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E.S.E. HOSPITAL CLARITA SANTOS - MUNICIPIO DE SANDONA

PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO AÑO

2019

RUTBEY ZAMBRANO BENAVIDES Gerente

MARYORI MARIBEL LOPEZ ZAMBRANO Subgerencia Administrativa y Financiera

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CONTENIDO

1. PRESENTACION

2. OBJETIVOS DEL PLAN ANTICORRUPCCION

2.1 Objetivo General

2.2 Objetivos Específicos

3. AMBITO DE APLICACIÓN

4. MARCO LEGAL

5. MARCO TEORICO

6. MARCO CONCEPTUAL

7. POLITICAS DE LA INSTITUCION

8. IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION

8.1 Procesos Estratégicos

8.2 Procesos Misionales

8.3 Procesos de Apoyo

8.3.1 Gestión contractual

8.3.2 Gestión y Desarrollo del Talento Humano

8.3.3 Gestión del Recurso financiero

8.4 Procesos de Evaluación.

9. ESTRATEGIAS DE MITIGACION DE RIESGOS

10. ESTRATEGIA ANTITRAMITES.

11. RENDICION DE CUENTAS

12. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCION AL CIUDADANO.

13. CONSOLIDACION, SEGUIMIENTO Y CONTROL

MAPA DE RIESGOS ANTICORRUPCION

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PRESENTACION

Con el propósito de dar cumplimiento a los requerimientos de la ley 1474 de 2011, la E.S.E. Hospital Clarita Santos – Sandoná, ha querido definir los mecanismos básicos con el fin de lograr un mejoramiento en la calidad de servicio que ésta entidad ofrece a la comunidad, asegurando que las acciones y esfuerzos lleguen a toda la población, con énfasis a la población vulnerable, con responsabilidad, brindando espacios para una real y efectiva participación ciudadana en la definición de las tareas, su ejecución y vigilancia, mediante procesos transparentes, que garanticen la igualdad de oportunidades. Para lograr esto se deben desarrollar instrumentos que permitan que los procesos internos y externos del Hospital fluyan con agilidad, oportunidad, que sean transparentes, donde los recursos se destinen a solucionar las grandes falencias y la satisfacción de las necesidades más sentidas del sujeto externo razón de ser de la entidad y del sujeto interno. La institución se propone establecer controles e implementación de estrategias orientadas a mantener la transparencia y celeridad en los procesos de contratación, aplicación del estatuto de contratación del Hospital (Acuerdo 01 de junio de 2014) y del nomograma Institucional que permita la elaboración y presentación permanente de Informes de gestión a los organismos de control y rendición de cuentas a la comunidad en general, en especial a los actos administrativos y las acciones desarrolladas en cumplimiento de su misión institucional. De igual manera, la estrategia atiende a los lineamientos establecidos por el Modelo Integrado de Planeación y Gestión articulado con el MECI, que precisan el diseño, implementación y seguimiento a los acuerdos, compromisos, y comportamientos éticos que fortalezcan la cultura del autocontrol al interior de la entidad, definidos y adoptados éstos en el código de Integridad del servidor público formulado por la E.S.E. Estamos comprometidos con la implementación de una cultura de la ética y la transparencia, en desarrollo de nuestros valores y principios institucionales que se enmarcan en la Responsabilidad ética, moral, social y económica, la Transparencia, la Eficiencia y la Honestidad

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1 OBJETIVOS DEL PLAN ANTICORRUPCION

1.1 OBJETIVO GENERAL:

Desarrollar estrategias puntuales, que contribuyan a la lucha frontal contra la corrupción, a través del cierre de espacios propensos para la vulneración de las normas, la ética y la moral que deben garantizar los funcionarios públicos y al mejoramiento de los espacios de atención, vigilancia y participación ciudadana.

1.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS:

1.2.1 Establecer y adoptar estrategias concretas en materia de lucha contra la corrupción que

orienten la gestión hacia la eficiencia y la trasparencia de la institución.

1.2.2 Identificar los riesgos de corrupción, a través de la formulación y visibilizarían el Mapa de

riesgos de corrupción de la E.S.E. Hospital Clarita Santos - Sandoná.

1.2.3 Garantizar la atención al ciudadano, fortaleciendo la cultura de la denuncia y

estableciendo mecanismos jurídicos para el análisis y solución de estos hechos

presuntamente irregulares.

1.2.4 Propender por el derecho del ciudadano a ejercer control y vigilancia, a recibir

información oportuna y veraz de las actuaciones de la institución y a opinar y sugerir en

el mejoramiento de los servicios que presta la institución en la región.

2 AMBITO DE APLICACIÓN.

Las medidas de control y mitigación de los riesgos de corrupción, las actividades de seguimiento, la estrategia de racionalización de trámites, los mecanismos de rendición de cuentas y la potencialización de los espacios de atención y participación de los ciudadanos establecidos en el presente documento, serán de obligatorio cumplimiento y aplicabilidad por todos los procesos, unidades funcionales y colaboradores de la E.S.E. Hospital Clarita Santos - Sandoná.

3 MARCO LEGAL

Constitución Política de Colombia: En el marco de la constitución de 1991 se consagraron

principios para luchar contra la corrupción administrativa en Colombia. Ley 80 de 1993: Por la cual se expide el Estatuto General de Contratación de la

Administración Pública. Ley 734 de 2002: Por la cual se expide el Código Disciplinario Único. Ley 795 de 2003: Por la cual se ajustan algunas normas del Estatuto Orgánico del Sistema

Financiero y se dictan otras disposiciones. Ley 819 de 2003: Por la cual se dictan normas orgánicas en materia de presupuesto,

responsabilidad y transparencia fiscal y se dictan otras disposiciones. Ley 850 de 2003: Por medio de la cual se reglamentan las veedurías ciudadanas. Crea el

marco legal para el ejercicio de la veeduría en nuestro país, así como un procedimiento para la constitución e inscripción de grupos de veeduría y principios rectores.

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Ley 909 de 2004: Por la cual se expiden normas que regulan el empleo público, la carrera administrativa, gerencia pública y se dictan otras disposiciones.

Ley 962 de 2005: Por la cual se dictan disposiciones sobre racionalización de trámites y procedimientos.

Ley 1150 de 2007: Por la cual se dictan medidas de eficiencia y transparencia en la contratación con Recursos Públicos

Ley 1437 de 2007: Por la cual se expide el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo (artículos 67,68 y 69).

Ley 1474 de 2011: Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.

Decreto 2170 de 2002: Por el cual se reglamenta la ley 80 de 1993, se modifica el decreto 855 de 1994 y se dictan otras disposiciones en aplicación de la Ley 527 de 1999. Este decreto dispuso un capítulo a la participación ciudadana en la contratación estatal.

Decreto Nacional 1599 de 2005: adopta el Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano.

Decreto 4567 de 2011: Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 909 de 2004 y Decreto- Ley 770 de 2005.

Decreto 4632 de 2011: Por el cual se reglamenta la Comisión Nacional para la Moralización y la Comisión Nacional Ciudadana para la lucha contra la Corrupción.

Decreto 019 de 2012: Por el cual se expiden Normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública.

Decreto 2641 de 2012: Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011.

Documento CONPES 3654 de 2010: Lineamientos de Política de Rendición de Cuentas. Decreto 4637 de 2011, por el cual Por el cual se crea la Secretaría de Transparencia y se

suprime el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupción. Artículo 3.

Decreto Ley 19 de 2012, por el cual se dictas normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios. Artículos 231 y 237.

4 MARCO TEORICO

Hoy por hoy, la corrupción uno de los principales problemas estructurales del estado colombiano, así lo evidencia las mediciones internacionales emitidas por Transparencia por Colombia; Colombia partió de un puntaje de 2,2/10 en 1998. Tras alcanzar un puntaje de 3,9/10 en 2006, en 2011 tuvo una puntuación de 2,8 y se ubicó en el puesto 80 entre 183 países y territorios. Según un informe publicado por Transparencia Internacional el país perdió siete puestos en la clasificación que integran 176 estados, siendo el sector público nacional el que tiene mayor percepción a las prácticas corruptas en el mundo. Colombia perdió terreno en la lucha anticorrupción y cayó siete puestos en el ranking mundial del índice de percepción de corrupción que publica anualmente Transparencia Internacional y se ubicó en el puesto 90 entre 176 países. En el continente americano el país está en el puesto 17 y lo superan países menos corruptos como Panamá, Jamaica y Brasil.

Según LAPOP – Barómetro de las Américas 2017, la percepción de corrupción en el país es de 89%, frente a 78,2% en 2010. Es el valor más alto que se ha encontrado desde 2004, el primer año en que se realizó el estudio. Sin embargo, solo es un problema prioritario para el 12% de los entrevistados.

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La Segunda Encuesta Sobre Prácticas Contra el Soborno en Empresas Colombianas 2010, realizada por Transparencia por Colombia y la Universidad Externado de Colombia, arroja que el 93% de los empresarios considera que hay empresarios que ofrecen sobornos en su negocio, mientras que el 26% de ellos afirma tener programas e inversiones contra el soborno. Según el Barómetro Global de la Corrupción 2010, un 52% afirma que las prácticas corruptas van en aumento. Un 35% piensa que las medidas tomadas han sido eficaces mientras que un 46% percibe lo contrario. Los partidos políticos y el Congreso reciben una calificación de 4,5/5, donde 1 es nada corrupto y 5 muy corrupto. Los sectores mejor calificados por los colombianos encuestados son la educación, las ONG y los medios de comunicación, con calificaciones de 2,5/5, 2,6/5 y 2,7/5 respectivamente. En el Barómetro, los colombianos calificaron con 3,8 el nivel de percepción de corrupción de la rama judicial. Según el estudio LAPOP 2011, el sistema de justicia nacional fue catalogado por los colombianos, en una escala de 0 a 100, con un nivel de confianza de 51,8, por debajo del promedio de confianza del total de instituciones (53,4). Los resultados del Índice de Transparencia de las Entidades Públicas señalan que sólo el 8% de las entidades públicas evaluadas (exceptuando las de naturaleza especial) se ubican en bajo riesgo de corrupción. La Estrategia para la construcción del plan Anticorrupción y de atención al ciudadano se enmarca en los documentos de política pública formulados y coordinados por el Departamento Nacional de Planeación, en el marco de la política de transparencia del Gobierno Nacional, en la Ley 1474 de 2.011 y los decretos reglamentarios. En este orden de ideas es importante definir los lineamientos que contribuyen a visibilizar el accionar de las instituciones públicas, como lo define. “Las entidades deberán contemplar iniciativas que permitan fortalecer su estrategia de lucha contra la corrupción. En este sentido, se extiende una invitación a las entidades del orden nacional, departamental y municipal, para que incorporen dentro de su ejercicio de planeación, estrategias encaminadas a fomentar la participación ciudadana, brindar transparencia y eficiencia en el uso de los recursos físicos, financieros, tecnológicos y de talento humano, con el fin de visibilizar el accionar de la administración pública. Para tal efecto, las tecnologías de la información, contribuyen a una gestión transparente, facilitando el acceso del ciudadano al quehacer de la administración pública. A continuación se describen algunas de las estrategias que se utilizan para tal fin: A. GOBIERNO EN LÍNEA. El Plan Nacional de Desarrollo, busca estimular la puesta en marcha de servicios en línea, por lo que es necesario que las entidades públicas, -especialmente las que carecen de estos mecanismos-, adelanten las acciones orientadas a desarrollar la estrategia de Gobierno en Línea y aumenten su oferta de servicios en línea. Lo anterior, hasta tanto el Gobierno Nacional radique en la primera semana de febrero el articulado que compone el Plan Nacional de Desarrollo 2018-2022. Esta decisión fue tomada luego de que el Consejo Nacional de Planeación entregara en la Casa de Nariño el concepto sobre las bases y recomendaciones de esa iniciativa.

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La Estrategia de Gobierno en línea (www.gobiernoenlinea.gov.co) tiene el propósito de contribuir a la construcción de un Estado más eficiente, más transparente y participativo; contribuye a que los ciudadanos tengan acceso en tiempo real a la información sobre la administración pública. Permite agilizar los trámites y favorece el ejercicio del control ciudadano, mediante el aprovechamiento de las Tecnologías de la Información y Comunicaciones -TIC-. B. VISIBILIZACIÓN DE LOS PAGOS. El Gobierno Nacional cuenta con el Portal de Transparencia Económica, (www.pte.gov.co) para garantizar el buen uso de los recursos del Presupuesto General de la Nación, haciendo visible el manejo de los mismos. En él se encuentra la información de la ejecución presupuestaria y de pagos de las entidades del orden nacional que hacen parte del Presupuesto General de la Nación. Con el fin de dar a conocer a la ciudadanía el manejo de los recursos públicos, es importante que las entidades territoriales visibilicen los gastos de la administración. C. PUBLICACIÓN DE LA GESTIÓN CONTRACTUAL. Con el fin de garantizar los postulados que gobiernan la función administrativa, consagrados en el artículo 209 de la Constitución Política, las entidades deben publicar la totalidad de las actuaciones de la gestión contractual, en sus etapas precontractuales, contractuales, de ejecución y postcontractuales de los contratos celebrados o a celebrar. Dependiendo del régimen de contratación de la entidad, se debe publicar en el Sistema Electrónico de Contratación Estatal -SECOP- (www. contratos.gov.co) o en la página web de la entidad. Con el uso de tecnologías se brinda publicidad, transparencia y eficiencia a la gestión contractual del Estado. Se permite la consulta de información sobre los procesos contractuales adelantados por las entidades del Estado. De esta forma se promueve la modernización y la optimización de la contratación pública. D. GESTIÓN DOCUMENTAL. Los archivos desorganizados obstaculizan una buena gestión de la administración y favorecen la comisión de prácticas corruptas. Cuando los documentos se desconocen, destruyen, esconden, alteran y carecen de procesos técnicos de archivos, se abre un espacio para hechos de corrupción. Es oportuno recordar que es delito falsificar, destruir, suprimir u ocultar documentos públicos, en la medida que estos pueden servir de prueba, de acuerdo con lo establecido en los artículos 287 y 292 del Código Penal. De tal manera que los programas de gestión y administración documental, contribuyen a la modernización del Estado. Un adecuado manejo de la gestión documental y unos archivos organizados se convierten en una herramienta para planeación y para la lucha contra la corrupción. Finalmente, es importante recordar el cumplimiento de las disposiciones contenidas en los artículos 74 y 77 del Estatuto Anticorrupción, referentes al Plan de Acción de las entidades públicas y a la Publicación de los proyectos de inversión.”

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La Comisión nacional para la moralización, a través de la Secretaria para la transparencia de la presidencia de la república nos enmarca la política pública anticorrupción en su informe de Resultados y Actividades 2.016. “POLÍTICA PÚBLICA INTEGRAL ANTICORRUPCIÓN –PPIA- El Gobierno Nacional, en el Plan de Desarrollo, incluyó un capítulo que contiene los soportes transversales para lograr la prosperidad democrática, donde se destaca la sección de “Buen gobierno, participación ciudadana y lucha contra la corrupción”. Dentro de este capítulo, se señala que las estrategias para reducir la corrupción se deben encaminar prioritariamente a la prevención de este fenómeno, a mejorar la capacidad de investigación y sanción y a disminuir la impunidad en los delitos asociados a corrupción, involucrando al sector privado y a actores sociales y fortaleciendo el control social y político. Para concretar esta estrategia se crea en diciembre 2011 la Secretaría de Transparencia como dependencia del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República (DAPRE) y se fija como una de sus prioridades la de diseñar, de forma participativa, una Política Integral Anticorrupción.” El estatuto anticorrupción define como una de sus principales medidas las medidas anticorrupción en el sector salud: “El Gobierno Nacional ha logrado identificar prácticas nocivas contra el sistema de seguridad social como por ejemplo, en algunos medicamentos el valor del recobro al Fondo de Solidaridad y Garantía (ADRES - FOSYGA) excede notablemente el precio de venta del laboratorio, en otros, el número de medicamentos recobrados es superior al número de unidades oficialmente reportadas como vendidas por los laboratorios. Además se evidenció por parte de los organismos de control, que en algunos casos los recursos del Sistema General de Seguridad Social en Salud y del sector salud se han destinado a fines diferentes a los mismos. Estas circunstancias atentan contra la sostenibilidad del Sistema General de Seguridad Social en Salud y ponen en peligro el goce efectivo del derecho a la salud de los colombianos. Es necesario señalar, además, que la capacidad actual y los mecanismos preventivos, sancionatorios o de naturaleza jurisdiccional de los que dispone el Sistema de Inspección, Vigilancia y Control (SIVC) del sector salud, no son suficientes para responder de manera adecuada ante los graves hechos que afectan el sistema. Por ello, el Gobierno Nacional incorporó en el Estatuto Anticorrupción un grupo de medidas orientadas a conjurar esta situación: a. Se adopta un nuevo Sistema de Control y Vigilancia del Sector Salud. En este se obliga a las

entidades sometidas al control y vigilancia de la Superintendencia Nacional de Salud a adoptar manuales de control para evitar fraudes; estos manuales deben contar con un capítulo especial orientado a regular la conducta de los directores, representantes legales o administradores de las mismas.

b. Se prohíbe que las entidades prestadoras del servicio de salud realicen donaciones a campañas políticas.

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c. Los empleados o directores de entidades sometidas a la vigilancia de la Supersalud que omitan el cumplimiento de los mecanismos de control para ocultar actos de corrupción incurrirá en prisión de 38 a 128 meses.

d. Se crea el Sistema preventivo de prácticas riesgosas al sector salud, a través del cual se hará seguimiento a las conductas identificadas como corruptas, el cual emitirá alertas tempranas para actuar a tiempo.

e. Se establecen como causales de agravación punitiva que las conductas tengan relación con el sistema de seguridad social integral.

f. Se tipifican la especulación y el agiotaje sobre medicamentos o dispositivos médicos, la cual tendrá una pena entre 5 y 10 años de prisión y multa hasta de mil salarios mínimos legales mensuales vigentes.

g. Se establece como agravante punitivo el hecho de que el peculado se cometa frente a recursos de la salud.

Esperamos con estas medidas prevenir y corregir conductas desarrolladas por servidores públicos, particulares que administran recursos públicos y profesionales de la salud, que no se corresponden con los principios y normas que orientan la prestación del servicio público de salud y ponen en riesgo la vida de las personas.

5 MARCO CONCEPTUAL

En el presente documento es necesario abordar los conceptos que tienen que ver con los delitos contra la administración pública, contenidos en el código penal Colombiano (Ley 599 de 2.000) en el Capítulo XV.

Peculado por apropiación: El servidor público que se apropie en provecho suyo o de un tercero de bienes del Estado o de empresas o instituciones en que éste tenga parte o de bienes o fondos parafiscales, o de bienes de particulares cuya administración, tenencia o custodia se le haya confiado por razón o con ocasión de sus funciones.(Art. 397)

Peculado por uso: El servidor público que indebidamente use o permita que otro use bienes del Estado o de empresas o instituciones en que éste tenga parte, o bienes de particulares cuya administración, tenencia o custodia se le haya confiado por razón o con ocasión de sus funciones.(Art. 398)

Peculado por aplicación oficial diferente: El servidor público que dé a los bienes del Estado o de empresas o instituciones en que éste tenga parte, cuya administración, tenencia o custodia se le haya confiado por razón o con ocasión de sus funciones, aplicación oficial diferente de aquella a que están destinados, o comprometa sumas superiores a las fijadas en el presupuesto, o las invierta o utilice en forma no prevista en éste, en perjuicio de la inversión social o de los salarios o prestaciones sociales de los servidores. (Art. 399)

Peculado por aplicación oficial diferente frente a recursos de la seguridad social: La pena prevista en el artículo 399 se agravará de una tercera parte a la mitad, cuando se dé una aplicación oficial diferente a recursos destinados a la seguridad social integral (Art. 399 A)

Peculado culposo. El servidor público que respecto a bienes del Estado o de empresas o instituciones en que éste tenga parte, o bienes de particulares cuya administración, tenencia o custodia se le haya confiado por razón o con ocasión de sus funciones, por culpa dé lugar a que se extravíen, pierdan o dañen. (Art. 400)

Fraude de subvenciones. El que obtenga una subvención, ayuda o subsidio proveniente de recursos públicos mediante engaño sobre las condiciones requeridas para su concesión o callando total o parcialmente la verdad. (Art. 403 A)

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Concusión. El servidor público que abusando de su cargo o de sus funciones constriña o induzca a alguien a dar o prometer al mismo servidor o a un tercero, dinero o cualquier otra utilidad indebidos, o los solicite. (Art. 404)

Cohecho propio. El servidor público que reciba para sí o para otro, dinero u otra utilidad, o acepte promesa remuneratoria, directa o indirectamente, para retardar u omitir un acto propio de su cargo, o para ejecutar uno contrario a sus deberes oficiales. (Art. 405)

Cohecho impropio. El servidor público que acepte para sí o para otro, dinero u otra utilidad o promesa remuneratoria, directa o indirecta, por acto que deba ejecutar en el desempeño de sus funciones. (Art. 406)

Cohecho por dar u ofrecer. El que dé u ofrezca dinero u otra utilidad a servidor público, en los casos previstos en los dos artículos anteriores.

(Art. 407)

Violación del régimen legal o constitucional de inhabilidades e incompatibilidades. El servidor público que en ejercicio de sus funciones intervenga en la tramitación, aprobación o celebración de un contrato con violación al régimen legal o a lo dispuesto en normas constitucionales, sobre inhabilidades o incompatibilidades. (Art. 408)

Interés indebido en la celebración de contratos. El servidor público que se interese en provecho propio o de un tercero, en cualquier clase de contrato u operación en que deba intervenir por razón de su cargo o de sus funciones. (Art. 409)

Contrato sin cumplimiento de requisitos legales. El servidor público que por razón del ejercicio de sus funciones tramite contrato sin observancia de los requisitos legales esenciales o lo celebre o liquide sin verificar el cumplimiento de los mismos. (Art. 410)

Acuerdos restrictivos de la competencia. El que en un proceso de licitación pública, subasta pública, selección abreviada o concurso se concertare con otro con el fin de alterar ilícitamente el procedimiento contractual. (Art. 410 A)

Tráfico de influencias de servidor público. El servidor público que utilice indebidamente, en provecho propio o de un tercero, influencias derivadas del ejercicio del cargo o de la función, con el fin de obtener cualquier beneficio de parte de servidor público en asunto que éste se encuentre conociendo o haya de conocer. (Art. 411)

Tráfico de influencias de particular. El particular que ejerza indebidamente influencias sobre un servidor público en asunto que este se encuentre conociendo o haya de conocer, con el fin de obtener cualquier beneficio económico. (Art. 411 A)

Enriquecimiento ilícito. El servidor público, o quien haya desempeñado funciones públicas, que durante su vinculación con la administración o dentro de los cinco (5) años posteriores a su desvinculación, obtenga, para sí o para otro, incremento patrimonial injustificado. (Art. 412)

Prevaricato por acción. El servidor público que profiera resolución, dictamen o concepto manifiestamente contrario a la ley.(Art. 413)

Prevaricato por omisión. El servidor público que omita, retarde, rehúse o deniegue un acto propio de sus funciones. (Art. 415)

Abuso de autoridad por acto arbitrario e injusto. El Servidor público que fuera de los casos especialmente previstos como conductas punibles, con ocasión de sus funciones o excediéndose en el ejercicio de ellas, cometa acto arbitrario e injusto, incurrirá en multa y pérdida del empleo o cargo público. (Art. 416)

Abuso de autoridad por omisión de denuncia. El servidor público que teniendo conocimiento de la comisión de una conducta punible cuya averiguación deba adelantarse de oficio, no dé cuenta a la autoridad, incurrirá en multa y pérdida del empleo o cargo público. (Art. 417)

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Revelación de secreto. El servidor público que indebidamente dé a conocer documento o noticia que deba mantener en secreto o reserva, incurrirá en multa y pérdida del empleo o cargo público. (Art. 418)

Utilización de asunto sometido a secreto o reserva. El servidor público que utilice en provecho propio o ajeno, descubrimiento científico, u otra información o dato llegados a su conocimiento por razón de sus funciones y que deban permanecer en secreto o reserva.(Art. 419)

Utilización indebida de información oficial privilegiada. El servidor público que como empleado o directivo o miembro de una junta u órgano de administración de cualquier entidad pública, que haga uso indebido de información que haya conocido por razón o con ocasión de sus funciones y que no sea objeto de conocimiento público, con el fin de obtener provecho para sí o para un tercero, sea éste persona natural o jurídica. (Art. 420)

Asesoramiento y otras actuaciones ilegales. El servidor público que ilegalmente represente, litigue, gestione o asesore en asunto judicial, administrativo o policivo. (Art. 421)

Intervención en política. El servidor público que ejerza jurisdicción, autoridad civil o política, cargo de dirección administrativa, o se desempeñe en los órganos judicial, electoral, de control, que forme parte de comités, juntas o directorios políticos, o utilice su poder para favorecer o perjudicar electoralmente a un candidato, partido o movimiento político, incurrirá en multa. (Art. 422)

Empleo ilegal de la fuerza pública. El servidor público que obtenga el concurso de la fuerza pública o emplee la que tenga a su disposición para consumar acto arbitrario o injusto, o para impedir o estorbar el cumplimiento de orden legítima de otra autoridad. (Art. 423)

Omisión de apoyo. El agente de la fuerza pública que rehúse o demore indebidamente el apoyo pedido por autoridad competente, en la forma establecida por la ley. (Art.424)

Usurpación de funciones públicas. El particular que sin autorización legal ejerza funciones públicas. (Art. 425)

Simulación de investidura o cargo. El que simulare investidura o cargo público o fingiere pertenecer a la fuerza pública. (Art.426)

Abuso de función pública. El servidor público que abusando de su cargo realice funciones públicas diversas de las que legalmente le correspondan. (Art. 428)

Violencia contra servidor público. El que ejerza violencia contra servidor público, por razón de sus funciones o para obligarlo a ejecutar u omitir algún acto propio de su cargo o a realizar uno contrario a sus deberes oficiales. (Art. 429)

Perturbación de actos oficiales. El que simulando autoridad o invocando falsa orden de la misma o valiéndose de cualquier otra maniobra engañosa, trate de impedir o perturbar la reunión o el ejercicio de las funciones de las corporaciones o autoridades legislativas, jurisdiccionales o administrativas, o de cualquier otra autoridad pública, o pretenda influir en sus decisiones o deliberaciones. (Art. 430)

Utilización indebida de información obtenida en el ejercicio de función pública. El que habiéndose desempeñado como servidor público durante el año inmediatamente anterior utilice, en provecho propio o de un tercero, información obtenida en calidad de tal y que no sea objeto de conocimiento público. (Art. 431)

Utilización indebida de influencias derivadas del ejercicio de función pública. El que habiéndose desempeñado como servidor público durante el año inmediatamente anterior utilice, en provecho propio o de un tercero, influencias derivadas del ejercicio del cargo o de la función cumplida, con el fin de obtener ventajas en un trámite oficial. (Art. 432)

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Soborno transnacional. El que dé u ofrezca a un servidor público extranjero, en provecho de este o de un tercero, directa o indirectamente, cualquier dinero, objeto de valor pecuniario u otra utilidad a cambio de que este realice, omita o retarde cualquier acto relacionado con una transacción económica o comercial. (Art. 433)

Asociación para la comisión de un delito contra la administración pública. El servidor público que se asocie con otro, o con un particular, para realizar un delito contra la administración pública. (Art. 434)

Riesgo de corrupción: “La posibilidad de que por acción u omisión, mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la información, se lesionen los intereses de una entidad y en consecuencia del Estado, para la obtención de un beneficio particular.”

Corrupción: El abuso de posiciones de poder o de confianza para beneficio particular en detrimento del interés colectivo realizado a través de ofrecer o solicitar, entregar o recibir, bienes en dinero o en especie en servicios o beneficios a cambio de acciones, decisiones u omisiones. (Transparencia por Colombia).

6 POLITICAS DE LA INSTITUCION

A continuación se presentan las políticas existentes de tres años atrás en la institución, que apuntan al compromiso con la transparencia: POLITICAS EN RELACION CON LOS ORGANOS DE CONTROL EXTERNO: La Junta, la Gerente, su equipo administrativo y demás funcionarios de la Institución se

comprometen a mantener unas relaciones armónicas con los Órganos de Control y a suministrar la información que legalmente estos requieren en forma oportuna, completa y veraz, para que puedan desempeñar eficazmente su labor.

POLITICA SOBRE CONFLICTO DE INTERES: El Gerente y su equipo, los miembros de los comités y los Usuarios, se regirán por criterios de legalidad, trasparencia, ética, productividad, justicia, igualdad y respeto absoluto, atendiendo primordialmente los intereses generales y no los individuales.

POLITICA DE CONTRATACION PUBLICA: La E.S.E. Hospital Clarita Santos - Sandoná, dará cumplimiento formal y real al Estatuto de Contratación y a la normatividad Vigente.

POLITICA FRENTE AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO: La E.S.E. Hospital Clarita Santos - Sandoná, aplicará el Modelo Estándar de Control Interno “MECI” y velará por su cumplimiento por parte de todos los Servidores públicos, para que desarrollen estrategias gerenciales que conduzcan a una administración eficiente, eficaz, imparcial, integral y transparente, por parte de todos los servidores públicos, para que desarrollen estrategias gerenciales que conduzcan a una administración eficiente, eficaz, imparcial, íntegra y transparente.

7 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

En general, el Mapa de Riesgos de Corrupción, se define como una herramienta metodológica que permite identificar, de manera precisa y organizada los procesos y unidades funcionales que son más vulnerables a la comisión de hechos de corrupción y determina medidas para mitigar los riesgos. A continuación se presenta los riesgos por macro proceso que se pueden presentar en el actuar de la institución y que deben ser mitigados y monitoreados:

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7.1 PROCESOS ESTRATEGICOS (alta dirección)

Riesgo: Concentración de Autoridad o exceso de poder Sistema de organización donde las decisiones son únicas y emanadas del mismo centro (Gerencia). El Administrador tiene reservados para sí la iniciativa y el poder de decisión. Riesgo: Amiguismo y Clientelismo Es un intercambio extraoficial de favores, en el cual los titulares de los cargos públicos regulan la concesión de prestaciones, obtenidas a través de su función pública o de contactos relacionados con ella, a cambio de apoyos (Electoral, de asignación de recursos.) El poder sobre las decisiones de la entidad se utiliza para obtener beneficio privado. Riesgo: Extralimitación de funciones Aprovechamiento del cargo o autoridad para inducir a un empleado a la realización de acciones que lleven a la consecución de beneficios propios o en beneficio de unos pocos de su complacencia. Indicadores

% Funcionarios que se declaran inhabilitados por presentar conflicto de interés.

7.2 PROCESOS MISIONALES

Riesgo: Cohecho (Manipulación indebida de información) Omitir, negar, retardar, falsear o entrabar la orientación o suministro de información a los usuarios que requieren los servicios del Hospital a cambio de dadivas, prebendas, regalos, favores o cualquier otra clase de beneficios. Riesgo: Tráfico de influencias El funcionario público o autoridad que influyere en otro funcionario público o autoridad prevaliéndose del ejercicio de las facultades de su cargo o de cualquier otra situación derivada de su relación personal o jerárquica con éste o con otro funcionario o autoridad para conseguir una resolución que le pueda generar directa o indirectamente un beneficio económico para sí o para un tercero. Riesgo: Falta de Información sobre el estado del proceso del trámite al interior de la entidad Falta de publicidad acerca del estado de los tramites al interior de la entidad, que sea de fácil consulta para el usuario. Riesgo: Deficiencias en el manejo documental y de archivo Inadecuado manejo e inobservancia de las normas de archivo definidas por el gobierno nacional, que permiten la posible adulteración de documentos de carácter público y privado y el deterioro del archivo institucional Riesgo: Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona. Centralización de la información de los procesos institucionales en las personas encargadas de los mismos.

de

28



Indicadores

Hallazgos de Auditoria Hallazgos de Contraloría

7.3 PROCESOS DE APOYO.

7.3.1 GESTION JURIDICA - CONTRACTUAL

Riesgo: Solicitar dádivas o acceder a soborno Tolerar por parte del supervisor de los contratos, el incumplimiento en la calidad de los bienes y servicios adquiridos por el hospital, o en su defecto, los exigidos por las normas técnicas obligatorias, o certificar como recibida a satisfacción, obra, suministro o servicio que no ha sido ejecutado a cabalidad a cambio de un beneficio particular Riesgo: Favorecimiento a terceros Favorecer en forma deliberada la selección y/o adjudicación de contratos de insumos, servicios, obras, etc. a proveedores y contratistas de manera amañada para lucrarse o beneficiarse de ello. Riesgo: Concusión – Fraude Aprovechamiento del cargo o autoridad para inducir a la realización compras innecesaria de insumos y/o equipos, amañando los costos, necesidades reales u obviando requisitos técnicos y estudios para obtener un beneficio personal. Riesgo: Conflicto de Interés Incurrir en presentar un interés o beneficio económico por parte de un funcionario del Hospital o de algún miembro de su familia, que tenga o busque tener relación de negocios con la institución. Riesgo: Favorecimiento a terceros Inducir a la realización de compra de insumos por encima del valor del mercado, amañando los costos, necesidades reales u obviando requisitos técnicos y estudios para obtener un beneficio personal, generalmente económico. Riesgo: Estudios previos o de factibilidad manipulados por el personal interesado en el futuro proceso de contratación. Establecimiento de necesidades inexistentes o aspectos que beneficien a una firma en particular. Riesgo: Estudios previos o de factibilidad superficiales Ausencia de planeación en el proceso precontractual, con una mala definición de las necesidades puntuales de contratación. Riesgo: Designar supervisores que no cuentan con conocimiento suficiente para desempeñar su función. Falta de idoneidad técnica para ejercer funciones de supervisión.

de

28



Indicadores

Hallazgos de Auditoria del Proceso Contractual Hallazgos de la Contraloría del Proceso Contractual

% Demandas contra procesos contractuales

% Funcionarios que se declaran inhabilitados por presentar conflicto de interés.

7.3.2 GESTIÓN Y DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO Riesgo: Tráfico de Influencias

Ejercer cualquier clase de coacción sobre servidores públicos o sobre particulares que ejerzan funciones públicas invocando influencias reales o simuladas, para obtener provecho personal o para terceros, o para que procedan en determinado sentido (nombramientos irregulares, nepotismo). Riesgo: Peculado (manejo indebido de nómina) Realizar pagos de nómina y/o percibir remuneración oficial por servicios no prestados, o por cuantía superior a la legal, obteniendo un beneficio particular o favorecer a terceros. Riesgo: Incumplimiento de funciones Permitir y / o tolerar el incumplimiento de las normas y obligaciones establecidas para los servidores del Hospital y la aplicación de los Manuales de Procesos y Procedimientos y los Manuales de Funciones y Competencias. Indicadores

% Investigaciones disciplinarias tramitadas ante Personería Hallazgos de Contraloría

Informes de Auditorías Internas

7.3.3 GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS

Riesgo: Acceder a Cohecho- Soborno (indebido manejo de pagos) Realizar pagos a los proveedores o contratistas por servicios no prestados o por cuantía superior a lo legal con el fin de obtener provecho propio. Riesgo: Soborno Generar obstáculos y/o en trabamiento de trámites abusando de su cargo o de sus funciones con el fin de obtener dadivas, prebendas, agasajos, regalos, favores. Indicadores

% de pagos errados realizados Hallazgos de la Contraloría

7.3.4 PROCESOS DE EVALUACIÓN

Riesgo: Utilización de Información Privilegiada

de

28



Realizar uso indebido como funcionario, o alto directivo del Hospital, de información que haya conocido por razón o con ocasión de sus funciones, con el fin de obtener provecho para sí o para un tercero, sea esta persona natural o jurídica. Riesgo: Decisiones ajustadas a intereses particulares. Dilatación de los procesos de los procesos con el propósito de obtener vencimiento de términos o la prescripción del mismo, favoreciendo a un empleado a cambio de dadivas Riesgo: Soborno Recibir dinero, o objetos o cualquier tipo de dadiva a cambio de realizar fallos amañados que favorezcan a terceros o en su defecto para no adelantar las acciones disciplinarias necesarias. Indicadores

Hallazgos de Contraloría Auditorías Internas

8 ESTRATEGIA DE MITIGACION DE RIESGOS

a. Se fortalecerá la gestión de la calidad, definido por procesos y procedimientos, identificando los responsables del monitoreo y la medición de los indicadores (Acreditación).

b. Se divulgara a través de la página web de la E.S.E. de Clarita Santos - Sandoná, el Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano, para que sea conocido y comprendido por todos los funcionarios del Hospital y la comunidad en general.

c. Elaborar circular para que los funcionarios consulten el Plan anti corrupción y de atención al ciudadano.

d. Construcción y divulgación del mapa de riesgos de acuerdo a la metodología definida por el la función pública

e. Estimular la participación y atención al ciudadano en la página web de la entidad una vez sea diseñada y puesta en marcha, para que sea utilizado el espacio de quejas y reclamos, para la denuncia de actos de corrupción de funcionarios de la entidad si lo hubiere.

f. Al igual una vez diseñada e implementada se publicara en la página web con fácil acceso a la ciudadanía los Planes, Programas y proyectos con los respectivos informes periódicos de su ejecución.

g. Garantizar la idoneidad de los contratistas, para lograr los objetivos institucionales. h. También se deben publicar en la página web de la institución, los estados financieros y la

ejecución presupuestal una vez ente en funcionamiento. i. Implementación de mecanismo de seguimientos a trámites institucionales. j. Fortalecimiento de la implementación del Programa Gobierno en Línea. k. Capacitación a los funcionarios en deberes y prohibiciones de los funcionarios públicos

(Código de integridad) l. Ajuste del la gestión contractual al manual de contratación de la institución.

m. Diseño del programa de gestión documental (Implementación de software.) n. Diseñar y monitorear el indicador de transparencia de la institución.

9 ESTRATEGIA ANTITRAMITES

de

28



La E.S.E. Hospital Clarita Santos - Sandoná, se une al interés nacional de lograr la racionalización y simplificación de los trámites y procedimientos administrativos que deben adelantar los ciudadanos ante la entidad, Pretendiendo fortalecer las relaciones entre los ciudadanos y el hospital, se procura el establecimiento de medios adecuados que permitan mejorar las comunicaciones con los usuarios tanto internos como externos, con el mejoramiento de medios electrónicos, redes de datos, optimización de instrumentos tecnológicos del Hospital, con el propósito de racionalizar los trámites y procedimientos administrativos, divulgar, promocionar y facilitar el acceso a la prestación de los servicios. Con este propósito la institución adelantar las siguientes actividades: a. Identificación de trámites. b. Revisión de procesos y procedimientos. c. Análisis normativo. d. Priorización de trámites a intervenir, a través del diagnóstico de estos trámites. e. Racionalización de tramites; atendiendo a los principios de simplificación, estandarización,

eliminación, optimización y automatización. f. Interoperabilidad; de acuerdo a lo definido en el programa de gobierno en línea.

10 RENDICION DE CUENTAS

En la E.S.E. Hospital Clarita Santos - Sandoná, se compromete a realizar una adecuada rendición de cuentas de manera periódica, con el objeto de informar a la ciudadanía sobre el proceso de avance y cumplimiento de las metas contenidas en el Plan de desarrollo institucional, plan de gestión de los gerentes, PAMEC, Plan Operativo Anual, Planes de Acción y Presupuesto de la entidad. Lo anterior en el marco del CONPES 3654 de 2.010 y a las directrices definidas por el Departamento Nacional de Planeación, DAFP y La secretaria de la Transparencia de la presidencia de la república. Formulación e implementación de guía para la rendición de cuentas de la institución, ajustando el proceso y procedimiento respectivo. a. Se realizará la rendición de cuentas en el primer semestre de cada año con la invitación a

audiencia pública a su realización y participación directa de la comunidad hospitalaria, asociación de usuarios y ciudadanía.

b. Medición de satisfacción de la audiencia pública de Rendición de cuentas. c. Presentación de informes a la Junta directiva de La Institución d. Publicación de informes en la Página Web de la E.S.E. de Clarita Santos – e. Sandoná. f. Publicación de la rendición de cuentas en la página web de la E.S.E. de Clarita Santos –

Sandoná.

11 MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCION AL CIUDADANO

La E.S.E. Hospital Clarita Santos – Sandoná, Propenderá por la mejora de la calidad y accesibilidad de los trámites y servicios de la institución, con el fin de satisfacer las necesidades de los usuarios y la ciudadanía en general.

de

28



Se afianzara la cultura de servicio al ciudadano, entendiendo nuestros usuarios como la razón de ser de la institución, con este propósito nos comprometemos a: a. Capacitar y evaluar las competencias de los funcionarios del SIAU, facturación y consulta

externa que tengan relación directa con los usuarios, con el fin de potencializar las capacidades de proveer una información veraz y oportuna, por todos los medios, presencial y vía telefónica.

b. Fortalecer la Imagen Institucional ante el ciudadano. c. Presentación de consultas, quejas y reclamos a través de la página web del Municipio, en el

link quejas y reclamos, este proceso estar a cargo del SIAU, quien será responsable de seleccionarlas, clasificarlas, presentarlas y procurar su respuesta con el respectivo seguimiento.

d. Diseñar e implementar mecanismos de seguimiento en línea a los PQR, atendiendo lo establecido en la Ley 594 de 2.000 y circular externa 001 de 2.011.

e. Revisión de proceso y sistema de PQR. f. Llevar registró sistemático de las observaciones presentadas por las veedurías ciudadanas y

plantear, de ser el caso, planes de mejoramiento. g. Presentación de quejas, reclamos o sugerencias personalmente en la oficina de SIAU y a

través de buzones ubicados en las áreas de la entidad. h. Implementar acciones de educación, concientización y fortalecimiento y promoción de la

cultura de responsabilidad. i. Formular planes de mejoramiento y hacer su respectivo seguimiento derivados de los

informes trimestrales de Satisfacción del Cliente, PQR y buzones de sugerencias. j. Socialización y sensibilización del código de integridad. k. Potencialización del programa de humanización. l. Definición de estrategias educativas para la promoción de los deberes y derechos de los

pacientes. m. Implementación del programa de gobierno en línea de acuerdo a la normatividad n. Definición e implementación de estrategias de priorización en la atención a población

vulnerable. o. Diseño e implementación de plan de bienestar e incentivos con el fin de mejorar el clima

laboral de la institución. p. Evaluación de canales de información y diseño e implementación de planes de

mejoramiento.

12 CONSOLIDACION, SEGUIMIENTO Y CONTROL

La consolidación del plan anticorrupción y de atención al ciudadano estará a cargo de la Subgerencia Administrativa y Financiera del Hospital, en atención a la Ley 1474 de 2.011 y el Decreto 2641 de 2.012. El seguimiento de las acciones contempladas en el presente documento estará a cargo de la Oficina de Control Interno, quien definirá y comunicará la metodología a utilizar, a través del diseño de un procedimiento institucional.

de

28



HOPSITAL CLARITA SANTOS

EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO

SANDONA

MAPA DE RIESGOS ANTICORRUPCION

de

28



MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCCION 2019

ENTIDAD : HOSPITAL CLARITA SANTOS E.S.E. – MUNICIPIO DE SANDONA

MISION: Somos una Empresa Social del Estado que presta servicios de salud de baja complejidad y complementarios de media; basa su modelo de atención en el manejo del riesgo, humanización, seguridad del paciente, en la promoción de la salud y en la prevención de la enfermedad; cuenta con los recursos humanos, físicos, tecnológicos y ambientales que garantizan una óptima atención en salud

con calidez humana y alta responsabilidad social.

ANALISIS MEDIDAS DE MIT IGACION SEGUIMIENTO

Proceso y

Objetivo Causas

RIESGO Probabilidad de

materialización

VALORACION Administración del riesgo

Acciones Responsable Indicador No. Descripción Tipo de Control

1.

PR

OC

ES

OS

DIR

EC

TIV

OS

Desconocimiento de los funcionarios de sus

funciones y responsabilidades.

1

Concentración de autoridad o

exceso de poder en la

Gerencia y Alta Dirección

Posible Preventivo Evitar el Riesgo

1. Dar a conocer el manual de funciones vigente a todo el personal de

la institución. 2. Definir y dar a conocer muy bien las

obligaciones al personal contratista

Subgerencia Administrativa y

Financiera

No. Funcionarios de la ESE sensibilizados / No.

Funcionarios de la E.S.E. x 100.

Se asumen funciones y responsabilidades no

delegadas por demostrar poder al interior de la

institución.

2 Extralimitación de funciones.


1. Revisar y de ser el caso ajustar los manuales de procesos, manuales de

funciones, plan de desarrollo institucional y POA anual


Financiera & Subgerencia

Científica

Revisar las políticas de la institución y de ser el caso

ajustar.

Se nombran y contratan personas que incumplen los perfiles requeridos debido a:

1. Compromisos personales 2. Gran

Participación del Sector Político.

3 Amiguismo y clientelismo


1. Revisar, ajustar y aprobar el proceso de selección de personal. 2. Adherirse al proceso de selección de

personal y lista de chequeo de requisitos minimos. 3. Realizar

periódicamente revisión de hojas de vida del personal de la E.S.E. a fin de

que cumplan con los requisitos de idoneidad definidos por la E.S.E. y la

Ley (Normas de habilitación y acreditación.)


Financiera

Numero de servicios con listas de chequeo de

personal implementadas/Numero de servicios de la E.S.E. X 100.

Se incumplen las funciones, procesos y acciones

pactadas y se aducen excusas para no cumplir con el trabajo encomendado, así

como con facilidad se culpa a otros por la falta de gestión y se tiende a responsabilizar a

los demás.

4 Incumplimiento de Funciones


1. Formular y hacer seguimiento a acciones de mejora que se deriven de desviaciones encontadas. 2. Solicitar concepto jurídico sobre implicaciones disciplinarias de no cumplimiento de

acciones.

Profesional Universitario e

Calidad - Control Interno

Numero de planes de mejoramiento con

seguimiento/Numero de planes de mejoramiento

suscritos X100

de

28




Proceso y

Objetivo Causas


materialización



1.

PR

OC

ES

OS

DIR

EC

TIV

OS

Estructura Organizacional y

Dependencia de las diferentes áreas del

orden Gerencial.

5. Concusión. Posible Preventivo Evitar el Riesgo

1. Implementar procesos de capacitación encaminados a evitar los delitos contra la administración pública

al interior de la institución. 2. Implementar un sistema eficiente de sanción para los funcionarios que

incurran en delitos contra la administración pública. 3. Establecer

controles a los procesos de contratación y suministros. 4. Realizar continuamente de auditorías especiales

a los procesos considerados como riesgo para la institución. (Suministros,

farmacia y almacén.)

Gerencia, Control Interno.

Farmacia y Almacén

Número de capacitaciones realizadas en el periodo en temas de transparencia y

lucha contra la corrupción./ Total de capacitaciones

programadas en el periodo. Numero de procesos

iniciados de acuerdo a términos legales número de quejas recibidas o asumidas de oficio X 100.Numero de

acciones preventivas realizadas. Numero de

planes de mejoramiento con seguimiento/número de auditorías realizadas a

procesos de riesgo

1. Anteponer intereses personales a los

institucionales. 2. Manipulación de forma

indebida de la información(Propuesta

económica- Cotizaciones )

6.

Falta de supervisión de la ejecución de

CDPs y Estudios

Previos para adquisición de

equipos y suministros


1, Implementar directriz desde la gerencia que la compra de equipos,

construcción de infraestructura y vehículos debe estar debidamente

planeado a través de la formulación e inscripción de proyectos de inversión en los planes operativos anuales y si es el

caso, bienales de la institución y viabilizados por el IDSN 2. Revisar la documentación (financiera- estadística-

presupuestal- técnica)

Gerencia, Asesores y Profesional

Universitario.

Valor de presupuesto ejecutado para inversión en mantenimiento hospitalario y

compra de equipos/Valor presupuestado en los diferentes proyectos

formulados X 100. No. Proyectos revisados/ No. De Proyectos presentados*100

de

28




Proceso y

Objetivo Causas


materialización



2.

PR

OC

ES

OS

DE

AP

OY

O

Desaparición intencional de expedientes e

información de la entidad

7.

Manipulación Indebida de Información: Suministro de información considerada

como estratégica y privilegiada hacia personas que no tienen nada que ver con los procesos internos

del hospital.


1. Organización del archivo de acuerdo a las directrices del Archivo Central de la E.S.E . 2. Controles para el préstamo y consulta de las

carpetas en los casos que sea pertinente. 3. Foliación de las

carpetas debidamente organizadas..

Archivo, Asesor

Jurídico y Control Interno

Planes de Mejoramiento con seguimiento

derivados de auditorías de archivo/ número de auditorías realizadas X

100

Que funcionarios del hospital soliciten dinero o prebendas con el fin de autorizar pagos a

proveedores o agilizar trámites

8. Cobro por realización de

tramite Posible Preventivo

Evitar el Riesgo

1 .Actualizar y socializar código de Integridad del servidor público de la

ESE, con el personal administrativo.

Comité de Ética

institucional Profesional

Universitario, Asesor de Calidad

Documento elaborado y aprobado. Número de

funcionarios sensibilizados/ Numero

de funcionarios de la institución X 100

Que los funcionarios sustraigan equipos u

otros bienes del hospital.

9 Peculado por

apropiación u omisión Posible Preventivo

Evitar el Riesgo

1. Mantener inventarios de activos fijos actualizados

Almacén Inventarios actualizados

Manipulación de los estudios previos, para

la adquisición de un bien o servicio

favoreciendo a un oferente.

10

Estudios previos o de factibilidad manipulados por personal interesado en el futuro proceso de

contratación. (Estableciendo necesidades

inexistentes o aspectos que benefician a una firma en particular)


1. Elaboración de los estudios previos según el manual de contratación y la normatividad vigente . 2. Realizar la verificación de los documentos con lista de chequeo teniendo en cuenta la oferta

de contratación 3. Actualización permanente de los cambios en la

Normatividad o decisiones jurisdiccionales. 4. Realización de

cronogramas con fechas amplias con el fin de motivar la participación de

oferentes. 5. , Reuniones y consolidación del Comité de Contratación

para revisión de estudios previos, pliegos de condiciones, etc. 6. .

Actualizar el manual de contratación de la E.SE. de ser necesario.

Asesor Jurídico.

Número de contratos realizados en el periodo y que cumplen con el total

de requisitos o requerimientos del

Manual de Contratación de la ESE/Número de

ofertas solicitadas en el periodo X 100

de

28




Proceso y

Objetivo Causas


materialización



2.

PR

OC

ES

OS

DE

AP

OY

O

Falta de objetividad en los procesos de selección de contratación en caso

de Licitación Pública

11

Contratar con compañías de papel, las cuales son

especialmente creadas para participar en proceso

específicos, que no cuentan con experiencia, pero si con

musculo financiero.


1. Recibir la solicitud de contratos contra lista de chequeo. 2. Solo

recibir las carpetas que cumplan con la totalidad de los documentos solicitados por el manual de contratación según el

caso..

Asesor Jurídico.

Número de contratos solicitados a la oficina jurídica en el periodo

revisados contra lista de chequeo /Número de

contratos solicitados a la oficina jurídica en el periodo.

1. Cultura del soborno. 12

Solicitar dadivas o acceder a sobornos: Se

trata de favorecer a ciertos contratistas a

cambio de recibir algún beneficio económico o

personal.


1. Procesos de contratación bien definidos, claros y presisos. 2.

Seguimiento estricto a todo el proceso contractual por parte de la oficina de

control interno, Realización de licitación pública y procesos abiertos a la

comunidad. 3. Revisión periódica al proceso de contratación estatal. 4.

Capacitación por parte de asesor jurídico en temas como transparencia, moralidad

en la administración pública.

Asesor Jurídico y Control Interno,

Número de licitaciones públicas realizadas en el

periodo / Total de licitaciones requeridas en el periodo X

100.Número de capacitaciones realizadas en

el periodo en temas de transparencia y moralidad./

Total de capacitaciones programadas en el periodo X

100

1. Bajos salarios en el sector público. 2.

Cultura del enriquecimiento a costa del Estado. 3. Frágiles

Procesos de contratación

13

Concusión-Fraude: Inducir la realización de compras sin contar con

los requisitos necesarios, con el fin de favorecer intereses personales.


1. Revisión a los formatos de estudios previos y solicitud de compra con el fin de que se

encuentren actualizados y cumplan con la totalidad de requisitos. 2. Proceso de

contratación y compras cumpliendo con el 100% de los requisitos. 3. Realización de Estudios

Previos en donde se justifique la necesidad. 4. Exigir formato de orden de compra or parte de Almacén para las correspondientes compras

Gerencia Asesor

Jurídico,

Número de contratos cumpliendo con la totalidad de requisitos exigidos (Estudios Previos 9/

Total de contratos realizados el el periodo. Número de órdenes de

compra y suministro debidamente justificadas/ Total

de compras realizadas en el periodo.

1. Cultura del enriquecimiento a costa del Estado. 2. Falta de

un sistema de referenciación de precios

real y acorde con las necesidades hospitalarias.

14

Favorecimiento a terceros: Favorecer la

compra por encima de los precios de mercado,

generando detrimento del Estado.


1. Referenciación de precios de manera constante por parte de la oficina encargada del proceso de compras 2.

Revisión al perfil de funcionarios encargados del proceso de compras en la Institución. 3. Sistemas de control de

precios por medio de plataformas de software especializadas.

Profesional Universitario

Número de auditorías realizadas a las compras realizas en un periodo/

Total de auditorías programadas en el área. X

100

de

28




Proceso y

Objetivo Causas


materialización



2.

PR

OC

ES

OS

DE

AP

OY

O

Tolerar por parte del supervisor de los contratos, el incumplimiento en la calidad

de los bienes y servicios adquiridos por el hospital, o en su defecto, los exigidos por las normas técnicas obligatorias,

o certificar como recibida a satisfacción, obra, suministro

o servicio que no ha sido ejecutado a cabalidad a cambio de un beneficio

particular

1 5. Solicitar dádivas o acceder a soborno


1. Elaborar Manual de interventoría definiendo los criterios para la

asignación de supervisores y el número de contratos a supervisar. 2. Capacitar

a los funcionarios en las responsabilidades y aspectos

generales de las interventorías y supervisiones.

Asesor Jurídico

Manual de Interventoría elaborado y aprobado. Numero de funcionarios

capacitados/Total de Funcionarios programados

X 100.

Incurrir en presentar un interés o beneficio económico por parte de un funcionario del

Hospital o de algún miembro de su familia, que tenga o busque tener relación de

negocios con la institución

1 6. Conflicto de Intereses Posible Preventivo Evitar el Riesgo

1. Capacitar a los funcionarios en el código Unico Disciplinarios (Deberes y obligaciones.) 2. Iniciar y terminar

las investigaciones disciplinarias en los términos establecidos en la Ley.

Gerencia. Asesor Jurídico

Número de funcionarios capacitados/Total de

Funcionarios programados X 100.Numero de procesos

disciplinarios fallados de acuerdo a los términos establecidos en la

Ley/Numero de procesos iniciados X 100}

Ausencia de planeación en el proceso precontractual, con una mala definición de las necesidades puntuales

de contratación

1 7. Estudios previos o de

factibilidad superficiales Posible Preventivo

Evitar el Riesgo

1, Capacitar a los funcionarios en la elaboración de estudios previos y demás

aspectos precontractuales. 2. Creación e implementación de Grupo interno de contratación con comité técnico para

revisión de estudios previos.

Aseso Jurídico

Número de funcionarios capacitados/Total de

Funcionarios programados X 100.Resolucion de creación

grupo interno de contratación. Actas de comités técnicos.

Falta de idoneidad técnica para ejercer

funciones de supervisión.

1 8.

Designar supervisores que no cuentan con conocimiento

suficiente para desempeñar su función. Falta de idoneidad

para desempeñar funciones.


1. Elaborar Manual de interventoría definiendo los criterios para la

asignación de supervisores y el número de contratos a supervisar.

Asesor Jurídico

Manual de Interventoría elaborado y aprobado.

1. Naturaleza Pública de la empresa. 2. Alta influencia de

decisiones politicas. 3. Ausencia de controles en el manejo de la

nómina. 4. Ejercer cualquier clase de coacción sobre servidores

públicos o sobre particulares que ejerzan funciones públicas

invocando influencias reales o simuladas, para obtener provecho

personal o para terceros, o para que procedan en determinado sentido

(nombramientos irregulares, nepotismo).

19

Peculado: Manejo indebido de la nómina: Generar un beneficio

económico por pago de nómica superior al

autorizado por la Ley.


1. Auditorias periódicas a la liquidación de la nómina. 2. Realización de control

antes de expedirse la nómina. 3. Revisión por parte del superior jerárquico del documento 4. Adquirir un módulo

especial para el manejo de la nómina. 5. . Capacitación constante en normatividad relacionada con el manejo de nómina.


Contar con una nómina 100% acorde con la

realidad generada en la institución.

de

28




Proceso y

Objetivo Causas


materialización



2.

PR

OC

ES

OS

DE

AP

OY

O

Permitir y / o tolerar el incumplimiento de las

normas y obligaciones establecidas para los

servidores del Hospital y la aplicación de los

Manuales de Procesos y Procedimientos y los

Manuales de Funciones y Competencias

20 Incumplimiento de

funciones Posible Preventivo

Evitar el Riesgo

1. Realizar auditorías a la adherencia a los manuales de procesos y

procedimientos.

Profesional Universitario y

Control Interno.

Número de auditorías realizadas a las compras

realizas en un periodo/ Total de auditorías programadas en el área. X 100.3 informes

anuales realizados y presentados a Gerencia

1. Falta de formación en valores. 2. Necesidad de recursos personales. 3.

Amiguismo 4. Alta influencia del sector

político

21

Acceder a cohecho: Soborno (indebido manejo de recursos): Cuando el

funcionario público accede a pretensiones de externos para realizar pagos que no existen o por encima de los

autorizados.


1. Solicitud de soportes para la presentación de cuentas. 2. Solicitud de

autorización por parte de áreas como Contabilidad, Presupuesto, Contador y Gerencia. 3. Conciliación de pago por

parte de las diferentes áreas. 4. Adquisición de software confiable. 5. . Sensibilización al personal que maneja

recursos en la entidad. 6. . Actualización permanente del personal asociado al

área financiera. 7. . Auditorias selectivas dirigidas a determinar la

totalidad de soportes que requiere una cuenta para su pago.

Gerencia. Control Interno

Profesional Universitario.

Número de comprobantes de egreso revisados y que cuentas con la totalidad de

requisitos/ Total de comprobantes de egreso

programados para revisión en el periodo

1. Aprovechamiento de poder 2. Situación

económica 3. Falta de conocimiento en los procesos del área

22

Soborno: Generar trabas en los trámites financieros abusando de la posición a

cambio de beneficio propio.


1. Cumplimiento de los tiempos del proceso de orden de pago. 2. Generar mecanismos de participación ciudadana

para que se denuncien este tipo de hechos por parte de funcionarios. 3.

Capacitación constante de funcionarios implicados en el manejo de recursos de la

entidad en temas de transparencia y moralidad pública. 4. Fortalecer y hacer

cumplir las obligaciones en la empresa.

Gerencia SIAU

Número de capacitaciones realizadas en el periodo en temas de transparencia y

moralidad pública./ Total de capacitaciones programadas

en el periodo.

de

28




Proceso y

Objetivo Causas


materialización



2.

PR

OC

ES

OS

DE

AP

OY

O

1. Amiguismo 2. Fatal de controles en el manejo

de la información. 3. Personal con bajo

compromiso institucional.

23

Manipulación Indebida de Información: Suministro de información considerada

como estratégica y privilegiada hacia

personas que no tienen nada que ver con los procesos internos del

hospital.


1. Compra de tecnología cada vez más segura para el manejo de la información privilegiada. 2. Definir procesos claros con responsables

para el manejo de la información. 3. Mejorar la seguridad y el monitoreo mediante cámaras de seguridad. 4. Implementar mecanismos

de control para el manejo de la información Institucional. 5. . Procesos definidos para responsables de información considerada

como de carácter confidencial en la institución.

Profesional Universitario, Sistemas y

Coordinación Médica,

Gerencia Archivo.

Número de controles implementados para el

manejo de la información/ Total de controles propuestos x 100

Funcionarios públicos solicitando o recibiendo

dineros para realizar, agilizar trámites misionales tales

como asignar una cita, realizar una visita sanitaria, aplicar vacunas gratuitas.

24 Cobro por realización de


Evitar el Riesgo

1. Actualización de trámites en la WEB institucional.

Gerencia, Asesora de Calidad y Sistemas

Tramites actualizados

Desaparición, alteración de la historia clínica 2 5.

Delitos contra la Fe publica - Falsedad en documento

público. Posible Preventivo

Evitar el Riesgo

Sistematizar el proceso de la historia clínica del hospital.

Coordinación Medica.

Historia clínica sistematizada.

Respuestas superficiales y sin soluciones de fondo al

atender las quejas, reclamos o sugerencias

2 6. Prevaricato por omisión Posible Preventivo Evitar el Riesgo

Hacer una capacitación enfocada a los líderes de Procesos sobre las actualizaciones y

novedades del Código Contencioso Administrativo en lo relacionado a las PQR.

Asesor Jurídico SIAU Capacitación realizada

Que funcionarios del hospital soliciten dinero o prebendas con el fin de

autorizar pagos a proveedores o agilizar

trámites

2 7. Cobro por realización de


Evitar el Riesgo

1. Actualizar y socializar código de integridad con el personal administrativo.

Comité de Ética. Asesora de

Calidad Profesional

Universitario PIC SIAU Coordinación

Médica.

Documento elaborado y aprobado. Número de

funcionarios sensibilizados/ Numero

de funcionarios de la institución X 100

Que los funcionarios sustraigan equipos u

otros bienes del hospital.

2 8. Peculado por apropiación u

omisión Posible Preventivo

Evitar el Riesgo

1. Mantener inventarios de activos fijos actualizados Almacén Inventarios actualizados

Omitir, negar, retardar, falsear o entrabar la orientación o

suministro de información a los usuarios que requieren los

servicios del Hospital a cambio de dadivas, prebendas, regalos, favores o cualquier otra clase de

beneficios

29 Cohecho (Manipulación indebida de información)


1. Realizar auditorías permanentes de adherencia a los procesos, con medición de

indicadores.

Profesional Universitario, Asesora de

Calidad y Control Interno

Número de unidades auditadas/Número de unidades

funcionales con procesos ajustados y actualizados X 100

de

28




Proceso y

Objetivo Causas


materialización



2.

PR

OC

ES

OS

DE

AP

OY

O

El funcionario público o autoridad que influyere en otro funcionario público o autoridad

prevaliéndose del ejercicio de las facultades de su cargo o de

cualquier otra situación derivada de su relación personal o

jerárquica con éste o con otro funcionario o autoridad para

conseguir una resolución que le pueda generar directa o

indirectamente un beneficio económico para sí o para un

tercero

30 Tráfico de influencias Posible Preventivo Evitar el Riesgo

1. Capacitar a los funcionarios acerca de la Ética en el servidor Público con el fin de

fortalecer las denuncias


Calidad

Numero de funcionarios capacitados/Total de

Funcionarios programados X 100.

Falta de publicidad acerca del estado de los tramites al interior de la entidad, que sea de fácil consulta para el usuario

31

Falta de Información sobre el estado del proceso del

trámite al interior de la entidad


1. Definición de tramites institucionales. 2. Actualización de trámites en página Web. 3.

Publicar en la página Web con fácil acceso a la ciudadanía los planes, programas y proyectos

con los respectivos informes periódicos de ejecución. 4. Estimular la participación y

atención al ciudadano en la página web de la entidad para que sea utilizado el espacio de

quejas y reclamos, para la denuncia de actos de corrupción de funcionarios de la entidad si los

hubiere. 5. . Establecer mecanismos de seguimiento a trámites.

Gerencia, Profesional

Universitario Asesora de

Calidad Control Interno y Asesor

Jurídico.

Tramites actualizados y publicados en Pagina Web. Mecanismos de seguimiento a trámites

implementado.

Inadecuado manejo e inobservancia de las normas de archivo definidas por el

gobierno nacional, que permiten la posible

adulteración de documentos de carácter público y

privado y el deterioro del archivo institucional

32 Deficiencias en el manejo documental y de archivo


1. Aplicación de la Ley General de Archivos. 2. Aplicación estricta del

proceso de manejo de archivo. (Sistematización ( Escaner ) de la

totalidad de la información). 3. Construcción de infraestructura adecuada para el manejo del archivo institucional.

4. Actualización del proceso para el manejo del archivo institucional.

Gerencia Archivo

Sistematización de la Información de Archivo.

Centralización de la información de los

procesos institucionales en las personas

encargadas de los mismos

33

Concentración de información de

determinadas actividades o procesos en una

persona


1. Realizar control especial a la información considerada estratégica

para la institución. 2. Auditorias Periódicas a los procesos de sistemas de información. 3. Aplicación de los

controles establecidos en los diferentes procesos de manejo de

información.(Generar políticas claras al interior de la entidad sobre el manejo de

la información y su conservación). 4. Definición de funciones, actividades

claras a el personal de contrato.

Profesional Universitario y

Control Interno.

Estudio de carga laboral 100 implementado.

de

28




Proceso y

Objetivo Causas


materialización



2.

PR

OC

ES

OS

DE

AP

OY

O

1. Amiguismo 2. La Naturaleza de entidad

pública 3. Alta influencia del sector

político en la institución. 4.

Desconocimiento de los procesos internos

de la institución

34

Tráfico de influencias: Aprovechamiento de la

situación jerárquica dentro de la institución para

generar algún beneficio económico o personal.


1. Fortalecimiento al sistema disciplinario en la institución con el fin de evitar este tipo de

comportamientos. 2. Procesos bien definidos para el manejo de las diferentes situaciones al

interior de la entidad. ( Directrices claras desde la Gerencia que eviten este tipo de

comportamientos). 3. Revisión a los procesos internos con el fin de definir controles y

responsables y evitar favorecimientos por parte de funcionarios de la entidad. 4. Implementación de

sanciones drásticas para los funcionarios que incurran en este tipo de faltas contra la

administración pública. 5. . Capacitar a los funcionarios del hospital en temas relacionados

con moralidad pública y transparencia. 6. , Elaborar circular y enviar a para que los

funcionarios consulten el plan anticorrupcion y de atencion al ciudadano.

Gerencia Profesional

Universitario y Control Interno.

Número de procesos estratégicos de compra y contratación revisados/

Total de procesos propuestos para revisión.

3.

PR

OC

ES

O D

E C

ON

TR

OL

Y E

VA

LU

AC

ION

1. Amiguismo 2. Falta de Honestidad 3. Falta de

Ética

3 5.

Utilización de Información Privilegiada: Realizar uso indebido de la información aprovechando la ocasión de sus funciones con el fin

de recibir un beneficio personal.


1. Manejo de información privilegiada por parte del personal de confianza. 2. Establecer controles con

el fin de evitar la fuga de información privilegiada. 3. Fortalecer los mecanismos de sanción para el

personal que entregue información privilegiada del Hospital. 4. Jornadas de talleres por parte de la

Asesoría Jurídica con el fin de sensibilizar al funcionario en el cumplimiento de sus labores con

total discreción (valores y comportamientos éticos). 5. , Divulgar a través de la página Web de la

institución el Plan anticorrupción y de atención al ciudadano, para que sea conocido y comprendido

por todos los funcionarios del Hospital y la comunidad en general.

Control Interno y Profesional

Universitario.

Manual de Ética Institucional 100% actualizado y

aplicándose.

1. Amiguismo 2. Falta de

Honestidad 3. Falta de Etica

3 6. Decisiones ajustadas a intereses particulares.


1. Medición periódica de los planes de mejoramiento institucionales de la

Asesoría de Control Interno.


Numero de procesos iniciados y fallados de acuerdo a los términos

legales/ número de procesos asumidos x 100

Recibir dinero, o objetos o cualquier tipo de dadiva a cambio de realizar fallos

amañados que favorezcan a terceros o en su defecto

para no adelantar las acciones disciplinarias

necesarias

3 7. Soborno Posible Preventivo Evitar el Riesgo

1. fortalecer la segunda instancia en los fallos disciplinarios.

Gerencia

Numero de Fallos de segunda instancia en los

términos establecidos por la ley/Numero de procesos trasladados a segundas

instancia X 100

ELABORO:

MARYORI MARYBEL LOPEZ ZAMBRANO Subgerente Administrativa y Financiera

REVISO:

GUILLERMO HERNAN LEYTON BETANCOURT Coordinación Oficina de Control Interno

APROBO:

RUTBEY ZAMBRANO BENAVIDES Gerente

RUTBEY ZAMBRANO BENAVIDES Gerenteclaritasantosese.gov.co/data/documents/Plan-antic... ·...

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