¿Que es el Protocolo Familiar?

El Protocolo Familiar¿Lo es todo?Mauricio E. ÁlvarezJ. René De León

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Mauricio Eduardo Álvarez Martínez

• Consultor de empresas familiares con certificado de consultores del Family Firm Institute (Boston), egresado del Programa Leading the Family Business del IMD Suiza.

• Instructor del Certificado para Consultores del Family Firm Institute (Monterrey, Miami, Panamá, Bogotá).

• Fue consejero del Thunderbird Global Family Enterprise Program (Phoenix, AR), del Family Firm Institute (Boston, MA) y del Family Enterprise Research Conference (Canadá).

• Entre sus publicaciones están los libros “Lecciones para Empresarios Familiares” Volúmenes 1, 2 y 3. Co-autor del libro “El Protocolo Familiar”

• Dirigió durante 10 años el Centro de Empresas Familiares de la Universidad de Monterrey.

• Su tesis doctoral versa sobre los resultados del Protocolo Familiar en México.

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Jesús René de León Rodríguez• Socio fundador de Renovo Consultores, S.C.• Consultor de familias empresarias.• Miembro del consejo de administración de empresas

familiares mexicanas.• Licenciado en Psicología por la UDEM.• Maestría en Psicología por la Vanderbilt University en

Nashville, TN.• Ganador del Premio a la Investigación en Empresas

Familiares Latinoamericanas 2012.• Profesor Asociado del Departamento de Psicología de la

UDEM hasta el 2003.• Expositor invitado en México, Costa Rica y Estados Unidos.• Co-autor del libro “El Protocolo Familiar”

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Plan de trabajo

I. Conocernos y compartir qué tan involucrados están las familias participantes con el Protocolo Familiar.

II. Repasar qué es el Protocolo Familiar, sus objetivos y su contenido. Factores de éxito en su redacción.

III. Compartir nuestra postura de que el Protocolo Familiar no lo es todo si lo vemos en forma parcial, como un simple documento, pero que lo es todo si lo vemos como un proceso de adaptación que dura por generaciones.

IV. Elementos Clave: El momento de hacerlo, la amplitud del contenido y la velocidad de implementación.

V. Nuestras ConclusionesVI. Sus conclusiones y preguntas

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Preguntas abiertas

1. Presentarnos2. ¿Qué sabemos del Protocolo Familiar? ¿Para qué

creemos que sirve?3. ¿Tenemos un Protocolo Familiar?4. ¿Estamos considerando elaborar un Protocolo

Familiar?5. ¿Qué esperamos de esta plática?

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Hace ya más de 30 años

• “Protocolo Familiar”• “Constitución Familiar”• “Código de Entendimiento Familiar”• “Plan Estratégico de la Familia”• “Principios de Familia”• “Convenio Familiar”• “Políticas Familiares”• Otros

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¿Qué es el Protocolo Familiar?

El Protocolo Familiar es el proceso mediante el cual se obtiene en forma consensuada un grupo de acuerdos entre los miembros de una familia, los que les permite trabajar en paz para la empresa de su propiedad, buscando su desarrollo y continuidad en las siguientes generaciones.

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¿Qué es el Protocolo Familiar?

• Mediante este proceso los miembros de la familia participante se capacitan para comprender lo que implica el ser parte de la empresa familiar y entender sus posibles roles en ella, a un grado tal que les permite definir, con plena consciencia, qué es lo que quieren lograr juntos, cómo desean participar en la empresa familiar y establecer el firme compromiso de trabajar en paz para hacer realidad lo que aspiran como familia, como individuos y como empresarios

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Objetivos generales de una proceso para desarrollar el Protocolo FamiliarMediante este proceso se buscará que la familia:

1) Defina en forma conjunta cuál es su visión del futuro sobre sí misma como familia empresaria y sobre la empresa que es de su propiedad, y

2) Diseñe las estrategias familiares que deberán seguir para trabajar en paz y hacer ese sueño una realidad.

.

4 Pilares sobre los que se debe construir la paz

Pilar 1: Hablar con la verdadPilar 2: Tratar a todos con JusticiaPilar 3: Saber perdonarPilar 4: Tener Esperanza

10

San Juan XIII – Paz en la tierra 1963Benedicto XVI – Salvados en esperanza 2007

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¿Qué beneficios podemos esperar de tener un Protocolo Familiar?• Tener claro qué es lo que buscan como familia y como

empresa. Una visión común.• Identificar su rol en la empresa familiar.• Formar consciencia sobre sus deberes como socios.• Mejorar la comunicación formal e informal.• Preparar mejor la sucesión en el mando y en la

propiedad de la empresa.• Establecer bases para manejar la empresa en forma

profesional.• Fortalecer la unión familiar.• ¿Otros?

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Las posibilidades de éxito se incrementan si se toma en cuenta lo siguiente:1. La familia tiene prioridad sobre la empresa. 2. Mantener como cimiento los valores y principios

familiares. 3. Anticiparse a los conflictos. 4. 100% de los acuerdos logrados por consenso. 5. No dejar fuera a personas clave. 6. Actitud positiva y apertura a encontrar la mejor

alternativa.7. El proceso es más importante que los acuerdos.8. Implementar lo que se acuerda.

– Poner la propiedad en orden– Poner la empresa en orden– Poner a la familia en orden

9. Mantenerlo actualizado, vivo.

Corto Plazo

Largo Plazo

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Procesos para el desarrollo del Protocolo Familiar

B. Formulación

C. Conocernos mejor

D. Plan de implementaci

ón

A. Diagnóstic

o

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Hasta dónde

queremos llegar

como familia

La toma de

decisiones en la empresa y en la familia

Empleo e

ingresos para los miembros de la familia

La propied

ad futura de la

empresa

La sucesión

en el mando de la

empresa

Otros acuerdos sobre

la relación familia-empresa

1. 2. 3. 4. 5. 6.

¿Qué incluye un Protocolo Familiar?

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• La firma del Protocolo Familiar no debe ser vista como la culminación del proceso para la unidad familiar y la continuidad de la empresa.

• Quienes lo firman deberán estar conscientes de que, a partir de éste, sus relaciones mutuas inician una etapa más reflexiva y formalizada, compatible con el clima de confianza y de respeto que buscan crear.

D. Plan de implementació

n

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Entonces ¿Cuál es la respuesta?

– ¿Lo es todo?– Si lo firmamos ¿aseguramos la unión de la familia y

su compromiso con la empresa?

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Aspectos que determinan el éxito en el corto y largo plazo

• La elección del momento adecuado para la elaboración

• La amplitud de los temas tratados• La rapidez de su implementación

La elección del momento para iniciar

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SeCf

DeCf

CeCf

SeDf

DeDf

CeDf

SeSf

DeSf

CeSf

Ámbito familiar

Ámbito Empresa

Crisis

Disfunciones

Solidez

Crisis Disfunciones Solidez


20

SeCf

DeCf

CeCf

SeDf

DeDf

CeDf

SeSf

DeSf

CeSf

Ámbito familiar

Ámbito Empresa

Crisis

Disfunciones

Solidez


CC- Poca probabilidad de éxito- Buscar solución a las crisis

- Consultores de negocio- Terapia Familiar

- Concentrar la propiedad- Vender la empresa


21

SeCf

DeCf

CeCf

SeDf

DeDf

CeDf

SeSf

DeSf

CeSf

Ámbito familiar

Ámbito Empresa

Crisis

Disfunciones

Solidez


CD / DC / DD- Poca probabilidad de éxito- Buscar solución a las crisis

- Consultores de negocio- Terapia Familiar

- Aplazar el Protocolo Familiar


22

SeCf

DeCf

CeCf

SeDf

DeDf

CeDf

SeSf

DeSf

CeSf

Ámbito familiar

Ámbito Empresa

Crisis

Disfunciones

Solidez


CS / SC- Aplazar el Protocolo Familiar- Solucionar crisis en

empresa. - Director externo- Consejo de

Administración - Terapia familiar. Restablecer

unidad o excluir a algunos- Continuar con Protocolo

Familiar


23

SeCf

DeCf

CeCf

SeDf

DeDf

CeDf

SeSf

DeSf

CeSf

Ámbito familiar

Ámbito Empresa

Crisis

Disfunciones

Solidez


SD / DS- Más probabilidad de éxito del

Protocolo Familiar. Se puede iniciar.

- En paralelo o posteriormente solucionar disfunciones pues influyen en avance y amplitud:

- DS: Consejo de Administración

- SD: Terapia familiar, reglas


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SeCf

DeCf

CeCf

SeDf

DeDf

CeDf

SeSf

DeSf

CeSf

Ámbito familiar

Ámbito Empresa

Crisis

Disfunciones

Solidez

Crisis Disfunciones SolidezSS- Proceder con Protocolo

Familiar- Diálogo abierto para

superar divergencias, conflictos de interés y el abrir heridas


25

SeCf

DeCf

CeCf

SeDf

DeDf

CeDf

SeSf

DeSf

CeSf

Ámbito familiar

Ámbito Empresa

Crisis

Disfunciones

Solidez

Crisis Disfunciones SolidezAntes de decidir iniciar su Protocolo Familiar,Verificar en dónde se encuentra la familia y la empresa

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Conclusiones sobre el momento adecuado• El Protocolo Familiar es un proceso que demanda

discusión y debate, muchas veces acalorado, para poder llegar al consenso.

• Los miembros de la familia deben poder sentarse pacíficamente a negociar y a buscar consensos sobre cómo habrán de trabajar juntos. Si no pueden, es preferible buscar ayuda profesional para resolver las diferencias y emociones que no los dejan negociar.

• Es indispensable también buscar un momento pacífico para la empresa. Si no hay empresa, no hay empresa familiar.

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Otros elementos clave

• El éxito del Protocolo Familiar también depende de:

– Amplitud de los temas que se abordan (de bajo a bueno)

– Ritmo en que se implementan los acuerdos (de bajo a bueno)

• La complejidad de la familia y la complejidad de la empresa influyen en la forma en que se hace el Protocolo Familiar.

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Complejidad de la familia

1. Generaciones y número de personas en las que influirán los acuerdos del Protocolo Familiar

2. Edad de los miembros de la familia, diferencias de edades

3. Grado en que los familiares tienen conocimiento de temas empresariales

4. Nivel de información que tienen sobre su empresa5. Virtudes humanas que se tienen*

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Virtudes humanas

1. Prudencia: Discernir en toda circunstancia nuestro verdadero bien y a elegir los medios rectos para realizarlo.

2. Justicia: Respetar los derechos de cada uno y a establecer en las relaciones humanas la armonía que promueve la equidad y el respecto a las personas y al bien común.

3. Fortaleza: Asegura en las dificultades la firmeza y la constancia en la búsqueda del bien.

4. Templanza: Modera la atracción de los placeres y procura el equilibrio en el uso de los bienes creados. Moderación y sobriedad.

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Complejidad de la familia

1. Generaciones y número de personas en las que influirán los acuerdos del Protocolo Familiar

2. Edad de los miembros de la familia, diferencias de edades

3. Grado en que los familiares tienen conocimiento de temas empresariales

4. Nivel de información que tienen sobre su empresa5. Virtudes humanas que se tienen*: la prudencia, la

justicia, la fortaleza y la templanza.6. Existencia de un líder emocional de la familia7. Conciencia que se tenga de la importancia de tener

una proyecto empresarial común8. La calidad de las relaciones humanas.

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Complejidad de la empresa familiar

1. Nivel de tecnologías y procesos2. Coherencia entre la organización y la estrategia3. Nivel de involucramiento y desarrollo de los

miembros de la familia4. Nivel de autonomía de los directivos5. Calidad y eficacia de los órganos de gobierno6. Colaboración entre los órganos de gobierno y la

dirección7. Satisfacción de las expectativas de los accionistas.

Posibilidades de éxito

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E

C

A

D

B

G

F

Amplitud del contenido

Ritmo de Implementación

Bajo

Mínimo

Bueno

Bajo Mínimo Bueno


33

E

C

A

D

B

G

F



Bajo

Mínimo

Bueno

Bajo Mínimo Bueno

A- Posición inicial de todo

Protocolo Familiar - Es arriesgado quedarse aquí

- Pérdida de interés- Erosión de la confianza

- Después de iniciar se estanca, no se firma, desunión, falta de compromiso


34

E

C

A

D

B

G

F



Bajo

Mínimo

Bueno

Bajo Mínimo Bueno

El Protocolo Familiar es una libro de buenos

deseosLas divergencias se han agravado y perdimos unidad


35

E

C

A

D

B

G

F



Bajo

Mínimo

Bueno

Bajo Mínimo Bueno

BF- Se tratan todos los temas- Riesgo de quedarse aquí:

- No se implementa, produce escepticismo

- El Protocolo Familiar no produce resultados


36

E

C

A

D

B

G

F



Bajo

Mínimo

Bueno

Bajo Mínimo Bueno

No está sirviendo de nada el

Protocolo Familiar

Esto no nos va a llevar a ningún

lado


37

E

C

A

D

B

G

F



Bajo

Mínimo

Bueno

Bajo Mínimo Bueno

BF- Se debe avanzar a G


38

E

C

A

D

B

G

F



Bajo

Mínimo

Bueno

Bajo Mínimo Bueno

CE- Pocas cosas pero se implementan- Si es una posición definitiva:

- La propiedad es temporal, o- Demuestra conformismo y

falta de orientación de la familia a fortalecer la empresa


39

E

C

A

D

B

G

F



Bajo

Mínimo

Bueno

Bajo Mínimo BuenoYa con esto resolvemos lo

básico

Con esto tenemos ¿Para qué meterle

más rollo?


40

E

C

A

D

B

G

F



Bajo

Mínimo

Bueno

Bajo Mínimo Bueno

CE- Debe ser una transición a G


41

E

C

A

D

B

G

F



Bajo

Mínimo

Bueno

Bajo Mínimo Bueno

DG- Buen ritmo y amplitud- “Mejora continua”- Se implementa lo que se define- No es una conquista definitiva:

cambio en circunstancias y aparición de hechos ocultos, provoca retrocesos que habrá que evitar

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Entonces, si hacemos un Protocolo Familiar … ¿Ya la hicimos?• Desde el punto de vista de los resultados a largo

plazo, todo Protocolo Familiar tiene la escondida fragilidad que procede de los cambios en las personas y en la empresa.

• Esa escondida fragilidad termina en ruptura cuando:– No hablamos con la verdad, lo que genera

desconfianza.– No tratamos a todos con justicia, tanto en derechos

como obligaciones, lo que genera inconformidad.– No sabemos perdonar, lo que impide el avanzar y

la felicidad.– Perdemos la esperanza, lo que provoca desaliento

y desilusión, visiones individualistas. • Todo Protocolo Familiar debe ser objeto de revisiones

periódicas

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Conclusión

• “Ya podemos hablar de los temas que tenemos que hablar, lo que antes no podíamos o no sabíamos cómo hacerlo”.

• “Tenemos ya las bases para poder trabajar en paz fortaleciendo la unidad familiar y nuestro compromiso por la empresa. Ahora habrá que ponerlo en práctica”.

• “Hoy firmamos el Protocolo Familiar. No terminamos aquí ¡Aquí iniciamos!”

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Conclusiones de los participantes

• ¿Qué pueden concluir sobre el Protocolo Familiar? ¿lo es todo?

• Preguntas, dudas, impresiones, discrepancias, aportaciones

Información de Contacto

• Mauricio E. Alvarez52-1 (81) [email protected]

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¿Que es el Protocolo Familiar?

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