SISTEMAS NACIONAL DE INVERSION PUBLICA (SNIP) … · 2 SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (Ley...

Éste es el subtítulo

SISTEMAS NACIONAL DE INVERSION

PUBLICA (SNIP)

Aspectos Generales

Esther Meza Zubiaurr

2

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

(Ley N° 27293 )

Sobre la base de los Anexos SNIP 05A, 09 y 10 de la Directiva N° 001-2011-EF/68.01 Directiva General del SNIP, aprobada con Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

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1. Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP.Ley N° 27293 del 28/06/2000, modificada por Ley N° 28522 del 25/05/2005, Ley

N° 28802 del 21/07/2006, DL N° 1005 del 03/05/ 2008 y DL N° 1091 del 21/06/2008.

2. Reglamento del SNIP. D.S. N° 102-2007-EF del 19/07/2007, modificado por el D.S. N° 038-2009-EF, 15/02/2009

3. Directiva General del SNIP. Directiva N° 001-2011-EF/68.01, Aprobada con R.D. N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

4.Delegación de Facultades para Declarar la Viabilidad de Proyectos de Inversión Pública.

R.M. N° 314-2007-EF/15, del 01/06/2007.

PRINCIPALES NORMAS DEL SNIP

FINALIDAD FINALIDAD -- SNIPSNIP

TUMBES Parque al Árbitro

Monumento al Lagarto

Fuente: MEF


Malecón de 2 pisos

La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8% del promedio nacional.

Sólo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de agua, frente al 62.2% del promedio del país.

TUMBES

Fuente: MEF


Mirador de Tambopata

El Municipio de Tambopata construyó un mirador de más de 40 m. de altura.

Pese a que costó 2 millones de soles y el mantenimiento mensual es de S/. 200,000, el ascensor no está operativo por los altos costos de electricidad. Además, su ubicación obstruye el tráfico.

La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8% del promedio nacional.

Sólo el 34.8% de la población cuenta con abastecimiento de agua. Fuente: MEF

MADRE DE DIOSMADRE DE DIOS


Centro Cívico en PalcaAuditorio Subterráneo

El 84.4% de la población se encuentra en situación de pobreza.

El 33.3% de la población cuenta con abastecimiento de agua

Sólo el 0.9% tiene acceso a telefonía fija, muy por debajo del 22% de la población peruana.

Fuente: MEF

HUANCAVELICAHUANCAVELICA


9

Optimizar el uso de los recursos públicos

destinados a la inversión.


PROYECTOS PROYECTOS ““MALOSMALOS””: : Generalmente han hecho Generalmente han hecho este ciclo de proyectoeste ciclo de proyecto::

Expediente Técnico

Ejecución de Obra

Idea

DUPLICIDAD DE LA INVERSION

PROYECTOS NO SOSTENIBLES

SOBREDIMENSIONAMIENTODE LA INVERSION

DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS

ALTO RIESGO DE LA INVERSION

PROYECTOS NO RENTABLES

Con estos resultados:

USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PÚBLICOS

Fuente: MEF

DUPLICIDAD DE LA INVERSION

PROYECTOS NO SOSTENIBLES

SOBREDIMENSIONAMIENTODE LA INVERSION

DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS

ALTO RIESGO DE LA INVERSION

PROYECTOS NO RENTABLES

Sin SNIPSe corre el riesgo de invertir “mal”

INEFICACIA, INEFICIENCIA Y CORRUPCIÓN

HOSPITALESCHOTA PIURA

6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS

EJEMPLOS

SANEAMIENTO RURAL

DE US$ 400 MM INVERTIDOS SON

SOSTENIBLES SOLO 100

INVERSIÓN DE INADE(US$ 3,000’)

ES 38 VECES MÁS QUEEL PRECIO DE LA TIERRA.

TRANSPORTES

ILO-DESAGUADERO.

DEMANDA PROYECTADA: 4000 POR DÍA.

DEMANDA REALIZADA: 500.

Fuente: MEF

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1.Aplicación del Ciclo del Proyecto.2.Fortalecer la capacidad de planeación del SP.3.Programas Multianuales de Inversión Pública.

OBJETIVO DEL OBJETIVO DEL -- SNIPSNIP

Fases de los Proyectos de Inversión.

Banco de Proyectos.

Programa Multianual Inversión Pública.

Sistema de Seguimiento y Monitoreo.

Sistema INFO Obras de CGR.

INSTRUMENTOS PRINCIPALES DEL SNIP

Programas de InversiónUF, OPI y DGPM actúan como en un proyecto

FORMULA ESTUDIOS

UF

EVALUA ESTUDIOS

DECLARA VIABLE PROGRAMA

DGPI

OPI

DECLARA VIABLE ALGUNOS

PROYECTOS DEL PROGRAMA Y

DELEGA OTROS

DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOSDEL PROGRAMA Y SOLICITA MAYORES ESTUDIOS PARA OTROS

DECLARA VIABLE TODOS LOS PROYECTOS

DEL PROGRAMA

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Gobierno REGIONAL

Gobierno NACIONAL

Gobierno LOCAL FONAFE OTROS

116 Pliegos

271 UEs

Ministerios Hospitales USEs Universida-des

US$ 9 095 MM

26 Pliego

322 UEs

26 Gobiernos Regionales Direcciones Regionales

US$ 1984 MM

1 829 Munici-palidades (Provinciales y Distritales)

US$ 1 659 MM

41 Empresas

US$ 3 432 MM

BCRSBSESSALUDUS$ 898 MMBeneficien-cias

119 Entidades

US$ 727 MM

17 Entidades nacionales

US$ 408 MM

102 Entidades municipales

US$ 319 MM

ETEs

SP no Financiero = GN+OPD+GR+GL+ETEs+Beneficiencias+OAUTONOMOSSP Financiero = FONAFE+ Otros

AMBITO DE APLICACION AMBITO DE APLICACION -- SNIPSNIP

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Los PIPs de las entidades perceptoras de CTI, se sujetan a las normas del SNIP, cuando una Entidad sujeta al SNIP asumirá la OM de los mismos.

La Entidad que asumirá los gastos de OM deberá formular los PIPs de terceros, de los GLs no sujetos al SNIP y de las entidades perceptoras de CTI.

PRIVADOS OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

AMBITO DE APLICACION AMBITO DE APLICACION -- SNIPSNIP

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Se rigen por:

1. Las Prioridades que establecen los Planes Estratégicos Nacionales, Sectoriales, Regionales y Locales.

2. Los Principios de economía, eficiencia y eficacia.

3. El mantenimiento en el caso de infraestructura física para asegurar su utilidad en el tiempo.

PRINCIPIOS PRINCIPIOS -- SNIPSNIP

PLADES (*)

PESEM’s, PEI´S

POI´s

Políticas Nacionales

Directivas de Gestión

Planes Territoriales

MMM

Políticas de Estado

(Acuerdo Nacional)

ARTICULACIÓN DE LOS PLANES

POLITICAS

PROGRAMAS

PROYECTOS(*) Plan Estratégico de Desarrollo Nacional

DESARROLLO PRODUCTIVO

DESARROLLO HUMANO

GESTION TERRITORIAL Y

AMBIENTALFORTALECIMIENTO

INSTITUCIONAL

DESARROLLO ECONOMICO LOCAL

PLANES CONCERTADOS DE DESARROLLO

REGIONAL

LOCAL

NACIONAL

ESTRATEGIA DE PLANIFICACION NACIONAL

AMBITO

PLADESESTRATEGIAS

PESEMPOI

PCDR

PDL

INSTRUMENTOS DE GOBERNABILIDAD Y

PLANIFICACION

DIALOGO

PRESUPUESTOS

PARTICIPATIVOS

CONSULTA Y CONTROL

SOCIAL

DIALOGO

PRESUPUESTOS

PARTICIPATIVOS

COMPETENCIAS

Relación entre Planificación y Presupuesto

SISTEMA DE PLANIFICACION

Sistemas Administrativos de Presupuesto Público y

Endeudamiento

PLANES DE DESARROLLO

PROGRAMACION PRESUPESTAL MULTIANUAL

Programas Estratégicos

PLAN OPERATIVO

ANUAL -INSTITUCION

AL

Programas Institucionales

PRESUPUESTO ANUAL

EXPRESION FINANCIERA DEL PLAN

SNIP

PLADES

Apertura Programática

21Fuente: Lineamiento Estratégicos de Desarrollo Nacional 2010-2021 /CEPLAN

Intervención Limitada en el

tiempo

Ampliar

Mejorar

Restablecer

Herramienta delEstado paraResolver

problemas

Permite cumplir Objetivos trazados

en los planesEnmarcado en las competencias y

Funciones de cadaNivel de Gobierno

ProyectoProyectoInversiInversióónnPPúública blica

(PIP)(PIP)

Crear

Modernizar

Gasto que debe Hacerse cuando

B>C

PMIP /Presupuesto

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MARCO DE REFERENCIA DE UN PIP

PLAN

OBJETIVOS

LINEAMIENTOSDE

POLITICA

METAS

PROG

RAM

A M

ULTIAN

UAL

OBJETIVOS

PRIORIDADES

PROYECTOSDE

INVERSION

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Fases y Etapas del Ciclo del Proyecto

PREINVERSION INVERSION

Perfil

POST INVERSIÓN

Factibilidad Exped. Técnico oEstudio Definitivo

Ejecución

Operación y Mantenimiento

EvaluaciónEx Post

Declaración de Viabilidad

Fases

Etapas

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Niveles Mínimos de Estudios de un PIP

Perfil simplificado -PIP menor Hasta S/. 1' 200,000

Perfil Hasta S/. 10' 000,000

Factibilidad Mayor a S/. 10' 000,000

Excepciones

Las excepciones se aprobarán por la DGPI sobre la base de un Informe Sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la OPI correspondiente.

ESTRUCTURA DEL SNIP

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•Ministro•Presidente GR•Alcalde•Presidente de Directorio

OPI

UF UE

DGPI– MEF: AUTORIDAD TECNICO NORMATIVA

•Nacional•Regional•Local•Oficina Evaluadora de la EPS

DGPI

ORGANO RESOLUTIVO

Relación Técnico-

FuncionalOPI - DGPI

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• Establecer los niveles mínimos de estudios de preinversión que requieren los PIPs para poder declarar su viabilidad.

• Declaración de viabilidad de los PIPs cuya fuente de financiamiento sea operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado.

• Determinar la elegibilidad de los PIP que apruebe la Comisión Multisectorial de Prevención y Atención de Desastres.

• Establecer metodologías generales y específicas para la formulación y evaluación de proyectos.

COMPETENCIAS DGPI - MEF

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• Aprobar expresamente los términos de referencia para elaborar los PIPs y Programas de Inversión financiados con endeudamiento, cuando:

Dicha aprobación es requisito previo a la elaboración o contratación del estudio respectivo

> 60 UIT

FACTIBILIDAD > 200 UIT

PERFIL

PREFACTIBILIDAD

COMPETENCIAS DGPI - MEF

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FUNCIONES OR-GN Ministro

OR-GRPresidente Regional

OR-GLAlcalde

Aprobar el Plan Multianual de Inversión Pública

En el marco de los LP del Sector

Con acuerdo del Concejo Regional en el Marco:- De los LP Sectoriales.- PDRC

Con acuerdo del Concejo Municipal en el marco:- De los LP Sectoriales.- PDLC

Autorizar la elaboración de Exp. Téc. o Estudio Definitivo y la ejecución de los PIPs viables pudiendo realizar ambas en un solo acto, excepto los aprobados en el PIA.Designar al órgano encargado de realizar las funciones de la OPI, el cual debe ser distinto a la UF y UEDesignar al responsable de la OPI informando a la DGPM dicha designación, el mismo que debe cumplir con el Perfil Profesional aprobado por la DGPM.Puede delegar previa opinión favorable de la OPI la facultad para evaluar y DV a favor de la máxima autoridad de las Entidades y Empresas

Del Sector Adscritas al GR Adscritas al GL

Principales Funciones y Responsabilidades

Órgano Resolutivo (OR)

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FUNCIONES OR-GN Ministro

OR-GRPresidente Regional

OR-GLAlcalde

Velar por la aplicación del Ciclo del Proyecto

Sólo en el caso de PIPs enmarcados en conglomerados legalmente autorizados, puede delegar previa opinión favorable de la OPI, la facultad para evaluar y DV a favor de las UEs de las entidades y empresas.Promover la generación y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI

Del Sector Del GR Del GL

Asegurar las condiciones que permitan el adecuado funcionamiento de la OPI, velando por la calidad de los PIPs que se ejecutan en el ámbito de su competencia

Del Sector Del GR Del GL


Órgano Resolutivo (OR)

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FUNCIONESOPI-GN

Órgano Técnico del SNIP en el Sector

OPI-GRÓrgano Técnico del

SNIP en el GR

OPI-GLÓrgano Técnico del SNIP

en el GL

Elaborar el PMIP y lo somete al OR.

Velar por que el PMIP se enmarque en

- La competencia nacional

- Lineamientos depolítica sectorial

- La competencia regional

- Lineamientos depolítica sectorial

- Los PDRC

- La competencia local- Lineamientos de política

sectorial- Los PDLC

Mantener actualizada la información registrada en el BP y demás aplicativos informáticos del SNIP.Registra, actualiza y cancela el registro de las UFs en el BP. Capacitar y brindar asistencia técnica permanentemente al personal técnico de las UFs.

Realizar el seguimiento de los PIPs durante la Fase de Inversión

Evaluar y emitir ITs sobre los estudios de preinversión

Oficina de Programación de Inversiones - OPI


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FUNCIONESOPI-GN



SNIP en el GR


en el GL

DV de los PIPs o PI cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado

Solo de los PIs o PIPs formulados por las UFs pertenecientes o adscritas

Solo de los PIPs o PIs formulados por las UFs pertenecientes o adscritas

DV de los PIPs o PIs que se financien con operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido delegación de facultades

Aprobar los estudios de preinversión de los PIPs y PIs que se financian con endeudamiento, cuando corresponda, recomienda y solicita a la DGPM su DV y aprueba los TdR previamente a la aprobación de la DGPMEmitir opinión favorable sobre solicitud de modificación de la información de un estudio o registro de un PIP en el BP cuya evaluación le corresponde



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FUNCIONESOPI-GN



SNIP en el GR


en el GL

Aprobar expresamente los TdR cuando la UF contrate la elaboración de los estudios de pre-inversión.Cuando la elaboración sea realizada por la misma UF, la OPI aprueba su Plan de Trabajo.

Emitir opinión técnica en cualquier Fase del Ciclo del Proyecto.

Solo de PIPs que se enmarquen en sus competencias

Solo de PIPs que se enmarquen en sus competencias

Determinar si la intervención propuesta se enmarca en la definición de PIPVerificar en el BP que no exista PIPs duplicados

Evaluar solo los PIPs que formulen las UFs ---- Pertenecientes o

adscritas al GRPertenecientes o adscritas al GL



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a. Elabora y suscribe los estudios de preinversión y los registra en el Banco de PIPs.

b. Elabora los TdR cuando se contrate la elaboración de los estudios de preinversión, y el Plan de trabajo cuando la elaboración de dichos estudios la realice la propia UF.

c. Las UFs de los GRs y GLs solamente pueden formular PIPs que se enmarquen en su nivel de Gobierno.

d. Verificar que no exista duplicidad de PIPs previo a la elaboración del estudio.

e. Formular los PIPs a ser financiados y/o ejecutados por Terceros con sus propios recursos o por GLs no sujetos al SNIP. (La UF pertenece a la Entidad que asumirá la operación y mantenimiento).

Principales FuncionesUnidad Formuladora (UF)

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a. Tomar en cuenta los parámetros y Normas Técnicas para la Formulación (Anexo SNIP-09) y los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10) para la elaboración de los estudios.

b. No fraccionar los PIPs

c. Si la UF es distinta a la Entidad que financiará la operación y mantenimiento del PIP, solicitar la opinión favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su evaluación.

d. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI.

e. Mantener actualizada la información registrada en el Banco de Proyectos.

f. Verificar que se cuenta con el saneamiento físico legal correspondiente para la implementación del PIP, a fin de asegurar su sostenibilidad.

g. Verificar en el caso de los GR y GL que la localización geográfica del PIP corresponda a su circunscripción territorial.

Principales ResponsabilidadesUnidad Formuladora (UF)

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a. La elaboración del expediente técnico y la ejecución del PIP debe ceñirse a los parámetros con los que se declaró viable.

b. Elaborar el Informe de consistencia del ET o ED (Formato SNIP-15)

c. Elaborar el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-16)

d. Informar al órgano que declaró viable el PIP toda modificación durante la Fase de Inversión

a. Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo o el que haga sus veces.

b. Elabora el Expediente Técnico o supervisa su elaboración.

c. Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.

Principales FuncionesUnidad Ejecutora (UE)

Principales ResponsabilidadesUnidad Ejecutora (UE)

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Aspectos Importantes de la Preinversión

a. La elaboración del Perfil es obligatoria.

b. La UF elabora los estudios de preinversión del PIP a base de los contenidos mínimos (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-06, SNIP-07 y SNIP-08); asimismo los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09) y los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10) y teniendo en cuenta los TdR y planes de trabajo aprobados.

c. En la elaboración y evaluación del PIP se debe tener en cuenta el Protocolo de Evaluación, así como el Programa Multianual de inversión Pública del Sector, GR ó GL.

d. Los estudios de preinversión deben ser compatibles con:

- Los Lineamientos de Política Sectorial (LPS).- El Plan Estratégico Institucional (PEI)

- El Plan de Desarrollo Concertado

e. Los estudios de Preinversión que conlleve endeudamiento o cooperación técnica internacional no reembolsable deben considerar además de los contenidos mínimos, las disposiciones sobre preinversión de las fuentes crediticias o cooperantes.

Aspectos Importantes de la Preinversión

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a. Previamente a la evaluación la OPI verifica que en el BP no exista otro PIP similar al que será evaluado.

b. En la evaluación debe considerarse los aspectos técnicos, metodológicos y parámetros utilizados en el estudio, adicionalmente se debe tener en cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulación y ejecución.

c. Los ITs que elaboren la OPI o la DGPM seguirán las Pautas para la Elaboración de ITs (Anexo SNIP-16), debiendo recoger los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluación.

Procedimiento para la Evaluación del PIP por la OPI

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PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACION DE UN PIPFinanciamiento: Sin Endeudamiento

U.F. OPI

Elaboracíón de Perfil

Evalúa Perfil

¿Observa?

Perfil Aprobado

Requiere Estudios

Adic.?

Declaración viabilidad

Autoriza Factibilidad

FINMejora del

Perfil

Perfil del PIP Si

Si

Si

No

No

¿Rechaza?

No

1

Nota 1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y se repite el proceso

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Nota 1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y se repite el proceso

PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACION DE UN PIPFinanciamiento: Con Endeudamiento

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PLAZOS DE EVALUACION PARA PIP´s

Responsabilidades

OPI – GNNº días hábilesEmitir IT

OPI – GR Nº días hábiles

Emitir IT

OPI – GL Nº días hábilesEmitir IT

DGPM Nº días hábilesEmitir IT

- DV con Perfil (PIP o PI)- DV con Factibilidad (PIP o PI)- DV de PIP Menores

304010

304010

304010

3040--

- Autorizar la elaboración del estudio de Factibilidad (PIP o PI)

- Aprobar términos de referencia de estudios de preinversión.

30

15

30

15

30

15

30

15

• Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria.

- Excepciones a los nivelesmínimos de estudios depreinversión para la DV

--- --- --- 10

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Proyecto de Inversión Pública Menor - PIP Menor

- El monto de inversión de un PIP menor a precios de mercado es igual o menor a S/. 1’200,000.

- Se utiliza el Formato SNIP-04 en la formulación- Para la evaluación se utiliza el Formato SNIP-06, - Se presenta el Formato SNIP-09 para declarar la viabilidad.

- Si el monto de inversión del PIP menor durante la evaluación seincrementa por encima de los S/. 1’200,000, debe evaluarsenuevamente como un PIP.

- Si el monto de Inversión de un PIP Menor luego de declarado viable, aumenta por encima de S/. 1’200,000, se deberá aplicar las disposiciones del Art. 27°.

- Si originalmente el monto de inversión del PIP superaba los S/.1´200,000 y luego disminuye por debajo de dicho monto, la

evaluación podrá realizarse como PIP menor, conforme lo determine la OPI.

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1. Definición de Programa de Inversión (PI)

Conjunto de PIPs y/o conglomerados que se complementan, y

tienen un objetivo común.

2. Características de un Programa de Inversión con Endeudamiento

a. Intervención limitada en el tiempo, duración determinada.b. Se propone como una solución a uno o varios problemas

debidamente identificados.c. Los PIPs que lo componen, aunque mantienen la capacidad de

generar beneficios independientes, se complementan en la consecución de un objetivo.

Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento

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d. Puede contener:- Estudios,- Conglomerados- Proyectos Piloto- Administración- Alguna otra intervención relacionada directamente a la

consecución del objetivo del Programa, etc.

e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución de los PIPs de manera independiente.

f. Se financia total ó parcialmente con endeudamiento.

- Este Programa se sujeta a los procedimientos y normas técnicas establecidas para un PIP; en consecuencia, los estudios de preinversión deben elaborarse sobre la base de los contenidos mínimos (Anexo SNIP-06 y Anexo SNIP-08).


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- Si el PI incluye un Conglomerado, al declarar su viabilidad, ésta deberá incluir la autorización expresa del Conglomerado (Formato SNIP 13), y el Informe Técnico debe pronunciarse adicional y expresamente sobre:a. El período para el cual se autoriza el Conglomerado.

b. Los criterios para la evaluación ex post.

c. El procedimiento para incorporar nuevos PIPs al Conglomerado.

d. Los mecanismos de opinión ciudadana o de los GLs de las áreas en donde se ejecutarán los proyectos.

e. La UE responsable de la evaluación de los PIPs que conforman el conglomerado, siempre que se cuente con la delegación de facultades del OR, o del MEF.


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- PIP declarados viables que no han iniciado ejecución pueden incorporarse al PI, para lo cual la OPI respectiva evaluará el estudio de preinversión y de requerirse su actualización o reformulación podrásolicitar a la DGPM el retiro de la viabilidad del PIP.

- La declaratoria de viabilidad de un PI abarca la DV de todos sus componentes; salvo que, algunos de los PIPs requieran otros estudios para su declaratoria de viabilidad o se trate de un Conglomerado.

- Si alguno de los PIPs del PI se enmarca en una función, programa o subprograma distinto al del PI, la OPI responsable de su evaluación debe solicitar la opinión técnica favorable de la OPI responsable de la Función, Programa o Subprograma en el que se enmarca dicho PIP como requisito previo a la declaratoria de viabilidad.


48

− Cumple con las mismas características del PI con endeudamiento, excepto en cuanto al financiamiento.

− Adicionalmente para su formulación debe cumplir con lo siguiente:

• Su inversión total no debe ser menor a precios de mercado de S/. 10’000,000.

• Si incluyera conglomerados, éstos solo podrán ser conglomerados cerrados, los cuales pueden incluir PIP menores que deberán evaluarse con el Perfil Simplificado (Formato SNIP-04) llenado en su totalidad.


49

• Como resultado de una VV del Programa, pueden incluirse nuevos PIPs al conglomerado.

• Los PI conformados solo por PIPs pueden ser DV con los PIP desarrollados, siempre en cuando éstos representen por lo menos el 50% de la inversión total del PI a precios de mercado, el resto de PIPs, en el plazo de 1 año deberán contar con sus estudios de preinversión de lo contrario no podrán ser incluidos.

• Los componentes de gestión y estudios de base no deben representar más del 20% de la inversión total del Programa a precios de mercado.


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a. Ser de pequeña escala.

b. Ser similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario.

c. Se enmarquen en las políticas establecidas en el Plan Estratégico del Sector, GR o GL (Planes de Desarrollo Regional o Local Concertados).

d. Las intervenciones a realizar están orientadas a lograr el mismo objetivo.

e. Los criterios para la identificación y aprobación de cada PIP se puedan estandarizar.

f. Corresponden a una misma Función y Programa de acuerdo al Clasificador Funcional Programático.

CONGLOMERADO

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- La Solicitud de Conformación de un Conglomerado forma parte del estudio de preinversión del PI el cual debe ser acompañado del Formato SNIP-08, de la información y de los estudios que sustenten el tipo de intervención a realizar.

- La autorización para la conformación de un conglomerado que se financia con endeudamiento, es realizada por la DGPI, previa opinión favorable de la OPI. En los demás casos la autorización es realizada por la OPI correspondiente.

- La UF registra en el BP cada uno de los PIP que conforman el conglomerado.

- La UE autorizada registra y mantiene actualizada la información referida a la evaluación y Declara la Viabilidad de cada PIP.

CONGLOMERADO

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DECLARACION DE VIABILIDAD

1. Ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo respectivos.

2. Se enmarca en la definición de un PIP y no un PIP fraccionado.

4. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señala en la normatividad del SNIP.

5. Los estudios de preinversión del PIP han sido elaborados considerando el Anexo SNIP-09 y Anexo SNIP-10.

6. Los PIPs han sido formulados según Metodologías adecuadas deevaluación de proyectos.

7. El PIP no está sobredimensionado en la demanda prevista ni en susbeneficios.

Fase de Inversion

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Elaboración de Expediente Técnico (ET) o

Estudio Definitivo (ED)

- Los TdR para elaborar el ET o ED deben incluir como Anexo, el estudio de preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del PIP, y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16) ó cuando corresponda el Informe Técnico de la Verificación de Viabilidad.

- Culminado el ET o ED, la UE remite al Órgano que declaró la viabilidad el Formato SNIP-15, para su registro en el Banco de Proyectos. Una vez registrado, el Órgano competente procede a la aprobación del ET o ED.

- En caso de requerir Verificación de Viabilidad esta se deberá

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Ejecución del proyecto

- Previamente al inicio de la ejecución deberá estar ingresado el Formato SNIP-15 y aprobado el ET o ED.

- El cronograma de ejecución del proyecto debe ser compatible con cronograma de ejecución previsto en los estudios de preinversión declarado viable, a fin de que el PIP genere los beneficios estimados de manera oportuna.

- Durante la ejecución, la UE debe supervisar permanentemente el avance del PIP, verificando las condiciones, parámetros y cronograma establecidos en el ET.

Fase de Inversion

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Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo -SOSEM

- El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaróviable, cuyos resultados se registran en el aplicativo informático del SOSEM del SNIP.

- Adicionalmente la OPI conformará un Comité de Seguimiento, que incluirá necesariamente a las UEs de los PIP, materia de seguimiento, y se reunirá en la ultima semana de cada trimestre como mínimo. Las actas de cada sesión del Comité se elaboran de acuerdo al Anexo SNIP-21, las cuales deberán ser registradas en el SOSEM-SNIP.

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- Serán materia de seguimiento los PIP que cumplan con por lo menos una de las condiciones siguientes:

• Su monto de inversión total a precios de mercado supere los S/. 10 millones.

• Requieran para su financiamiento una operación de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado. PIPs que se financien con operaciones de endeudamiento interno, cumplan con la condición antes señalada; ó

• Sean seleccionados por la OPI o la DGPM.

- La DGPM tendrá a su cargo el seguimiento de los PIP que declaróviables y lo realizará de acuerdo a las disposiciones que emita. Para los demás PIP la DGPI dará asistencia técnica, asimismo podráasistir a cualquier reunión de seguimiento y emitirá las pautas o lineamientos que considere necesarios.

SOSEM

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Modificaciones de un PIP durante la Inversión

No Sustanciales

- El aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio.

- Aumento de metrados.- El cambio en la tecnología de producción- El cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el

estudio de preinversión- El cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de

influencia del PIP- El cambio de la modalidad de ejecución del PIP- El resultado del proceso de selección- El cambio en el plazo de ejecución.

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Sustanciales

- El cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión.

- El cambio del ámbito de influencia del PIP. - El cambio en el objetivo del PIP.


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1.Las Variaciones causadas por las Modificaciones, para ser registradas por el órgano que declaró la viabilidad, sin que sea necesaria la verificación de viabilidad del PIP, y siempre que el PIP siga siendo socialmente rentable, deberán cumplir con lo siguiente:

a.Ser resultados de modificaciones no sustancialesb.La inversión total con el que fue DV el PIP se ha incrementado:

S/. En no más del:≤ 3´000,000 40%

> 3´000,000 ≤ 6'000,000 30%

> 6'000,000 20%


60

c. No se sustentan en modificaciones sustanciales al PIP.

d. Se registran en el BP a través de la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16), en el plazo máximo de 03 días hábiles como requisito previo a la ejecución de las modificaciones.

El registro tiene carácter de DJ, siendo el órgano que declaró la viabilidad, el responsable por la información que se registra.


2. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, que no se enmarcan en el punto anterior, conllevan a la VV del PIP, como requisito previo a la ejecución de las modificaciones.

Para la VV deberá tomarse en cuenta:

a. La OPI o DGPI señalarán la información o estudio adicionales que fuera necesaria.

b. La OPI o DGPI, evalúa el PIP considerando en el flujo de costos aquellos ya ejecutados y emite el IT elaborado de acuerdo al Anexo -16 y el Formato SNIP-17.Si se trata de un PI se debe tomar en cuenta las pautas para laVV del PI (Anexo SNIP-17).

61


62

c. Si el monto de inversión del PIP varia de tal forma que correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su viabilidad, la UF deberá presentar a la OPI, la información correspondiente al nuevo nivel de estudio.

d. También corresponde la VV si el PIP:• Pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad.• Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción

del servicio o componente; o• Se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto

de inversión no varía o disminuye.

e. Deberá remitirse a la DGPI en el plazo máximo de 05 días hábiles, copia del IT de la VV efectuada por la OPI.


63

f. La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para registrar en el BP las conclusiones y recomendaciones del IT de VV, salvo que emita recomendaciones.

- El registro de todas las variaciones, es de responsabilidad de la DGPI en los casos de PIP que se financien con endeudamiento, para lo cual se deberá remitir la información necesaria, contando con la opinión favorable de la OPI responsable de la evaluación del PIP.

- La UE bajo responsabilidad, debe informar sobre las variaciones al órgano que declaró la viabilidad, en el momento en que se produzcan tales cambios, con un plazo mínimo de 20 días hábiles antes de su ejecución.


64

- La OPI o la DGPI, según sea el caso, realizará el análisis para determinar la existencia de pérdidas que el Estado estaría asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el previo registro o evaluación, informando de ello al órgano de control respectivo.


65

- Es de aplicación obligatoria para los PIP viables:• Con montos de inversión mayores a S/. 10’000,000.• Que se financien con recursos de endeudamiento.• Se encuentren en la mitad de su cronograma de ejecución de

metas físicas.

- La evaluación es realizada por una Agencia Independiente contratada por la UE del PIP.

- Los TdR de esta evaluación requiere el V°B°:• De la OPI que declaró la viabilidad del PIP cuyo

financiamiento no requiere de endeudamiento• De la OPI sectorial y de la DGPI cuando se trate de PIP o

PI que requieren endeudamiento para su financiamiento.

Evaluación Intermedia

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- La evaluación intermedia de un PIP se encuentra terminada, con la conformidad de la DGPI sobre la evaluación efectuada.

- La DGPI detallará las condiciones bajo las cuales deberán desarrollarse las evaluaciones intermedias.

Evaluación Intermedia

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- Al registrar el Perfil de un PIP en el BP, deberá incluirse en laFicha de Registro:. Los TdR o Plan de Trabajo, escaneado, y. El Informe de Aprobación de la OPI, escaneado.

- Al registrar del Estudio de Factibilidad de un PIP en el BP, deberá

incluirse en la Ficha de Registro:. Los TdR o Plan de Trabajo. El Informe Técnico de aprobación del estudio de preinversión

del nivel anterior emitido por la OPI.

- La OPI que DV, en el marco de la evaluación del PIP, deberáconstatar en el BP que la UE cuenta con capacidad técnica yfinanciera, así como con capacidad legal para la ejecución del

Registros en el Banco de Proyectos

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Evaluación Ex post :

• La evaluación Ex post la realiza la UE a través de una agencia independiente sobre una muestra representativa de los PIPs cuya jecución haya finalizado.

Fase de Post Inversión

Operación y Mantenimiento:

La UE prioriza la asignación de recursos, y el Órgano Resolutivo vela por el mantenimiento adecuado.

69

Evaluación Ex post :

• Adicionalmente la evaluación de Perfiles puede ser realizada por un órgano distinto de la UE que pertenezca al mismo Sector, GR o GL.

• En el caso de PIP a nivel de Factibilidad los términos de referencia de la evaluación ex post requieren V°B° de la OPI que declaró la viabilidad del PIP, o en caso de endeudamiento el V°B° de la OPI funcional y de la DGPI.

• La evaluación ex post se realiza según las condiciones establecidas por la DGPI – MEF. Su culminación depende de la conformidad de la DGPI-MEF.

Fase de Post Inversión

70

Pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluación y de corresponder declaración de viabilidad, con el GR donde se localizan o con otro GL sujeto al SNIP que cuente con OPI y que sea colindante.

Para el efecto el Órgano Resolutivo del GL que encarga la evaluación de sus PIPs informará a la DGPM que no cuenta con OPI y que las funciones de dicha OPI fueron encargadas mediante convenio.

1. Gobiernos Locales sujetos al SNIP

Convenios

2. PIP de Competencia Municipal Exclusiva

Las UF de los Sectores GN y GRs podrán formular PIPs que sean de competencia municipal exclusiva siempre y cuando se celebren convenios (Anexo SNIP-13).

3. Formulación y Evaluación de PIP de un GL no sujeto al SNIP

Los GLs no sujetos al SNIP pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-12) con GL sujetos al SNIP para formular, evaluar y de corresponder declarar la viabilidad de los PIPs de éstos.La OPI del GL sujeto al SNIP es responsable de registrar el convenio en el Banco de Proyectos; y deberá dejar constancia de dicho convenio en la Ficha de Registro del PIP.

En el caso que el GL no sujeto al SNIP se incorpore al SNIP en fecha posterior a la del Convenio no podrá formular los PIPs que hubieran sido rechazados por el GL al que encargó su formulación y evaluación.

71

Convenios

72

4. Para Asistencia Técnica

Los GLs sujetos al SNIP para contar con Asistencia Técnica en la evaluación de sus PIPs pueden celebrar convenios, con el GR donde se localizan, otro GL, Universidades, Asociaciones Municipales, u otra Entidad sin fines de lucro.

Asimismo podrán, mediante un contrato, requerir los servicios de una Entidad Privada Especializada.

Convenios

73

Vigencia de los Estudios de Preinversión, Estudios Definitivos y Expedientes Técnicos

Los estudios de preinversión aprobados por la OPI y los PIPs declarados viables tienen vigencia máxima de 3 años. De no efectuarse la siguiente etapa del ciclo de proyecto, en dicho periodo, deberá volver a evaluarse el último estudio de preinversión aprobado.

Los estudios definitivos o expedientes técnicos tienen una vigencia máxima de 03 años a partir de su conclusión, transcurrido este plazo sin haber iniciado la ejecución del PIP, la OPI y la DGPM cuando corresponda deberán evaluar nuevamente el estudio de preinversión que sustentó la declaración de viabilidad del PIP.

Se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemplelos siguientes aspectos (Anexo SNIP 05A):

A. Nombre del proyecto de inversión pública (PIP)B. Objetivo del proyectoC. Balance oferta y demandaD. Descripción técnica del PIPE. Costos del PIPF. Beneficios del PIPG. Resultados de la evaluación socialH. Sostenibilidad del PIPI. Impacto ambientalJ. Organización y gestiónK. Plan de implementaciónL. Conclusiones y recomendacionesM.Marco lógico

1. RESUMEN EJECUTIVO

2. ASPECTOS GENERALESNombre del Proyecto:

Debe identificar al proyecto durante toda su vida. Tiene tres características:Proceso - ¿Qué hacer?

• Instalación, • Mejoramiento, • Ampliación,

Objeto - ¿Sobre qué? Objeto en el que actúa la intervención: • Sistema de Agua Potable, • Sistema de Alcantarillado, • Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas.

Ubicación - ¿Dónde? • Localización, (indicar la(s) localidad(es) a intervenir).

Mejoramiento y Ampliación...

Proceso

...de los Sistemas de Agua de Potable y Alcantarillado...

Objeto

…de la Ciudad de Cajabamba-Cajabamba-Cajabamba-Cajamarca.

Localidad (Departamento) información seleccionada en el Banco de Proyectos

Ejemplo de nombre de un proyecto:

Departamento : CajamarcaProvincia : CajabambaDistrito : CajabambaLocalidad : Ciudad de Cajabamba

Adjuntar esquemas de macro y microlocalización

Ubicación del Proyecto:

MACROLOCALIZACIÓN

Departamento de Cajamarca

Provincia de

Cajabamba

Ciudad de Cajabamba

Distrito de Cajabamba

Unidad Formuladora del Proyecto de Inversión Pública:

Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora:

Sector: GOBIERNOS REGIONALES Pliego: GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA Nombre: UNIDAD FORMULADORA DE LA SEDE CENTRAL

Persona Responsable de Formular: ING. FAVIO RAMIRO LIVAQUE ZORRILLA

Persona Responsable de la Unidad Formuladora: ING FERNANDO DIAZ CARNERO

La Unidad Formuladora debe pedir opinión a la entidad que va administrar, operar y mantener el proyecto antes de remitirlo a la OPI para la evaluación.

En este caso el G. R. Cajamarca solicitó opinión a la EPS SEDACAJ

Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversión Pública (Recomendada):

Sector: GOBIERNOS REGIONALES Pliego: GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA Nombre: REGION CAJAMARCA-SEDE CENTRAL

Persona Responsable de la Unidad Ejecutora: ING. JOSE URTEAGA BECERRA

Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas.

La UF deberá tener en cuenta si la UE tiene la capacidad técnica y financiera, así como la competencia legal para la ejecución del PIP. En el marco de la evaluación del PIP, el órgano que declara la viabilidad del PIP deberá constatar el cumplimiento de lo antes dispuesto.

Realizar el diagnóstico de involucrados indicando las opiniones y acuerdos de los grupos sociales, organizaciones e instituciones involucradas en el proyecto, describiendo cómo se recopiló la información, especificando:

•Intereses y opiniones favorables.•Conflictos con el proyecto y las estrategias para resolverlos.•Permisos y autorizaciones (Junta de regantes, Autoridad local de aguas, etc.)•Acuerdos y compromisos alcanzados (sustentados con documentos). Entre ellos tenemos:

Compromiso de ejecución del proyecto (Unidad Ejecutora)Compromiso para la operación y mantenimiento (JASS, Unidad de Gestión, Municipalidad o EPS)Como mínimo el compromiso de compra-venta de terrenos (nombre y DNI de propietarios, especificar extensión, ubicación, linderos, costo en soles, vigencia, copia de partida registral, plano de ubicación)

Participación de los Involucrados

• Gobierno Regional• Gobiernos Locales• Unidad Ejecutora recomendada• Administrador del servicio (JASS, Unidad de Gestión, Municipalidad o EPS) • Junta de Regantes• Autoridad Local del Agua• Organizaciones vecinales• Comunidades campesinas y/o indígenas• Población beneficiada y perjudicada• SERNANP (en áreas naturales protegidas y áreas de amortiguamiento),• Ministerio de Cultura (cuando existen restos arqueológicos o históricos)• Propietarios de terrenos (donde se ubicaría la infraestructura del proyecto)• etc.

Posibles involucrados:

Matriz Síntesis de involucrados:

Involucrados Problemas Intereses Acuerdos y compromisos

Población Urbana

Pocas conexiones de agua potable, baja continuidad.Descarga de aguas residuales en la vía pública.

Mayor cobertura de agua y alcantarillado

La población se compromete a pagar la nueva tarifa.

Junta de regantesOposición al uso de agua para riego de la laguna Quengococha.

Mejorar canal de riego.

Compromiso de asignación del agua para consumo.

M. Provincial de Cajabamba

Escasos recursos.Gestión inadecuada.

Mejorar la prestación del servicio

Se adscribió a la EPS SEDACAJBrindó facilidades para la formulación y ejecución

Agricultores aguas abajo de la descarga de desagües

Enfermedades por contacto con aguas residuales.Legumbres contaminadas.

Disminución de contaminación.

Se tratará las aguas residuales y ya no se descargarán en los canales de riego.

Propietarios de terrenos para la infraestructura de saneamiento

Temor a que expropien sus terrenos.

Vender terrenos a alto precio

Compromisos de Compra –Venta entre propietarios y la municipalidad.

Resumen de los principales antecedentes del proyecto (proyectos ejecutados, paralizados, colapsados, etc.).

Marco de Referencia

Antecedentes:

Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en los:•Lineamientos de Política Sectorial-funcional•Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional, regional y local.•Plan de Desarrollo Concertado (Regional o local)•Plan de Desarrollo Urbano•Plan Maestro Optimizado de la EPS, etc.

Marco Legal:

Resumen de Objetivos Indicadores Medios de

Verificación Supuestos

FIN: Beneficios esperados

PROPÓSITO:Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.

COMPONENTE:Obras, resultantes del proyecto.

ACTIVIDADES:Tareas a cumplir para completar los componentes.

Matriz de Marco Lógico

Objetivo Central

Fines Directos

Fines Directos

Medio de 1°Nivel

Medio de 1°Nivel

Medio Fundament

al

MedioFundament

al

MedioFundament

al

MedioFundamen

tal

F. Indirecto

F. Indirecto

F. Indirecto

F. Indirecto

Fin Último

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Árbol de Medios y Fines

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Gracias por tu Atención

EXPOSITOR: Econ. Esther Elena Meza Zubiaurr996326858 – RPM: #[email protected]

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