Sic-p-006 Plan de Trabajo de Estudios

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SIC-P-006 Plan de Trabajo de Estudio - Temas y Contenidos - Registro Propiedad Intelectual Nº 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

CODELCO - CHILE

Plan de Trabajo de Estudio – Temas y ContenidosSIC-P-006

(Rev. 0)24 de abril de 2006



CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILEGERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES

Y CONTROL DE PROYECTOS

PLAN DE TRABAJO DE ESTUDIOTEMAS Y CONTENIDOS

ProcedimientoDoc. Nº : SIC-P-006Rev. : 0Fecha : 24 / 04 / 06Página : 2 de 67


ÍNDICE

1. REFERENCIAS...............................................................................................................5 2. OBJETIVOS....................................................................................................................6 3. ALCANCE Y APLICACIÓN ............................................................................................7

3.1. Alcance...............................................................................................................7 3.2. Enfoque ..............................................................................................................8

4. DEFINICIONES.............................................................................................................10 5. RESPONSABILIDADES...............................................................................................11 6. TEMAS DEL PLAN DE TRABAJO DE UN ESTUDIO ..................................................12

6.1. Temas del Resumen de Nivel 2.......................................................................12 6.2. Temas del Detalle de Nivel 3 y 4 .....................................................................13

7. PLAN DE TRABAJO DE ESTUDIO – LINEAMIENTOS DE PREPARACIÓN ..............16 7.1. Objetivos Estudio.............................................................................................16

7.1.1. Objetivos del Estudio ............................................................................................. 16 7.1.2. Objetivos del Estudio y Estrategia de Ejecución ............................................. 16 7.1.3. Desarrollo del Plan de Trabajo de Estudio .......................................................19 7.1.4. Aspectos Críticos....................................................................................................24 7.1.5. Restricciones........................................................................................................... 24 7.1.6. Enfoque Estratégico .............................................................................................. 25

7.2. Alcance.............................................................................................................26 7.2.1. Alcance del Proyecto ............................................................................................. 26 7.2.2. Alcance de los Paquetes de Trabajo del Estudio ...........................................29 7.2.3. Parámetros Clave de Resultados y Datos Referenciales .............................35 7.2.4. Conexiones con el Proyecto ................................................................................ 38

7.3. Enfoque ............................................................................................................38 7.3.1. Estudios de Paquetes de Trabajo ...................................................................... 38 7.3.2. Estructura de Desglose del Trabajo del Proyecto ..........................................46 7.3.3. Mínimos Estándares que Debe Alcanzar el Estudio ...................................... 46 7.3.4. Parámetros Clave de Resultados Meta del Proyecto .................................... 46

7.4. Organigrama.....................................................................................................46 7.4.1. Organigrama............................................................................................................ 46 7.4.2. Emplazamiento .......................................................................................................49








7.4.3. Límites de Autoridad.............................................................................................. 49 7.4.4. Plan de Dotación ....................................................................................................49

7.5. Personal............................................................................................................49 7.5.1. Equipo de Estudio .................................................................................................. 49 7.5.2. Equipo de Apoyo Corporativo de Codelco .......................................................50 7.5.3. Organizaciones Externas ..................................................................................... 50

7.6. Costos...............................................................................................................50 7.6.1. Presupuesto del Estudio.......................................................................................50 7.6.2. Proyección de Participación................................................................................. 50 7.6.3. Proyección del Flujo de Caja ............................................................................... 50 7.6.4. Tendencias y Cambios.......................................................................................... 50

7.7. Cronograma......................................................................................................51 7.7.1. Cronograma del Estudio .......................................................................................51 7.7.2. Cronograma – Ruta Crítica .................................................................................. 52 7.7.3. Cronograma – Hitos............................................................................................... 52 7.7.4. Tendencias e Informes.......................................................................................... 52 7.7.5.

Medición del Avance.............................................................................................. 52

7.7.6. Base de Productividad o Porcentaje de Avance ............................................. 52

7.8. Entregables ......................................................................................................52 7.8.1. Informes Provisionales y Resultados.................................................................52 7.8.2. Informe Preliminar del Estudio ............................................................................53 7.8.3. Informe Definitivo del Estudio .............................................................................. 53 7.8.4. Sala de Datos .......................................................................................................... 53

7.9. Procedimientos................................................................................................59 7.9.1. Equipo de Estudio .................................................................................................. 59 7.9.2. Apoyo Corporativo y Funcional de Codelco .....................................................59 7.9.3. Organizaciones Externas ..................................................................................... 59

7.10. Mínimos Estándares ........................................................................................59 7.10.1. Contenido del Estudio ........................................................................................... 59 7.10.2. Calidad del Estudio ................................................................................................ 59 7.10.3. Base de Costos de Capital y Operación – Precisión ..................................... 59

7.11. Informes............................................................................................................60








7.11.1. Equipo de Estudio .................................................................................................. 60 7.11.2. Organizaciones Externas ..................................................................................... 60

7.12. Gestión Informática y de Comunicaciones ....................................................60 7.12.1. Gestión Informática................................................................................................ 60 7.12.2. Comunicaciones .....................................................................................................60

7.13. Gestión Administrativa....................................................................................61 7.13.1. Informes.................................................................................................................... 61 7.13.2. Auditorías .................................................................................................................61

7.14. Revisiones de Pares ........................................................................................61 7.14.1. Enfoque .................................................................................................................... 61 7.14.2. Calendario................................................................................................................61

7.15. A. Criterios Meta del Proyecto, Aportes y Resultados..................................62 7.16. E. Registro – Datos e Informes Disponibles ..................................................65 7.17. L. Lista de Participantes en el Estudio ...........................................................66

8. REVISIONES ................................................................................................................67








1. REFERENCIAS

Los documentos relacionados con el presente procedimiento son los siguientes:

• Manual de Inversión de Capital, documento SIC-M-001, que requiere que losestudios se desarrollen bajo los lineamientos y requisitos para Planes de Trabajo deEstudio establecidos en el presente mínimo estándar SIC-P-006.

• Procedimientos SIC-P-001, SIC-P-002, SIC-P-003, SIC-P-004 los cuales establecenlos contenidos y calidad exigida a los estudios para Proyectos Mayores en susetapas de perfil, prefactibilidad y factibilidad y que definen dentro de sus contenidosrequeridos los Planes de Trabajo de Estudio.

• Procedimiento SIC-P-007, el que especifica el enfoque y las definiciones para laelaboración del Plan de Ejecución de Proyecto.

• Instructivo SIC-I-007, el que define un ejemplo a ser utilizado como guía para laelaboración del Plan de Trabajo de un Estudio.








2. OBJETIVOS

Todos los estudios de prefactibilidad y factibilidad deberán realizarse en base a un plande trabajo de estudio definido y aprobado.

La complejidad y profundidad del plan de trabajo de un estudio deberá reflejar lamagnitud y los riesgos asociados a la propuesta de proyecto en estudio. El trabajo delestudio debe planificarse empleando técnicas convencionales de gestión de proyectos.

Como los proyectos nunca son idénticos, los estudios también serán distintos, pero loque sí es constante es la necesidad de planificar el trabajo, estructurarlo y documentarloa efectos de que el estudio alcance los objetivos y cumpla con los límites de costo y

plazo.








3. ALCANCE Y APLICACIÓN

3.1. Alcance

El alcance del presente manual cubre las etapas de estudio de prefactibilidad yfactibilidad de cualquier proyecto. El alcance del procedimiento abarca lapreparación de los planes de trabajo de estudio y define los mínimos estándaresde planificación requeridos antes del inicio del estudio.

Los capítulos que siguen presentan el procedimiento de preparación del plan detrabajo de un estudio, ya sea de prefactibilidad o factibilidad, cubriendo cada unolos siguientes temas:

• Aspectos del estudio

• Gestión del estudio

Los mínimos estándares de contenido del plan de trabajo de estudio tambiénforman parte del alcance del presente manual (consúltese el Capítulo N 6).

Por otra parte, el presente procedimiento de Codelco entrega los lineamientos decontenido de los planes de trabajo de estudio, siguiendo exactamente el mismoorden temático definido en el Capítulo Nº 7.








3.2. Enfoque

El enfoque adoptado por el equipo de estudio de Codelco deberá consistir enreferenciar y dirigir políticas además de asegurar su cumplimiento durante lasdistintas etapas de estudio.

El comportamiento del personal clave del equipo de estudio de Codelco, el apoyocorporativo de Codelco, el o los grupos de estudios de ingeniería y losconsultores debe estar basado en el respeto mutuo por el rol y la responsabilidadde los otros.

El ingeniero de estudio debe comprometerse con entregar los aspectos de

estudio específicos en el ámbito de sus conocimientos especializados conforme alas políticas dictadas por Codelco.

El equipo de estudio de Codelco debe poder revisar y auditar aspectos oactividades críticos seleccionados del estudio para asegurar que se cumplan laspolíticas corporativas. Este enfoque no deberá permitir que el equipo de estudiogestione directamente la entrega de estudio, que es responsabilidad delingeniero.

Los planes de trabajo desarrollados para cada etapa de estudio de Codelco, esdecir: prefactibilidad y factibilidad, abordan diferentes puntos y aspectos durantelas distintas etapas. La figura 1 ilustra las áreas clave que deben abordarse en

cada etapa de estudio y las actividades habituales entre cada una.







Figura 1 – Áreas Clave de cada Etapa de Estudio

Estudio Conceptual(Etapa 1)

Estudio dePrefactibilidad

(Etapa 2)

Estudio deFactibilidad

(Etapa 3)

Trabajo previo deingeniería

Perforaciones

Metalurgia

Pruebas Desarrollo de

procesos

Datos deestimaciones

Costo y cronogramade la etapa 2

aplicados a lasactividades

Costo y cronogramade la etapa 3

aplicados a lasactividades

2ª Etapa de Aprobación

Etapa 2

3ª Etapa de Aprobación

Etapa 3Etapa 1

Conceptos

Comprobaciónde reservas

Pruebas

Plan decomercialización

Lo que sería posible Lo que podría serDeterminación deoportunidad

Restricción

Muestreo

Pruebas

Revisión dedatos

Visitas a

terreno

Puntos de Revisión yAprobación

Término de:

Perforaciones

Metalurgia

Pruebas

Metalurgia Desarrollo de

procesos

Recopilación dedatos

Comercialización

Objetivos

Estrategia

Demostración dereservas

Desarrollo deprocesos

Diseño y trazadoinicial

Instalaciones e

Infraestructura Alternativas de

sitios

Medioambiente – formulación deasesoría inicial

Comerciabilidad

Aspectoseconómicos

Lo que será

Formulación de lamisión

Objetivos

Plan de ejecución

Diseño del proceso

Criterios del diseño

Trazado deinstalaciones

Estudio de impacto

ambiental

Costos de capital yoperaciones

Evaluación devalidación delproyecto yanálisis deriesgos

Comercialización

Análisis financiero

Actividadespendientes de la

etapa 3 del plan detrabajo para el cierrefinanciero e inicio

Plan de trabajo de

estudio para laetapa 3

Plan de trabajo de

estudio para laetapa 2

Plan de trabajo deestudio para la

etapa 1

ResultadoResultado Resultado






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4. DEFINICIONES

DEFINICIÓN DESCRIPCIÓN

Definición del Trabajo Breve descripción del trabajo por realizar, generalmente porpaquete de trabajo

Ingeniero de Estudio oConsultor de Estudio

Cualquier firma de ingeniería o consultora contratada porCodelco para realizar el estudio o asistir a Codelco en surealización

Plan de Trabajo deEstudio

Documento que define el alcance, el enfoque, los costos, loplazos y los recursos para conseguir los objetivos del

estudioEspecifica las líneas referenciales de gestión e informes delestudio.








5. RESPONSABILIDADES

RESPONSABILIDAD FUNCIÓN O ROL

GCEI Mantiene y perfecciona el presente mínimo estándar.

Líderes de Revisión dePares

Usan el presente mínimo estándar para medir e informar elcumplimiento o incumplimiento con los planes de trabajo deestudios específicos.

Gerentes de Estudio Usan el presente mínimo estándar como lineamiento parael contenido mínimo de los planes de trabajo de losestudios.

VCP Recomienda modificaciones o mejoras del presente mínimoestándar.








6. TEMAS DEL PLAN DE TRABAJO DE UN ESTUDIO

6.1. Temas del Resumen de Nivel 2

En los planes de trabajo de los estudios, se define un rango de objetivos,parámetros, procesos y resultados que se usarán para obtener un estudio deprefactibilidad o factibilidad acabado de un proyecto propuesto.

El siguiente es un resumen (nivel 2) de tabla de materias para el plan de trabajode un estudio, que se aplica igualmente a los estudios de prefactibilidad yfactibilidad.

En realidad, los planes de trabajo de estudios no necesitan limitarse exactamentea estos capítulos ni este orden temático cuando se requiere definir un plan detrabajo más avanzado. Sin embargo, deben incluir por lo menos estosencabezados generales a efectos de definir las actividades que deberánprogramarse para completar el estudio.

1. Objetivos del Estudio y Estrategias de Ejecución

2. Alcance

3. Metodología

4. Organigrama

5. Personal

6. Costos

7. Cronograma

8. Entregables

9. Procedimientos

10. Estándares

11. Informes

12. Gestión Informática y de Comunicaciones

13. Administración

14. Revisiones de Pares

Anexos








6.2. Temas del Detalle de Nivel 3 y 4

La siguiente es una tabla ampliada de las materias de un estudio de factibilidaden base a la versión resumida que se indica en el punto 6.1.

Los mismos comentarios anteriores se aplican a estos niveles 3 y 4 de la tabla dematerias con respecto a que el orden temático es sólo referencial (el requisito deun plan de trabajo para estudio que abarque los siguientes aspectos constituyeun mínimo estándar de Codelco).

1. Objetivos del Estudio y Estrategias Ejecución1.1 Objetivos del Estudio

1.2 Contexto1.3 Aspectos Críticos1.4 Restricciones1.5 Enfoque Estratégico

2. Alcance2.1 Alcance del Proyecto2.2 Alcance de los Paquetes de Trabajo del Estudio2.3 Exclusiones2.4 Conexiones con el Proyecto

3. Enfoque

3.1 Paquetes de Trabajo del Estudio3.2 Estructura de Desglose del Trabajo del Proyecto3.3 Mínimos Estándares que Debe Alcanzar el Estudio3.4 Dependencias Clave3.5 Parámetros Clave de Resultados Meta del Proyecto3.6 Relaciones Externas3.7 Aspectos Críticos3.8 Análisis Financiero3.9 Condiciones Precedentes al Financiamiento y/o la Aprobación3.10 Enfoque de Seguridad y Salud Ocupacional3.11 Enfoque de Gestión de Riesgos3.12 Metodología y Enfoque de Estimación de Costos

4. Organigrama del Estudio4.1 Organigrama4.2 Emplazamiento4.3 Límites de Autoridad4.4 Asignación de Responsabilidades

5. Personal del Estudio5.1 Equipo de Estudio5.2 Equipo de Apoyo Corporativo5.3 Organizaciones Externas








6. Costos del Estudio6.1 Presupuesto del Estudio6.2 Proyección de Inicio6.3 Proyección del Flujo de Caja6.4 Tendencias e Informes

7. Cronograma del Estudio7.1 Cronograma del Estudio7.2 Cronograma – Ruta Crítica7.3 Cronograma – Principales Dependencias7.4 Tendencias e Informes7.5 Actualizaciones del Cronograma – Proceso

7.6 Medición de Avance7.7 Base de Productividad o Porcentaje de Avance

8. Entregables del Estudio8.1 Informes Interinos y Resultados8.2 Estados de Avance – Base de Medición8.3 Informe Prelimar del Estudio8.4 Informe Definitivo del Estudio8.5 Sala de Datos

9. Procedimientos del Estudio9.1 Equipo de Estudio

9.2 Apoyo Corporativo y Funcional9.3 Organizaciones Externas

10. Mínimos Estándares para el Estudio10.1 Contenido del Estudio10.2 Calidad del Estudio10.3 Base de Costos de Capital y Operación – Precisión

11. Informes del estudio11.1 Equipo del Estudio11.2 Organizaciones Externas

12. Gestión Informática y de Comunicaciones12.1 Gestión Informática12.2 Comunicaciones

13. Gestión Administrativa del Estudio13.1 Informes13.2 Auditorías

14. Revisiones de Pares del Estudio14.1 Enfoque14.2 Calendario








Anexos

A. Criterios Meta del Proyecto, Aportes y Resultados

A.1 Costos de Capital )A.2 Costos de Operación )A.3 Ingresos ) Sólo IlustrativoA.4 TIR y VAN )A.5 Programa )A.6 Resultados )

B. Estructura de Desglose del Trabajo del Proyecto

C. Estudio de Factibilidad – Tabla de Materias (Consúltese el MínimoEstándar de Codelco SIC-P-001)

D. Registro – Datos e Informes Disponibles

E. Informes Semanales de Avance – Formato ) Consúltense los Ejemplos) y Lineamientos de los

F. Informes Mensuales de Avance – Formato ) Instructivos de Codelco

G. Presupuestos del Estudio – Detalle de Niveles 4 y 5

H. Cronograma del Estudio – Detalle de Niveles 4 y 5 (Consúltese elCronograma Genérico de losInstructivos de Codelco)

I. Descripción de Funciones del Personal Clave

J. Lista de Participantes en el Estudio








7. PLAN DE TRABAJO DE ESTUDIO – LINEAMIENTOS DE PREPARACIÓN

El Gerente de Estudio y los miembros de su equipo deben desarrollar loscontenidos del plan de trabajo de estudio.

El presente capítulo describe la base de contenidos del plan de trabajo deestudio, con explicaciones de la razón de incluir la información y la manera enque debe inferirse.

7.1. Objetivos Estudio

Todo plan de trabajo de estudio deberá abordar los objetivos del estudio

definiendo los aspectos que se han determinado, las investigaciones que serequieren y la forma de resolver los problemas para asegurar que el estudiocumpla el estándar y los criterios de calidad requeridos.

Los siguientes son aspectos que se deben abordar por lo general.

7.1.1. Objetivos del Estudio

El objetivo principal de los estudios es demostrar la viabilidad técnica yeconómica de los proyectos propuestos comparándolos con parámetrospredeterminados.

Que un estudio demuestre que un proyecto propuesto no es viable noconstituye un fracaso.

No todos los proyectos potenciales serán viables, la mayoría no lo serán. El propósito de todos los estudios es la determinación racional de la viabilidad o inviabilidad.

Para asegurarse de que los proyectos no sean “creados” a partir deoportunidades no totalmente viables, es importante establecerpreviamente los objetivos para lo siguiente:

• Parámetros clave de resultados

• Niveles de riesgo aceptables• Límites de rentabilidades financieras

• La calidad de estudio requerida antes de proseguir con el trabajo

7.1.2. Objetivos del Estudio y Estrategia de Ejecución

Los objetivos del estudio deben precisarse con claridad y de maneraconcisa.

Es de particular importancia comprender los usos finales del estudio yreflejarlos en los objetivos.








Del mismo modo, debe indicarse cuando Codelco tiene objetivosespecíficos de costos de capital, VAN, TIR u otros similares.

El siguiente es un ejemplo de los objetivos en base a una situacióngenérica:

Los objetivos del estudio del proyecto “Alfa” son los siguientes:

• Confirmar y demostrar la viabilidad del recurso mineral y las características técnicas del proyecto definidas en el estudio de prefactibilidad del [fecha]

• Confirmar que la TIR (tasa interna de rentabilidad) del proyecto excederá el % sin endeudamiento, antes de impuestos

• Alcanzar una calidad de estudio equivalente a un estudio de factibilidad definitivo conforme al mínimo estándar de Codelco

• No tener estándar de financiable, sino capitalizado

• Definir el trabajo adicional ya determinado como trabajo que se debe realizar antes de tratar de obtener la aprobación de los costos de capital

• Terminar el estudio sin exceder un costo presupuestado de $ M antes del [fecha]

Los mínimos estándares de Codelco SIC-P-002, 003 y 004 definen endetalle los objetivos de cada etapa de estudio.

La figura 2 presenta un diagrama resumido de dichos objetivos.







Figura 2 – Diagrama de Flujo de Inversión – Objetivos Clave de cada Etapa

Lo que será.Definir el valor Entregar el v

Estudio de Perfil Estudio dePrefactibilidad

Estudio de Factibilidady Financiamiento

Ejecución y Puesta enMarcha

Caso A

Caso B

Caso C

Caso D

Caso E

Estudio de Factibilidad

CasoRecomendado

Lo que podría ser

Decisión deInversión

Financia

mientoEjecución






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7.1.3. Desarrollo del Plan de Trabajo de Estudio

Un objetivo importante del desarrollo de todos los planes de trabajo deestudio es asegurar que todos los que participan en el proceso de estudioentiendan los objetivos y resultados que se pretende lograr con el estudio,la calidad, los entregables, los parámetros clave de resultados y las líneasreferenciales del estudio, que comprenden los siguientes:

• Gerencia del Estudio

• Operaciones

• Mantenimiento

• Empresas consultoras y consultores externos de ingeniería

• Grupos de interés internos

• Grupos funcionales de Codelco

Véase la figura 3 que describe la metodología normal de desarrollo delplan de trabajo de un estudio.








Un aspecto esencial que debe organizarse durante la etapa depreparación del plan de trabajo del estudio son los controles de estudiode Codelco. El enfoque de esta actividad consiste en la siguientesecuencia de decisiones:

• Definir los entregables (la tabla de materias del informe de estudioy de todo informe especial), con lo que se conforma la estructurade desglose del trabajo del estudio

• Definir la calidad del estudio (los mínimos estándares que debenalcanzarse)

• Definir la estructura de desglose del trabajo del proyecto y su

alcance• Definir el alcance de los paquetes de trabajo del estudio para

preparar los entregables

• Elaborar el cronograma de trabajo del estudio, orientado a losentregables, es decir hacia la tabla de materias

• Definir el presupuesto del estudio conforme a los paquetes detrabajo del mismo

• Asegurar que los requerimientos de gestión de Codelco esténincorporados en el presupuesto y el cronograma

• Definir el organigrama del estudio de Codelco, los grupos de

interés y las organizaciones externas• Establecer los parámetros clave de resultados para el proyecto

• Preparar el plan de trabajo del estudio de Codelco

• Revisar el plan de trabajo del estudio y definir el proceso derevisión de pares y aprobación

El plan de estudio de Codelco debe elaborarse para determinar lossiguientes entregables del estudio:

• Tabla de materias del estudio (prefactibilidad o factibilidad –Consúltese el mínimo estándar de Codelco SIC-P-001)

• Informes especiales requeridos• Planos y especificaciones

• Presupuestos y cotizaciones

• Base de Estimación

• Revisar los mínimos estándares del sistema de inversión decapital, adoptarlos o modificarlos para que sean adecuados

• Registrar los entregables para poder medir el avance de losresultados del estudio








El siguiente paso en el desarrollo del plan de trabajo de estudio es definirlos paquetes de trabajo del estudio como se indica a continuación:

• Revisar los entregables agrupándolos en paquetes de trabajo

• Definir el alcance de los paquetes de trabajo

• Hacer que los paquetes de trabajo sean compatibles con laCorporación o los contratistas

• Asignar los entregables como resultados de los paquetes detrabajo

A efectos de la organización posterior del trabajo es esencial definir la

estructura de desglose del trabajo realizando las siguientes etapas:

• Determinar el alcance del proyecto

• Elaborar una estructura de desglose del trabajo del proyecto quecorresponda al alcance

• Verificar que la estructura de desglose cubra el alcance del trabajodel proyecto

• Utilizar la estructura de desglose del trabajo para definir losiguiente, permitiendo su traspaso a la etapa del proyecto:

- Documentación del proyecto – sistema de archivos

- Sistema de numeración de documentos- Sistema de codificación de costos- Estructura del cronograma

Una vez concluidas estas etapas, es posible programar el trabajo delestudio por medio de las siguientes etapas:

• Establecer la lógica de trabajo del estudio

• Programar el estudio conforme a su estructura, es decir a su tablade materias de acuerdo al documento SIC-P-001

• Desglosar el cronograma en paquetes de trabajo

•

Definir hitos para medir el avance• Definir los criterios de porcentaje (%) de avance para medir el

progreso del proyecto en forma consistente

• Consultar el ejemplo de cronograma de un estudio genérico deCodelco en los instructivos

Una vez definidos el enfoque del estudio de Codelco, el trabajo, el alcancedel proyecto y el cronograma, es posible determinar el presupuesto delestudio con las siguientes etapas:

• Definir el presupuesto por paquete de trabajo








• Determinar los costos de Codelco

• Organizar el presupuesto del estudio según la temática del mismo(y no a la estructura de desglose del proyecto)

• La base del presupuesto de estudio debe corresponder también alos plazos.

• Emplear los presupuestos para determinar los niveles de gestiónque se requieren para cumplir con el cronograma

• Los factores de proyección de costos constituyen indicadores deavance y programación.

La siguiente etapa de desarrollo consiste en definir el organigrama deCodelco para el estudio, incluyendo lo siguiente:

• Gestión del Estudio de Codelco asegurando que el equipo degestión del estudio tenga capacidad de controles

• Confirmación de que el equipo de estudio de Codelco tengaacceso a experiencia de ejecución de proyectos a través de laVCP

•

Definición de las relaciones con los proveedores externos(ingenieros y consultores del estudio)

• Relaciones con los grupos funcionales y operacionales deCodelco, mecanismo de aprobación

• Revisiones de pares y aprobaciones

Con los aspectos anteriores en una etapa de anteproyecto, se recomiendaque los Gerentes de Estudio de Codelco alineen a los clientes y usuariosdel proyecto con las grandes líneas del plan de trabajo del estudio pormedio de las siguientes actividades:

• Distribuir el plan de trabajo a todos los participantes y grupos de

interés de Codelco• Compatibilizar a todos los grupos internos, grupos de interés y

proveedores externos con el plan de trabajo del estudio

• Realizar reuniones y presentaciones a efectos de obtenerrespaldo para el plan de trabajo del estudio

• Asegurarse de que todos conozcan las líneas referenciales decontrol

• Asegurarse de que todos puedan informar con respecto a laslíneas referenciales de control y los parámetros de resultados delproyecto








Una vez que se hayan acordado las líneas referenciales del plan detrabajo del estudio de Codelco, es posible definir los parámetros clave deresultados y los criterios de medición del avance según lo siguiente:

• Definir los parámetros clave de resultados meta del proyecto

• Comparar regularmente las tendencias de las mediciones deavance con los parámetros clave de resultados

Finalmente, es esencial que el plan de trabajo de estudio defina elenfoque y los puntos de aprobación de Codelco así como las revisionesde pares teniendo en cuenta lo siguiente:

• Los puntos de aprobación y de las revisiones deben indicarse enel cronograma del estudio.

• Se debe definir el nivel de aprobaciones por parte de los gruposde operaciones, mantenimiento y funcionales de Codelco paracada entregable por revisar.

• Se debe asignar un tiempo razonable para rectificar cualquierproblema que enfrenten los procesos de aprobación y revisión.

7.1.4. Aspectos Críticos

Es útil, aunque no esencial, que el Gerente de estudio entregue una visiónde los aspectos más críticos destinada a que los participantes de Codelcoy los grupos de interés en el estudio entiendan los desafíos enfrentados.

Podría tratarse de un comentario acerca de los riesgos de realizar elestudio debido a restricciones de tiempo o sobre las limitaciones de losrecursos técnicos o el programa metalúrgico para obtener los resultadosesperados.

Un aspecto crítico lo constituyen generalmente las licencias y lospermisos requeridos para la aprobación del proyecto, el financiamientopor endeudamiento (si procede) y los compromisos incondicionales delmismo.

7.1.5. Restricciones

Como existe un sinnúmero de factores que pueden limitar el plan detrabajo de estudio, éstos deberán describirse e incluirse un hito en elcronograma que refleje estas restricciones.

Por ejemplo:

a) Cuando el cronograma de estudio depende del término satisfactorio de la perforación de exploración en una fecha específica para poder iniciar la ingeniería, o








b) Si los resultados de las pruebas metalúrgicas no demuestran una recuperación superior a, supongamos, 90%, el proyecto no es rentable y se revisará la justificación para el estudio.

7.1.6. Enfoque Estratégico

El plan de trabajo de estudio debe establecer estrategias de ejecución queaborden los siguientes aspectos:

• Si el estudio será financiable o capitalizado

• Las principales restricciones que deben superarse antes de poderencomendar cualquier tarea dependiente del estudio (según el

punto 7.1.4)• El sitio donde se ejecutará el trabajo del estudio

• La distribución de tareas en paquetes de trabajo de Codelco y deorganizaciones externas

• Los estándares y procedimientos de Codelco que deben seguirse(o indicación de las excepciones)

El siguiente es un ejemplo de la estrategia de ejecución de un estudio enbase a una situación genérica:

Los siguientes son los fundamentos de la estrategia de ejecución del estudio de Codelco:

• Para efectos de Codelco, no es necesario que el estudio sea financiable

• El estudio debe realizarse con un alto estándar para apoyar los requisitos de la “Joint Venture” de Codelco.

• La oficina de la División Corporativa de Codelco se encargará de la gestión del proyecto.

• Se encomendará el trabajo geológico y la planificación de la mina a consultores, pero con coordinación directa del equipo de estudio de Codelco.

• Un consultor único de estudio efectuará las pruebas metalúrgicas,la ingeniería y las estimaciones de costos, pero bajo la supervisión del equipo de estudio de Codelco.

• El consultor de estudio será un contratista EPCM internacional seleccionado por licitación entre las empresas A, B y C,precalificadas por Codelco.

• Se llamará a los mismos contratistas EPCM (empresas A, B y C) a participar en la licitación del rol de contratista de ejecución cuando se termine el estudio, pero antes de comprometer el proyecto.








• La División Corporativa de Codelco realizará el trabajo de comercialización y análisis financiero.

• El equipo del estudio de Codelco compaginará y armará el informe del estudio, con la asistencia del consultor del estudio .

• El equipo del estudio de Codelco preparará una sala de datos,pero principalmente...

• Etc.

7.2. Alcance

7.2.1. Alcance del ProyectoEl capítulo del alcance del plan de trabajo puede hacer referencia aestudios previos para definiciones, incluso conexiones y exclusiones.

Se deberá definir el alcance del proyecto con una estructura de desglosedel trabajo. El Anexo B del presente mínimo estándar contiene un ejemploal respecto.

El propósito de la estructura de desglose del trabajo es describir elalcance de los elementos clave en forma sistemática y estructurada. Yasea Codelco o el ingeniero del estudio preparará el aspecto de costos

directos de la estructura de desglose del trabajo aplicada a un proyecto.Sin embargo, es responsabilidad del equipo de estudios de Codelcocalcular las áreas de costos indirectos, del propietario y las provisiones,así como asegurar que en general, la estructura de desglose seaapropiada para el proyecto y responda a los requerimientos comercialesespecíficos de Codelco.

La estructura de desglose del trabajo entrega un esquema conceptual yun marco para el proyecto, el cual comienza, se desarrolla y empleadurante la etapa de estudio de perfil. La estructura de desglose deltrabajo se puede aplicar a las estimaciones de costos, los cronogramasde proyectos, la codificación de equipos y al control de documentos parapermitir un control efectivo de los proyectos complejos. Asimismo, sepuede lograr la integración del presupuesto, los costos, los programas yel alcance del proyecto.

La estructura de desglose del trabajo también se puede ver influenciadapor la estructura del trabajo que se realizará y en consecuencia, refleja laforma en que se obtendrán y finalmente, se incluirán en el informe loscostos y datos del proyecto. La estructura de desglose del trabajo actúacomo un mecanismo para descomponer el alcance del trabajo enelementos más pequeños, de modo de tener una mayor probabilidad deque se representen todas las actividades importantes y menores.








La misma estructura de desglose del trabajo se puede aplicar a cadaetapa de desarrollo de un estudio, usando el número de etapa anterior, sies necesario, para la codificación del costo y del programa. A medida quese desarrolle el proyecto a través de etapas de estudio, se podráaumentar el nivel de detalle de la estructura de desglose del trabajo.

Por ejemplo, se pueden adoptar las siguientes etapas:

ETAPA Nº NOMBRE DE LA ETAPA

1 Estudio de perfil

2 Estudio de prefactibilidad

3 Estudio de factibilidad

4 Ejecución, incluida la puesta en marcha y “commissioning”

5 Operación

6 Cierre y saneamiento

El equipo de estudios de Codelco y el ingeniero de estudios debendesarrollar la estructura de desglose del trabajo, considerando lossiguientes lineamientos:

• La complejidad y los requisitos técnicos del proyecto

•

El costo del proyecto• La duración del proyecto

• Los requerimientos de recursos del contratista de Ejecución

• Los recursos internos del ingeniero del estudio y de Codelco paragestión, control e informes

• La cantidad de subcontratistas que se empleará

La estructura de desglose del trabajo debe ir acompañada de unadescripción del alcance del trabajo requerido para cada código, destinadaa garantizar que las personas que la utilicen entiendan a cabalidad eltrabajo que se debe realizar.

Al desarrollar una estructura de desglose del trabajo, se deberán adoptarlos siguientes criterios:

• La descripción del trabajo y la estructura de desglose deben serfáciles de comprender.

• La estructura de desglose del trabajo se debe establecer en basea escala gradual de niveles, es decir, que cada nivel sea unadivisión realista del nivel superior, tomando en cuenta lossiguientes factores al momento de definirla:

- Áreas geográficas








- Sistemas- Principales partidas de activos- Metodología de contratación

• Todos los cronogramas del proyecto deben seguir la estructura dedesglose del trabajo del proyecto.

• No se debe intentar subdividir en trabajo en forma arbitraria hastael nivel más bajo posible. El nivel más bajo de trabajo no debeterminar teniendo un costo absurdamente bajo en comparacióncon otros trabajos.

• Como el alcance del trabajo puede variar a lo largo de las etapas

de estudio, se debe tratar en lo posible de mantener la flexibilidaden la estructura de desglose del trabajo.

• La estructura de desglose del trabajo puede actuar como unmarco conceptual para establecer hitos discrecionales y tangibles,de manera que los equipos de estudios de Codelco puedan sabercuándo se deben cumplir.

• La estructura de desglose del trabajo se puede emplear paraseparar los costos directos de los indirectos.

Es importante observar que una vez finalizada la ejecución y el“Commissioning” del proyecto, la estructura de desglose del trabajo“prevalecerá” para actuar como estructura de identificación de equipos,

control de activos y contabilización de gastos. La estructura de desglosedel trabajo también se puede utilizar para determinar la estructura dedesglose de organización que asigna cada nivel de la estructura dedesglose del trabajo a una organización, gerente o persona naturalespecíficos.

La estructura de desglose del trabajo sirve para desglosar en forma jerárquica el alcance de un trabajo en niveles de detalle sucesivos.

A continuación, se muestra la estructura de desglose del trabajo máscomúnmente utilizada:

Nivel 1 = Áreas principales = 3

Nivel 2 = Área = 32

Nivel 3 = Sistema = 321

Nivel 4 = Subsistema = 3212

Nivel 5 = Elemento de costo = 3212 20 (código de disciplina)

El nivel 1 es el proyecto total y está constituido por una serie de áreasprincipales. La suma de las actividades y costos asociados a cada áreaprincipal debe ser igual al total del proyecto. Sin embargo, cada áreaprincipal se puede descomponer en áreas o tareas, cuya suma total es








igual a la suma de todas las áreas principales que conforman el proyectototal.

El equipo de estudios de Codelco precisa ocasionalmente los tres nivelessuperiores de la estructura de desglose del trabajo como resumen deniveles para efectos de informe. El ingeniero del estudio define los tresniveles inferiores para control interno. Cada nivel tiene un objetivoesencial: el nivel 1 se usa generalmente para la autorización y entrega detodo el trabajo, los presupuestos se preparan bajo el nivel 2 y losprogramas, bajo el nivel 3.

El nivel 5, el inferior, constituye el detalle con que se genera la

información y los datos para formar la base de estimación, es decir: porsubsistema, por disciplina.

7.2.2. Alcance de los Paquetes de Trabajo del Estudio

El alcance del estudio se debe definir en el plan de trabajo del estudio deCodelco y también en forma separada.

Se debe desarrollar y documentar en el plan de trabajo, haciendoconcordar la tabla de materias del estudio de prefactibilidad o defactibilidad con el trabajo del estudio que se necesita emprender.

Un método simplificado de presentar el alcance del estudio es haciendoreferencia a la estructura de desglose del trabajo indicando lasexclusiones, inclusiones, variaciones respecto de la norma, etc.

Es de vital importancia definir claramente los casos (base o único) que seestudiarán.

Si durante el estudio, surgen variaciones en estos casos, se puedenseñalar claramente como un cambio de alcance del estudio.

El siguiente es un ejemplo del alcance de un estudio en base a unasituación genérica de Codelco:








ROLES

Nº ÁREA DE TRABAJO

DE ESTUDIO

RESPONSIBILIDAD CODELCO INGENIERO DE

ESTUDIO1 Resumen y

RecomendacionesCodelco con subdivisionesde áreas seleccionadas porel Ingeniero de Estudio

Preparados por Codelco Prepara borradores delas subdivisionesseleccionadas delalcance del ingeniero estudio.

2 Enfoque de Desarrollo yCaso de Negocio

Codelco, con aportes delingeniero de estudio conrespecto al enfoque deejecución

Prepara un resumen delas grandes líneasfinancieras y operativas.

Prepara un resumen denfoque de ejecución.

3 Riesgo Codelco junto con elIngeniero de Estudio

Aborda las áreascomerciales y de riesgoexterno.

Coordina la evaluaciódel riesgo y presentarecomendaciones paraprobación de Codelc

4 Seguridad y SaludOcupacional

El ingeniero de estudio congran aporte de Codelco enmateria de política,liderazgo y operación

Proporciona aportes entérminos de política yoperación.

Prepara y coordina losaportes de Codelco pael informe. Implementapolítica y los estándarde Codelco en la etapde estudio.

5 Medio Ambiente Resumen del Consultorincorporado por elIngeniero de Estudio yaprobado por Codelco

Contrata al consultor deecología y se ocupa de ladirección.

Debe ponerse encontacto con el consuen ecología a través dCodelco e incorporar laportes y resultados.

6 Relaciones Externas yComunitarias

Codelco Codelco Incorpora los requisitode Codelco.








ROLES


DE ESTUDIO


ESTUDIO7 Geología y Recursos

MineralesCodelco Prepara el capítulo de

geología del informe delestudio.

Integra los datosentregados y el contende los informespertinentes.

8 Minería y ReservasMinerales

Trabajo de Codelcoincorporado por el equipode estudio en el alcance,los servicios, la base decostos, etc.

Designa y contrata alpersonal especializado enminería.

Coordina con el grupoespecialista en mineríde Codelco.

9 Procesamiento deMinerales

El ingeniero de estudiodeberá coordinar y ejecutarla ingeniería.

Visión general y política Puede necesitarcoordinar pruebas deplanta metalúrgicaespeciales.

10 Manejo de Desechos yGestión de Aguas

El ingeniero de estudio conaportes de las áreas deminería y medioambientede Codelco

Visión general y política Aspectos de coordinay gestión de los aportede los demás

11 Infraestructura yServicios

El ingeniero de estudio Visión general y política,acceso a lainfraestructura existente

Controla todos losaspectos

12 Recursos Humanos Codelco a nivel de políticascon aportes del ingeniero

de estudio en temas deconstrucción

Política y operaciones Se comunica y coordincon Codelco. Es

responsable del área dimplementación delestudio.








ROLES


DE ESTUDIO


ESTUDIO13 Tecnología y Sistemas

de InformaciónEl ingeniero de estudio Operaciones y sistemas

comercialesCon aportes de Codelrespecto de necesidadde operaciones y delsistema comercial. Punecesitar asistencia leen material de licenciade tecnologías.

14 Ejecución del Proyecto El ingeniero de estudio conalgún aporte de Codelco enseguridad, aseguramientode la calidad y políticas en

términos de encomendarprogramas y riesgos

Política y conexiones conoperaciones

Con importantes aportde Codelco en materiapolítica y operaciones

15 Operaciones Codelco en base a aportes,políticas y experiencia deoperaciones

Codelco Compila e incorpora aestudio, concomunicaciones paradefinir una baseconsistente.

16 Costos de Capital El ingeniero de estudio conaportes de Codelcorespecto a la puesta enmarcha, los costos, elcapital de trabajo, etc.

Estimacionesrelacionadas con lasáreas de política deCodelco

Define la base y elmétodo, compila y reúDebe cumplir con losrequisitos de aporte demodelo financiero.

17 Costos de Operación Codelco en compilar unabase consistente deestimación de operación,pero con aportes delingeniero de estudio para aenfoque, tasas de costosseleccionadas, etc.

Proporciona enfoque,tasas seleccionadas,cantidades. Preparaestimaciones.

Aportes y requisitos paCodelco








ROLES


DE ESTUDIO


ESTUDIO18 Comercialización Codelco Preparación Ninguno

19 Propiedad y AspectosLegales

Codelco Prepara el texto delestudio.

Ninguno. Los incorporestudio.

20 Aspectos Comerciales Resumen de contratoscomerciales clave,combinación del ingenierode estudio y Codelco

Deberá definir loscontratos operativos ycomerciales.

Deberá definir loscontratos del proyecto

21 Evaluación Económica Codelco Prepara el modelo. Aprueba la base deaportes a la evaluacióeconómica.

22 Financiamiento Codelco Ninguno Ninguno

23 Estado de los Estudios El ingeniero de estudio yCodelco

Aportes sobre posiciónalcanzada

Con los aportes deCodelco o unespecialista sobre laposición alcanzada

24 Plan de Trabajo El ingeniero de estudio yCodelco

Quizás parcialmente Basándose en la políty las instrucciones deCodelco

25 Bibliografía El ingeniero de estudio La prepara. La aprueba.

APÉNDICES

A Planos Compilados por elingeniero de estudio, conaportes de especialistas.El ingeniero de estudiodefine el estándar ycoordina.

Ninguno Establece el formato yinclusiones. Une ycompara.








ROLES


DE ESTUDIO


ESTUDIOB Documentos Técnicos Compilado por el ingeniero

de estudio, con aportes deespecialistas. El consultordel estudio establece elestándar y coordina.

Ninguno Define el formato y lasinclusiones. Se ocupalas comunicaciones ycompila.

C Estimaciones de Costosde Capital

El ingeniero de estudiocoordina los aportes.

Define el formato y elestándar, hace algunosaportes sobre capital detrabajo, etc.

Obtiene los aportes ycompila.

D Estimaciones de Costosde Operación

Codelco compara, definelos estándares y coordina.

Define la política y lastasas; estructura, elaboray coordina.

Ninguno

E Estudios Especiales Diversos consultoresespecialistas o el ingenierode estudio.

Ninguno Coordina y define losformatos.

F Sala de Datos yRegistro de Ubicaciónde Información deReferencia

Codelco con la ayuda delingeniero de estudio.

Define la política y laestructura.

Coordina y compila.








7.2.3. Parámetros Clave de Resultados y Datos Referenciales

El plan de trabajo de estudio de Codelco deberá definir los parámetrosclave de resultados y los datos referenciales del proyecto, sobre la basede lo siguiente:

• Posición actual (estudios anteriores)

• Posición objetivo (resultado que se busca)

• Mejores competidores, si están disponibles

El Gerente del Estudio, en conjunto con el Vicepresidente de Proyectos,deberá seleccionar los parámetros clave de resultados de manera quereflejen los generadores que mejor se apliquen al proyecto y negociopotencial.

El siguiente es un ejemplo de los parámetros clave de resultados y datosreferenciales de una situación genérica:

Los parámetros clave de resultados y los datos referenciales pertinentesson los siguientes:







Figura 4 Ejemplo de Parámetros Clave de Resultados

INDICADOR MEJOR COMPETIDOR DE

REFERENCIA(Optativo)

ESTUDIO DE

PREFACTIBILIDAD

1 Recurso

1.1 Toneladas (x% corte)

1.2 Ley %

2 Reserva (probable demostrada)

2.1 Toneladas M

2.1 Ley %

3 Velocidad de alimentación de planta

3.1 Capacidad de diseño tpa

3.2 Años 3 a 5 en tpa


4 Producción

4.1 Disponibilidad % pa

4.2 Promedio de años 3 a 5 en tpa

4.3 Promedio de años 5 a 20 en tpa

5 Costos de capital

5.1 $M

5.2 $ por tpa de capacidad

6 Cronograma

6.1 Desde el inicio hasta el término de la parte mecánica

Mensual







INDICADOR MEJOR COMPETIDOR DEREFERENCIA

(Optativo)

ESTUDIO DEPREFACTIBILIDAD

6.2 “Commissioning”

Mensual

6.3 “Ramp-up”

Mensual

7 Costos de operación

7.1 Promedio de años 3 a 5 en $M pa

7.2 Promedio de años 3 a 20 en $M pa

7.3 Promedio a largo plazo (5 a 20)

Costo de operación C1 por tonelada Costos totales C3 por tonelada

8 Aspectos financieros

8.1 Antes de impuesto – sin endeudamiento

TIR %

Período de amortización

VAN 10% $

8.2 Después de impuesto – sin endeudamiento

TIR

Amortización

VAN 10%








7.2.4. Conexiones con el Proyecto

Es importante que el plan de trabajo del estudio defina el alcance delproyecto de tal manera que se indiquen claramente las exclusiones y en elcaso de un proyecto relacionado con una faena minera o planta existentey en operación, se definan las relaciones y se especifique quién es elresponsable de ejecutar (es decir, el proyecto u las operaciones).

7.3. Enfoque

7.3.1. Estudios de Paquetes de Trabajo

7.3.1.1. Resumen y Recomendaciones

La preparación del resumen de recomendaciones de un estudio esun ejercicio esencial, que requiere tiempo.

El plan de trabajo de un estudio debe definir la información que senecesita para preparar el resumen y quién la proporcionará.

7.3.1.2. Enfoque de Desarrollo y Casos Comerciales

El plan de trabajo del estudio debe establecer los objetivos de la

estrategia comercial y los resultados que se esperan del proyectopropuesto.

Se debe dejar claramente estipulada toda limitación a la posibilidadde introducir cambios en el proyecto propuesto por motivos deestrategia comercial.

Se debe establecer el enfoque que se usará para preparar elcapítulo sobre la estrategia comercial en el estudio de factibilidad.

También se señalará si se requieren aportes especializados oexternos.

El siguiente es un ejemplo de los objetivos de una estrategiacomercial en base a una situación genérica:

Uno de los objetivos de la estrategia de Codelco es el desarrollo de nuevas reservas que aumenten la producción de las Divisiones de x% a y%.

El proyecto reúne las características para lograr este objetivo con una rentabilidad financiera más que aceptable.

La relación y el rol del socio de la “joint venture” de Codelco son fundamentales para cerrar los acuerdos con el cliente, aunque la








estrategia es que Codelco dirija las negociaciones comerciales y técnicas.

De este modo, se deberá describir el desarrollo y las actividadesdel plan de trabajo de un estudio en el área de la comercializacióncon las dependencias y tareas asignadas. Se examinarádetenidamente el nexo entre el trabajo de pruebas metalúrgicas yla especificación demostrada de un producto, ya que éste es unaspecto clave normalmente considerado parte de la estrategiacomercial de Codelco; es decir, si el proyecto vende materialdentro de la especificación de alta ley, LME, o fuera de ella.

También se describirán los procedimientos de coordinación deCodelco relacionados con los contactos con posibles clientes,incluyendo la recopilación y el análisis de datos decomercialización y su conversión a una estrategia comercialóptima para Codelco.

Los análisis entre el grupo de evaluación económica y el grupo decomercialización deben realizarse con la participación del equipode estudio de Codelco, de modo que las decisiones se reflejen enel enfoque de los métodos de proyección del ingreso del plan detrabajo. En el plan de trabajo del estudio, se debe indicar laimportancia de incorporar la información de comercialización en

los archivos del proyecto.

El siguiente es un ejemplo de una situación genérica en que laestrategia comercial se basa en la comercialización de Codelco:

Aunque ya se cuente con una base de clientes para cubrir el 33% de la producción anual, se deberá asegurar la capacidad de producción restante mediante contratos de ventas garantizados con terceros antes de finalizar el estudio de factibilidad.

Debido a la naturaleza del producto, los estudios y proyecciones de mercado no se considerarán garantías suficientes del flujo de ingresos.

Por lo tanto, el capítulo de comercialización de este plan de trabajo se basa en el desarrollo de negociaciones completas de compraventa durante el estudio de factibilidad, complementadas con estudios y proyecciones simultáneos que permitan confiar en la validez y óptima comercialidad del acuerdo de compraventa.

7.3.1.3. Riesgos

Se recomienda efectuar un análisis de la gestión de riesgos alinicio de cualquier estudio, en las fechas de los principales hitos yal final de la etapa de estudio.








El análisis de riesgos puede ayudar al Gerente de Estudio deCodelco a concentrar la gestión de las áreas de alto riesgo(amenazas y oportunidades) o a ponerles término, si no proceden.

El plan de trabajo del estudio debe considerar el enfoque, elcalendario y los aspectos de personal relacionados con la gestiónde riesgos.

El plan deberá abordar los problemas específicos del país bajo elcapítulo de riesgos o en aquél que sea apropiado dentro del plande trabajo del estudio.

El siguiente es un ejemplo del capítulo de gestión de riesgos delplan de trabajo de un estudio correspondiente a una situacióngenérica:

Al iniciar el estudio de factibilidad, se realizará un taller de determinación de riesgos para dar a conocer el trabajo de gestión de riesgos realizado durante el estudio de prefactibilidad.

Antes de que Codelco apruebe las bases de diseño del proceso, el estudio del emplazamiento del sitio y el trazado de la planta, se realizará otro taller de gestión de riesgos específicamente dedicado a los riesgos de procesos, en particular, los riesgos de

seguridad y salud.

Las conclusiones de este taller podrían llevar a Codelco a establecer requisitos específicos en relación con los criterios de diseño de la planta de procesamiento.

Al finalizar los talleres de evaluación de riesgos, es posible que se requiera mayor aporte de gestión de riesgos de especialistas.

Todas las actividades de gestión de riesgos se combinarán en un solo resultado que se incorporará al estudio de factibilidad.

7.3.1.4. Seguridad y Salud Ocupacional

El plan de trabajo del estudio deberá establecer diversasinstancias de revisión y participación para verificar que se hayanconsiderado todos los aspectos de seguridad, salud ocupacional,vigilancia y acceso. El proceso y la oportunidad de estas revisionesdeberán definirse en términos de alcance y calendarios.

7.3.1.5. Aspectos Ambientales

En el plan de trabajo para un estudio de Codelco, se debenreconocer las interdependencias entre las áreas de minería,








procesamiento de minerales y medioambiente, las que a su vezdependen de los resultados de la evaluación ambiental.

El plan de trabajo del estudio debe reflejar los procesosinteractivos inherentes a la evaluación ambiental, los sistemas y/ométodos de mitigación propuestos, así como las etapas deaprobación y autorización.

El plan también podría requerir la permanente gestión y ejecuciónde los procesos de aprobación ambiental que Codelco tendríacumplir antes de realizar otros estudios o aprobar la ejecución delproyecto.

7.3.1.6. Geología y Recursos Minerales

El plan de trabajo del estudio debe incluir lo siguiente:

• Investigaciones de terreno

• Programa de perforación

• Programa de muestreo

• Programa de ensayos y/o pruebas

• Metodología de creación de modelos

• Nivel de los estados de recursos y reservas• Tenencia y títulos de propiedad de terrenos

La experiencia indica que la mayoría de los estudios de factibilidaddependen generalmente de trabajos terminados durante la etapade estudios de prefactibilidad, para que puedan realizarse lasdefiniciones adecuadas de geología y recursos minerales durantela factibilidad.

Por lo tanto, el plan de trabajo de un estudio debe establecerclaramente hasta qué nivel de precisión se debe desarrollar eltrabajo antes de pasar a otras áreas.

Las definiciones de recursos y reservas que se mencionan en elplan de trabajo del estudio deben estar conformes con la políticade evaluación de recursos y reservas de Codelco.

7.3.1.7. Extracción y Reservas de Mineral

Con respecto al capítulo de minería del estudio, el plan de trabajodebe considerar aspectos como los siguientes:

• El proceso a emplear para determinar la ley de corteeconómico y el control de la ley








• El enfoque para definir el plan minero óptimo• La definición del programa de producción

• La integración de los métodos mineros propuestos con lafilosofía de gestión de activos

• La selección preliminar de los equipos principales

En el plan de trabajo del estudio, se deben reconocer y reflejar lasdependencias entre la minería, la geología y el análisis financiero.

La base de estimación de costos (de capital y operación) debe

incluir las decisiones de investigar alternativas de operacionesmineras de “ejecución propia” con respecto a “contratadas conterceros” como parte de la configuración del plan de trabajo delestudio.

7.3.1.8. Procesamiento del Mineral

El plan de trabajo del estudio puede seleccionar diversos procesosde recuperación de minerales y realizar pruebas de diferentestamaños de muestras y duraciones, con lo que podría requerirsecrear subáreas de estudios en dicho plan.

Por lo general, el punto del procesamiento del mineral del estudioinfluirá en el capítulo de minería además de restringir el alcance delas actividades del estudio de ingeniería que se puedandesarrollar.

El uso de tecnología patentada y su aplicabilidad deben incluirseen el plan de trabajo del estudio.

Los estudios del emplazamiento del sitio y de la plantanormalmente se realizarán como una actividad independiente eintegrada con áreas como medioambiente, geología, minería ygestión de activos.

7.3.1.9. Manejo de Desechos y Aprovechamiento de Aguas

El plan de trabajo del estudio debe definir el enfoque técnico y losmétodos de trabajo de la implementación de los sistemas demanejo de desechos y aprovechamiento de aguas.

Se deberá describir en líneas generales el requerimiento demodelos y los criterios que se emplearán.








7.3.1.10.Infraestructura y Servicios

El plan de trabajo del estudio deberá definir el enfoque general dela infraestructura del sitio, incluyendo los servicios y los serviciosbásicos tanto dentro como fuera del sitio.

Aspectos como el alojamiento, el transporte y la filosofía demantenimiento pueden influir considerablemente en el hecho deque la infraestructura esté dentro o fuera del sitio deberá incluirseen el plan de trabajo del estudio. Por lo tanto, el enfoque de unaestrategia permanente.

Los servicios contratados con terceros normalmente influirán en lainfraestructura más que en cualquier otra área. El plan de trabajodel estudio deberá describir el enfoque de investigación y posibleselección de construcción propia y operación, construcción propia,operación y traspaso u otros acuerdos comerciales similares.

7.3.1.11.Recursos Humanos

El plan de trabajo del estudio debe describir las actividades delestudio de recursos humanos para asegurar que la filosofíacomience a definirse lo antes posible, pero sólo en base a un nivelapropiado de investigación y desarrollo de estrategias.

En el plan se deberá recalcar la importancia de reunir datos deestudios confiables.

7.3.1.12.Sistemas Tecnológicos e Informáticos

El plan de trabajo del estudio debe describir los medios que seutilizarán para desarrollar el sistema de gestión de la informacióndel proyecto.

7.3.1.13.Ejecución del Proyecto

El plan de trabajo del estudio deberá también describir el enfoquepara considerar y seleccionar un plan de ejecución apropiado delproyecto de Codelco.

En el plan de trabajo del estudio, se debe reconocer la necesidadde establecer una reseña del plan de ejecución del proyecto alcomienzo del estudio, ya que éste determinará luego el enfoque deejecución del proyecto y por ende, la base de estimación de costosy del cronograma.








Debido a que la estrategia de contratación empleada en laejecución del proyecto afecta los costos, debe establecerse yaprobarse antes de confeccionar el presupuesto.

7.3.1.14.Operaciones

El plan de trabajo del estudio deberá contemplar que diversosgrupos de operaciones y mantenimiento de Codelco contribuyan adiseñar un plan de gestión de operaciones durante la etapa deestudio.

Es necesario que se reconozca la interdependencia de esta área

con áreas tales como seguridad, recursos humanos,medioambiente, etc. en el plan de trabajo del estudio de Codelco.

7.3.1.15.Relaciones Externas y Comunitarias

El plan de trabajo de un estudio debe definir el enfoque requeridopara las relaciones externas, por ejemplo, para los contactos conautoridades de gobierno, semigubernamentales, consejos yorganismos locales durante la etapa de estudio.

7.3.1.16.Costos de Capital

El plan de trabajo del estudio deberá hacer referencia a loslineamientos de estimación de costos de capital y operación deCodelco (SIC-P-005), indicando si se requiere o propone adoptarmodificaciones para el estudio.

El plan de trabajo de estudio deberá mencionar la estructura dedesglose del trabajo que se usará en el proyecto y consignar dichodesglose como documento de control del proyecto.

7.3.1.17.Costos de Operación

Similar a los costos de capital

7.3.1.18.Comercialización

Se deberá describir el enfoque del estudio de comercialización deCodelco y definir sus limitaciones de tiempo, especialmente enrelación al momento en que se deban finalizar las proyecciones delos ingresos para usarlas en la creación de modelos financieros.

7.3.1.19.Propiedad y Aspectos Legales

El plan de trabajo del estudio de Codelco deberá determinar elenfoque de cada aspecto definido.








Para los estudios de factibilidad “financiables”, el plan definanciamiento exigirá un enfoque diferente, lo que a su vezrequerirá que el plan de trabajo del estudio cumpla con“condiciones precedentes” al cierre financiero o uso del préstamo.El Anexo I contiene un formato típico para las condicionesprecedentes.

7.3.1.20.Aspectos Comerciales

Es necesario definir el enfoque de Codelco para estableceracuerdos comerciales preliminares con diversas personas o

empresas para la compra de terrenos, insumos de operación, etc.,en particular los plazos, ya que las estimaciones de costos y elmodelo financiero dependen en gran medida de estos resultados.

En el plan de trabajo del estudio, deberá incluir al menos un listadopreliminar de acuerdos comerciales para investigar y concluir.

7.3.1.21.Evaluación Económica

El plan de trabajo del estudio debe definir el enfoque de laevaluación económica, en especial, la forma y el tipo deinformación para la creación de modelos.

Para el estudio de factibilidad, se recomienda usar la evaluacióneconómica desarrollada durante el estudio de prefactibilidad paraproyectar la duración del estudio.

7.3.1.22.Financiamiento

En particular, se deberá definir el enfoque para configurar un plande financiamiento, para así poder establecer la necesidad de quelos entregables del estudio documenten el endeudamiento.

Lo más importante de definir en el plan de trabajo del estudio es si

el estudio será financiable.

7.3.1.23.Estado de Avance de los Estudios

El plan de trabajo de un estudio deberá indicar la forma y tipo derevisiones de pares que se llevará a cabo una vez concluido elestudio.

7.3.1.24.Plan de Trabajo Proyectado

El plan de trabajo del estudio deberá señalar el enfoque y elmomento para configurar el plan de trabajo de nuevos estudios.








Esto normalmente constituye una de las últimas actividades delestudio después de haber definido los aspectos pendientes.

7.3.1.25.Bibliografía

En el plan de trabajo del estudio, se deberá indicar brevementecómo se van a recibir, codificar y guardar los informes especialesen Codelco y lo que es aún más importante, de qué forma se haráreferencia a ellos en el cuerpo del informe de estudio.

7.3.2. Estructura de Desglose del Trabajo del Proyecto

Consúltese el punto 7.2.1 anterior para las notas acerca del uso de laestructura de desglose del trabajo. Es posible que se deba explicar conmayor detalle su base en este punto.

7.3.3. Mínimos Estándares que Debe Alcanzar el Estudio

En esta sección del plan de trabajo de un estudio, se deben establecerclaramente los mínimos estándares del sistema de inversión de capital deCodelco (esto es, SIC-P-002, 003 y 004, y Contenido SIC-P-001). Sedeberá cumplir con la base de estimación SIC-P-005, etc., indicandoexactamente qué cambios de estos mínimos estándares se aprobarán yadoptarán.

7.3.4. Parámetros Clave de Resultados Meta del Proyecto

Consúltese el anterior punto 7.2.3. Es posible que se deban presentarmayores detalles de la forma en que se infirieron los parámetros clave deresultados.

7.4. Organigrama

7.4.1. Organigrama

La estructura del organigrama que se empleará deberá presentarse en el

plan de trabajo del estudio.El plan de trabajo de estudio deberá incluir lo siguiente:

• Organigrama para el estudio

• Funciones y roles del personal descrito

• Programa de dotación, es decir cargos por tiempo en el estudio

• Definición de las personas que desempeñan roles deaseguramiento y control de calidad

• Modo de obtención de los aportes funcionales








Deberán mostrarse todos los roles de Codelco y de las organizacionesexternas además de las líneas de informes.

El siguiente es un ejemplo de organigrama de Codelco en base a unasituación genérica:








Figura 5 – Organigrama Tipo del Estudio

Diseño deprocesos

Ingeniería

Estimación

Administracióny control

Gerente de Estudio deCodelco

Área geológica Área minera Área

metalúrgica

Área de

comercialización

Área de análisis

financiero

Consultor del estudio defactibilidad

Laboratorio depruebas

metalúrgicas

Consultor deecología

Riesgo

Seguridad

Medioambiente

RR.HH. y RR.II.

AspectosLegales

Funcionesde Codelco

Consultoren modelosgeológicos

Consultorde

geotecnia

Consultordehidrología

Planificaciónde la mina

Controles, planificación,costos, contratos,

aspectos comerciales einformes

CICE Cliente del Proyecto








7.4.2. Emplazamiento

Es necesario definir y programar los emplazamientos de cada alcance detrabajo y del personal clave del propietario, es decir, las oficinas deCodelco que se incluirán, dónde se administrará el trabajo en terreno, loslaboratorios, las oficinas de los consultores, etc.

7.4.3. Límites de Autoridad

Se deberá aplicar la delegación de autoridad estándar de Codelco.

7.4.4. Plan de Dotación

En los planes de trabajo de estudio se debe incluir un programa portiempo de participación de todos los miembros del equipo de Codelco, auncuando sólo se mencionen aportes de tiempo parcial. Deberáespecificarse por persona al mes, indicando la ubicación del personal.

Por lo general, el programa de dotación deberá verse como muestra lasiguiente tabla:

Cargo Persona Inicio Fin

1. Gerente de Estudio T. Sánchez Dic. 2005 Dic. 2006

2. Ingeniero Etc.

3. Técnico

El programa de dotación debe corresponder al organigrama del estudio.

7.5. Personal

El plan de trabajo de un estudio deberá nombrar el personal clave designado deCodelco e indicar cualquier tipo de personal funcional o especializado necesario,así como con su disponibilidad.

Se deberá indicar o hacer referencia al rol de cada miembro del equipo de

estudio de Codelco y su nivel de autoridad en relación con la política pertinentede Codelco.

7.5.1. Equipo de Estudio

En el plan de trabajo del estudio, se deberán nominar los miembros clavespropuestos para el equipo de estudio de Codelco. La ubicación y eltiempo del personal deberán definirse en el punto 6.4.4.








7.5.2. Equipo de Apoyo Corporativo de Codelco

Se deberá nominar al personal clave involucrado proveniente de cualquierapoyo funcional corporativo de Codelco.

7.5.3. Organizaciones Externas

En el plan de trabajo del estudio, se deberá nominar la lista seleccionadade todas las organizaciones externas que tienen mayor probabilidad opreferencia para participar en el estudio.

7.6. Costos

7.6.1. Presupuesto del Estudio

El presupuesto del estudio se deberá indicar en el cuerpo del plan detrabajo a modo de resumen con detalles anexados.

El capítulo 6 deberá presentar el nivel 2 (resumen ejecutivo) y el nivel 3con el informe en base a los paquetes de trabajo del estudio.

Este capítulo debe incluir la base de estimación y toda la información dedocumentación necesaria para que puedan seguirse los datos delpresupuesto.

7.6.2. Proyección de Participación

Cada mes se deberá preparar una proyección de participación mensual eincluirlo en el plan de trabajo del estudio.

Los niveles de participación deben considerarse sobre una base mensual,con una presentación gráfica además, de manera que se pueda usar laproyección corriente para fines de información.

7.6.3. Proyección del Flujo de Caja

Se requiere establecer un pronóstico en base al tiempo (gastos reales yno costos desembolsados) del flujo de caja del estudio e incluirse en elplan de trabajo del estudio.

7.6.4. Tendencias y Cambios

El plan de trabajo del estudio deberá informar cómo se manejarán einformarán las tendencias y los cambios del costo del estudio.








Los costos y su administración durante el estudio se encuentran en lossiguientes dos niveles:

(a) Costos de ejecución del estudio

(b) Proyección de costos del proyecto potencial

Los planes de trabajo de estudio deben presentar el presupuesto deCodelco para el estudio por lo menos a un estándar de detalle de nivel 4,además de proporcionar una proyección mensual tanto de compromisoscomo de gastos.

Los planes de trabajo de estudio deben definir los procedimientos de

control e informe de los costos de los estudios de factibilidad.

Deberán presentar las estimaciones anteriores (si estuvieren disponibles)de los costos de capital y operación del proyecto de otros similares asícomo cualquier valor objetivo.

El plan de trabajo del estudio deberá definir los procedimientos de informede las tendencias y los cambios de costos de capital y operación,determinados en toda la etapa de estudio.

7.7. Cronograma

7.7.1. Cronograma del Estudio

El plan de trabajo del estudio deberá incluir lo siguiente:

• Principales hitos que se deben lograr durante las actividades de laetapa de estudio

• Cronograma del estudio (nivel 3 ó inferior)

• Cronograma de ejecución del proyecto – objetivo

El plan de trabajo de estudio deberán describir o referirse a losprocedimientos de control e información del cronograma del proyecto quese van a utilizar.

Existe un instructivo que presenta un cronograma genérico de estudio defactibilidad.

El plan de trabajo del estudio de Codelco deberá incluir un cronogramaresumido con el detalle adjunto.

El cronograma debe basarse en los paquetes de trabajo resultantes delíndice del estudio.








7.7.2. Cronograma – Ruta Crítica

El cronograma debe determinar la ruta crítica del estudio, la que deberádescribirse en el plan de trabajo junto con cualquier sensibilidad respectode posibles decisiones o retrasos críticos en caso de no cumplirse lasproyecciones.

7.7.3. Cronograma – Hitos

El plan de trabajo del estudio debe informar acerca de los hitos indicadosen el cronograma que servirán para los informes de avance.

Los hitos deberán consistir en aproximadamente 10 a 12 fechas claveubicadas en la ruta crítica o que representen entregas importantes.Deberán distribuirse de manera uniforme en el cronograma del estudiocon intervalos que no excedan el mes.

7.7.4. Tendencias e Informes

Es necesario que el plan de trabajo del estudio describa el informe de lastendencias del cronograma del estudio, su frecuencia y destinatarios.

7.7.5. Medición del Avance

El plan de trabajo del estudio deberá precisar la metodología se usarápara medir el avance.

Debe incluir la curva de proyección del avance.

Los métodos de medición de la tendencia de avance durante el estudio yde preparación de informes de proyecciones deben describirse en el plande trabajo del estudio, puesto que los procedimientos habituales deproyecto no abarcan tales métodos.

7.7.6. Base de Productividad o Porcentaje de Avance

Similar a 7.7.5

7.8. Entregables

7.8.1. Informes Provisionales y Resultados

El plan de trabajo del estudio de Codelco deberá enumerar cualquierinforme o resultado provisional que sea crítico para las decisiones clave.








7.8.2. Informe Preliminar del Estudio

El enfoque de preparación del informe de estudio deberá precisarse en elplan de trabajo, es decir, indicar si corresponde a Codelco, el ingenierodel estudio u otro.

La siguiente es una metodología estándar de control e informes deavance del estudio. Es necesario adoptar un sistema de este tipo yadjuntarlo al plan de trabajo del estudio.

7.8.3. Informe Definitivo del Estudio

Se deberá describir brevemente el proceso del término del informe delestudio.

El plan de trabajo del estudio debe precisar los siguientes entregables:

• Tabla de materias del estudio

• Cronograma de todos los informes de los estudios de apoyo deespecialistas para incorporar en el estudio

• Planos y especificaciones que se deban preparar

• Presupuestos y cotizaciones que se deban obtener

• Sistema de informe de avance basado en la tabla de materias

Los entregables deberán consignarse como:

• Documentos de control o

• Documentos de preparación y gestión asignados personas ogrupos

7.8.4. Sala de Datos

Es necesario indicar en el plan de trabajo si el estudio requiere la creaciónde una sala de datos.







Figura 6 – Ejemplo de Documento de Control del Estudio por Capítulo del Informe de Estudio

Nº TABLA DE

MATERIAS

RESPONSABILIDAD

Y COMENTARIOS

ORGANIZACIÓN

RESPONSABLE

PERSONA

RESPONSA-BLE

TAMAÑO

APROX.PÁGINAS

ASPECTOS Y

PROBLEMASDELDESARROLLO

COMENTA-

RIOS DEETAPAS

%

LISTO

FECHA

PLANEADAPRELIMINAR

FECHA

ESTIMADAPRELIMINAR

1 Resumen yRecomendaciones

Codelco ysubáreasseleccionadaspor ingeniero deestudios. Es larecomendaciónde inversión.

2 Enfoque deDesarrollo yCaso deNegocios

Codelco, coninformación delingeniero delestudio en elpunto delenfoque de

ejecución

3 Riesgo Codelco eingeniero deestudio

4 Seguridad ySaludOcupacional

Ingeniero deestudio, conimportanteaporte deCodelco enpolíticas,liderazgo yoperación

5 MedioAmbiente

Consultorambiental como

resumenincorporado poringeniero deestudios yaprobado porCodelco

6 RelacionesExternas yComunitarias

Codelco







Nº TABLA DEMATERIAS

RESPONSABILIDADY COMENTARIOS

ORGANIZACIÓNRESPONSABLE

PERSONARESPONSA-

BLE

TAMAÑOAPROX.

PÁGINAS

ASPECTOS YPROBLEMAS

DELDESARROLLO

COMENTA-RIOS DEETAPAS

%LISTO

FECHAPLANEADA

PRELIMINAR

FECHAESTIMADA

PRELIMINAR

7 Geología yRecursosMinerales

Codelco

8 Minería yReservasMinerales

Codelcoincorporadoconsistentemente por equipo deestudios enalcance,servicios,costos, etc. delproyecto

9 Procesamiento deMinerales

Ingeniero deestudio paracoordinar y

ejecutar laingeniería

10 Manejo deDesechos yGestión deAguas

Ingeniero deestudio conaportes deMinería yMedioambientede Codelco

11 Infraestructura y Servicios

Ingeniero deestudio

12 RecursosHumanos

Codelco a nivelPolíticas conaportes delingeniero de

estudio enaspectos deconstrucción

13 Tecnología ySistemas deInformación

Ingeniero deestudio

14 Ejecución delProyecto

Ingeniero deestudio conaportes deCodelco en










PERSONARESPONSA-

BLE

TAMAÑOAPROX.

PÁGINAS

ASPECTOS YPROBLEMAS

DELDESARROLLO


%LISTO

FECHAPLANEADA

PRELIMINAR

FECHAESTIMADA

PRELIMINAR

seguridad,aseguramientode la calidad ypolíticasrespecto deplanescontractuales yasignaciones deriesgos

15 Operaciones Codelco basadoen aportes,políticas yexperiencia deoperaciones

16 Costos de

Capital

Ingeniero de

estudio conaportes deCodelco enpuesta enmarcha, costos,capital detrabajo, etc.

17 Costos deOperación

Reunión yrecopilación debase coherentede estimación deoperación deCodelco conaportes delingeniero deestudio para

enfoque, índicesde costosseleccionados,etc.

18 Comercialización

Codelco

19 Propiedad yAspectosLegales

Codelco










PERSONARESPONSA-

BLE

TAMAÑOAPROX.

PÁGINAS

ASPECTOS YPROBLEMAS

DELDESARROLLO


%LISTO

FECHAPLANEADA

PRELIMINAR

FECHAESTIMADA

PRELIMINAR

20 AspectosComerciales

Resumen decontratoscomercialesclave preparadopor el ingenierode estudios yCodelco

21 EvaluaciónEconómica

Codelco

22 Financiamiento

Codelco

23 Estados deEstudios

Ingeniero deestudio

24 Plan deTrabajo Ingeniero deestudio yCodelco

25 Bibliografía Ingeniero deestudio

APÉNDICES

A Planos Recopilado porel ingeniero deestudio, incluyeinformación deespecialistas.Ingeniero deestudioestablece elestándar y

coordina.

B DocumentosTécnicos

Recopilado porel ingeniero deestudio, incluyeaportes deespecialistas.Consultor deestudios defineel estándar y










PERSONARESPONSA-

BLE

TAMAÑOAPROX.

PÁGINAS

ASPECTOS YPROBLEMAS

DELDESARROLLO


%LISTO

FECHAPLANEADA

PRELIMINAR

FECHAESTIMADA

PRELIMINAR

coordina.

C Estimacionesde Gastos deCapital

Ingeniero deestudioscoordina losaportes

D Estimacionesde Gastos deOperación

Recopilado porCodelco quienestablece losestándares ycoordina

E EstudiosEspeciales

Diversosasesoresespecialistas oingeniero de

estudioF Sala de

Datos yRegistro deUbicación deInformación

Codelco concolaboración delingeniero deestudio








7.9. Procedimientos


Se deberán indicar en el plan de trabajo estudio los procedimientos deCodelco u otros procedimientos especiales que deban implementarsedurante el estudio.

Se deberán incluir o indicar por referencia los procedimientos de Codelcopara efectos de informes. Este punto deberá incluir los procedimientos deCodelco para la correspondencia, las reuniones, las comunicaciones de lagerencia, etc.

7.9.2. Apoyo Corporativo y Funcional de Codelco

Similar al punto 6.9.1

El plan de trabajo del estudio deberá hacer referencia y autorizar laaplicación de procedimientos específicos de Codelco.


Es necesario señalar los procedimientos especiales de Codelco que sevayan a emplear con las organizaciones externas durante el estudio.

7.10. Mínimos Estándares

7.10.1. Contenido del Estudio

Se debe especificar el contenido del informe del estudio y presentar latabla de materias preliminar en un anexo al plan de trabajo del estudio.

7.10.2. Calidad del Estudio

Se debe indicar toda variación de los mínimos estándares del sistema deinversión de capital de Codelco cuando afecten la calidad esperada del

estudio.7.10.3. Base de Costos de Capital y Operación – Precisión

El plan de trabajo del estudio deberá precisar el mínimo estándar que seconsiderará para la base de costos de capital y operación, lo que puedehacerse por referencia al mínimo estándar de Codelco SIC-P-005 omodificándolo para adaptarlo al proyecto específico.








7.11. Informes


El plan de trabajo del estudio deberá indicar los procesos de informe delos diversos aspectos y el avance durante el estudio.

Al igual que los métodos normales de informe de avance, este capítulo delplan de trabajo de estudio deberá contener descripciones de lo siguiente:

(a) Presentaciones que se requiere hacer a la gerencia en hitosintermedio y al final del estudio

(b) Los métodos de medición de tendencias y preparación de informesde resultados anticipados con respecto al objetivo

(c) El modo en que informarán aspectos críticos y avance lasorganizaciones externas

(d) La manera de conectar las proyecciones de costo con lasproyecciones del cronograma de estudio

En este punto, deberán incluirse las fechas de los hitos clave derivadosdel cronograma.


Como en el punto 7.11.1, se deben precisar los procedimientos especialesde informe.

7.12. Gestión Informática y de Comunicaciones

7.12.1. Gestión Informática

El plan de trabajo del estudio deberá describir sistema y losprocedimientos de gestión de la información de Codelco. En especial, sedeberá elaborar el sistema de archivo del estudio e incluirlo en el plan detrabajo del estudio.

7.12.2. Comunicaciones

Los planes de trabajo de estudio deberán incluir el método de gestión dela información derivada de los estudios.

Los procesos de gestión de la información incluirán lo siguiente:

• Seguimiento y numeración de documentos

• Control y distribución

• Sistemas de almacenamiento y recuperación








El plan de trabajo del estudio incluirá los medios de comunicación internosy externos de Codelco en relación con el estudio.

7.13. Gestión Administrativa

7.13.1. Informes

El plan de trabajo del estudio deberá incluir las disposiciones y losprocedimientos establecidos para la gestión de las actividades y susrespectivos costos.

En particular, se deberán incluir como proceso de gestión estándar las

políticas de Codelco referentes a seguros, pagos, viajes y alojamiento.

7.13.2. Auditorías

Se deberá precisar todo procedimiento especial de auditoría de Codelco.

7.14. Revisiones de Pares

7.14.1. Enfoque

El mínimo estándar para las revisiones de pares SIC-M-002 de Codelcocontiene el enfoque que se requiere para las mismas. En este capítulo del

plan de trabajo, se debe hacer mención especial a este proceso.

También se deberán señalar la o las personas que realizarán lasrevisiones de pares y cómo involucrarlos en el proceso.

7.14.2. Calendario

Se deberán indicar los tiempos probables para las revisiones de pares deCodelco y cuál será el punto de avance que se considerará para notificaral grupo de revisiones de pares.

Anexos

Los siguientes anexos son ejemplos de anexos de los planes de trabajo de estudio deCodelco y en algunos casos, se han incluido ejemplos.

A. CRITERIOS META DEL PROYECTO, APORTES, RESULTADOS – INCLUSIÓNDE UN EJEMPLO

B. ESTRUCTURA DE DESGLOSE DEL PROYECTO – NO INCLUIDA

C. ESTUDIO DE FACTIBILIDAD – TABLA DE MATERIAS – VÉASE SIC-P-001

D. SISTEMA DE ARCHIVOS DEL ESTUDIO – NO INCLUIDO








E. REGISTRO – DATOS E INFORMES DISPONIBLES – INCLUSIÓN DE UNEJEMPLO

F. INFORMES SEMANALES DE AVANCE – FORMATO – VÉASE EL SISTEMA DECONTROL DE PROYECTOS

G. INFORMES MENSUALES DE AVANCE – FORMATO – VÉASE EL SISTEMA DECONTROL DE PROYECTOS

H. PRESUPUESTOS DE ESTUDIO – DETALLE DE NIVEL 4 Y 5 – VÉASE ELSISTEMA DE CONTROL DE PROYECTOS

I. STUDY SCHEDULE – DETAILED LEVEL 4 AND 5 – VÉASE EL SISTEMA DECONTROL DE PROYECTOS

K. DEFINICIONES DE RESPONSABILIDADES DEL PERSONAL CLAVE – NOINCLUIDAS

L. STUDY DIRECTORY – INCLUSIÓN DE UN EJEMPLO

7.15. A. Criterios Meta del Proyecto, Aportes y Resultados

Se incluye el siguiente cuadro a modo de referencia:

INDICADOR MEJORREFERENCIA DE

COMPETIDOR

ESTUDIO DE PRE-FACTIBILIDAD

ESTUDIO DEFACTIBILIDAD

META

1 Recurso

1.1 Toneladas

(x% corte)

1.2 Ley %

2 Reserva (probable demostrada)

2.1 Toneladas M

2.1 Ley %

3 Capacidad de Alimentación de la Planta

3.1 Capacidad del Diseño en tpa



4 Producción

4.1 Disponibilidad % pa









COMPETIDOR



META

4.2 Promedio años 3 a 5 en tpa

4.3 Promedio años 5 a 20 en tpa

5 Costos de Capital

5.1 $M

5.2 $ por tpa de

capacidad

6 Cronograma

6.1 Del inicio al término de la mecánica

Mensual

6.2 “Commissioning”

Mensual

6.3 “Ramp-up”

Mensual

7 Costos de Operación

7.1 Promedio años 3 a 5 $M pa

7.2 Promedio años 3 a 20 $M pa

7.3 Promedio de largo plazo (5 a 20)

C1 Costo de operación por tonelada

C3 Costos totales por tonelada

8 Aspectos Financieros

8.1 Antes de impuesto – sin endeudamiento

TIR %

Período de amortización

VAN 10% $









COMPETIDOR



META

8.2 Después de impuesto – sin endeudamiento

TIR

Amortización

VAN 10%







7.16. E. Registro – Datos e Informes Disponibles

Nº deReferenciade Codelco

Título delDocumento

Fecha delDocumento

Fuente delDocumento

Revisión Nº PalabrasClave yTemas

Tipo deDocumento

(carta, plano,especificación,informe, etc.)







7.17. L. Lista de Participantes en el Estudio

Título Nombre Apellido Cargo Compañía Dirección Teléfono







8. REVISIONES

REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA

0 Actualización número de revisión 24 de abril de 2006

Sic-p-006 Plan de Trabajo de Estudios

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