Reporte Auditoría Fábrica - Tu Amigo en China€¦ · Esquema de organización de fábrica ii....

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Reporte Auditoría Fábrica

Cliente --- N° Servicio WG589 Proveedor --- Fecha 2 - Nov - 2013

Resumen General de la Auditoría

Campo Puntaje Max

Teórico Puntaje

/ 5 Peso / 5

Puntaje Ponderado

Flujo de trabajo y esquemas organizacionales

11 /20 2.750 1 2.750

Líneas de producción - capacidad

29 /40 3.625 2 7.250

Infraestructura y condiciones de máquinas

24 /40 3.000 2 6.000

Sistema Aseguramiento de la Calidad

18 /35 2.571 2 5.142

Rendición de cuentas y condiciones de trabajo

127 /140 4.536 1 4.536

Gestión Cadena de Abastecimiento

8 /10 4.000 2 8.000

Investigación y Desarrollo - Capacidad de muestreo

8 /10 4.000 1 4.000

Total 11 38 / 55

Puntaje Final 68.5% de satisfacción

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Consideraciones Importantes 1) A pesar de que se aprecia gran desorden y a veces poco profesionalismo en los procesos, se observa que los trabajadores conocen bien los aspectos técnicos de su trabajo y tienen experiencia realizándolos. 2) Proveedor mantiene copia de muestra enviada al cliente para tener referencia en caso de producirla nuevamente. Terminaciones de la muestra se ven bastante bien. 3) La fábrica no documenta procesos ni estructuras. La gestión se realiza con documentación mínima y queda a cargo de cada trabajador saber qué parte del proceso le corresponde. 4) Sala de materiales está bastante desordenada, no hay etiquetas para indicar qué es cada cosa. Todo está apilado libremente y los trabajadores entran y salen tomando y dejando cosas. 5) Métodos de control de calidad rudimentarios, basado en la experiencia y sin reportes. Se revisan todas las órdenes, grandes y pequeñas, de acuerdo a lo solicitado por el cliente y escrito en un documento de la orden. 6)Área de almacenaje parece de suficiente tamaño y actualmente con capacidad suficiente para orden de compra de cliente. Capacidad ocupada aproximada de un 30-40%. 7) Muestras son realizadas por las mismas máquinas de la producción masiva. Proceso para muestras no difiere del proceso normal de producción. Luego de selección de diseño y detalles técnicos por parte de personal de I+D, se envía la orden a Departamento de producción, el que compra y genera la orden de abastecimiento de materias primas para poder manufacturar. 8) Fabrica sólo provee nombre de los dos proveedores de materias primas más relevantes. 9) Al momento de auditar, los trabajadores estaban produciendo, no había supervisores a cargo (día sábado) ni personal de control de calidad. 10) Acorde a capacidad al momento de producción y bodegaje, la fabrica se encuentra en condiciones de procesar orden de cliente. 11) Personal de Control de calidad corresponde a las personas más experimentadas en el proceso de producción de la fábrica. Jerárquicamente están dentro del área productiva y por lo tanto no tienen independencia del área. 12) Señalización de emergencia ha sido ubicada en distintos lugares para seguridad de los empleados.

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Contenido Resumen General Consideraciones Importantes Contenido

1. Parte 1 a. Perfil de Fábrica

i. Información General ii. Infraestructura de comunicación

iii. Productos/Mercados iv. Recomendaciones / Credenciales v. Edificio

2. Parte 2 a. Organización de Fábrica y Proceso Productivo

i. Esquema de organización de fábrica ii. Diagrama de flujo de producción

3. Parte 3 a. Líneas de Producción / Capacidad

i. Condición del área de producción 4. Parte 4

a. Infraestructura y condiciones de maquinarias i. Máquinas para la producción

ii. Documentación de máquinas iii. Bodega Condición de Fábrica iv. Condición de sala de muestreo v. Fuente de potencia pública

vi. Capacidades de envío 5. Parte 5

a. Sistema de Aseguramiento de la Calidad y Certificados Relacionados i. Licencia de Exportación

ii. Gestión de Sistema de Calidad 6. Parte 6

a. Rendición de cuentas y condiciones de trabajo i. Preliminar / Documentos

ii. Trabajo de Niños, forzado u obligatorio iii. Tiempo de trabajo iv. Salarios v. Discriminación

vi. Prácticas disciplinarias 7. Parte 7

a. Gestión de la Cadena de Abastecimiento 8. Parte 8

a. Investigación y Desarrollo / Capacidad de muestreo i. Infraestructura para Investigación y Desarrollo

9. Parte 9

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a. Instrucciones específicas de cliente i. Instrucciones específicas

10. Parte 10 a. Resumen Final

i. Capacidad de producir el producto del cliente (Parte 2) ii. Condiciones para rendición de cuentas y condiciones de trabajo

iii. Conducta de fábrica durante auditoría

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Parte 1

Perfil de Fábrica

Información General

1 Fecha Fundación

Apr.04,2002

2 Estado legal

Empresa constituida legalmente en China

3 Lugar Foshan 4 Área 3000mts cuadrados

5 Número empleados

Total Hombres Mujeres ~100 20 80

6 Detalle empleados

Gerentes Ingenieros Administrativos Control Calidad

Trabajadores

8 4 2 3 80

7 Número turnos

1

8 Dueño fábrica

---

9 Gerente fábrica

---

10 Productos principales

Bolsas de ropa, bolsos manta, bolsos de compras, bolsos de viaje, cortinas de baño, manteles, bolsas de almacenamiento, cubiertas de

muebles al aire libre, electrodomésticos, cubiertas, etc.

11 Mercado principal

Chino (empaques de productos envasados) e internacional (Europeo, Americano, Australia)

12 Licencia de negocios

N° Certificado Fecha emisión: Fecha expiración:

--- --- ---

13 Ganancia últimos 3 años

2011: USD ~2millones 2012: USD ~2millones

2013: USD ~2millones

Infraestructura de Comunicaciones

14

Teléfonos 6 Máquinas de Fax 1 Computadores 12 Tipo Acceso Internet Banda ancha Cámaras digitales 2

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Edificio

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Línea de Producción / Trabajadores:

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Parte 2

Organización de Fábrica

y Proceso de Producción

Esquema de Organización de Fábrica Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿La empresa tiene un organigrama claro?

No, no existe, a continuación se realiza un diagrama aproximado de lo descrito

0 /5

¿Está disponible para todos los empleados? ¿Todos conocen las responsabilidades de cada

uno?

No existe. Pero aparentemente todos conocen sus funciones

3 /5

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Diagrama de flujos de Producción Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿La empresa tiene un proceso de producción escrito?

La empresa tiene un papel para cada orden donde se indica el orden de las etapas a

realizar. Este documento está en chino y es para cada orden.

4 /5

¿Es seguido el proceso de producción?

El proceso es seguido según la hoja de guía.

4 /5

Consideraciones especiales de esta sección Más que un proceso de producción escrito es una orden de trabajo, que nace desde el departamento de ventas y lo toma el área de producción, detallando medidas, tamaños, materiales y otras explicaciones.

Puntaje Real Máximo Teórico

11 /20

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Parte 3

Líneas de Producción / Capacidad

Revisión diaria de producción INICIO TERMINO TIEMPO TOTAL

0730 2100 11 horas 30min, turno regular MATERIA PRIMA MATERIA PRIMA CONSUMO

Disponible Disponible Disponible PRODUCTOS

TERMINADOS PRODUCTOS

TERMINADOS TOTAL

2000 2000 2000

¿Cuál es la capacidad total? Diaria Semanal

Aprox. 2000 prendas

Entre 10000 y 12000

¿Cuál es la capacidad máxima teórica? Diaria Semanal 2000 12000

Preguntas Respuestas / Comentarios Puntaje ¿La capacidad de producción es suficiente para completar la

orden del cliente? Si. 5 / 5

Imágenes

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Tiempo de producción para pedido de cliente Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿Cuál es el requerimiento de tiempo de materia prima?

¿Existe información disponible?

10 dias desde compra de materia prima hasta arribo de materiales a la fábrica. En el caso de esta producción, se estima un total de 40 días para producir aunque la fábrica no dispone de información de

respaldo para asegurar el tiempo.

3 /5

Condición del Área de Producción Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿La línea de producción está limpia y organizada?

Está relativamente organizada y algo sucia. Se aprecia que el espacio para trabajar es suficiente y máquinas y materiales están

disponibles de forma adecuada.

3 /5

¿El área de producción tiene buena iluminación?

Sí, hay muchas ventanas y luces halógenas 3 /5

¿El área de producción es apropiada, ventilada,

refrigerada y/o calefaccionada?

Aparentemente ventilada, sin aire acondicionado, sólo ventiladores de techo. En verano podría ser caluroso, aunque la

producción no requiere condiciones especiales.

3 /5

¿Están puestas las líneas de producción de forma eficiente?

Sí, de forma lineal un proceso tras otro. Por ejemplo corte, luego tejido y luego pintura, o unión de telas o materiales.

5 /5

¿El área de producción tiene marcas en el piso?

Sí 5 /5

¿Los corredores están libres de obstrucciones?

En su mayoría, pero no muy amplios por lo que a menudo se producen obstrucciones

entre trabajadores. 2 /5

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Consideraciones especiales de esta sección El Área de Producción es apta para trabajar durante el día, con buena iluminación natural y respaldo de luces halógenas. Quedan dudas respecto a si se conserva un buen ambiente de trabajo para la noche o desde que oscurece y especialmente en invierno. Se aprecia una buena distribución de las zonas de producción, por ejemplo la zona de corte, tejido, unión o pegado de materiales, se encuentro a lo largo de el piso de producción y en ese orden. Señal ética de seguridad existe pero no es abundante. Se indica que personal fue entrenado para algunas situaciones de riesgo. También se aprecia la existencia de extintores en los pisos.


29 /40

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Parte 4

Infraestructura y Condición de Maquinaria

*Empresa no tiene datos, lo expresado a continuación es lo visible.

Máquinas para producción

N° Tipo de Maquinaria N° de

Máquinas Condición

Registro mantención / calibración Puntaje

Nombre Marca País Sí No

1

Unidora de

materiales por calor Grande

Ruen Feng

4 Usada x 3 5

2

Unidora de materiales pequeña

Ruen Feng

6 Usada x 3 5

3 Tejedoras Ruen Feng

20 Usada x 3 5

Puntaje (total) 3 /5

Documentación Maquinaria Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿Tiene la fábrica una lista de equipos y maquinarias?

No al momento 1 /5

¿Las máquinas tienen instrucciones? ¿Manuales de procedimientos disponibles para todos los trabajadores?

No, los operarios aprenden de los jefes que dominan las máquinas y los entrenan y

capacitan. 2 /5

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Imágenes

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Bodega / Condición de Fábrica Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿Están ordenadas y limpias las bodegas? ¿Tienen espacio para

la orden especial?

Si, la bodega es lo suficientemente grande y tienen varias bodegas más pequeñas para

brindarles flexibilidad. 5 /5

Capacidad Estimada de Fábrica 3000 a

4000 cajas

Condición sala de muestreo Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿Tiene la empresa una sala de muestreo limpia y ordenada?

Si, tiene una especie de showroom donde tienen muestras de productos que han

hecho. La sala está desordenada. 3 /5

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Imágenes Relacionadas

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Fuente de poder Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿Está conectada? Sí 5 /5 ¿Tienen certificado eléctrico? No en el momento de la inspección 1 /5

¿Tienen caídas de poder frecuentes en el área? ¿Tienen

un generador independiente disponible? (pregunta a trabajadores y gerencia)

Tiene un generador por si se corta la luz. 4 /5

Capacidades de envío Preguntas Comentarios / Respuestas

¿Cuáles son las condiciones de entrega y carga?

Posee 2 entradas para carga, lamentablemente aparentemente se necesita montacarga para la carga, no se aprecia elevación del area de carga para fácil acceso a

contenedores. ¿Cuán lejos está el puerto o

aeropuerto más cercano? Shenzhen y Guangzhou (puertos) a aproximadamente 3-

4 horas por tierra. Imágenes

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Consideraciones especiales de esta sección No disponían de información sobre máquinas o su mantenimiento. Las máquinas estaban operativas el día de la auditoría. Sala de muestras o showroom es grande pero desordenado, lo que si poseen gran cantidad de productos para revisar, de diversos tipos y marcas.


24 /40

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Parte 5

Sistema Aseguramiento de la Calidad y

Certificados Relacionados

Licencia Exportación

Licencia de Exportación

Empresa no tiene permisos de importación. La exportación es a través de una empresa en Hong Kong. En la Proforma Invoice apareece el detalle de la empresa exportadora legamente habilitada.

Imágenes --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---

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Gestión Sistema Calidad Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿La Gerencia tiene un entendimiento de ISO9001 o

algún sistema de calidad similar? ¿El certificado está

disponible?

Empresa tiene ISO9001 y ISO14001. Ambos certificados enmarcados.

5 /5

Imágenes --- ---

Gestión Sistema Calidad Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿Están las instrucciones visibles en todas las estaciones

de trabajo? No, no existentes 1 /5

¿Es el personal de Control de Calidad independiente y con la suficiente autoridad para parar

la producción?

No, es parte de producción (los más experimentados y con más años de

experiencia) 2 /5

¿La fábrica efectúa control de calidad frecuente en la

producción?

Sí, en todas las órdenes de producción acorde a lo indicado, sean pequeñas o

grandes 4 /5

¿Existe un sistema de calibración documentado para

los equipos?

No, los técnicos que reparan o mantienen no se encontraban al momento y sólo ellos saben el tipo de mantención y reparación

que existe, no existen datos escritos.

2 /5

¿Está calificado el equipo de control de calidad?

Es en base a Experiencia, de los más antiguos

2 /5

¿Los supervisores de control de calidad son fácilmente

identificables? Sí, pero no disponible al momento 2 /5

¿Alguna vez le hicieron un control de calidad a la fábrica?

¿Cuándo?

Si, 2011, Empresa de USA, de Jeans, según Empleada Marca Lewis o Louis o similar. Lamentablemente sin

más detalles. Registros o reportes

disponibles No. No al momento al menos.

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Consideraciones especiales de esta sección Fabrica no exporta directamente, lo hace a través de empresa de Hong Kong legalmente habilitada. A pesar de poseer sistema de reconocimiento de calidad ISO, en la práctica al momento no poseen un sistema de calidad comprobable, técnico e independiente, siendo la experiencia de sus más antiguos trabajadores el real controlador de calidad.


18 /35

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Parte 6

Rendición de cuentas y condiciones de

trabajo

Preliminar / Documentos Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿Todos los trabajadores tienen contrato de trabajo?

No todos tienen. No se puede comprobar pues no tienen los contratos

2 /5

¿Todos los trabajadores tienen seguro social incluido en el

contrato de trabajo?

No todos. El personal administrativo si tiene, los trabajadores sólo algunos.

2 /5

Resultado Total encontrado 4 Máximo teórico /10

Imágenes

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Trabajo de niños, trabajos forzados u obligatorios Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

Número trabajadores bajo edad legal

0 5 /5

Prisioneros en el trabajo prohibido según SA 8000

0 5 /5

Deposito papeles ID prohibido según SA 8000

Deben dejar su cedular de identidad una vez llegados a trabajar. La obtienen de

vuelta al irse. 3 /5


Tiempo de trabajo * Si algún item es 0, el resultado total de SA será 0

Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

Horas de trabajo de fábrica 0730-2100 para área de producción.

Hasta 1700 para ventas 4 /5

Días de descanso / vacaciones Domingos y festivos 5 /5 Trabajo de noche No 5 /5


No existen datos o registro para el cuadro de abajo. Los siguientes datos son declarados por trabajadora como aproximados.

Salarios Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

Salarios 2200RMB para área productiva. 3000RMB para área de ventas

5 /5

Trabajo de noche No, solo hasta 9pm 5 /5 Horas extras No se pagan. 2 /5

Deducciones disciplinarias No que se conozca 4 /5 Suficiencia para resolver necesidades básicas de

trabajadores y sus familias Sí 5 /5


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No existen datos o registro para el cuadro de abajo. Según empleada no ocurre

Discriminación Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

Género Nada visible ni declarado 5 /5 Raza Nada visible ni declarado 5 /5 Edad Nada visible ni declarado 5 /5

Origen social Nada visible ni declarado 5 /5 Religión Nada visible ni declarado 5 /5

Discapacidad Nada visible ni declarado 5 /5 Orientación sexual Nada visible ni declarado 5 /5

Responsabilidades familiares Nada visible ni declarado 5 /5 Afiliación familiar Nada visible ni declarado 5 /5 Opiniones políticas Nada visible ni declarado 5 /5


No existen datos o registro para el cuadro de abajo. Según empleada no ocurre

Prácticas disciplinarias * Si algún item es 0, el resultado total de SA será 0

Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje Acoso sexual Nada visible ni declarado 5 /5

Castigo corporal Nada visible ni declarado 5 /5 Coerción mental Nada visible ni declarado 5 /5 Coerción física Nada visible ni declarado 5 /5 Abuso verbal Nada visible ni declarado 5 /5


Consideraciones especiales de esta sección La ausencia de personal con autoridad hizo imposible poder entrevistar a más trabajadores, quienes se encontraban en labores de producción. En cuanto a maltratos o discriminaciones de algún tipo, no se pudo comprobar o apreciar en el momento. Otras violaciones de leyes o exceso de autoridad de algún tipo tampoco fue comprobable. Cada trabajador debe dejar su tarjeta ID en la fábrica y la puede retirar solo cuando terminan su turno.

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Salarios y turnos acorde a mercado del entorno.


127 /140

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Parte 7

Gestión Cadena Abastecimiento

Materia Prima Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿La empresa es capaz de proveer información de

proveedores? ¿La fábrica los controla?

Sí, nombre de producto y empresa. Existe control en cuanto a contacto permanente

3 /5

¿Quiénes son los proveedores de materia prima y componentes? Material Proveedor País

--- --- China --- --- China

Subcontratos Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿La empresa es capaz de proveer información de subcontrataciones? ¿Los

controlan?

No existen subcontrataciones para procesos.

5 /5

¿Qué partes del proceso de producción se subcontrata? Paso producción Proveedor País

No aplicable No aplicable No

aplicable Imágenes

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Consideraciones especiales de esta sección Una vez comprado el material, este se almacena y prepara para producción. Existe un piso entero para almacenamiento y el piso superior para producción. Luego se produce, se termina y empaca todo en el mismo edificio y empresa. No se subcontrata ninguna parte del proceso.


8 /10

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Parte 8

Investigación y Desarrollo

Capacidad de Muestreo

Infraestructura Investigación y Desarrollo Preguntas Comentarios / Respuestas Puntaje

¿La empresa tiene departamento de investigación

y desarrollo?

Hay una persona encargada de probar nuevas técnicas y buscar nuevos productos

3 /5

¿Cuál es el proceso de producción de muestras?

Es el mismo proceso que el de producción. 5 /5

¿La empresa tiene infraestructura especial?

(equipos de producciones de muestras)

No, ocupan los mismos empleados en producción

¿Cuál es el tiempo de producción de muestras?

1 semana en general

Consideraciones especiales de esta sección Persona encargada de I+D lamentablemente no se encontraba al momento de la auditoria. Producción de las muestras sigue el mismo proceso que el de cualquier orden de producción, usando mismas máquinas. Tiempo estimado para producir muestra, de 1 semana.


8 /10

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Parte 9

Instrucciones específicas del cliente

En fotos , todos aparentemente en orden

Instrucciones de Cliente Instrucción Comentarios

Verificar el certificado ISO9001 Certificados originales presentados Verificar el certificado ISO14001 Certificados originales presentados Verificar el certificado GMC Certificados originales presentados Verificar Nº de registro 440602000063178 Certificados originales presentados Verificar business license Certificados originales presentados Verificar tax registration card Certificados originales presentados Verificar certificate of organization code Certificados originales presentados

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Parte 10

Resumen final

Capacidad para producir el producto del cliente Muy mala Mala Promedio Buena Muy buena

X Comentarios: Fábrica dentro del promedio de la fábricas chinas.

Condiciones de producción Muy mala Mala Promedio Buena Muy buena

X Comentarios: Condiciones levemente por sobre el promedio de las fábricas chinas. Tiene la ventaja que no subcontrata partes del proceso por lo que puede controlarlo por completo.

Condiciones de rendición de cuenta y de trabajo Muy mala Mala Promedio Buena Muy buena

X Comentarios: Condiciones por sobre la media de las fábricas chinas, especialmente para la zona donde se encuentra.

Colaboración de la fábrica durante la auditoría Muy mala Mala Promedio Buena Muy buena

X Comentarios: Colaboración promedio. Permiten acceder a las instalaciones sin problemas, pero no existe suficiente documentación de respaldo sobre procesos, contratos y otra condiciones de la fábrica. Los documentos (certificaciones) previamente solicitados están todos en orden.

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