semana 2 auditoria interna

Sistema de Gestiónde la Calidad

Servicio Nacional de Aprendizaje – SENAREGIONAL SANTANDER

OBSERVATORIO TECNOLOGICO

“ISO9001:2008 MÓDULO V. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD”

TALLER SEMANA 3

Fecha:

Marzo 8 de 2009

Versión 2

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TALLER SEMANA 3. ¿Cómo se llevan a cabo las auditorías internas?

APRENDIZ: Jose Alfredo Jimenez bossio

EMAIL: [email protected]

FECHA: 15 09 2009

CODIGO CURSO:

Resultado de Aprendizaje del Taller: Conceptualizar y aplicar los conceptos y principios estudiados en los documentos sugeridos en la semana 3.

Ponderación: Este taller tiene un valor de 60 puntos.

El taller debe ser enviado al Tutor por el link “ACTIVIDADES” en el enlace “ver/completar actividad….”

Taller a desarrollar:

¿Como se llevan a cabo las Auditorias Internas?

GUIA PARA LA ELABORACIÓN

Por lo general, un equipo de dos o más personas que trabajan fuera del área auditada llevan a cabo la auditoría. Las auditorias tienen una agenda específica y se concentran en un procedimiento o proceso especifico, no en una persona.

La metodología general para la realización de una auditoria es la siguiente:

1. Se selecciona el procedimiento o proceso a auditar.2. Se determina quienes formarán parte del equipo auditor.3. Se realiza la notificación del objetivo y tema de la auditoria a la persona

responsable del área que se auditará y se establece la fecha, sitio y hora oportuna de realización de la misma para ambas partes.

4. Se revisa y analiza con mucho cuidado el procedimiento operativo o el procedimiento del proceso a auditar, con base en estos documentos se realizar una lista de verificación para aplicar en el momento de la auditoria.

5. Se ejecuta la auditoria con la persona del área encargada como guía.6. Se comentan los hallazgos encontrados con la persona responsable del proceso

auditado.





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7. Se realiza el Informe de auditoria el cual incluye entre otras cosas los hallazgos encontrados, las conclusiones y las recomendaciones siempre que éstas últimas estén definidas como un objetivo de auditoria.

8. Se realiza un informe de acciones correctivas si es necesario.9. Se realiza el procedimiento establecido para la distribución del informe de

auditoria, repuesta, seguimiento y cierre de la auditoria.

Con base en lo anterior y de acuerdo a la información presentada en la semana 3 realice lo siguiente:

1. Seleccione en su organización un área específica para realizar el Proceso de Auditoria.

AREA A AUDITAR O PROCESO:

En producion

Parte administrativa y manejo de informacion

Contabilidad

__________________________________________________________________

2. Elabore la agenda para el proceso de auditoría, concéntrese en un proceso específico del área seleccionada.

a) Seleccione el procedimiento o proceso a auditar: aquí el aprendiz debe realizar una breve descripción del proceso y anexar diagrama de proceso.

DESCRIPCION PROCESO A AUDITAR:

1. Se selecciona el procedimiento o proceso a auditar.2. Se determina quienes formarán parte del equipo auditor.

3. Se revisa y analiza con mucho cuidado el procedimiento operativo o el procedimiento del proceso

4. Se realiza el Informe de auditoria el cual incluye entre otras cosas los hallazgos encontrados, las conclusiones y las recomendaciones siempre que éstas últimas estén definidas como un objetivo

5. Se realiza un informe de acciones correctivas si es necesario.6. Se realiza el procedimiento establecido para la distribución del informe de auditoria,





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repuesta, seguimiento y cierre de la auditoria.

MANEJO DE INFORMACION

1 Seleccionamos la información que deseamos verificar 2 Se revisa y analiza con mucho cuidado el procedimiento para el manejode dicha

información 3 Se ejecuta la auditoria con la persona del área encargada como guía4 Se comentan los hallazgos encontrados con la persona responsable del proceso

auditado.

DIAGRAMA DE FLUJO





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b) Determine según el proceso los cargos de las personas que deben participar. EJ. EN UNA EMPRESA MANUFACTURERA, en el proceso de REALIZACION DEL PRODUCTO, los cargos que pueden participar en la auditoría pueden ser: Jefe de Producción, Operarios, Jefe de Planta, Inspector de Producto, etc.

CARGOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO:

En al caso de una empresa Easysoft SA de en el proceso de producción

Los cargo que intervienes son operario jefe de planta jefe de seguridad y calidad de reducto operarios

Y en La parte administrativa intervendría en gerente secretarias

Recurso humano

Administrador de información contador jefe de sistemas administrador de base de datos

c) Haga memorando comunicativo dirigido a la persona encargada del proceso o área a auditar, explicándole lo que se pretende realizar.

MEMORANDO

Se pretende evaluar cada proceso que se lleve en la empresa el cual se realizada el dia 15 de septiembre del 2009 en las hora dela mañana ,Verificar la conformidad del SGC con los requisitos de la norma ISO9001:2008 y con lo establecido por la Administración de Easysoft SA Procedimientos del SGC.Mejorar las tareas ala hora de presentar un informe a los clientes

3. Basados en el diagrama de proceso, elabore una lista de chequeo o verificación del proceso seleccionado en el punto 1. de este taller.

ADJUNTE ACA LA LISTA DE CHEQUEO





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LISTA DE CHEQUEO AUDITRIAS INTERNAS DE CALIDAD

CODIGO123458

VERSIÓN1012

N° PREGUNTASOBSERVACIONES

P

1 ¿Cuál es el propósito o misión del proceso? Para que existe dicho proceso?

Tener el propósito siempre claro

2 Cuales son los objetivos del proceso? Cada uno puede ser independiente

3 ¿Cómo se relacionan los objetivos específicos con los objetivos de calidad de la empresa?

4 Que requisitos de los clientes (externos e internos) debe cumplir?

5 Cuales son las entradas de este proceso y quienes son sus proveedores? Con que procesos interactúa y que recibe de ellos?

Cada entrada puede altera el objetivo

6 Cuales son los resultados de este proceso y cuales son sus clientes? Con que procesos interactúa y que les entrega?

P

7 ¿Cómo se relacionan dichos objetivos con la política de Calidad?

8 Cuales son los recursos necesarios para la ejecución de este proceso?

9 ¿Quiénes son los responsables del proceso?

H

10¿Cómo se ejecutan las actividades del proceso?

Cada actividad debe cumplirse con forme al procedimiento

11 Se realizan difusiones a cerca del Sistema de gestión de la calidad a todos los niveles del procesos? Cada cuando se hace esta actividad?

V

12

Que controles ejerce para asegurar que el proceso da los resultados esperados?

Para tener la veracidad de los controles hay que tener un nivel de aceptación

13

¿Cómo mide el logro de los objetivos del proceso?

Para medir tiene que hacerse ce con un cronograma de actividades

14 Mensualmente puede darse cuenta de cómo va?15 ¿Cómo mide el cumplimiento de los requisitos de sus

clientes?16 Que acciones debe tomar cuando los problemas vuelven a

ocurrir? (quejas, producto no conforme, no conformidad).





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A

17 Que acciones toma cuando hay desviaciones? Toda estar tiene que llevarse en un registro

18 Que análisis efectúa de la información de su proceso? Analiza tendencias?

19 Que hace sistemáticamente para garantizar mejoramiento continuo en su proceso?

20 Que acciones correctivas y preventivas ha iniciado en el último bimestre?

21 Tiene reclamos e inconformidades de sus clientes internos o externos? Que ha hecho para eliminar las causas?

Mejorar estos problema aumenta la calidad de servicio

22 Tiene claro los requisitos de la Norma ISO 9001 aplicados a su proceso?

Tener siempre proyectado los planteado

23 Los cumple todos? En caso que no se cumple que capacitar

4. Escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo del presente taller.

En este taller aprendí un poco mas sobre el proceso de auditoria como se lleva a cabo una Auditoria Interna y en cuanto a lista de chequeo en la Auditoria interna

Muchas Gracias!!!

Realizado por José Alfredo Jiménez bossio

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