Sic-m-007 Manual Para Proyectos Menores

SIC-M-007 Manual Proyectos Menores - Rev 2 Registro Propiedad Intelectual Nº 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

CODELCO - CHILE

Manual para Proyectos Menores SIC-M-007

(Rev. 2) 19 de Diciembre de 2008

CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES

Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL PARA PROYECTOS MENORES

Manual Doc. Nº : SIC-M-007 Rev. : 2 Fecha : 19 / 12 / 08 Página : 2 de 47


ÍNDICE 1. REFERENCIAS ................................................................................................................ 4

2. OBJETIVOS ........................................................................................................................ 6

2.1 Introducción......................................................................................................... 6

2.2 Principios del Sistema de Inversión de Capital para Proyectos Menores ..... 6

3. ALCANCE Y APLICACIÓN ................................................................................................ 8

3.1 Alcance................................................................................................................. 8

3.2 Aplicación ............................................................................................................ 8

4. DEFINICIONES ....................................................................................................................... 9

5. RESPONSABILIDADES ....................................................................................................... 10

6. SISTEMA DE INVERSIÓN – PROYECTOS MENORES ...................................................... 11

6.1 Etapas de Estudio y Ejecución ........................................................................ 11

6.2 Organigrama ...................................................................................................... 13

6.3 Recomendaciones y Aprobaciones................................................................. 14

6.4 Revisiones de Proyectos Menores .................................................................. 14

6.5 Mínimos Estándares.......................................................................................... 15

7. MÍNIMOS ESTÁNDARES ................................................................................................. 17

7.1 Objetivos y Contenido de los Estudios........................................................... 17

7.1.1 Estudios de Perfil con Ingeniería de Perfil (Etapa 1) ................................. 17

7.1.2 Estudios de Prefactibilidad con Ingeniería Conceptual (Etapa 2) ....... 17

7.1.3 Estudios de Factibilidad con Ingeniería Básica (Etapa 3) ....................... 17

7.1.4 Contenido de los Estudios ..................................................................................... 18

7.2 Calidad de los Estudios .................................................................................... 19

7.2.1 Resumen y Recomendaciones ............................................................................. 19

7.2.2 Caso de Negocios ....................................................................................................... 20

7.2.3 Riesgo ............................................................................................................................... 20

7.2.4 Seguridad y Salud Ocupacional........................................................................... 21

7.2.5 Medio Ambiente ........................................................................................................... 21

7.2.6 Relaciones Externas y Comunitarias ................................................................ 22

7.2.7 Geología y Recursos Minerales ........................................................................... 23

7.2.8 Minería y Reservas Minerales ............................................................................... 23

7.2.9 Procesamiento.............................................................................................................. 23

7.2.10 Manejo de Desechos y Gestión de Aguas ...................................................... 24






7.2.11 Infraestructura y Servicios ..................................................................................... 25

7.2.12 Recursos Humanos.................................................................................................... 25

7.2.13 Tecnología ...................................................................................................................... 26

7.2.14 Plan de Ejecución de Proyecto............................................................................. 26

7.2.15 Operaciones................................................................................................................... 27

7.2.16 Costos de Capital ........................................................................................................ 27

7.2.17 Costos de Operación................................................................................................. 28

7.2.18 Productos........................................................................................................................ 28

7.2.19 Propiedad y Aspectos Legales ............................................................................. 28

7.2.20 Acuerdos Comerciales ............................................................................................. 29

7.2.21 Evaluación Económica ............................................................................................. 29

7.2.22 Avance de los Estudios y Planes de Trabajo ................................................ 29

7.3 Base de Estimación de Costos de Capital y Operación ................................ 30

7.4 Plan de Trabajo de Estudio y de Ejecución del Proyecto.............................. 30

8. APROBACIONES ............................................................................................................. 31

8.1 Organización...................................................................................................... 31

8.2 Niveles de Autoridad......................................................................................... 31

8.3 Proyección de Valores de Proyectos Menores............................................... 31

9. REVISIONES....................................................................................................................... 32

ANEXO A: PROYECTOS DE BAJO MONTO Y BAJA COMPLEJIDAD.................................. 33






1. REFERENCIAS Los documentos relacionados con el presente manual son los siguientes: Manual de Inversión de Capital, documento SIC-M-001, el que define que la gestión

de inversión de capital asociada a Proyectos Menores de Codelco cumplan con los lineamientos y requisitos establecidos en el presente manual SIC-M-007.

Manual de Evaluación Económica, documento SIC-M-004, el que establece los

lineamientos y definiciones para la evaluación de proyectos. Manual de Gestión y Control de Cartera, documento SIC-M-006, el que establece los

lineamientos, definiciones y requisito para la gestión de la cartera. Manual de Post Evaluación, documento SIC-M-005, el que establece los

lineamientos, definiciones y requisitos para la post evaluación de estudios, proyectos e inversiones.

Procedimientos SIC-P-001, SIC-P-002, SIC-P-003, SIC-P-004 los cuales establecen

los contenidos y calidad exigida a los estudios para Proyectos Mayores en sus etapas de perfil, prefactibilidad y factibilidad y que pueden servir de referencia para Proyectos Menores.

Procedimiento SIC-P-005, el que define las base de estimación de costos de capital

y operación para los proyectos en sus distintas etapas de desarrollo. Procedimiento SIC-P-006, el que especifica el enfoque y las definiciones para la

elaboración de Planes de Trabajo de Estudio. Procedimiento SIC-P-007, el que especifica el enfoque y las definiciones para la

elaboración del Plan de Ejecución de Proyecto.

Procedimiento SIC-P-009, el que define lineamientos y definiciones para la administración de Proyectos Menores

Procedimiento SIC-P-101 Toma de Decisiones en el SIC NCC-31. Categorización de Recursos y Reservas Mineras. Codelco-Chile.

NCC 24 Análisis de Riesgos a las Personas y a los Bienes Físicos en Proyectos de

Inversión. Norma [M&C] Mantenibilidad y Confiabilidad en Proyectos de Inversión,

Vicepresidencia Corporativa de Excelencia Operacional, Promoción y Sustentabilidad, Diciembre 2005.

Resoluciones N° 37, 38 y 38/2008 de la Presidencia Ejecutiva






2. OBJETIVOS

2.1 Introducción

Como empresa en operación, Codelco utiliza fuentes de financiamiento internas (depreciación, provisiones, venta de activos e impuestos diferidos) y externas (endeudamiento y a través de proveedores), para desarrollar sus proyectos. En particular, aquellos menores destinados a mantener o a aumentar en forma marginal la capacidad productiva de sus minas y plantas de proceso y, para el reemplazo de equipos, instalaciones e infraestructura.

Codelco reconoce que los proyectos menores son distintos de los proyectos mayores en la medida que:

Se desarrollan generalmente en el marco de las operaciones existentes de sus divisiones.

Suelen tener una mayor interferencia con las operaciones existentes y por

consiguiente, deben contar con un mayor grado de participación e integración de los usuarios finales

Por sus características, en algunos casos no se requiere que sigan todos los

procesos de recomendación y aprobación definidos para proyectos mayores.

Tienen menos probabilidades de verse afectados por factores externos.

2.2 Principios del Sistema de Inversión de Capital para Proyectos Menores

Los principios del sistema de inversión de capital para proyectos menores son los mismos definidos para proyectos mayores. Sin embargo, sus procedimientos se han simplificado y adaptado a requerimientos específicos.

Los principios incluyen los siguientes sistemas fundamentales de gestión:

(a) El empleo de un enfoque por etapas destinado a crear hitos de decisión

que garanticen que cada proyecto menor se someta a aprobación por parte de la instancia correspondiente, previo a la decisión de seguir invirtiendo recursos para su desarrollo.

(b) Cada etapa tiene objetivos distintos y niveles de definición mayores. (c) Se realiza una planificación adecuada de las etapas de estudio y de la

ejecución propuesta para los proyectos, con el fin de asegurar que se puedan lograr los resultados deseados

(d) Se informa regularmente el avance de los estudios y de la ejecución de los proyectos de modo que se puedan aplicar oportunamente medidas correctivas en caso de proyectarse resultados desfavorables.

(e) Los resultados de las etapas de estudio de la factibilidad técnica y económica de cada proyecto menor, se someten a revisiones independientes y a la validación de los clientes.






(f) Todos los proyectos menores se post evalúan al finalizarse, para confirmar que el rendimiento real corresponda a los resultados planificados y aprobados, poder deducir lecciones y poner la información a disposición de futuros proyectos para el mejoramiento continuo del sistema.

Los principios anteriores son necesarios para asegurar que Codelco proporcione a su Dueño el mayor valor al menor riesgo.






3. ALCANCE Y APLICACIÓN

3.1 Alcance

El alcance del presente manual cubre los procesos de gestión que deben aplicarse al desarrollo de proyectos de base geo – minera - metalúrgica cuyo monto inversional proyectado es igual o menor a US$ 10 millones como valor autorizado, calculado en el momento de su presentación inicial con las bases monetarias del año, y que se ejecutan en las Divisiones.

No se deberán considerar como Proyectos Menores aquellos que:

(a) Provocarán impactos considerables en grupos de interés externos;

(b) Proyectos de Servicio e Infraestructura, Tecnología de la Información, Exploraciones Geológicas, Investigación y Desarrollo Tecnológico y de Obras Mineras con Tratamiento de Gasto Diferido por contar con normas específicas

(c) En ningún caso pueden ser el resultado de un quiebre de un proyecto mayor en proyectos menores que se haga para evitar las revisiones y autorizaciones correspondientes

3.2 Aplicación

Este manual deberá aplicarse a todos los Proyectos Menores que desarrolle Codelco y que no estén afectos a las letras a), b) y c) del numeral 3.1.

La aplicación del presente manual de proyectos menores abarca lo siguiente:

(a) El enfoque y los sistemas que deben emplearse

(b) Los mínimos estándares que deben lograrse en los estudios y las recomendaciones de fondos de para el Dueño

(c) Las técnicas que deben emplearse en la ejecución de los proyectos

(d) Las relaciones con otras políticas y estándares de Codelco

(e) Las prácticas recomendadas






4. DEFINICIONES

DEFINICIÓN DESCRIPCIÓN

DECP Dirección Evaluación y Control de Proyectos

GGD Gerente General de División (En el caso de DCN es Vicepresidente Corporativo de Codelco Norte)

Grupos de interés externos Organizaciones, grupos o individuos que no son parte de Codelco, pero que pueden verse afectados por las operaciones de Codelco o tener ingerencia en las mismas

GCEI Gerencia Corporativa de Evaluación de Inversiones y Control de Proyectos

GPRO Gerente de Proyectos de una División.

Ingeniero de Estudio / Consultor de Estudio

Toda consultora externa o contratista de ingeniería a la que Codelco le encomienda la realización de un estudio o asesoría de la Corporación

Jefe de Proyecto/Jefe de Estudio

Es el responsable por la ejecución específica de un proyecto.

Parámetro Clave de Resultados Criterio o factor empleado para la evaluación global de la inversión propuesta

PE Presidente Ejecutivo

Plan de Trabajo Programa que define el alcance, el enfoque, los entregables, el costo, el cronograma y los recursos necesarios para alcanzar los objetivos especificados

Plan de Trabajo de Estudio Documento que define el alcance, el enfoque, los costos, los plazos y los recursos necesarios para lograr los objetivos de un estudio. Especifica las líneas referenciales de control para la gestión y los informes de estudio.

Proyecto Menor Inversión final inferior a US$ 10 millones que servirá para desarrollar nuevos activos sin incluir tecnología nueva o de innovación ni afectar a grupos de interés externos

P90, P50, P10 Probabilidades con un nivel de confianza de 90, 50 y 10%

QA / QC Aseguramiento y Control de Calidad

VCP Vicepresidente(cia) Corporativa de Proyectos

VCHI Vicepresidente(cia) Corporativa de Desarrollo Humano e Inversiones






5. RESPONSABILIDADES

RESPONSABILIDAD FUNCIÓN O ROL

DECP Administra las carteras de proyectos de la respectiva División. Revisa y aprueba la presentación y formulación de los proyectos y propone y recomienda al GGD sus prioridades. Monitorea y controla el avance físico y financiero de los proyectos de su División en el tercer nivel

GGD Gestiona el desarrollo y la ejecución de los proyectos menores de la respectiva División además de recomendar mejoramientos de la política de inversión de capital para proyectos menores

GCEI Mantiene y mejora la política de inversión de capital para proyectos menores, además de informar al CICE sobre el avance global de los proyectos menores de acuerdo a lo dispuesto en el manual de gestión de cartera.

Autoriza e implementa los cambios y actualizaciones de procedimientos de inversión para los proyectos menores

Evalúa, recomienda y aprueba los Proyectos Menores propuestos por unidades de la Casa Matriz

Dirime situaciones de proyectos de difícil categorización para aplicación del presente Manual.

Gerente de Area/Gerente de Negocio

Es el responsable de una Unidad de Negocios de una División y cliente del proyecto menor. Es quien genera la necesidad que motivó el proyecto y el responsable de entregar las instalaciones para la correcta ejecución del mismo

GPRO Gerente de Proyectos de una División. Es el responsable de la ejecución de todos los proyectos menores de MMUS$ 5 que se ejecutan en la División.

Jefes de Proyecto/Estudios

Gestiona la etapa de ejecución de proyectos menores, inversionales y preinversionales, informa su estado y avance a las autoridades correspondientes y los transfiere o entrega a los clientes

VCHI Aprueba los proyectos menores en el marco del Procedimiento SIC-P-101

VCP Entrega instructivos y apoyo a los GGD así como a los Jefes de Proyectos cuando se lo solicitan.






6. SISTEMA DE INVERSIÓN – PROYECTOS MENORES

El presente documento establece el sistema para proyectos menores para la aplicación de los principios definidos en el punto 2.2 a fin de desarrollar nuevos activos productivos para Codelco. El sistema se basa en los siguientes procesos de gestión.

6.1 Etapas de Estudio y Ejecución

Todos los proyectos menores serán estudiados y ejecutados con un enfoque en etapas, aplicándose objetivos y técnicas de gestión diferentes a cada una de las etapas.

La siguiente Figura 1 presenta los requisitos de cada etapa

Etapa

Requisito

1. Perfil - Etapa de ingeniería perfil

Determina las características básicas del proyecto y define sus alternativas, con ingeniería de perfil, para definir posibles tamaños y los riesgos probables

Si se trata de tecnología no probada en la Corporación o si existe impacto importante en grupos de interés externos Si es superior a US$ 10 millones

SÍ

No es un Proyecto Menor Utilizar el documento Manual de Inversión de capital de Codelco SIC-M-001

NO

2. Prefactibilidad – Etapa de ingeniería conceptual

Incluye el resultado de una definición clara de la necesidad insatisfecha, el problema por resolver o la oportunidad de negocio, la identificación de los criterios de diseño generales y de las alternativas técnicas estudiadas y la selección de aquella que muestre indicadores de rentabilidad atractivos.

Igual que la anterior

3. Factibilidad – Etapa de ingeniería

básica

En esta etapa se diseña la alternativa elegida (ingeniería conceptual congelada) para lograr la calidad y precisión de viabilidad técnica y económica del proyecto. Se define los montos, plazos y plan de ejecución del proyecto.






Etapa

Requisito

Aprobación de proyecto menor

Aprobación de la inversión para el proyecto menor

4. Ejecución de proyecto menor

Realizar la ingeniería de detalle con ingeniería básica terminada para optimizar el diseño, realizar las adquisiciones y construir. Se requiere contar con la autorización ambiental para iniciarlo

5. Puesta en marcha de proyecto menor

Implementar el proyecto menor y llevarlo a una operación normal según lo diseñado

6. Traspaso a operaciones

Una vez terminada la puesta en marcha o el estudio, se traspasa el proyecto menor a operaciones o al cliente y terminan las actividades del proyecto

7.Informe de Cierre y post evaluación

Todo los estudios y proyectos deben emitir, en un plazo no mayor a 60 días después de terminadas sus actividades, un Informe de Cierre. Para el caso de los estudios se realizará una post evaluación simplificada en conjunto con el informe de cierre. En el caso de los proyectos la post evaluación simplificada se efectuará en un plazo de 12 a 24 meses, de finalizado el proyecto.

No obstante lo anterior, se reconoce la existencia de proyectos de bajo monto y baja complejidad, como aquellos cuyo monto inversional proyectado es menor o igual kUS$ 10 millones y que permiten análisis simplificados en algunas o todas sus etapas preinversionales, por razones tales como fácil implementación y/o preexistencia de información en estándares y calidad suficientes. Para determinar la complejidad de un proyecto y la etapa del ciclo inversional a la que le correspondería ingresar, se realizará un Análisis de Complejidad en el que deberán participar los roles Cliente, Gestor/Ejecutor, Contralor, de acuerdo a lo establecido en el Anexo A del presente manual.






6.2 Organigrama

El organigrama de proyectos menores de inversión de capital se ilustra en la siguiente

Figura:

Los estudios preinversionales de proyectos menores con costo igual o menor a kUS$ 150 (monto fijado por Cochilco) serán considerados como divisionales1.

1 Según Oficio 329/2008 de Cochilco/Mideplan a partir del proceso 2009 se considerará proyecto divisional aquél cuyo monto sea menor o igual US$ 1000 miles y estudio preinversional menor cuyo monto sea menor o igual a U$ 300 miles.

Proyectos Divisionales Menor a US$ 10 mill no Divisionales

Ratifica Eval.

DECP

Unidad de Negocio

Gerentes de Estudio/Proyecto

GGD

DECP

Unidad de Negocio

GCEI

VCHI

GGD Aprueba/Autoriza (Cartera anual aprobada por VDHF)

Evalúa/Recomienda

Ejecuta Estudios/Proyectos

Evalúa/Recomienda

Aprueba sg SIC-P-101

DECP efectúa control de 3er nivel

Aprueba sg SIC-P-101 Con formato: Español (Chile)






6.3 Recomendaciones y Aprobaciones Las instancias de Recomendación y Aprobación de las propuestas desarrolladas en el marco de este Manual están especificadas en el Procedimiento SIC-P-101 “Procedimiento de Toma de Decisión en el Sistema de Inversión de Capital”. Para el presente caso son las siguientes en que M representa el monto estimado del proyecto inversional propuesto o proyectado.

M <= US$ 10 mill M <= US$ 5 mill US$ 5 mill < M <= US$ 10 mill

Para Propuestas de:

Recomendación Aprobación Aprobación

Vía API DECP/GCEI2 GCEI VCHI

6.4 Revisiones de Proyectos Menores

Cada etapa de los proyectos menores deberá someterse a revisiones como sigue:

ETAPA REVISIÓN

Etapa 1

Estudio de perfil con ingeniería de perfil

Revisión de resultados por parte de la DECP de la División, con comprobación de clasificación como proyecto menor y análisis del plan de trabajo de la Etapa 2

Etapa 2

Estudio de prefactibilidad con ingeniería conceptual

La DECP debe organizar una revisión formal y de verificación del estudio de prefactibilidad con la participación de las áreas operativas involucradas. Deberá comprobar que cumpla con la presente política y los mínimos estándares además de examinar el plan de trabajo de la Etapa 3.

Etapa 3

Estudio de factibilidad con ingeniería básica

La DECP debe organizar una revisión y verificación independiente del estudio de factibilidad y la ingeniería básica; coordina la obtención de la aprobación de las áreas involucradas y revisa el enfoque de ejecución del proyecto.

Etapa 4

Ejecución del proyecto que incluye la

La DECP debe organizar revisiones del proyecto e informar a la GGD sobre el estado

2 En función si la propuesta de estudio o proyecto provenga de una División o de alguna unidad de la Casa Matriz






ingeniería de detalle y avance del proyecto menor.

Etapas 5 y 6

Puesta en marcha y traspaso a usuario

La DECP debe revisar que el informe de cierre del proyecto, consigne su traspaso al área de Operaciones.

Finalmente, se deberá emitir el Informe de Cierre Provisorio y Post Evaluación Simplificada en los términos que señala el Procedimiento Operacional de Post-Evaluación (SIC-P-105). Cuando se trate de estudios y proyectos presentados por unidades de la Casa Matriz, la responsable de las actividades de evaluación y recomendación será la GCEI.

6.5 Mínimos Estándares

El presente Manual para proyectos menores requiere que los estudios de viabilidad económica y técnica así como la ejecución de tales proyectos alcancen o excedan ciertos mínimos estándares. Dichos mínimos estándares están en línea con los de los proyectos de inversión de capital de Codelco, sin pretender limitar innecesariamente los enfoques correspondientes. El capítulo 7 del presente Manual establece los mínimos estándares para proyectos menores. Se reconoce que los proyectos menores pueden diferir considerablemente de un proyecto a otro por su complejidad, interferencia con la producción (modificación a un activo existente) o porque se trata de nuevas instalaciones, es decir, en verde. Por lo tanto, los mínimos estándares están diseñados para adaptarse a los diferentes casos según sea necesario. Los mínimos estándares definen los niveles básicos permitidos de los siguientes aspectos:

1 Contenidos de los estudios; es decir, materias que deben tratarse

2 Calidad de las estudios que se deben efectuar, incluido el alcance de la ingeniería necesaria

3 Precisión de las estimaciones de costos de capital y operación que deben lograrse en cada etapa

4 Planificación y organización de estudios y proyectos

En algunos proyectos menores, los aspectos presentes pueden justificar el uso de los mínimos estándares para proyectos mayores definidos en los documentos de Codelco SIC-P-001 a SIC-P-004, los que describen con mayor detalle los distintos temas que pudiera ser necesario considerar.






La evaluación económica de los proyectos menores debe cumplir especialmente con el Manual de Evaluación Económica de Codelco SIC-M-004.






7. MÍNIMOS ESTÁNDARES

Las siguientes definiciones de los mínimos estándares se aplicarán al contenido, la calidad y la precisión de los estudios para proyectos menores. 7.1 Objetivos y Contenido de los Estudios

7.1.1 Estudios de Perfil con Ingeniería de Perfil (Etapa 1)

Los objetivos de los estudios de perfil son los siguientes:

(a) Definir la necesidad para desarrollar el estudio

(b) Definir el objetivo del posible proyecto

(c) Realizar suficiente ingeniería para definir las características generales del posible proyecto

(d) Determinar la necesidad de otras investigaciones técnicas

(e) Estimar el orden de magnitud de los costos de capital de acuerdo al procedimiento SIC-P-005.

(f) Justificar económicamente la continuación del proyecto

7.1.2 Estudios de Prefactibilidad con Ingeniería Conceptual (Etapa 2)

Los objetivos de la Etapa 2 son los siguientes:

(a) Evaluar escenario referente, que es el escenario sin proyecto

(b) Evaluar un mínimo de tres (3) alternativas técnicamente factibles (Ej.- tamaños, trazados o configuraciones suficientemente distintos como para recomendar un proyecto óptimo)

(c) Evaluar los aspectos operacionales de manera tal que se conozcan los riesgos de ejecución del proyecto

(d) Definir el alcance y las características del posible proyecto (Precisar nivel de desarrollo de acuerdo a quiebre)

(e) Desarrollar los costos de capital y operación suficientes de acuerdo al procedimiento SIC-P-005 para realizar una evaluación económica

(f) Seleccionar la mejor alternativa técnico-económica

7.1.3 Estudios de Factibilidad con Ingeniería Básica (Etapa 3)

Los objetivos de la Etapa 3 son los siguientes:

(a) Realizar la ingeniería básica de la alternativa elegida en la etapa anterior con el estudio de su diseño necesario para respaldar la precisión de las estimaciones

(b) Determinar los costos, los plazos y la calidad del proyecto






(c) Planificar la ejecución del proyecto, considerando detalladamente las interferencias con operaciones

(d) Proporcionar suficiente información para que el usuario final (operaciones) pueda revisar y aprobar los parámetros del proyecto

(e) Determinar las variables claves y disponer de análisis de sensibilidad y de riesgo (para proyectos de rentabilidad)

(f) Llevar a cabo la evaluación técnica y económica para documentar el proceso de recomendación y aprobación de la decisión de inversión

(g) Tramitar la aprobación ambiental y legal del proyecto en los casos que corresponda

7.1.4 Contenido de los Estudios

En cada una de las etapas de estudio de proyectos menores, se deberá considerar los siguientes aspectos e incluir en el informe en conjunto con los resultados de las investigaciones.

En la mayoría de los proyectos menores, no será necesario investigar todos estos aspectos, pero el objetivo de un mínimo estándar es considerar cada aspecto e incluirlo en el informe, el que podría simplemente indicar: “Este aspecto no tiene relación con el proyecto; no se requiere investigación ni evaluación”, o bien, “No Aplica”.

El contenido de los estudios de proyectos menores deberá incluir:

1. Resumen y Recomendaciones 2. Caso de Negocios 3. Riesgo 4. Seguridad y Salud Ocupacional 5. Medio Ambiente 6. Relaciones Externas y Comunitarias 7. Geología y Recursos Minerales 8. Minería y Reservas Minerales 9. Procesamiento 10. Manejo Desechos y Gestión de Aguas 11. Infraestructura y Servicios 12. Recursos Humanos 13. Tecnología 14. Plan de Ejecución del Proyecto 15. Operaciones 16. Costos de Capital 17. Costos de Operación 18. Productos 19. Propiedad y Aspectos Legales 20. Acuerdos Comerciales 21. Evaluación Económica 22. Avance de los Estudios y Planes de Trabajo






Se puede consultar el mínimo estándar SIC-P-001 de Codelco, aunque no es obligatorio, para informarse sobre las diversas subdivisiones del orden temático anterior.

A objeto de que todas las recomendaciones de inversión de capital de Codelco sean consistentes, los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad deben cumplir con las inclusiones anteriores y conservar el orden de los temas, independientemente de si aplica o no.

7.2 Calidad de los Estudios

La calidad de los estudios de cada una de las etapas de estudio de perfil, prefactibilidad y factibilidad deberá alcanzar o sobrepasar los siguientes mínimos estándares. Es importante señalar que su orden respeta el orden temático definido anteriormente el que no debe ser alterado.

7.2.1 Resumen y Recomendaciones

Etapa de Estudio de Perfil

La recomendación deberá:

Definir en forma general el probable alcance del proyecto Determinar los principales riesgos potenciales Determinar los beneficios posibles Justificar (o descartar) la etapa siguiente

Etapa de Estudio de Prefactibilidad


Determinar el escenario referente (sin proyecto) Comparar los diferentes tamaños, trazados y configuraciones estudiados Establecer y recomendar la mejor alternativa sobre la base de una

evaluación de viabilidad técnica y económica Definir el alcance del proyecto, de manera que los usuarios finales

puedan validar el proyecto propuesto Justificar la rentabilidad del proyecto propuesto

Etapa de Estudio de Factibilidad


Definir en forma precisa el escenario referente Diseñar la alternativa elegida, incluyendo el alcance, la calidad, el costo y

el plazo del proyecto propuesto Evaluar la viabilidad técnica-económica y los riesgos asociados al

proyecto Establecer el plan de ejecución del proyecto, considerando las

interferencias operacionales






7.2.2 Caso de Negocios


El caso de negocios deberá:

Especificar si el proyecto menor propuesto es coherente con el plan de negocios corporativo de Codelco para la División

Indicar si existen o no alternativas para continuar con el proyecto, incluyendo la opción de “No hacer nada”

Describir las alternativas que merezcan investigarse



Explicar por qué el proyecto propuesto se ajusta al plan de negocios de Codelco

Demostrar cuál de las alternativas consideradas genera los mejores resultados

Determinar los riesgos y beneficios del proyecto, garantizando que no existan fallas fatales

Definir los indicadores clave de resultados que se requiere lograr durante la etapa 3 de estudio de factibilidad



Confirmar que el proyecto se ajusta al plan de negocios y al presupuesto anual de Codelco

Demostrar que el proyecto generará los resultados comerciales deseados Presentar los impactos que genera la no realización del proyecto

7.2.3 Riesgo

El análisis de riesgo requerido se refiere principalmente a los riesgos relacionados con el negocio y el proyecto. En caso que la fuente de riesgo provenga de aspectos de medio ambiente, seguridad y salud ocupacional o de relaciones con la comunidad, deberá quedar señalada tal circunstancia junto con la referencia en cual de los mínimos estándares se presenta el análisis detallado.

Las investigaciones y los estudios del proyecto deberán permitir alcanzar los siguientes estándares:


Determinar los principales riesgos potenciales de emprender el proyecto propuesto

Determinar la posibilidad de que se produzcan fallas fatales







Determinar los riesgos de cada caso alternativo Comparar los riesgos de los casos alternativos sobre una base

equivalente Confirmar que no existen fallas fatales Sugerir las medidas de mitigación de riesgos que puedan requerirse


Realizar un proceso de determinación de riesgos Clasificar los riesgos Desarrollar programas de mitigación para los aspectos de alto riesgo Incluir provisiones para los programas de mitigación de riesgos en las

estimaciones de costos y el enfoque de ejecución del proyecto

7.2.4 Seguridad y Salud Ocupacional

Las investigaciones y los estudios del proyecto deberán permitir alcanzar los siguientes estándares:


Determinar los posibles problemas de seguridad y salud Indicar si estos problemas podrían constituir fallas fatales


Especificar los posibles problemas de seguridad y salud Describir en líneas generales posibles medidas para disminuir los riesgos

dentro de los límites de las políticas de Codelco Comparar los eventuales problemas de seguridad y salud de los casos en

estudio


Realizar un análisis de seguridad y salud Incluir los riesgos de seguridad y salud en el informe Definir los procedimientos de seguridad y salud que aplican para aspectos

de alto riesgo

La norma corporativa NCC-24 constituye la base para realizar el análisis y planteamiento de medidas de control o mitigación

7.2.5 Medio Ambiente

Las investigaciones y los estudios del proyecto deberán permitir el logro de los siguientes estándares:







Indicar si el proyecto propuesto podrá cumplir con la política de Codelco y con los actuales permisos y licencias ambientales

Precisar si se requerirá o no nuevos permisos


Confirmar que el proyecto puede cumplir con los permisos o licencias ambientales tanto actuales como nuevos

Definir los aspectos ambientales incluyendo resultados y medidas de Mitigación Determinar los permisos o licencias ambientales requeridos, si procede,

así como la forma y oportunidad para obtenerlos


Obtener los permisos o licencias ambientales requeridos, si procede. Especificar las emisiones ambientales (de haberlas) y las medidas de

mitigación que se deberá utilizar

La norma corporativa NCC-24 constituye la base para realizar el análisis y planteamiento de medidas de control o mitigación 7.2.6 Relaciones Externas y Comunitarias

Las investigaciones y los estudios del proyecto deberán permitir que se logren los siguientes estándares:


Determinar las organizaciones externas que podrían verse afectadas por el proyecto o estar interesadas en él

Evaluar los aspectos importantes


Confirmar los grupos de interés externos y por qué podrían verse afectados o estar interesados en el proyecto

Indicar las probables reacciones de los grupos de interés externos en caso de que el proyecto continuara su desarrollo


Resumir las propuestas y costos que se requerirán para dirigirse a los grupos de interés externos en relación con el proyecto

La norma corporativa NCC-24 constituye la base para realizar el análisis y planteamiento de medidas de control o mitigación






7.2.7 Geología y Recursos Minerales

Las investigaciones y los estudios del proyecto deben alinearse con los estándares Codelco en relación con los aspectos geológicos.


Establecer los posibles impactos o los requerimientos de investigaciones geológicas

Cumplir con la matriz de sustentabilidad de Codelco


Determinar los cambios de la base geológica actual de Codelco debidos a la ejecución del proyecto

Determinar los cambios de caracterización del mineral y aspectos geotécnicos o hidrológicos generados por la ejecución del proyecto



Cuantificar los cambios de la base geológica actual de Codelco originados por la ejecución del proyecto

Cuantificar los cambios de caracterización del mineral y los aspectos geotécnicos o hidrológicos debidos a la ejecución del proyecto


7.2.8 Minería y Reservas Minerales


Establecer los posibles efectos del proyecto en el plan y programa actuales de la mina


Determinar los posibles efectos del proyecto en el plan y programa actuales de la mina


Cuantificación de la proyección de los efectos del proyecto en el actual plan y programa de la mina

Definición de cambios de extracción a causa del proyecto

7.2.9 Procesamiento

Las investigaciones y los estudios de los aspectos metalúrgicos en las plantas de proceso, línea de sulfuro o hidrometalúrgica, deberán alcanzar los siguientes estándares:







Definir la probable alimentación del insumo Indicar las pruebas realizadas Resumir los procesos metalúrgicos que se deben estudia en la etapa

siguiente Preparar el diseño conceptual de la planta de proceso conforme a los

estándares establecidos en el documento de mínimo estándar de Codelco SIC-P-002


Especificar las probables características de alimentación del insumo Comparar las rutas alternativas consideradas para el proceso metalúrgico Demostrar que las pruebas cumplen con el mínimo estándar de Codelco

SIC-P-003 Seleccionar el proceso más adecuado y describir el principio de diseño

del proceso Desarrollar suficiente ingeniería conceptual para que el diseño del área de

la planta de proceso logre el estándar establecido en el mínimo estándar de Codelco SIC-P-003


Especificar las características proyectadas de la alimentación del mineral Definir la ruta recomendada para el proceso Demostrar que las pruebas realizadas cumplen con el mínimo estándar de

Codelco SIC-P-004 Desarrollar la ingeniería básica que permita establecer los parámetros de

diseño y las inversiones que cumplan con el mínimo estándar de Codelco SIC-P-004

7.2.10 Manejo de Desechos y Gestión de Aguas

Las investigaciones y los estudios deberán cumplir con la Norma de Codelco, alcanzando los siguientes mínimos estándares en relación con la generación y el tratamiento de desechos:


Descripción de los posibles procesos de generación y tratamiento de desechos

Indicación del potencial impacto del proyecto en el actual sistema de manejo de desechos


Caracterización general de los desechos generados y su posible tratamiento o depositación






Evaluación de los mecanismos y la forma en que los actuales procesos de generación y tratamiento de desechos podrían verse afectados por el proyecto


Caracterización detallada de desechos y tratamientos Evaluaciones detalladas de los impactos en los actuales sistemas de

manejo de desechos Balances másicos de todos los desechos y sus tratamientos o

depositación definitiva La norma corporativa NCC-24 constituye la base para realizar el análisis y planteamiento de medidas de control o mitigación

7.2.11 Infraestructura y Servicios

Se deberá investigar y estudiar las necesidades de infraestructura de los proyectos menores en cada una de las etapas de perfil, prefactibilidad y factibilidad para lograr los siguientes mínimos estándares:

Suficiente desarrollo en esta materia en las ingenierías conceptual y básica para satisfacer las necesidades del estudio, utilizando como referencia los mínimos estándares en estas materias definidas para proyectos mayores en los documentos SIC-P-003 y SIC-P-004.

7.2.12 Recursos Humanos

En los estudios de proyectos menores, se deberán investigar y evaluar los aspectos de recursos humanos, de acuerdo a la normativa de Codelco, sobre la base los siguientes mínimos estándares:


Evaluación general de las adiciones o cambios necesarios al personal actual de operaciones del proyecto


Cuantificación de las adiciones o cambios necesarios al personal de operaciones en caso de ejecutarse el proyecto

Los cambios organizacionales necesarios Los cambios de competencias necesarios Evaluar las necesidades requeridas de capacitación


Cuantificación de las adiciones o cambios necesarios al personal de operaciones en caso de ejecutarse el proyecto

Los cambios organizacionales necesarios Los cambios de competencias necesarios






Evaluación de la forma en que se proveerán los requerimientos de personal del proyecto

Definir la capacitación requerida

7.2.13 Tecnología

En los estudios de proyectos menores, se deberán investigar y evaluar los aspectos tecnológicos en base a los siguientes mínimos estándares:


Definir la probable tecnología Definir las fuentes de tecnología y su modo de adquisición


Efectuar una comparación con otras tecnologías en términos de riesgos y beneficios

Recomendar la base para la tecnología seleccionada Describir la tecnología que deberá emplearse


Definir las tecnologías que se emplearán, sus fuentes y restricciones de aplicación

Indicar la base para la adquisición de la tecnología Definir los riesgos tecnológicos

7.2.14 Plan de Ejecución de Proyecto

En los estudios de proyectos menores, se deberá desarrollar e incluir en el informe los aspectos de la ejecución del proyecto en base a los siguientes mínimos estándares:


Describir en líneas generales una estructura de desglose o quiebre del proyecto para definir el alcance del trabajo

Describir en líneas generales el posible organigrama del proyecto Describir en líneas generales el enfoque de adquisición y construcción


Delimitar el alcance incluido y excluido Elaborar una estructura de desglose del trabajo del nivel 3 (control) y de

ser posible, del nivel 4 (detallada) Especificar el organigrama del proyecto Definir el enfoque de la ingeniería Definir los paquetes de adquisición y construcción Indicar la forma en que se administrará la construcción Describir en grandes líneas el enfoque de comisionamiento






Proporcionar un programa del proyecto que contenga todas las actividades importantes, conectadas en forma lógica con los principales hitos indicados


Detallar el alcance del proyecto Proporcionar una estructura de desglose del trabajo hasta el nivel 4 Elaborar un organigrama detallado del proyecto que incluya al personal

planificado para todos los puestos clave, sus fuentes y períodos Detallar el enfoque de la ingeniería Entregar una lista de todas las compras y contratos, con valores

aproximados, fuentes y tipos de contrato Desarrollar un programa detallado en base a la estructura de desglose del

trabajo que indique todas las adquisiciones, los contratos y los trabajos de ingeniería y construcción

Preparar una estimación del personal de ingeniería y construcción Identificar la ruta crítica y los hitos Detallar el proceso de comisionamiento, escalamiento y traspaso de

planos

7.2.15 Operaciones

En los estudios de proyectos menores, se investigarán e incluirán en los informes los aspectos operacionales en base a los siguientes mínimos estándares:


Determinar los cambios o las adiciones de la capacidad operacional necesarios en caso de continuar el proyecto (sólo líneas generales)


Describir los cambios en los recursos que probablemente habría que modificar o agregar para el proyecto


Recomendar los cambios o requerimientos operacionales adicionales derivados del proyecto

Describir la modalidad y ocasión en que se requerirán los cambios o las adiciones

Cuantificar los cambios de mantenimiento, repuestos, bodegas y logística

7.2.16 Costos de Capital

Los estudios de proyectos menores deberán presentar estimaciones de costos de capital cuyo mínimo estándar para cada etapa corresponda a las definiciones del documento de mínimos estándares de Codelco SIC-P-005. Deben precisar además la base de estimación de costos de capital.






7.2.17 Costos de Operación

Los estudios de proyectos menores deberán presentar estimaciones de costos de operación cuyo mínimo estándar corresponda para cada etapa a las definiciones del documento de mínimos estándares de Codelco SIC-P-005. Deben precisar además la base de estimación de costos de operación.

7.2.18 Productos

Si el proyecto está destinado a generar un producto vendible como resultado y no a ser proyecto soporte o servicio, entonces el mínimo estándar para los estudios en cada etapa será el siguiente:


Probable especificación del producto Proyección probable del resultado del producto


Especificación del producto Proyección de la producción


Especificación de la producción Proyección de la producción Efectos en el enfoque del despacho, el inventario y la comercialización

7.2.19 Propiedad y Aspectos Legales

Aspectos de propiedad minera, licencias técnicas y todo tipo de aspectos legales que incidan en el proyecto deben ser planteados aquí:


Situación de la propiedad minera o del terreno necesario Licencias tecnológicas que pueden necesitarse


Obtener principios de acuerdo para compras de tierra u otras necesidades del proyecto

Asegurar ofertas para cualquier necesidad tecnológica del proyecto

Etapa Estudio de Factibilidad

Incluir acuerdos finales, aunque condicionados, con respecto a compras de tierra u otras necesidades del proyecto

Incluir acuerdos finales, aunque condicionados, con respecto a la provisión de cualquier necesidad tecnológica del proyecto






7.2.20 Acuerdos Comerciales

Se debe investigar, desarrollar e incluir en el informe los aspectos comerciales en base a los siguientes mínimos estándares:


Describir en líneas generales los acuerdos comerciales especiales relacionados con terrenos, tecnología y operaciones


Acuerdos comerciales especiales preliminares relacionados con terrenos, tecnologías u operaciones, documentados por Codelco y las partes involucradas, aun cuando pudieren no ser vinculantes


Igual que para el estudio de prefactibilidad, pero con acuerdos comerciales vinculantes que se puedan firmar (de requerirse en el futuro) y de difícil enmienda

7.2.21 Evaluación Económica

La evaluación económica de proyectos menores deberá cumplir con el Manual de Evaluación Económica de Codelco SIC-M-004. Se deben incluir los respaldos de los cálculos de ingresos y costos establecidos para el proyecto.

7.2.22 Avance de los Estudios y Planes de Trabajo

Los informes de estudio de proyectos menores deberán incluir (como mínimo estándar) el avance de los estudios y los planes de trabajo como se indica a continuación:


Costos y recursos del estudio a la fecha Aspectos importantes que requieren pruebas Descripción de las grandes líneas del plan de estudio de prefactibilidad Recomendación de alternativas de estudio


Costos y recursos a la fecha Investigaciones y pruebas necesarias pendientes Descripción general del plan de estudio de factibilidad


Costos y recursos a la fecha Autor del estudio, tanto de Codelco como consultores externos Lista de entregables desarrollados (por ejemplo, informes, evaluaciones

especiales, planos, etc.)






Trabajo pendiente para ser realizado antes de solicitar la aprobación del proyecto

7.3 Base de Estimación de Costos de Capital y Operación

Se deberá usar el mínimo estándar de Codelco SIC-P-005 para definir el enfoque, la calidad de los entregables así como la precisión y contingencia aplicables a los proyectos menores.

7.4 Plan de Trabajo de Estudio y de Ejecución del Proyecto

No hay requerimiento de contenido obligatorio en los Mínimos Estándares para los planes de trabajo de estudio necesarios para los proyectos menores. Sin embargo se recomienda consultar y utilizar como guía los contendidos que se indican en los documentos SIC-P-006 Plan de Trabajo Estudios y SIC-P-007 Mínimo Estándart Plan de Ejecución Proyecto.

Se recomienda a los Gerentes de Estudio preparar un resumen de instrucciones y enfoque de cada proyecto que se estudie en las etapas de prefactibilidad y factibilidad.

Este resumen puede constar de no más de (5) páginas con las instrucciones especiales y el organigrama necesario. Deberá incluir temas de presupuesto, programación, alcance, organización y entregables.

Para el Plan de Proyecto se deberán incluir el presupuesto, programación, alcance, organización y entregables y aspectos específicos que permitan una adecuada gestión de integración.






8. APROBACIONES

8.1 Organización

Dado que el organigrama de Codelco para la gestión de inversiones y transacciones para adquisiciones, ventas y “joint ventures” se establece de acuerdo a las disposiciones establecidas en las resoluciones del Presidente Ejecutivo, ningún contenido del presente sistema de inversión de capital prevalecerá sobre dichas resoluciones en relación con el organigrama de la Corporación.

8.2 Niveles de Autoridad

Los niveles de autorización delegada por el Directorio de Codelco al Presidente Ejecutivo (PE) así como a los ejecutivos y al personal de la Corporación están estipulados en el Manual de Alcance de Facultades [MAF]. 8.3 Proyección de Valores de Proyectos Menores

Si al término de una etapa o producto de una reformulación de un proyecto menor, se estima que el costo de capital proyectado para la etapa inversional va a ser superior a US$ 10 millones, entonces tal estudio o proyecto deberá tratarse como un Proyecto Mayor, aplicando la normativa dispuesta en el SIC para este tipo de proyectos.






9. REVISIONES

REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA

0 Observaciones proceso de capacitación GCEI-DECP

28 de abril de 2006

1 Incorporación tratamiento de Proyectos de bajo monto y baja complejidad

14 de septiembre de 2007

2 Ajuste a nuevo monto para Proyecto Menor eliminación de CAD

19.12.08






ANEXO A: PROYECTOS DE BAJO MONTO Y BAJA COMPLEJIDAD Definición: Son aquellos proyectos cuyo monto inversional proyectado es menor o igual a 10 US$ millones y que permiten análisis simplificados, en algunas o todas sus etapas preinversionales, por razones tales como fácil implementación y/o preexistencia de información en estándares y calidad suficientes. La baja complejidad de un proyecto, deberá sancionarse a partir de un Análisis de Complejidad que considerará los siguientes aspectos:

1. Interferencias (Operacionales, otros proyectos, climáticas) 2. Riesgo para las Personas en la Ejecución/Operación 3. Impacto en Aspectos de Sustentabilidad (comunidad, medio ambiente) 4. Complejidad Tecnológica 5. Emplazamiento (Conocido, Referencias) 6. Solución Técnica (Nivel de definición)

Este análisis permitirá determinar en qué etapa el proyecto podrá ingresar al ciclo inversional, de acuerdo a la complejidad que presente.

Se debe destacar que el Análisis de Complejidad, es una herramienta de trabajo que deberá ser utilizada por el grupo evaluador, el cual estará representado por los distintos roles del SIC (Cliente, Gestor/Ejecutor, Contralor).

De acuerdo al Sistema de Inversiones de Capital (SIC), estos proyectos deben cumplir con el ciclo inversional y los mínimos estándares establecidos en el Manual de Proyectos Menores (SIC-M-007). Tipología de Proyectos de Bajo Monto y Baja Complejidad: De acuerdo al análisis realizado a la Cartera de Proyectos de la Corporación de los últimos años, se obtuvieron las siguientes tipologías de proyectos que podrían se clasificados de baja complejidad, lo que debe ser determinado por el Análisis de Complejidad: Reemplazo de Equipos: consiste en el cambio de un equipo existente por otro nuevo

de características similares, por ejemplo: cargadores frontales, camiones, utilitarios, jumbos, martillos, grúas horquilla, camión aljibe, Snowcat, analizadores, compresores, harneros, Herramientas, pesómetros, otros.

Overhaul Equipos: considera reparaciones mayores a equipos existentes móviles y

estacionarios que apuntan a recuperar capacidad de diseño. Reemplazo Infraestructura: orientados a reemplazar partes de infraestructura existente

para recuperar condiciones de diseño, entre otros: el reemplazo conductores, interruptores, centros de control de motores; SS/EE, tuberías de arenas/relaves, redes de aire, agua, redes de incendio, aire acondicionado, otros.






Adquisiciones Menores: se refiere a la compra de instrumentos o equipos menores, con bajo requerimiento de montaje y que son de uso común en la industria, por ejemplo: equipos topográficos, equipo sísmico, equipos brigadas de rescate, analizadores portátiles, servidores, etc...

Mejoras/optimizaciones Sistemas Existentes: Es la adición de partes o elementos a

un sistema o activo mayor existente con el propósito de mejorar su rendimiento, como son por ejemplo: mejoras sistema dosificación reactivos, mejora sistema control suministro combustible, incorporación sensores nivel, incorporación sistemas de control redundantes, etc.. En este grupo no se incluyen la adición de activos o aumentos de parques como optimización de sistemas mayores, por ejemplo: chancadores, camiones, otros similares.

Refacción de instalaciones: se refiere a la recuperación de diseño de instalaciones

deterioradas por uso, antigüedad, corrosión, esfuerzos extraordinarios, por ejemplo: fortificaciones, reemplazo estructuras metálicas, estanques, pavimentos, pozos, bocatomas, otros.

Remodelación/Ampliación Infraestructura de Apoyo: considera la intervención de

comedores, clínicas, casas de cambio, oficinas u otras similares existentes, debido a deterioro por el uso o adecuaciones a cambios normativos o compromisos con trabajadores.

Construcción Obras Diferidas: se refiere a la ejecución de obras que fueron definidas

en un proyecto padre con repetición de las mismas en el tiempo, a saber: levantamiento muro tranque relaves; obras intercepción aguas; extensión tuberías, instalación carpetas HDPE. Cabe señalar que no corresponde a Gastos Diferidos.

A continuación se presenta un listado de Tipologías de Proyectos, que no deben ser consideradas en la clasificación de Bajo Monto y Complejidad, ya que no corresponde realizar un análisis simplificado en estos casos. Proyectos de Desarrollo Adquisición de Equipos Mineros por ampliación de parque sobre PND Exploración Geológica Innovación Tecnológica Emergencia

Si con posterioridad a esta clasificación de tipologías surgen nuevas propuestas, se debe proponer una modificación formal a esta definición, utilizando para ello el SIC-F-101. Del análisis realizado a la Cartera antes mencionada, se logró concluir que, en general, las etapas a las que ingresarán estos tipos de proyecto al ciclo inversional, corresponden a las de factibilidad o ejecución. Para graficar lo anterior, a continuación se muestra una tabla resumen de aplicación de etapas del ciclo inversional por tipologías, luego una serie de ejemplos de proyectos por tipología y






finalmente ejemplos del Cumplimiento de los Mínimos Estándares del SIC para proyectos de bajo monto y baja complejidad.

Tipología de Proyectos Perfil Prefactibilidad Factibilidad Ejecución

Reemplazo de Equipos

Overhaul Equipos

Reemplazo Infraestructura

Adquisiciones Menores

Mejoras/Optimizaciones Sistemas Existentes

Refacción de Instalaciones

Remodelación/Ampliación Infraestructura de Apoyo

Construcción Obras Diferidas

APLICACION ETAPAS DEL CICLO INVERSIONAL DE ACUERDO A TIPOLOGIASPROYECTOS DE BAJO MONTO Y COMPLEJIDAD

ETAPAS

Nota: Las etapas identificadas para las distintas Tipologías, representan aquellas a las que generalmentedebieran ingresar dichos proyectos al Ciclo Inversional, lo cual será determinado por el resultado del Análisis deComplejidad.






Tipología de Proyectos Perfil Prefact. Factibilidad Ejecución

1 Reemplazo de Equipos

REEMPLAZO MOTORES BOMBAS DE CICLONESREEMPLAZO COMPRESOR FILTRADO Y SECADO PLANTA PRODUCTOS COMERCIALES

REEMPLAZO INTERRUPTOR NIVEL 19

REEMPLAZO 3 OLLAS DE ESCORIA 700 PIE3

REEMPLAZO GRUA ALTO TONELAJE RT

2 Overhaul Equipos

MODERNIZACIÓN DE REDES DE CONTROL DE PROCESO CONCENTRADOR

MEJORAMIENTO SISTEMA MOTRIZ TRANSMISION CT-2

MEJORAMIENTO SIST. DE CONTROL TDC 2000 PTA. OXIGENO Nº2

REEMPLAZO CASCO CPS6

3 Reemplazo Infraestructura

REEMPLAZO SISTEMA MEDICIÓN ENTREHIERRO Y CONTROL MOTOR ANILLO SAG

INFRAESTRUCTURA TALLERES COMPONENTES

4 Adquisiciones Menores

ADQUISICÓN EQUIPOS LABORATORIO QUIMICO

5 Mejoras/Optimizaciones Sistemas Existentes

ING. BÁSICA AUMENTO CAPACIDAD Y MEJORAMIENTO FILTRO PERRÍN

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD ESQUEMA DE DESCONEXIÓN AUTOMÁTICA DE CARGA (EDAC)

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD IMPULSIÓN A HIDROCICLONES MOLIENDA SECUNDARIA SAG

MITIGACIÓN VULNERABILIDAD SALAS ELECTRICAS

SISTEMA RED CONTRA INCENDIOS PLANTA DE FILTROS CALETONES

6 Refacción de Instalaciones

REFUERZO ESTRUCTURAL VIGA Y COLUMNAS REFINERÍA

INFRAESTRUCTURA MANTENCION TECHUMBRE REFINERIA

SANEAMIENTO INFRAEST. OFIC. Y TALL. DE LA SSE

7 Remodelación/Ampliación Infraestructura de Apoyo

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD SISTEMA DE ACCESO

MEJORAMIENTO CONDICIONES DE ATENCIÓN PACIENTES DE URGENCIA

CASA DE CAMBIO Y COMEDOR PERSONAL DE REFINO Y MOLDEO GCIA. FUNDICION

TRASLADO TALLER NEUMATICO Y BODEGA MINA

8 Construcción Obras Diferidas

EJEMPLOS PROYECTOS DE BAJO MONTO Y COMPLEJIDADAPLICACIÓN ETAPAS DEL CICLO INVERSIONAL DE ACUERDO A TIPOLOGÍAS

ETAPAS






Ejemplos del Cumplimiento de los Mínimos Estándares del SIC De acuerdo al Sistema de Inversiones de Capital (SIC), los proyectos de bajo monto y baja complejidad deben cumplir con los mínimos estándares establecidos en el Manual de Proyectos Menores (SIC-M-007), sin embargo, dadas sus características, existen casos en los cuales el cumplimiento de algunos capítulos de mínimos estándares no aplica, lo que debe analizarse en la particularidad de cada proyecto. No obstante lo anterior, a continuación se presenta un cuadro con ejemplos de la aplicabilidad de mínimos estándares para algunos proyectos de bajo monto y baja complejidad. Es preciso destacar que este cuadro solo ejemplifica casos particulares y no representa una regla a aplicar.

ING. BÁSICA AUMENTO

CAPACIDAD Y MEJORAMIENTO FILTRO PERRÍN

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD ESQUEMA DE

DESCONEXIÓN AUTOMÁTICA

DE CARGA (EDAC)

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD SISTEMA DE

ACCESO

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

ASEGURAMIENTO SISTEMA DE

CONTROL STR

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD IMPULSIÓN A

HIDROCICLONES MOLIENDA

SECUNDARIA SAG

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

MEJORAMIENTO INFRAESTRUCTURA

TÚNELES 1-2-3, SISTEMA DE

TRANSPORTE DE RELAVES

II.1 RESUMEN Y RECOMENDACIONES SI SI SI SI SI SIII.2 CASO DE NEGOCIOS SI SI SI SI NO SIII.3 RIESGO SI SI SI SI SI SIII.4 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SI SI SI SI SI SIII.5 MEDIO AMBIENTE SI SI SI SI SI SIII.6 RELACIONES EXTERNAS Y COMUNITARIAS SI SI SI SI SI SIII.7 GEOLOGIA Y RECURSOS MINERALES NO NO NO NO NO NOII.8 MINERIA Y Y RESERVAS MINERALES NO NO NO NO NO NOII.9 PROCESAMIENTO NO NO NO NO NO NO

II.10 MANEJO DESECHOS Y GESTION DE AGUAS NO NO NO NO NO SIII.11 INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS SI SI SI SI SI SIII.12 RECURSOS HUMANOS SI NO SI NO SI NOII.13 TECNOLOGIA NO NO SI NO NO NOII.14 PLAN DE EJECUCION DEL PROYECTO SI SI SI SI SI SIII.15 OPERACIONES SI SI NO SI SI SIII.16 COSTO DE CAPITAL SI SI NO SI SI SIII.17 COSTO DE OPERACIÓN SI SI SI SI SI SIII.18 PRODUCTOS SI NO NO NO NO NOII.19 PROPIEDAD Y ASPECTOS LEGALES NO SI NO NO NO NOII.20 ACUERDOS COMERCIALES NO NO NO NO NO NOII.21 EVALUACION ECONOMICA SI SI SI SI SI SIII.22 AVANCE DE LOS ESTUDIOS Y PLANES DE TRABAJO SI SI SI SI SI SI

SI: aplica mínimo estandarNO: no aplica mínimo estandar

SISTEMA DE INVERSION DE CAPITALES

MINIMOS ESTANDAR






REEMPLAZO MOTORES BOMBAS

DE CICLONES

MODERNIZACIÓN DE REDES DE CONTROL

DE PROCESO CONCENTRADOR

INSTALACIÓN EQUIPO MEDICIÓN

HUMEDAD ALIMENTACIÓN

SAG

RECUPERACIÓN ESTRUCTURAL PLANTAS SPPC

OFICINAS SECTOR CONDENSADOR

SINCRÓNICO

MEJORAMIENTO SISTEMA

VENTILACIÓN Y EXTRACCIÓN DE POLVO PLANTAS DE CHANCADO

ETAPA I

II.1 RESUMEN Y RECOMENDACIONES SI SI SI SI SI SIII.2 CASO DE NEGOCIOS NO SI SI SI SI SIII.3 RIESGO SI SI SI SI SI SIII.4 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SI SI SI SI SI SIII.5 MEDIO AMBIENTE SI SI SI SI SI SIII.6 RELACIONES EXTERNAS Y COMUNITARIAS SI SI SI SI SI SIII.7 GEOLOGIA Y RECURSOS MINERALES NO NO NO NO NO NOII.8 MINERIA Y Y RESERVAS MINERALES NO NO NO NO NO NOII.9 PROCESAMIENTO NO NO NO NO NO NO

II.10 MANEJO DESECHOS Y GESTION DE AGUAS NO NO NO NO SI NOII.11 INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS SI SI NO SI SI SIII.12 RECURSOS HUMANOS SI SI NO NO NO SIII.13 TECNOLOGIA NO SI SI NO NO NOII.14 PLAN DE EJECUCION DEL PROYECTO SI SI SI SI SI SIII.15 OPERACIONES SI SI SI NO SI SIII.16 COSTO DE CAPITAL SI SI SI SI SI SIII.17 COSTO DE OPERACIÓN SI SI SI NO SI SIII.18 PRODUCTOS NO NO NO NO NO NOII.19 PROPIEDAD Y ASPECTOS LEGALES NO NO NO NO NO NOII.20 ACUERDOS COMERCIALES NO NO NO NO NO NOII.21 EVALUACION ECONOMICA SI SI SI NO SI SIII.22 AVANCE DE LOS ESTUDIOS Y PLANES DE TRABAJO SI SI SI SI SI SI



MINIMOS ESTANDAR

REEMPLAZO INTERRUPTOR

NIVEL 19

REEMPLAZO COMPRESOR FILTRADO Y

SECADO PLANTA

PRODUCTOS COMERCIALES

MEJORAMIENTO

CONDICIONES DE ATENCIÓN PACIENTES DE

URGENCIA CLÍNICA HILTON

REEMPLAZO SISTEMA

MEDICIÓN ENTREHIERRO Y

CONTROL MOTOR ANILLO SAG

IMPLEMENTACIÓN ESQUEMA DE

DESCONEXIÓN AUTOMÁTICO DE CARGA (EDAC)

REEMPLAZO HERRAMIENTAS

ESPECIALIZADAS DE APOYO AL

MANTENIMIENTO

II.1 RESUMEN Y RECOMENDACIONES SI SI SI SI SI SIII.2 CASO DE NEGOCIOS SI SI SI SI SI SIII.3 RIESGO SI SI SI SI SI SIII.4 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SI SI SI SI SI SIII.5 MEDIO AMBIENTE SI SI SI SI SI SIII.6 RELACIONES EXTERNAS Y COMUNITARIAS SI NO NO SI SI SIII.7 GEOLOGIA Y RECURSOS MINERALES NO NO NO NO NO NOII.8 MINERIA Y Y RESERVAS MINERALES NO NO NO NO NO NOII.9 PROCESAMIENTO NO NO NO NO NO NO

II.10 MANEJO DESECHOS Y GESTION DE AGUAS NO NO NO NO NO NOII.11 INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS SI SI SI SI SI SIII.12 RECURSOS HUMANOS NO SI SI NO NO NOII.13 TECNOLOGIA SI NO NO SI SI SIII.14 PLAN DE EJECUCION DEL PROYECTO SI SI SI SI SI SIII.15 OPERACIONES SI SI SI SI SI SIII.16 COSTO DE CAPITAL SI SI SI SI SI SIII.17 COSTO DE OPERACIÓN SI SI SI SI SI SIII.18 PRODUCTOS NO NO NO NO NO NOII.19 PROPIEDAD Y ASPECTOS LEGALES NO NO NO NO NO NOII.20 ACUERDOS COMERCIALES NO NO NO NO NO NOII.21 EVALUACION ECONOMICA SI SI NO NO NO SIII.22 AVANCE DE LOS ESTUDIOS Y PLANES DE TRABAJO SI SI NO SI SI SI



MINIMOS ESTANDAR






Análisis de Complejidad El Análisis de Complejidad es una herramienta de trabajo objetiva, que permitirá determinar la complejidad de aquellos proyectos que a primera vista parecen ser de fácil implementación. En este análisis deberán participar los distintos roles del SIC (Cliente, Gestor/Ejecutor, Contralor). Su aplicación será en instancias previas a la formulación del documento API, idealmente previo o durante el proceso de conformación de cartera de proyectos de la División. La conclusión del análisis deberá contar con el acuerdo unánime de los tres roles antes indicados. El cumplimiento de los mínimos estándares deberá ser revisado una vez que el API haya sido presentado a la DECP, de acuerdo a lo señalado en el Informe de Recomendación SIC-F-102, ya que no es parte del análisis de complejidad. Para el caso de los proyectos propuestos por unidades de la Casa Matriz, el proceso de revisión será realizado por la GCEI. El Análisis de Complejidad evalúa 6 parámetros que determinan el grado de complejidad del proyecto:

1. Interferencias (Operacionales, otros proyectos, climáticas) 2. Riesgo para las Personas en la Ejecución/Operación 3. Impacto en Aspectos de Sustentabilidad (comunidad, medio ambiente, bienes físicos) 4. Complejidad Tecnológica 5. Emplazamiento (Conocido, Referencias) 6. Solución Técnica (Nivel de definición)

La evaluación de los parámetros es de 1: Baja complejidad, 2: Complejidad Media y 3: Alta Complejidad. Debe quedar claro que ningún proyecto con calificación 3 en alguno de sus parámetros puede ingresar directamente a ejecución. A continuación se presenta la definición de los parámetros a evaluar: • Interferencias: Se refiere a la existencia de interferencias con producción (operaciones),

con instalaciones existentes, con otros proyectos a ejecutarse en paralelo o con condiciones climáticas adversas. 1. No hay interferencias de ninguna índole. 2. Las interferencias son de bajo impacto y solo requieren análisis simplificados para

abordarlas o existe alto nivel de interferencias, pero ya fueron abordadas por un estudio de mitigación detallado.

3. El alto nivel de interferencias implica un análisis detallado para la implementación exitosa del proyecto, el cual no existe.

• Riesgo para las Personas: Incluye riesgos a las personas, ya sea durante la ejecución del

proyecto o la operación en régimen. La complejidad dependerá de los resultados obtenidos por los procedimientos de Evaluación de Riesgos de cada División, basados en la OHSAS 18.001.






1. Riesgos tolerables con medidas de mitigación generales (conducción, caídas mismo nivel, etc.)

2. Existen riesgos tolerables e intolerables que implican ejecutar planes de mitigación ya conocidos (trabajo en altura: uso de cinturón de seguridad, cola de vida) o existen riesgos intolerables, pero ya se diseñaron los planes de mitigación requeridos.

3. Existen riesgos intolerables que implican diseñar y ejecutar planes de mitigación específicos, (tapado piques, acuñado en altura, trabajo sobre plataformas de seguridad específicas, etc.), que actualmente no existen .

• Sustentabilidad: Se relaciona con el análisis de Riesgos al Medio Ambiente, a la

Comunidad del Entorno y a los Bienes Físicos. 1. No hay impactos o relaciones con la comunidad del entorno, medio ambiente o bienes

físicos. 2. Hay impactos mínimos en la comunidad del entorno, medio ambiente o bienes físicos

que solo requieren planes de mitigación acordados con las autoridades competentes, o existen impactos medios o significativos en la comunidad del entorno, medio ambiente o bienes físicos que fueron abordados oportunamente por planes detallados de mitigación y/o por permisos debidamente aprobados por las autoridades competentes.

3. Hay impactos medios o significativos en la comunidad del entorno, medio ambiente o bienes físicos que requieren planes detallados de mitigación y/o permisos debidamente aprobados por las autoridades competentes, que actualmente no existen.

• Complejidad Tecnológica: Este aspecto analiza la existencia de cambios en la tecnología

actual. 1. Se mantiene la tecnología actual. 2. El proyecto involucra nueva tecnología, probada y que tiene impactos menores en la

futura operación. 3. El proyecto involucra nueva tecnología, probada y que tiene altos impactos en la futura

operación. • Emplazamiento: Este aspecto analiza el conocimiento que se tiene del lugar de

emplazamiento del proyecto, en cuanto a mecánica de suelos, geotécnica, condiciones ambientales y otros aspectos relevantes.

1. El emplazamiento es conocido, existen estudios que respaldan sus condiciones

favorables. 2. Si bien existen antecedentes generales del lugar de emplazamiento, se requiere

estudios adicionales tales como mecánica de suelo, geotécnica u otros. 3. No existen antecedentes del lugar de emplazamiento, se requiere estudios tales como

mecánica de suelo, geotécnica u otros.

• Solución: Este aspecto analiza el grado de definición de la solución para cumplir con el objetivo del proyecto, en cuanto que ésta sea la mejor desde el punto de vista técnico-económico.

1. La solución es única, existen estudios que la respaldan.






2. Existen variantes sobre una macro alternativa, se requiere estudios menores para seleccionar la mejor, luego de lo cual se estima podría haber sólo impactos leves, en el presupuesto y programa del proyecto.

3. Existen alternativas diferentes. Para seleccionar la mejor se requiere estudios de mayor alcance.

NOMBRE :

CÓDIGO :

JUSTIFICACIÓN :

TIPOLOGÍA :

MONTO INVERSIONAL (kUS$) :

CONCEPTO OBSERVACIONES1 2 3

InterferenciasRiesgo para las personasSustentabilidadComplejidad TecnológicaEmplazamientoSolución Técnica

TOTAL COMPLEJIDAD

RECOMEDACION:

REPRESENTANTE CLIENTE

REPRESENTANTE GESTOR/EJECUTOR

REPRESENTANTE CONTRALOR

PROYECTOS DE BAJO MONTO Y COMPLEJIDADANÁLISIS DE COMPLEJIDAD

Como resultado del análisis de complejidad, se recomienda su ingreso a la etapa de XXXX.

COMPLEJIDADNota

Finalmente el resultado de la evaluación corresponderá a la suma de la complejidad de los 6 parámetros, por lo tanto el mínimo será 6 y el máximo 18.






El cuadro que se presenta a continuación, establece los rangos para ingresar al Ciclo Inversional. Si el resultado del análisis se encuentra entre 6 y 9, el proyecto puede ingresar a la etapa de Ejecución (excepto si presenta una calificación 3 en cualquiera de los parámetros a evaluar), si el resultado se encuentra entre 10 y 12, el proyecto debe ingresar al menos a la etapa de Factibilidad y por último, si el resultado está entre 13 y 18 el proyecto debería ingresar a una etapa más temprana, lo que significa que el proyecto no presenta baja complejidad.

Ejecución 6 7 8 9

Factibilidad 10 11 12

Prefactibilidad 13 -> 18 Para un mejor entendimiento de aplicación, a continuación se presenta una serie de ejemplos de Proyectos sometidos al Análisis de Complejidad y sus respectivas conclusiones:

NOMBRE REEMPLAZO 3 OLLAS DE ESCORIA 700 PIE3

CÓDIGO XXXF401

JUSTIFICACIÓN SEGURIDAD

TIPOLOGÍA REEMPLAZO DE EQUIPOS

MONTO INVERSIONAL (kUS$) 850


Interferencias 1 1

Riesgo para las personas 1 1

Sustentabilidad 1 1

Complejidad Tecnológica 1 1

Emplazamiento 1 1No aplica porque el proy no requiere emplazamiento

Solución Técnica 1 1

TOTAL COMPLEJIDAD 6

RECOMEDACION:




COMPLEJIDADNota

El proyecto es de baja complejidad y tiene calificación menor a 9 por lo tanto califica para ingresar a la etapa de ejecución.

ANÁLISIS DE COMPLEJIDADPROYECTOS DE BAJO MONTO Y COMPLEJIDAD






NOMBRE MITIGACIÓN VULNERABILIDAD SALAS ELECTRICAS

CÓDIGO XXXF211


TIPOLOGÍA MEJORAS/OPTIMIZACIONES SISTEMAS EXISTENTES

MONTO INVERSIONAL (kUS$)


Interferencias 3

Riesgo para las personas 2

Sustentabilidad 2

Complejidad Tecnológica 2

Emplazamiento 1

Solución Técnica 3

TOTAL COMPLEJIDAD 13

RECOMEDACION:




El proyecto es de alta complejidad (13) y por lo tanto califica para ingresar a la etapa de prefactibilidad


COMPLEJIDADNota






NOMBRE SISTEMA RED CONTRA INCENDIOS PLANTA DE FILTROS CALETONES

CÓDIGO XXXC404



MONTO INVERSIONAL (kUS$) 1.079


Interferencias 2


Sustentabilidad 1


Emplazamiento 3


TOTAL COMPLEJIDAD 9

RECOMEDACION:




COMPLEJIDADNota

Dado el nivel de complejidad del proyecto (9), pero que el aspecto emplazamiento tiene complejidad 3, este califica para ingresar a la etapa de factibilidad.







NOMBRE REEMPLAZO CASCO CONVERTIDOR TENIENTE 2

CÓDIGO XXXF400

JUSTIFICACIÓN RENTABILIDAD

TIPOLOGÍA REEMPLAZO EQUIPO



Interferencias 3


Sustentabilidad 1


Emplazamiento 1


TOTAL COMPLEJIDAD 10

RECOMEDACION:




COMPLEJIDADNota

Dado que el aspecto interferencias tiene nivel 3, este califica para ingresar a la etapa de factibilidad.







NOMBRE REEMPLAZO CASCO CPS N° 3

CÓDIGO XXXF405


TIPOLOGÍA REEMPLAZO EQUIPO



Interferencias 2


Sustentabilidad 1


Emplazamiento 1


TOTAL COMPLEJIDAD 8

RECOMEDACION:




COMPLEJIDADNota

Dado el nivel de complejidad del proyecto (8) este califica para ingresar a la etapa de ejecución.







NOMBRE MEJORAS SISTEMA DISTRIBUCIÓN ENAP 6

CÓDIGO XXXF208



MONTO INVERSIONAL (kUS$) < a 5.000


Interferencias 2


Sustentabilidad 2


Emplazamiento 1


TOTAL COMPLEJIDAD 9

RECOMEDACION:




COMPLEJIDADNota

Dado el nivel de complejidad del proyecto (9) este califica para ingresar a la etapa de ejecución.


Sic-m-007 Manual Para Proyectos Menores

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