


Hall, 2000



Página Web

N/A


Bibliografía


Hall, 2000







Página Web

N/A



Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía


de 102





Página Web

N/A


Bibliografía






Página Web

N/A



Bibliografía



Learning.





Condicional.






Página Web

N/A


Bibliografía



Learning


de 102











datos agrupados.

Página Web

N/A

Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

Microeconomía.






Página Web

N/A


costos

Bibliografía

Microeconomía.






Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A

Tema 6: ALGEBRA

Ecuaciones lineales

de 102



Subtema1:

Bibliografía


2007



incógnita y

Problemas

Página Web

N/A

Nombre de la Plaza: Especialista de Desarrollo Regulatorio


Consecutivo: 5548

Área de Adscripción: Dirección General de Desarrollo Regulatorio

Tema 1: Normas de Información Financiera (NIF)

Subtema 1: Marco Conceptual de las Normas de Información

Financiera.

Bibliografía

Normas de Información Financiera (2018). Consejo

Mexicano de Normas de Información Financiera,

A.C., Instituto Mexicano de Contadores Públicos.


-

Página Web:


Subtema 2: Normas aplicables a los estados financieros en su

conjunto.

Bibliografía





- NIF B-

- NIF B-8

Página Web:


de 102



Subtema 3: Normas aplicables a conceptos específicos de los

estados financieros

Bibliografía





-NIF C-

-NIF C-

-NIF C-

-NIF C-

-NIF D-

-NIF D-

Página Web:


Subtema 4: Normas aplicables a conceptos específicos de los

estados financieros

Bibliografía


Mexicano de Normas de Información Financiera, A.C., Instituto Mexicano de Contadores Públicos.


Glosario

Tema 2: Marco Legal

Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28

de abril de 1995. Texto Vigente reforma publicada

en el DOF el 9 de marzo de 2018.


Titulo Primero, Capítulos I y II.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv

Subtema 2: Ley de Instituciones de Crédito.

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990.

Texto Vigente reforma publicada en el DOF el 9 de

marzo de 2018.


http://www.gob.mx/

de 102



Titulo Primero, Título Segundo, Artículos 30 al 35 y

Título Cuarto, Capítulo II.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv


Bibliografía

Ley de Ahorro y Crédito Popular, publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 4 de junio de 2001.


enero de 2014.


Titulo Primero, Título Segundo, Capítulo I, Artículo

36.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv

Subtema 4: Ley del Mercado de Valores.

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 30 de diciembre de 2005.


marzo de 2018.


Título I, Título IV, Capítulo III, Título VI, Capítulo II,

sección VI, y Titulo X, Capítulo I, sección II.

Página Web:

www. gob.mx/cnbv

Subtema 5: Ley para Regular las Agrupaciones Financieras.

Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,


de enero de 2014. Texto Vigente reforma publicada

en el DOF el 9 de marzo de 2018.


Título Sexto, Capítulo I.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv

Subtema 6: Ley para regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

Bibliografía

Ley para regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo, publicada en el


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/


http://www.gob.mx/

de 102



2009. Texto Vigente reforma publicada en el DOF

el 28 de abril de 2014.


Título Primero, Título Segundo, Capítulo III,

Secciones Primera y Segunda, Título Tercero,

Capítulo II, Sección Segunda.

Página Web:

www. gob.mx/cnbv

Subtema 7: Ley de Fondos de Inversión.

Bibliografía

Ley de Fondos de Inversión, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 4 de junio de 2001. Texto

Vigente reforma publicada en el DOF el 13 de junio

de 2014.


Título I, Título III, Capítulos Tercero y Noveno.

Página Web:

www. gob.mx/cnbv

Subtema 8: Ley de Organizaciones y Actividades Auxiliares del

Crédito.

Bibliografía

Ley de Organizaciones y Actividades Auxiliares del

Crédito, publicada en el Diario Oficial de la

Federación el 14 de enero de 1985. Texto Vigente

reforma publicada en el DOF el 9 de marzo de 2018.


Título Primero, Título Segundo, Capítulo I, Artículos

11, 11 Bis, 11 Bis 1 y 11 Bis 2, Título Tercero,

Capítulo I y Título Quinto, Capítulo II.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv

Subtema 9: Ley de Uniones de Crédito.

Bibliografía

Ley de Uniones de Crédito, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 20 de agosto de 2008.


enero de 2014.


Título Tercero, Capítulo I.

Página Web:

www. gob.mx/cnbv



http://www.gob.mx/


de 102




Instituciones de Crédito. (Circular Única de Bancos

o CUB)

Bibliografía


Instituciones de Crédito, publicada en el Diario


modificada mediante diversas resoluciones, la

última de fecha 14 de marzo de 2018.


Título Tercero.

Página Web

www. gob.mx/cnbv

Tema 3: Normatividad del Sistema Financiero Mexicano


instituciones de crédito.

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito, publicada en el Diario


modificada mediante diversas resoluciones, la

última de fecha 14 de marzo de 2018.


Anexo 33

-

general de la contabilidad para instituciones

- Serie B. Criterios relativos a los conceptos

-

Página Web

www. gob.mx/cnbv

Tema 4: Auditoria

Subtema 1: Normas Internacionales de Auditoría

Bibliografía

Normas de Auditoría para Atestiguar, Revisión y

Otros Servicios Relacionados (2018). Instituto

Mexicano de Contadores Públicos.


-NIA 700, Formación de la opinión y emisión del

informe de auditoría sobre los estados financieros.



de 102



-NIA 701, Comunicación de las cuestiones clave de

la auditoria en el informe de auditoría emitido por

un auditor independiente.

-NIA 705, Opinión modificada en el informe de

auditoría emitido por un auditor independiente.

Página Web


Nombre de la Plaza: Especialista Contencioso


Consecutivo: 5650

Área de Adscripción: Dirección General Contenciosa

Tema1: De los Recursos Administrativos

Subtema1: Recursos de Revocación y/o Revisión en contra de

sanciones impuestas por la CNBV

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional

Bancaria

y de Valores


Primero,

Capítulo II; Título Segundo, Capítulo II y Capítulo

III

Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión



Segundo,

Capítulos Primero, Segundo y Tercero

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito


Primero;

Título Quinto, Capítulo II, Capítulo III

Bibliografía: Ley General de Organizaciones y

Actividades Auxiliares del Crédito


Primero,

Capítulo Único; Título Sexto, Capítulo I, Capítulo III

Bibliografía: Ley de Fondos de Inversión

de 102



Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título IV

Capítulo Primero, Capítulo Quinto, Sección II,

Apartados A,D y E y Capítulo Sexto.

Bibliografía: Ley del Mercado de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título XV,

Capítulos

III y V


Administrativo


Tercero,

Capítulo Cuarto; Título Sexto, Capítulo Primero

Bibliografía: Ley Orgánica del Tribunal Federal

de

Justicia Administrativa


Primero, Capítulo II,

Título Segundo, Capítulo III.

Bibliografía: Ley de Amparo


Primero,

Capítulo II, III, IV, V, Capítulo XI, Sección Primera,

Segunda y Tercera, Título Tercero, Capítulo

Primero

Bibliografía: Código Fiscal de la Federación


Quinto,

Capítulo I, Secciones Primera y Tercera y Capítulo

II

Bibliografía: Código Federal de Procedimientos

Civiles

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro

Primero,

Título Cuarto, Capítulo IX

Bibliografía: Código de Comercio

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Quinto,

Título Primero, Capítulos XII, XIX y XX

Bibliografía: Ley Federal de Responsabilidad

Patrimonial del Estado

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II

y III

Página Web:

de 102



http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVID

AD.aspx


12_020517.pdf

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/L

OTFJA.pdf


Amp_190118.pdf


_291217.pdf


.pdf


_280318.pdf


FRPE.pdf

Tema2: Juicio Contencioso Administrativo

Subtema1: Substanciación del juicio contencioso

administrativo federal ante la autoridad

jurisdiccional


de






Contencioso Administrativo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I,

Capítulos I

II y III, Título II, Capítulo I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII,

IX, X, XI, Título III, Capítulo I y II, Título IV, Capítulo

I, II, III, Título V, Capítulo Único




Segundo,

Capítulo Tercero.

Página Web:

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LOTFJA.pdf


FPCA_270117.pdf



http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/112_020517.pdf




http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LAmp_190118.pdf

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LAmp_190118.pdf







http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFRPE.pdf




http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFPCA_270117.pdf


de 102




AD.aspx

Tema3: Procedimientos de Reclamación de Responsabilidad Patrimonial del

Estado

Subtema2: Substanciación de las reclamaciones de

responsabilidad patrimonial del Estado


de






Contencioso Administrativo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I,

Capítulos I

II y III, Título II; Capítulos I al XI; Título III, Capítulos

I y II, Título IV, Capítulo I, II, III, Título V, Capítulo

Único




Segundo,

Capítulo Tercero.

Bibliografía: Ley Federal de Responsabilidad

Patrimonial del Estado

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I,

Disposiciones Generales, Capítulos II y III

Página Web:


OTFJA.pdf


FPCA_270117.pdf


AD.aspx


FRPE.pdf

Tema4: Marco Legal: Sector Bancario.

Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía


antes de la reforma del 10 de enero de 2014

Bibliografía











de 102



Reglamento Interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores antes de la reforma del 12

de noviembre de 2014

Bibliografía


instituciones de crédito, DOF del 2 de diciembre

de 2005, actualizadas con las modificaciones

publicadas en el DOF hasta el 12 de agosto de

2009 (Artículos 1 a 172)

Página Web

http://normateca.gob.mx

Tema5: Marco Jurídico Financiero

Subtema1: Instituciones de Crédito

Bibliografía



Título Quinto, Capítulos II y III

Página Web


AD.aspx

Subtema2: Mercado de Valores

Bibliografía



Título XV, Capítulo I, II, III, IV y V

Página Web


Subtema3: Organizaciones y Actividades Auxiliares del

Crédito

Bibliografía




Título Cuarto, Capítulo II; Título Sexto, Capítulo I

y III

Página Web


AD.aspx

Subtema4: Procedimiento Contencioso Administrativo

Bibliografía

Ley Federal de Procedimiento Contencioso

Administrativo

http://normateca.gob.mx/







de 102




Título I, Capítulos I y II; Título II, Capítulos I y II

Página Web


FPCA_270117.pdf

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Visitas de Investigación


Consecutivo: 6002

Área de Adscripción: Dirección General de Visitas de Investigación

Tema 1: Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y

Préstamo; Sociedades Financieras Populares; Comunitar ias y

Organismos de Integración Financiera Rural; e instituciones de

crédito.

Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía

Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 13

de agosto de 2009 y corregida por Fe de erratas del

21 de agosto de 2009; Actualizada con las reformas

publicadas en el propio

Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de

abril de 2014.


Título Primero, Título Segundo, Título Tercero,

Título Cuarto, Título Quinto, Título Sexto, Título

Séptimo.

Página Web


spx


Bibliografía

Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 4

de junio de 2001. Actualizada con las reformas

publicadas en el propio Diario el 27 de enero de

2003, 28 de enero de 2004, 23 de febrero, 27 de

mayo y 28 de junio de 2005, 18 de julio de 2006,

28 de junio y 31 de agosto de 2007 y 13 de agosto

de 2009 y la Fe de erratas a este último Decreto,





de 102



publicada en el citado Diario el 21 de agosto de

2009, y 10 de enero de 2014.


Título Primero, Título Segundo, Título Tercero,

Título Tercero Bis, Título Cuarto, Título Quinto,

Título Sexto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/paginas/normatividad.a

spx

Subtema 3: Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito.

Bibliografía

Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 14

de enero de 1985. Actualizada con las reformas

publicadas en el propio Diario el 3 de agosto de

2011 y 10 de enero de 2014.


Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I,

Capítulo II y Capítulo III; Transitorios.

Página Web


spx

Subtema4: Ley de Instituciones de Crédito.

Bibliografía

Publicada en el Diario Oficial de la Federación

el 18 de julio de 1990. Actualizada con las

modificaciones del Decreto publicado en el

Diar io Oficial de la Federación el 25 de mayo de

2010 y 10 de enero de 2014.


Título Primero; Título Segundo; Título Tercero;

Título Cuarto; Título Quinto; Título Sexto; Título

Séptimo.

Página Web


spx

Tema 2: Normatividad Interna

Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía


de abril de 1995. Actualizada con las modificaciones

del Decreto publicado en el propio Diario el 9 de abril

de 2012 y 10 de enero de 2014.







de 102




Título Primero, Título Segundo, Título Tercero.

Página Web


spx

Subtema 2: Reglamento Interior de la Comisión Nacional


Bibliografía

Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12

de noviembre 2014.



Título Cuarto; Título Quinto.

Página Web


spx



Bibliografía

Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18

enero de 2005, Actualizado con las reformas

publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.



Título Cuarto; Título Quinto; Título Sexto; Título

Séptimo; Título Octavo, Título Noveno, Título

Décimo, Transitorios.

Página Web


spx

TEMA 3: Matemáticas y Contabilidad Financiera.

Subtema 1: Finanzas Corporativas

Bibliografía

Finanzas Zvi Bodie, Robert C. Merton, Editorial

Pearson Educación, 2003.


Finanzas Corporativas

LIBRERIA

CASA DEL LIBRO

Subtema 2: Riesgos

Bibliografía

Medición y Control de Riesgos Financieros.







de 102



Alfonso de Lara Haro, Editorial Limusa S.A. de C.V.

2005.


Librería

Casa de Libro

Subtema 3: Contabilidad Financiera

Bibliografía

Análisis e Iinterpretación de Estados Financieros.

Cesar Calvo Langarica,

Editorial Pac, S.A. De C.V.


Contabilidad Financiera

Librería

Casa de Libro

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de

Procedencia Ilícita


Consecutivo: 6052

Área de Adscripción Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos

de Procedencia Ilícita A

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores, de la Direcciones Generales de Prevención

de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

A y B.

Bibliografía


Bancaria y de Valores.


Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,

Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo

Tercero, Capítulo Cuarto, Sección Primera, Sección

Segunda; Título Tercero; Título Cuarto; Título

Quinto.

Página Web


to%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Naci

onal%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf



de 102



Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores:

Naturaleza, objeto y facultades

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Título

Segundo, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título

Tercero, Capítulo Único.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20d

e%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%2

0y%20de%20Valores.pdf

Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional


Bibliografía





Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único;

Título Cuarto, Capítulo I; Capítulo II; Título Quinto,

Capítulo Único; Título Sexto, Capítulo Único.

Página Web


to%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valo

res.pdf

Subtema 4: Transparencia y Acceso a la Información.

Bibliografía

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública.


Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Título

Segundo, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I,

Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFTAIP_270117.pdf

Subtema 5: Instituciones de Crédito.

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito.


Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección

Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf









de 102



Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo

IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo II

BIS, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.

Página Web


e%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf

Subtema 6: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y

Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No

Reguladas.

Bibliografía


Auxiliares del Crédito.



Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II;

Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto;

Capítulo I, Capítulo I Bis, Capítulo II.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20G

eneral%20de%20Organizaciones%20y%20Activid

ades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf

Subtema 7: Asesores en Inversiones

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores.


Título VII, Título XIII; Título XV, Capítulo I, Capítulo

II, Capítulo II bis; Título XVI.

Página Web


el%20Mercado%20de%20Valores.pdf

Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE

PROCEDENCIA ILÍCITA.

Subtema1: Prevención de operaciones con recursos de

procedencia ilícita en centros cambiarios.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el

artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones

y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los

centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A

del mismo ordenamiento.


Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II Bis; Capítulo III;

Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII;

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf



de 102



Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI;

Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIV.

Página Web

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/fi

le/209159/DCG_Compiladas_Centros_Cambiario

s.pdf

Subtema2: Prevención operaciones con recursos de

procedencia ilícita en transmisores de dinero.

Bibliografía


artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones

y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los

transmisores de dinero a que se refiere el artículo

81-A Bis del mismo ordenamiento.





Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIV.

Página Web


le/207874/DCG_Compiladas_Transmisores_Dine

ro.pdf

Subtema3: Prevención de operaciones con recursos de

procedencia ilícita en sociedades financieras de

objeto múltiple.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refieren

los artículos 115 de la Ley de Instituciones de

Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de

Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las

sociedades financieras de objeto múltiple.





Capítulo XI Bis; Capítulo XII; Capítulo XIII.

Página Web


le/207873/DCG_Compiladas_SOFOM.pdf

Subtema 4: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en Asesores en Inversiones.

Bibliografía

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/209159/DCG_Compiladas_Centros_Cambiarios.pdf



https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/207874/DCG_Compiladas_Transmisores_Dinero.pdf



https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/207873/DCG_Compiladas_SOFOM.pdf

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/207873/DCG_Compiladas_SOFOM.pdf

de 102



Disposiciones de Carácter General a que se refiere

el artículo 226 BIS de la Ley del Mercado de

Valores, aplicables a los Asesores en Inversiones




Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X.

Página Web


le/209165/DCG_Compiladas_Asesores_en_Inver

siones.pdf

Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la

prevención de lavado de dinero y financiamiento al

terrorismo

Subtema 1 Comité de Basilea

Bibliografía

Comité de Supervisión Bancaria de Basilea


1. Principios básicos para una supervisión bancaria

eficaz

2. Adecuada gestión de los riesgos relacionados con

el blanqueo de capitales y la financiación del

terrorismo

3. Carta estatutaria

Página web

1. https://www.bis.org/publ/bcbs230_es.pdf

2. https://www.bis.org/publ/bcbs275_es.pdf

3. https://www.bis.org/bcbs/charter_es.pdf

Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de

Capitales

Bibliografía

Estándares Internacionales sobre la lucha contra el

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

y la Proliferación (Las 40 Recomendaciones de

GAFI)


Documento Completos

Página web

http://www.fatf-

gafi.org/media/fatf/documents/recommendation

s/pdfs/FATF%20Recommendations%202012.pdf

Subtema 3 Grupo Egmont

Bibliografía

https://www.bis.org/publ/bcbs230_es.pdf

https://www.bis.org/publ/bcbs275_es.pdf

https://www.bis.org/bcbs/charter_es.pdf

http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/recommendations/pdfs/FATF%20Recommendations%202012.pdf



de 102



1. GRUPO EGMONT DE UNIDADES DE

INTELIGENCIA FINANCIERA

2. Carta del Grupo Egmont


Documentos Completos

Página web

1.

http://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDe

Dinero/Documents/Grupo%20Egmont.pdf

2.

http://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDe

Dinero/Documents/Egmont%20Group%20of%20

FIUs%20Charter%20%20%28SPANISH%29.pdf

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de

Procedencia Ilícita



Área de Adscripción: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos

de Procedencia Ilícita B

Tema 1: MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1: Instituciones de crédito

BIBLIOGRAFÍA:

Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990.

Actualizada con las modificaciones del Decreto

publicado en el Diario Oficial de la Federación el 9 de

junio de 1992, 23 de julio y 23 de diciembre de

1993, 22 de julio de 1994, 15 de febrero, 28 de abril

y 17 de noviembre de 1995, 30 de abril y 23 de mayo de 1996, 7 de mayo de 1997, 18 y 19 de

enero y 17 de mayo de 1999, 5 de enero y 23 de

mayo de 2000, 4 de junio de 2001, 24 de junio de

2002, 13 de junio de 2003, 28 de enero, 16 de junio

y 5 de noviembre de 2004, 30 de noviembre y 30 de

diciembre de 2005, 6 y 18 de julio de 2006, 15 y 28

de junio de 2007, 1 y 6 de febrero, 26 de junio y 1

de julio de 2008, 23 de marzo, 6 de mayo, 25 de

junio y 13 de agosto de 2009, 25 de mayo de 2010,

http://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/Grupo%20Egmont.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/Grupo%20Egmont.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/Egmont%20Group%20of%20FIUs%20Charter%20%20%28SPANISH%29.pdf



de 102



10 de enero de 2014, 17 de junio de 2016 y 09 de

marzo de 2018.

TÍTULOS, PRECEPTOS Y/O EPÍGRAFES:

Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección

Primera, Capítulo II, Sección Primera; Título Tercero,

Capítulo I; Título Quinto, Capítulos III y IV; Título

Sexto, Capítulo Único.

PÁGINA WEB:

www.diputados.gob.mx

Subtema 2: Casas de bolsa

BIBLIOGRAFÍA:

Ley del Mercado de Valores, publicada en el Diario

Oficial de la

Federación del 30 de diciembre de 2005.

Actualizada con las reformas publicadas en el propio

Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009,

10 de enero de 2014 y 09 de marzo de 2018.


Título I; Título VI; Capítulo I, Sección I, Capítulo II,

Sección VII; Título XIII; y Título XV; Capítulos II y V.

PÁGINA WEB:


Subtema 3: Actividades auxiliares del crédito

BIBLIOGRAFÍA:

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, publicada en el Diario Oficial

de la Federación del 14 de enero de 1985. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 26 de diciembre de 1986, 3 de enero de 1990, 27 de diciembre de 1991, 15 de julio y 23 de diciembre de 1993, 17 de noviembre de 1995, 30 de abril de 1996, 7 de mayo de 1997, 18 de enero y 17 de mayo de 1999, 5 de enero y 29 de diciembre de 2000, 1 y 4 de junio de 2001, 13 de junio de 2003, 28 de enero de 2004, 18 de julio de 2006, 15 y 28 de junio de 2007, 28 de agosto de 2008, 3 de agosto de 2011 y 10 de enero de 2014 y 9 de marzo de 2018.


Título Primero, Capítulo Único; Titulo Segundo,

Capítulo I; Título Tercero, Capítulo II; Título Cuarto,

Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y II y Título

Sexto, Capítulos II y III.

PÁGINA WEB:


Subtema 4 Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

http://www.diputados.gob.mx/



de 102



BIBLIOGRAFÍA

Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo, publicada en el


2009, corregida por Fe de erratas del 21 de agosto

de 2009.


Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de

abril de 2014.


Título Primero, Capítulo Único; Titulo Segundo,

Capítulos II y III, Secciones Primera y Segunda; Título

Quinto, Capítulo I; Título Séptimo; Capítulos I y III.

PÁGINA WEB:


Subtema 5 Sociedades financieras populares, sociedades

financieras comunitarias y organismos de

integración financiera rural.

BIBLIOGRAFÍA:

Ley de Ahorro y Crédito Popular, publicada en el

Diario Oficial de la Federación del 4 de junio de

2001.


Diario el 27 de enero de 2003, 28 de enero de 2004,

23 de febrero, 27 de mayo y 28 de junio de 2005,

18 de julio de 2006, 28 de junio y 31 de agosto de

2007 y 13 de agosto de 2009 y la Fe de erratas a

este último Decreto, publicada en el citado Diario el

13 de agosto de 2009, y 10 de enero de 2014.



Capítulos I, III y IV, Sección Primera, Sección

Segunda, Apartado A, B y C, Sección Tercera; Título

Tercero, Capítulo I; Título Quinto, Capítulo Único;

Título Sexto, Capítulos I, II y III.

PÁGINA WEB:


Tema 2: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y

de la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia



de 102



de prevención de operaciones con recursos de

procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

BIBLIOGRAFÍA:

Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y

Crédito Público, publicado en el Diario Oficial de la

Federación el 11 de septiembre de 1996.

Actualizado mediante reformas publicadas en el

Diario Oficial de la Federación de 24 de diciembre de

1996, 30 de junio de 1997,10 de junio de 1998, 16

de octubre de 2000, 22 de marzo de 2001, 30 de

abril de 2001, 24 de diciembre de 2001, 31 de julio

de 2002, 23 de enero de 2003,17 de junio de 2003,

7 de mayo de 2004, 28 de mayo de 2004, 6 de junio

de 2005,18 de julio de 2006, 22 de octubre de

2007, 26 de diciembre de 2007,16 de julio de

2009,17 de julio de 2009 Fe de errata DOF de 10 de

octubre de 2012, 30 de diciembre de 2013 y 31 de

octubre de 2014, 30 de marzo de 2016.


Capítulo VI.

PÁGINA WEB:

www.shcp.gob.mx

Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Naturaleza, Objeto y Facultades.

BIBLIOGRAFÍA:

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,


de abril de 1995. Actualizada con las reformas

publicadas en el propio Diario el 23 de enero de

1998, 18 de enero de 1999, 1 de junio de 2001, 23

de enero de 2004, 20 de junio de 2005, 15 de junio

de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de

abril de 2012 y 10 de enero de 2014.


Título Primero y Título Segundo, Capítulos II y III.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx

Subtema 3:

Direcciones Generales de Prevención de

Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y

B

Facultades.

BIBLIOGRAFÍA:

http://www.shcp.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 102




Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial

de la Federación el 12 de noviembre de 2014.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx


Título Segundo.

BIBLIOGRAFÍA:

Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en

los Vicepresidentes, Directores Generales y

Directores Generales Adjuntos de la Propia

Comisión. Publicado en el Diario Oficial de la

Federación el 30 de noviembre de 2015.


Diario el 14 de diciembre de 2016.


Título Segundo.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx

Subtema 4: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Facultades de supervisión.

BIBLIOGRAFÍA:

Ley de Instituciones de Crédito.

Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990. Actualizada con las modificaciones

del Decreto publicado en el Diario Oficial de la

Federación el 9 de junio de 1992, 23 de julio y 23 de

diciembre de 1993, 22 de julio de 1994, 15 de

febrero, 28 de abril y 17 de noviembre de 1995, 30

de abril y 23 de mayo de 1996, 7 de mayo de 1997,

18 y 19 de enero y 17 de mayo de 1999, 5 de enero

y 23 de mayo de 2000, 4 de junio de 2001, 24 de

junio de 2002, 13 de junio de 2003, 28 de enero, 16

de junio y 5 de noviembre de 2004, 30 de noviembre

y 30 de diciembre de 2005, 6 y 18 de julio de 2006,

15 y 28 de junio de 2007, 1 y 6 de febrero, 26 de

junio y 1 de julio de 2008, 23 de marzo, 6 de mayo,

25 de junio y 13 de agosto de 2009, 25 de mayo de

2010, 10 de enero de 2014, 17 de junio de 2016 y

9 de marzo de 2018.

TÍTULOS, PRECEPTOS Y/O EPÍGRAFES

Título Sexto, Capítulo Único.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/disposiciones-legales-pld-ft

de 102



http://www.gob.mx

BIBLIOGRAFÍA:

Ley Federal para la Prevención e Identificación de

Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.


de octubre de 2012.

TÍTULOS, PRECEPTOS Y/O EPÍGRAFES

Capítulo III, Sección Primera.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx

BIBLIOGRAFÍA:


Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial



Diario el 23 de abril de 2012.


Título Segundo, Capítulos I y II, y Título Cuarto,

Capítulos I y II.

PÁGINA WEB:

http://www.gob.mx/cnbv

Tema 3: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE

PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Subtema 1:

Régimen preventivo aplicable a Instituciones de

Crédito

Obligaciones.

BIBLIOGRAFÍA:


artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito,

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20

de abril de 2009, modificadas mediante

resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial el

16 de junio 2010, 09 de septiembre de 2010, 20 de

diciembre de 2010, 12 de agosto de 2011, 13 de

marzo de 2013, 25 de abril de 2014, 12 de

septiembre de 2014, 31 de diciembre de 2014, 10

de septiembre de 2015, 24 de febrero de 2017 y 27

de diciembre de 2017.


Documento completo.

PÁGINA WEB:




de 102



http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-

programas/disposiciones-legales-pld-ft

Subtema 2: Régimen preventivo aplicable a Casas de Bolsa

Obligaciones.

BIBLIOGRAFÍA:


artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores,


de septiembre de 2010, modificadas mediante


20 de diciembre de 2010, 31 de diciembre de 2014

y 09 de marzo de 2017.


Documento completo.

PÁGINA WEB:



Subtema 3: Régimen preventivo aplicable a Casas de Cambio

Obligaciones.

BIBLIOGRAFÍA:


artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y

Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las

Casas de Cambio, publicadas en el Diario Oficial de

la Federación el 25 de septiembre de 2009,

modificadas mediante resoluciones publicadas en el

citado Diario Oficial el 09 de septiembre de 2010,

20 de diciembre de 2010, 31 de diciembre de 2014



Documento completo.

PÁGINA WEB:



Subtema 4: Régimen preventivo aplicable a las Sociedades

Financieras de Objeto Múltiple Reguladas.

Obligaciones.

BIBLIOGRAFÍA:







de 102




los artículos 115 de la Ley de Instituciones de

Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de

Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a

las sociedades financieras de objeto múltiple,


de marzo de 2011, modificadas mediante


23 de diciembre de 2011 y 31 de diciembre de 2014



Documento completo.

PÁGINA WEB:



Subtema 5: Régimen preventivo aplicable a las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

Obligaciones.

BIBLIOGRAFIA:


los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las

Actividades de las Sociedades Cooperativas de

Ahorro y Préstamo, publicadas en el Diario Oficial de

la Federación el 31 de diciembre de 2014 y

modificadas mediante resolución publicada en el

citado Diario Oficial el 23 de marzo de 2017.


Documento completo.

PÁGINA WEB:



Subtema 6: Régimen preventivo aplicable a las Sofipos, Sofincos

y Organismos de Integración Financiera Rural.

Obligaciones.

BIBLIOGRAFIA:


artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular,


de diciembre de 2014 y modificadas mediante

resolución publicada en el citado Diario Oficial el 04

de abril de 2017.






de 102



Documento completo.

PÁGINA WEB:





TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A … · convexidad (concepto y uso) Bibliografía ;...

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