TAREA No. 5

HALLAZGOS DE AUDITORÍA

SEMANA 5

(Del 06 de agosto al 12 de agosto de 2014)

PRESENTADA POR

Ricardo Enrique González Guzmán.Paulina Guadalupe Herrera Torres.

Liliana Márquez Mejía.Augusto De Jesús Mira Vásquez.Ricardo Xavier Quintero Espinel.

PRESENTADA AAna María Canto Esquivel

TUTORA

ASIGNATURA GESTIÓN DE SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

MCS-216- 213 A

PROGRAMA DE POSGRADOMBA CON ESPECIALIDAD EN GESTIÓN INTEGRADA DE LA CALIDAD, SEGURIDAD Y

MEDIO AMBIENTE

UNIVERSIDAD VIÑA DEL MAR (CHILE)

Agosto 12 de 2014

HALLAZGOS DE AUDITORÍA

1. OBJETIVO: Identificar de acuerdo a la norma las posibles desviaciones que puedan existir en los ejemplos que se presentan y declarar la no conformidad a través de un formato de ayuda.

2. INSTRUCCIONES: De acuerdo a los siguientes casos-modelo determine si existe algún hallazgo contra OHSAS 18001; si es así contra qué cláusula o bien si necesita más información para declarar un “hallazgo”. Posteriormente llene el formato de No Conformidad en caso de detectar un hallazgo.

1. Al auditar al coordinador del sistema de la mina de plata “El Molino” usted solicita el programa de auditoría requerido para su sistema de gestión S y SO. El área responsable no encontró un programa establecido para la auditoría interna, pero declara que en el manual del sistema se estipula que se auditará de forma anual mediante el procedimiento P-1-44 de auditoría interna.

¿Es un hallazgo?

No Si Norma: OHSAS 18001 Cláusula: 4.4.5 Auditoría Interna

INFORME DE AUDITORÍA EXTERNAFECHA: Agosto 12 de 2014.

REPORTE N°: 01 NO CONFORMIDAD X MAYOR X MENOR

DETECTADO ENAUDITORIA

INTERNAX REVISION

GERENCIALSUGERENCIA/

QUEJASOPERACIO

NDESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD

Incumplimiento Numeral 4.4.5 Auditoría Interna.

PROCESO RESPONSABLE: REFERENCIAS 4.5.5NORMA OHSAS 18001

ACCION INMEDIATA (EN CASO DE QUE APLIQUE) RESPONSABLE

Identificar si existe un plan de auditoria interna estipulado para la organización

COORDINADOR DEL SISTEMA SSO

CAUSA (S) DE LA NO CONFORMIDAD: El auditor solicitó el programa de auditoria interna, y el auditado no encontró documento alguno relacionado con lo solicitado.

PLAN DE ACCION CORRECTIVA RESPONSABLE FECHA COMPROMISO

DOCUMENTAR EL PLAN DE AUDITORIA INTERNA PARA LA ORGANIZACIÓN MINA DE LA PLATA.

COORDINADOR DEL SISTEMA SSO. 12/08/2014

SEGUIMIENTO

FECHASE CUMPLIERON LAS

ACCIONES FUERON EFECTIVAS EVIDENCIA

19/08/2014SI NO SI NO

Plan de auditoria

documentado

SI NO SI NO

SI NO SI NOOBSERVACIONES: El plan de auditoría fue codificado como PA - 001

LIDER DE AREA (NOMBRE Y FIRMA) AUDITOR (NOMBRE Y FIRMA)

COORDINADOR DE LA EMPRESA GRUPO N° 1

2. Auditando el departamento de Seguridad e Higiene en la fábrica de papel “El Pino, S.A.” no se encontraron indicadores que midan la eficacia de los controles operacionales; la única medida de desempeño que se monitorea en forma mensual es el cumplimiento en tiempo y forma con el programa de gestión de seguridad que contiene 3 Objetivos: Reducir los accidentes, cumplir el 100% de los requisitos legales y Cero enfermedades profesionales.

¿Es un hallazgo?

No Si Norma: OHSAS 18001

Cláusula: 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño.

INFORME DE AUDITORÍA EXTERNAFECHA: Agosto 12 de 2014.

REPORTE N°: 01 NO CONFORMIDAD X MAYOR X MENOR

DETECTADO ENAUDITORIA

INTERNAX REVISION

GERENCIALSUGERENCIA/

QUEJASOPERACIO

NDESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD

NO SE EVIDENCIA MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO – 4.5.1.

PROCESO RESPONSABLE: REFERENCIAS 4.5.1NORMA OHSAS 18001

ACCION INMEDIATA (EN CASO DE QUE APLIQUE) RESPONSABLEElaborar indicadores para controles operacionales, con sus Director del

respectivas metas y responsables.Departamento de

Seguridad e Higiene

CAUSA (S) DE LA NO CONFORMIDAD: NO HAY EVIDENCIAS DE INDICADORES QUE MIDAN LA EFICACIA DE LOS CONTROLES OPERACIONALES.

PLAN DE ACCION CORRECTIVA RESPONSABLE FECHA COMPROMISO

Generar indicadores con sus respectivas metas y responsables, para que luego sean aprobados

e implementados dentro del Sistema de Gestión.

Director del Departamento de Seguridad e Higiene

Agosto 19 de 2014

SEGUIMIENTO

FECHASE CUMPLIERON LAS

ACCIONES FUERON EFECTIVAS EVIDENCIA

19/08/2014SI NO SI NO

Cuadro de indicadores IAC

01

SI NO SI NO

SI NO SI NOOBSERVACIONES:

LIDER DE AREA (NOMBRE Y FIRMA) AUDITOR (NOMBRE Y FIRMA)

COORDINADOR DE LA EMPRESA GRUPO N° 1

CONCLUSIÓN:

Respecto al hallazgo N.1, se determinó como una no conformidad mayor ya que incumple con la totalidad del requisito, el cual es claro al aseverar lo siguiente: La organización DEBE planificar, establecer, implementar y mantener programa(s) de auditoría, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización, y los resultados de las auditorías previas.

Respecto al hallazgo N.2, se determinó como una no conformidad mayor ya que incumple con la totalidad del requisito, teniendo en cuenta la importancia de los indicadores de controles operacionales y su eficiencia, y que se debe hacer un seguimiento de los objetivos para mostrar que se está cumpliendo con la política SISO de la organización.