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JULIO - DICIEMBRE 2009

REVISTA INDEXADA, INCLUIDA EN EL ÍNDICE BIBLIOGRÁFICO NACIONAL PUBLINDEX DE COLCIENCIAS - CATEGORÍA C

RevistaGESTIÓN Y REGIÓN

FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y ADMINISTRATIVAS

UNIVERSIDAD CATÓLICA POPULAR DEL RISARALDA

ISSN 1900-9771JULIO - DICIEMBRE 2009

http:// www.ucpr.edu.coA.A. 2435

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CONSEJO SUPERIOR

RECTOR

DIRECTORA REVISTA

COMITÉ EDITORIAL

COMITÉ CIENTÍFICO

ÁRBITROS DEL PRESENTE NÚMERO

ASESOR EDITORIAL

COORDINACIÓN EDITORIAL

LECTOR DE ESTILO

REVISIÓN DE TEXTOS EN INGLÉS

FOTOGRAFÍA

DISEÑO DE LA PORTADA

DISEÑO E IMPRESIÓN

Monseñor Tulio Duque GutiérrezMonseñor Carlos Arturo Isaza Botero

Pbro. Darío Valencia UribePbro. Rubén Darío Jaramillo Montoya

Bernardo Gil JaramilloHéctor Manuel Trejos Escobar

Pbro. Rubén Darío Jaramillo Montoya

Mg. Lucía Ruiz Granada

Mg. Lucía Ruiz GranadaMg. Samuel López CastañoMg. Jaime Montoya Ferrer

Mg. Mario Alberto Gaviria RíosMg. Armando Antonio Gil Ospina

Mg. Alejandro Torres García

Bs. Remberto Rhenals MonterrosaUniversidad de Antioquia

Dr. Sergio Javier Jasso VillazulUniversidad Nacional Autónoma de México

Mg. Juan Carlos López DíezUniversidad Eafit

Mg. Alberto Mayor MoraUniversidad Nacional- Bogotá

Dra. Cecilia Maya OchoaUniversidad Eafit

Mg. Enrique Millán MejíaAsociación Nacional de empresarios de Colombia

ANDI Seccional Risaralda - QuindíoDra. Karen Sánchez de Roldan.

Universidad del Valle.Dr. William Ariel Sarache Castro.

Universidad Nacional seccional Manizales.Dr. Francisco López Gallego

Universidad EAFIT

Marco Antonio Aguilera PradoDuván Emilio Ramírez OspinaClaudia Milena Álvarez Giraldo

Samuel López CastañoCarlos Arturo Botero Arango

Judith Gómez Gómez

Mg. Jaime Montoya Ferrer

Lic. Giohanny Olave Arias

Juan Alejandro Vásquez

Mg. Samuel López Castaño

Gabriel Flórez Ríos

Graficas Buda Ltda.Calle 15 Nº 6-23 PBX: 3357235 - Pereira

JULIO - DICIEMBRE 2009 - UCPR - Pereira, Colombia

GESTIÓN & REGIÓN No. 8

Una publicación de la Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas, Universidad CatólicaPopular del Risaralda.

Revista indexada, incorporada en el Sistema Nacional de Indexación de Publicaciones Científicas yTecnológicas Colombianas. Índice Bibliográfico Nacional Publindex de Colciencias, clasificada encategoría C (actualización octubre 2009).

Impreso en Colombia - Printed in Colombia

GRÁFICAS BUDA LTDA.Calle 15 No. 6-23 Tel: 335 7235Pereira - Colombia

© Reservados todos los derechos de autor.

Pereira, Colombia, 2009

ISSN 1900-9771

Revista GESTIÓN & REGIÓN No.8

EDITORIAL

A PROPÓSITO DEL SENTIDO DE LO HUMANO EN LAEMPRESA: ¿UTOPÍA O REALIDAD?, LA DISONANCIAE N T R E L A R E T Ó R I C A D E L D I S C U R S OADMINISTRATIVO Y LAS PRÁCTICAS DE GESTIÓNHUMANA

LA CONVERGENCIA EN LAS TASAS DE DESEMPLEOREGIONAL: ASPECTOS TEÓRICOS Y EMPÍRICOS

ANÁLISIS KALDORIANO DE LA INDUSTRIAMANUFACTURERA RISARALDENSE, 1980-2007

L A I N N O V A C I Ó N C O M O F A C T O R D ECOMPETITIVIDAD EN LAS EMPRESAS DE LA REGIÓN.UNA APROXIMACIÓN HACIA EL MODELO DEMEDICIÓN DE LA INNOVACIÓN EN LAS EMPRESASDE BASE TECNOLÓGICA EN EL EJE CAFETERO

LA DIMENSIÓN ÉTICA Y LAS FINANZAS

POLÍTICAS DE LA REVISTA

Juan Carlos Muñoz Montaño

Mario Alberto Gaviria RíosCarlos Andrés Ballesteros Ruiz

Armando Antonio Gil OspinaHarold Martínez Jaramillo

Juan Pablo Jaramillo Duque

Gloria Stella Salazar YepesMaría del Pilar Rodríguez Córdoba

Juliana Cardona Osorio

Contenido

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37

65

93

117

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Holguín - Valle

Editorial

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La Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas presenta a lacomunidad académica y empresarial una nueva edición de la RevistaGestión y Región. Nos complace anunciar que la revista ha sidoindexada por Colciencias en categoría C. gracias al esfuerzo, elcompromiso y la calidad de los investigadores de distintos grupos dela Universidad y de otras instituciones con las que hemos venidotrabajando.

En el primer artículo de la edición número 8 de la Revista Gestión yRegión, Juan Carlos Muñoz Montaño muestra la disonancia entre laretórica del discurso administrativo y las prácticas de gestiónhumana en algunas empresas, reconoce que el área de gestiónhumana parece no tener un espacio significativo en cuanto aldesarrollo administrativo y plantea la urgencia de un trato humano,digno y justo en las organizaciones para que, más que utopía, esteideal sea una realidad.

En el segundo artículo, Mario Alberto Gaviria Ríos y Carlos AndrésBallesteros Ruiz abordan el fenómeno de la convergencia,agregando a la perspectiva de la reducción de las diferencias deingreso per cápita entre países y regiones, el reconocimiento de lasposibles desigualdades regionales en el comportamiento de lasvariables de empleo, que aporta a la construcción de una políticapública más eficaz en su propósito de atender esta problemáticasocial.

En el tercer artículo, Armando Antonio GilOspina y Harold Martínez Jaramillo estudian el comportamiento dela industria manufacturera del Departamento de Risaralda en elperíodo 1980-2007 y formalizan, desde la perspectiva de las leyes deKaldor, las relaciones dinámicas que se generan entre los sectoresproductivos, el papel que cumplen las productividades sectoriales yparticularmente, el desarrollo de la industria manufacturera.

Juliana Cardona Osorio,


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En el cuarto artículo, Juan Pablo Jaramillo Duque pone enconsideración un indicador que dé cuenta de la capacidad deinnovación de las empresas y muestre sus buenas prácticas en lainnovación. Este indicador sería de especial utilidad para que lasempresas de base tecnológica de Pereira, Dosquebradas y la Virginia,atendidas por Incubar Eje Cafetero y ParqueSoft Pereira,transformen sus procesos productivos y establezcan estrategias queles permitan ser sustentables en el mediano y largo plazo.

En su artículo, Gloria Estella Salazar aporta una reflexiónimportante sobre la relación entre el mercado, las decisiones en lagestión financiera y el comportamiento ético, para señalar losproblemas que se plantean con el objetivo de alcanzar los objetivosfinancieros y cumplir con las estrategas orientadas a fortalecer en laempresa la sujeción y el compromiso con los valores y la ética.Agradecemos a los investigadores que participaron en la ediciónNº8 de Gestión y Región y a todos los colaboradores que hacenposible la edición actual de nuestra revista.

El Editor


Roldanillo - Ermita

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Juan Carlos Muñoz Montaño**

A propósito del sentido de lohumano en la empresa:

¿utopía o realidad?,la disonancia entre la retóricadel discurso administrativo y

las prácticas de gestión humana*

Primera versión recibida el 23 de Septiembre de 2009; versión final aprobada el 27 de Noviembre de 2009

* El artículo es producto de la aproximación teórica derivada del trabajo de investigación: ¨Ladisonancia existente entre la retórica organizacional del direccionamiento estratégico y las prácticasde gestión humana”, para optar al título del MBA en Administración.

** Juan Carlos Muñoz Montaño. Administrador de Empresas Universidad Católica Popular delRisaralda, Especialista en Administración y Magíster en Administración Universidad Eafit,Especialista en Docencia Universitaria. Profesor Asociado I de la Facultad de Ciencias Económicas yAdministrativas e integrante del grupo de investigación en Marketing, Logística y Gestión de laUniversidad Católica Popular del Risaralda.

With regard to the sense of the human resourcein a company: ¿utopia or reality? the dissonancebetween the rhetoric of the administrative speech

and the practices of human management

Para citar este artículo: Muñoz, Juan Carlos. (2009). “A propósito del sentido de lo humano en laempresa:¿utopía o realidad?, la disonancia entre la retórica del discurso administrativo y las prácticas degestión humana”. En: Gestión y Región. No. 8, (julio – diciembre, 2009); pp. 7-35.


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SÍNTESIS

DESCRIPTORES

El artículo busca acercarse a la construcción del discurso teóricoque se evidencia en las empresas en torno a la gestión del talentohumano; para ello, el autor toma como base principal referentesconceptuales de la escuela del Nuevo PensamientoAdministrativo derivada de las “Ciencias de la Vida y laGestión”, e intenta, dejar abierto el discurso y la reflexión encuanto a la disonancia existente entre lo que se piensa,pronuncia y escribe por parte de la dirección y sus ejecutivos y laverdadera acción derivada de sus prácticas, donde pareciera ser,se hace necesario partir por la formación gerencial paragarantizar un verdadero cambio en este sentido.

El fenómeno permite develar la ausencia de un humanismoconsistente e integral en la organización social artificial, quegenera apertura y abre la posibilidad de cuestionar las prácticasde gestión humana encontrando un discurso aún sinconnotación aplicada que se espera no pase solo por laidealización y la ingenuidad.

Por ello, más que un problema de “procedimiento y retórica enel discurso”, en el radical humanismo la administraciónencuentra hoy una problemática de sentido y jerarquización desus imperativos, donde parece llevar ventaja significativa elindividualismo y los resultados financieros.

Humanismo, organizaciones, prácticas de gestión humana,discurso administrativo, alienación.

Clasificación JEL: M12; M14


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ABSTRACT

DESCRIPTORS

The article seeks to approach the construction of a theoreticaldiscourse that is evident in companies about human talentmanagement. For this, the author takes into consideration ashis main base conceptual referents of the New ThoughtAdministrative school derived from "Life Sciences andManagement", and tries to leave open the discourse andreflection on the dissonance between what we think,pronounce and write by the management and its executivesand the real action derived from their practices, which seem tobe, it is necessary to begin training for management to ensure areal change in this matter.

The phenomenon allows uncovering the absence of aconsistent and integral humanism in an artificial socialorganization, which generates openness and the possibility tochallenge human management practices yet to find an appliedconnotation that is expected not to pass only by innovation andingenuity.

Therefore, rather than a problem of "process and rhetoric inthe speech" radical humanism in administration finds now aproblem of meaning and hierarchy of its imperatives, where itseems to be carried by significant advantage of individualismand financial performance.

Human, organizations, human management practices,administrative discourse, alienation.

Clasification JEL: M12; M14


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En un sistema de organización como el actual, la prioridadno es el empleo sino la maximización del rendimiento

a corto plazo en un mercado cada vez más global.La empresa se confunde entonces con una gerencia del portafolio.

Jean François Chanlat.

INTRODUCCIÓN

Ha sido campo común durante la presente década otorgar desdela academia espacio significativo a la importancia del talentohumano en la organización. Diversas corrientes delpensamiento disciplinar y en particular aquellas orientadas a lagestión y el humanismo (Pritchard, 1950; Fromm, 1961, Burrely Morgan, 1979), intentan, de forma permanente y en unesfuerzo casi quijotesco, permear las nuevas lógicas delpensamiento gerencial y romper los estilos de administración ygerencia centrados en los resultados y en la supremacíaeconómica. No obstante, pareciera ser que en la realidadempresarial bajo la postura del radical humanismo (Chanlat yDufour, 1985; Morgan, 1986; Aktouf 1986; Etzioni, 1988; Varela1988) y en particular para Colombia (Aktouf, 2001a y 2004;Carvajal 2002; Cruz Kronfly, 2002; Varela, 2003; Calderón 2004;García, Sánchez y Zapata, 2008; Rojas, 2008 , entre otros), faltacamino por recorrer, pues esta corriente sigue impulsando laforma de acuñar una manera diferencial de concebir el papel delo humano en la empresa; sin embargo, en la realidad:

Muchas organizaciones modernas, por diversos factores,conducen a sus miembros al estrés, les dificultan laconciliación entre su trabajo y la vida familiar, limitan lainiciativa y el sentido de autonomía de las personas, leshacen exigencias ambiguas o contradictorias y lossobrecargan con trabajo, actúan de modo injusto en lo queconcierne a las remuneraciones y las evaluaciones de


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desempeño. Son por tanto, espacios en los cuales losindividuos sienten dificultades para realizarse como seressocial, emocional e intelectualmente válidos. (…) Sepuede afirmar que estas organizaciones son nocivas para lasalud (física y sicológica) de sus miembros (Rego & Souto,2004, pp. 78 – 79).

Pretender transformar la mirada gerencial de algunos directivosen relación con lo humano no es tarea fácil y mucho menosrápida; las lógicas de funcionamiento de las empresas destinanesfuerzos importantes a su operación financiera, de produccióny marketing, sin embargo, el área de gestión humana parece notener un espacio significativo en cuanto al desarrolloadministrativo de las organizaciones, inclusive en muchos casosesta importante función se subcontrata con empresas que se hanespecializado en tal campo. Lo anterior se hace evidente en lossistemas actuales de vinculación, la compensación que tienenlos colaboradores en algunas compañías y en particular, lasignificancia que tiene cada uno de esos talentos para la empresa:

Gerenciar el talento humano significa formar, moldear lasposibilidades latentes del ser humano, de tal manera quelas empresas, las instituciones, las organizacioneshumanas en general, se conviertan en escenarios dedesarrollo individual y social para sus trabajadores, paraellas mismas y para su entorno, (…) Consiste en permitirla realización del potencial, de la capacidad, de lainteligencia, de la aptitud natural de los hombres y lasmujeres que expresan en su libertad de ser, su mismidad, através del trabajo, en tanto que el trabajo se convierte a suvez en factor fundamental para el desarrollo individual ysocial (González, 2003, p. 9).

Los modelos orientados hacia la planeación estratégica y, engeneral, las modas resultantes de los esfuerzos en gestión


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humana, han traído consigo reflexiones de momento frente a laimportancia del hombre en la organización; sin embargo, estasreflexiones son relegadas, en muchas ocasiones, ante lasdecisiones financieras que imponen “la verdadera razón de serde la administración”, a pesar de los esfuerzos significativos dela academia:

“Frente a las prácticas administrativas contemporáneas, quetienden a actuar en nombre de la competitividad y de larentabilidad financiera, esta obra lucha para que el mundo de laadministración amplíe la visión del ser humano y vuelva a darleun lugar central a la subjetividad, a la afectividad, a laexperiencia vivida, a lo simbólico, a la historia y a la ética, tantoen su práctica como en su teoría” (Chanlat, 2002).

Pensar que la retórica del discurso administrativo puede serasociada con la práctica empresarial no tiene mayor dificultad,sin embargo, en el caso de la gestión del talento humano el temase hace poco evidente, no se ha logrado construir una praxisarticulada entre los discursos de la administración y las accionesencaminadas a garantizar su implementación, así:

“En medio de una sostenida retórica humanista en lagestión, estamos presenciando que las prácticasadministrativas de finales del siglo XX y de comienzosdel XXI parecen retrotraer la situación de lossubordinados en el trabajo a condiciones anteriores a laépoca del bienestar, sobre todo en los países de“periferia”” (Cruz, 2005, p. 102).

Pero, ¿qué es lo que realmente sucede en este ámbito?, ¿por quéen la construcción de textos necesarios para crear la identidadcorporativa de la empresa se ofrece una importancia

LA DISONANCIA EXISTENTE


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significativa al talento humano y en la práctica se observanacciones no congruentes con esos constructos teóricos? Elresultado no es fácil de comprender: el conflicto entre laretórica y las prácticas de gestión humana está mediado pordiversas razones, entre ellas parece tomar fuerza aquella en lacual, como lo escribe Cruz Kronfly (2002, p. 102)

¨La invocación generalizada a reconocer plenamente lahumanidad del “otro” no se cumple (...), podríaconcluirse que el paradigma humanista llevado a laadministración de los negocios está en crisis, porque haresultado incapaz de explicar y resolver la falta decorrespondencia entre lo que se predica y lo que enrealidad se practica”.

Esa humanidad del otro requiere entonces de una miradadiferente, porque “Este movimiento hacia una mayorhumanidad en la empresa no es un ideal romántico, ni un actode filantropía gratuita, ni una utopía, sino una necesidad”(Aktouf, 2001, p. 714).

Sin embargo, toma importancia la pregunta “¿Por qué los actosinhumanos siguen ocurriendo dentro de las organizaciones, apesar de la existencia de normas y regulaciones que se proponenhumanizar el trabajo?” (Cruz & Rojas, 2008, p. 15).

Partiendo de las premisas anteriores, es necesario visualizar alhombre como sujeto de la organización y pensarlo entonces enhorizonte multi e interdisciplinar, porque su vida no sólo esactividad gnoseológica o funcional, sino que su ser mismo esdefinido por su interacción con los demás, su comportamiento,sus deseos e intereses, cuyo origen reside en su ámbitocontextual. Es, en retórica administrativa, evaluar actualmente

UNA PRIMERA EXPLICACIÓN


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los procesos de dirección gerencial y las prioridadescontextuales de la gerencia enfocada a la comprensión del serhumano desde una perspectiva eminentemente orientada porel reconocimiento de la otredad, de la aceptación como serhumano que puede coadyuvar en los procesos de construccióncolectiva de organización.

“ Sin embargo, existe otra mirada que podría causar ciertadecepción (…). En efecto, la autonomía y libertad quesueña para sí el sujeto moderno como parte sustancial desu dignidad, no parecen ser tantas, ni tan profundas comoél mismo las suele imaginar” (Cruz Kronfly, 2008, p. 68).

Ante todo, la organización es ente social que conjuga múltiplesrealidades atendiendo a la pluralidad de factores intervinientesen el ser mismo de los actores del proceso productivo y social.Por ello, la organización puede verse como sinónimo dehumanismo, que debe ser entendido no como simpleantropocentrismo (el hombre en el centro de la empresa), sinocomo el ser humano en el centro: esto en primera lecturapareciese ser lo mismo; sin embargo, en la consideraciónorganizacional mientras un antropocentrismo involucra lareflexión como el hombre -centro del proceso productivo alcual se le deben brindar las condiciones necesarias para sueficiencia-, el humanismo implica no sólo pensar y construiresa organización centrada en el hombre y su saber, sino pensar,re-pensar y construir una organización para que el hombrepueda ser cada vez mejor ser humano, es decir, el trabajopensado desde un horizonte humanista implica ir más allá deconsiderar al “hombre-centro” del hecho productivo, a quiense le deben facilitar todas las oportunidades y espacios para quela organización sea cada vez más humana, es en palabras deAktouf (2001,p. 700) la organización como “opción social queestá a la altura de la conciencia moral de la humanidad”:


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“El antropocentrismo verdadero no se deriva de que yo seahombre, sino que tengo dignidad; lo cual engendra no sóloderechos, sino sobre todo deberes: el deber de estar a la altura deese hombre que soy” (Llano, 1999, p. 50).

Suponer al “hombre-centro” abre tantas posibilidades como lade reflexionar que la organización esté centrada sólo en el hacer,o en el saber y el conocimiento, pero no en el que estávelado en cada actuación de las personas. Hegel (1984, p. 24)plantea: “Se puede muy bien conceder que una cosa en sí nopuede ser conocida si por conocer se entiende el conocimientode un objeto en su determinabilidad concreta, porque la cosa ensí no es sino la cosa completamente abstracta e indeterminada”.Por ello es que, referir el concepto de organización desde lapropuesta del hombre en el centro (antropocentrismo) no nosgarantiza la determinabilidad humanista del actoadministrativo y muchos ejecutivos pueden seguir pensandoque la relación se media sólo por los aportes del hacer y delsaber, pues la eficiencia y el conocimiento son el núcleo de larelación organizacional y el elemento que determina elaproximarse al hombre como centro: “¿Pero de qué tipo dehumano se trata? De un humano me atrevo a decir, truncado.Puesto que en ninguna parte (…) se menciona la necesidad deplantear una teoría del ser humano” (Aktouf, 2001, p. 709).

Sin embargo, no es esta la mirada que se pretende establecerdesde el presente estudio. Bajo esta postura, el saber y lasprácticas orientadas a la acción humana aparecen como lapropia razón del ser mismo y no como pretexto para elencuentro organizacional.

Por el contrario, en una organización humanista el saber y lasacciones son la excusa, el pretexto para que los actores seencuentren, pero la finalidad es otra, el de la relación escontribuir al crecimiento como seres humanos del ejecutivo y

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el colaborador que en las relaciones de dialogicidad presentansus puntos de vista y construyen colectivamente laorganización, determinada de esta forma no en el hombre-centro –que sigue siendo abstracto- sino en la construcción desu humanismo. Al respecto, Chanlat (1993, p. 26) escribe:

Toma así conciencia de que no puede haber buena gestiónsin que la atención que se le preste al gobierno de laspersonas esté a la altura de la que se le da a laadministración de las cosas. Para quienes son capaces, talforma de conciencia representa una herida narcisísticadolorosa, pero con el tiempo puede permitir aladministrador crecer y aprender a proceder con másprudencia.

La organización pensada desde el horizonte humanistaconsidera la propia naturaleza humana y piensa los ambientesético-políticos en los cuales la relación se presenta, cuestiona lasposibilidades gnoseológicas y funcionalistas bajo las cuales losdistintos actores de la organización se desenvuelven y, a partirde ello, posibilita pensar que los involucrados son todospersonas, diversas, con múltiples formas de ver el mundo y concriterios amplios que no se subyugan bajo la lupa de lacientificidad administrativa, pues ante todo son sujetoshistóricos en los cuales el saber y el hacer posibilita y cumpleuna función social y cultural porque “el mundo es por ciertouna multiplicidad enorme de Culturas” (Max Neef, 2005, p. 9).

Pero, “¿Por qué razón los empresarios y los dirigentes en lasorganizaciones y en la sociedad –aún en este mundo modernoque ha sido capaz de reconocer la humanidad ecuménica detodos los seres humanos-, le hacen tanta resistencia a laconsigna de utilizar con sus dirigidos un trato “más humano”?”(Cruz, 2002, p. 21).


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La organización humanista exige que, bajo una consideraciónantropocéntrica, el ejecutivo cuestione su quehacer, loreflexione, lo construya y lo convierta permanentemente enuna práctica que abandona la administración como simpleproceso para alcanzar objetivos, convirtiéndose en líder real delos hombres; pero una organización humanista va más allá: enella la administración vista desde las Ciencias de la Vida y laGestión es entendida en doble sentido: En primer lugar, buscaque el ejecutivo conciba la empresa como una oportunidad detransitar el camino que sirve de apoyo al proceso de maduraciónde un mejor ser humano; en este camino, él se da cuenta de queno se posibilita únicamente la maduración del colaborador, sinotambién la suya propia. Cada encuentro se devela comoposibilidad de perfección en el que tanto el colaborador como eldirectivo intercambian ideas y se permiten luchar contra unaserie de factores egoístas que no sólo se manifiestan en el planoconceptual, sino además en el de la interacción ética y política.Todo ello para que se logre la construcción madura de su(s)ser(es) como persona(s) y como humano(s) “para orientarnoshacia un empleado capaz de pensar, de intervenir, de cambiar yque cuente con la respectiva autorización para hacerlo” (Aktouf,2001, p. 714).

Así mismo, Calderón (2004, p. 175) advierte al respecto:

“Esto no significa una mirada ingenua al ser humano, esconsiderarlo en su integralidad sin descontextualizarlo de unarealidad en la cual vive: actúa y decide; no es simplemente uninstrumento de producción, es una persona con sentimientos,valores, intereses, imaginación, palabras y pensamientos”.

“La acción humana es conducta consciente; movilizadavoluntad transformada en actuación, que pretende alcanzarprecisos fines y objetivos; es consciente reacción del ego ante losestímulos y las circunstancias del ambiente; es reflexiva


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acomodación a aquella disposición del universo que estáinfluyendo en la vida del sujeto” (Von Mises, 1980, p. 35).

En segunda instancia, la organización humanista vista desde lasCiencias de la Vida y la Gestión, implica una particularidadcontextual en tanto que el sujeto “ejecutivo” no es sólo quienplanea y realiza la práctica administrativa, sino también quien larecibe, convirtiéndose gnoseológicamente en sujeto y objeto dela praxis, “por eso, la primera lección es la deunicidad/univocidad y el respeto a las personas” (Dufour, 1984,p. 52). Ello hace necesario que la teoría y la prácticaadministrativa comience a ser pensada también desde loselementos culturales, históricos y particulares de cada empresaque enmarcan su identidad corporativa: “Parte de su valor sehalla en el hecho de que nos permite observar y dar cuenta de lascontradicciones de valores y de las anomalías ordinarias de lavida diaria” (Roca, 1998, p. 153).

Lo anterior encuentra reacciones de oposición, toda vez que:

(…) el papel cada vez más significativo que cumplen laslógicas financieras, ha llevado a que en el juego de laeconomía actual, el peso de los intereses financieros se havuelto considerable (…) Si los resultados financieros detodas estas reestructuraciones en el plano económico estánlejos de ser exitosos (…) se comprende entonces por quése eleva el nivel de estrés profesional, por qué la confianzase desgasta, por qué se desarrolla el cinismo, por qué laangustia económica oprime cada vez más a las personas,por qué despierta el sindicalismo y más personas ligadas ala economía de mercado y a la democracia se inquietan.Para decirlo con el título de un libro de Perret y Roustang:actualmente la economía marcha contra la sociedad,(Chanlat, 2002, p. 59-61) en una distancia entre imagen yesencia, un dilema de orientación utilitaria frente a la


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orientación humanista (Wood, 2004, p. 70), porque

Bajo estas consideraciones, es fundamental y urgente que laadministración defina sus funciones enmarcada en una“Organización Humana” que determina sus perspectivas,comprensiones y compromisos con los actores, con los sereshumanos presentes en la organización social artificial, “porquesu creación de valor tiene un sentido más amplio que el solohacer dinero para sus dueños” (Ogliastri, 2003, p. 9).

Por supuesto, el abordaje de la disciplina administrativa no estan sencillo si se acepta que en el escenario global son lasorganizaciones las que de manera preponderante se han vistoimpactadas y en necesidad de reconfigurarse en el proceso deadaptación a las nuevas realidades sociales y culturales que lesfacilite comprender su contexto a partir de lenguajes ysignificaciones:

¿A qué se reduce entonces la empresa de negocios sicontinúa en el empeño de eliminar esa mínima garantíaque le permite al subordinado emprender la lucha por elreconocimiento? La respuesta es muy obvia: un centro deexplotación de la mano de obra asalariada, que no aquelloque con tanta dificultad empezó a ser cuando se descubrió“el lado humano de la empresa” con los trabajos de Mayo,Maslow, Mc Gregor y otros (Carvajal, 2002, p. 83).

Hoy más que nunca con C. Argyris, F. Herzberg, A.Chanlat… decimos: la ausencia de una cultura general, deun saber realmente científico, de las 'humanidades' y delespíritu crítico no beneficia a nadie (Aktouf, 2000, p. 27).

Ante lo anterior, se evidencia entonces un problemaorganizacional de coherencia entre las lógicas de la actuación de

“laúnica responsabilidad social de la empresa es ganar utilidades”.


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los ejecutivos y la orientación que desde la miradaadministrativa puede implementarse. Existen conflictos entrelas prácticas de gestión humana que hacen visualizar la empresacomo una organización de multitud donde las relaciones depoder presentes en ella, hacen reflexionar sobre el verdaderosentido de lo humano en la organización. Al respecto, Llano(1989, p. 67) escribe:

Pero si la pérdida del carácter de persona para adquirir elde pieza de recambio, de refacción (…), facilita laestabilidad del sistema, de la organización, de la empresa,incrementa en cambio la inseguridad personal, porque seproduce una especie de ubicuidad inversa; no que elindividuo, como pieza, pueda estar en muchos lugares,sino que muchos puedan estar en mi lugar. Esto se hadetectado, con acierto, como una de las fuentes de laneurosis de nuestro tiempo. Al quedar cesante, al no teneruna función en el todo, la persona deja de ser, y le invade laangustia de su propia nada.

En ese mismo sentido, Cruz Kronfly (2005, p. 107) escribe,“Vivimos ahora el chantaje de la “prescindibilidad” y delavergonzamiento humanos, como los instrumentos desumisión más refinados y crueles que jamás conoció la historia,porque son implícitos y no necesitan ser siquiera formulados”.

Se sigue así fantaseando sobre un viejo sueño económico– managerial de una empresa donde autómatas fiablesrealizan todas las tareas y donde por fin se puedendeshacer de los humanos, poco fiables, subjetivos, yreivindicativos. Y naturalmente se olvida que las másbellas realizaciones e invenciones vienen a menudo deesta subjetividad irracional de los humanos (Ebrahimi,2005, p. 164).


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LA REALIDAD ACTUAL

He tenido varios contratos de cuatro meses… cada vez que seacerca la fecha de vencimiento del contrato es una tensiónhorrible… uno trabaja contra reloj. Es muy tensionante.Cuando baja la producción uno teme que lo vayan a sacar…es una situación complicada, uno no puede endeudarse parapagar una casa, porque no sabe cuánto le va a durar elpuesto… uno pierde la ilusión de tener un contrato a términoindefinido (…) la situación cada uno debe resolverlaindividualmente y no se siente con fuerzas de protestar opelear… la situación es muy complicada y uno se resigna.Carvajal (2005, p. 147). En suma, la competitividad es vistacada vez más en términos de los costos laborales y una de susmuestras más paradigmáticas es el predominio de laexternalización (…) que, en general, basan su competitividaden el desconocimiento de los derechos de los trabajadoresasalariados, la subcontatación, etc. (Varela, 2003, p. 24)

De acuerdo con lo anterior, se infiere que la multitud orienta loscomportamientos de la masa. Existe entonces la creencia de quequien genere antipatía se convierte en perseguido o excluidopor la dirección, ya que no comparte los intereses colectivosaunque no pueda ser ello la causa de sus expresiones, pues seestablece que la multitud es claramente influenciable y crédula,resguardan inclinaciones conservadoras y son opositoras de loscambios radicales, aun cuando exista sentido crítico y posturasracionales para implementarlos. Es en la orientación de lasorganizaciones artificiales donde se generan las posicionesradicales contra los antioficiales, que no se evalúan comoconstrucciones y aportes al mejoramiento, sino comogeneradoras de conflicto:

El subordinado jamás dejará de ser ese “otro” a quien sepuede decir adiós en todo momento, especie de extraño


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genéricamente prescindible –cada vez menos según loindican las tendencias que hablan de la desaparición de lasformas de trabajo tradicional-, genéricamente siempre útilpero individualmente reemplazable, a quien tácticamentehabría que tratar de un modo considerado porque según laretórica administrativa él también es humano y se mereceun trato en concordancia con el reconocimiento de suhumanidad, aunque de un modo solo táctico y de talmanera que dicho trato “más” humano no amenace conhacer desaparecer la diferencia y, por el contrario, sea capazde mantenerla vigente Cruz (2003, p. 19).

La recurrencia permanente de legitimar la no disgregación delas organizaciones, hace que los ejecutivos de las empresaseviten que se presente en cualquier momento la rebelión, paralo cual, ante cualquier consideración cuestionable se debeproceder de forma eficaz y certera:

“Surge entonces la consideración orientada hacia el francoreconocimiento del carácter disciplinario de laadministración como su condición natural; elreconocimiento de la existencia efectiva y necesaria dedispositivos de poder sobre los cuales se construye laactividad de las organizaciones (…); y la necesariainteracción de aquellas, con un medio en el que gobiernael interés particular en la lucha por la sobrevivencia”Garcés (2002, p. 37).

En el contexto colombiano la necesidad de conseguir unempleo y permanecer en él hace que, en el cotidiano vivirorganizacional, los colaboradores experimenten cada vez másdispositivos alienantes que terminan generando la mal llamada“cultura organizacional”, cuando lo que buscan finalmente es

LA GERENCIA DESPÓTICA


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alinear a las personas con una forma o ideología de pensamientoque generalmente: 1. Es una retórica necesaria, pero totalmentedesencajada de la realidad de la compañía. Es más un requisitopara cumplir con uno de los tantos menesteres deldireccionamiento estratégico o en el peor de los casos, una“moda administrativa”, pero que en nada se asocian con larealidad de la empresa; 2. Busca influir y determinar lasacciones “libres” de los individuos, coartando su libertad deexpresión y la imposibilidad de pronunciarse como sujeto quese interroga por las prácticas de la dirección porque “losambientes de trabajo de estas organizaciones se caracterizan porla ocurrencia permanente de ofensas interpersonales y por laprevalencia de una actitud vengativa sobre una indulgente, endonde disculparse es un comportamiento poco usual” Dávila(2005, p. 12).

Se pretende que cierre la boca, que haga lo que se dice, yque se someta absolutamente a las normas de su superior.Durante ocho horas diarias, cinco días a la semana, seespera que olvide la democracia y continúe con su trabajo.Sus únicos derechos democráticos descansan en la libertadde encontrar otro empleo y marcharse. O como su jefedice: “puedes votar con tus pies. Si no te gusta como esaquí, no tienes que quedarte”. (Morgan, 1991, p. 127)

A propósito de lo anterior, Le Bon (2004, p. 6) escribe:

(…) el contagio mental, interviene igualmente paradeterminar en las multitudes la manifestación decaracteres especiales, y al mismo tiempo, su orientación.(…) Dentro de una multitud, todo sentimiento y todoacto son contagiosos, hasta el punto de que el individuosacrifica muy fácilmente su interés personal al interéscolectivo, actitud contraria a su naturaleza y de la que elhombre sólo se hace susceptible cuando forma parte de


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una multitud. (…) Sabemos hoy, que un individuo puedeser transferido a un estado en el que habiendo perdido supersonalidad consciente, obedezca a todas las sugestionesdel operador que se le ha hecho perder y cometa los actosmás contrarios a su carácter y costumbres.

Interpretando de manera analógica la postura de Freud, es allíentonces, donde condicionado también por su instinto deconservación y por el establecimiento de una fuente de podercoercitivo o por legitimación, el hombre entra en conflictointerno, aquel que se da entre el YO y el ideal del YO, pues elobjeto entra a tomar el lugar del ideal del YO y el colaboradortermina hipnotizado con completa mansedumbre, a tal puntoque es posible hablar allí de una masa colectiva conidentificaciones homogéneas suministradas por un objetoideal, “líder con poder de dominación”:

“La crítica ejercida por esta instancia enmudece, y todo lo que elobjeto hace es bueno e irreprochable. La conciencia moral cesade intervenir en cuanto se trata de algo que puede ser favorableal objeto. (…) Toda la situación puede ser resumida en lasiguiente fórmula: el objeto ha ocupado el lugar ideal del YO”(Freud, 1996, p. 23).

Bajo este marco de operación, no queda más que interrogarsesobre ¿qué papel juega lo humano en la empresa? Pareciera serque en realidad muy poco o nulo. Al respecto Omar Aktouf(2001, p. 606) escribe: “La administración se volvió cuestión deestadísticas, de estandarización, de posesión de técnicassupuestas más “científicas” unas que otras. Es lo que Mintzbergdenuncia hoy firmemente como origen de la ineficiencia y decomportamientos no éticos en las organizaciones actuales”.

Así mismo, se puede encontrar que en la generalidad de lasempresas se maneja una postura coercitiva, a lo que el autor ha


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decidido denominar: “una gerencia del miedo”, donde loscolaboradores no se sienten con la posibilidad de expresarabiertamente sus opiniones, dado que pueden llegar a servíctimas de represalias fuertes por parte de sus superiores, entreellas la más radical, el despido, pues “se ha convertido al hombreen pieza de recambio, perdiendo su carácter de absoluto,irreferente y propio que corresponde a su dignidad personal” (Llano, 1999, p. 51).

El mundo empresarial parece llevar una dinámica diferente a lareflexión y postura teórica que se suscita en la academia.Comprender las relaciones de poder mediadas por dispositivosalienantes en las empresas enmarca la realidad de muchasorganizaciones. Dichos “mecanismos de manipulaciónalienantes inescrupulosamente validados en el discurso”(López, 2005, p. 132), son parte del cotidiano vivir empresarial,evidencian la “gerencia del miedo”, donde a través de laamenaza a perder el empleo, los colaboradores se ven sometidosa prácticas inhumanas de gestión, algunas referenciadas en estedocumento, incluso desde otros autores:

(…) en la práctica se puede observar como las empresas ylos gobiernos, cuando se ven enfrentadas a crisiseconómicas, al primer elemento que acuden para aliviarsus dificultades, es el recorte de costos y gastosrelacionados con el denominado talento humano; de estaforma podemos afirmar que el paradigma económicodominante ha colonizado la gestión del talento humano,considerando al empleado como un costo más deproducción, susceptible de minimizar; por ser un mediopara alcanzar el objetivo de la rentabilidad (Ramírez,2003, p. 102).

A MODO DE CONCLUSIÓN


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La preponderancia de los imperativos financieros y las lógicas dela supervisión mecanicista, donde se hacen evidentes dosposturas antagónicas, pero que sin ninguna igualdad facultan latoma de decisiones siempre sustentadas desde las evaluacionesdel contexto y las lógicas normativas, procedimentales y casiautocráticas en “bien” de la empresa, facultan al ejecutivo de hoypara “utilizar como recurso” a sus colaboradores en fin de lospropósitos definidos por la dirección, exigiendo para elloidentidad participativa y actitudes favorables que permitanevaluar el grado de compromiso de esa persona o grupo con laempresa, pues “a menudo, aunque no invariablemente, elcontrol social está integrado a un proceso jerárquico” (Pfeffer,2000, p. 185) y “Tanto el consumidor como el asalariado sonmanipulables y el conductismo puede así fundamentar laetiología del supermercado, (…) porque permite predecir loscomportamientos de la teoría de las escogencias racionales y, enconsecuencia, permite modelizarlos” (Pesqueux, 2005, p. 20).

El Administrador de hoy no puede ser víctima de los imperativosfinancieros y económicos que imponen las teorías del desarrollofruto de la modernidad, porque nos aleja como nunca antes en lahistoria, volviendo al hombre “esclavo” del desarrollo reducidoal imperativo económico y el individualismo. Hace 40 años, enel numeral 14 de , el Papa Pablo VI (1967)inspirado en la postura de Louis Joseph Lebret, advertía:

El desarrollo no se reduce al simple crecimientoeconómico. Para ser auténtico, el desarrollo ha de serintegral, es decir, debe promover a todos los hombres y atodo el hombre. Con gran exactitud lo ha subrayado uneminente experto: “Nosotros no aceptamos la separaciónentre lo económico y lo humano, ni entre el desarrollo y lacivilización en que se halla inserto. Para nosotros es elhombre lo que cuenta, cada hombre, todo grupo dehombres, hasta comprender la humanidad entera”.

Populorum Progressio


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Y en sentido disciplinar, Gómez (1988, p. 60) mencionabacomo una de las recomendaciones para preparar al futuroadministrador: “Ampliar las destrezas del gerente para conducirsus relaciones interpersonales, es decir, para ejercer liderato ynegociar.”

Lo anterior hace indiscutible para la administración y laacademia, una función prioritaria en cuanto teoría delmanagement: llevar la discusión por el ser humano más allá delhumanismo ingenuo e ideológico definido por las retóricas deldiscurso administrativo, es un encargo imperioso yevidentemente inexcusable que puede tener como primerreferente de discusión y posterior a la revisión exhaustiva de laliteratura, la formación gerencial, pues “los nuevos desafíos dela gerencia estratégica de los recursos humanos estánrelacionados con el desarrollo de competencias esenciales paraenfrentar los cambios introducidos por la nueva economía”,Jiménez (2003, p. 58), “por lo que es válido suponer que elrecurso humano pudiese ser sustento de la competitividad y eldesempeño de la organización”, Varela (2003, p. 102) a través de“un estilo activo de alta gestión de los elementos técnicos yestructurales vinculados al comportamiento humano queconduzcan a una mejor capacidad de aprendizaje y a mejoresresultados” (Prieto y Revilla 2004, p. 47), dado que, comoSmith (citado por Sen 2006, p. 11) subrayó en su momento, “elpapel de la educación y el de la división del trabajo, el delaprendizaje por experiencia y el de la formación técnica (…)generan el reconocimiento de las cualidades humanas en lapromoción y el crecimiento económico.”

Con base en lo anterior, se puede considerar la formación de lagerencia como un primer referente en la construcción colectivade organización que permita establecer relaciones ganar –ganar, como lo presentan Tremblay y Simard (2005, p. 68)cuando escriben: “(…) las organizaciones obtienen éxito


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cuando se convierten en empleadores de primera calidad,establecen relaciones de autenticidad con sus empleados, ymovilizan las competencias y el corazón de sus empleadosalrededor de causas significativas.” “Así visto, el CapitalHumano tendría que repercutir a favor de cada persona que es“propietaria” de esas capacidades” Ramírez (2006, p. 11)porque “el centro de la actividad no es el capital, sino el hombreen comunidad”. Burkard (2002, p. 118).

Este esfuerzo teórico contrastado con la evidencia empírica deotros trabajos investigativos anteriores, genera apertura yreflexión en torno al verdadero sentido de la disciplinaadministrativa. Una preocupación constante y más que lógicasuele rondar no sólo por las puertas de los académicos y de losempresarios; sin embargo, no sólo es oportuno el reflexionar,sino que por el contrario se hace perentorio el inicio de unaadministración centrada en la responsabilidad social empresariacon todos sus , donde los colaboradores no quedenen segundo plano, ya que por el contrario, se hace recurrente“ver en qué medida una empresa más humanizada es deseable,concebible, posible y hasta rentable teniendo en cuenta laposición radical humanista” Aktouf (2001b, p. 714).

Interpretando a Carvajal (2008), podríamos cuestionarnos si enrealidad estamos tan distanciados entre el discurso académico –administrativo que propende por una concepción humanistacontra los impulsores del management en la realidadempresarial: finanzas, marketing y producción que permitanalcanzar los objetivos financieros de la compañía. Es unanecesidad presente que debemos aclarar sin resignarnos aperder los esfuerzos por un trato más humano, digno y justo enlas organizaciones para que, más que utopía este ideal sea unarealidad.

stakeholders


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La Unión - Valle

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Mario Alberto Gaviria Ríos**Carlos Andrés Ballesteros Ruiz***

Primera versión recibida el 20 Octubre de 2009; versión final aprobada el 27 Noviembre de 2009

* El artículo es un producto de la investigación: “Convergencia del mercado de trabajo en Colombia”,registrada en el Centro de Investigaciones de la Universidad Católica Popular del Risaralda,aprobada en la convocatoria interna, año 2009.

** Mario Alberto Gaviria Ríos. Economista, Maestría en Ciencias Económicas de la UniversidadNacional de Colombia y Profesor titular de la Facultad de Ciencias Económicas y AdministrativasUniversidad Católica Popular del Risaralda e Integrante del grupo de investigación CrecimientoEconómico y Desarrollo, de la UCPR

*** Carlos Andrés Ballesteros Ruiz. Joven investigador, grupo de investigación Crecimiento Económico yDesarrollo de la UCPR. Estudiante de Economía, séptimo semestre de la Universidad CatólicaPopular del Risaralda.

The convergence of regional unemployment rates:theoretical and empirical aspects

Para citar este artículo: Gaviria, Mario Alberto y Ballesteros, Carlos Andrés. (2009). “La convergencia enlas tasas de desempleo regional: aspectos teóricos y empíricos”. En: Gestión y Región. No. 8, (julio -diciembre, 2009); pp. 37-64.

La convergencia en las tasasde desempleo regional:

aspectos teóricos y empíricos*

SÍNTESISUsualmente el fenómeno de la convergencia se ha entendidocomo el acercamiento de los niveles de renta per cápita entre lasregiones y países; sin embargo, durante los últimos años hansurgido trabajos a nivel teórico y empírico que abordan el temade la convergencia en las variables de empleo, másprecisamente, en las tasas de desempleo. El presente artículotiene como propósito revisar las teorías, tanto desde la ofertacomo desde la demanda, que explican si es posible esperarprocesos de convergencia regional en las tasas de desempleo, ala vez que examinar la evidencia empírica sobre estos procesos


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de convergencia en algunos países europeos y en Colombia.Los resultados de esos estudios evidencian que la mayoría depaíses analizados presentan fenómenos de convergenciacondicional en las tasas de desempleo.

Convergencia, tasa de desempleo, economía regional.

Clasificación JEL: E24; R11; R12; J61

Usually the convergence phenomenon has been understood asthe approach of income per capita between regions andcountries. However, during the last years, have existedtheoretical and empirical surveys that tackle the convergenceissue related with the unemployment rate. This survey has thepurpose to review theories, from supply and demand,explaining if it is possible to wait for regional convergence inunemployment rates phenomenon, and to examine theempirical evidence on these convergence processes in someEuropean countries and Colombia. The results of these studiesshow that the majority of analyzed countries present aconditional convergence phenomenon in unemploymentrates.

Convergence, unemployment rate, regional economy.

Clasification JEL: J61; E24; R11; R12

DESCRIPTORES

ABSTRACT

DESCRIPTORS


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INTRODUCCIÓN

Convencionalmente el estudio del fenómeno de laconvergencia se ha centrado en la reducción de las diferenciasde ingreso per cápita entre países y regiones. Sin embargo, demanera reciente han surgido diversos trabajos a nivel nacional einternacional que tratan el tema de la convergencia en otro tipode variables como la tasa de desempleo (Gamarra, 2006; Moralde Blas, 2005; Llorente, 2005; Fernández y De Espínola, 2001;Román y Moral de Blas, 2000; Avilés y otros, 1997; Torres yVillalba, 1997).

Adicional al ejercicio empírico, el estudio de la convergencia enlas tasas de desempleo de las economías regionales conlleva aexplicar las razones por las cuales pueden existir diferenciaspersistentes en esas tasas de desempleo y favorece la labor deplantear y ejecutar políticas públicas más pertinentes.Históricamente se han concebido políticas dirigidas a reducirlos niveles nacionales de desempleo, en donde existen de pormedio factores propios de cada región que hacen reaccionar demanera diferente a la tasa de desempleo regional frente a laejecución de dichas políticas, de tal manera que los resultadosson prácticamente no significativos o nulos (Gamarra, 2006),por lo que resulta importante analizar la tasa de desempleodesde una perspectiva regional.

En ese orden, Elhorst (2003) plantea tres razones por las cualeses importante analizar las variables de empleo desde unaperspectiva regional. La primera tiene relación con el tamaño delas diferencias de comportamiento entre regiones, por lo quemuchas veces esas diferencias son mayores que las observadasentre los países, lo cual es preocupante si se tiene en cuenta lahomogeneidad de la legislación que cobija cada región.

La segunda razón que anota Elhorst, es la falta de explicacionesque se ofrecen desde la macroeconomía para justificar lasdesigualdades entre regiones. Desde la perspectiva neoclásica y


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bajo condiciones ideales (alta elasticidad, precio de la demanda,recursos perfectamente móviles y simetría en la disponibilidadde información para inversionistas y trabajadores sobre elprecio de los factores), el mercado por sí solo debería eliminarlas diferencias en los niveles de desempleo de las regiones pormedio de la libre movilidad de factores.

Por último, Elhorst menciona que la reducción de lasdiferencias regionales tendría un efecto positivo sobre elproducto, dado un uso más eficiente del potencial humano yuna reducción en las distintas entidades territoriales defenómenos de subempleo objetivo y subjetivo.

A ello se suma el hecho de que, como señala Byers (1991), parala variable desempleo pueden existir factores comunes a todaslas regiones, que determinan el comportamiento de largo plazo,mientras que las diferencias observadas obedecen a la acción deefectos propios de cada región. En igual sentido, Marston(1985) argumenta que las disparidades en la tasa de desempleode las regiones pueden obedecer a factores de corto y largoplazo. En el corto plazo, las desigualdades pueden surgir de lasasimetrías en la forma como responde cada región a impactos devariables de orden nacional; es decir, a los ciclos económicos.En el largo plazo, las diferencias pueden obedecer a factoresestructurales y/o institucionales.

Entonces, el reconocimiento de las posibles diferenciasregionales en el comportamiento de las variables de empleohace necesario el estudio del mercado laboral con perspectivaregional, el mismo que aporta a la construcción de una políticapública más eficaz en su propósito de atender dichaproblemática.

Teniendo en cuenta la importancia del estudio del desempleopor regiones, el objetivo principal de este ensayo es hacer una


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revisión de las principales contribuciones teóricas y empíricassobre la convergencia de las tasas de desempleo regional, con elfin de proveer un estado del arte sobre este tema. Para ello, en laprimera parte se presentan los elementos teóricos de laconvergencia en la tasa de desempleo; en la segunda parte sehace una revisión de la literatura empírica, especialmentealgunos trabajos de Europa, Estados Unidos y Colombia;finalmente, se presentan las conclusiones.

En un primer momento, el fenómeno de la convergencia fueun problema únicamente relacionado con el crecimientoeconómico, de tal forma que la preocupación se centraba (ysigue siendo un aspecto bastante relevante dentro de laliteratura del crecimiento) en la disminución de las diferenciasde ingreso per cápita entre los países del mundo capitalista. Másprecisamente, el modelo Neoclásico de crecimiento de Solow-Swan (Sala-i-Martin, 1999), en condiciones de tasa de ahorro einversión constante y economía cerrada, considera que laseconomías tenderán a un estado estacionario donde la tasa decrecimiento del ingreso per cápita es nula , debido al supuestode rendimientos marginales decrecientes del capital.

Por tanto, en el corto plazo el modelo supone una menor tasa decrecimiento económico para los países con mayor stock decapital y, viceversa, una mayor dinámica de crecimiento de laseconomías pobres, caracterizadas por tener un bajo stock decapital; de tal manera que en el largo plazo el crecimiento delingreso per cápita de las distintas economías tiende a niveles

1 . R E F E R E N T E T E Ó R I C O P A R A L ACONVERGENCIA EN LAS TASAS DE DESEMPLEOREGIONAL

1

1 En general, el modelo de crecimiento de Solow (1956, citado en Sala-i-Martin, 1999) en economíacerrada predice que la economía llegará a un estado estacionario, en donde las tasas de crecimientopor persona de las variables como el capital y el consumo son iguales a cero (Gaviria y Murillo, 2008).


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comunes. Es decir, la teoría predice que la tasa de crecimientoeconómico per cápita se mueve en dirección contraria al nivelinicial de producto y capital per cápita, relación que sedenomina Hipótesis de convergencia (Sala-i-Martin, 1999).

Adicionalmente, cuando las economías comercian con elexterior y se observan condiciones de libre movilidad en losflujos de capital y de trabajo, se potencia la reducción en lasdisparidades de ingreso per cápita entre países (Solow 1956,citado en Sala-i-Martin, 1999). En el caso de los flujos decapital, teóricamente éstos se desplazarán de las economías ricashacia los países en donde haya mayores retornos al capital. Tal esel caso de los países con menores ingresos, donde laproductividad marginal del capital es alta debido a la escasez dedicho factor.

De otro lado, esas economías ricas se caracterizan por enfrentarescasez de trabajadores, por lo que se espera que los salarios deeste tipo de economías sean mayores que aquellos de los paísesde ingresos bajos. Si se cumple el supuesto de libre movilidaddel trabajo, se esperaría que los trabajadores de las economíaspobres migren hacia las economías ricas. Por lo tanto, losfactores de producción se desplazan hasta que lasremuneraciones al capital y al trabajo sean iguales en laseconomías ricas y pobres, de tal forma que se cumpla lahipótesis de convergencia (Barro y Sala-i-Martin, 1990, citadoen Gaviria y Murillo, 2008).

En relación con la convergencia en las tasas de desempleoregionales, la intuición es análoga al proceso de convergencia enel ingreso, por lo tanto, surge la pregunta ¿Qué factores puedendesencadenar una homogenización de las tasas de desempleo anivel regional? Como plantea Llorente (2005), la convergenciaen las variables de empleo está relacionada en gran medida conla movilidad del factor trabajo entre regiones de un mismo país.


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Suponiendo perfecta movilidad interregional de lostrabajadores, si en una economía territorial vecina existenvacantes, se producirá un desplazamiento de la mano de obraque tiende a reducir el desempleo en la economía de origen(Todaro, 1977). Esto puede observarse aun cuando en ambaseconomías exista desempleo, pues como señala Antolín (1995),las migraciones se producen en la comparación de los nivelesde desempleo de origen y de destino, como indicador de laprobabilidad de encontrar empleo. En los casos descritos,aunque no se alcance el equilibrio en ambas economías, sí sepropicia un proceso de convergencia en el que el desempleo semueve hacia un punto común.

Sin embargo, desde otra perspectiva se plantean distintosfactores de disparidad regional en las variables de empleo, comose describe a continuación:

En primer lugar, se considera que las diferencias que presentanlas regiones en términos de empleo, desempleo y participaciónlaboral tienen su origen en distorsiones y fallos del mercado queimpiden su ajuste. En este último apartado estaría la presenciade competencia imperfecta en los mercados de trabajo,generada, entre otras, por la existencia de barreras culturales ydiversos problemas que surgen a la hora de canalizar lainformación (Llorente, 2005) y la presencia de factoresmicroeconómicos que generan condiciones de desempleopermanente (Llorente, 2004).

Relacionado con lo primero, el resultado económico publicadopor la OCDE en el año 2000 muestra la importancia de lascaracterísticas demográficas, como la edad, el género o el niveleducacional, a la hora de explicar la dispersión de las tasas deparo regionales en la mayoría de los países de la OCDE; entanto que entre ellos se reconocen diferencias en el grado departicipación de grupos sociales como las mujeres, la población


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de mayor edad y los trabajadores menos cualificados. Por lotanto, la existencia de diferencias en la composición poblacionalde cada región aparece como un factor explicativo muyimportante, a la hora de analizar las disparidades regionales en latasa de desempleo.

En la literatura aparecen varios trabajos que aportan evidenciasobre la importancia de estos factores. Gabriel, et al (1993,1995) y Berguer y Blomquist (1992) (citados por Moral de Blas,2005), reflejan el papel desempeñado por los factores sociales ydemográficos a la hora de explicar los diferenciales existentes enel mercado de trabajo. Patridge y Rickman (1997) (citados porMoral de Blas, 2005), también investigan en este sentido yafirman la existencia de unas fuerzas de “desequilibrio”, entrelas que se consideran las características demográficas quedeterminan la existencia de unos mercados localesdiferenciados con sus propios niveles salariales y sus propiastasas naturales de desempleo.

En cuanto a lo segundo, la teoría de los mercados internos detrabajo (Doeninger y Piore, 1971, 1985; Osterman, 1989;citados por Llorente, 2004) plantea que al interior de la empresase demanda una mayor especificidad de las cualificaciones delos empleados y formación de los trabajadores, mientras que enel exterior de la misma existen individuos que ofrecen su fuerzade trabajo ignorando gran parte de las condiciones internas de laempresa, generándose así rigideces que hacen más difícil elacceso de nuevos trabajadores a esas empresas, lo cual causadesempleo permanente que repercute en la persistencia de lasdiferencias regionales de esa variable. En igual sentido, elmodelo de duración de los contratos (Blanchard y Summers,1991, citados por Llorente, 2004) destaca la existencia detrabajadores temporales e indefinidos, los últimos con acceso aacuerdos de salarios altos, por lo general, y contratos de largaduración.


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Por su parte, en la teoría de los contratos implícitos (Hall, 1979),se considera que empresarios y trabajadores tienen incentivospara acordar, de forma implícita, un tipo de contratación en elcual se asumen ciertos rendimientos salariales y/o lacontinuidad en el tiempo. El empleador estará dispuesto aaceptar el contrato implícito debido a que los costos deformación y rotación de la mano de obra es costosa, y eltrabajador se verá inducido a aceptar el contrato implícito porsus preferencias de obtener estabilidad en el empleo, con lo cualse generan rigideces que causan desempleo permanente. Demanera similar, la teoría de salarios de eficiencia (Akerlof, 1982y 1984; Akerlof y Yellen, 1986; Solow, 1979, citados porLlorente, 2004) considera que los altos salarios favorecen laproductividad del trabajo, por lo que dicha variable tiende apermanecer estable en condiciones de alto desempleo y nofunciona como mecanismo de equilibrio en el mercado detrabajo, generando desempleo permanente.

Desde la demanda del mercado laboral, la principal fuente dedisparidad entre regiones está en las diferencias en su dinámicade crecimiento económico. Contrario a lo que defiende lateoría neoclásica, el enfoque de la causación acumulativa deGunnar Myrdal (1957) considera que el crecimiento regional esun proceso desequilibrado, y prevé que una mayor dinámicasurgida en una de las regiones no impulsa la de las colindantes,sino su mayor empobrecimiento relativo. Plantea que lasregiones que presentan ventajas iniciales experimentan enforma sostenida un mayor crecimiento, favorecido por laacumulación industrial y el desarrollo de la infraestructura, queen conjunto generan importantes economías internas yexternas y explican el aumento en las disparidades y la presenciade un flujo neto de recursos productivos hacia ellas.

En el mismo sentido, el enfoque de las aglomeraciones (Aznar yVinas, 2005), aunque reconoce los movimientos


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interregionales de factores del planteamiento neoclásico,considera que su rendimiento depende de las economías deaglomeración, por lo que los diferenciales de productividad y elcrecimiento interregional desequilibrado que de ello sedesprende no se resuelven con el mercado.

La mayor dinámica de unas regiones frente a otras se traduce enuna mayor capacidad de generación de empleo en las primerasy, suponiendo la existencia de imperfecciones en el mercado detrabajo, ello explica la presencia de disparidades interregionalesen los niveles de empleo, desempleo y tasas de ocupación.

En último término, el principal factor de disparidad que se debetener en cuenta es la capacidad que tiene cada región para crearempleo, dado que el crecimiento del mismo es condiciónnecesaria, aunque no suficiente, a la hora de reducir eldesempleo, y esa capacidad de generar empleo está relacionadacon la dinámica y la composición sectorial de la actividadeconómica desarrollada en cada región.

Existen trabajos empíricos que abordan esta discusión y resaltanla importancia de la composición sectorial como la base de laactividad económica regional. Partridge y Rickman (1997)llegan a esta misma conclusión en un estudio hecho para losEstados Unidos y Taylor y Bradley (1997, citados por Moral deBlas, 2005) corroboran este resultado en otro trabajo hecho paraAlemania, Italia y Reino Unido.

En lo anterior es claro que existen argumentos teóricos, desde elenfoque de oferta, para esperar procesos de convergenciainterregional en las tasas de desempleo, a la vez que razonessocioculturales, microeconómicas y de demanda, que justificanla presencia de disparidades regionales en dichas magnitudes.En ese sentido, los avances en la discusión sobre convergenciasiguen planteando un reto fundamentalmente empírico.


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2. REVISIÓN DE LA LITERATURA EMPÍRICASOBRE CONVERGENCIA EN LAS TASAS DEDESEMPLEO REGIONAL2

Dado que actualmente no existe consenso teórico sobre lapredicción de procesos de convergencia, el problema sigueplanteando un reto fundamentalmente empírico. De manerareciente se han desarrollado una serie de trabajos que hanintentado dar respuesta a la necesidad de conocer si se puedenesperar procesos de convergencia en las tasas de desempleoregionales. Esta sección presenta evidencia para algunos paíseseuropeos, Estados Unidos y Colombia.

En primera instancia, es necesario mencionar algunos trabajosque describen los factores que probablemente han incidido enel origen y persistencia de las diferencias en las tasas dedesempleo regionales. En el contexto del continente europeo yamericano se encuentra el trabajo de Basile y De Benedictis(2004), cuya hipótesis central es que los diferenciales en laproductividad del trabajo inciden en los diferenciales en lastasas de desempleo de Europa y de Estados Unidos. Entérminos metodológicos, se parte de un modelo de equilibriogeneral oligopólico (Neary 2002, citado en Basile y DeBenedictis, 2004) y de salarios eficientes (Shapiro y Stiglitz1984, citado en Basile y De Benedictis, 2004) para predecir larelación entre productividad y salarios con las disparidades enlas tasas de desempleo de Europa y los Estados Unidos , en elperíodo 1995 - 2000.

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2 El fenómeno de la convergencia se puede observar de dos maneras distintas: la primera, denominadaBeta-Convergencia, se presenta cuando la tasa de crecimiento de la variable está inversamenterelacionada con su nivel inicial; mientras que la segunda forma de convergencia, denominada Sigma-Convergencia, se presenta cuando la dispersión de la tasa de crecimiento de la variable disminuye a lolargo del tiempo. En cuanto a los tipos de convergencia, la condicional implica que cada tasa decrecimiento de la variable converge a su propio estado estacionario; mientras que la convergenciaabsoluta implica que las tasas regionales de crecimiento de la variable llegan a tener niveles comunes(Bayer y Juessen, 2007; Kunz, 2009).

3 La metodología se aplica de manera independiente para Europa y los Estados Unidos.


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Para las regiones europeas, los resultados confirman la predicciónde que en territorios con bajos niveles de productividad deltrabajo, la tasa de desempleo disminuye con la productividadlaboral, mientras que en regiones en donde la productividad deltrabajo está por encima del promedio, la tasa de desempleo no seve afectada por los diferenciales en la productividad, por lo quepodría haber evidencia de convergencia absoluta en las tasas dedesempleo europeas. En relación con los Estados Unidos, no seencontró una relación estadísticamente significativa entre lasvariables del modelo.

Siguiendo con el continente europeo, el trabajo de Paci, Pigliaro yPugno (2001) se propuso evaluar las disparidades de crecimientoy desempleo en Europa, haciendo una división de los tres sectoresde la economía (agricultura, industria y servicios), y contrastar asíla teoría económica de la convergencia. Partiendo de que existendiferencias persistentes en las variables reales, se consideró elcambio estructural de Europa como un origen de las disparidadesen el crecimiento y el desempleo. Dada una serie anual que vadesde 1975 a 1997, los resultados mostraron una lenta y no muysistemática convergencia de los niveles de productividad en cadasector, así como la ausencia de evidencia sobre convergencia en lastasas de desempleo de las regiones estudiadas.

Llorente (2004) arroja un conjunto de explicaciones acerca de lapersistencia de las diferencias en las tasas europeas de desempleomediante un análisis descriptivo, dada una serie anual entre 1973 y2004. El trabajo sugiere que factores como los bajos flujosmigratorios, el alto desempleo estructural, el desempleo de largaduración, las rigideces en algunos mercados laborales, lainformación asimétrica y la segregación de los mercados laboralesinternos y externos en la zona europea , han contribuido a que elproceso de convergencia en Europa sea lento e inestable.

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4 Para mayor detalle en el análisis teórico véase Doeringer y Piore (1971 y 1985), Blanchard ySummers (1989) y Bianchi y Zoega (1997).


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Como complemento de los trabajos anteriores, Filiztekin(2007) presenta evidencia para Turquía acerca de las posiblescausas de las disparidades en las tasas regionales dedesempleo. Utilizando la combinación de técnicasparamétricas y no paramétricas, en el estudio se describen losdiferenciales en las tasas de desempleo regionales de Turquíay las fuentes de esas disparidades. Para probar convergencia,se emplea la metodología de los Mínimos CuadradosOrdinarios con datos de panel, dada una serie anual entre1980 y 2000. Con respecto a los resultados obtenidos, laestimación de parámetros muestra que los factoresdeterminantes de las diferencias han cambiado a lo largo deltiempo, debido a que en los años 80 lo que generaba ymantenía las brechas en los niveles de desempleo eran lascomposiciones sectoriales propias de cada región, mientrasque en el periodo contemporáneo se han sumado losdiferenciales en capital humano. También se observa queaquellas regiones con alto desempleo, que colindaban conregiones de bajo desempleo a principios del periodoestudiado, terminaron a finales de los noventa con menorestasas de desempleo, lo cual evidencia la presencia de un efectospillover de generación de empleo entre las regiones.

Adicionalmente, se encuentra el trabajo de Kunz (2009) quetiene como propósito determinar las fuentes y causas de lasdisparidades en las tasas de desempleo en las regiones deAlemania. El estudio adopta el enfoque de la teoría de reacciónen cadena del desempleo, para identificar los efectos de shocksnacionales y regionales sobre dicha variable. Lo anterior resultapos ib le ya que la metodolog ía propues ta porKaranassou/Snower (2000) acerca de la reacción en cadena deldesempleo permite distinguir, de manera independiente, elcambio de la tasa de desempleo frente a los shocks regionales ynacionales.


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De otro lado, la teoría toma en cuenta que cada serie dedesempleo regional se ve afectada históricamente por shocksque definen su manera de reaccionar frente a los impactosfuturos, de tal forma que las series de desempleo regionalcontienen su propio patrón de comportamiento.

En ese sentido, el autor consideró capturar los cambios en eldesempleo debido a los shocks en la demanda laboral quesucedieron en Alemania en el período1992 a 2004, paradistinguir los efectos nacionales de los distritales, tomandocomo referencia trece distritos alemanes. En términos deresultados, el estudio mostró que los efectos de las variablesnacionales son mayores que las regionales, tanto durante larecesión como en la fase de expansión del ciclo. Dichofenómeno podría explicar las diferencias persistentes de las tasasde desempleo regionales, que pueden observar una tendenciacomún con el agregado nacional pero con diferentes niveles.

En segunda instancia, se exploran los trabajos que hanpronosticado la existencia de procesos de convergencia en lastasas regionales de desempleo. Particularmente en Españaexisten diversos trabajos que han estudiado la existencia deconvergencia de los niveles de desempleo entre cada región delpaís y el conjunto agregado nacional, descontado el peso de larespectiva región.

Entre ellos se encuentra el trabajo de Aviles, Games y Torres(1997) de la Universidad de Málaga, que enfocan su ejercicio enel estudio de la comunidad autónoma de Andalucía. El estudiose orienta al análisis de convergencia real y la existencia detendencias comunes de tasas de desempleo entre la región yEspaña, menos la región. La metodología utilizada es unenfoque de cointegración (Johansen, 1988), donde la forma deverificar la convergencia es a través del análisis de seriestemporales trimestrales, empezando en el tercer trimestre de


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1976 y finalizando en el segundo trimestre de 1996. Conrespecto a los resultados obtenidos, se encuentra que la tasa dedesempleo de Andalucía es divergente a la del resto de lascomunidades autónomas debido a características particularesde la región, tales como precariedad en la acumulación decapital humano y físico, en lo que se originan altas tasas dedesempleo que no tienen tendencia común con el resto delagregado nacional.

Similar trabajo es el de Román y Moral de Blas (2000), en elque se realiza un análisis de convergencia en las tasas dedesempleo y ocupación entre la comunidad autónoma deCastilla y León y la economía española. De igual manera, lametodología utilizada para hacer el ejercicio de convergencia esel enfoque de series temporales, que se basa en las técnicas deraíces unitarias y de cointegración, a partir de una serietrimestral que está comprendida entre el tercer trimestre de1976 y el primero del año 2000. Dados los resultados de laaplicación, se pudo concluir que existe convergencia cuando laeconomía se encuentra en su fase expansiva, es decir, cuandodisminuyen los niveles de desempleo. Contrariamente,cuando la economía se encuentra en recesión y aumentan losniveles de desempleo, se presentan procesos de divergencia.

También existen trabajos que han hecho la aplicación de los testde convergencia para todas las regiones de un país. Entre ellos seencuentra el trabajo de Moral de Blas (2000), que intenta darrespuesta a la pregunta sobre la existencia de procesos deconvergencia en las tasas de desempleo regionales de España.Con respecto a la metodología utilizada, se recurrió a ladescomposición de la varianza para calcular su porcentaje, quees explicada por la variable o grupo de variables consideradasdentro de la regresión, para lo cual se emplea el valor que tomael coeficiente de determinación en cada una de las regresiones,dada una serie comprendida entre 1980 y 1999. Un resultado


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significativo es que a medida que pasa el tiempo se presenta unproceso de homogeneidad en el comportamiento regional delas tasas de desempleo, dada una disminución progresiva de lainfluencia de región; sin embargo, no se obtuvo evidencia deconvergencia absoluta.

Como complemento al trabajo anterior se encuentra el deBayer y Juessen (2004), cuyo propósito es determinar si existenprocesos de convergencia en las tasas de desempleo de lasregiones de Alemania Occidental. En cuanto a la metodología,estos autores realizaron el test de convergencia estocástica(Bernard y Durlauf, 1995) aplicando la metodología de raícesunitarias de panel sin quiebre estructural (Dikey & Fuller, 1979y Levine & Lin, 2002) y con quiebre estructural (Perron &Volgesang, 1992); dada una serie anual desde 1960 hasta 2002.Se incluyeron los test de raíces unitarias con quiebre estructuraly sin él debido a que las series de desempleo relativo se alterarona partir de los años 80.

En términos de resultados, el estudio concluye que mientras lastécnicas sin quiebre estructural no muestran evidencia deconvergencia estocástica en las tasas de desempleo relativas, lametodología de panel, que incorpora de manera endógena elquiebre estructural, sí lo hace pero con una velocidad baja en elproceso de convergencia. En relación con esto último, seencontró evidencia en favor de la convergencia condicional, a lavez que se observó, en términos de la convergencia absoluta,que las tasas de desempleo regionales convergen hacia unaconstante diferencial con el promedio nacional, es decir, que lapersistencia de las diferencias en las tasas regionales dedesempleo en Alemania reflejan un fenómeno de equilibrio.

En un orden cronológico, Llorente (2005) analiza la existenciadel proceso de convergencia en los niveles de desempleo de lospaíses que conforman la Unión Europea y su media de


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desempleo. Dada una serie anual entre 1976 y 2000, losresultados obtenidos arrojaron que si existió convergencia enlos niveles de desempleo, especialmente en los últimos 10 añosdel período estudiado. De manera complementaria, para aclararla continuidad del proceso y terminar el estudio, se procedió autilizar la metodología de cointegración y existencia de raícesunitarias. Los resultados de la nueva aplicación arrojaron queexiste convergencia y relación de equilibrio de largo plazo paralos países europeos, menos Suecia, Grecia y Luxemburgo,cuyos mercados laborales son distintos al resto del conjunto.Según el estudio, la velocidad de aproximación es relativamentelenta ya que está alrededor del 2,3%.

Por otra parte, Klepfish y Presman (2007) realizaron los test deconvergencia en las tasas de desempleo de Israel, a partir delmodelo de corrección de errores y las series de diferencia, dadauna serie comprendida en el período 1970 – 2004. Con respectoa los resultados obtenidos, el modelo de corrección de erroresarrojó que las cinco series de tasas de desempleo, consideradascomo un grupo, muestran evidencia de tendencias comunespero no existe evidencia de convergencia. Por su parte, lametodología de convergencia que utiliza las series de diferenciamuestra clara evidencia de convergencia absoluta de lasregiones Jerusalem, Northern, Central y Tel Aviv, con el restode Israel; mientras que Haifa y Southern muestran patrones depersistencia y divergencia, respectivamente. En términos deconvergencia condicional, solo las regiones Central y Tel Avivmostraron patrones de convergencia, presentando niveles designificancia de 1% y 10% respectivamente.

Complementario al trabajo de Bayer y Juessen (2004) seencuentra el estudio de (Kunz, 2009). En su trabajo, el autorrealizó los test de convergencia condicional e incondicionalpara las tasas de desempleo regionales, utilizando lasmetodologías de raíces unitarias de panel y estimación


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autorregresiva, respectivamente, dada una serie anual entre1986 y 2004. En los resultados obtenidos se observóconvergencia condicional en las tasas de desempleo de lasregiones alemanas (tanto en las regiones como en los distritos).En relación con la convergencia incondicional, no seencontraron evidencias de ello.

De manera adicional a los trabajos realizados en Alemania, seencuentra el de Tyrowicz y Wójcik (2009) desarrollado paraPolonia. El propósito central del estudio fue determinar siexiste convergencia o divergencia absoluta entre las tasas dedesempleo regional, tanto en niveles (Beta-convergencia)como en dispersión (Sigma-convergencia). La metodologíapara la convergencia en niveles, tanto condicional comoincondicional, fue data panel; mientras que para la Sigma-convergencia se construyó un modelo de densidad de Kernel(Tyrowicz & Wójcik, 2009), dada una serie mensual entre enerode 1999 y agosto de 2007.

En cuanto a los resultados obtenidos, en términos de dispersiónse pudo observar tendencia a la convergencia por parte de lasregiones con mayores tasas de desempleo relativo, mientras quelas regiones con tasas de desempleo promedio y bajasevidencian tendencia a la estabilidad. En relación con laconvergencia en niveles, se pudo observar que las regiones conmayores tasas de desempleo tendieron a la divergencia, en tantoque aquellas con menores tasas de desempleo tendieron aconverger al principio del periodo estudiado y después seestabilizaron.

Por su parte, el trabajo de Tyrowicz y Wójcik (2009) realizadopara Polonia, Eslovaquia y la República Checa, tuvo comoobjetivo central determinar si existen procesos deconvergencia (absoluta y condicional) en las tasas dedesempleo regionales de estos países.


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Dadas las series anuales para Polonia (1999 – 2007), RepúblicaCheca (1995 – 2007) y Eslovaquia (1997 – 2004), se encontraronlos siguientes resultados: en tiempos de expansión del cicloeconómico, las regiones beneficiadas son aquellas que tienenbajo desempleo, mientras que la tendencia a la divergencia porparte de las regiones más desfavorecidas tiende a agudizarse; porlo que no se puede concebir la convergencia hacia la media dedesempleo, sino que se debe considerar la existencia de grupos.

En Polonia, el desempleo se divide en dos grupos, donde secaracterizan las regiones de desempleo alto y las regiones dedesempleo bajo. Con relación a las primeras, se evidenció que lastasas de desempleo alto convergen a un promedio creciente, locual es un signo de divergencia con respecto a las demás regiones.Las regiones de desempleo bajo muestran tendencia hacia laconvergencia dentro de su mismo grupo. En términos generales,se observó una fuerte persistencia en las condiciones de lasregiones con alto desempleo y aquellas con bajo nivel de paro.

En Eslovaquia se presentó este problema de manera más aguda.Las tasas de desempleo se dividieron en tres grupos (bajo, medioy alto), aunque los promedios de tasas de desempleo en cadagrupo fueron constantes; sin embargo, se evidenció fuertepersistencia en las diferencias entre estos grupos de tasas dedesempleo, por lo que no existe patrón de convergencia.

Por último, en la República Checa se observó división de lasregiones en dos grupos: las regiones con alto y bajo desempleo.Cada grupo muestra tendencia a la convergencia a su interiorpero, de igual manera, se evidencian diferencias persistentesentre los grupos; sin embargo, mientras que las regiones de altodesempleo convergen a una media constante, las regiones conbajo desempleo convergen a una media creciente, por lo que enellas se muestra un leve patrón de convergencia hacia nivelesaltos de desempleo.


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En Colombia los estudios sobre convergencia de las tasas dedesempleo regionales son todavía escasos. Uno de esos trabajoses el de Gamarra (2006), quien realiza un análisis de losdiferenciales de desempleo en siete ciudades colombianas:Bogotá, Medellín, Cali, Barranquilla, Bucaramanga, Manizalesy Pasto. Se hace un análisis de cointegración de las tasas dedesempleo para el período comprendido entre el primertrimestre de 1980 y el último del año 2003, con el fin de evaluarla estabilidad del mercado laboral en Colombia.

Con las estimaciones realizadas en el trabajo de Gamarra, seevidenció que existe un proceso de convergencia en las tasas dedesempleo de las regiones colombianas. Adicionalmente, seencontró la presencia de una relación directa entre elposicionamiento del nivel de desempleo y la velocidad de ajusteal promedio nacional. Entre los resultados se encontró queMedellín y Manizales, las ciudades estudiadas con mayordesempleo en ese tiempo, evidenciaron la presencia de factoresmás rígidos que retardan el proceso de ajuste; mientras queBogotá, estando en la mejor posición, observó una ventaja conrespecto al resto de las ciudades porque presentó un mayordinamismo en el proceso de convergencia.

La revisión de la literatura empírica sobre la convergencia en lastasas de desempleo regional deja claro que, mientras losprocesos de convergencia condicional son factibles, es pocoprobable que se presenten procesos de convergencia absoluta.¿Significa esto que no se pueden esperar procesos deconvergencia absoluta en las tasas de desempleo regional? Larespuesta no es clara. En los estudios relacionados con este temase evidenciaron procesos de convergencia en zonas como laeuropea, por lo menos en una parte de período estudiado, por loque no es adecuado negar rotundamente la posibilidad de queexista convergencia absoluta.


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CONCLUSIONES

Como se mencionó en el inicio, el estudio con enfoqueregional del desempleo es importante porque, en primerainstancia, la tasa de desempleo de cada región reacciona demanera distinta frente a políticas de orden nacional; en segundainstancia, porque las diferencias interregionales en los nivelesde desempleo afectan negativamente al producto y a la calidaddel empleo; y finalmente, no existen argumentos desde la teoríamacroeconómica que expliquen la persistencia en losdiferenciales de desempleo entre regiones (Elhorst, 2003). Deahí que históricamente las políticas nacionales, dirigidas areducir el desempleo, hayan tenido efectos precarios o nulos(Gamarra, 2006), por lo que las diferencias observadas sonproducto de los efectos propios de cada región (Byers, 1991).

Mientras que el enfoque de oferta predice convergencia en lastasas de desempleo cuando hay perfecta movilidad del factortrabajo entre regiones de un mismo país (Antolín, 1991;Llorente, 2005), los enfoques microeconómicos reconocen laexistencia de disparidades en los niveles de desempleo, cuyoorigen reside en distorsiones y fallos del mercado (Llorente,2004 y 2005), y la perspectiva de demanda resalta los procesosdesequilibrados del crecimiento económico y de laproductividad de las regiones (Myrdal, 1957; Aznar y Vinas,2005), todo lo cual dificulta la dinámica convergente en lasvariables de empleo regional.

Dado que existen razones desde el enfoque de oferta paraesperar procesos de convergencia y, a la vez, argumentosmicroeconómicos y de demanda para justificar la persistenciaen las diferencias de desempleo regional, el problema de laconvergencia se convierte en un reto fundamentalmenteempírico y se hace necesario seguir sumando evidencia alrespecto.


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Uno de los aspectos centrales de este ensayo es precisamente suaporte a la revisión de la literatura empírica sobre convergenciaen las tasas de desempleo regionales. Como se evidenció en lasección anterior, la mayoría de los trabajos encuentranevidencia en favor de la convergencia condicional y en contra dela absoluta; sin embargo, estos resultados se muestran aúninsuficientes para refutar la posibilidad de que existaconvergencia absoluta, dado que como lo muestran algunosestudios revisados, existen rastros de este tipo de convergencia,por lo menos en buena parte del período estudiado (Llorente,2005; Gamarra, 2006). Adicionalmente, algunos distritos deIsrael mostraron patrones de convergencia absoluta (Klepfish yPresman, 2007) al igual que en Polonia, especialmente en lasregiones con alto desempleo (Tyrowicz y Wójcik, 2009). Por lotanto, hasta ahora la investigación no es concluyente sobre lapertinencia de los enfoques de oferta y demanda para predecirprocesos de convergencia, divergencia o persistencia en las tasasde desempleo regionales.

En ese orden, el campo de investigación en el tema deconvergencia regional en las tasas de desempleo sigue abierto,especialmente en Colombia, donde es de vital importancia queexista un mayor número de estudios sobre las dinámicas en lastasas de desempleo regionales, para construir consensoalrededor del tema y favorecer con ello la construcción depolíticas públicas con perspectiva regional.


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Quimbaya nocturno

65

Juliana Cardona Osorio**Armando Antonio Gil Ospina***

Harold Martínez Jaramillo****

Primera versión recibida el 29 de Septiembre de 2009; versión final aprobada el 20 de Noviembre 2009

* El artículo es un producto del proyecto de investigación “Desarrollo Regional”, campo deinvestigación del Grupo Crecimiento Económico y Desarrollo de la UCPR.

** Juliana Cardona Osorio. Economista UCPR Graduada 2009, con el proyecto de grado Manufacturay Crecimiento Económico en el Departamento de Risaralda 1980-2007.

*** Armando Antonio Gil Ospina. Economista, Magister en Educación y Desarrollo del CINDE,Manizales. Profesor asociado II de la Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas,Universidad Católica Popular del Risaralda y Director del grupo de investigación CrecimientoEconómico y Desarrollo de la UCPR.

****Harold Martínez Jaramillo. Economista, Profesor Catedrático de la Facultad de CienciasEconómicas y Administrativas, Universidad Católica Popular del Risaralda y Director del grupo deinvestigación Crecimiento Económico y Desarrollo de la UCPR.

Kaldorian analysis of Risaralda'smanufacturing industry, 1980-2007

Para citar este artículo: Gil, Armando Antonio y Martínez, Harold. (2009). “Análisis kaldoriano de laindustria manufacturera risaraldense, 1980-2007”. En: Gestión y Región. No. 8, (julio – diciembre,2009); pp. 65-91.

Análisis kaldorianode la industria manufacturera

risaraldense, 1980-2007*

SÍNTESISA través del artículo, los autores presentan un análisis delcomportamiento de la industria manufacturera deldepartamento de Risaralda, en el período 1980-2007; para estefin, la guía teórica es el aporte del economista Kaldor, a travésde lo que se conoce en la literatura como “las tres leyes deKaldor”, donde se formaliza el conjunto de las relacionesdinámicas que se pueden generar entre los sectoresproductivos de la economía, el papel que cumplen lasproductividades sectoriales y, particularmente, el desarrollo dela industria manufacturera, la considera como

de un país, desde un enfoque endógeno.motor del

crecimiento


66

De manera específica, se hará uso de las dos primerasproposiciones teóricas: la primera referida a la alta correlaciónentre el crecimiento del producto manufacturero y elcrecimiento del PIB; la segunda, referida a la existencia de unarelación positiva y significativa entre el crecimiento de laproductividad de la industria manufacturera y la tasa decrecimiento del producto. Esta relación también se conocecomo la “Ley de Verdoorn” (1949).

Por lo anterior, este artículo tiene el doble propósito decontrastar la realidad de la industria manufactureradepartamental con las dos primeras proposiciones kaldorianas;así mismo, revivir la teoría del desarrollo endógeno yrendimientos crecientes en la línea de Young, aplicados alcrecimiento y el desarrollo económico regional.

Risaralda, Leyes de Kaldor, Crecimiento Económico

Clasificación JEL: D20; O11; O40; O14

Throughout the article, the authors present a performanceanalysis of the manufacturing industry in the department ofRisaralda for the period 1980-2007; for this, the theoreticalguide from the economist N. Kaldor is a contribution throughwhat is known in the literature as "Kaldor's three laws." Theseformalized set of dynamic relationships can be generatedbetween the productive sectors of the economy, the role ofsector productivities, and particularly the development of themanufacturing industry, which is considered as the growthengine of a country, from an endogenous approach.

DESCRIPTORES:

ABSTRACT


67

Specifically, it will be use the first two theoretical propositions;the first referring to the high correlation between the growth ofmanufacturing output and GDP growth; the second refers tothe existence of a positive and significant relationship betweenthe growth of productivity of the manufacturing industry andthe output growth rate. This relationship is also known as the"Verdoorn Law" (1949).

Therefore, this article has the dual purpose of comparing thereality of the manufacturing department with the first twoKaldorians propositions, also, as to revive the theory ofendogenous growth and increasing returns in the line ofYoung, applied to the growth and development of the regionaleconomy.

:Risaralda, Manufacturing, Kaldor Laws, Economic, EconómicGrouth.

Clasification JEL: D20; O11; O40; O14

DESCRIPTORS


68

“Sigo siendo un keynesiano, un economista keynesiano de una manera particular […]yo no creo que todo lo que está en la Teoría General sea verdad [...] ”,

además, no “tengo problema alguno entre ser economista neoclásicoy economista keynesiano porque mi mejor descripción del mundo es que a largo plazo

se ajusta en un tipo de equilibrio neoclásico aunque no de competencia simple y,en el corto plazo, exhibe muchas rigideces que parece comportarse

más en la forma que Keynes lo describió [...]creo que es mala economía adherirse rígidamente a un solo modelo.

Disfruto navegar en pequeños botes y sé que en el corto plazo la tierra es plana,y en el largo plazo debo hacer algunos ajustes para tomar en cuenta la curvatura”

(R. M. Solow, 1988)

INTRODUCCIÓN

El presente artículo tiene el propósito de analizar elcomportamiento de la industria manufacturera risaraldensedurante el período 1980-2007, a partir de los fundamentosteórico-conceptuales del economista Nicolas Kaldor (1957),delimitados en sus dos primeras leyes. Para ello, se propone unmodelo econométrico que permita evidenciar o no sucumplimiento, en el tiempo indicado.

Inicialmente, se presentan algunas referencias en cuanto aevidencias empíricas relacionadas con las “leyes de Kaldor” enlos contextos internacional y nacional. Luego se precisanteóricamente las dos primeras leyes kaldorianas.

Los resultados que arrojaron las regresiones para el casodepartamental, permiten afirmar que, al menos para el períodode estudio, no se valida la primera ley de Kaldor.

En relación con la segunda ley de Kaldor, ésta no se rechazó deacuerdo los resultados obtenidos para los modelos propuestos;sin embargo, se encontró que hay otras variables que explicanel incremento del empleo, lo cual se evidenció en la necesidadde recurrir a la modelación de un ARMA para alcanzar erroresruido blanco.


69

Lo anterior permite concluir que no existe evidencia empíricaque valide la primera ley de Kaldor, empero, no se rechaza lasegunda ley para el caso de la industria manufacturera deRisaralda en el período 1980- 2007.

Finalmente, se presentan las conclusiones y la bibliografíareferida en el estudio y complementaria.

A nivel internacional, el trabajo de Ocegueda (2003) intitulado“Análisis kaldoriano del crecimiento económico de los estadosde México, 1980-2000”. Pretende explicar el proceso de

de los estados de México en dicho períodoa través de una metodología alternativa a la observada en lostrabajos de convergencia, consistente en evaluar la validezempírica de las leyes de Kaldor. Con esto se buscó establecer laimportancia de la especialización en el desarrollo regional,considerando el efecto que han tenido todos los sectoresproductivos en este proceso.

Para contrastar empíricamente la primera ley de Kaldor seaplicó el método de mínimos cuadrados ordinarios utilizandolas tasas de crecimiento de los PIB de los sectores tantomanufactureros como los no manufactureros de los períodos1980-1990, 1990-2000 y 1980-2000, para las entidades del país.

La segunda ley se contrastó de dos formas: la primera,incorporando en las ecuaciones el efecto del capital y, lasegunda, sin tener en cuenta el capital; además, se consideraronlos distintos sectores de la economía, presumiendo laposibilidad de que otras actividades del sistema económicomoderno presentaran rendimientos crecientes a escala.

REVISIÓN DE LA LITERATURA

• EMPÍRICA

crecimiento divergente


70

En relación con la tercera ley que se refiere a la observación deque la productividad en los sectores no manufacturerosaumenta cuando la tasa de crecimiento del productomanufacturero se incrementa, se contrastó empíricamente y seobtuvo evidencia favorable en todos los períodos considerados,con problemas de heterocedasticidad en el período 1990-2000.

Una conclusión del trabajo se refiere a la prueba la validezempírica de las tres leyes del crecimiento de Kaldor en lasentidades de México, aunque se halla evidencia contradictoria.Por un lado, en el período analizado no hay soporteeconométrico sólido en torno de la primera ley. Por otra parte,se demostró que las actividades no primarias, en especial lasmanufactureras y en menor medida las terciarias, suelen operarcon rendimientos crecientes a escala de carácter dinámico, loque valida la segunda ley. En cuanto a la tercera ley, losejercicios arrojan evidencia favorable al mostrar una fuertecorrelación positiva entre el incremento de la producción demanufacturas y el aumento de la productividad del trabajo en elconjunto de la economía.

Carton (2009) formuló el objetivo de comprobar la validez delesquema kaldoriano, para analizar el crecimiento económicode 11 países miembros del ALADI, en el período referido.

La autora comprobó la validez de las propuestas kaldorianaspara caracterizar la dinámica de crecimiento de 11 paísesconformando el ALADI, con base en datos en paneldisponibles desde 1980 hasta 2007. Reagrupó previamente lospaíses por características relativamente homogéneas entérminos industriales y urbanos; el contraste econométrico serealizó en dos etapas, acorde con la estimación MMG, convariables instrumentales, así como una prueba de causalidad enel sentido de Granger.


71

De las conclusiones del estudio se resaltan aquellos resultadosque tienden a confirmar la presencia de ambos mecanismoskaldorianos en Argentina, Brasil, Chile, Uruguay y Venezuela.En estos casos, las estimaciones permitieron aceptar lahipótesis de rendimientos crecientes a escala, de influencia dela demanda externa así como del multiplicador del comercio.Mientras que en Bolivia, Colombia, Ecuador, México,Paraguay y Perú, las estimaciones no permitieron corroborar elsegundo mecanismo kaldoriano; este resultado significa unaprobable pérdida de dinamismo de competitividad de dichaseconomías en la región. Específicamente, se resaltó unacausalidad de tipo unidireccional, el crecimiento del PIB“causando” el crecimiento de la productividad.

En el contexto nacional, Moreno (2008) pretendió analizareconométricamente la industria colombiana en el período1981-2004, tomando como punto de referencia teórica lasleyes del desarrollo económico endógeno de Kaldor.

Después de exponer los fundamentos conceptuales y teóricosde las leyes de Kaldor, el autor efectuó las regresionesconsideradas en el modelo econométrico propuesto para talfin; de acuerdo con los resultados obtenidos, en la industriacolombiana no se presentaron rendimientos crecientes a escalacuando se utilizó información departamental de cortetransversal, al menos para el período 1981-2004.

El investigador puntualizó que en un sistema carente deeconomía de red, sin grandes cambios estructurales, conmercados pequeños y segmentados, pocos eslabonamientoshacia atrás y hacia delante, altos costos de transacción y una delas peores distribuciones del ingreso y la riqueza, esprácticamente imposible pensar en hacer realidad lo que losteóricos del desarrollo llamaron el despegue o Big Push.


72

•

Nicolas Kaldor aparece en la literatura como un teóricodedicado al estudio de los asuntos del crecimiento. Él hizodistintos aportes en ese campo de investigación económica,siguiendo la línea teórica de Young (1928); hoy continúasiendo un terreno fértil para nuevos trabajos relacionados conel crecimiento y el desarrollo endógeno regional.

Kaldor resume su trabajo investigativo en su propia versión demodelo de crecimiento endógeno, para el cual consideró unconjunto de regularidades empíricas conocidas como “las leyesdel crecimiento de Kaldor-Verdoorn”.

Concretamente, estas tres leyes relacionadas con elcrecimiento económico de un país desarrollado -principalmente-, se refieren a la incidencia positiva queproduce el aumento del producto de la industria–manufacturera- en el sistema económico al inducir elcrecimiento de los otros sectores y aumentar los coeficientes dela productividad en las diversas actividades económicas..

Kaldor consideraba que la correlación era significativa y noobedecía al simple hecho de que la producción industrialhiciera parte del PIB. Suscribió dos razones para sostener suley. La primera tenía que ver con la reasignación de recursossubutilizados en el sector primario o de servicios. Dondeexistía desempleo disfrazado o subempleo y más bajaproductividad, aumentaba la producción sin reducir laoferta de los otros sectores. La otra razón es la existencia derendimientos estáticos y dinámicos crecientes a escala en laindustria manufacturera. Los primeros hacen referencia altamaño óptimo de la empresa (la producción a gran escala),mientras los segundos están asociados a los procesos de

TEÓRICA


73

aprendizaje en el oficio y a las economías externas, productode la especialización industrial. Estos últimos son lossustantivos, pues su naturaleza macroeconómica convierteal sector industrial en el motor del crecimiento. (Villarreal yCórdoba, 2006)

Parte de la hipótesis que el motor del crecimiento económicoes el sector de la manufactura; dicho en otros términos, la tasade crecimiento de una economía está asociada de formapositiva con la correspondiente a su sector manufacturero. Laexplicación de esta relación se fundamenta en los siguientesaspectos: el importante efecto multiplicador del sectorindustrial-manufacturero; el elevado coeficiente elasticidad-ingreso de la demanda de las manufacturas; los dinámicosencadenamientos productivos “hacia atrás” y “hacia delante”de las actividades manufactureras, y a las externalidadespositivas derivadas de división del trabajo y su correspondienteespecialización con mejor aprendizaje y mayor expansión delas actividades manufactureras .

En los términos que plantea Ocegueda (2003), la maneraconvencional de indicarse esta primera ley es por medio de lassiguientes ecuaciones:

(1) q = a + a q

(2) q = a + a q

PRIMERA LEY

1

T 0 1 M

NM 0 1 M

1 Thirlwall (2003, citado por León, 2004) argumenta que la idea de la división del trabajo de Smith esequivalente a la existencia de rendimientos crecientes agregados en la economía. Esta idea fueretomada mucho después por Young y Kaldor y los economistas del desarrollo de los años cincuenta ysesenta. La expansión del mercado (léase la demanda) permitirá una mayor división del trabajodebido a efectos learning-by-doing y la introducción de maquinaria especializada.


74

Donde

es la tasa de crecimiento del valor agregado o producto detoda la economía.

es la tasa de la manufacturera y la tasa del sector nomanufacturero.

Es posible que la correlación entre y resulte espúreadebido a que la primera esté contenida y de manerasignificativa en la segunda, por lo tanto se requiere que elanálisis de contrastación empírica de esta ley, se lleve a cabocon la segunda ecuación, la cual está referida a la tasa decrecimiento del producto no manufacturero ( ) comovariable explicada en cambio de la correspondiente a ; estodescarta la posibilidad de que la correlación estimada seaespúrea, lo que permite demostrar si la expansiónmanufacturera tiene un efecto de arrastre sobre el sector nomanufacturero.

: sólo si se cumplen dos condiciones:

1) Que el coeficiente a > 0; es decir, que sea positiva enambas ecuaciones.

2) Que a sea estadísticamente significativa.

: si no se cumple cualquiera de las dos condiciones.

Nota: Para aseverar la asociación entre las variables(manufactura impulsora del crecimiento) no basta la simplerelación estadística entre y o entre y ; se requiere,además establecer la dirección de causalidad y eliminar otrasposibles explicaciones.

q

q q

q q

qq

q q q q

T

M NM

M T

NM

M

T M NM M

1

1

Validez

Rechazo


75

Al resumir el modelo general, la frontera de posibilidades deproducción se mueve a medida que nos acercamos a ella. Estodescribe claramente la visión del crecimiento de la tradiciónKaldor-Thirlwall. La tasa natural de crecimiento (G ) esendógena y el crecimiento es determinado por la demanda. LaG es, en el modelo de Harrod-Domar, el ritmo de crecimientode la oferta de trabajo, y esta es entendida, además del aumentodel número de trabajadores (o de horas que están dispuestos atrabajar), como el aumento de su productividad (tasa decrecimiento de la población activa más la tasa de crecimiento dela productividad del trabajo). Se expresa por medio de laigualdad: G =

La endogeneidad de G se explica por el efecto Verdoorn y laendogeneidad de la participación en el mercado de trabajo y losflujos migratorios (Ídem).

El es la influencia que la producción acumulada(el un mismo producto y eluna misma maquinaria y un mismo proceso) tiene sobre laproductividad conjunta de los factores de la producción(Berumen, 2006, Pp. 89-90). Matemáticamente se expresacomo:

(1)

Donde q es la productividad conjunta de los factores de laproducción y Q es la producción acumulada. A

e indica la influencia que ejercenlos cambios en la producción acumulada sobre laproductividad conjunta de los factores de producción. En el

n

n

n

n

2

þ +

efecto Verdoornaprender haciendo aprender utilizando

Coeficiente de Verdoorn

λ

β se le conocecomo

Δ α βq = + ( Q)Δ

2 En el “teorema de Cambridge” de Kaldor, se indica que la tasa de beneficios (r) en la senda decrecimiento a largo plazo de una economía, es el cociente entre la tasa natural de crecimiento (Gn) yla (pura) propensión al ahorro de los capitalistas (Sc). A su vez, Gn es igual a la suma de la tasa decrecimiento de la población y la tasa de crecimiento del producto per cápita, la cual es un reflejo delritmo del progreso tecnológico.


76

efecto Verdoorn

aprender haciendo aprender usando,

el crecimiento de la productividad conjunta delos factores de la producción es una función lineal delcrecimiento de la producción acumulada y se relaciona con losprocesos de y es decir, existeun proceso de aprendizaje acumulativo que incrementa laproductividad y reduce el coste medio de producción.

Finalmente, Kaldor precisó dos argumentos que explicaban lasignificativa correlación entre crecimiento económico ydesarrollo del sector manufacturero, más allá del hecho de queeste sea un componente del PIB. El primero, se refiere al fuerteefecto multiplicador de la industria manufacturera, explicadoentre otras razones, por el alto coeficiente de la elasticidad-ingreso de la demanda de las manufacturas; los fuertesencadenamientos productivos hacia atrás y hacia adelante quegeneran estas actividades productivas y las economías deaprendizaje derivadas por la división del trabajo y laespecialización.

El segundo argumento, partió de reconocer que en el sectormanufacturero existen rendimientos crecientes a escala,estáticos y dinámicos. Los primeros están explicados por eltamaño óptimo de la firma -producción a gran escala-, en tantoque los segundos son generados por los procesos de economíasexternas (legado marshalliano) y por los procesos deaprendizaje y especialización industrial (aportes de Arrow yotros). En este sentido, se comprende el aforismo kaldorianosegún el cual el sector industrial-manufacturero es el motor delcrecimiento, si se considera desde una dinámica de enfoquemacroeconómico (Moreno, 2006).

Moreno (2006) señala la explicación dada por Kaldor (1966),respecto de la fuerte relación positiva entre el crecimiento del

Segunda Ley


77

producto manufacturero y la tasa de crecimiento de laproductividad del trabajo dentro del mismo sector.

(Un coeficiente menor a 1 indica laexistencia de rendimientos crecientes a escala).

Donde:

es el crecimiento de la productividad del trabajomanufacturero.

la tasa de crecimiento del empleo en la industria.la tasa de crecimiento del PIB industrial.

Esta relación que se conoce como “ley de Verdoorn” se haconvertido en la de mayor debate, focalizado en las siguientesinconsistencias de sus detractores: a) la relación de causalidad,según algunos autores se da del crecimiento de laproductividad hacia el crecimiento del producto industrial; b)la relación econométrica debe definir el empleo como variableexplicativa en cambio de la producción.

La segunda ley kaldoriana o “ley de Verdoorn”, sugiere larelación intrasectorial entre el incremento en la tasa decrecimiento del producto manufacturero y el incremento de laproductividad del factor trabajo, relación que se explica por losprocesos secuenciales de aumentos de división yespecialización del trabajo, mayores aprendizajes queretroalimentan tales procesos y la consecuente ampliación delmercado. Esta segunda proposición también considera laseconomías de escala dinámicas producidas por el progresotécnico-tecnológico en las actividades productivas.

P = a + bg 0<b<1

e = -a + (1- b) g

P

eg

m m

m m

m

m

m

3

3

3 Relación analizada por Petrus Johannes Verdoorn en 1949, por lo que dicha ley lleva su nombre.


78

En este sentido, se genera un “ ” entre la dinámicadel crecimiento del producto manufacturero con la tasa detransferencia de trabajo de los sectores no manufactureros; portanto, el crecimiento del producto y el empleo manufactureroestán relacionados directamente con el comportamiento de laproductividad total de la economía, e inversamente asociadoscon el aumento del empleo de los sectores no manufactureros.

En resumen, “las leyes de Kaldor justifican la importancia delproceso de especialización para explicar las diferencias en tasasde crecimiento entre países y regiones, proporcionandoelementos para la construcción de modelos alternativos quedestacan la presencia de dinámicas acumulativas circulares enel proceso de desarrollo económico. Regiones industrializadasexperimentan círculos virtuosos de crecimiento mientras quelas no industrializadas se quedan inmersas en círculos viciosos,lo que causa que se agraven las diferencias iniciales en ingreso”.(Ocegueda, 2003, p. 1028)

Con el objeto de identificar la incidencia que tiene el sectormanufacturero sobre el crecimiento económicodepartamental, medida a través de los indicadores PIBcorrespondientes. Por tanto, las variables que se explicitan yrelacionan son el PIB de los sectores no manufactureros -variable dependiente- y el PIB de la industria manufacturera -variable independiente-.

El propósito es analizar y explicar el sentido de las relacionesentre las variables y su significancia estadística, a partir de lasestimaciones de los coeficientes.

A continuación se presenta el modelo matemático yeconométrico que permite hallar los estimadores que

círculo virtuoso

Especificación econométrica


79

expliquen la importancia relativa de la variable independiente(Tasa de crecimiento del sector manufacturero).

Para la primera ley de Kaldor, el modelo matemático propuestopara determinar las relaciones entre las variables se formuló dela siguiente manera:

1. q = a + a q2. q = a + a q

Donde:q Tasa de crecimiento del valor agregado o producto de todala economíaq = Tasa de crecimiento del sector no manufacturero.q = Tasa de crecimiento del sector manufacturero.a , a = Coeficientes

Se utilizarán los siguientes modelos para realizar la estimacióneconométrica:

1. a q q2. a q = + q

Donde:

Ocegueda (2003) es enfático al indicar las condiciones devalidez y de rechazo de la primera ley de Kaldor, así:

Validez: sólo si se cumplen dos condiciones:

T 0 1 M

NM 0 1 M

T =

NM

M

0 1

T 0 1 M

NM 0 1 M

= +α α + t t ~ iid N(0,+ t t ~ iid N(0,

ε ε σβ β ε ε σ

; ); )

2

2

ε

α β

t es el t

i, i (i=0, 1) son los par

érmino de perturbación estocástica (recoge las demásvariables que influyen en la tasa de crecimiento del sector nomanufacturero y que no se tomaron dentro del modeloeconométrico propuesto).

ámetros a estimar.


80

1) Que el coeficiente > 0; es decir, que sea positiva enambas ecuaciones.2) Que sea estadísticamente significativa.

Rechazo: si no se cumple cualquiera de las dos condiciones..

Como el modelo se operacionalizó con datos en series detiempo, éstos se examinaron para determinar si sonestacionarios, para ello se aplicaron las pruebas de raíz unitariade Dickey Fuller Aumentada (DFA), Phillips-Perron (PP) yKwiatkowski-Phillips-Schmidt-Shin (KPSS); se utilizó elpaquete estadístico Eiews. Las pruebas utilizadas arrojaron queel PIB real, el PIB real no manufacturero, el PIB realmanufacturero y el número de empleados en el sectormanufacturero de Risaralda, son series integradas de ordenuno. Teniendo en cuenta el orden de integración de las series,se recurrió a la prueba de cointegracion de Johansen, que nodeterminó cointegración entre las series; por lo tanto, seprocedió a la estimación de los parámetros de los modeloseconométricos, utilizando el método de Mínimos CuadradosOrdinarios (MCO) y se obtuvieron los siguientes resultados :

β

β

1

1

4

4 Al realizar la regresión de los modelos propuestos, la que proporciona los valores estimados de losparámetros (coeficientes) como el valor del estadístico t y su P-Value, para realizar prueba dehipótesis sobre la significancia de los coeficientes. Adicionalmente se incluyen el estadístico F con suP-Value asociado, el valor de R cuadrado y el estadístico DW.

Variable Dependiente: q T

Método: Mínimos cuadrados ordinariosObservaciones incluidas: 27

Variable Coeficientes t-estadístico Probabilidadα0 0.037621 6.037557 0.0000

α1 (q M ) 0.105976 1.569778 0.1296

DC -0.133186 -4.257689 0.0003

R-cuadrado 0.494340 Estadístico F 11.73137

EstadísticoDW

2.19507 Prob.(F-estadístico)

0.00027

Tabla 01. Resultados del Modelo (1) - 1ª ley de Kaldor.


81

q = Primera diferencia del logaritmo del PIB real deRisaralda.q = Primera diferencia del logaritmo del PIB real del sectormanufacturero de Risaralda.DC = Variable dicotómica que captura la crisis de 1999.

Después de verificar el cumplimiento de los supuestos sobrelos errores, del modelo de regresión lineal, se puede observarque la tasa de crecimiento de la industria manufacturera, no esestadísticamente significativa para explicar el comportamientode la tasa de crecimiento de la economía risaraldense en suconjunto (P-value = 0.1296).

T

M

Método: Mínimos cuadrados ordinariosObservaciones incluidas: 27

Variable Coeficientes t-estadístico Probabilidadβ0 0.07002 5.48397 0.0000

β1 (q M ) -0.69053 -4.99177 0.0000

DC -0.24669 -3.84870 0.0008


EstadísticoDW

2.335190 Prob.(F-estadístico)

0.000024

Tabla 02. Resultados del Modelo (2) 2ª ley de Kaldor

q = Primera diferencia del logaritmo del PIB real de lossectores no manufactureros de Risaralda.

De igual manera, luego de corroborar el cumplimiento de lossupuestos del modelo de regresión lineal sobre los errores delmodelo, se puede observar que la tasa de crecimiento de laindustria manufacturera es estadísticamente significativa paraexplicar el comportamiento de la tasa de crecimiento del sectorno manufacturero (P-value = 0). Sin embargo, el signo delparámetro es negativo, por lo tanto no hay evidenciaempírica de la primera ley del Kaldor para el departamento deRisaralda en el periodo de análisis.

NM

1β


82

Segunda Ley

= b y+ b q= c + c q

y ,

b1

3. a q ; )4. a = + q ; )

El modelo matemático propuesto para determinar lasrelaciones entre las variables se formuló de la siguiente manera:

3.

Donde:

son, respectivamente, las tasas de crecimiento de laproductividad del trabajo y del empleo en la industriamanufacturera.

el coeficiente de Verdoorn y b0 la tasa de crecimiento de laproductividad autónoma.

Las dos ecuaciones tienen la siguiente relación:c = - b y c = 1 - b , por lo tanto = q -

Se utilizará el siguiente modelo para realizar la estimacióneconométrica, debido a la relación entre (3) y (4):

Donde, t cumple el mismo papel que en los modelospropuestos para la primera ley.

La interpretación de los resultados de regresión cuando seestiman las ecuaciones 1 y 2 se centra en el valor y lasignificancia estadística de .

Si = 0 y = 1, se descarta la hipótesis de rendimientoscrecientes a escala, mientras que si 0 < y 0 < < 1 permiteaceptarla.

λ

λ

λ α α ε ε σβ β ε ε σ

β

M 0 1 M

M 0 1 M

M M

M 0 1 M

M 0 1 M

4.

l

l

l

l

0 0 1 1 M M M

1

1 1

1 1

λ

ε

β

α β

α

= + + t t ~ iid N (0,+ t t ~ iid N (0,

2

2


83

Variable Dependiente: λ M

Método: Mínimos cuadrados ordinariosObservaciones incluidas: 20 por ajuste

Variable Coeficientes t-estadístico Probabilidadα0 0.009246 1.546682 0.1428

α1 (q M ) 0.596947 4.825492 0.0002

AR(3) -0.400147 -3.130939 0.0069

AR(7) -0.393088 -4.141515 0.0009

MA(7) 0.939995 32.08538 0.0000


EstadísticoDW

2.030889 Prob. (F-estadístico)

0.000000

Tabla 03. Resultados del Modelo (1) 2ª ley de Kaldor.

Variable Dependiente: l M

Método: Mínimos cuadrados ordinariosObservaciones incluidas: 20 por ajuste

Variable Coeficientes t-estadístico Probabilidadβ0 -0.009246 -1.546682 0.1428

β1 (q M ) 0.403053 3.258122 0.0053

AR(3) -0.400147 -3.130939 0.0069

AR(7) -0.393088 -4.141515 0.0009

MA(7) 0.939995 32.08538 0.0000


EstadísticoDW

2.030889 Prob. (F-estadístico)

0.000000

Tabla 04. Resultados del Modelo (2) 2ª ley de Kaldor.

l M = Primera diferencia del logaritmo del total de empleados enel sector industrial de Risaralda.

Como se puede observar, se recurrió a un modelo ARMA convariable exógena, en este caso la variación porcentual del PIBmanufacturero, para obtener errores ruido blanco y garantizarel cumplimiento de los supuestos del modelo clásico deregresión sobre los mismos.

En los resultados se evidencia que tanto como sonestadísticamente significativos a un nivel del 1%, P-vaue =0.0002 y 0.0053 respectivamente, además, es positivo y seencuentra en el intervalo [0 1], por lo tanto, no se descarta lahipótesis de rendimientos crecientes a escala.

α β

α β

1 1

1 1


84

CONCLUSIONES

La presente investigación tuvo por objeto la realización de unaevidencia empírica que pudiese dar cuenta de la aplicación ycumplimiento de las dos primeras “Leyes de Kaldor”, para elcaso de la industria manufacturera del Departamento deRisaralda, en el período 1980-2007.

Con base en el análisis descriptivo de las series utilizadas, sehalló que la Industria manufacturera de Risaralda perdióparticipación dentro del PIB departamental a lo largo delperíodo; de manera que el sector manufacturero en el año 1980representaba el 50.6% y para 2005 era sólo el 38.4% de laeconomía.

El Departamento de Risaralda exhibe una tendencia creciente ysostenida del PIB, tanto manufacturero como nomanufacturero durante el período de estudio, no obstante, susdinámicas de crecimiento son diferentes: para el año 1980 elsector no manufacturero presentó un nivel de productovalorado en $328.292 millones de pesos, y para el 2007 asciendea $1.061.965 millones de pesos; en tanto que el sectormanufacturero registró valores de $335.613 y $662.766millones de pesos, en los mismos años de referencia. Estosresultados evidencian el mayor incremento del sector nomanufacturero en comparación con el alcanzado por el sectormanufacturero. Aunque ambos hayan tenido una tendenciapositiva, es claro que a medida que el sector no manufactureroincrementa su producto, el sector manufacturero lo hace enmenor proporción.

Con referencia a la primera ley de Kaldor, se encontró que losparámetros estimados y no satisfacen las condicionessuficientes de ser estrictamente positivos y estadísticamentesignificativos, por lo cual no se valida lo establecido por Kaldor,

α β1 1


85

en su primera proposición, para la economía risaraldensedurante el periodo de análisis.

Por otra parte, la segunda ley de Kaldor no se rechaza deacuerdo a los resultados obtenidos para los modelospropuestos; en ellos se hallaron valores para y iguales a0.5969 y 0.4031 respectivamente, los cuales satisfacen larelación establecida = 1 - , de igual manera, se satisface lacondición de > 0 y 0 < <1, siendo estos valores estimadosestadísticamente significativos; sin embargo, se encontró quehay otras variables que explican el incremento del empleo, locual se evidenció en la necesidad de recurrir a la modelación deun ARMA para alcanzar errores ruido blanco.

Lo anterior permite afirmar que no existe evidencia empíricaque valide la primera ley de Kaldor, empero, no se rechaza lasegunda ley de Kaldor para el caso de la industriamanufacturera de Risaralda en el período 1980- 2007.

Derivado de otros estudios afines, se conoce la crecientedinámica de “tercerización” de la economía nacional endetrimento de los sectores primario y secundario de laeconomía, hecho que no es ajeno a la situación departamental,pues según cifras del DANE, en tanto que la participaciónactual del sector industrial está cercana al 15 % del PIB delDepartamento, el Sector de Servicios representaaproximadamente el 68 %.

Finalmente, es conveniente indicar una conjetura que tantoteórica como empíricamente, valida las “leyes de Kaldor” y queno se tuvo en cuenta para el presente estudio: se trata de latercera ley que desarrolló Thirlwall (2003) relacionada con lasexportaciones del producto manufacturero. Es deseable que enposteriores trabajos de investigación en este campo, seconsidere su análisis e impacto departamental.

α β

α β

α β

1 1

1 1

1 1


86

CONSIDERACIONES DE LOS AUTORES

Es necesario precisar que los hechos estilizados a los que serefería Kaldor, eran propios de aquellas economíascaracterizadas por la existencia de un mercado amplio y un altogrado de industrialización. Kaldor concibe el "progreso técnicoendógeno" como un proceso económico interior a lasempresas, motor y dinamizador del desarrollo. Por esodefiende el principio de los rendimientos crecientes como unrasgo de las economías de mercado industrializadas.En estesentido, la realidad regional y local dista mucho de aproximarsea las condiciones kaldorianas en su “modelo de causaciónacumulativa circular”; no obstante, las recientes “teorías deldesarrollo endógeno” animan nuevas posibilidades de avanzaren este camino.

Entonces, ese primer escenario de economías internas se debecomplementar con el segundo escenario de economíasexternas en las que sea típico el proceso de eslabonamientosindustriales de corte . Sin embargo, la realidad deestos escenarios, que son de largo plazo, deben contar convoluntades políticas comprometidas y decidido espírituempresarial y emprendedor que empiecen a forjar el caminodel desarrollo industrial con base exportadora de la región.

Los líderes y actores del desarrollo regional contemplan estospropósitos y los ubican en los diferentes planes de desarrollo; apesar de ello, no terminan por impulsar y realizar esos objetivosde forma categórica sino que se desvían hacia otros sectores conbases menos consistentes, como es el caso de lacomercialización y terciarización, que en cierta medida,explican la tendencia decreciente de la actividad manufactureray del sector industrial en el departamento.

hirschmaniano


87

Como respuesta a la problemática que se ha descrito, laUniversidad Católica Popular del Risaralda (UCPR) ofrece laformación a nivel de maestría en esta línea, denominada“Gestión del Desarrollo Regional” a los líderes gremiales,dirigentes de los sectores público y privado y a los actores nogubernamentales que deben asumir las responsabilidad degestionar el desarrollo nacional y, especialmente, eldepartamental.


88

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92


La Rioja - Pensilvania

93

Juan Pablo Jaramillo Duque**

Primera versión recibida el 23 Noviembre de 2009; versión final aprobada el 11 de Diciembre de 2009

* El artículo es un producto del trabajo de investigación: “Buenas prácticas de innovación en empresasde Pereira, Dosquebradas y la Virginia atendidas por Incubar Eje Cafetero y Parquesoft Pereira entrelos años 2002 – 2007”, para optar al título del MBA en Administración.

** Juan Pablo Jaramillo Duque. Administrador de Empresas. Especialista en Administración de laUniversidad Eafit, Maestría en Administración de la misma Universidad. Profesor de la Facultad deCiencias Económicas y Administrativas, Director de la Unidad de Emprendimiento de laUniversidad Católica Popular del Risaralda e integrante del grupo de investigación en Marketing,Logística y Gestión de la UCPR.

Innovation as a factor of competitiveness inregional companies. An approach towards the

measurement model of innovation in thebasic technological companies of the coffee region

Para citar este artículo: Jaramillo, Juan Pablo. (2009). “La innovación como factor de competitividad enlas empresas de la región. Una aproximación hacia el modelo de medición de la innovación en lasempresas de base tecnológica en el eje cafetero”. En: Gestión y Región. No. 8, (julio – diciembre, 2009);pp. 93-115.

La innovación como factorde competitividad en lasempresas de la región.

Una aproximación haciael modelo de mediciónde la innovación en las

empresas de base tecnológicaen el eje cafetero*


94

SÍNTESIS

DESCRIPTORES

El presente artículo busca establecer una aproximación a unmodelo de medición para establecer un indicador útil para lasempresas de base tecnológica de Pereira, Dosquebradas y laVirginia, que han sido atendidas por Incubar Eje Cafetero yParqueSoft Pereira.

Se debe definir claramente el concepto de innovación que seutilizará para las empresas de base tecnológica y las variablesque deben ser tenidas en cuenta para la construcción delmodelo propuesto. La innovación deberá ser vista como unproceso social que se basa en la producción e intercambio deconocimiento entre múltiples actores de la organizaciónLa innovación en las empresas debe ser una plataforma para eldesarrollo de los nuevos modelos productivos quetransformen la sociedad.Las Universidades, en conjunto con el sector privado y el sectorpúblico deben preocuparse por desarrollar y trabajar de lamano en investigaciones que sean pertinentes para el sector realde la economía, buscando desarrollar el papel transformador delos modelos tradicionales de producción, enfocado en lainnovación y al alcance de todas las organizaciones.

Finalmente, las nuevas empresas de base tecnológicadesarrolladas por los emprendedores de la región debenapostarle a la Investigación e Innovación, buscandotransformar los modelos actuales de manufactura y desarrollarnuevas estructuras productivas basadas en valores agregados yservicios que transformen la realidad de la región.

Innovación, auditoría, empresas de base tecnológica,conocimiento, I+D, desarrollo.

Clasificación JEL: O31; O32


95

ABSTRACT

DESCRIPTORS

The present article is looking to establish a useful approachindicator for the technological companies based in Pereira,Dosquebradas and La Virginia, advised by Incubar Eje cafeteroand Parquesoft Pereira.

We have to define very clearly the concept of Innovation thatwe`ll use for technological base companies and a variable thatshould have to bear in mind for the construction of the model.Innovation should be seen as a social process that is based onthe production and exchange of knowledge between multiplestakeholders of the organizationInnovation in business should be a platform for thedevelopment of new production models that transformsociety.The universities, in conjunction with the private and publicsector should be concerned to develop and work research inhand relevant to the real sector of the economy, seeking todevelop the transformational role of the traditional models ofproduction, focusing on innovation and available to allorganizations.

Finally, new technology-based companies developed byentrepreneurs in the region should bet on Research andInnovation, aiming to transform existing patterns ofmanufacturing and developing new structures based on valueadded production and services that transform the reality of theregion.

Innovation, audit, technological base companies, knowledge,R+D, development.

Clasification JEL: O31; O32


96

“”

Innovation is the specific instrument of entrepreneurship.The act that endows resources with a new capacity to create wealth.

Peter Drucker

INTRODUCCIÓN

ANTECEDENTES

La creación de nuevas empresas es considerada como uno delos factores determinantes para el crecimiento económico y lacompetitividad de los países. Esto ha despertado el interés delos gobiernos y de los responsables de la formulación depolíticas públicas que buscan mejorar el nivel de vida de losciudadanos.

Por su parte, para Audretsch y Thurik (2001) “desde la ópticade la creación de empresas o entrepreneurship, el papel centralde la política económica de un gobierno es el de fomentar lageneración, transferencia, producción y comercialización deconocimiento, y que éste conocimiento debe emerger yresponder a las oportunidades no explotadas del mercado.”

En un mundo convulsionado, las empresas colombianas sedeben preparar para ser altamente competitivas ante laseventuales firmas de los tratados de libre comercio con paísescomo Canadá, Chile, Centroamérica, la Unión Europea y losEstados Unidos; es por esta misma razón que se debenimplementar en sus organizaciones procesos de investigación ydesarrollo basados en innovación, donde transformen susprocesos productivos y establezcan estrategias que les permitanser sustentables, incluso en el mediano y largo plazo.

En Risaralda, desde el año 2000, ha cobrado vital importancia eltema del emprendimiento, inicialmente por parte de lasuniversidades, las cuales han venido generando espacios para


97

que los estudiantes e investigadores expongan y desarrollen susproyectos empresariales destinados a transformar losmodelos productivos en las organizaciones; el Estado hagenerado unas condiciones iniciales para fomentar estosespacios y su aprovechamiento y en la misma vía, el sectorprivado ha planteado sus necesidades para innovar y mejorarsus procesos, pero la unión de estos tres actores no ha sidoefectiva.

En pleno siglo XXI, donde se está hablando de la Era delConocimiento y en Colombia ha entrado en vigor la nuevaLey de Ciencia, Tecnología e Innovación y donde los recursosdel Estado por medio de Colciencias, están disponibles para losemprendedores, empresarios, universidades, Centros deDesarrollo Tecnológicos e Incubadoras, entre otros, se debepropender por vincular efectivamente, al trinomio de lainnovación Universidad - Empresa- Estado, buscandodesarrollar una real transformación de los modelosproductivos.

Al evaluar lo sucedido en los últimos años y revisar el estudioGEM Colombia del 2007 -Global Entrepreneur Monitor- seencontró una relación al nivel de innovación de las empresaspara Colombia, donde sólo una de cada cinco, es decir el 20%,dicen pertenecer al nivel donde combinan la innovación por elproducto y la búsqueda de nuevos mercados internacionalespara la comercialización. En este indicador en particular, tienemuy poca participación nuestro departamento y no refleja losesfuerzos que se han desarrollado en los últimos años.

De manera que la Innovación no es, por sí sola, una fuentesegura de desarrollo económico de los países, pues es de vitalimportancia desarrollar otros ítems, entre ellos lainfraestructura y la seguridad jurídica; además del compromisode políticas macroeconómicas y educativas de largo plazo, es


98

decir, que sean consistentes a pesar de los cambios que segeneran en las Alcaldías y Gobernaciones y aún en laPresidencia, cada 4 años.

El emprendimiento como motor de la generación de riqueza esun fenómeno global, donde los países viven sus procesos decreación de empresas en forma simultánea con sus procesos dedesarrollo económico. (GEM Colombia 2008, p.5)

Los países que destinan un mayor porcentaje de su PIB a laInvestigación y Desarrollo (I+D) presentan un niveleconómico muy superior a los países latinoamericanos y unmejor desarrollo.

En este sentido, las políticas públicas de los países, basadas enInvestigación y Desarrollo (I+D), deben alinearse ante dichosrequerimientos y evolucionar.

El presupuesto asignado para I+D en Colombia es muy bajo,en relación con países como Brasil, Chile, México y Argentina,sin tener en cuenta a otros como E.E.U.U y Canadá.

La siguiente tabla muestra algunos programas que han medidola competitividad en Colombia:

Tabla Nº 01. Gasto en Ciencia y Tecnología en relación con el PIB.

Programa Puesto

86

Doing Business 2009 96

Heritage – 2008 Index of Economic Freedom

Forbes Best Countries for Business 2008

95

Fraser Institute – Economic Freedom of the World 2007 115

Tabla 02 Programas que han medido la competitividad en Colombia.


99

Risaralda ha mejorado el indicador global sobrecompetitividad, ubicándose en un 6º lugar en el 2000 ypasando al 5º puesto en el 2004, por encima de Caldas yQuindío, pero presentando algunas dificultades con lo quereferente a la variable Ciencia y Tecnología ubicándose en el 9ºlugar (CEPAL, 2007, p.15)

El siguiente cuadro presenta la valoración de los factores decompetitividad (CEPAL, 2007, p.16)

Según el Global Entrepreneurship Monitor, Colombia 2008,el país ha mantenido la tasa de creación de nuevas empresas -TEA- en el 24,52%, convirtiéndose en el tercer país a nivelmundial en esta actividad, solamente superado por Bolivia yPerú.

Este indicador no garantiza el desarrollo de los países, sino quedemuestra el potencial que se tiene para revolucionar lasituación de Colombia ante el desempleo creciente y la falta decreación de nuevas empresas que enfrenten eficientemente laglobalización.

Tabla 03. Eje Cafetero. Posiciones en los factores de la competitividad departamental2000 y 2004.

(CEPAL, 2007, p. 15)

2000 2004 2000 2004 2000 2004 2000 2004 2000 2004 2000 2004 2000 2004

Alta Risaralda 42,10 32,90 79,70 77,00 40,60 40,00 13,90 24,20 70,00 75,10 53,60 58,20 46,10 44,00

Alta Caldas 35,10 28,10 77,30 76,40 28,50 25,80 50,10 39,10 73,40 54,50 49,90 51,60 47,60 43,10

Alta Quindío 34,80 24,60 88,30 83,70 46,30 36,10 14,50 17,10 61,90 62,10 63,30 60,50 43,90 40,20

Ciencia y Tecnología Medio Ambiente Global

Fuente: Tomado del texto: Universidad + Empresa+ Estado Ministerio de Educación Nacional. (2008).Demanda Tecnológica en el eje cafetero.

Un estudio en los sectores agroindustrial, metalmecánico y turístico. Pereira. p.16

CEPAL. Escalafón Departamental de Competitividad. Bogotá. 2007.

Nivel Depto.

Fortaleza Infraestructura Capital Humano Finanzas

Tabla 04. Calificación departamental en los factores de competitividad 2000 y 2004

(CEPAL, 2007, p.16)


100

Por otro lado, la velocidad de desarrollo de un país está asociadacon la creación de un mayor número de empresas, basadas enoportunidades, y cuya relevancia ha sido medida en el informedel Global Entrepreneur Monitor, Colombia 2008.

La creación de nuevas empresas en Risaralda en los últimosaños ha motivado la participación de la población juvenil,basados en el nuevo marco jurídico e institucional creado en elGobierno del ex-presidente Andrés Pastrana Arango, dondefue reglamentado el Fondo Emprender operado por el SENA,y posteriormente, la implementación y divulgación en elGobierno actual del presidente Álvaro Uribe Vélez, con la Ley1014 del 2006, que busca fomentar la cultura delemprendimiento en todo el territorio colombiano y cuyomovimiento no ha sido indiferente en el departamento deRisaralda, específicamente en el área Metropolitana CentroOccidente (AMCO), conformada por Pereira, Dosquebradas yLa Virginia.

En Pereira, Incubar Eje Cafetero ha sido el segundo intento enla región por fortalecer e impulsar la consolidación de nuevasempresas con carácter de innovación. Este modelo fue traídopor la Incubadora de Empresas de Base Tecnológica deAntioquia, quien transfirió la metodología y capacitó a lasUniversidades de la ciudad, y a la fecha ha acompañado más de100 iniciativas empresariales durante los nueve años que llevaen funcionamiento, generando un gran impacto en la región.

Asimismo, la aparición del Fondo Emprender y otrasdiferentes convocatorias de concursos para la consecución derecursos como Ventures, Fomipyme, Destapa tu Futuro, entreotras, han marcado una nueva dinámica que se ha venidoconsolidando y busca fortalecer las redes de emprendedores.

EN RISARALDA


Finalmente, la aparición de ParqueSoft en Pereira como unmodelo de asociación e investigación aplicada, cuyo propósitoes facilitar a jóvenes emprendedores la creación y desarrollo deempresas de base tecnológica que provean al mercado deproductos y servicios de tecnología informática. ParquesoftPereira busca consolidarse como el clúster de Ciencia yTecnología Informática más grande de Latinoamérica y uno delos más importantes líderes en apoyo a proyectos de basetecnológica e innovación.

De Parquesoft, han salido referentes importantes a nivelnacional como lo son DUTO, con su proyecto IRIS, ganadoresen el 2007 del concurso Ventures y TIC`S Americas, entreotros; M.L.C con su proyecto Burbuja y su posteriorreconocimiento en TIC`S Américas en 2008; y ahora IKONOTelecomunicaciones S.A, como proyecto ganador en lacategoría E-Business en el concurso de Talento e Innovaciónde las Américas (TIC`S Américas) realizado en Hondurasprevio a la XXXIX Asamblea General de la Organización de losEstados Americanos (OEA).

Por otro lado, tomando el estudio Demanda tecnológica delEje Cafetero. Un estudio en los sectores agroindustriales,metalmecánico y turístico, presentado por la red Universidad+ Empresa + Estado, en asocio con el Ministerio deEducación Nacional, se presentan unos datos recolectadossobre las actividades de innovación desarrolladas por lasempresas en los tres departamentos, donde se observa cómodel total de organizaciones del Eje Cafetero registradas en eldirectorio industrial, en el año 2004, el 67% ha realizado algúntipo de inversión en actividades de innovación y desarrollotecnológico. De ellas, 47% pertenece al departamento deCaldas, 32% a Risaralda y 21% al Quindío.

101



Empresas participantes Empresas InnovadorasParticipación

Eje Cafetero 339 229 100%

Caldas 153 108 47%

Quindío 51 48 21%

Risaralda 153 73 32%

Departamento/ Territorio

Fuente: Tomado del texto: Universidad + Empresa+ Estado Ministerio de Educación Nacional. (2008).

Demanda Tecnológica en el eje cafetero. Un estudio en los sectores agroindustrial, metalmecánico y

turístico. Pereira. p.21

Eje Cafetero. Participación de empresas Innovadoras por departamentos. 2004

Tabla 05. Participación de empresas innovadoras por departamentos.Demanda Tecnológica en el Eje Cafetero. Un estudio en los sectoresagroindustrial, metalmecánico y turístico. 2008, p. 21

Así mismo, las universidades del departamento, de la mano dela Secretaría de Educación Municipal y Departamental, se hanvinculado a la sensibilización y formación de docentes yalumnos en temas como Espíritu Emprendedor a nivel de loscolegios y de las universidades, donde se busca sensibilizar alos estudiantes en la creación de empresas.

En este sentido, la Ley 1014 de 2006, denominada Ley deEmprendimiento y la ordenanza departamental Nº 022 deNoviembre 22 de 2007, donde la Asamblea departamental davida jurídica a la Red Departamental Risaralda Emprende,tienen como objetivo principal establecer las políticas ydirectrices orientadas al fomento de la cultura deemprendimiento y el desarrollo de las ideas empresariales,entre otras.

No obstante, el apoyo brindado por parte de diversos actores enbusca de la creación de nuevas empresas de carácter innovador,no ha sido suficiente para desarrollar la región y disminuir lastasas de desempleo; bastaría realizar una lectura de losindicadores del DANE mensuales o la lectura de los periódicosnacionales que dan cuenta de la situación de empleo del país adiario.

102


PERO ¿QUÉ SE ENTIENDE POR INNOVACIÓN?

El término innovación proviene de la raíz latina “novus” quesignifica nuevo y del verbo “in- ovare” que significa

Según Parra et al (2007) innovar es introducir algonuevo y la innovación es la acción de practicarla. Por su parte,el Diccionario de la Real Academia española nos ofrece dosconceptos:

1. Acción y efecto de innovar.2. Creación o modificación de un producto y su

introducción en un mercado.

Según Colciencias (2008, p.8) es entendidacomo la incorporación de conocimiento al proceso productivo,es una determinante de la competitividad y el crecimiento, yaque permite obtener nuevos procesos, productos y servicios,que al realizarse en el mercado modifican la capacidad decompetencia de los productores. La fuente de toda mejora decompetitividad es la acumulación de capacidades a nivel de lafirma.

Así pues, múltiples definiciones son presentadas por lasagencias de estadística de los países miembros de la OCDE-Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico-y de América Latina, basadas en los Manuales de Oslo (2005)tratan de ser precisas con el objeto de facilitar la medición.

El Manual de Oslo en el 2005, introduce una nueva definiciónmás amplia que las anteriores donde una innovación es laimplementación de un producto (bien o servicio) nuevo osignificativamente mejorado, un proceso, un método demercadeo nuevo, o un método organizacional nuevo en lasprácticas empresariales, la organización del trabajo o lasrelaciones externas.

hacer

nuevo.

la innovación

103


Otros autores como Livingstone (2005), se refieren a lainnovación como el proceso mediante el cual las ideas sontransformadas a través de actividades económicas, enresultados creadores de valores sostenibles.

En esta misma línea, actores del SNCTI- Sistema Nacional deCiencia, Tecnología e Innovación han adoptado la siguientedefinición:

Para Peter Drucker (1993, citado en Parra 2007, p 54), lainnovación social es tan importante como la nueva ciencia o lanueva tecnología para crear nuevos conocimientos y dejarobsoletos los antiguos. En realidad, la innovación social amenudo es más importante. Lo que provocó la actual crisismundial de las más orgullosas instituciones del siglo XIX comola banca comercial.

La innovación, como proceso social, se basa en la producción eintercambio de conocimiento entre múltiples actores, internosy externos a las organizaciones.

Otro concepto para mirar la innovación, según Schumpeter(1934), puede entenderse como la fuerza que impulsa laeconomía de una empresa, organización o país.

Retomando a Schumpeter la innovación se clasifica en doscategorías:

: Entendida como la creación deun nuevo bien que de una forma más adecuada o ajustadapermita satisfacer una necesidad existente o prevista.

. Relacionada con la forma dehacer las cosas.

“La innovación es el proceso mediante el cual la sociedadextrae del conocimiento, beneficios económicos, ambientales y sociales”.

Innovación de productos

Innovación de procesos

104


Y estas dos categorías son vinculadas por cinco líneas quedefinen la innovación, como lo son (Parra citando aSchumpeter, 2007, p 58)

• Un nuevo producto• Un nuevo método de producción• La apertura de un nuevo mercado• Descubrimientos de nuevos compuestos como materias

primas• La reorganización de la industria

La Innovación debe ser entendida como la incorporación deconocimiento al proceso productivo, y es una determinante dela competitividad y el crecimiento, debido a que permiteobtener nuevos procesos, productos y servicios, que alrealizarse en el mercado modifican la capacidad decompetencia de los productores. La fuente de toda mejora decompetitividad es la acumulación de capacidades a nivel de lafirma.

Como reconocimiento al papel destacado de la innovación ysu aporte a la competitividad en Colombia, al igual que envarios países de América Latina, a mediados de los años 90,adelantaron encuestas de desarrollo tecnológico orientadas aproporcionar información relevante para la formulación depolíticas públicas y privadas.

Así pues, en 1996 se realiza la primera encuesta de DesarrolloTecnológico en el Establecimiento Industrial Colombiano,que buscaba caracterizar los procesos de innovación ycompararlos con los demás estudios de América Latina, y alcotejarlos con los países desarrollados, se encontró que estosestudios no eran simétricamente semejantes. Este instrumentose conoció como el Manual de Oslo, pero su alcance fuelimitado.

105


Así pues, fue necesario crear un instrumento que reconocieralas particularidades latinoamericanas y permitiera lacomparación a nivel internacional, dando como resultado elManual de Bogotá (Jaramillo, 2000).

Para la aproximación del modelo propuesto se tuvieron encuenta algunas de las siguientes metodologías avaladasinternacionalmente para la medición de la Innovación, comolo son:

metodología que se inicia con el estudio decaso, la etnografía y entrevistas a profundidad con expertos.

Inicialmente se empieza con la caracterización de los procesosconcernientes a la generación, transferencia y uso delconocimiento; en segundo lugar, el dominio del conocimientogenerado definiéndolo como al área problema o disciplinacientífica; luego la clasificación de ese conocimiento de formala informal y otros factores como tiempo, lugar de ocurrencia,además de la forma de comunicación del conocimiento yfinalmente la medición del desempeño, dando comoresultado un formulario que abarca las siguientes áreas:

· Actividades Administrativas· Mapeo de las relaciones del Conocimiento,· Administración del Talento Humano.· Manejo de la Propiedad intelectual· Sistemas de Información.

La Guía Gestión de Innovación de Catalunya, donde estedesarrollo incluye cinco actividades básicas:

· Generación de nuevos conceptos· Redefinición de los procesos productivos

1. KMP for Innovation (Knowledge ManagementPractice),

2.

106


· Desarrollo del producto· Redefinición de los procesos de comercialización· Gestión del conocimiento y de la tecnología

La II Encuesta Nacional de Innovación Tecnológica deColciencias, donde se evalúan todos los aspectosestratégicos, tácticos y operativos de la organización pormedio de un cuestionario que recolecta toda lainformación pertinente y da como resultado unainformación cuantitativa y descriptiva de lasorganizaciones.

Finalmente el modelo de Chiesa, llamado. desarrollado por Vittorio Chiesa y Paul Coughland.

La auditoria de la innovación es un tema relativamente nuevodonde han aparecido algunas metodologías que se hanapropiado para su validación ante diferentes instancias.

3.

4. Innovation

Audit1

1 Luego de la revisión de los conceptos de innovación presentados anteriormente, se selecciona elmodelo que recoge cuatro componentes como pivotes de la innovación: Producto, Proceso, Gestión yMercado, este modelo fue presentado para optar al grado de la Maestría con EAFIT y es conocidocomo el modelo de Chiesa. Las ventajas radican en la posibilidad de evaluar cualitativa ycuantitativamente las empresas, lo cual no podía realizarse con las anteriores metodologías porbasarse exclusivamente en lo cuantitativo.

107

Ilustración 01. Tipos de Innovación

(Parra, 2007, p.98)


AUDITORÍA DE LA INNOVACIÓN

Permite la evaluación de la capacidad innovadora actual de unaorganización (privada o pública) o clúster de empresas, a travésde indicadores de evaluación, que facilita determinar, enprimer lugar, la presión externa que tiene la organización parainnovar (clientes, proveedores, estado), y en segundo lugar, laestructura de la organización en función de los procesos quetienen que ver con el desarrollo de innovaciones, y determinarqué procesos existen, cuáles sería necesario incluir, cuálesmejorar, su eficiencia y qué herramientas se precisan para ello.

Todos los actores deben participar de la evaluación: clientes,proveedores, universidades y estado, con el objetivo de tenertodas las fuentes de ideas en el sistema.

Cuando se habla de la Auditoría de la Innovación, las cifrasrecogidas pertenecen, en su gran mayoría, a los estudiosdesarrollados por organismos estatales e internacionales ycuyas habilidades los posicionan como organismos muyfuertes en el manejo de la estadística y la macroeconomía en suspaíses.

Por ejemplo, en España el Instituto Nacional de EstadisticaEspañola (INE) forma parte de otros equipos a nivel europeo,que brindan información sobre la innovación, entre otrosindicadores.

La Organización para la Cooperación y el DesarrolloEconómico para América Latina, (OCDE) ha desarrolladotambién un instrumento para la medición en los paises delcontinente americano.

Estos instrumentos han sido enmarcados bajo los lineamientosdel Manual de Oslo, publicado por la OCDE en 1992 y

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actualizado al 2005, y buscan establecer una metodologíarelevante basados en la literatura internacional, para realizar lamedición y la auditoría de la innovación.

Por lo tanto, la necesidad de medición de la innovación da origena este proyecto, teniendo en cuenta que hoy se tiene el mandatoperentorio para integrar la Investigación más Desarrollo másInnovación, (I+d+i) y por lo tanto, establecer nuevas estrategiaspara aumentar la productividad en las empresas.

De hecho, la mayoría de los procesos de Auditoría de laInnovación, desarrollan sus procesos sustentados en laestadística descriptiva y limitan su análisis a las variablesoriginalmente planteadas y no desarrollan una comparaciónentre ellas. Se quedan cortas y sólo construyen indicadoresagregados.

Por otro lado, existe la Encuesta sobre EstrategiasEmpresariales, ESEE, la cual construye algunos indicadores,entre ellos: “los referidos al campo de la tecnología y lainnovación, la actividad tecnológica, los resultados de lainnovación, indicadores sobre la organización, gestión yfinanciación de las actividades tecnológicas y de esfuerzotecnológico” (Parra, 2007, p.69).

Se debe tener en cuenta que un buen indicador sobreinnovación debe ser aquel capaz de evaluar tanto lacomplejidad interna como la externa, que afecta lasorganización; para nuestro caso, la evaluación de lasorganizaciones de los nuevos empresarios atendidos porIncubar eje Cafetero y ParqueSoft Pereira.

En Risaralda no se evidencia ninguna medición de la capacidadde innovación de las empresas creadas ni el desarrollo de unmodelo que detalle las buenas prácticas en la innovación.

109


De esta manera, sería posible analizar y evaluar la situaciónactual real de las actividades que realizan los empresarios, yauditar los procesos de innovación, cómo mejorar y explotartodo el potencial presente, e introducir nuevos procesos,herramientas y mejoras puntuales que permitan incrementarla capacidad innovadora de las empresas de base tecnológicaque pertenecen a Parquesoft Pereira, buscando abarcar losaspectos de la gestión de la innovación, por ejemplo:

· Recolección, selección y evaluación de nuevas ideas.· Evaluación de las competencias de los miembros de la

firma.· Uso de técnicas de creatividad.· Acuerdos de cooperación con universidades y empresas

del sector e investigación y desarrollo en conjunto,como desarrollos de spin off universitarios.

· Contacto con clientes y proveedores.· Trabajo conjunto con la comunidad con estudiantes,

y empresarios.· Rediseño de las ofertas de formación en las

universidades, adecuándolas al entorno local.· La motivación de los participantes a colaborar con ideas.

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Nombre de la agrupación Tipo de Innovación

Innovación de producto/ ServicioNuclear

Innovación de Proceso

Innovación Tecnológica

De SoporteInnovación de valor

Innovación Organizacional

Innovación como aprendizaje

Innovación de MercadoNuclear

Innovación de Producto

Tabla Nº 05. Tipos de Innovación

(Parra, 2007, p.93)


Chiesa y Coughland (2003), presentan un modelo para auditarel manejo de la innovación técnica, buscando proporcionarinformación para establecer planes de acción y por ende,mejorar el desempeño de las organizaciones:

“Dicho modelo se fundamenta en la auditoría de los procesosdirectivos y los mecanismos de organización con los cuales serealiza la innovación además de la búsqueda de las buenasprácticas enfocadas a los procesos vitales de la gerencia”.(Chiesa, 2003, p.103)

En este sentido, el modelo identifica cuatro procesos centrales:

· Generación de concepto· Desarrollo de producto· Innovación de procesos· Adquisición de tecnología

Y apoyando estos procesos centrales están:

El despliegue de recursos humanos y financieros, el uso eficazde sistemas y de herramientas apropiadas y Liderazgo ydirección por parte de la alta gerencia.

De esta manera, se logra como resultado el buen desempeño entérminos de innovación y de la competitividad resultante delmercado.

Parafraseando el modelo y la definición de la innovación deFreeman, (citado por Parra, 2007), es un proceso que incluyelas actividades técnicas, de diseño, de fabricación, gerenciales, ycomerciales involucradas en el mercadeo de un productonuevo o mejorado.

111


En la ilustración 02 se identifican los procesos claves de lainnovación.

La innovación deberá ser vista como un proceso social que sebasa en la producción e intercambio de conocimiento entremúltiples actores, internos y externos a las organizaciones.

La innovación no la hacen las empresas ni los centros deinvestigación o desarrollo tecnológico de manera aislada, sinoque es el producto de una red de agentes sociales que involucradesde los proveedores de bienes y servicios hasta los usuarios yclientes.

La innovación en las empresas debe ser una plataforma para eldesarrollo de los nuevos modelos productivos quetransformen la sociedad, a su vez, deben generar nuevosempleos que den respuesta a la situación actual del país.

CONCLUSIONES

112

Ilustración 02. Modelo de Innovación basado en procesos.

(Parra, 2007, p. 75)


Las universidades, en conjunto con el sector privado y el sectorpúblico, deben preocuparse por desarrollar y trabajar de lamano en investigaciones que sean pertinentes para el sector realde la economía, buscando desarrollar el papel transformador delos modelos tradicionales de producción, enfocado en lainnovación y al alcance de todas las organizaciones; es allídonde las Universidades tienen mucho que aportar a laproblemática actual, desarrollando Centros de Investigación eInnovación al servicio de las empresas y generando nuevosdesarrollos que puedan ser aplicados a la producción.

De igual manera, las universidades deben acercarse con susdocentes a las empresas para que, por medio de su altoconocimiento, puedan desarrollar soluciones aplicadas a lasdiferentes problemáticas de las empresas y así incrementar elnivel de productividad de las organizaciones.

El gobierno nacional, regional y local debe propender porarticular la Ley de Ciencia y Tecnología con los recursosnecesarios para impulsar el desarrollo del país, si queremos salirde los indicadores que nos ubican como un país en vía dedesarrollo con todos los recursos para ubicarse en otros sitios deprivilegio, pero sin verdadera voluntad política, institucional nitécnica de las partes.

Finalmente, las nuevas empresas de base tecnológicadesarrolladas por los emprendedores de la región debenapostarle a la Investigación e Innovación, buscando transformarlos modelos actuales de manufactura y desarrollar nuevasestructuras productivas basadas en valores agregados y serviciosque transformen la realidad de la región.

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115


116

La Unión - Valle


117

Gloria Stella Salazar Yepes**María del Pilar Rodríguez Córdoba***

Primera versión recibida el 20 Octubre de 2009; versión final aprobada el 27 de Noviembre de 2009

* El artículo es producto de la investigación titulada “Comportamientos Éticos de las SociedadesComisionistas de Bolsa en Colombia (primera fase)”, tesis de Maestría en Administración (MSC),financiado por Colciencias y la Universidad Católica Popular del Risaralda según Convenio N° 204-2008.

** Gloria Stella Salazar Yepes. Administradora de Empresas de la Universidad Católica Popular delRisaralda, Especialista en Diseño de Sistema de Auditoria y Magister en Administración (MSC) de laUniversidad Nacional de Colombia sede Manizales. Profesora Auxiliar de la Facultad de CienciasEconómicas y Administrativas e investigadora del grupo de investigación en Finanzas Empresariales,de la Universidad Católica Popular del Risaralda e integrante del grupo de investigación “Éticaempresarial y empresariado social – ETHOS”, de la Universidad Nacional de Colombia, sedeManizales.

*** María del Pilar Rodríguez Córdoba (coautora). Ingeniera Industrial, Especialista en Administraciónde Recursos Humanos, Ph.D. Profesora Asociada del Departamento de Ingeniería Industrial de laUniversidad Nacional de Colombia, sede Manizales, Directora del grupo de investigación Ethos de laUniversidad Nacional de Colombia.

Ethical and Financial Dimension

Para citar este artículo: Salazar, Gloria Stella y Rodríguez, María del Pilar. (2009). “La dimensión ética ylas finanzas”. En: Gestión y Región. No. 8, (julio – diciembre, 2009); pp. 117-156

La Dimensión Éticay las Finanzas*

SÍNTESISEl presente artículo analiza las relaciones entre ética y finanzas,con énfasis en las prácticas de los mercados y serviciosfinancieros, a partir de una breve descripción de la evoluciónteórica de la dirección financiera. De igual manera, se hace unarevisión crítica de los problemas éticos presentes en ladeterminación y logro del objetivo financiero de la empresa, enlos mercados y servicios financieros y en la gestión desarrolladapor el gerente financiero. Esto con el propósito de resaltar laimportancia que posee la práctica de unos principios éticos enel desarrollo de las actividades financieras y de proponeralgunas estrategias que fortalezcan el comportamiento ético delos agentes que intervienen en ella.


118

DESCRIPTORES

ABSTRACT

DESCRIPTORS

Ética financiera, teoría de la dirección financiera, ética en losmercados y servicios financieros, códigos de buen gobierno.

Clasificación JEL: G20; M14

This article discusses the relationship between ethics andfinance, with emphasis on markets and financial servicespractices, from a short description, makes a critical review ofethical problems present in the determination andachievement of the company's financial goal, markets,financial services and the management developed by thefinancial manager. This with the intention to show theimportance that has the practice of ethical principles in thedevelopment of financial activities and to propose somestrategies to strengthen the ethical behavior of the actorsinvolved in it.

Financial ethics, financial management theory, market andfinancial services ethics, good governance codes

Clasification JEL: G20; M14


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“Riqueza sin trabajo, disfrute sin conciencia, saber sin carácter, negocio sin moral,ciencia sin humanidad, religión sin sacrificio y política sin principios”.

«Siete pecados sociales del mundo actual».Mahatma Gandhi

INTRODUCCIÓN

El problema central de la ética, como ciencia normativa-práctica, consiste en responder a la pregunta ¿cómo debemosactuar, habida cuenta que somos seres libres, racionales ysintientes? Es por esto que para autores como Hegel (2000) laeticidad es la idea de libertad, es decir, el concepto de libertadpuesto en práctica. A su vez, la libertad se relaciona con lavoluntad, dada la posibilidad que tenemos los seres humanosde escoger entre varias alternativas de acción la que más nosgusta o, desde lo ético, la que más se acerca al bien común. Laética aplicada a las finanzas, lo que se conoce como éticafinanciera, no es más que la aplicación de la idea de la libertad alos comportamientos de los agentes relacionados con laactividad financiera de las empresas.

Aquí vale la pena aclarar que libertad se refiere a autonomía, esdecir, a la capacidad de cada agente para darse sus propias leyes yrespetarlas, teniendo en cuenta que vive en una sociedad dondecada quien, a su vez, asume su mayoría de edad, esto es suautonomía. En otras palabras, cada quien asume lo ético desdeel reconocimiento de los deberes y derechos propios y de losdemás. La valoración ética de la gestión financiera requiereindagar acerca de las razones por las cuales el ser humano actúade determinada forma ante situaciones específicas quedemandan decisiones de tipo económico. El estudio de estasrazones involucra no sólo dimensiones éticas, financieras yeconómicas, sino también antropológicas, históricas ysociológicas.


120

En relación con la dimensión ética, este artículo pretende haceruna reflexión sobre algunos problemas presentes en la gestiónfinanciera de la empresa, causados por el elevado volumen derecursos y la consiguiente necesidad de hacerlos rentar más delo que cuesta invertir en ellos. Esto es, recursos escasos quebuscan lograr su máxima eficiencia, lo cual, en ocasiones,atenta contra la estabilidad macroeconómica de algunasregiones y del mundo, dada la actual internacionalización de laeconomía. Esta reflexión también incluye la obligación quetienen los agentes y directores financieros de satisfacer losintereses de los accionistas y de los demás grupos de interés(Rodríguez, 2005 y 2006).

El alcance del artículo no es la totalidad de loscomportamientos éticos, sino el énfasis en algunasmanifestaciones del problema ético en los escenarios de losmercados financieros y servicios financieros, así como de lagestión financiera de la empresa, producto de la investigacióntitulada “Comportamientos éticos de los agentes comisionistasde bolsa en Colombia”. Para ello trata los siguientes asuntos: laincertidumbre, el riesgo, la ineficiencia de los agentes, laprevención en pos de ganancia, el manejo de la información,los conflictos de interés, el fraude, la especulación, el lavado deactivos, la transgresión de las normas contables, la corrupciónen la administración de bienes públicos y la desconfianza.Finalmente, se proponen algunas estrategias que fortalezcan elcomportamiento ético de los agentes que intervienen en laactividad financiera de la empresa.

Desde la economía y las finanzas intervienen algunas tesis queadvierten la presencia de la ética como parte integrante del

1. RELACIÓN ENTRE ÉTICA, ECONOMÍA YFINANZAS


121

proceso de actuación del ser humano. Así, en el contextoempresarial, la ética permite reflexionar sobre la manera comose realizan las acciones y la función social de las organizaciones,todo ello, como elemento determinante en el establecimientode los contenidos éticos que direccionan el quehacereconómico y financiero (Duska & Duska, 2003). Es por estoque se afirma que el estudio del sistema económico seríaincompleto si no se explicita el sistema de ideas, concepciones ytodo aquello a lo que la sociedad confiere valor, es decir, lo quese considera que se puede y se debe hacer:

.

Lo anterior supone que la ética de una acción, por lo general,está relacionada con otras dimensiones y esto depende del finúltimo que busca el ser humano con su actuación. Entre lascuales se destacan la económica y la financiera, las cuales serelacionan, aunque cada una persiga distintos intereses, ambasbuscan la eficiencia en la consecución y utilización de losrecursos para el logro de unos fines concretos.

Un análisis crítico de las teorías económicas y financierasdemuestra que la mayoría de ellas se basan en un modelo en elque el ser humano actúe exclusivamente con el propósito demaximizar su función de utilidad material, es decir, donde laspersonas toman aquellas decisiones que les representan mayorriqueza, motivadas por el autointerés . Lo anterior lleva aplantear interrogantes como:

Lo que se puede hacer se refiere al plano de las ideas y lo quese debe hacer entra en el ámbito de la ética, entendida comoreglas de funcionamiento del hombre y la mujer en lasociedad, derivadas de su propia concepción antropológica ysociológica y no como un conjunto de normas impuestasdesde afuera (Argandoña, 1996, p. 9)

1

Entendido como todo aquello que interesa a una persona, sin que se confunda con el egoísmo (Guédez,2001; Martínez, 2005; Suárez 2005).


122

¿Es correcto afirmar que el ser humano actúa por autointerésy que éste es equiparable a la utilidad?, ¿es suficiente suponerque toda actuación humana permaneciendo constantes lasdemás variables, tiende a maximizar su utilidad?, ¿esconveniente sacrificar un modelo de hombre en aras de lasimplicidad? (Melé & Fernández, 1999, p. 29).

2. LA ÉTICA Y LA TEORÍA DE LA DIRECCIÓNFINANCIERA (TDF)

Por TDF nos referiremos al conjunto de corrientes de finanzasy economía financiera que abordan problemas relacionadoscon el quehacer del gerente financiero (Melé & Fernández,1999). La TDF, tradicionalmente, asume que las empresas seconforman a través de asociaciones humanas y que ellas surgenpor la necesidad de resolver conflictos y dar respuesta a unosintereses concretos, generalmente de tipo económico. Estaforma de asumir el modelo empresarial contrasta con la visiónde Aristóteles (1996), quien, al igual que Platón (1999),consideraba como punto de partida la sociabilidad, en la que elser humano es asumido como un animal social, es decir, un serque requiere de los otros de su especie para sobrevivir.

Lo anterior supone una concepción integral – no sóloeconómica - del ser humano, que muestra su inclinación aformar comunidades en búsqueda del bien común e inspiradoen las cinco virtudes identificadas por Aristóteles (1996), comoson: verdad, belleza, bondad, unidad y amistad; estas fortalezaslogran armonizar los intereses que pueden estar ocasionandoconflictos.

Sin embargo, se presentan dificultades al intentar incluirdichas consideraciones filosóficas en un modelo sencillo quepermita afrontar los complejos problemas financieros actuales.Es por esto que la TDF requiere cambios sustanciales que


123

incluyan a la ética como uno de sus fundamentos, puesto que lamayoría de los problemas tienen que ver con actuacioneshumanas que privilegian los intereses personales endetrimento de los empresariales y colectivos. Algunosejemplos están relacionados con casos como Enron,Worldcom, Parmalat, entre otros.

Inicialmente la TDF prestaba mayor atención a la teoríarelacionada con la liquidez de la empresa y el valor actual neto,en cuanto al capital circulante y a su capacidad financiera paraasumir créditos a corto plazo y al análisis de las inversionespor parte de los empresarios. Cuando empieza a tener mayorimportancia entre ellos el tema del mercado de capitales, sehace significativa la aplicación de las teorías y técnicasfinancieras, tales como: la teoría de opciones, la del contrato yla de costos de transacción. Estas teorías permiten que losempresarios elijan las mejores alternativas de inversión y quese estudien los costos, pagos, deberes y derechos que seproducen en las relaciones contractuales celebradas por lasempresas (Beltrán, 2004; Blanco et al., 2005; Melé yFernández, 1999).

Aquí no se puede pasar por alto la importancia que ha tenido lateoría del contrato social, muy utilizada en filosofía, política,economía, sociología y ética empresarial, en alusión a unacuerdo real o hipotético realizado por los miembros de ungrupo determinado . Sin embargo, algunas empresassucumben a la tentación de incumplir ese contrato,especialmente si es de tipo hipotético. Esto se manifiesta en lacrisis que existe en la práctica de criterios éticos y normativos,en el agotamiento de valores morales y en el afán por cumplir

2

2 Desde la ética empresarial, dicho contrato se refiere al derecho que la sociedad le da a lasorganizaciones para funcionar y generar utilidades, en contrapartida la sociedad exige que laempresa brinde beneficios a los empleados, la comunidad y el medio ambiente; si una organizaciónno satisface adecuadamente estas necesidades, la sociedad puede finalizar el contrato y demandar elcierre de la empresa infractora (Donaldson & Dunfee, 1994).


124

con las expectativas financieras de manera individual,olvidando la responsabilidad social y su contribución aldesarrollo humano (Boatright, 2004; Bubner, 1991, 1992;Melé & Fernández, 1999; Sen 2003).

Entre los desarrollos teóricos actuales de la TDF está la teoría delos costos de transacción, la cual pretende dar explicación sobrela decisión de producir internamente o comprar en el mercado yanalizar aspectos relacionados con las dificultades contractuales.Esta teoría puede ser aplicada en las diversas relaciones que seproducen en una empresa con sus grupos de interés. Porejemplo, en una relación proveedor-cliente, permite estudiarsituaciones de manera objetiva y acertada, entre ellas la actitudoportunista de los agentes económicos que intervienen y laracionalidad limitada. En cuanto al primer aspecto, se entiendecomo la búsqueda del propio interés mediante alguna forma deengaño, presente en algunos agentes humanos y encircunstancias especiales. Por su parte, la racionalidad limitada,en determinadas situaciones aparece como consecuencia de laescasez o del costo de la información y de una estrecha capacidadpara procesarla, puesto que si no existiese esta limitante, noexistiría la incertidumbre y se podrían prever todas lascontingencias al momento de tomar la decisión. Por tanto, lateoría de los costos de transacción aporta elementos quecontribuyen con la armonización de la fase contractual que une alas partes para lograr la adaptabilidad y la continuidad, y seconstituye en una fuente de valor económico real.

La TDF tradicional supone que toda acción financiera se basaen motivos que han sido asumidos por la razón comoconvenientes en algún aspecto, es decir, que responden amotivaciones racionales, especialmente en cuanto a la

3

3 La racionalidad limitada implica costos de transacción, al limitar las oportunidades de búsqueda,generar contratos imperfectos y restringir la capacidad de monitorear el rendimiento (Motta et al.,2000).


125

racionalidad económica. Visto así, se trata de una racionalidadinstrumental que pretende formalizar los principios deactuación hasta llegar a predecir las características delcomportamiento de los participantes en una economía social,de modo casi matemático (Newman et al., 1947). En estesentido, la racionalidad económica se basa en la habilidad queposeen las personas de ordenar sus preferencias de modoconsistente, entre una amplia gama de selecciones posibles.

Sin embargo, y pese a la gran influencia que tiene estaracionalidad en el actuar financiero, existe otra quenecesariamente afecta dichas actuaciones. Ella es laracionalidad ética que considera la bondad presente en laacción misma del ser humano y no sólo en la eficacia en el logrodel objetivo perseguido, motivo por el cual no se puede pensaren un autointerés restringido solo a resultados económicos, nisolamente guiado por la racionalidad económica, ya que si elactuar del ser humano estuviera motivado únicamente por elautointerés sería necesario disponer de gran número decontratos con cláusulas preventivas, para evitar las actuacionesoportunistas. Sin embargo, como el actuar humano estámotivado por una gran variedad de factores, entre los que seencuentran las relaciones de tipo reiterativo, se busca favorecerlos comportamientos éticos para disminuir los costos deagencia y fortalecer la confianza.

Toda empresa debe señalar el objetivo o la finalidad para la cualfue creada, circunstancia indispensable para la TDF, puestoque al tomar las decisiones financieras se requiere conocer elobjetivo último de la empresa, que de acuerdo con la TDF, esasumido como la maximización del valor de la propiedad oriqueza de los accionistas, lo cual implica que no

3. LA ÉTICA Y EL OBJETIVO ÚLTIMO DE LAEMPRESA


126

necesariamente representa la maximización de las utilidadesmateriales generadas por la empresa.

Autores como Freeman (1997), Levy & Sarnat (1988) y Weston& Copeland (1992), contemplan otros aspectos importantes enla determinación del objetivo último de la empresa. Porejemplo, el reconocer que el objetivo de las diferentesfunciones desarrolladas apuntan directamente hacia un grupoespecífico de personas interesadas en ella o . Loanterior significa que dicho objetivo depende, en gran medida,de las restricciones que imponen a la empresa sus ,además de los beneficios y riesgos que implica su logro.

Cuando se establecen los objetivos empresariales, se determinaun marco de referencia que orienta la toma y aplicación dedecisiones en cada una de las áreas funcionales que la conforman;si el gerente enfoca las decisiones cotidianas sólo hacia el alcancede las máximas utilidades, correrá el riesgo de que ellas nogaranticen el futuro de la empresa, dado que se trata de unobjetivo a corto plazo y dejaría por fuera otros objetivosempresariales, como crecer y permanecer. De allí que lasprioridades empresariales sean la generación de utilidades a corto,mediano y largo plazo, así como la eficiencia en el manejo de losrecursos y la disminución de costos (Fernández, 2004; Guédez,2001; Membreño, 2003; Rodríguez, 2002; Suárez 2005).

En cuanto al objetivo último de la empresa y su relación con ladimensión ética, puede generarse conflicto al asumir que dichoobjetivo no es solamente la maximización del beneficio. Sugiereademás, el cumplimiento de los propósitos que la diferencian deotras organizaciones, entre ellos, la utilidad que brinda a travésde la producción de bienes y servicios para satisfacer las

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4

4 Stakeholders es la palabra en inglés que designa a los grupos de interés, entre ellos los consumidoresen el caso de mercadeo y producción, los trabajadores en el caso de gestión del talento humano, losacreedores y accionistas en el caso de las fuentes de financiación y las comunidades en el caso de lasociedad donde funciona.


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necesidades de la comunidad en la que opera y que le permitepermanecer en el mercado (Fernández, 2004; Jiménez et al.,2003; Martínez, 2005; Rodríguez, 2006; Sen, 2003).

Al hacer mención del objetivo último de la empresa no seexcluye el beneficio económico, puesto que esindiscutiblemente necesario que se dé este beneficio paralograr los demás objetivos. De allí el valor ético de larentabilidad de la empresa, dado que mientras ella sea rentable,podrá permanecer en el mercado y a través de la generación derecursos se podrá aportar al bienestar social (Argandoña, 1996;Cortina et al., 1997; Garay, 1994; Parada, 2003).

Sin embargo, pese a la correspondencia que existe entre lamaximización del valor de la empresa y el beneficio social quepuede producir, se observa que las responsabilidades que másmotivan a los inversores son aquellas que les representanmejoras en el futuro financiero de la empresa y, en ocasiones, lasacciones financieras que conllevan aumento de la riqueza delaccionista no siempre representan un beneficio social. En virtudde lo anterior valdría la pena preguntarse, ¿en función de cuálgrupo debería estar, entonces, el objetivo último de la empresa?,¿qué debe suceder en la empresa para que este objetivo sealcance?, ¿en qué términos se debe llegar a él? (García, 1999).

A menudo ocurre que los resultados obtenidos por algunasempresas resultan éticamente cuestionables, toda vez que ellogro de los beneficios económicos no siempre es el resultadode un buen manejo de los factores productivos, puesto quesurgen como consecuencia de decisiones que atentan contra laintegridad de los empleados, de la comunidad o del medioambiente. Es el caso de las empresas que remuneraninadecuadamente a sus empleados, los someten a riesgosfísicos o psicológicos, utilizan materias primas de baja calidado hacen uso de otras estrategias para disminuir costos de


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producción. Como resultado, queda en evidencia que nosiempre existe correspondencia entre la generación debeneficios y el uso correcto de los recursos, y que en algunasocasiones el logro de beneficios económicos por parte de laempresa es utilizado para la satisfacción de las expectativas desus grupos de interés, pues muchas veces se piensa sólo encumplir con los intereses de los accionistas, desconociendootras obligaciones sociales relacionadas con los demás

(Argandoña, 1996; Garay, 1994; Parada, 2003).

De todo lo anterior se desprenden interrogantes sin respuestastotalmente satisfactorias, como: ¿la empresa puede garantizar yproteger los intereses de todas las partes?, ¿para velar por losintereses de accionistas y directivos, se puede poner en peligroal resto de grupos de interés? Aparece, entonces, la figura delgerente financiero como responsable de administrar coneficiencia los bienes de los cuales dispone la empresa. Él, através de sus actuaciones debe satisfacer de una maneraequilibrada los intereses de los y de esta forma darunas respuestas satisfactorias a las preguntas planteadas(Boatright, 2004; CFO Asia & ACCA, 2006; Fernández, 2004;Vives, 1999).

El gerente financiero es el encargado de coordinar lasdecisiones de la empresa en cuatro tipo de decisionesprincipales: de inversión, de financiación, de distribución deutilidades y operativas. Estos aspectos tienen como objetivo lamaximización del valor de la empresa, a través de laadministración eficiente de recursos, sin pretender utilizarlosen beneficio propio al aprovechar la información privilegiadaque se posee. Es decir, el director financiero debe actuar conjusticia, lealtad, solidaridad, profesionalismo y respeto porcada uno de los grupos de interés, de tal manera que pueda

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4. LA ÉTICA Y EL GERENTE FINANCIERO


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mantener un equilibrio entre los intereses financieros de laempresa, las expectativas de los grupos de interés y losprincipios éticos que rigen el quehacer organizacional.

Desde la ética, se afirma que el gerente financiero puede hacermucho más de lo que debe hacer. Esto significa que cuando sehace una evaluación económica de las diversas alternativas deacción, algunas de ellas son viables, sin embargo existenargumentos éticos que demuestran que no se deben hacer.Ejemplo de lo anterior se observa que cuando una empresa encrisis de liquidez intenta disminuir costos despidiendotrabajadores: aunque se puede hacer, esto implicaría unincremento del desempleo, disminución de la demandaagregada y posibles perjuicios psicológicos y sociales para losempleados despedidos y sus familias. En este caso, deberíanagotarse otras alternativas como hacer negociaciones con losempleados en cuanto a reducción en las jornadas de trabajo oen los beneficios laborales.

En el reto que la empresa impone al gerente financiero apareceotro aspecto importante: el hecho de que, en ocasiones, se pasepor alto el riesgo que asume la empresa. Por ejemplo, la políticade apalancamiento financiero, aunque aparentementeincrementa la rentabilidad del patrimonio, también lleva a laempresa a asumir más riesgo financiero y mayor costo de capital.Cuando la empresa posee dificultades financieras, actuar bajo elprecepto de “jugarse la cabeza”, en ocasiones, puede resultarventajoso para los accionistas, dado que son ellos quienesreservarán para sí mismos las ganancias del éxito, mientras quelos demás grupos de interés tendrán que asumir la pérdidas delposible fracaso (Boatright, 2004; Fernández, 2004; Vives, 1999).En consecuencia que es función del gerente financiero realizarlas operaciones que lleven a la empresa a obtener los mayoresbeneficios de acuerdo con el riesgo que implica su logro y lascapacidades financieras y operacionales que posee.


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Otros interrogantes que llevan a valorar la actuación de losgerentes financieros, son: ¿es correcto que ellos incrementen elriesgo en una compañía para beneficiar a los accionistas sintener en cuenta los demás grupos de interés?, ¿cuáles son lastasas de interés de los clientes que compran a crédito, respecto alos intereses normales manejados en el sector?, ¿está bienalmacenar inventarios para inducir a una escasez artificial?(Boatright, 2004; Parada, 2003).

Debe tenerse en cuenta que gran parte de los comportamientosno éticos de los gerentes financieros se producen en el intentopor satisfacer los intereses de uno o varios grupos de laempresa, a expensas de otros. Sin embargo, el que el gerentefinanciero tenga en cuenta en sus decisiones a todos los

, tampoco riñe con la maximización del valor de laempresa y de la riqueza del inversionista. Al respecto, algunoscríticos sugieren que el gerente financiero incluya dentro desus objetivos

Los mercados financieros se caracterizan por su vulnerabilidadante las prácticas corruptas, las posiciones desiguales denegociación y las dificultades contractuales. Esta vulnerabilidades ocasionada, entre otros factores, por la presencia de múltiplesconflictos de interés entre los agentes involucrados, asimetríasde información y manejo deshonesto de la información contable(Duska & Duska, 2003; Mellor et al., 2006). A nuestro juicio, larazón principal, radica en que los recursos con que se trabaja sonel dinero y los títulos valores, materias ante las cuales lanaturaleza humana es especialmente sensible, dada su capacidadinmediata de satisfacer necesidades. Lo anterior lleva a que estosmercados estén urgidos de transparencia y justicia.

stakeholders

maximizar el valor (…) dentro del más estrictocumplimiento de las leyes respetando los derechos e intereses de cada unode los grupos de interés (Faus, 1999, p.132).

5. LA ÉTICA Y LOS MERCADOS FINANCIEROS


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La fragilidad que se le concede al mercado financiero frente alas actuaciones antes mencionadas se manifiesta en los efectosque ellas pueden producir sobre los grupos de interés y elmercado, entre los cuales se destaca la pérdida de confianza porparte de inversionistas y del público. Es el caso del mercadobursátil en el que con cierta frecuencia, se descubre la presenciade agentes financieros que llevan a cabo operaciones turbias ymaliciosamente organizadas, con el fin de favorecer a unospocos y perjudicar a una gran cantidad de personas. Estoproduce pérdida de confianza, sin la cual es difícil la existencia,el buen funcionamiento y la permanencia de un sólidomercado financiero (Rueda, 2002).

En virtud de lo anterior, los mercados financieros requieren

(Fernández, 2004, p. 61). Sin embargo, en ocasionesse establecen prácticas que impiden mantener la confianza en estemercado, algunas de las cuales se explican a continuación (algunasconservan el anglicismo, por ser de uso común):

El Consiste en que una persona se vale deinformación, independientemente de su origen y de la formacomo accedió a ella, la utiliza en beneficio propio y realizatransacciones que lo beneficien en el momento, a costa dequienes no tienen esa información en sus manos, obtieniendoventajas sobre los demás de manera injusta.

La : Se manifiesta en el hecho de no brindar mensajescomprensibles para los interesados, restando valor informativoy formativo en la comunicación. También puede darse el casode la omisión sistemática por parte de quien debería informar alinteresado las implicaciones reales de determinadastransacciones. Aparentemente con nada que objetar desde la

“fijaradecuadamente los precios y agilizar los intercambios entre las partescontratantes, transmitir credibilidad y generar entre los usuarios la confianzanecesaria para que estos decidan seguir operando a través de aquellosmecanismos”

insider trading:

omisión


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práctica ética, el problema está en la percepción que los clientestienen de estas operaciones, dada la fuente de informaciónutilizada y la forma como se envía el mensaje, lo que generaexpectativas equivocadas entre los inversionistas.

El Se refiere a lamanipulación de la información contable de la empresa, lastrampas en el manejo de la información o el uso de falsosindicadores de rentabilidad que muestran a una empresaboyante, cuando realmente está al borde de la quiebra o en unasituación financiera crítica. Este fenómeno tiene que ver conlos escándalos financieros y los fraudes sucedidos en el ámbitomundial en los últimos años, que han incrementado lapreocupación por las prácticas éticas en lo que respecta almanejo y auditoria de la información contable y financiera de laempresa (Estupiñán, 2006), por constituirse en un elementofundamental para tomar las decisiones financieras (inversión,financiación y pago de dividendos o distribución deutilidades). La manipulación de la información contable halogrado enriquecer a unos pocos y ha ocasionado cuantiosaspérdidas económicas a miles de pequeños inversores(Fernández, 2004; Vives, 1999).

El fenómeno de la Consiste en la utilizaciónfrecuente de sistemas y productos de matemática financierapor parte de agentes muy avezados y expertos en este tema. Esel caso de Bankers Trust y Procter & Gamble (Fernández, 2004,p. 64), en los que se muestra un ejemplo claro delaprovechamiento oportunista por parte de los expertosfinancieros, sobre la ingenuidad y desconocimiento de quienesinician en el negocio, o bien, solicitan sus servicios para

inadecuado manejo de la información contable:

asimetría:

5

5 Fernández hace el siguiente comentario: El lector tardará en olvidar nombres como Enron,Worldcom, Andersen, Adelphia Communications, Vivendi Universal… y otros muchos, que hubieronde obligar al ente regulador de la bolsa norteamericana -la SEC: Securities and ExchangeCommissión-, a escrutar con ahínco a las compañías y a investigar prácticas ilícitas o irregulares, afin de articular medidas correctoras y mandar mensajes de limpieza y transparencia a la opiniónpública (Fernández, 2004, p. 24 – 25).


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cubrirse del riesgo mediante el manejo de productos derivados,para lo cual los agentes financieros están altamenteespecializados.

La Radica en la divulgación de falsasnoticias para ocasionar una variación artificial en los precios.Esta práctica ha ocasionado perjuicios a numerososinversionistas; es el caso de las operaciones llamadas de

manifestadas a través de la compra masiva detítulos o valores de empresas con escasa liquidez, reducidacapitalización y en donde la cotización de sus acciones es muyvulnerable frente a la fijación de ordenes bursátiles dedeterminada cuantía (Menéndez, 2002).

El fenómeno del Se fundamenta en elaprovechamiento de una posición favorable en un momentodeterminado, y por lo general muy corto, para crear unmovimiento de precios que genere mínimas pérdidas ymáximos beneficios (Fernández, 2004; Vives, 1999). Enocasiones, se hace con el fin de evitar el cumplimiento deobligaciones financieras ante su exigibilidad inmediata.

Además de los problemas señalados, se encuentran los quesurgen como consecuencia del diseño y puesta en marcha desistemas que, con el propósito de servir de cobertura antedeterminados riesgos, que motivan prácticas cada vez másagresivas. Esto ocurre con las y con lasllamadas . Las primeras consisten en comprar algunosvalores de plazas financieras donde su cotización es ventajosa,así como la venta de títulos en escenarios que presentan losprecios más altos, con el propósito de obtener un beneficio porla diferencia en las cotizaciones. En cuanto a la segundaoperación, es una práctica a través de la cual se vendenproductos que presentan unas expectativas futuras de bajageneración de plusvalía, utilizando los ingresos en la

manipulación del mercado:

“calentamiento”,

muscle play:

operaciones de arbitrajeswitching


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adquisición de otros valores cuyas expectativas son másfavorables (Menéndez, 2002).

El problema de las actividades descritas es que buscan obtenerganancias, aprovechando ventajas tecnológicas, deinformación o de poder, propiciando la búsqueda de unenriquecimiento rápido caracterizado por la realización deoperaciones financieras que aparentemente no representan unproblema grave desde la ética y que ofrecen rendimientos amuy corto plazo (Melé 1999). A través de estas prácticas segenera un deterioro de la economía productiva, siendoreemplazada por una búsqueda compulsiva de grandesoportunidades financieras que lleva al debilitamiento de lasempresas a largo plazo, ya que su interés primordial deja de serel uso de los factores productivos y se concentra en laespeculación.

Como consecuencia, los mercados financieros cada vezimplican mayores riesgos para los inversionistas, concoberturas que tienen costos de transacción muy altos,determinados por la manera como se cuantifican y se gestionanlos riesgos, circunstancias en las cuales pueden esconderse omaquillarse verdaderos delitos (Faus, 1999).

Los servicios financieros comprenden bancos comerciales,agencias, sociedades de valores, fondos de pensión y deinversión, compañías de seguros y otros agentes dedicados abrindar asesorías. Todos ellos actúan como intermediarios y enrepresentación de sus clientes, aunque en ocasiones también seestablece una relación de vendedor-comprador. En relacióncon la función desempeñada por los asesores financieros, sedestacan las de asesoría, intermediación y gestión de cartera.

6. LA ÉTICA Y LOS SERVICIOS FINANCIEROS


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En los diferentes vínculos que se establecen entre agentesfinancieros y clientes, se deriva una gran cantidad de conflictosde interés y disputas de tipo ético. Aquí se puede hacerreferencia a la teoría de agencia según la cual:

(Fernández, 2004, p. 66)y para las cuales él no está suficientemente preparado.

En este caso, el principal debe confiar en la buena voluntad delagente, dado que desconoce las posibles alternativas de acciónexistentes y cuál puede ser la mejor. En este tipo denegociación ocurren problemas como el oportunismo, elriesgo moral y la selección adversa. En cuanto al oportunismo,se manifiesta cuando el interés particular de una de las partes(el agente) interfiere en la dirección que debería seguirse yactúa en su propio beneficio y en ocasiones en detrimento delcliente (principal). Cuando esto sucede lo que pierde elprincipal se conoce con el nombre de “pérdida de agencia” y losgastos en que se incurre para reducir la pérdida se conoce como“costos de agencia”.

Cuando los costos (riesgos) de una actividad específica recaenmás en unos que en otros se llama riesgo moral. En este riesgopor ejemplo, puede suceder que en un proceso de negociaciónel agente que dispone de menos información actúe primero;sin embargo tiene un riesgo mayor que la otra parte puesto quetiene menos información acerca de las posibles acciones que elotro podría tomar (Serrano, 2005; Trujillo et al., 2006). Surgeentonces la necesidad de exigir profesionalidad y prácticaséticas por parte de los agentes y principales involucrados,aceptar y aplicar los estándares de calidad, así como asumir laresponsabilidad y las sanciones en caso tal de transgredir losparámetros y políticas establecidas.

el agente secompromete a actuar en representación y a favor de otro–el principal-,como si se tratase de actuar en beneficio propio –quam in suis-, toda vezque este último se ve en la necesidad de recurrir al conocimientoespecializado y habilidades que aquél tiene


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En esta dinámica financiera emergen una cantidad deintereses que no siempre coinciden: por un lado, seencuentran los establecidos entre emisores, los cualespresentan conflicto en la determinación objetiva del valorasignado a los títulos que los emisores pretenden sacar almercado; por otro lado, entre intermediarios e inversoresfinales puede darse un exceso de rotación del número detransacciones de la cartera de los clientes u operacionessuperfluas con el fin de obtener las comisiones deseadas,puesto que ellas dependen del número de transaccionesrealizadas por parte del agente, práctica conocida con elnombre de u .

En la gestión de cartera de inversión pueden suceder fenómenosque muestran las diferentes prácticas que, aunque técnicamenteaceptadas, pueden causar perjuicios a algunos usuarios de estosservicios. Entre ellas está el , una especie de maquillaje decartera, que sucede cuando algunos gestores no han adquiridovalores que han sido populares a lo largo del año y no desean dara conocer esta situación, motivo por el cual optan por adquirirestos títulos al final del período de referencia. Otras formas demaquillaje de carteras son el , el o

El sucede con frecuencia y consiste en la comprade acciones con reducido volumen de negociación, valores queya aparecen en la cartera del gestor, con el objeto de incrementarel precio de dichas acciones y obtener una revalorización de sucartera de inversión. Por su parte, el oocurre cuando algunos inversores deciden de maneracoordinada realizar transacciones ficticias, comprando yvendiendo continuamente un valor determinado (acciones),con el propósito de atraer la atención de otros inversionistasingenuos que confían en la firmeza que muestra dichomovimiento. Cuando se logra el propósito, los manipuladoresvenden dichos títulos obteniendo el beneficio esperado yabandonando el mercado (Menéndez, 2002).

churning overtrading

catch up

mark-up painting the tape daisychain. mark-up

painting the tape daisy chain


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Otro caso que muestra parte de los fenómenos descritosanteriormente sucede con la gestión que llevan a cabo losfondos de inversión. Aquí, el agente financiero puede obtenerun incentivo por vender productos que posiblemente no seanlos mejores para el cliente, pero que representen un beneficiopara la empresa. En esta dinámica, se aconseja al inversoradquirir participaciones en los fondos de inversión, con el finde obtener rendimientos a mediano y largo plazo; cuando enrealidad, la finalidad de dichos agentes es dar prioridad aaquellas inversiones que tienen impacto inmediato y que lespermita reportar a corto plazo resultados financieros positivos.

Entre las prácticas más frecuentes en el mercado de valores seencuentra la llamada , que ocurre cuando seopta por vender acciones el último día hábil del año y recomprarnuevamente el primer día hábil del año siguiente, por razonesespecíficamente fiscales. Otro hecho similar es cuandopretenden comprar, al momento del cierre, acciones deempresas que poseen baja capitalización y que el fondo tiene ensu cartera. Todo esto sucede con el fin de incrementarposteriormente el precio y obtener mejores resultadosfinancieros: esta práctica se conoce como .

Otra práctica bursátil es el , donde un intermediariofinanciero obtiene información, a través de varios analistas,sobre las posibilidades que brindan algunos valores o productosbursátiles y decide beneficiarse de esta situación antes deasesorar a sus clientes.

El ocurre cuando un intermediario financiero,después de haber efectuado una orden de compra o venta detítulos por parte de su cliente, coloca una orden decaracterísticas similares sobre el mismo activo en su nombre,con la expectativa de obtener un beneficio económico, ya seapor la información brindada por el cliente o para que la orden

Bed and breakfating

portafolio pumping

front runing

tailgating


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recibida influya de forma significativa sobre la cotización delas acciones debido a su tamaño.

La estrategia de consiste en maquillar lacartera mediante la venta de acciones que se han depreciado enun momento determinado. Dichas acciones son eliminadas dela cartera de inversión del gestor, de esta forma impide que dichofenómeno sirva de base para valorar la gestión realizada(Menéndez, 2002).

La es, a nuestro juicio, una práctica éticamentecuestionable debido a que se sustenta en un manejo artificialdel valor de las acciones y en las asimetrías de información,capital y recursos técnicos que tiene el especulador. Sinembargo, en el medio, los especuladores son tomados comopersonas que brindan un beneficio al mercado bursátil, dadoque asumen riesgos que otros evaden, brindan recursosfinancieros y de capital a las empresas que lo requieren, poseencultura económica, financiera e inclusive, política (Serrano2005, Trujillo et al., 2006). Los inversionistas con perfil deespeculador se preocupan por obtener ganancias de capital(mediante el sobre precio de las acciones), son fuertesconocedores del mercado, con muy buena disponibilidad derecursos monetarios, utilizan el precio más que el valoreconómico para tomar sus decisiones, no esperan a queocurran las cosas, sino que las propician, construyen suspropias carteras, eligen empresas que les ofrezcan planesagresivos de expansión y son conscientes de los riesgos queasumen (Parada, 2003; Rueda, 2002; Serrano 2005, Trujillo etal., 2006). En este caso, el inversionista se mueve por ladinámica de oferta y demanda,

(Parada, 2003, p.54).

“enterrar evidencias”

especulación

“… así si el precio sube por encimadel precio al cual compró ese activo, debe vender para obtener ganancias,si el precio cae por debajo del precio al cual compró, debe vender paraacortar las pérdidas”


139

Como ejemplo de lo anterior también pueden mencionarseaquellos inversores que toman posición sobre las accionesque presentan alta volatilidad y que presentan unaexpectativa de futuras revalorizaciones, aunque pertenecena empresas con dificultades de solvencia. Quienes hacenesto reciben el nombre de personas altamenteespeculadoras que en ocasiones llevan al inversor a asumirpérdidas importantes (Fernández, 2004; Vives, 1999).

Otra operación especulativa es la llamadaOcurre cuando un grupo de inversores busca obtenerbeneficios de la sobrevaloración o infravaloración de unactivo financiero, para lo cual venden un númerosignificativo de opciones de compra o venta, con laexpectativa de que los compradores no ejerzan los contratosde opciones a los cuales tienen derecho. De esta forma elvendedor obtiene el importe íntegro de las primas recibidas(Menéndez, 2002).

Existen otras prácticas cuestionables tales comoautoprés tamos a t ravés de empresas fachadas ,desconocimiento del origen de los recursos financieros a sernegociados (lavado de activos), dilatación de créditosaprobados por las juntas directivas, elaboración ypresentación de informes financieros maquillados yrealización ineficiente de auditorías (Estupiñán, 2006). Laproliferación de estos fenómenos, a partir de la década de los80 del siglo pasado, ha ocasionado una avalancha deescándalos financieros, un déficit de confianza en losproveedores financieros, un aumento de los riesgos deinversión y, por tanto, un incremento en los costos detransacción que contribuyen en gran medida a la crisis actualde los mercados financieros.

chicharreros,

overwriting:


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7. LA ÉTICA Y ALGUNAS ESTRATEGIAS DESOLUCIÓN

LOS CÓDIGOS DE BUEN GOBIERNO

Hemos afirmado que el sector financiero es especialmentevulnerable a prácticas de carácter no ético, debido a laexistencia de conflictos de interés entre los agentes queintervienen, a las asimetrías de información y a la mismanaturaleza humana que da prelación a los fines materialessobre los espirituales. También hemos resaltado que losescándalos financieros y las crisis de los mercados de valoreshan generado un clamor por acciones que permitan preveniry corregir las prácticas corruptas. Dichas acciones van desdeuna adecuada formación de quienes se convertirán en agentesy gerentes financieros, hasta un sistema de control y sanciónde fallas contra la ética. A continuación propondremosalgunas estrategias que pueden contribuir a un desempeñomás ético de la actividad financiera:

Las circunstancias descritas han llevado al establecimiento depolíticas de control interno en las entidades financieras y a laformulación de códigos de buen gobierno que permitanregular y vigilar el manejo de los recursos monetarios, elestablecimiento de estrategias para prevenir el lavado deactivos, la administración eficiente de los productosfinancieros y el establecimiento de garantías para los usuariosde estos mercados (Duska & Duska, 2003; Mellor et al., 2006).

Los códigos de buen gobierno, también llamados códigos degobierno corporativo, establecen directrices que buscanpromover la transparencia, objetividad y equidad en el ejerciciode las actividades empresariales y su responsabilidad frente alos socios, accionistas y demás :stakeholders


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El Código de Gobierno Corporativo constituye uncompromiso del sector privado para impulsar el desarrolloeconómico a través del restablecimiento de la confianza enlas compañías que financian sus actividades en el mercadopúblico… La transparencia, eficacia y honestidad en lascompañías, hacen parte de la competitividad en el mercadode hoy. Estas premisas constituyen un estímulo a lasinversiones que integran los mercados, en donde Colombiano puede permanecer aislada (Marulanda, 2003).

Un código de buen gobierno es un documento formal queestablece los valores principales de una organización y las reglaséticas para sus integrantes, sin desconocer que cada uno deellos tiene libertad de juicio. El objetivo principal del código eslograr coherencia entre los valores que se intentan adherirmediante su creación y el comportamiento diario. Es decir, seintenta ser, pensar y actuar; de forma tal que de la apariencia sepase a demostrar con hechos y acciones, cuáles son esos valoresprincipales y las reglas éticas de la organización (Cano et al.,2004; Fernández, 2004).

En Colombia, las medidas adoptadas por las empresas han estadoacompañadas de una serie de normas legislativas que sirven desoporte jurídico para prevenir o sancionar las prácticas no éticas, ellavado de activos, los conflictos de interés y para el establecimientode los fundamentos necesarios en la autorregulación de laactividad financiera. Entre ellas se puede mencionar :2969 de 1960 y 1818 de 1998; : 15 de la ConstituciónPolítica, 63 del Código de Comercio, 260 del ProcedimientoPenal, 288 del Código de Procedimiento Civil, 20 del CódigoContencioso Administrativo y 105 del Estatuto Orgánico delSistema Financiero, artículo 71 de la Ley 964 de 2005; 27 de1990; 23 de 1991, 446 de 1998, 526 de 1999, 640 de 2001;

400 y 1200 de 1995. En síntesis, lo que se busca conesta legislación y con los códigos de buen gobierno es:

decretosartículos

leyes:

resoluciones:


142

…Ofrecer a las compañías colombianas una herramientacompetitiva para garantizar la inversión, evitar la fugamasiva de capital fuera del país, promover la capitalizacióndel mercado y prepararnos con los mecanismos específicos,para los procesos de la globalización económica. Lo que exigela adhesión de las normas reconocidas a nivel internacional,con respecto a la manera en que las compañías se administrany controlan (Confecámaras – CIPE, 2002, p. 11).

Una herramienta de gestión que permite fortalecer laintegridad del carácter organizacional, mediante laevaluación cualitativa del daño y beneficio que resulta de lasactividades empresariales, con fines de mejoramiento de sudesempeño ético y del cumplimiento de su responsabilidadsocial (Rodríguez et al., 2006).

Aunque una de las estrategias para fortalecer el comportamientoético de los agentes financieros de la empresa es la construccióncolectiva de un código de buen gobierno que se constituya enuna guía para el actuar ético (Rodríguez & Díaz, 2004), estecódigo no es suficiente, pues debe estar amparado en lanormativa citada en el párrafo anterior y en otras estrategias quepermitan que los agentes financieros interioricen el código y loconviertan en objetivo a través de sus comportamientos. Una dedichas estrategias es la auditoría ética, definida como:

La auditoría ética es relativamente nueva en el mundoorganizacional, especialmente aplicada en Estados Unidos,Inglaterra y Alemania (Fernández et al., 1991), aunque enColombia su uso ha sido casi desconocido (Rodríguez et al.,2006). Sin embargo, las auditorías se han utilizado desdetiempo atrás para evaluar aspectos financieros, informáticos,gerenciales y operacionales.

LA AUDITORÍA ÉTICA


143

Una auditoría ética evalúa el comportamiento ético de laorganización y de los agentes que la componen. Específicamente,se audita el monto del daño y beneficio resultante de lasoperaciones de la empresa; para ello, se tienen en cuenta aspectoscomo las prácticas de producción, la gestión del talento humano,las relaciones con los proveedores, el manejo financiero, lasactividades de mercadeo y ventas (clientes, competencia), el pagode impuestos, el cumplimiento de las leyes, las interacciones conla comunidad y el trato al medio ambiente. Todo esto paradetectar los aciertos y errores en su desempeño ético.

En este caso, la auditoría ética va más allá de una auditoríafinanciera y contable, ya que hace énfasis en las conductas de losagentes y el gerente financiero, para detectar la posible incurrenciaen los fenómenos mencionados a lo largo del artículo y paradestacar aquellos casos positivos, de tal manera que se conviertanen ejemplos del comportamiento deseado. La Tabla 1 ejemplificalos factores operativos que deben tenerse en cuenta para realizaruna auditoría ética, los cuales se apoyan en el modelo propuestopor Rodríguez . (2006)et al

ETAPA DESCRIPCIÓN1. Responsable Nombre de la persona que coordinará el proceso, puede ser

interna o externa a la empresa.

2. Alcance Diacrónico-sincrónico.

3. Objetivo Medir y evaluar el desempeño ético del área financiera de laempresa X.

4. Cronograma Establecer la duración de cada actividad, con responsables yproductos esperados

5. Equipo Auditor Conformado por el responsable y por representantes de losprincipales stakeholders

6. Fuentes deinformación

Información secundaria: Archivos históricosInformación primaria: Encuestas y entrevistas a stakeholdersinternos y externos

7. Reunionesequipoempresa

Reuniones con el Gerente General, el Gerente Financiero,empleados del área financiera, clientes de la empresa y otros.

8. Definición devariables

A partir del universo de variables posibles, se seleccionanaquellas que constituyen una debilidad o fortaleza para eldesempeño ético del área financiera. Se recomienda hacer unlistado de los fenómenos mencionados en el artículo y verificarsi se está incurriendo en ellos.

9. Socialización Se define có mo se hará la difusión de resultados. Serecomienda hacer esta difusión no sólo ante la junta directiva,sino también con empleados, accionistas, clientes ycompetencia, entre otros. De esta manera se ventilaránabiertamente los posibles problemas y, entre todos, seencontrarán soluciones, dando prevalencia al diálogo.

Tabla 1. Preparación de la auditoría ética para el área financiera de la empresa X


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Una auditoría ética, total o por áreas, propicia el diálogo entrey genera propuestas de mejoramiento individual y

organizacional que aportan a la empresa la posibilidad deevaluar el beneficio o daño que causa con sus prácticas. Si laauditoría ética se hace periódicamente, permite motivar a losagentes a que reflexionen sobre las consecuencias de sus actos,minimizando o previniendo el daño causado por las ellos.

Se debe tener en cuenta que ni los códigos de buen gobierno nilas auditorías éticas por sí mismas pueden hacer que lasorganizaciones y sus miembros sean intrínsecamente morales.Sin embargo, ambos sientan las bases para activar el sistema devalores y para que las dificultades y los dilemas morales puedanser evaluados de manera sistemática (Ostapski e Isaacs, 1992).En este sentido, los códigos de buen gobierno son el primereslabón y las auditorías éticas se constituyen en el segundoeslabón, pero es necesario un tercero para integrar y dinamizarlos dos procesos anteriores, aspecto que se proponeseguidamente.

Para complementar las dos estrategias anteriores, se proponeun enfoque de formación que permita a los agentes y al gerentefinanciero acercarse a los conocimientos e implicaciones queconfiguran su quehacer y habituarse a unas prácticas queevidencien sus responsabilidades e impactos en un contextocomo el colombiano. Proponemos un enfoque de formaciónque posibilite tener profesionales conscientes de susresponsabilidades sociales y más capacitados para considerarlos diferentes factores relacionados con el proceso de toma dedecisiones financieras, teniendo en cuenta que el fin último dela empresa no sólo consiste en la generación de utilidadesmateriales, sino también espirituales y sociales.

stakeholders

LA FORMACIÓN EN VALORES


145

Por tanto, se sugiere una formación en valores que permitafortalecer el comportamiento ético de los agentes financieros yavanzar en su etapa de desarrollo moral. Esto se puede lograr através de pedagogías que permitan un acercamiento vivencial ala ética, a partir de actividades que lleven a una autoconcienciade las responsabilidades que se tienen con los de laorganización, tanto internos como externos.

En investigaciones previas (Rodríguez, 2008; Rodríguez yBustamante, 2008), se han diseñado talleres fundamentados enexperiencias y retos reales que permiten aplicar de una maneracontinuada los valores compartidos por los miembros de unaempresa y declarados en un código ético o en un código debuen gobierno. Esta aplicación es monitoreada por losfacilitadores de los talleres, de tal manera que en la etapa dereflexión de cada actividad, se puede hacer consciencia de losmecanismos internos que llevan a las personas a actuar dedeterminada manera frente a una situación en particular. Lapropuesta radica en que si un agente logra sacar delinconsciente (con la ayuda del facilitador y de los compañerosdel curso) los mecanismos de valoración ética que posee, puedereflexionar críticamente sobre ellos y, desde su autonomía,decidir qué valores va a privilegiar en adelante.

Aunque los valores se consolidan principalmente en la familia yen la escuela, la empresa tiene gran influencia en elcomportamiento de sus empleados a través de su culturaorganizacional y de sus prácticas para la gestión del talentohumano, dentro de las que se encuentra la capacitación y eldesarrollo. Por ello, proponemos que en las empresas sefortalezca la formación en valores. Esta formación debe partirde la comprensión de realidades concretas que afectan eldesempeño de los agentes empresariales, en general, yfinancieros, en particular. Debe, además, hacer énfasis en larelación con las personas que constituyen la empresa y con los

stakeholders


146

otros grupos de interés, es decir, debe fortalecer una prácticaprofesional de reflexión profunda, que tiende por laconstrucción de una idea de desarrollo sustentable, lo que a suvez involucra, entre muchos otros aspectos, un proceso social ycultural.

Esta formación en valores – como la honestidad, laresponsabilidad, el diálogo y la justicia - que cimentanconfianza, puede ayudar a tener agentes financieros queinvolucren en sus decisiones tanto la dimensión económicacomo la dimensión ética. El propósito es que dichos agentesconviertan en un hábito la práctica de los valores declarados enel código de buen gobierno, lo cual puede ayudarlos en sudesarrollo personal y profesional, convirtiéndose esto no sóloen una ventaja individual sino también organizacional y social.

La ética es una ciencia que reflexiona sobre las diversas manerasde lograr el bien humano, fundamentada en la libertad de laspersonas para darse sus propias leyes–la autonomía -, pararesponder a sus deberes y para hacer valer sus derechos. Estaciencia práctica debe aplicarse en todos los ámbitos de la vidahumana, entre ellos en lo económico, lo financiero y loempresarial. Sin ética no hay confianza y sin ella no sonposibles los intercambios repetitivos entre agenteseconómicos, ni las relaciones sociales de cualquier tipo.

Es por esto que en la actividad financiera de la empresa debeinstitucionalizarse la ética, de tal manera que se fortalezca laintegridad del carácter organizacional y se cultive una culturade la honestidad, la responsabilidad, el diálogo y la justicia queesté presente en todos los ámbitos de la vida empresarial y seextienda a la existencia humana.

CONCLUSIONES


147

Es así como no se puede negar la dimensión ética contenida enlas actividades financieras, la cual debe ser potenciada por losdiferentes agentes que intervienen en ellas, con el fin de generarun clima de confianza para el desarrollo eficiente de las diversasoperaciones, que lleven al fortalecimiento económico y porende al bien común (Cortina, 2003; Sánchez, 1999; Sen, 2003).

Para lograr el fin anterior, es necesario el desarrollo de prácticaséticas al interior de las empresas y de los mercados financieros.Además, se requieren mecanismos de autorregulación ycontrol, que contengan un componente ético acorde con lassituaciones propias del contexto y del momento (Martínez,2005). Sin embargo, más que el establecimiento demecanismos de control, se debe llamar la atención y apoyar alos miembros de la empresa (a través de estrategias como loscódigos de buen gobierno, la auditoría ética y la formación envalores, entre otras) para que, a través de un comportamientoguiado por estándares éticos, ellos mismos se constituyan enejemplo para otros.

En la actualidad y a todo nivel, se ha manejado la idea de quevale todo lo que no esté penalizado por las leyes, ignorándose ladiferencia existente entre legalidad y ética. Esto genera lapresunción de que mientras no sea delito todo se puede hacer,pasando por encima de los demás para lograr los propósitos.Una frase que ayuda a evitar esta presunción es la de que notodo lo que se puede hacer se debe hacer, dado que lo ético vamás allá de lo legal. En este caso, conviene aplicar el imperativocategórico kantiano que lleva a preguntarse al sujeto si deseaque sus propios comportamientos se conviertan en máximasuniversales. Por ejemplo, un comisionista de bolsa podríapreguntarse si es conveniente que todos los comisionistas debolsa que existen apliquen estrategias como el el

el o el , para mencionar sóloalgunas de las acciones descritas en el presente artículo.

mark-up,painting the tape, tailgating, overwriting


148

A propósito de las máximas universales planteadas por Kant,éstas guardan toda su vigencia en la dimensión financiera, todavez que las acciones financieras afectan de una forma u otra a lamayoría de las personas alrededor del mundo. Por ejemplo,cuando la bolsa de valores de Nueva York entra en crisis, estorepercute en las demás bolsas de valores del mundo y, a su vez,en las economías de todos los países que, finalmente, trasladanlas consecuencias a los ciudadanos. Si a lo anterior se le suma lacomplejidad que han alcanzado los productos, mercados einstituciones financieras, es evidente la situación de desamparode aquellas personas no expertas en el manejo de estos temas,pero que son afectadas por ellos, en especial los trabajadores ylos jubilados (a través de los fondos de pensiones y cesantías).

En relación con las posiciones de negociación y los acuerdoscontractuales, es un hecho que las personas por naturalezabuscan maximizar sus utilidades. En esta pretensión, se reúnenvarias personas con los mismos intereses, pero como en elmercado los recursos son escasos, no se alcanzan a cubrir lasexpectativas de todos. Por este motivo, surgen competenciasentre los interesados, especialmente las de tipo incidental,manifestadas especialmente en ámbitos económicos, dado queallí se presentan varios competidores, luchando por un mismoobjetivo: Sinembargo, en la mayoría de los casos, solo unos cuantos (los másavezados, arriesgados o poderosos) reciben dichos beneficios.

Estas circunstancias en ocasiones dan origen a prácticascuestionables y hacen suponer, que en dichos procesos denegociación, una o varias partes pueden tener predisposición atransgredir las normas y conductas éticas, aunque tambiénpuede suceder que ante un ambiente o escenario de altacompetencia se dé prioridad a estrategias de control quepermitan prevenir o corregir prácticas no éticas. Esto ocurreporque quienes intervienen en la celebración de procesos de

maximizar los rendimientos de sus inversiones.


149

negociación o convenios contractuales pueden estar endesacuerdo acerca de las que se consideran prácticas éticas o noéticas, así como de la situación en la que sea más apropiadohacer uso de ellas o cuándo deberían ser ignoradas. De ahí laimportancia de construir colectivamente un código de buengobierno que explicite los acuerdos de los agentes financierosde una empresa en torno a las prácticas que son deseables y lasque son cuestionables.

Actualmente, aumenta la creencia de que los comportamientoséticos y las actuaciones eficientes son componentesindispensables para lograr la excelencia profesional; sinembargo, la presencia de unos códigos de buen gobierno y deconductas éticas, así como la existencia de una autorregulación ylegislación que reglamente las actividades financieras de lasempresas y de los mercados, no son suficiente garantía para queesto se dé. Es necesario que además del diseño, aplicación yauditoría frente a la funcionalidad de estos documentosformales, existan otras acciones que permitan fortalecer lasprácticas éticas en la empresa, entre ellas se destacan la auditoríaética y los programas de formación en valores, donde se enfaticeacerca de la importancia que tiene el incorporar los principios debuen gobierno en el quehacer profesional de cada uno de losintegrantes de la empresa (Martínez, 2005; Rodríguez et al.,2006; Rodríguez y Bustamante; Rodríguez, 2008).

Lo anterior debe estar acompañado de la práctica de unconjunto de virtudes, de la integridad personal y delprofesionalismo de dirigentes y demás funcionarios de laempresa en todos los momentos y circunstancias. De tal formaque al valorar las actuaciones en el ámbito financiero se debencombinar criterios económicos, sociales, ambientales,culturales, financieros y éticos que rodean y que distinguen lasactuaciones que están siendo valoradas.


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La Revista GESTIÓN Y REGIÓN es un proyecto académicode la Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas de laUniversidad Católica Popular del Risaralda, que propende porel desarrollo disciplinar de los programas adscritos a la Facultadmediante la publicación de sus investigaciones y de losartículos aportados por connotados académicos nacionales einternacionales:

GESTIÓN Y REGIÓN es la Revista científica de alta calidadde la Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas queha sido creada para publicar avances y resultados deinvestigaciones en áreas administrativas, económicas y afines, yde esta manera estimula la producción intelectual y la difusiónde sus resultados ante la comunidad académica nacional einternacional. La revista Gestión y Región se proponeestimular el estudio y el debate sobre las dinámicas deldesarrollo regional, los aspectos sociales, culturales e históricosy de esta forma promover la programación y actividadesorientadas a la solución de los problemas o a la concertación delos actores de desarrollo en procura de mejorar la calidad devida y las condiciones de bienestar de la comunidad.

1. IDENTIDAD DE LA REVISTA


FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICASY ADMINISTRATIVAS

REVISTA ACADÉMICA GESTIÓN Y REGIÓNOBJETIVO Y POLITICAS

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2. JUSTIFICACIÓN

3. OBJETIVO

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

La publicación de la revista científica de la facultad es unaestrategia para mejorar la calidad académica, ya que contribuyea la difusión de los resultados alcanzados en los proyectos deinvestigación institucional, así como la difusión de losesfuerzos académicos de otras instituciones. Intercambio desaberes que permiten ampliar las fronteras del conocimientodisciplinar.

La revista GESTIÓN Y REGIÓN ayuda a estrechar vínculoscon otras universidades y comunidades académicas externasal servir como medio para publicar sus investigaciones, parapropiciar la discusión académica y para conocer los avances delas disciplinas económicas, administrativas y afines.

El logro de la excelencia académica y el cumplimiento de lasresponsabilidades de la UCPR con la comunidad, requieren deprogramas que posibiliten el desarrollo docente, académico einvestigativo. La Revista GESTIÓN Y REGIÓN es parte deestos propósitos, mediante el estímulo a la investigación y a lacultura de la producción escrita.

Servir como medio de difusión de la producción investigativade la Facultad y proyectar en la región, en el país y en el exteriorlos resultados de estudios de las áreas económicas,administrativas y afines que produce la Universidad CatólicaPopular del Risaralda y/o miembros de la comunidad científicade otras instituciones.

Contribuir al cumplimiento de la misión de la UniversidadCatólica Popular del Risaralda mediante la promoción de laproducción intelectual de los maestros e investigadores.

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Contribuir a la cualificación del trabajo intelectual y docente dela institución mediante el intercambio de producciónacadémica entre los maestros e investigadores de laUniversidad Católica Popular del Risaralda, y con otrascomunidades académicas.

Estimular la creación intelectual de la comunidad universitariay promover la cultura de la producción escrita mediante eldesarrollo de competencias escriturales.

Contribuir a consolidar la comunidad académica en laUniversidad mediante la creación de ambientes propicios parael conocimiento del entorno, el desarrollo de las disciplinas y ladiscusión y confrontación de las diferentes percepciones que setienen del mundo.

Divulgar la producción intelectual de la Facultad de CienciasEconómicas y Administrativas de la Universidad CatólicaPopular del Risaralda entre las comunidades académicas yprofesionales de diversos sectores de la comunidad, con el finde proyectar la imagen de la institución y servir a la sociedad enconformidad con la misión institucional.

• El autor debe garantizar que su artículo no ha sidopublicado en otro medio.

El envío de un artículo supone el compromiso del autor(es) de escribir su texto en forma clara, precisa y concisa, yde ser riguroso(s) en el planteamiento y argumentación desus ideas.

Los juicios emitidos por los autores de los artículos son desu entera responsabilidad. Por eso, no comprometen losprincipios ni las políticas de la Universidad o del ComitéEditorial.

4. POLÍTICAS PARA LA PUBLICACIÓN EILUSTRACIÓN

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El Comité Editorial se reserva el derecho de someter arevisión los artículos y recomendar los cambios queconsidere pertinentes o devolver los que no reúnan lascondiciones exigidas.

Todos los artículos son revisados con rigor por dos lectores:Uno disciplinar o científico, quien revisa el contenido a la luzde un saber particular, y otro de estilo, quien evaluará laestructura gramatical y el manejo de la ortografía y la redacción.

Los nombres de los evaluadores no serán conocidos por losautores y a su vez, los evaluadores recibirán los artículossin los nombres de sus autores.

El Comité Editorial determina si se publica el artículo conbase en el dictamen de los lectores, pero sólo si cumple conlas normas de presentación exigidas por la revista.

El hecho de recibir un artículo y de ser sometido a procesode evaluación no asegura su publicación inmediata niimplica un plazo específico para su publicación.

En caso de presentarse varios artículos de un mismo autor,todos serán sometidos a selección, pero sólo uno de ellos podráser publicado en cada número. Si uno de los artículos estuvierafirmado por varios autores, se le dará prelación para serpublicado. Los artículos no publicados deberán ser sometidosnuevamente a evaluación para los próximos números.

Las fuentes que fundamentan o soportan teóricamente losartículos para publicar deben ser de carácter primario,preferiblemente.

El Comité Editorial se reserva el derecho de elegir, medianteconvocatoria o elección unilateral, al ilustrador gráfico para losartículos y para la portada de cada edición. Las ilustracionesseleccionadas no serán devueltas a su autor y quedarán comopropiedad de la Revista GESTIÓN Y REGIÓN de la UCPR.

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El Comité Editorial entregará una certificación alilustrador y le dará sus respectivos créditos en la revista.

La ilustración para la portada de cada edición será elegidapor el Comité Editorial.

Los artículos deben presentarse en Word y enviarse en formatodigital o por correo electrónico y acompañado de dos copiasimpresas a la dirección de la revista; si el artículo incluyefotografías, gráficos o similares se deben incluir originalessuficientemente claros para facilitar la edición. Para el caso deartículos de autores externos a la Universidad, bastará conpresentarlos en medio electrónico.

Cada artículo se debe acompañar de un archivo aparte con elnombre: “DATOS DEL AUTOR”, con la siguienteinformación: título del trabajo, nombres y apellidos completosdel autor (es), afiliación institucional, dirección electrónica,preparación académica pre y postgradual. Se sugiere presentarel máximo título académico del autor.

La extensión máxima es de 25 páginas y la mínima de 18,escritas a doble espacio y en tamaño carta, con fuente Arial 12.En casos especiales y según la trascendencia del tema, elComité Editorial se reserva el derecho de aceptar trabajos másextensos.

Si un artículo no agota todo el tema, el autor puedeoptar por hacer varias entregas para diferentes ediciones,conservando en cada una la unidad temática.

Todo artículo debe contener las siguientes partes básicas:

5. REQUISITOS PARA LA PRESENTACIÓN DEARTÍCULOS

5.1 EXTENSIÓN

NOTA:

5.2 ESTRUCTURA

161


• Título (subtítulo, si lo requiere)

• Una síntesis en español y en inglés (abstract), en letracursiva que no exceda las 10 líneas.

• Descriptores (palabras clave, en español y en inglés).

• Estructura interna (sin especificar con subtítulos):introducción, disertación y conclusiones.

Aunque las ponencias no guardan esta estructura,también serán aceptadas.

Las normas para referencias bibliográficas son las siguientes:

• Las citas dentro del texto se escriben entre paréntesis en ellugar de la citación: apellidos del autor, año: página(Echrager, 2003: 59). Los pies de página se utilizarán sólopara notas aclaratorias o ampliaciones del tema. Ejemplo:…“Evidentemente, ya no queda nada por lo que merezcala pena apostar hasta el límite de la existencia” (Baier,1996: 103). Nota: Para autores latinos o nacionales sepodrán utilizar los dos apellidos.

• Cuando los nombres de los autores precedan a las citas seescribirán dentro del paréntesis el año y el número de lapágina. Ejemplo: ...Así lo manifiestan Bedoya y Velásquez(1998: 90) cuando se refieren a ese momento histórico:“la filosofía fue entonces, desde ese instante, occidental.”

• Al final del artículo se listan en orden alfabético todas lasreferencias bibliográficas utilizadas, de acuerdo con elsistema: autor, fecha, título, según las normas APA. Paracitación de artículos de revistas, el nombre de la revista vaen letra cursiva y el número entre paréntesis

NOTA:

5.3 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

162


Ejemplos:

Libro: Autor (Apellidos, Nombre completo el primer y elsegundo nombre la inicialen mayúscula). Año de publicaciónen paréntesis. Título: subtítulo (si lo tuviese). Edición(cuando ésta es diferente a la primera 2ed.). Traductor (en casode que lo haya). Ciudad o país: Editorial. número de paginasdel libro p.

Baier, Leon. (1996) ¿Qué va a ser de la literatura? Traducción.Carlos Fortea. Madrid: Debate. 137 p.

Ponencias o conferencias: Autor de la ponencia. Título de laponencia (cursiva). Preposición : Nombre del seminario,congreso o conferencia, (Número de la conferencia: año derealización: ciudad donde se realiza). Título que se identificacon memorias o actas. Ciudad de publicación: editor, año depublicación de las memorias, paginación.

Ejemplo: Charum, Alfonso. año de publicación en paréntesis.La educación como una de las bases para la sociedadinformatizada del año 2000. : Congreso del sistema deinformación y documentación para la educación superior. (6°:1987: Bogotá). Ponencias de VI congreso del sistema deinformación y documentación para la educación superior.Bogotá: Colciencias, 1987. 302 p.

Parte de un libro o texto de un autor en una obra colectiva:

Autor del capítulo o parte. Título del capítulo o parte encursiva. : Autor que compila. Título de la obra completa.Ciudad: Editor, año de publicación.

Ejemplo: Brungardt, Maurice P. Mitos históricos y literarios:La casa grande. : Pineda Botero, Álvaro y Williams,Raimond L. De Ficciones y Realidades: Perspectivas sobreliteratura e historia colombianas. Bogotá: Tercer MundoEditores, 1989. pp. 63-72.

En

En

En

En

163


Revista o publicación seriada: Autor del artículo. (año).“Título del artículo: subtítulo del artículo”. : título de lapublicación (en cursiva): subtítulo de la publicación. Númerodel volumen, número de la entrega en negrilla, (mes, año);paginación.

Ejemplo: Zaid, Gabriel. (1998). “Organizados para no leer”.: El Malpensante. No. 17, (agosto – septiembre, 1999); pp.

24-29.

Recurso electrónico: Autor del artículo. (Fecha de registro eninternet). Título del artículo (cursiva): subtítulo del artículo.Dirección electrónica / (fecha de la consulta).

Ejemplo: GENTILE, Pablo. (2002). Pobreza y neoliberalismo.Disponible en: http://www.cisspraxis.es/educacion/ 4(Consultado el 18 Feb.2006)

Cuando el artículo propuesto requiere del uso denomencladores, se recomienda el empleo del sistema decimal.

Los artículos deben venir acompañados, en un archivoindependiente, de los datos académicos e institucionales delautor.

La selección de los artículos para ser publicados en cadanúmero de la revista Gestión y Región se hace de la siguientemanera:

1. Convocatoria abierta a los docentes de la UCPR y deotras universidades e Instituciones para presentar susartículos, fijando fecha límite para la recepción.

En

En

5.4 NOMENCLATURA

5.5 PRESENTACIÓN DEL AUTOR

6. PROCESO DE SELECCIÓN DE ARTÍCULOS

164


2. Posteriormente el Comité Editorial de la revista sereúne para asignar los Lectores de cada artículo y fijarplazos prudenciales para que emitan sus conceptos.

3. Después de recibidos los conceptos de los lectores, elComité Editorial selecciona los artículos para serpublicados y devuelve aquellos calificados comopublicables con modificaciones, para que los autoresrealicen los ajustes.

Los artículos no seleccionados para hacer parte de larevista próxima a editarse, también se devuelven a susrespectivos autores para que sean ajustados y si los autoresdesean proponerlos nuevamente como candidatos para unnúmero siguiente, deben cumplir todos los pasos de selección.Esta notificación también se hace por escrito a sus respectivosautores.

Cada artículo se somete a dos valoraciones, así:

Forma: El Lector evaluador debe ser un docente u otroprofesional competente con respecto a los procesos y losproductos de lectura y escritura, pues él valorará laconstrucción del texto, esto es, redacción, ortografía,corrección, cohesión, coherencia y condiciones generales deintertextualidad y de intertextualidad.

Contenido: El Lector evaluador es un par académico que tienela misma profesión del autor del artículo u otra profesiónanáloga y evalúa la fundamentación y pertinencia del artículo.

Los lectores evaluadores que se elegirán para evaluar losartículos candidatos a publicarse en un número de GESTIÓNY REGIÓN serán preferiblemente internos, es decir, que

NOTA:

7. CRITERIOS PARA LA SELECCIÓN DEARTÍCULOS

7.1 SOBRE LOS LECTORES EVALUADORES

165


estén vinculados a la UCPR. Sólo en caso de no encontrar unpar académico para determinado artículo en la UCPR seprocederá a buscarlo externamente.

A los lectores se les incluirá en el listado de Comité Revisor enla primera página de la revista y cuando sean externos a laUCPR, además de incluir su nombre en la mencionada página,se les enviará la revista donde se publique el artículo objeto derevisión.

Los lectores evaluadores deberán entregar un concepto paracada artículo, señalando expresamente si consideran que espublicable, publicable con modificaciones o no publicable.

El único criterio que se tendrá en cuenta para la publicación deartículos es el concepto de los lectores. Si según estosconceptos los ajustes en el artículo son sólo de presentación ode forma y no tocan con la estructura misma del artículo o consus contenidos, entonces se acordará su publicación. En estecaso se remitirá al autor para que realice las correcciones o sepedirá su autorización para hacerlas.

Si por el contrario, los conceptos de los evaluadores sugierencambios estructurales o de contenido, el comité optará por nopublicar el artículo. Si hay contradicción entre los dosconceptos emitidos para un mismo artículo, se buscará untercer lector evaluador.

Una publicación institucional como la Revista GESTIÓN YREGIÓN, permite la visualización de la universidad en elambiente académico y en los espacios que sirven como vitrinade exhibición para los escritos académicos en las diferentesáreas del conocimiento. Estos espacios son las Bibliotecas delas instituciones educativas, tanto universitarias, como

7.2 SOBRE LOS ARTÍCULOS

8. CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIÓN DE LAREVISTA

166


especializadas y los centros de documentación, de carácternacional e internacional.

En la actualidad, la Revista se distribuirá a las facultades deciencias administrativas, económicas y afines, a las bibliotecasy centros de documentación, con lo cual se promueve el Canjeinstitucional, y a instituciones públicas y privadas.

Se envía también a los profesionales egresados de los diferentesprogramas de la institución, que mantengan contacto con launiversidad y de quienes se tienen los datos actualizados porellos mismos en la biblioteca (encargada de la distribución).

Para su solicitud, se debe dirigir a la Biblioteca Cardenal DaríoCastrillón Hoyos de la Universidad.

COMITÉ EDITORIAL

167

p. 5

p. 7

p. 37

p. 65

p. 93

p. 117

EDITORIAL

A PROPÓSITO DEL SENTIDO DE LO HUMANOEN LA EMPRESA: ¿UTOPÍA O REALIDAD?,LA DISONANCIA ENTRE LA RETÓRICA DELDISCURSO ADMINISTRATIVO Y LAS PRÁCTICASDE GESTIÓN HUMANA

LA CONVERGENCIA EN LAS TASAS DEDESEMPLEO REGIONAL: ASPECTOSTEÓRICOS Y EMPÍRICOS

ANÁLISIS KALDORIANO DE LA INDUSTRIAMANUFACTURERA RISARALDENSE, 1980-2007

LA INNOVACIÓN COMO FACTOR DECOMPETITIVIDAD EN LAS EMPRESAS DE LA REGIÓN.UNA APROXIMACIÓN HACIA EL MODELO DE MEDICIÓNDE LA INNOVACIÓN EN LAS EMPRESASDE BASE TECNOLÓGICA EN EL EJE CAFETERO

LA DIMENSIÓN ÉTICA Y LAS FINANZAS


Juan Carlos Muñoz Montaño

Mario Alberto Gaviria RíosCarlos Andrés Ballesteros Ruiz

Juliana Cardona OsorioArmando Antonio Gil OspinaHarold Martínez Jaramillo

Juan Pablo Jaramillo Duque

Gloria Stella Salazar YepesMaría del Pilar Rodríguez Córdoba

p. 157

REVISTA INDEXADA, INCLUIDA EN EL ÍNDICE BIBLIOGRÁFICO … · 2014. 11. 11. · y Morgan, 1979),...

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