PROPUESTA DE UNA METODOLOGÍA PARA LA INTEGRACIÓN …

PROPUESTA DE UNA METODOLOGIacuteA PARA LA INTEGRACIOacuteN DEL SISTEMA DE GESTIOacuteN DE CALIDAD EL SISTEMA DE GESTIOacuteN AMBIENTAL Y EL

SISTEMA DE GESTIOacuteN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN UNA ENTIDAD PUacuteBLICA DEL ORDEN NACIONAL DEL SECTOR HACIENDA

MARIAN HELEN BATISTA PEacuteREZ

ANDREA RUIZ RODRIacuteGUEZ

CODIRECTORA MAGDA VIVIANA MONROY SILVA

CONVENIO UNIVERSIDAD SANTO TOMAacuteS-INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TEacuteCNICAS Y CERTIFICACIOacuteN (ICONTEC)

MAESTRIacuteA EN CALIDAD Y GESTIOacuteN INTEGRAL

BOGOTAacute DC

2017

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CONTENIDO

LISTA DE TABLAS 5

LISTA DE GRAacuteFICAS 6

LISTA DE ANEXOS 8

RESUMEN 9

INTRODUCCIOacuteN 10

1 DEFINICIOacuteN DEL PROBLEMA 11

11 ANTECEDENTES 11

12 DESCRIPCIOacuteN DEL PROBLEMA 15

121 Formulacioacuten del problema 18

2 JUSTIFICACIOacuteN 19

3 OBJETIVOS 20

31 Objetivo general 20

32 Objetivos especiacuteficos helliphelliphelliphellip20 4

MARCO REFERENCIAL 21

41 MARCO CONCEPTUAL 21

411 iquestQueacute es un sistema de gestioacuten 21

412 iquestQueacute es una entidad de orden nacional del sector hacienda 24

42 MARCO TEOacuteRICO 24

421 Sistema de gestioacuten de calidad 24

4211 Definicioacuten de la calidad 24

4212 Gestioacuten de la calidad 26

4213 Sistemas de gestioacuten de la calidad basada en la NTC-ISO 9001 27

4214 Calidad en la gestioacuten puacuteblica 28

422 Sistema de gestioacuten ambiental 29

4221 Comercio y medio ambiente 30

4222 Definicioacuten de un sistema de gestioacuten ambiental 30

4223 Referentes a un sistema de gestioacuten ambiental 31

4224 Referentes en contexto nacional e internacional32423 Sistema de gestioacuten de seguridad y salud en el trabajo 35

4231 Seguridad y salud en el trabajo 35

424 Sistemas integrados de gestioacuten (SIG) 37

3

4241 Contexto general de los SIG 37

4242 Definicioacuten de queacute es un SIG 37

4243 Metodologiacuteas de integracioacuten 39

4244 Antecedentes a nivel mundial de los SIG 43

4245 Referentes de integracioacuten de sistemas de gestioacuten 43

PAS 99 2012 43

UNE 66177 (2005) 44

MD 037 IAF MD 11 44

43 MARCO LEGAL Y NORMATIVO 44

5 METODOLOGIacuteA 50

51 FUNDAMENTO EPISTEMOLOacuteGICO 50

52 DISENtildeO METODOLOacuteGICO 50

521 Tipo de investigacioacuten 50

522 Meacutetodo utilizado 51

523 Criterios de validez y confiabilidad 51

524 Definicioacuten de hipoacutetesis variables e indicadores 51

5241 Hipoacutetesis 51

5242 VariablesCategoriacuteas e indicadores 51

525 Disentildeo Muestra Universo y muestra 55

526 Instrumentos y teacutecnicas de investigacioacuten 55

527 Estudio piloto 59

6 PROCESO METODOLOacuteGICO DESARROLLADO 60

61 DIAGNOacuteSTICO 61

621 Revisioacuten documental 61

622 Aplicacioacuten de listas de chequeo 62

63 DISENtildeO DE LA METODOLOGIacuteA 63

631 Anaacutelisis de relacioacuten de requisitos 63

632 Comparacioacuten de metodologiacuteas de integracioacuten 64

633 Construccioacuten de la metodologiacutea 64

63 VALIDACIOacuteN DE LA METODOLOGIacuteA 65

631 Validacioacuten de contenido 65

632 Validacioacuten de aplicabilidad 65

4

633 Triangulacioacuten 66

634 Aplicacioacuten de la metodologiacutea 66

7 RESULTADOS E INTERPRETACIOacuteN DE RESULTADOS 67

71 Resultados del Objetivo especiacutefico No 1 67



8 IMPACTOS Y OBSTAacuteCULOS DEL PROYECTO 89

81 Impactos logrados vs Impactos programados 89

82 Obstaacuteculos metodoloacutegicos presentados 90

83 Obstaacuteculos administrativos 90

9 BALANCE DEL CRONOGRAMA Y EL PRESUPUESTO 91

91 Balance del cronograma 91

10 CONCLUSIONES 96

11 RECOMENDACIONES 98

BIBLIOGRAFIA 99

5

LISTA DE TABLAS

Tabla 1 Normatividad relacionada con la actividad econoacutemica y la funcioacuten de la entidadhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 42

Tabla 2 Normatividad relacionada con gestioacuten de la calidadhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 43

Tabla 3 Normatividad relacionada con gestioacuten ambientalhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 44

Tabla 4 Relacionada con gestioacuten de la seguridad y salud en el trabajohelliphelliphelliphellip 45

Tabla 5 Operacionalizacioacuten de variableshelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 49

Tabla 6 Correspondencia de objetivoshelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 53

Tabla 7 Escala de valoracioacuten para la implementacioacutenhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 59

Tabla 8 Estructura de la metodologiacutea de integracioacutenhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 61

Tabla 9 Porcentaje de implementacioacuten de los sistemas de gestioacutenhelliphelliphelliphelliphelliphellip 66

Tabla 10 Requisitos correspondientes al enfoque propio de cada sistema y que NO

se tienen en cuenta para esta metodologiacutea de integracioacutenhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 69

Tabla 11 Comparativo del nuacutemero de requisitos por cada elementohelliphelliphelliphelliphelliphellip 70

Tabla 12 Comparativo del nuacutemero de requisitos por cada etapa del Ciclo PHVA 71

Tabla 13 Total de requisitos a integrar de acuerdo con del Ciclo PHVAhelliphelliphelliphellip 71

Tabla 14 Comparacioacuten impactos logrados vs programadoshelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 86

Tabla 15 Cronograma inicialhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 90

Tabla 16 Cronograma ejecutadohelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 91

Tabla 17 Balance del presupuestohelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 92

6

LISTA DE GRAacuteFICAS

Graacutefica 1 Sistema integrado de Gestioacuten calidad + medio ambiente + seguridad ocupacional helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip8

Graacutefica 2 Esquema del Sistema Integrado de Gestioacuten y autocontrol del Servicio Nacional de Aprendizaje ndashSENA- helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip9

Graacutefica 3 Evolucioacuten de la Calidadhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip22

Graacutefica 4 Fases de la investigacioacuten helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip57

Graacutefica 5 Anaacutelisis de relacioacuten de elemento Evaluacioacuten de Desempentildeohelliphelliphelliphellip60

Graacutefica 6 Producto principal objetivo 1 helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 64

Graacutefica 7 Nivel de implementacioacuten SGChelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 65

Graacutefica 8 Nivel de implementacioacuten SGAhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip65

Graacutefica 9 Nivel de implementacioacuten SGSSThelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip66

Graacutefica 10 Comparacioacuten del nivel de implementacioacuten del SGC vs el SGAhelliphelliphellip67

Graacutefica 11 Desempentildeo del SGSST de acuerdo con el Ciclo PHVAhelliphelliphelliphelliphelliphellip68

Graacutefica 12 Estructura del meacutetodo de integracioacuten propuesta desde el punto de vista operativohelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip72

Graacutefica 13 Iacutetem 1 Claridadhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 76

Graacutefica 14 Iacutetem 2 Claridad helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip76



Graacutefica 17 Iacutetem 1 Pertinencia helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip78




Graacutefica 21 Iacutetem 1 Aplicabilidad helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip80


7


Graacutefica 24 Iacutetem 4 Aplicabilidadhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip81

8

LISTA DE ANEXOS

Anexo A Revisioacuten documental de los sistemas de gestioacuten

Anexo B1 Lista de chequeo SGC

Anexo B2 Lista de chequeo SGA

Anexo B3 Lista de chequeo SGSST

Anexo C Anaacutelisis de relacioacuten

Anexo D Cuadro comparativo de metodologiacuteas de integracioacuten

Anexo E Metodologiacutea de Integracioacuten

Anexo F Cuestionario para validacioacuten de expertos

Anexo G Guiacutea para Grupo Focal

Anexo H Informe de Diagnoacutestico

Anexo I Tabulacioacuten validacioacuten de contenido

Anexo J Transcripcioacuten grupo focal

Anexo K Triangulacioacuten

Anexo L Aplicacioacuten elemento mejora

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RESUMEN

Este trabajo de grado tiene como propoacutesito disentildear una metodologiacutea para la integracioacuten de los sistemas de gestioacuten de calidad ambiental y de seguridad y salud en el trabajo de una entidad del orden nacional del sector hacienda El proyecto se desarrolla en tres partes la primera parte corresponde a la realizacioacuten de un diagnoacutestico para determinar el estado de implementacioacuten de los tres sistemas en la entidad realizado mediante la aplicacioacuten de listas de chequeo con los requisitos de las normas NTC-ISO 90012015 NTC-ISO 140012015 y el Decreto 1072 de 2015 ndash Decreto Uacutenico Reglamentario del Sector Trabajo y una revisioacuten documental del uacuteltimo antildeo de los tres sistemas de gestioacuten Esta parte se complementa con un anaacutelisis de relacioacuten o correspondencia entre los requisitos de las mencionadas normas en el cual se determinoacute cuaacuteles de estos son integrables En la segunda parte se propone la metodologiacutea para la integracioacuten de los tres sistemas de gestioacuten estructurada bajo el Ciclo PHVA (planificar-hacer-verificar-actuar) y desde las perspectivas estrateacutegica taacutectica y operativa En la tercera parte se presentan los resultados de la validacioacuten de la metodologiacutea la cual consiste en una validacioacuten de contenido por parte de un grupo de expertos y en una validacioacuten de aplicabilidad con los responsables de los sistemas de gestioacuten en la entidad bajo estudio Finalmente la metodologiacutea es aplicada para el elemento mejora de la estructura de alto nivel de las normas ISO

Este trabajo reviste importancia porque genera una propuesta de una metodologiacutea que permite la integracioacuten de los tres sistemas de gestioacuten dando cumplimiento a los requisitos y facilitando el proceso para que la entidad emprenda el proceso de integracioacuten

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INTRODUCCIOacuteN

Este trabajo de investigacioacuten de la Maestriacutea en Calidad y Gestioacuten Integral del convenio Universidad Santo Tomaacutes - ICONTEC busca proponer una metodologiacutea para la integracioacuten de los sistemas de gestioacuten de calidad ambiental y de seguridad y salud en el trabajo bajo los requisitos de las normas teacutecnicas NTC-ISO 90012015 NTC-ISO 140012015 y el Decreto 1072 de 2015 respectivamente en una entidad nacional del sector hacienda Para referirse a esta entidad se utiliza la frase ldquola entidad bajo estudiordquo

Para el desarrollo de la investigacioacuten se realiza una revisioacuten de marco teoacuterico desde la perspectiva de los tres sistemas de gestioacuten para luego abordar literatura de los sistemas integrados El intereacutes para adelantar este trabajo es influenciado desde el punto de vista acadeacutemico y profesional por parte de las investigadoras que han tenido experiencias con la implementacioacuten de sistemas de gestioacuten en entidades puacuteblicas y los elementos acadeacutemicos proporcionados por la Maestriacutea en Calidad y Gestioacuten Integral

Metodoloacutegicamente la investigacioacuten desarrolla un enfoque mixto con fundamento epistemoloacutegico pragmaacutetico (Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista 2010) Ya que no solo busca la explicacioacuten por medio del anaacutelisis de datos sino que logra una perspectiva maacutes amplia y profunda e involucra la observacioacuten y la interaccioacuten directa de los liacutederes de los sistemas de gestioacuten de calidad ambiental y seguridad y salud en el trabajo en la entidad bajo estudio La metodologiacutea para la integracioacuten de los sistemas de gestioacuten de calidad ambiental y de seguridad y salud en el trabajo se desarrolla en tres partes diagnoacutestico de los sistemas de gestioacuten de la entidad definicioacuten de una metodologiacutea de integracioacuten y validacioacuten de la metodologiacutea propuesta

De acuerdo con esto se plantean tres objetivos para lograr el disentildeo de la metodologiacutea de integracioacuten describir el estado actual del SGC SGA y el SGSST en la entidad bajo estudio disentildear la metodologiacutea para la integracioacuten del SGC SGA y el SGSST en la entidad bajo estudio y finalmente validar el contenido de la metodologiacutea propuesta y aplicarla a un elemento de la estructura de alto nivel que aplican las normas NTC- ISO 90012015 y NTC- ISO 140012015 y el Decreto 1072 de 2015

El trabajo se estructura iniciando con los referentes teoacutericos de los sistemas de gestioacuten abordados posteriormente se describe el proceso y los fundamentos metodoloacutegicos sobre el cual se adelanta la investigacioacuten para luego presentar los resultados obtenidos en cada uno de los objetivos y de esta manera concluir y generar recomendaciones para futuras investigaciones

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1 DEFINICIOacuteN DEL PROBLEMA

11 ANTECEDENTES

A continuacioacuten se resaltan algunos antecedentes de la integracioacuten de los sistemas de gestioacuten a nivel mundial latinoamericano y colombiano

En el mundo la popularidad de los sistemas de gestioacuten certificables ha crecido en diferentes paiacuteses Dentro de ellos se encuentran el Sistema de Gestioacuten de la Calidad (ISO 9001) el Sistema de Gestioacuten Ambiental (ISO 14001) y el Sistema de Gestioacuten de Seguridad y Salud Ocupacional (OHSAS 18001) Esto se debe seguacuten Nunhes Ferreira Motta y de Oliveira (2016) a que la competitividad entre empresas las obliga a cumplir los requisitos de los clientes a traveacutes de la implementacioacuten de sistemas de gestioacuten certificables En la Unioacuten Europea seguacuten Fraguela Carral Iglesias Castro y Rodriacuteguez (201148) ldquoel sistema europeo de gestioacuten y auditoria medioambientales (EMAS) que permite implantar en la empresa un Sistema de Gestioacuten Medioambiental dentro del Sistema de Gestioacuten Integrado que repercute en la optimizacioacuten del coste medioambiental Optimizacioacuten que viene por la viacutea de la prevencioacuten mediante la minimizacioacuten de residuos vertidos y emisiones como teacutecnica de mejora continua reduciendo en origen la generacioacuten de residuos reciclando los subproductos empleaacutendolos como materia prima recuperando los subproductos como substancias que puedan ser empleadas en otro procesordquo Es un hecho indiscutible que al observar las organizaciones estas estaacuten disentildeadas para proveer resultados hecho que puede ser cotejado con diversas teoriacuteas que estudian la administracioacuten de empresas la administracioacuten por aacutereas funcionales o departamentos (finanzas marketing produccioacuten recurso humano) administracioacuten por objetivos y la administracioacuten por procesos (Valdeacutes y Alceacuterreca 2000) Asiacute las cosas para respaldar lo anterior Fraacuteguumlela et al (Fraguela Formoso Carral Couce G Castro Ponte y Rodriacuteguez Guerreiro 2011) en el 2011 presenta el tema de integracioacuten de los sistemas de gestioacuten como ldquonecesidad de una nueva cultura empresarialrdquo referenciaacutendose en la economiacutea global la unioacuten de los paiacuteses en bloques y la Unioacuten Europea haciendo eacutenfasis especial en el libro verde para eliminar los obstaacuteculos teacutecnicos para el mercado interior de la Unioacuten Europea el intereacutes de las naciones por el medio ambiente el modelo de gestioacuten Total Quality Control (TQC) implementado en Japoacuten y el Total Quality Management (TQM) implementado en Estados Unidos y el modelo European Foundation for Quality Management (EFQM) el modelo de gestioacuten preventiva el control de riesgos de seguridad industrial y salud en el trabajo o norma OHSAS En su documento expresa porque es importante ldquola correspondencia que se establece entre OHSAS 18001 ISO 14001 de gestioacuten ambiental e ISO 9001 de gestioacuten de la calidadrdquo

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Y finalmente entre sus conclusiones Fraguela et al sentildeala que ldquoun sistema de gestioacuten integrado (SGI) posibilita y simplifica la implantacioacuten en un uacutenico sistema de gestioacuten con mayor participacioacuten de los trabajadores alcanzando mayores logros en los objetivos propuestos aumentando la competitividad de la empresa mejorando la confianza de los clientes y en consecuencia mejorando la imagen y el eacutexito empresarialrdquo (Fraguela Formoso Carral Couce G Castro Ponte y Rodriacuteguez Guerreiro 2011) Una guiacutea para integrar sistemas de gestioacuten la constituye la norma UNE 661772005 Sistemas de Gestioacuten Guiacutea para la integracioacuten de los sistemas de gestioacuten de AENOR contiene tres meacutetodos de integracioacuten que se toman como referentes para el desarrollo del presente trabajo Todo lo anterior es uacutetil para el presente trabajo por considerar que la propuesta estaacute dirigida a estudiar la integracioacuten de los sistemas de gestioacuten de calidad ambiental y de seguridad y salud en el trabajo Evidencia de muacuteltiples sistemas de gestioacuten a nivel mundial o modelos para una gestioacuten de excelencia modelos de control interno modelos de planeacioacuten y gestioacuten que en principio las organizaciones implementan en forma independiente son pocas las organizaciones que demuestran su efectividad al trabajar con sistemas de gestioacuten integrados Y que cada Sistema de Gestioacuten tiene su propia norma para acreditarse o certificarse que pueden ser auditados de esa misma forma o integradamente

En Latinoameacuterica acontece un fenoacutemeno similar La gestioacuten puacuteblica en su buacutesqueda de modernizacioacuten de transformacioacuten de innovacioacuten toma paraacutemetros internacionales y nacionales Sin embargo mantienen el modelo burocraacutetico con un poder legitimado legalmente los reglamentos internos y entre ellos los documentos que reglamentan los sistemas de gestioacuten Todo lo anterior favorece la implementacioacuten de sistemas de gestioacuten autoacutenomos generados dentro de los esquemas tradicionales de organizacioacuten para el mantenimiento del poder burocraacutetico

La gestioacuten puacuteblica es foco de atencioacuten con respecto a la intervencioacuten de la economiacutea a la inclusioacuten en asuntos puacuteblicos asiacute mismo es impulsada por sistemas de premios de reconocimientos a la innovacioacuten la mejora y la transformacioacuten de la gobernanza y su forma de administrar los recursos y determinar los destinos de la sociedad Con asesoriacutea de organismos de certificacioacuten en Sistemas de gestioacuten ambiental Sistema de gestioacuten de calidad Sistema de gestioacuten de seguridad en la cadena de suministros y Sistema de gestioacuten de seguridad y salud ocupacional Sin embargo cada sistema tiene su propia norma para acreditarse o certificarse

El Observatorio Latinoamericano de la Innovacioacuten en la gestioacuten puacuteblica local en este sentido recopila las buenas praacutecticas en la gestioacuten puacuteblica local focalizada en ldquoatender mejor los problemas puacuteblicos y el bienestar socialrdquo

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La graacutefica 1 resume visualmente para una organizacioacuten la propuesta de integracioacuten entre ldquoclientes-servicios-productosrdquo ldquoempleados-trabajadores-instalacionesrdquo y de ldquosociedad entorno ambiental y desarrollo sosteniblerdquo denominaacutendolo como Sistema Integrado de Gestioacuten (SIG)

Graacutefica 1 Sistema integrado de Gestioacuten calidad + medio ambiente + seguridad ocupacional

Fuentehttpwwwcalidad-estioncomarboletin73_sistema_integrado_de_gestionhtml

En Colombia a nivel puacuteblico se impulsan normas como la Norma teacutecnica de Calidad de gestioacuten puacuteblica el Modelo Estaacutendar de Control Interno las Normas internacionales de Estandarizacioacuten (ISO-NTC) la acreditacioacuten de calidad en la educacioacuten Cada sistema tiene su propia norma para acreditarse o certificarse A nivel puacuteblico estaacute ordenada la implementacioacuten no siendo obligatorio acreditarse o certificarse En educacioacuten es voluntaria la acreditacioacuten La acreditacioacuten o certificacioacuten se debe renovar miacutenimo cada tres antildeos y cada vez que las normas sufran cambios (Sistema Nacional de Acreditacioacuten en Colombia Ley 30 de 1992 sf)

En relacioacuten con la integracioacuten de los sistemas de gestioacuten se resalta que el Decreto 1072 de 2015 establece que ldquoel Sistema de Gestioacuten de Seguridad y Salud en el Trabajo debe adaptarse al tamantildeo y a las caracteriacutesticas de la empresa igualmente puede ser compatible con los otros sistemas de gestioacuten de la empresa y estar integrado en ellosrdquo

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El aporte de base de los sistemas de gestioacuten lo constituye el proceso de autoevaluacioacuten que debe llevarse al interior de las instituciones que lo implementan esto ha conllevado a que las instituciones puacuteblicas adquieran capacidad para auto gestionarse regularse y controlarse

En Colombia se encuentran modelos como el SENA (SENA sf) a traveacutes de su plataforma compromISO para administrar el sistema integrado de gestioacuten

Graacutefica 2 Esquema del Sistema Integrado de Gestioacuten y autocontrol del Servicio Nacional de Aprendizaje ndashSENA-

Fuente httpwwwsenaeducoacerca-del-senaquienes-somosPaginasSistema-Integrado-de-Gestionaspx

La graacutefica 2 muestra la red de procesos de la entidad a su vez se pueden observar los componentes del Sistema Integrado de Gestioacuten

Con estos antecedentes se hace la propuesta de integrar los sistemas de gestioacuten como son el de gestioacuten de calidad gestioacuten ambiental y el de seguridad y salud en el trabajo Previa advertencia que bajo las directrices de la Organizacioacuten Internacional de Estandarizacioacuten dichas normas guardan una estrecha relacioacuten en sus numerales y pueden ser auditadas bajo la misma norma de auditoriacutea

Ahora bien en cuanto a la metodologiacutea utilizada para obtener los objetivos propuestos en este trabajo se parte de un diagnoacutestico para determinar el nivel de cumplimiento de las normas en la entidad bajo estudio y de un anaacutelisis de relacioacuten

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o correspondencia de los requisitos establecidos en las mismas En este anaacutelisis se determinan aquellos numerales que son objeto de integracioacuten alineados con el Ciclo PHVA Posteriormente se explica la metodologiacutea de integracioacuten propuesta desde el punto de vista estrateacutegico taacutectico y operativo Desde la perspectiva operativa se hace el despliegue de los pasos necesarios para la integracioacuten de los tres sistemas incluyendo aquellos numeralesrequisitos con un alto nivel de relacioacuten y relacionando los entregables obtenidos en cada numeral al aplicar la metodologiacutea Posteriormente la metodologiacutea es validada en su contenido y aplicabilidad y se concluye que esta es faacutecilmente aplicable puede traer beneficios para la entidad bajo estudio y podriacutea ser aplicada en otras entidades entre otros aspectos Finalmente se presenta la aplicacioacuten realizada de la metodologiacutea en el elemento Mejora permitiendo ver el resultado y los entregables propuestos

12 DESCRIPCIOacuteN DEL PROBLEMA

Los estaacutendares de sistemas de gestioacuten son utilizados como herramientas para la satisfaccioacuten de todas las partes interesadas de las organizaciones debido en cierta medida a su caraacutecter certificable aspecto que permite a las organizaciones la demostracioacuten de buenas praacutecticas en la gestioacuten de la funcioacuten teacutecnica asociada al grupo de intereacutes objeto de atencioacuten y por ende un mejor posicionamiento competitivo o estrateacutegico en el entorno en que se mueve (Puente y Toledo 2012) En Colombia las entidades puacuteblicas no han sido ajenas a la implementacioacuten de sistemas de gestioacuten motivados inicialmente por regulacioacuten del Gobierno Nacional que busca que las entidades apliquen los mejores estaacutendares de gestioacuten Ejemplos de esto es la Ley 872 de 2003 por la cual se creoacute el Sistema de Gestioacuten de la calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Puacuteblico y en otras entidades prestadoras de servicios (Alcaldia de Bogotaacute sf) y el Decreto 1072 de 2015 por el cual se expidioacute el Decreto Uacutenico del Sector Trabajo (MINTRABAJO sf) De acuerdo con lo anterior en los uacuteltimos antildeos la aplicacioacuten de estaacutendares como las normas ISO ha comenzado a generar la necesidad de integrar la administracioacuten y mejora de los sistemas de gestioacuten para efectos de ahorrar esfuerzos y generar mayor valor a las entidades Seguacuten los autores Puente y Toledo (2012) se puede cuestionar la separacioacuten de los sistemas de gestioacuten considerando que los respectivos estaacutendares tales como ISO 9001 ISO 14001 y OSHAS 18001 se fundamentan en los principios de gestioacuten (mejora continua gestioacuten por procesos alta implicacioacuten de la direccioacuten etc) y siguen esquemas similares entonces iquestpor queacute gestionar por separado dichas funciones generando asiacute las consecuentes duplicidades y suboptimizaciones

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En este sentido la entidad bajo estudio inicioacute el camino de la implementacioacuten y el mantenimiento de sistemas de gestioacuten en 2006 en cumplimiento de lo establecido en la Ley 872 de 2003 El Sistema de Gestioacuten de Calidad (SGC) se implementoacute y se mantiene bajo los requisitos establecidos en la Norma Teacutecnica de Calidad en la Gestioacuten Puacuteblica NTCGP 1000 y en la Norma ISO 9001 Para dar inicio a la implementacioacuten del Sistema la entidad acudioacute a la asesoriacutea de una entidad consultora y conformoacute un equipo de trabajo que se encargoacute de administrar no solo el Sistema de Gestioacuten de Calidad (SGC) sino de administrar los procesos los riesgos y el Modelo Estaacutendar de Control Interno (MECI) El proceso de implementacioacuten del SGC se extendioacute hasta 2009 aplicando la metodologiacutea Planear-Hacer-Verificar-Actuar (ICONTEC Norma Teacutecnica de Calidad en la Gestioacuten Puacuteblica (NTCGP 10002009) 2011) En 2010 la entidad recibioacute la certificacioacuten de su sistema por parte de un ente certificador acreditado Desde entonces la entidad ha mantenido y mejorado su sistema mediante revisiones de la poliacutetica revisiones por parte de la Direccioacuten capacitacioacuten sensibilizacioacuten auditoriacuteas y el compromiso permanente por parte de la Alta Direccioacuten La entidad ha recibido cuatro (4) auditoriacuteas de seguimiento y dos (2) de recertificacioacuten y los resultados siempre han sido positivos lo que ha asegurado el mantenimiento del certificado por siete (7) antildeos Actualmente el SGC es administrado por el Departamento de Riesgo Operativo Procesos dependiendo de la Subdireccioacuten Financiera y Operativa de la Entidad Con base en el Decreto 456 de 2008 que establece el Plan de Gestioacuten Ambiental del Distrito (Alcaldia de Bogotaacute sf) en 2009 la entidad adoptoacute el Plan Institucional de Gestioacuten Ambiental (PIGA) como instrumento de planificacioacuten y formulacioacuten de poliacuteticas para impulsar proyectos dirigidos a convertir a las entidades del gobierno en instancias ejemplares en cuanto a praacutecticas ambientales Posteriormente se asignan los recursos a traveacutes del Plan de Desarrollo Administrativo del Ministerio de Hacienda para el cuatrienio 2011-2014 relacionado con implementar certificar o mantener el modelo de gestioacuten ambiental y la Entidad desarrolloacute las actividades encaminadas a la implementacioacuten y certificacioacuten del Sistema de Gestioacuten Ambiental (SGA) basado en la Norma ISO 14001 El proceso de implementacioacuten del SGA estuvo a cargo del Departamento de Desarrollo Administrativo de la entidad y tomoacute como referencia algunos elementos que ya habiacutea adelantado la entidad en el marco de su SGC Por ejemplo se adoptaron los mismos procedimientos de control de documentos de control de registros y de acciones correctivas preventivas yu oportunidades de mejora De igual manera las auditoriacuteas al SGA son llevadas a cabo bajo el mismo procedimiento que para el SGC

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Por otro lado existen elementos del SGA que no se integran con el SGC tales como una poliacutetica de gestioacuten de calidad y otra de gestioacuten ambiental un manual para cada Sistema y una metodologiacutea de riesgos diferente para cada tipo de riesgo Las auditoriacuteas internas son realizadas en momentos diferentes y con auditores distintos De igual manera la entidad tiene por aparte planes de capacitacioacuten y sensibilizacioacuten asiacute como una matriz de requisitos legales ambientales independiente del Normograma institucional y la revisioacuten por la Direccioacuten es realizada tambieacuten de forma desarticulada La entidad certificoacute su SGA en 2015 y en 2016 y 2017 recibioacute una auditoriacutea de seguimiento obteniendo resultados positivos El SGA se mejora mediante diferentes actividades y por asesoriacutea externa cuando se requiere En lo relacionado con el Sistema de Gestioacuten de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) se adaptoacute al tamantildeo y caracteriacutesticas de la entidad para centrarse en la identificacioacuten y control de los peligros y riesgos asociados con su actividad Este Sistema es liderado por el Departamento de Talento Humano que depende de la Subdireccioacuten Corporativa Este Sistema implementado bajo el Decreto 1072 de 2015 es el maacutes joven de la entidad y recibioacute su primera auditoriacutea interna en 2016 Al igual que el SGA el SGSST adoptoacute algunos procesos del SGC tales como control de documentos control de registros y acciones correctivas preventivas y oportunidades de mejora El SGSST cuenta con una poliacutetica independiente a los demaacutes sistemas de gestioacuten un manual distinto las auditoriacuteas internas son lideradas por el Departamento de Talento Humano aplica una metodologiacutea de riesgos independiente y cuenta con un plan de sensibilizacioacuten independiente a los otros sistemas La entidad bajo estudio ha sido apoyada por la Administradora de Riegos Laborales para la implementacioacuten del SGSST y el porcentaje de avance es de 95 de acuerdo con los estaacutendares establecidos en la Resolucioacuten 1111 de 2017 De acuerdo con lo anterior se observa que si bien la entidad se interesa por el mantenimiento y mejora de sus sistemas de gestioacuten y ha destinado recursos importantes para su administracioacuten estaacute realizando esfuerzos desarticulados para su gestioacuten que ademaacutes de ser liderados por unidades funcionales diferentes aplica requisitos de manera diferenciada La desarticulacioacuten entre los tres sistemas de gestioacuten ha traiacutedo algunas consecuencias no deseables para la entidad como son resistencia del personal por recibir informacioacuten desagregada o incluso duplicada en el propoacutesito pero de solicitantes diferentes De igual manera se ha manifestado por parte de algunos funcionarios el inconformismo por atender auditoriacuteas internas y externas en tres o maacutes momentos diferentes La madurez de los tres sistemas tambieacuten avanza a

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diferente ritmo dependiendo de la unidad funcional responsable y cada sistema se percibe como ldquomaacutes o menos deacutebilrdquo por parte de todo el personal Otro aspecto no deseable es la multiplicidad de requisitos para los contratistas y proveedores que deben atender por separado las exigencias de cada sistema y los esfuerzos adicionales que deben realizarse para atender requerimientos de los entes de control respecto a los sistemas de gestioacuten La toma de decisiones respecto al mantenimiento y mejora de los tres sistemas tambieacuten se lleva a cabo de manera desarticulada y por diferentes instancias lo que ha generado en algunos casos lineamientos con diferentes enfoques

Por esto se considera pertinente trabajar en el disentildeo de una estrategia que facilite a la entidad articular los sistemas y hacer maacutes eficiente la gestioacuten de calidad ambiental y de seguridad y salud en el trabajo

121 Formulacioacuten del problema

Considerando que la integracioacuten de los sistemas de gestioacuten en las organizaciones es una tendencia a nivel mundial y local que esta es una oportunidad de mejora para proveer mejores resultados en la entidad bajo estudio que sus sistemas de gestioacuten son administrados por diferentes dependencias y con asesoriacutea externa en cada tema de manera independiente que existen metodologiacuteas para la integracioacuten del Sistema de Gestioacuten de Calidad (SGA) el Sistema de Gestioacuten Ambiental (SGA) y el Sistema de Seguridad y Salud en el trabajo (SGSST) que la entidad requiere la renovacioacuten de los certificados en la nueva versioacuten 2015 de las normas ISO 9001 e ISO 14001 y que requiere dar cumplimiento total al Decreto 1072 de 2015 se plantea la siguiente pregunta orientadora de la investigacioacuten iquestCoacutemo generar una metodologiacutea de integracioacuten de los sistemas de gestioacuten de calidad ambiental y de seguridad y salud en el trabajo con el fin de que la entidad bajo estudio de cumplimiento a los requisitos de las normas NTC-ISO 90012015 NTC-ISO 140012015 y el Decreto 1072 de 2015

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2 JUSTIFICACIOacuteN

Actualmente los sistemas de gestioacuten de la entidad bajo estudio funcionan de manera separada Esto genera duplicidad de esfuerzos y resistencia del personal La integracioacuten de sus sistemas de gestioacuten puede traer beneficios para la entidad como lo menciona Nunhes (20163229) en relacioacuten con ldquola mejora de la eficiencia de las operaciones y la comunicacioacuten interna una mayor agilidad en el proceso de toma de decisiones el aumento de la calidad de los bienes y servicios producidos o proporcionados y el aumento de la confiabilidad de los productos y procesosrdquo De aquiacute que es necesario un Sistema de Gestioacuten Integrado por los beneficios de optimizacioacuten de los recursos econoacutemicos humanos y operacionales que la entidad destina para la administracioacuten de estos sistemas Ademaacutes la integracioacuten podriacutea facilitar el mantenimiento y mejora de los sistemas y su apropiacioacuten por parte de los funcionarios de la entidad De igual manera es importante mencionar que la entidad ya ha identificado la necesidad de integrar los sistemas y por lo tanto definioacute una iniciativa como proyecto institucional que comenzaraacute en 2018 y seraacute liderado por su Departamento de Riesgo Operativo y Procesos el cual estaacute en cabeza de una de las integrantes de este trabajo de investigacioacuten Tambieacuten es importante tener en cuenta que la entidad considera necesario actualizar los sistemas de gestioacuten a versioacuten 2015 para el SGC y el SGA Por lo anterior es oportuno e importante para la entidad obtener una propuesta de una metodologiacutea para la integracioacuten de sus actuales sistemas de gestioacuten bajo estas versiones de las normas Como se ha dicho hasta ahora este trabajo traeriacutea los beneficios planteados para la entidad al tener una gestioacuten integrada de los sistemas asiacute como podriacutea convertirse en referencia para otras entidades puacuteblicas y empresas privadas en Colombia que tambieacuten han adelantado esfuerzos en la implementacioacuten de los sistemas de gestioacuten pero que auacuten lo hacen de manera desarticulada Lo anterior se debe a que los estaacutendares y requisitos normativos sobre los cuales se fundamenta la metodologiacutea propuesta son referentes internacionales para el caso de las normas ISO 9001 e ISO 14001 y un requisito legal para el caso del Decreto 1072 de 2015 que no solo es aplicable a entidades puacuteblicas

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3 OBJETIVOS

31 Objetivo general

Proponer una metodologiacutea para integrar el Sistema de Gestioacuten de Calidad (SGC) el Sistema de Gestioacuten Ambiental (SGA) y el Sistema de Gestioacuten de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) en una entidad del orden nacional del sector hacienda

32 Objetivos especiacuteficos

321 Describir el estado actual del SGC SGA y el SGSST en la entidad bajo estudio

322 Disentildear la metodologiacutea para la integracioacuten del SGC SGA y el SGSST en la

entidad bajo estudio 323 Validar el contenido de la metodologiacutea propuesta y aplicarla a un elemento

de la estructura de alto nivel que aplican las normas NTC- ISO 90012015 y NTC- ISO 140012015 y el Decreto 1072 de 2015

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4 MARCO REFERENCIAL

41 MARCO CONCEPTUAL

El marco conceptual se divide en dos partes con base en el tiacutetulo del trabajo asiacute 1) conceptos sobre iquestqueacute es un sistema de gestioacuten y 2) Conceptos sobre iquestqueacute es una entidad de orden nacional del sector hacienda y creacutedito puacuteblico

411 iquestQueacute es un sistema de gestioacuten Para abordar el tema de Sistema Integrado de Gestioacuten (SIG) en el presente trabajo es necesario primero ubicar en un contexto conceptual al lector y en este sentido se presentan a continuacioacuten algunas definiciones de SIG sin embargo el lector antes de empezar deberiacutea tener claridad en varios conceptos 1) de integrar sistemas de gestioacuten 2) de disentildear sistemas integrados 3) de implementar sistemas y 4) de gestioacuten La adopcioacuten del teacutermino gestioacuten se enmarca en su significado (etimoloacutegico) traducido del latiacuten el vocablo gestioacuten tiene un caraacutecter pasivo y otro activo que en el presente trabajo no se relaciona con sistema de gestioacuten ni con gestioacuten de calidad ni gestioacuten del medio ambiente ni con gestioacuten de la seguridad y salud en trabajo Su caraacutecter activo y dinaacutemico es maacutes referido con administracioacuten gerencia o el ejecutivo y los resultados que obtienen Sin embargo otro significado no acorde con el presente trabajo es asumir la responsabilidad sobre la accioacuten de un sistema El concepto gestioacuten es similar a gestioacuten puacuteblica que se refiere a accioacuten resultado evaluacioacuten correccioacuten Pero que tampoco se asume en el presente trabajo En resumen el vocablo gestioacuten por siacute solo no tiene significado en el presente trabajo Con el anterior antecedente conviene referirse a los demaacutes vocablos como son ldquosistema de gestioacutenrdquo ldquosistema integrado de gestioacutenrdquo ldquogestioacuten de la calidadrdquo ldquogestioacuten ambientalrdquo ldquogestioacuten de seguridad y salud en el trabajordquo Y acotar que la gestioacuten de una organizacioacuten agrupa ldquodiferentes disciplinas de gestioacutenrdquo y ldquosistemas de gestioacutenrdquo que funcionan dentro de una organizacioacuten pero no necesariamente lo hacen de una forma ldquointegradardquo Por lo anterior es deber del lector diferenciar entre sistema de gestioacuten sistema integrado de gestioacuten sistema de gestioacuten integrado y las disciplinas de gestioacuten que se presentan en la gestioacuten de una organizacioacuten De esta forma al referirse en la NTC-ISO 9000 al concepto de sistema de gestioacuten se menciona en el ldquoEnfoque de sistema para la gestioacutenrdquo que este permite sentar las bases del concepto de sistema de gestioacuten al definir este concepto como ldquoIdentificar entender y gestionar los procesos interrelacionados como un sistemahelliprdquo (Instituto Colombiano de Normas Teacutecnicas ICONTEC 2005 paacuteg ii) ldquola gestioacuten de una organizacioacuten comprende la gestioacuten de calidad entre otras disciplinas de gestioacutenrdquo (Instituto Colombiano de Normas Teacutecnicas ICONTEC 2005 paacuteg i) ldquo32 Teacuterminos relativos a la gestioacuten

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321 Sistema Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactuacutean 322 Sistema de gestioacuten Sistema (321) para establecer la poliacutetica y los objetivos y para lograr dichos objetivosrdquo (Instituto Colombiano de Normas Teacutecnicas ICONTEC 2005 paacuteg 10) Y la misma norma hace claridad al agregar una nota que menciona ldquoUn sistema de gestioacuten de una organizacioacuten (331) podriacutea incluir diferentes sistemas de gestioacuten tales como un sistema de gestioacuten de calidad (323) un sistema de gestioacuten financiera o un sistema de gestioacuten ambientalrdquo (Instituto Colombiano de Normas Teacutecnicas ICONTEC 2005 paacuteg 11) Asiacute las cosas el presente trabajo emplea indistintamente el concepto de sistema integrado de gestioacuten (SIG) o sistema de gestioacuten integrado (SGI) al referirse a la integracioacuten de tres sistemas de gestioacuten especiacuteficos que son el sistema de gestioacuten de calidad (SGC) el sistema de gestioacuten ambiental (SGA) y el sistema de gestioacuten de seguridad y salud en trabajo (SGSST) De esta forma para abordar en el presente trabajo el tema de integracioacuten de los sistemas el SGC el SGA y el SGSST el lector tiene claro los conceptos de integrar sistemas de gestioacuten disentildear sistemas integrados sistemas y gestioacuten en la entidad bajo estudio referida a ldquouna entidad puacuteblica del orden nacional del sector haciendardquo El presente trabajo toma de referente la (ISOIEC 2014 paacuteg 412) para la integracioacuten del SGC el SGA y el SGSST como elementos de la entidad puacuteblica del orden nacional del sector hacienda que interrelacionados o interactuando permiten establecer poliacuteticas objetivos y procesos para lograr estos objetivos de la organizacioacuten de la misma forma se retoman conceptos de la familia de normas ISO9000 (ISO9000 ISO9001 ISO9004 ISO 19011) relacionadas directamente con la ldquocalidadrdquo la familia de normas ISO14000 (ISO14000 ISO14001 ISO14010 ISO14011 ISO14012 ISO14013 ISO14020 ISO14024 ISO14031 ISO14040 ISO14050 ISO14060) relacionadas directamente con el ldquomedio ambienterdquo el Draft de la ISO45001 relacionada con la ldquoseguridad y salud en trabajordquo o ldquoseguridad y salud ocupacionalrdquo y con la unificacioacuten de teacuterminos en lengua espantildeola resultado del trabajo del grupo ISOTC 176 STTG y los principios de ldquogestioacuten de la calidadrdquo sentildealados en (Organizacioacuten de Estandares Internacionales 2015) que conducen a la mejora en el desempentildeo con la idea facilitar ldquola mutua comprensioacutenrdquo como los fundamentos y requisitos para la integracioacuten del SGC el SGA y el SGSST En resumen de lo anterior la gestioacuten de la organizacioacuten busca los resultados establecidos por las partes interesadas con el tiempo las organizaciones privadas y puacuteblicas se apoyan en los modelos de la ISO que han generado sistemas de gestioacuten para mejorar los resultados cumplir la normatividad (interna y externa a la organizacioacuten) y cumplir los requisitos de las partes interesadas en cuanto a los bienes y servicios) este trabajo sirve para comprender como asegurar la mejora en los resultados el cumplimiento de las normas y los requisitos a traveacutes de los modelos de SGC del SGA y el SGSST de la Organizacioacuten de Estaacutendares Internacionales (ISO)

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Con respecto al SGC hace referencia en la familia de normas ISO 9000 (Instituto Colombiano de Normas Teacutecnicas ICONTEC 2005 paacuteg i) En dicha norma define como SGC asiacute ldquoSistema de gestioacuten (322) para dirigir y controlar la organizacioacuten (331) con respecto a la calidadrdquo (Organizacioacuten de Estandares Internacionales 2015 paacuteg 11) El SGA hace referencia en la familia de normas ISO14000 (ICONTEC 2015) El SGA se define asiacute ldquoParte del sistema de gestioacuten (311) usada para gestionar aspectos ambientales (322) cumplir los requisitos legales y otros requisitos (329) y abordar los riesgos y oportunidades (3211)rdquo (ICONTEC 2015 paacuteg 2) En cuanto al SGSST hace referencia en el borrador de la norma ISO45001 En dicha norma se define un SGSST asiacute ldquoManagement system (310) or part of a management system used to achieve the OHyS policy (315)rdquo (International Standard Organization 2015 paacuteg 3) Se han mencionado todo el tiempo los sistemas de gestioacuten de ISO en Calidad ambiental y la norma de seguridad y salud en el trabajo pero iquestQueacute es una norma ISO En la paacutegina oficial de ISO menciona que ldquolas normas ISO son documentos que especifican requerimientos que pueden ser empleados en organizaciones para garantizar que los productos yo servicios ofrecidos por dichas organizaciones cumplen con su objetivordquo Una definicioacuten de un Sistema Integrado de Gestioacuten (SIG) la formula el (Foro Internacional de Acreditacioacuten INC 2013 5) como un ldquosistema de gestioacuten uacutenico que a la vez gestiona varios aspectos del desempentildeo de la organizacioacuten para cumplir con los requisitos de maacutes de una norma de gestioacuten con un determinado nivel de integracioacuten (13) Un sistema de gestioacuten puede variar de un sistema combinado agregando sistemas de gestioacuten diferentes para cada conjunto de criterios de auditoriacuteanorma a un Sistema de Gestioacuten Integrado que comparten un solo sistema de documentacioacuten los elementos del sistema de gestioacuten y las responsabilidadesrdquo

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412 iquestQueacute es una entidad de orden nacional del sector hacienda Una entidad u organizacioacuten puacuteblica de orden Nacional se refiere a una institucioacuten con personeriacutea juriacutedica que realiza funciones administrativas y de gestioacuten del Estado en cumplimiento de legislacioacuten de caraacutecter puacuteblico en las ramas legislativa ejecutiva judicial o como ente de control y regulacioacuten El sector hacienda y creacutedito puacuteblico es una disciplina asociada a la organizacioacuten del Estado y las entidades puacuteblicas que ejercen unas funciones especiacuteficas dentro del mismo La (Subgerencia cultural del Banco de la Repuacuteblica 2016) expone en uno de tres diferentes puntos de vista para hablar de hacienda y creacutedito puacuteblico que refiere a ldquola disciplina que se encarga del estudio de los objetivos del sector puacuteblico y la forma coacutemo se pueden lograr eacutestos objetivos con unos recursos limitadosrdquo Para el presente trabajo se tienen en cuenta que la entidad bajo estudio referida a ldquouna entidad puacuteblica de orden nacional del sector haciendardquo estariacutea comprometida en el objetivo de ldquoestabilidad de la economiacuteardquo nacional por un ldquobuen desempentildeo presente y futuro del paiacutesrdquo (Subgerencia cultural del Banco de la Repuacuteblica 2016)

42 MARCO TEOacuteRICO

Este capiacutetulo aborda los elementos de los sistemas de gestioacuten relacionados en la metodologiacutea propuesta su contexto nacional e internacional y su enfoque desde la gestioacuten puacuteblica Posteriormente se hace referencia a las diferentes teoriacuteas para la integracioacuten de sistemas de gestioacuten describiendo los antecedentes a nivel nacional latinoamericano y mundial asiacute como los beneficios e impactos de cada una Por uacuteltimo se concluye sobre los fundamentos teoacutericos investigados que se relacionan con el alcance de la metodologiacutea desde un enfoque de la gestioacuten puacuteblica

421 Sistema de gestioacuten de calidad

4211 Definicioacuten de la calidad

La evolucioacuten del concepto de calidad ha sido muy dinaacutemica y se han desarrollado diversas teoriacuteas conceptos y herramientas hasta llegar a lo que hoy en diacutea se conoce Paiacuteses como Estados Unidos y Japoacuten han sido de manera formal los principales predecesores en el tema de calidad (Marcelino y Ramiacuterez 2014)

Con el paso de los antildeos la calidad se conceptualiza de manera diferente un concepto maacutes actual engloba al anterior adicionaacutendole un enfoque alcance o elementos distintos (Marcelino y Herrera 2014)

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A continuacioacuten se presenta de manera graacutefica la evolucioacuten de la calidad seguacuten Marcelino y Ramiacuterez (2014)

Graacutefica 3 Evolucioacuten de la Calidad

Fuente (Marcelino Aranda y Ramiacuterez Herrera 2014)

Esta graacutefica muestra la evolucioacuten que ha tenido la calidad desde el punto de vista de su enfoque en donde en sus inicios se focalizaba en el producto y posteriormente fue involucrando las demaacutes partes interesadas de la organizacioacuten Seguacuten Marcelino y Ramiacuterez (2014) actualmente se habla de una gestioacuten estrateacutegica integral que involucra el medio ambiente

La definicioacuten que proporciona la Real Academia de la Lengua presenta la Calidad como la propiedad o conjunto de propiedades inherentes a algo que permiten juzgar su valor Si se analiza esta definicioacuten se podriacutea afirmar que puede ser aplicable a cualquier elemento o situacioacuten de la vida cotidiana que podamos juzgar de alguna manera

Del mismo modo la Norma NTC-ISO 90002000 define Calidad como el grado en el que un conjunto de caracteriacutesticas inherentes cumple con los requisitos Este concepto se refiere tambieacuten a las caracteriacutesticas que permiten juzgar el valor de algo sin embargo se podriacutea decir que asigna un nivel a ese juicio y que su valor se traduce en el cumplimiento de requisitos o necesidades Esta uacuteltima definicioacuten se acerca un poco maacutes al aacutembito organizacional en el cual se juzga o se asigna un grado en el que un producto o servicio cumple con las necesidades yo expectativas de consumidores o clientes a traveacutes de diferentes caracteriacutesticas tales como la

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oportunidad el servicio al cliente la duracioacuten de un producto la disposicioacuten para acceder a un servicio etc

Ahora bien si se hace referencia a las entidades puacuteblicas como lo es la entidad bajo estudio la calidad no es ajena al suministro de productos ni a la prestacioacuten de los servicios a cargo de estas entidades Es asiacute como la NTCGP 1000 2009 define la Calidad de la misma forma que lo hace la NTC-ISO 90002000 y esto se debe a que las entidades puacuteblicas tambieacuten tienen clientes que satisfacer como lo son los usuarios destinatarios o beneficiarios de los servicios del Estado

Partiendo de lo anterior a continuacioacuten se examina coacutemo las organizaciones comenzaron a gestionar la calidad con diferentes fines

4212 Gestioacuten de la calidad

La gestioacuten es definida por la NTC-ISO 9000 2000 como actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacioacuten De esta manera la gestioacuten de la calidad tiene que ver con que estas actividades que la organizacioacuten adelanta se relacionen con la calidad Esto nos conduce a referirnos a los principios de la gestioacuten de la calidad seguacuten esta misma Norma

- Enfoque al cliente - Liderazgo - Compromiso de las personas - Enfoque a procesos - Mejora - Toma de decisiones basada en la evidencia - Gestioacuten de las relaciones

Esta Norma tambieacuten establece que estos principios pueden ser utilizados por la alta direccioacuten con el fin de conducir a una organizacioacuten hacia una mejora de su desempentildeo

En este sentido la organizacioacuten parte de unos principios para gestionar la calidad de sus productos yo servicios con el fin de satisfacer a sus clientes No obstante requiere articular diferentes actividades y elementos para incrementar la probabilidad de aumentar esta satisfaccioacuten de sus clientes y la de otras partes interesada NTC-ISO 9000 2000

Las normas ISO 9000 son un conjunto de normas y directrices internacionales para la gestioacuten de la calidad que desde su publicacioacuten han adquirido una gran aceptacioacuten global como base en el establecimiento del SGC y se han desarrollado bajo un estricto sistema normativo (Marcelino y Ramiacuterez 2014)

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En este orden de ideas ahora se presenta la definicioacuten del sistema de gestioacuten de calidad y coacutemo este se ha implementado en las organizaciones

4213 Sistemas de gestioacuten de la calidad basada en la NTC-ISO 9001

La NTC-ISO 9000 2000 indica que el enfoque a traveacutes de un sistema de gestioacuten de calidad anima a las organizaciones a analizar los requisitos del cliente definir los procesos que contribuyen a logros de productos aceptables y mantener estos procesos bajo control

La familia de normas ISO 9000 aportan requisitos miacutenimos para desarrollar un sistema de gestioacuten de calidad (SGC) al margen de las actividades de la empresa o el producto o servicio que proporcione Son aceptadas en todo el mundo como un lenguaje comuacuten que promueve la calidad y la mejora continua en los procesos de una organizacioacuten y que asegura que los productos o servicios cumplan con los requisitos contractuales y con el nivel de calidad acordado para aspirar a la satisfaccioacuten del cliente (Marcelino y Ramiacuterez 2014)

La Norma ISO 9001 parte de esta familia es un referente para los sistemas de gestioacuten de calidad sin importar el sector o el tamantildeo de la organizacioacuten es asiacute como en un estudio realizado por Ruiz-Torres Ayala-Cruz Alomoto y Acero-Chavez (2015) en el cual se hizo una revisioacuten de literatura sobre la gestioacuten de la calidad entre 2005 y 2013 se concluyoacute que la Normativa ISO 9000 y el desarrollo de los sistemas de gestioacuten de calidad habiacutean sido algunos de los temas maacutes examinados en las publicaciones acadeacutemicas en Hispanoameacuterica y en Espantildea

Seguacuten (ICONTEC Norma ISO 9001 2015) un sistema de gestioacuten de calidad comprende actividades mediante el cual las organizaciones identifican sus objetivos y determinan los procesos y recursos requeridos para alcanzar los resultados deseados Este sistema gestiona los procesos que interactuacutean y los recursos que se requieren para proporcionar valor y lograr los resultados para las partes interesadas pertinentes

De acuerdo con un estudio realizado por Carmona-Calvo Suaacuterez Calvo-Mora y Periaacutentildeez-Cristoacutebal (2016) en empresas del sur de Espantildea y el norte de Marruecos las motivaciones para implantar ISO 9001 se deben de manera principal al convencimiento interno de la mejora que ello supone por encima de la exigencia de los mercados En este trabajo se obtuvo que las motivaciones internas asociadas a la eficiencia el rendimiento la productividad y la rentabilidad son las que verdaderamente impulsan la implantacioacuten de los sistemas de gestioacuten de calidad normalizados

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Otro ejemplo de valor producido por un sistema de gestioacuten de calidad entre muchos podriacutea ser el validado por Terziovski y Guerrero (2014) respecto a que la certificacioacuten ISO 9000 estaacute relacionada significativamente con la innovacioacuten de los procesos facilitaacutendose a traveacutes de la formalizacioacuten de la estructura y permitiendo la cooperacioacuten y comunicacioacuten entre las aacutereas funcionales a traveacutes del concepto del cliente interno

Por uacuteltimo la versioacuten 2015 de la Norma ISO 9001 trae los siguientes beneficios seguacuten la (ISO sf) hace gran eacutenfasis en el compromiso del liderazgo utiliza un lenguaje simplificado y una estructura y teacuterminos comunes particularmente uacutetil para las organizaciones que utilizan muacuteltiples sistemas de gestioacuten aborda maacutes eficazmente la gestioacuten de la cadena de suministro y es maacutes faacutecil de usar para el servicio y las organizaciones basadas en el conocimiento

En conclusioacuten existen beneficios y motivaciones identificados a traveacutes de diferentes fuentes por los cuales las organizaciones deciden contar con un sistema de gestioacuten de calidad principalmente basado en la Norma NTC-ISO 9001

4214 Calidad en la gestioacuten puacuteblica

Haciendo referencia a la calidad en la gestioacuten puacuteblica estas entidades no son ajenas al uso de modelos de gestioacuten Desde una perspectiva institucional la globalizacioacuten ha planteado la necesidad de reorganizar y reestructurar los gobiernos y las administraciones puacuteblicas para permitir un mayor y maacutes aacutegil flujo de capitales mercanciacuteas y personas entre las diversas regiones del mundo (Moyado 2011)

En ese sentido en 1998 los veinticinco paiacuteses miembros del Centro Latinoamericano de Administracioacuten para el Desarrollo (CLAD) suscribieron el documento Una nueva gestioacuten puacuteblica para Ameacuterica Latina en el cual se definioacute la agenda de la reforma gerencial para los paiacuteses para la regioacuten Esta generoacute una nueva cultura administrativa basada entre otros aspectos en la buacutesqueda de la calidad y la excelencia en la presentacioacuten de los servicios puacuteblicos (Moyado 2011)

En Colombia en 2003 se expidioacute la Ley 872 (Alcaldiacutea de Bogotaacute sf) por la cual se creoacute el sistema de gestioacuten de calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Puacuteblico y en otras entidades prestadoras de servicios El sistema de gestioacuten de calidad fue creado como una herramienta de gestioacuten sistemaacutetica y transparente que permite dirigir y evaluar el desempentildeo institucional en teacuterminos de calidad y satisfaccioacuten social en la prestacioacuten de servicios a cargo de las entidades y agentes obligados Esta Ley establecioacute que dentro de los doce meses siguientes de su entrada en vigencia expediriacutea una norma teacutecnica de calidad en la gestioacuten puacuteblica y que las entidades que implementaran el sistema de gestioacuten de calidad podriacutean certificarse ante un organismo acreditado para tal fin

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En 2004 se adoptoacute la Norma Teacutecnica de Calidad en la Gestioacuten Puacuteblica NTCGP 10002004 mediante el Decreto 4110 Esta norma fue elaborada con base en las normas internacionales de la serie ISO 90002000 y establecioacute que la implementacioacuten de la NTCGP 1000 permitiacutea el cumplimiento de la Norma ISO 90012000 puesto que se ajustaba la terminologiacutea y los requisitos de esta a la aplicacioacuten especiacutefica de las entidades

En 2009 la NTCGP 1000 fue actualizada mediante el Decreto 4485 de 2009 (sirvoamipais sf) teniendo en cuenta la actualizacioacuten de la Norma ISO 90012008 y el Gobierno otorgoacute un antildeo de plazo para que las entidades a las que les aplicaba la Ley 872 de 2003 realizaran los ajustes necesarios para adoptar sus procesos a la nueva versioacuten

En diciembre de 2016 existiacutean 68 entidades de la rama ejecutiva certificadas con la NTCGP 1000 2009 de acuerdo con informacioacuten publicada por el (Departamento Administrativo de la Funcioacuten Puacuteblica sf) No obstante de acuerdo con informacioacuten publicada por este mismo departamento la NTCGP 1000 no se actualizaraacute ya que este se encuentra trabajando en la unificacioacuten del Sistema de Desarrollo Administrativo y el Sistema de Gestioacuten de Calidad en cumplimiento del artiacuteculo 133 del Plan Nacional de Desarrollo tomando como insumos los anaacutelisis sobre la actualizacioacuten de la Norma ISO 9001

422 Sistema de gestioacuten ambiental

El enfoque acerca del sistema de gestioacuten ambiental en el presente trabajo se limita a un enfoque de investigacioacuten en ciencias social en lo empresarial y puramente administrativo Desde el impacto y responsabilidad de la ldquoforma de produccioacutenrdquo dentro de un ecosistema donde se presentan los procesos de ldquotransformacioacutenrdquo y el impacto en el mismo Cada organizacioacuten en su proceso de ldquoproduccioacuten-transformacioacutenrdquo genera impacto en el ecosistema circunscrito al aacutembito de operacioacuten importante de caracterizar para determinar las actividades que contribuyan al desarrollo y crecimiento de la organizacioacuten de manera sostenible

Cada organizacioacuten en su(s) proceso(s) de ldquoproduccioacuten-transformacioacutenrdquo agriacutecola industrial o de servicio en su desempentildeo econoacutemico social debe evidenciar el respeto con el medio ambiente por encima de los compromisos eacuteticos legales y normativos en pro de la preservacioacuten de los ecosistemas y la posibilidad de vida con calidad en cualquier parte del mundo

Para evidenciar el cumplimiento de los compromisos y obligaciones en materia de interaccioacuten con el medio ambiente por parte de cualquier tipo organizacioacuten no importando el tamantildeo o la actividad econoacutemica o social de la misma se recurre a las propuestas de Entes de acreditacioacuten yo normalizacioacuten Estos uacuteltimos han propuesto modelos de ldquosistema de gestioacutenrdquo objetivamente auditable y certificables

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Es decir que un tercero pueda dar fe de que la organizacioacuten posee una gestioacuten que cumple con los compromisos y obligaciones en materia de respeto preservacioacuten minimizacioacuten de impactos en el ecosistema o medio ambiente circunscrito al aacutembito de operacioacuten y las partes interesadas que participan o se ven involucradas

En otras palabras los sistemas de gestioacuten ambiental se visualizan desde tres perspectivas miacutenimo La perspectiva de los Entes que construyen sistemas de gestioacuten como es la Organizacioacuten Internacional de Normalizacioacuten la perspectiva de las autoridades de regulacioacuten y control que orientan a las personas en materia de manejo ambiental en territorio nacional y tambieacuten se pueden mencionar las Normas internacionales La perspectiva de las organizaciones que lo implementa confiando en que con su mantenimiento la organizacioacuten supla requisitos legales y normativos En el presente trabajo se limita a considerar la estructura del sistema de gestioacuten ambiental basado en la NTC-ISO 14001

El sistema de gestioacuten ambiental se relaciona con el desarrollo sostenible de las organizaciones y este a su vez con las Barreras teacutecnicas al comercio como se detalla a continuacioacuten

4221 Comercio y medio ambiente El desarrollo sostenible y la proteccioacuten y preservacioacuten del medio ambiente son objetivos fundamentales de la OMC Estaacuten consagrados en el Acuerdo de Marrakech por el que se establecioacute la OMC y complementan el objetivo de la OMC de reducir los obstaacuteculos al comercio y eliminar el trato discriminatorio en las relaciones comerciales internacionales Aunque no existe ninguacuten acuerdo especiacutefico que trate del medio ambiente los Miembros pueden adoptar en el marco de las normas de la OMC medidas relacionadas con el comercio que tengan por objeto proteger el medio ambiente siempre que se cumpla una serie de condiciones para evitar el uso indebido de esas medidas con fines proteccionistas

4222 Definicioacuten de un sistema de gestioacuten ambiental En la NTC-ISO 14001 para definir un ldquosistema de gestioacuten ambientalrdquo refiere al ldquosistema (conjunto de elementos de una organizacioacuten interrelacionados o que interactuacutean o que interactuacutea) para establecer la poliacuteticas y objetivos y procesos para lograr de estos objetivosrdquo

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4223 Referentes a un sistema de gestioacuten ambiental

Coglianese y Nash (2001) hace referencia a procedimientos que muestran ldquocoacutemo una instalacioacuten administraraacute sus impactos al medio ambiente naturalrdquo ldquolas instalaciones establezcan una poliacutetica ambiental creen metas cuantificables para reducir sus impactos ambientales y monitoreen su progreso ambiental a traveacutes de la revisioacuten sistemaacutetica de la auditoriacutea y la gestioacuten

Posteriormente Darnall y Edwards (2006) Arimura Darnall Ganguli y Katayama 2016 mencionan al ldquomodelo de mejora continua que espera que las empresas revisen y actualicen perioacutedicamente sus metas de mejora ambiental para asegurar que los impactos ambientales negativos se minimicenrdquo

Seguacuten Zeng et al (2005) y Prajogo et al( 2012) A nivel medioambiental muchas empresas de todo el mundo han adoptado el sistema de gestioacuten ambiental de ISO 14001 para gestionar sus problemas medioambientales En contraste con ISO 9001 impulsada por la satisfaccioacuten del cliente la certificacioacuten ISO 14001 estaacute guiada principalmente por las demandas sociales y las expectativas de las partes interesadas tales como el gobierno la comunidad y los clientes (Nunhes Ferreira Motta y de Oliveira 2016)

La importancia de los temas medioambientales en la sociedad actual es cada vez mayor desde el punto de vista del consumidor la legislacioacuten los gobiernos y tambieacuten desde el enfoque de empresa Wagner (2007) En esta liacutenea distintos trabajos recientes de la materia (Etzion (2007) Russo (2009) Berrone y Gomez-Mejia (2009) apuntan diversas formas de avanzar en el desarrollo de un contexto medioambiental maacutes laquoverderaquo Entre estos aspectos y particularmente desde el enfoque de la direccioacuten de empresas dos aspectos claves estaacuten siendo objeto de discusioacuten a) la conexioacuten entre el esfuerzo ambiental de las organizaciones y la obtencioacuten de incrementos de beneficio o el desarrollo de ventajas competitivas (Aragoacuten Correa y Sharma (2003) Bansal(2005) Molina-Azoriacuten et al (2009) b) la importancia de la discrecioacuten directiva en el desarrollo de medidas de proteccioacuten ambiental por las empresas (Lachman (1985) Gonzaacutelez-Benito y Gonzaacutelez-Benito (2010) El presente trabajo pretende aportar una visioacuten conjunta de ambas cuestiones Plaza Uacutebeda de Burgos Jimeacutenez y Belmonte Urentildea (2011)

La literatura tradicional de direccioacuten de empresas ha tenido un giro importante respecto a la conexioacuten de la proteccioacuten del medio ambiente con el rendimiento econoacutemico de las empresas Hasta hace una deacutecada la proteccioacuten ambiental se consideraba un costo adicional impuesto a las empresas Cordeiro y Sarkis (1997) Walley y Whitehead (1994) Actualmente esta opinioacuten ha evolucionado y muacuteltiples trabajos han desarrollado la base de coacutemo ser competitivos a la vez que se es respetuosos con el medio ambiente tales como Porter y Van Der Linde (1995) Hart (1995) Sharma y Vredenburg (1998) y maacutes recientes Aragoacuten Correa y

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Sharma (2003) Schaefer (2007) Wagner (2007) y Russo (2009) (Plaza Uacutebeda de Burgos Jimeacutenez y Belmonte Urentildea (2011)

Dicho lo anterior la NTC SISTEMA DE GESTIOacuteN AMBIENTAL (2015) es la herramienta principal para manejar los aspectos ambientales y los impactos que sus actividades tienen sobre el medio ambiente con empleo de indicadores de desempentildeo ambiental para gestionar y mejorar continuamente Que serviraacuten a la presente investigacioacuten en el diagnoacutestico con miras a la formulacioacuten del modelo de Sistema de Gestioacuten Integrado No solo se trata de cumplir con los requisitos legales sino incidir en la conservacioacuten de los recursos a traveacutes de auto regulacioacuten

Un nuacutemero creciente de empresas emiten contaminantes en el medio ambiente y en consecuencia estimulan el proceso de degradacioacuten Estas empresas impulsadas por el consumo continuo se convierten en grandes riesgos ambientales Como resultado contribuyen por ejemplo al calentamiento global y al agotamiento de la capa de ozono (Goacutemez y Rodriacuteguez 2011) En este contexto se estaacuten desarrollando diversos modelos meacutetodos e instrumentos para minimizar la emisioacuten de diferentes tipos de contaminantes uno de ellos es la Certificacioacuten del Sistema de Gestioacuten Ambiental basada en ISO 14001 Esta norma internacional forma parte de una serie una norma disentildeada para satisfacer estas necesidades a traveacutes de un eficiente sistema de gestioacuten ambiental (Nishitani 2009 Goacutemez y Rodriacuteguez 2011) (Neves Salgado y Beijo 2017)

4224 Referentes en contexto nacional e internacional Dada la importancia de esta norma se han realizado varios estudios para comprender su contribucioacuten al medio ambiente y presentar el crecimiento del nuacutemero de certificados en todo el mundo Entre estos estudios se menciona Prakash y Potoski 2013 Salgado y Neves 2014 Testa et al 2014 Zhang et al 2014 y Nguyen y Hens (2013) Estos estudios informan que la ISO 14001 tiene la capacidad de gestionar la reduccioacuten de emisiones de diversos contaminantes Por ejemplo Salgado y Neves (2014) encontraron que la ISO 14001 tiene una influencia positiva en la reduccioacuten de los contaminantes atmosfeacutericos en Satildeo Paulo Ademaacutes Prakash y Potoski (2013) informaron que la certificacioacuten redujo la cantidad de SO2 en aproximadamente 160 paiacuteses Zhang et al (2014) han demostrado que la aplicacioacuten de la certificacioacuten disminuyoacute significativamente la cantidad de contaminantes emitidos por las industrias de revestimiento Del mismo modo Testa et al (2014) constatoacute que en Italia la aplicacioacuten del Sistema de Gestioacuten Ambiental (SGA) basado en la norma ISO 14001 tiene un claro impacto positivo en las emisiones de CO2 a corto y largo plazo A su vez Nguyen y Hens (2013) encontraron una reduccioacuten de los impactos ambientales como la reduccioacuten de SO2 y NO2 polvo descargado durante el proceso de fabricacioacuten y mejora organizacional resultante de la certificacioacuten ISO 14001 (Neves Salgado y Beijo 2017)

La ISO 14001 tambieacuten estaacute influenciada por estos factores como en el caso de la comercializacioacuten ambiental (Nishitani 2009 Goacutemez y Rodriacuteguez 2011) Por lo

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tanto es evidente que las empresas ponen en praacutectica las regulaciones internacionales como una forma de tener eacutexito en el acceso al mercado (Nishitani 2009) Esto estaacute probado en el estudio de Vries et al (2012) quienes encontraron una mejora en la gestioacuten ambiental y en el rendimiento financiero y de mercado de las empresas estudiadas gracias a la certificacioacuten ISO 14001 Sumado a los factores antes mencionados se observa un aumento significativo en la difusioacuten de las normas internacionales de gestioacuten en una amplia gama de actividades econoacutemicas Entre estos estaacutendares internacionales en particular se menciona el Sistema de Gestioacuten de Calidad basado en ISO 9001 (ISO 2015) Esto se debe a problemas estructurales y culturales donde la mayoriacutea de las empresas obtienen la certificacioacuten primero con ISO 9001 y luego con ISO 14001 (ISO 2015) (Neves Salgado y Beijo 2017)

La norma ISO 14001 apunta a orientar a las empresas en el desarrollo de una produccioacuten ecoloacutegica obligaacutendoles a gestionar sistemaacuteticamente sus responsabilidades e impactos medioambientales en los niveles organizativo de proceso y de producto reflejando asiacute mejoras en el pilar medioambiental de la sostenibilidad y consecuentemente e indirectamente en CSR 2016 Prajogo et al (2012) To y Lee (2014) y Arimura et al (2016) (Nunhes Ferreira Motta y de Oliveira 2016)

En un estudio de Nunhes Ferreira Motta y de Oliveira (2016) Mencionan ldquoel SGA estandarizado con mayor impacto a nivel global con maacutes de 129000 certificaciones ha sido sin duda el desarrollado por el Comiteacute Teacutecnico 207 de la Organizacioacuten Internacional de Normalizacioacuten (ISO) a saber ISO 14001 2004 basado en el modelo Plan-Do-Check-Act (PDCA) con requisitos de MS clasificados en seis capiacutetulos requisitos generales poliacutetica ambiental planificacioacuten implementacioacuten y operacioacuten control y correccioacuten y revisioacuten de gestioacutenrdquo

Con respecto a la norma NTC ISO 14001 (2015)rdquo proporciona a las organizaciones un marco de referencia para proteger el medio ambiente y responder a las condiciones ambientales cambiantes en equilibrio con las necesidades socioeconoacutemicasrdquo Dicho lo anterior la norma ISO 140012015 ldquoespeciacutefica requisitos que permiten que una organizacioacuten logre los resultados previstos que ha establecido para su sistema de gestioacuten ambientalrdquo Ademaacutes de contribuir al desarrollo sostenible del medio ambiente como lo indica la norma proporciona a) La proteccioacuten del medio ambiente mediante la prevencioacuten o mitigacioacuten de impactos ambientales adversos b) La mitigacioacuten de efectos potencialmente adversos de las condiciones ambientales sobre la organizacioacuten c) el apoyo a la organizacioacuten en el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos d) la mejora del desempentildeo ambiental e) el control o la influencia sobre la forma en la que la organizacioacuten disentildea fabrica distribuye consume y lleva a cabo la disposicioacuten final de productos o servicios usando una perspectiva de ciclo de vida que pueda prevenir que los impactos ambientales sean involuntariamente trasladados a otro punto del ciclo de vida f) El logro de beneficios financieros y operacionales que

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puedan ser el resultado de implementar alternativas ambientales respetuosas que fortalezcan la posicioacuten de la organizacioacuten en el mercado g) la comunicacioacuten de la informacioacuten ambiental a las partes interesadas pertinentes

De acuerdo con lo anterior un sistema de gestioacuten ambiental depende del compromiso de todas las funciones y niveles de la organizacioacuten bajo el liderazgo de la alta direccioacuten NTC ISO 14001 (2015)

Con respecto a esta norma internacional es conforme con los requisitos ISO para normas de sistemas de gestioacuten Estos requisitos incluyen una estructura de alto nivel con el fin de beneficiar a las diferentes organizaciones en la implementacioacuten de muacuteltiples normas ISO de sistemas de gestioacuten (NTC ISO 14001 2015)

Seguacuten la ISO 14001 (2015) un sistema de gestioacuten ambiental se fundamenta en el concepto del PHVA El modelo PHVA proporciona un proceso iterativo usado por las organizaciones para logar la mejora continua Se puede aplicar a un sistema de gestioacuten ambiental y a cada uno de los elementos individuales

En cuanto a los diferentes elementos que compone un sistema de gestioacuten se tiene

a) La poliacutetica ambiental son las intenciones y direccioacuten general de una organizacioacuten relacionadas con su desempentildeo ambiental como las expresa formalmente la direccioacuten asiacute lo menciona la norma NTC-ISO 14004 (2004)

b) Planificacioacuten como proceso continuo Se usa tanto para establecer como para implementar elementos del sistema de gestioacuten ambiental mantenerlos y mejorarlos con base en las circunstancias cambiantes y en los elementos de entradas y resultados propios del sistema de gestioacuten ambiental NTC ISO 14001 (2004) Asiacute mismo incluir elementos como la identificacioacuten de aspectos ambientales la identificacioacuten de requisitos legales el establecimiento de criterios de desempentildeo ambiental el establecimiento de objetivos y metas

c) Implementacioacuten y operacioacuten el eacutexito de la implementacioacuten y mantenimiento de un sistema de gestioacuten ambiental depende en gran medida de coacutemo la alta direccioacuten define y asigna responsabilidades y autoridad dentro de la organizacioacuten NTC ISO 14001 (2004) Ademaacutes de proporcionar recursos capacidades estructuras y mecanismos de apoyo para cumplir con su poliacutetica objetivos y metas ambientales los requisitos cambiantes de la organizacioacuten comunicar aspectos del sistema de gestioacuten ambiental a las partes interesadas y mantener la operacioacuten en curso y la mejora continua del sistema de gestioacuten ambiental para mejorar el desempentildeo ambiental de la organizacioacuten

d) Verificacioacuten involucra la medicioacuten seguimiento y evaluacioacuten del desempentildeo ambiental de una organizacioacuten NTC-ISO 14001 (2004)

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e) Revisioacuten por la direccioacuten Esta revisioacuten debe cubrir los aspectos ambientales de las actividades productos y servicios que se encuentran dentro del alcance del sistema de gestioacuten ambiental NTC- ISO 14001 (2004)

f) Mejora continua es una caracteriacutestica de un sistema de gestioacuten ambiental eficaz Se logra a traveacutes del cumplimiento de los objetivos y metas ambientales y la optimizacioacuten del sistema de gestioacuten ambiental y cualquiera de sus componentes NTC- ISO 14001 (2004)

Seguacuten la misma norma los elementos del sistema de gestioacuten que se pueden beneficiar de la integracioacuten incluyen poliacutetica de la organizacioacuten asignacioacuten de recursos controles operacionales y documentacioacuten sistemas de informacioacuten y de apoyo formacioacuten y desarrollo estructura de la organizacioacuten y estructura de responsabilidades sistemas de valoracioacuten sistemas de medicioacuten y seguimiento procesos de auditoriacuteas internas y comunicacioacuten e informe NTC ISO 14001 (2004)

423 Sistema de gestioacuten de seguridad y salud en el trabajo

4231 Seguridad y salud en el trabajo

La seguridad y salud en el trabajo ha tenido una gran evolucioacuten a lo largo de la historia a nivel mundial y en Colombia Seguacuten Molano y Areacutevalo (2013) inicialmente la prevencioacuten de riesgos laborales se denominoacute higiene industrial por tratarse de medidas higieacutenicas aplicadas en la industria para prevenir los accidentes y enfermedades que presentaban los obreros como consecuencia del trabajo Posteriormente pasoacute a llamarse medicina del trabajo involucrando la accioacuten de la medicina en la atencioacuten de la salud de los trabajadores y siendo una disciplina maacutes de caraacutecter resolutivo Hoy la salud y seguridad en el trabajo es integral e interdisciplinar y propende por el bienestar del trabajador evaluado desde tres dimensiones fiacutesico psicoloacutegico y social

4232 Sistema de gestioacuten de SST

Todas las organizaciones estaacuten conformadas por empleados que se exponen a riesgos laborales en diferentes medidas Para reducir estos riesgos las organizaciones acuden a diferentes medidas con mayor o menor eacutexito En 1999 el Departamento del Trabajo de los Estados Unidos publicoacute el estaacutendar de seguridad y salud OHSAS 180011999 El objetivo de esta norma es apoyar y ayudar a sistematizar la gestioacuten de los factores de riesgo y la promocioacuten de buenas condiciones del trabajo Se desarrolloacute en respuesta a la demanda de una norma reconocida contra la cual los sistemas de gestioacuten de seguridad y salud podriacutean ser certificados y evaluados (Vinodkumar y M Bhasi 2011) Esta norma fue actualizada en el 2007

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OHSAS ha sido desarrollado compatible con la Norma ISO 9001 pero con diferente propoacutesito Estaacute dirigida a un control proactivo del riesgo ocupacional permitiendo a la organizacioacuten mejorar su rendimiento en la seguridad y la salud (Vinodkumar y M Bhasi 2011) Esta norma podriacutea ser la maacutes comuacuten cuando de un Sistema de Gestioacuten de Seguridad y Salud en el Trabajo se habla

Tambieacuten es importante mencionar que desde 2013 la ISO (International Organization for Standardization) estaacute desarrollando el Draft de la norma ISO 45001 con el fin de definir los requisitos para un sistema de gestioacuten en seguridad y salud en el trabajo (tiacutetulo tentativo) con el fin de que las organizaciones puedan mejorar su desempentildeo en la prevencioacuten de lesiones y enfermedades y proporcionar condiciones seguras a los trabajadores Lo anterior redundariacutea en la publicacioacuten del documento a mediados o en el segundo semestre de 2017 (ICONTEC sf)

En Colombia existe muacuteltiple regulacioacuten respecto a la seguridad y salud en el trabajo En 2015 el Ministerio del Trabajo expidioacute el Decreto Uacutenico Reglamentario del Sector del Trabajo el cual compila las normas reglamentarias preexistentes en la materia El Capiacutetulo 6 del Tiacutetulo 4 de la Parte 2 del Libro 2 de este Decreto define las directrices de obligatorio cumplimiento para implementar el Sistema de Gestioacuten de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) que deben ser aplicadas por empleadores puacuteblicos y privados Este exige que las organizaciones deben sustituir el Programa de Salud Ocupacional por el SG-SST

El Decreto define la Seguridad y Salud en el Trabajo como el desarrollo de un proceso loacutegico y por etapas basado en la mejora continua y que incluye la poliacutetica la organizacioacuten la planificacioacuten la aplicacioacuten la evaluacioacuten la auditoriacutea y las acciones de mejora con el objetivo de anticipar reconocer evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y la salud en el trabajo

4233 Seguridad y salud en el trabajo en la gestioacuten puacuteblica

De igual manera es importante mencionar que las actividades de Seguridad y Salud en el Trabajo que realicen todas las entidades tanto puacuteblicas como privadas deberaacuten ser contempladas dentro del Plan Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo

Tambieacuten es de resaltar que las entidades puacuteblicas deben cumplir con la legislacioacuten vigente en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo Es asiacute como el Decreto 1072 de 2015 es aplicable a ldquotodos los empleadores puacuteblicos y privados los contratantes de personal bajo modalidad de contrato civil comercial o administrativo las organizaciones de economiacutea solidaria y del sector cooperativo las empresas de servicios temporaleshelliprdquo

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424 Sistemas integrados de gestioacuten (SIG)

4241 Contexto general de los SIG

Las empresas al operar los sistemas que abarcan la calidad el medio ambiente y la seguridad y salud en el trabajo seguacuten diversos estudios como lo enuncia (Zeng et al Karapetrovic y Casadesuacutes 2009 Oliveira 2013 y Abad et al 2014) presentan dificultades estos autores recomiendan adoptar un sistema de gestioacuten uacutenico y maacutes eficiente que reduce el tiempo la burocracia y reduce el uso de recursos humanos teacutecnicos y financieros (Nunhes Ferreira Motta y de Oliveira 2016)

En la deacutecada pasada con la alineacioacuten de los sistemas de gestioacuten Bernardo et al (2013) Zeng et al (2007) manifiestan que esta alineacioacuten se caracteriza por una base comuacuten que apoya la estructura de los sistemas de gestioacuten de calidad ISO 9001 QMS ISO 14001 EMS y OHSAS 18001 OHSMS el ciclo PDCA (Plan Do Check Act) de mejora continua Nunhes Ferreira Motta y de Oliveira (2016)

Asiacute mismo los requerimientos de estas tres normas como la poliacutetica los objetivos la capacitacioacuten el control documental y operacional y las auditoriacuteas fueron disentildeados teniendo en cuenta los pasos de la estructura del PDCA para que las empresas cumplan con la satisfaccioacuten del cliente y trabajadores (Seguridad) (Nunhes Ferreira Motta y de Oliveira 2016)

A partir de las distintas definiciones se puede deducir el significado de los SIG en un contexto generalizado a nivel global como se muestra a continuacioacuten

4242 Definicioacuten de queacute es un SIG

Seguacuten los documentos consultados el significado que tienen los SIG de acuerdo con su aplicacioacuten en contexto general la mayoriacutea de escritores en el tema de SIG lo relacionan con el resultado que es lograr una gestioacuten cada vez con mayor eficiencia

Abordar el tema de SIG hace necesario ubicar en contexto al lector en este sentido se presentan a continuacioacuten algunas definiciones de lo que es un SIG seguido de algunas percepciones de significado en la praacutectica y finaliza con algunas propuestas de meacutetodos de integracioacuten

Seguacuten los documentos consultados y que han trabajo la definicioacuten de un Sistema integrado de gestioacuten este ha recibido diferentes denominaciones entre los antildeos de 1998 hasta el 2016 La mayoriacutea de definiciones percibe los SIG como resultado de un proceso basado en el compromiso y la poliacutetica de la alta direccioacuten

Por ejemplo Beckmerhagen Berg Karapetrovic y Willborn (2003) consideran la integracioacuten como ldquoun proceso de unioacuten de diferentes sistemas de gestioacuten

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especiacuteficos en un uacutenico y maacutes eficaz sistema integrado de gestioacuten Para Karapetrovic (2003) un sistema integrado de gestioacuten es un conjunto de procesos interconectados que comparten los mismos recursos (humanos materiales infraestructura informacioacuten y recursos financieros) para lograr los objetivos relacionados con la satisfaccioacuten de una amplia variedad de grupos de intereacutes (stakeholders) Un sistema integrado de gestioacuten queda por tanto caracterizado por la peacuterdida de identidad de los subsistemas Lo anterior citado por (Rodriacuteguez-Rojas Pedraza-Naacutejar 2017)

Asiacute mismo Beckmerhagen et al (2003) consideran la integracioacuten como ldquoun proceso de unioacuten de diferentes sistemas de gestioacuten especiacuteficos en un uacutenico y maacutes eficaz sistema integrado de gestioacutenrdquo (Carmona-Calvo Rivas-Zapata 2010)

Tambieacuten Beckmerhagen et al (2003) aprovechando las sinergias entre los MS integrados Douglas y Glen (2000) Karapetrovic y Casadesuacutes (2009) Karapetrovic y Willborn (1998a) Karapetrovic y Willborn (1998b) Rocha et al (2007) y Wilkinson y Dale (1999) La integracioacuten de los sistemas de gestioacuten se considera la mejor praacutectica de gestioacuten cuando una organizacioacuten tiene muacuteltiples MSS en su lugar La integracioacuten se puede definir como unir diferentes sistemas de gestioacuten de funciones especiacuteficas en un IMS uacutenico y maacutes eficaz (Bernardo 2014)

Ademaacutes Beckmerhagen et al (2003) Labodovaacute (2004) Zeng et al (2007) Karapetrovic y Casadesuacutes (2009) y Oliveira (2013) Abad et al (2014) indican que un Sistema Integrado de Gestioacuten (IMS) es una construccioacuten para evitar la duplicacioacuten de tareas que tiene como objetivo aprovechar los elementos comunes a dos o maacutes sistemas independientes ponieacutendolos a trabajar juntos en un IMS uacutenico y maacutes eficiente (Nunhes Ferreira Motta y de Oliveira 2016)

Para Pojasek (2006) un sistema integrado de gestioacuten es uno que combina sistemas de gestioacuten usando un enfoque orientado al empleado una visioacuten basada en los procesos y un enfoque de sistemas que hacen posible poner todas las praacutecticas de gestioacuten normalizadas que correspondan en un solo sistema (Carmona-Calvo Rivas-Zapata 2010)

La revisioacuten de las diferentes normas internacionales por parte de la Organizacioacuten Internacional de Normalizacioacuten (ISO) como ISO 9001 e ISO 14001 tambieacuten han contribuido a la integracioacuten de estos sistemas de gestioacuten especialmente debido a las analogiacuteas y la compatibilidad de dichas normas citado por Jorgensen et al (2006) Zeng et al (2006) (Carmona-Calvo Rivas-Zapata 2010)

Hay que mencionar ademaacutes el aporte de Bernardo et al (2009) Salomone (2008) Zeng et al(2006) Fresner y EngelHardt (2004) quienes indican que un sistema integrado de gestioacuten describiriacutea varios sistemas de gestioacuten agrupados formando un uacutenico sistema como por ejemplo una combinacioacuten de un sistema de gestioacuten de la calidad (conforme a ISO 9001) un sistema de gestioacuten ambiental (conforme a ISO 14001) yo un sistema de gestioacuten de la seguridad y salud (conforme OHSAS 18001)

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que son en definitiva las aacutereas en las que maacutes ha proliferado la adopcioacuten de sistemas normalizados y para la que las normas de referencia empleadas son maacutes compatibles (Carmona-Calvo Rivas-Zapata 2010)

Tanto desde un punto de vista teoacuterico como empiacuterico muchos autores han hecho eacutenfasis en la necesidad de integrar estos sistemas de gestioacuten ante los beneficios esperados en cuanto a la mejora de la eficacia y la disminucioacuten de esfuerzos costes y burocracia (Carmona-Calvo Rivas-Zapata 2010)

Seguacuten Bernardo et al 2009 resumen la integracioacuten como un proceso de vinculacioacuten de diferentes sistemas de gestioacuten normalizados dentro de un uacutenico sistema de gestioacuten con recursos comunes en apoyo de la mejora de la satisfaccioacuten de los grupos de intereacutes (Carmona-Calvo Rivas-Zapata 2010)

Asiacute mismo Bernardo et al (2015) indican que el proceso de integracioacuten puede definirse por cuatro aspectos principales nivel de integracioacuten que es el grado alcanzado por el IMS la integracioacuten de los sistemas de auditoriacutea relacionada con el nivel de integracioacuten de las auditoriacuteas internas y externas metodologiacutea de integracioacuten Modelos o herramientas utilizados en el proceso y la estrategia de integracioacuten que se refiere al nuacutemero y secuencia de implementacioacuten de MSs que la organizacioacuten decide integrar (Nunhes Ferreira Motta y de Oliveira 2016)

Por uacuteltimo la integracioacuten significa llevar a cabo una combinacioacuten es decir poner todas las praacutecticas de gestioacuten internas dentro de un sistema de tal manera que los componentes de dicho sistema no esteacuten separados sino vinculados para formar una parte integral del sistema de gestioacuten de la empresa (Rodriacuteguez-Rojas Pedraza-Naacutejar 2017)

Habiendo visto las definiciones y el significado de lo que es un SIG se presenta a continuacioacuten el intereacutes de las propuestas de integracioacuten

4243 Metodologiacuteas de integracioacuten

La aplicacioacuten de la teoriacutea de integracioacuten en las organizaciones es un esfuerzo individual de las mismas que parte de su interpretacioacuten y luego genera un disentildeo de la estructura apropiado a la misioacuten de la organizacioacuten para ser implementado y mantenido a traveacutes del mejoramiento continuo

La metodologiacutea utilizada en el proceso de integracioacuten es otro aspecto importante de las IMS que naturalmente depende de la decisioacuten de cada organizacioacuten Actualmente no existe una norma internacional que abarque las metodologiacuteas de integracioacuten Sin embargo a nivel internacional la ISO acaba de publicar un libro titulado El uso integrado de las normas del sistema de gestioacuten que proporciona una referencia sobre dichas metodologiacuteas A nivel nacional diferentes paiacuteses han

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elaborado directrices para la integracioacuten por ejemplo en Australia y Nueva Zelanda AS NZS 4581 1999 en Dinamarca DS 8001 2005 en Espantildea UNE 66177 2005 y en el Reino Unido PAS 99 2006 (Bernardo Casadesus Karapetrovic y Heras 2009)

Ademaacutes muchos autores han sugerido varias metodologiacuteas de integracioacuten Por ejemplo Puri propuso una hoja de ruta de diez fases para el desarrollo e implementacioacuten de un sistema integrado EMS Gestioacuten de Calidad Total Karapetrovic y Willborn (1998a) discutieron un enfoque basado en el sistema con siete pasos de integracioacuten Wright presenta Los elementos clave para integrar MSs basados en ISO 14001 (cinco pasos) y OHSAS 18001 (cuatro pasos) con ISO 9001 y Zeng et al en un proyecto de investigacioacuten empiacuterica en China propuso un modelo sineacutergico de tres niveles para la implementacioacuten de un IMS(Bernardo Casadesus Karapetrovic y Heras 2009)

Bernardo et al (2015) llevoacute a cabo una revisioacuten detallada de la literatura sobre los beneficios de las IMS El anaacutelisis consideroacute una comparacioacuten entre los beneficios de IMS y los beneficios obtenidos mediante la implementacioacuten individual de las normas ISO 9001 e ISO 14001 Los resultados indicaron que los beneficios del IMS maacutes analizados por los investigadores son la mejora de la rentabilidad de la eficiencia la satisfaccioacuten del cliente la relacioacuten con el personal y la imagen Ademaacutes los autores destacaron que la integracioacuten de las EM permite lograr maacutes beneficios que si se administran por separado (Ferroacuten y Darnall 2016) (Nunhes Motta Barbosa Luis Ceacutesar y de Oliveira 2017)

En relacioacuten con Bernardo et al (2009) Salomone (2008) Zeng et al (2006) Fresner y EngelHardt (2004) en la actualidad muchas son las organizaciones que han decidido abordar la gestioacuten de determinadas aacutereas de gestioacuten mediante la aplicacioacuten de normas nacionales yo internacionales reconocidas facilitaacutendoles la dotacioacuten de una estructura y una clara fundamentacioacuten a la manera de llevar a cabo dicha gestioacuten (Carmona-Calvo Rivas-Zapata 2010)

Agregando a lo anterior la calidad el medio ambiente y la seguridad y salud en el trabajo son algunas de las aacutereas de gestioacuten en las que maacutes ha proliferado la aplicacioacuten de este tipo de normas En estos aacutembitos las normas principalmente aplicadas son la norma ISO 90012008 en gestioacuten de calidad la norma ISO 140012004 en gestioacuten ambiental y el estaacutendar OHSAS 180012007 para la gestioacuten de la seguridad y salud en el trabajo (Carmona-Calvo Rivas-Zapata 2010)

Ante la proliferacioacuten de este tipo de normas de gestioacuten y de su implantacioacuten y considerando que todas ellas estaacuten soportadas en unos principios comunes (como el principio de mejora continua) la integracioacuten de estos sistemas de gestioacuten es una necesidad de las organizaciones y aporta claros beneficios como la reduccioacuten de papel la disminucioacuten de la burocracia la mayor y mejor visioacuten unitaria o la clarificacioacuten de responsabilidades entre otros muchos (Carmona-Calvo Rivas-Zapata 2010)

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En el mundo contemporaacuteneo las empresas y organizaciones en general desarrollan muacuteltiples procesos con la finalidad de satisfacer necesidades y expectativas de todas las partes interesadas en su desempentildeo con eacutenfasis en las necesidades de los clientes Asiacute se ven precisadas a cumplir diferentes requisitos de calidad ambientales de seguridad y salud en el trabajo y otros legales y reglamentarios lo cual se convierte en condicioacuten indispensable para obtener iacutendices oacuteptimos de productividad eficiencia y eficacia mejorar su competitividad y rentabilidad como exigencia de los mercados globalizados actuales (Tamayo-Garciacutea P F 2015)

Asiacute la gestioacuten se ha ampliado a todas las actividades que pueden incidir en los resultados de la organizacioacuten Histoacutericamente en las organizaciones han proliferado muacuteltiples sistemas de gestioacuten cada uno de ellos encaminado a cumplimentar una serie de actividades de caraacutecter teacutecnico-especializado Muchas organizaciones han adoptado o estaacuten adoptando normas y (o) especificaciones formales de sistemas de gestioacuten normalizados tales como ISO 9001 ISO 14001 ISOIEC 27001 ISO 22000 ISOIEC 20000 y OHSAS 18001 Estas normas se aplican frecuentemente como sistemas independientes Sin embargo dichos sistemas tienen elementos comunes que se pueden atender de forma integrada en ese caso se puede reconocer y utilizar de la forma maacutes provechosa posible la unidad esencial de todos estos sistemas en el marco del sistema global de gestioacuten de una organizacioacuten El objetivo no es otro que evitar duplicidades optimizar recursos y simplificar al maacuteximo la gestioacuten de todos los sistemas y de la organizacioacuten en general (Tamayo-Garciacutea P F 2015)

Las organizaciones estaacuten implementando cada vez maacutes estaacutendares muacuteltiples de sistemas de gestioacuten (MSS) para mejorar la eficacia la eficiencia y la garantiacutea de las partes interesadas Esto se pone de manifiesto por ejemplo en un aumento sostenido de las matriculaciones no soacutelo de los MSS maacutes utilizados como ISO 9001 (ISO 2008a) para sistemas de gestioacuten de la calidad (SGC) e ISO 14001 (ISO 2004c) (SGA) sino tambieacuten a las normas recientemente publicadas como la ISO 27001 (ISO 2005b) para MSs de seguridad de la informacioacuten A finales de 2008 de acuerdo con la uacuteltima Encuesta ISO de Certificaciones (ISO 2009b) se registraron 982832 y188 815 registros de ISO9001 e ISO 14001 respectivamente lo que representa un crecimiento del 3 por ciento para ISO 9001 y del 22 por ciento para ISO 14001 respecto al anterior antildeo Las certificaciones ISO 27001 aumentaron a 9246 lo que representa un 20 por ciento maacutes que en 2007 (ISO 2009b) Tambieacuten se han aplicado otros MS normalizados como los de salud y seguridad en el trabajo (OHS) p OHSAS 18001 (BSI 2007) para la responsabilidad social corporativa por ejemplo SA8000 (SAI 2008) y para satisfaccioacuten del cliente p La serie ISO 10000 (ISO 2004b 2007a b 2010) (Bernardo Casadesus Karapetrovic y Heras 2010)

De acuerdo con (Simon y otros 2014a y Simon et al 2014b) La globalizacioacuten econoacutemica y la intensificacioacuten de la competitividad han llevado a muchas organizaciones a adoptar herramientas de gestioacuten que les permitan obtener productos y procesos de alta calidad sin dantildear el medio ambiente y la calidad de

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vida de los empleados (Sampaio y Neves 2012) Por lo tanto las empresas han implementado los Sistemas de Gestioacuten de Calidad ISO 9001 (SGQ) ISO 14001 Sistemas de Gestioacuten Ambiental (EMS) y OHSAS 18001 Sistema de Gestioacuten de Seguridad y Salud Ocupacional (OHSMS) como una solucioacuten para alcanzar estos objetivos (Nunhes Motta Barbosa Luis Ceacutesar F y de Oliveira 2017)

Seguacuten Oliveira (2013) La Encuesta ISO (2015) en 2014 habiacutea 1138155 certificaciones en todo el mundo relacionadas con ISO 9001 y 324148 relacionadas con ISO 14001 Ademaacutes seguacuten OHSAS (2016) en 2015 92315 certificaciones relacionadas con OHSAS 18001 distribuidas en 127 paiacuteses de todo el mundo Fueron estimados En este contexto cabe destacar que la implementacioacuten de sistemas de gestioacuten certificables se ha convertido en una praacutectica comuacuten entre los diferentes tipos de organizaciones que buscan una mayor competitividad Esta tendencia a su vez ha amplificado otro fenoacutemeno el fenoacutemeno del sistema de gestioacuten integrado (Nunhes Motta Barbosa Luis Ceacutesar F y de Oliveira 2017)

Sampaio et al (2012) y Oliveira (2013) Los sistemas de gestioacuten certificables pueden ser integrados entre siacute y tambieacuten con otros sistemas (Oliveira 2013) A este respecto muchas organizaciones han optado por implementar un Sistema Integrado de Gestioacuten (IMS) que cubre ISO 9001 ISO 14001 y OHSAS 18001 como una alternativa para optimizar esfuerzos y recursos (Nunhes Motta Barbosa Luis Ceacutesar F y de Oliveira 2017)

Bernardo et al (2009) Las normas ISO 9001 ISO 14001 y OHSAS 18001 que son objeto de este estudio directa o indirectamente incluyen elementos comunes como sistemas de control de procesos recursos humanos informacioacuten documentos disentildeo produccioacuten y distribucioacuten de productos y servicios para satisfacer las necesidades de los clientes y de la empresa Seguacuten Oliveira (2013) estas similitudes las hacen sineacutergicas y favorables a la integracioacuten (Nunhes Motta Barbosa Luis Ceacutesar F y de Oliveira 2017)

Por lo anterior este trabajo busca proponer una metodologiacutea para la integracioacuten de los sistemas de gestioacuten de calidad ambiental y de seguridad y salud en el trabajo Es necesario iniciar con la identificacioacuten de los elementos de integracioacuten conforme con la madurez de cada uno de los sistemas implementados En el estudio de Nunhes Motta Barbosa Luis Ceacutesar F y de Oliveira (2017) se definieron seis elementos a saber (I) la responsabilidad de la alta direccioacuten (II) instrucciones de trabajo (III) control de documentos y registros (IV) comunicacioacuten interna (V) estructura y (VI) rendicioacuten de cuentas

Asiacute las cosas el fundamento teoacuterico de los SIG aporta los argumentos para la toma de decisioacuten de la alta direccioacuten se ha visto que las organizaciones que han decidido adaptar SIG han logrado la eficiencia

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4244 Antecedentes a nivel mundial de los SIG

Seguacuten Nunhes Ferreira Motta y de Oliveira (2016) la competencia obliga a las empresas a cumplir los requisitos de los clientes establecidos en sistemas de gestioacuten certificables la popularidad de los sistemas de gestioacuten certificables ha crecido en diferentes paiacuteses de todo el mundo Entre ellos Sistemas de Gestioacuten de la Calidad basados en ISO 9001 Sistemas de Gestioacuten Ambiental (EMS) basados en ISO 14001 y Sistemas de Gestioacuten de Seguridad y Salud Ocupacional (OHSMS) con base en la OHSAS 18001

En la Unioacuten Europea seguacuten Fraguela Carral Iglesias Castro y Rodriacuteguez (2011) ldquoel sistema europeo de gestioacuten y auditoria medioambientales (EMAS) permite implantar en la empresa un Sistema de Gestioacuten Medioambiental dentro del Sistema de Gestioacuten Integrado que repercute en la optimizacioacuten del coste medioambiental Optimizacioacuten que viene por la viacutea de la prevencioacuten mediante la minimizacioacuten de residuos vertidos y emisiones como teacutecnica de mejora continua reduciendo en origen la generacioacuten de residuos reciclando los subproductos empleaacutendolos como materia prima recuperando los subproductos como substancias que puedan ser empleadas en otro procesordquo

4245 Referentes de integracioacuten de sistemas de gestioacuten Para mencionar algunos referentes de ldquointegracioacuten de sistemas de gestioacutenrdquo se tuvieron en cuenta algunos ya no conocidos como ldquoLa estructura de alto nivelrdquo ldquoPAS 99 2012rdquo la ldquoUNE 66177 (2005)rdquo y complementario el ldquodocumento MD 037 IAF MD 11rdquo o Documento Obligatorio de IAF para la aplicacioacuten de ISOIEC 17021 en auditoriacuteas de Sistemas Integrados de Gestioacuten La estructura de alto nivel (HSL) Es reconocida en la versioacuten 2015 de la norma ISO9001 sirve en la integracioacuten de sistemas de gestioacuten ISO En adelante se vuelve un condicionante para permitir ldquoque cualquier norma de sistema de gestioacutenrdquo sea disentildeada y se puedan integrar con otros sistemas de gestioacuten ISO Lo anterior es independiente del aacutembito tamantildeo o actividad de las organizaciones El origen de esta estructura estaacutendar estaacute en la ISOn9000 la HSL por siacute sola no es suficiente en la metodologiacutea de integrar sistemas de gestioacuten

bull PAS 99 2012 Es una norma de Reino Unido este documento se sugiere para integrar sistemas de gestioacuten comunes a traveacutes de ldquodescribir las formas de integrar requisitos comunes de estaacutendares de sistemas de gestioacuten comunesrdquo recomendada para

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integrar el ldquosistema de gestioacuten de calidad ndashSGCndashrdquo el ldquosistema de gestioacuten ambiental ndashSGAndashrdquo y el ldquosistema de gestioacuten de seguridad y salud en trabajo ndashSGSSTndashldquo No reemplaza las normas existentes

bull UNE 66177 (2005) Es una norma de Espantildea este documento se sugiere principalmente para integrar el ldquosistema de gestioacuten de calidad ndashSGCndashrdquo el ldquosistema de gestioacuten ambiental ndashSGAndashrdquo y el ldquosistema de gestioacuten de seguridad y salud en trabajo ndashSGSSTndashldquo a traveacutes de ldquoel enfoque basado en procesosrdquo Condicionado o en ldquofuncioacuten de los objetivos contexto y nivel de madurez de la organizacioacutenrdquo Definido eacuteste uacuteltimo como ldquoMedida de la capacidad de una organizacioacuten para alcanzar resultados a traveacutes de su conocimiento y experiencias en la aplicacioacuten de los sistemas de gestioacutenrdquo No reemplaza las normas existentes

bull MD 037 IAF MD 11 Es una norma mexicana este documento se sugiere principalmente para obligar en las auditorias de certificacioacuten de sistemas integrados de gestioacuten la aplicacioacuten ISOIEC 17021

43 MARCO LEGAL Y NORMATIVO

La entidad bajo estudio es una entidad puacuteblica en Colombia con autoridad financiera adscrita al Ministerio de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico y vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia

Hace parte de la Red de Seguridad del Sistema Financiero colombiano que junto con el Ministerio de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico el Banco de la Repuacuteblica y la Superintendencia Financiera de Colombia establecen normas procedimientos y mecanismos para preservar la estabilidad financiera a fin de reducir la probabilidad de quiebra de las instituciones financieras y evitar el contagio al sistema

La entidad tiene la misioacuten de contribuir a la construccioacuten de la confianza de los colombianos en su sistema financiero y a la preservacioacuten de su estabilidad gracias al sistema de Seguro de Depoacutesitos y a la facultad para realizar operaciones de apoyo dentro del esquema de programas de recuperacioacuten a sus instituciones inscritas (bancos compantildeiacuteas de financiamiento corporaciones financieras y el Fondo Nacional del Ahorro (Entidad bajo estudio sf)

La unidad de estudio fue creada mediante la Ley No 117 de 1985 (Entidad bajo estudio sf)

En el Normograma de la entidad se indican normas relacionadas con la Gestioacuten de Calidad la Gestioacuten Ambiental y se Seguridad y Salud en el Trabajo las cuales

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deben ser tenidas en cuenta en la metodologiacutea propuesta resultado de este proyecto (Entidad bajo estudio sf)

De igual manera es importante mencionar que la entidad cuenta con una matriz de requisitos legales ambientales y otra para requisitos de seguridad y salud en el trabajo

A continuacioacuten se presenta la normatividad aplicable en entidad bajo estudio

Tabla 1 Normatividad relacionada con la actividad econoacutemica y la funcioacuten de la entidad

NOMBRE FECHA DE

EXPEDICIOacuteN QUE REGLAMENTA

Ley de creacioacuten

1985 Por la cual se crea la unidad de estudio se determina su estructura y se dictan otras disposiciones

Estatutos 2016 Por el cual se aprueba la reforma de los estatutos de entidad

Coacutedigo de Comercio

1971 Regulacioacuten de los comerciantes y los asuntos mercantiles

Constitucioacuten poliacutetica

1991

Es la ley maacutexima y suprema del paiacutes En ella se especifican los principales derechos y deberes de sus participantes y define la estructura y organizacioacuten del Estado

Coacutedigo de Procedimiento Administrativo

y de lo Contencioso

Administrativo

2011

Por la cual se expide el Coacutedigo de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo (el presente Coacutedigo comienza a regir el 2 de julio de 2012 y deroga el Decreto 01 de 1984 ndashCoacutedigo anterior-)

Decreto Uacutenico Reglamentario

del Sector Hacienda y

Creacutedito Puacuteblico

2015

Por medio de la cual e establecen los aspectos para reportar a la Secretariacutea de la Transparencia los delitos contra la administracioacuten puacuteblica y los actos de corrupcioacuten que presuntamente se hayan cometido en la entidad los que se hayan detectado o de los cuales se tenga conocimiento con el fin de mejorar la gestioacuten puacuteblica asegurar la transparencia del manejo de la cosa puacuteblica

Fuente Normograma de la entidad

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Tabla 2 Normatividad relacionada con gestioacuten de la calidad

NOMBRE FECHA DE


Ley 872 2003 Por la cual se crea el sistema de Gestioacuten de Calidad en la Rama ejecutiva del poder puacuteblico

NTC- ISO 9001

2008 Requisitos para la implementacioacuten del Sistema de Gestioacuten de Calidad

NTCGP1000 2009

Gestioacuten Puacuteblica NTCGP 10002009 Todo Norma dirigida a todas las entidades puacuteblicas cuyo propoacutesito es que estas puedan mejorar su desempentildeo y su capacidad de proporcionar productos yo servicios que respondan a las necesidades y expectativas de sus clientes

Ley 80 1989

Crea el Archivo General de la Nacioacuten como ente rector de la poliacutetica archiviacutestica a nivel nacional que debe velar por la organizacioacuten conservacioacuten y difusioacuten del patrimonio documental del paiacutes

Decreto 2620 1993 Relacionado con el procedimiento para la utilizacioacuten de medios teacutecnicos adecuados para conservar archivos

Ley 594 2000 Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras disposiciones


Tabla 3 Normatividad relacionada con gestioacuten ambiental

NOMBRE FECHA DE


Constitucioacuten Poliacutetica de Colombia

1991

Tiacutetulo I De los principios fundamentales Capiacutetulo 1 De los principios fundamentales Artiacuteculo 8 Tiacutetulo II De los derechos las garantiacuteas y los deberes Capiacutetulo 2 De los derechos sociales econoacutemicos y culturales Artiacuteculo 58 79 80 95 Tiacutetulo XII Del reacutegimen econoacutemico y de la hacienda puacuteblica Capiacutetulo 2 De los planes de desarrollo Artiacuteculo 339

NTC-ISO 14001 2014

Requisitos para la implementacioacuten de un sistema de gestioacuten ambiental destinados a permitir que una organizacioacuten desarrolle e implemente una poliacutetica y unos objetivos que tengan en cuenta los

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NOMBRE FECHA DE


requisitos legales y otros requisitos que la organizacioacuten suscriba y la informacioacuten relativa a los aspectos ambientales significativos

Directiva presidencial 4

2012 Eficiencia administrativa y lineamientos de la poliacutetica cero papel en la administracioacuten puacuteblica

Decreto ley 2811

1974 Coacutedigo Nacional de Recursos Naturales Renovables y de Proteccioacuten al Medio Ambiente

Ley 23 1973 Coacutedigo de Recursos Naturales y de Proteccioacuten al Medio Ambiente y se dictan otras disposiciones

Decreto 4741 2005

Por el cual se reglamenta parcialmente la prevencioacuten y manejo de los residuos o desechos peligrosos generados en el marco de la gestioacuten ambiental

Ley 9 1979 Coacutedigo sanitario nacional

Ley 99 1993

Por la cual se crea el Ministerio del Medio Ambiente se reordena el Sector Puacuteblico encargado de la gestioacuten y conservacioacuten del medio ambiente y los recursos naturales renovables se organiza el Sistema Nacional Ambiental SINA y se dictan otras disposiciones

Decreto 1575 2007 Proteccioacuten y Control de la Calidad del Agua para Consumo Humano

Decreto 3102 1997 Instalacioacuten de equipos sistemas e implementos de bajo consumo de agua

Resolucioacuten 2309

1986

Normas especiales complementarias para la cumplida ejecucioacuten de las leyes que regulan los residuos soacutelidos y concretamente lo referente a residuos especiales

Decreto 3450 2008 Medidas tendientes al uso racional y eficiente de la energiacutea eleacutectrica

Ley 1672 2013

Por la cual se establecen los lineamientos para la adopcioacuten de una poliacutetica puacuteblica de gestioacuten integral de Residuos de Aparatos Eleacutectricos y Electroacutenicos (RAEE) y se dictan otras disposiciones

Ley 1466 2011

Por el cual se adicionan el inciso 2deg del artiacuteculo 1deg (objeto) y el inciso 2deg del artiacuteculo 8deg de la Ley 1259 del 19 de diciembre de 2008 por medio de la cual se instauroacute en el territorio nacional la aplicacioacuten del Comparendo Ambiental a los infractores de las normas de aseo limpieza y

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NOMBRE FECHA DE


recoleccioacuten de escombros y se dictan otras disposiciones


Decreto 321 1991 Por el cual se adopta el Plan Nacional de Contingencia contra derrames de Hidrocarburos Derivados y Sustancias Nocivas

Ley 1523 2012

Por la cual se adopta la poliacutetica nacional de gestioacuten del riesgo de desastres y se establece el Sistema Nacional de Gestioacuten del Riesgo de Desastres y se dictan otras disposiciones

Ley 1523 2012


CONPES 3146 2001 Estrategia para consolidar la ejecucioacuten del Plan Nacional para la Prevencioacuten y Atencioacuten de Desastres ndashPNPAD en el corto y mediano plazo

Decreto 322 2004

Por el cual se organiza el reacutegimen y el Sistema para la Prevencioacuten y Atencioacuten de Emergencias en Bogotaacute Distrito Capital y se dictan otras disposiciones

Decreto 423 2006 Por el cual se adopta el Plan Distrital para la prevencioacuten y Atencioacuten de Emergencias para Bogotaacute DC

Fuente Matriz de requisitos ambientales de la entidad

Tabla 4 Relacionada con gestioacuten de la seguridad y salud en el trabajo

NOMBRE FECHA DE EXPEDICIOacuteN

QUE REGLAMENTA


27032017 Estaacutendares Miacutenimos del Sistema de Gestioacuten de Seguridad y Salud en el Trabajo para empleadores y contratantes

Decreto 052 2017 Por medio del cual se modifica el artiacuteculo 224637 del Decreto 1072 de 2015 Decreto Uacutenico Reglamentario del Sector Trabajo sobre la transicioacuten para la implementacioacuten del Sistema de Gestioacuten de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)

Decreto 171 2016 Ampliacutea a enero 31 de 2017 el plazo para sustituir el Programa de salud Ocupacional por el SSG-SST

Decreto 1528 2015 La contratacioacuten por parte del empleador de los Servicios de Seguridad y Salud en el Trabajo con una empresa especialmente dedicada de este tipo

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de servicios no implica en ninguacuten momento el traslado de las responsabilidades del empleador al contratista

Decreto 1072 2015 Se hacer necesario expedir el Decreto Uacutenico del Sector Trabajo con el objetivo de compilar y racionalizar las normas de caraacutecter reglamentario que rigen en el sector y contar con un instrumento juriacutedico uacutenico para el mismo


2015 Por el cual se solicita a los empleadores y contratantes la obligacioacuten de notificar TODOS los accidentes de trabajo (incluidos los leves) a la respectiva Direccioacuten Territorial u Oficina especial del ministerio del Trabajo donde hayan ocurrido los hechos

Resolucioacuten 256

2014 Por la cual se reglamenta la conformacioacuten capacitacioacuten y entrenamiento para las Brigadas Contraincendios de los sectores energeacutetico industrial petrolero minero portuario comercial y similar en Colombia

Ley 1696 2013 Por medio de la cual se dictan disposiciones penales y administrativas para sancionar la conduccioacuten bajo el influjo del alcohol u otras sustancias psicoactivas


2013 Por la cual se define el liacutemite de los gastos de administracioacuten de las Entidades Administradoras de Riesgos Laborales


2012 Comiteacute de Convivencia Laboral (Por la cual se modifica parcialmente la Resolucioacuten 652 de 2012)

Ley 1562 2012 Por la cual se modifica el sistema de riesgos laborales y se dictan otras disposiciones en materia de salud ocupacional


2007 Por la cual se reglamenta la investigacioacuten de incidentes y accidentes de trabajo

Ley 962 2005 Por la cual se dictan disposiciones sobre racionalizacioacuten de traacutemites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen funciones puacuteblicas o prestan servicios puacuteblicos

Decreto Ley 1295

1994 Se determina la organizacioacuten y administracioacuten del Sistema General de Riesgos Profesionales

Ley 100 1993 Por la cual se crea el sistema de seguridad social integral y se dictan otras disposiciones

Fuente Matriz de requisitos de seguridad y salud en el trabajo de la entidad

50

5 METODOLOGIacuteA

51 FUNDAMENTO EPISTEMOLOacuteGICO

Este trabajo de investigacioacuten tiene fundamento epistemoloacutegico pragmaacutetico que en la actualidad se puede catalogar en la corriente de pensamiento con enfoque mixto de la investigacioacuten (Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista 2010)

El pragmatismo es una postura que consiste en usar el meacutetodo maacutes apropiado para

un estudio especiacutefico (Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista 2010)

Este trabajo asume este paradigma de investigacioacuten porque resuelve una problemaacutetica puntual organizacional de la entidad bajo estudio con un contexto especiacutefico desde lo praacutectico aplicando diferentes estrategias que permiten obtener como resultado una metodologiacutea de integracioacuten a la entidad y resolver los problemas identificados ocasionados por la desarticulacioacuten de sus sistemas de gestioacuten

52 DISENtildeO METODOLOacuteGICO

El disentildeo o abordaje en el proceso de investigacioacuten mixta corresponde a la recoleccioacuten y anaacutelisis de datos se adapta a la organizacioacuten y a la estructura del SGC el SGA y el SGSST de la entidad bajo estudio El disentildeo es cuantitativo y cualitativo de manera secuencial (Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista 2010) Al final se presentan las conclusiones del estudio de los sistemas en la entidad y la presentacioacuten de un sistema de gestioacuten uacutenico basado en los datos empiacutericos y de aplicacioacuten especiacutefica en sistemas de gestioacuten de las empresas

521 Tipo de investigacioacuten

Esta investigacioacuten es de tipo mixto por integrar sistemaacuteticamente meacutetodos cuantitativos y cualitativos Es asiacute como (Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista 2010) define el meacutetodo mixto como la integracioacuten de los meacutetodos cualitativo y cuantitativo en un solo estudio con el fin de obtener una ldquofotografiacuteardquo maacutes completa del fenoacutemeno y sentildeala que estos pueden ser conjuntados de tal manera que las aproximaciones cualitativa y cuantitativa conserven sus estructuras y procedimientos originales

Los meacutetodos mixtos utilizan evidencia de datos numeacutericos verbales textuales visuales y simboacutelicos y de otras clases para entender problemas en las ciencias (Creswell 2013 y Lieber y Weisner 2010)

51

522 Meacutetodo utilizado

La investigacioacuten obedece al proceso de un disentildeo sistemaacutetico Se hace una revisioacuten de los sistemas de gestioacuten los datos recolectados se basan en listas de chequeo observaciones y anotaciones catalogadas en los requisitos de las normas se toma informacioacuten de cada sistema y se asocia con el tema de trabajo se valida la metodologiacutea propuesta a traveacutes de un cuestionario aplicado a expertos y un grupo focal con los responsables de los sistemas de gestioacuten de la entidad bajo estudio Posteriormente se hace una triangulacioacuten de los datos obtenidos de ambas fuentes El resultado que emerge es un sistema que integra otros subsistemas

523 Criterios de validez y confiabilidad

El abordaje del proceso de investigacioacuten se soporta en la metodologiacutea de disentildeo del sistema integrado de gestioacuten subordinado con la validacioacuten de contenido por parte de expertos la validacioacuten de aplicabilidad de los responsables de los sistemas de gestioacuten de la entidad bajo estudio y la aplicacioacuten de la metodologiacutea en un elemento de la estructura de alto nivel de las normas ISO soportando la credibilidad de la metodologiacutea para lograr integrar el SGC SGA y el SGSST en la entidad

524 Definicioacuten de hipoacutetesis variables e indicadores

5241 Hipoacutetesis

A esta investigacioacuten no le aplica la definicioacuten de hipoacutetesis por tener un alcance descriptivo

5242 VariablesCategoriacuteas e indicadores

En la tabla 5 Se pueden observar las variables y categoriacuteas abordadas en la

investigacioacuten

Tabla 5 Operacionalizacioacuten de variables

MACRO DE OPERACIONALIZACIOacuteN

VARIABLE CATEGORIacuteA

CENTRAL DEFINICIOacuteN CONCEPTUAL DIMENSIONES CATEGORIacuteA

INDICADOR SUBCATEGORIacuteA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIOacuteN

SIG

Se entiende por Sistema Integrado de Gestioacuten el conjunto de elementos interrelacionados utilizados para satisfacer los requisitos de los clientes con un impacto ambiental miacutenimo de los procesos desarrollados y con el menor riesgo posible para la seguridad y salud de los trabajadores (Eacutexito de un sistema integrado 2014)

Los requisitos de la estructura de alto nivel

Nuacutemero de requisitos integrados de acuerdo con la metodologiacutea

1 Objeto y campo de aplicacioacuten NA

2 Referencias normativas

NA

3 Teacuterminos y definiciones

NA

4 Contexto de la organizacioacuten

Cuestiones internas

Cuestiones externas

Necesidades y expectativas de las partes interesadas

Liacutemite y aplicabilidad del sistema

5 Liderazgo

Poliacutetica y objetivos

Roles responsabilidades y autoridades

Recursos

Comunicacioacuten

Logro de resultados

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6 Planificacioacuten

Riesgos y oportunidades

Objetivos

7 Soporte

Competencia

Toma de conciencia

Comunicacioacuten

Informacioacuten documentada

8 Operacioacuten

Planificacioacuten y control operacional

9 Evaluacioacuten del desempentildeo

Seguimiento medicioacuten anaacutelisis y evaluacioacuten

Auditoriacutea interna

Revisioacuten por la direccioacuten

10 Mejora

No conformidades y acciones correctivas

Mejora continua

SGC

Se entiende por Sistema de Gestioacuten de Calidad (SGC) un sistema de gestioacuten para dirigir y controlar una organizacioacuten con respecto a la calidad (NTC-ISO 90002015)

Requisitos del SGC seguacuten la NTC-ISO 90002015

No de requisitos de la Norma integrables

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SGA

Se entiende por Sistema de Gestioacuten Ambiental (SGA) la parte del sistema de gestioacuten de una organizacioacuten empleada para desarrollar e implementar su poliacutetica ambiental y gestionar sus aspectos ambientales (NTC-ISO 140012004)

Requisitos del SGA seguacuten la NTC-ISO 140012015


SGSST

Se entiende por Sistema de Gestioacuten de Seguridad y Salud en el trabajo (SG-SST) el desarrollo de un proceso loacutegico y por etapas basado en la mejora continua y que incluye la poliacutetica la organizacioacuten la planificacioacuten la aplicacioacuten la evaluacioacuten la auditoriacutea y las acciones de mejora con el objetivo de anticipar reconocer evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar a seguridad y la salud en el trabajo (Decreto 1072 205)

Requisitos del SG-SST basado en el Decreto 1072 de 2015 (Decreto Uacutenico Reglamentario del Sector Trabajo)

No de requisitos del Decreto integrables

Fuente Autoras de este trabajo

Las variablescategoriacuteas descritas en la tabla 5 se abordan a traveacutes de diferentes instrumentos y teacutecnicas de

investigacioacuten descritas en el numeral 526

525 Disentildeo Muestra Universo y muestra

El proceso de investigacioacuten involucra disentildeo de muestra de poblacioacuten El proceso de investigacioacuten se circunscribe en aplicacioacuten de la teoriacutea y conceptos de los sistemas integrados de gestioacuten bajo paraacutemetros de las normas NTC-ISO 90012015 NTC-ISO 140012015 y el Decreto 1072 de 2015 para lograr beneficios de la unificacioacuten

Para la aplicacioacuten del instrumento de validacioacuten con expertos en SIG se sigue la estrategia de ldquomuestreo en cadena o por redes (bola de nieve) en la cual se identifican participantes clave y se agregan a la muestra se les pregunta si conocen a otras personas que puedan proporcionar maacutes datos o ampliar la informacioacuten (Morgan2008) y una vez contactados los incluimos tambieacutenrdquo (Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista 2010)

El total de referidos es de 17 expertos y el total de respuestas obtenidas es de 7 lo que equivale a un 41

El perfil de los expertos es

bull Formacioacuten acadeacutemica a nivel de Maestriacutea en sistemas integrados de gestioacuten Maestriacutea en Calidad Maestriacutea en Gestioacuten Ambiental Maestriacutea en Seguridad y Salud en el trabajo

bull Experiencia de dos antildeos en implementacioacuten mantenimiento yo acreditacioacuten de sistemas integrados de gestioacuten

Para el grupo focal se sigue la estrategia de una muestra por conveniencia que estaacuten formada por los casos disponibles a los cuales se tiene acceso (Battaglia 2008a) (Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista 2010) ya que para los fines se requiere conocer la percepcioacuten y aceptabilidad de los responsables de los sistemas actuales frente a la metodologiacutea de integracioacuten propuesta

526 Instrumentos y teacutecnicas de investigacioacuten

En la tabla 6 se describen los instrumentos y teacutecnicas utilizados en el proceso de

investigacioacuten asociados al cumplimiento de cada objetivo

Tabla 6 Correspondencia de objetivos

OBJETIVO ESPECIacuteFICO

FUENTE DE INFORMACIOacuteN

TEacuteCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIOacuteN DE

LA INFORMACIOacuteN

TECNICAS Y MEacuteTODOS PARA EL

PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIOacuteN

PRODUCTOS

USO EN OTROS OBJETIVOS

Describir el estado actual del SGC SGA y el SGSST en la entidad bajo estudio

bull Documentacioacuten de la organizacioacuten del antildeo 2016

Plan Estrateacutegico Informes de revisioacuten

por la direccioacuten Informes de auditoriacuteas

internas y externas Indicadores de gestioacuten Informes de riesgos Informes de PQRSD Acciones correctivas y

preventivas

bull Norma NTC-ISO 90012015 NTC-ISO 140012015 Decreto a1072 de 2015 (Decreto Uacutenico Reglamentario del Sector Trabajo)

Revisioacuten documental sobre los tres sistemas de gestioacuten de la entidad

Lista de chequeo de

cada sistema basada en los requisitos de las normas y decreto que soporta cada uno con el cumplimiento por parte de la entidad y aplicada con el responsable de cada sistema en la entidad

Anaacutelisis cualitativo de la documentacioacuten de la entidad que contenga su existencia queacute utilidad les da la entidad cumplimiento de requisitos de las normas (si aplica) y los resultados de cada uno

Anaacutelisis estadiacutestico

descriptivo del cumplimiento de requisitos de cada sistema (graacutefico de frecuencias)

Documento con anaacutelisis de la documentacioacuten

Listas de chequeo diligenciadas

Informe de Diagnoacutestico

Este informe que contiene el nivel de implementacioacuten de cada sistema es necesario para disentildear la metodologiacutea de integracioacuten (objetivo 2)

Disentildear la metodologiacutea para la integracioacuten del SGC SGA y el SGSST en la entidad bajo estudio

bull Normas NTC-ISO 90012015 NTC-ISO 140012015 Decreto 1072 de 2015 (Decreto Uacutenico Reglamentario del Sector Trabajo)

bull Matriz de relacioacuten entre los requisitos de las normas y el Decreto

bull Revisioacuten de literatura relacionada con

bull Anaacutelisis cualitativo de la relacioacuten de requisitos

bull Construccioacuten de Cuadro Comparativo de metodologiacuteas de integracioacuten destacando los criterios de

bull Anaacutelisis de relacioacuten

bull Cuadro comparativo de metodologiacuteas de integracioacuten

La relacioacuten metodologiacutea seleccionada para integrar y la metodologiacutea de integracioacuten es necesaria para la validacioacuten y aplicacioacuten del objetivo 3

57




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


bull La PAS 99 2012

bull La UNE 66177

bull La estructura de alto nivel propuesta por la ISO

bull Ciclo PHVA

metodologiacuteas de integracioacuten de sistemas de gestioacuten

bull Construccioacuten de la metodologiacutea de integracioacuten de los sistemas

integracioacuten que soportan la metodologiacutea propuesta

bull Documentacioacuten de la metodologiacutea utilizando la siguiente estructura

Relacioacuten de cada requisito

Explicacioacuten de la integracioacuten en texto yo graacutefico

bull Metodologiacutea de integracioacuten

Validar el contenido de la

metodologiacutea propuesta y

aplicarla para a un elemento de

la estructura de alto nivel

que aplican las normas NTC- ISO 90012015

y NTC- ISO 140012015 y el Decreto 1072

de 2015

bull Consulta a expertos teacutecnicos

bull Grupo focal con expertos de la entidad

bull Posterior aplicacioacuten de la metodologiacutea para un elemento de la estructura de alto nivel de las normas ISO

bull Cuestionario para validar el contenido de la metodologiacutea aplicada a los expertos teacutecnicos

bull Guiacutea para el desarrollo del grupo focal

bull Grupo focal con expertos de la organizacioacuten para identificar restricciones normativas y

bull Anaacutelisis de los conceptos de los expertos teacutecnicos a traveacutes de estadiacutestica descriptiva con los resultados de aplicacioacuten del cuestionario

bull Codificacioacuten y anaacutelisis de la transcripcioacuten del grupo focal

bull Triangulacioacuten de los conceptos de los expertos teacutecnicos y de la organizacioacuten

bull Metodologiacutea de integracioacuten validada

bull Documento(s) con la aplicacioacuten de la metodologiacutea para un elemento de la estructura de alto nivel de las normas ISO

Permite cumplir con el objetivo general

58




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


organizacionales para la aplicacioacuten de la metodologiacutea en la organizacioacuten

bull Transcripcioacuten de las grabaciones del grupo focal y conclusiones en texto

bull Aplicacioacuten de la metodologiacutea propuesta para un elemento de la estructura de alto nivel de las normas ISO


527 Estudio piloto

Este trabajo contempla la aplicacioacuten de la metodologiacutea propuesta en un elemento de la estructura de alto nivel de las normas ISO

60

6 PROCESO METODOLOacuteGICO DESARROLLADO

La graacutefica 4 permite identificar las fases del proyecto mencionadas en puntos anteriores y descritas en este numeral

Graacutefica 4 Fases de la investigacioacuten

t Tiempo

CUAN Cuantitativo

CUAL Cualitativo


DIAGNOacuteSTICOt1

Revisioacuten de documentacioacuten

CUAL

Listas de chequeo-Nivel de implementacioacuten

CUANt11 t12

DISENtildeO DE METODOLOGIacuteA

Anaacutelisis de relacioacuten de requisitosComparacioacuten de metodologiacuteas de

integracioacutenCUAL CUAL

t2

t21t22

Construccioacuten de la metodologiacutea

CUAL t23

VALIDACIOacuteN DE METODOLOGIacuteA

t3

Aplicacioacuten cuestionario expertos

CUAN t31

Grupo focal

t32CUAL

Aplicacioacutent33CUAL

CONCLUSIONES

61

61 DIAGNOacuteSTICO

611 Revisioacuten documental

Esta fase de la investigacioacuten consiste en la revisioacuten de la documentacioacuten de los sistemas de gestioacuten de la entidad bajo estudio del uacuteltimo antildeo La documentacioacuten revisada es

bull Plan Estrateacutegico

bull Informes de revisioacuten por la Direccioacuten

bull Informes de auditoriacutea

bull Informes de riesgos

bull Informes de PQRSD

bull Indicadores de gestioacuten

bull Acciones correctivas y preventivas

Los pasos llevados a cabo para la revisioacuten son los siguientes

Los aspectos analizados en la documentacioacuten son

Descripcioacuten general del documento factor clave de eacutexito estrategia relacioacuten con los requisitos de los sistemas de gestioacuten cumplimiento del requisito y utilidad

Posteriormente se generan unas conclusiones que se describen en el numeral 7

Ver Anexo A Revisioacuten documental de los sistemas de gestioacuten

1 Investigacioacuten documental

2 Lectura y registro de informacioacuten

3 Elaboracioacuten de un texto escrito y conclusiones

62

612 Aplicacioacuten de listas de chequeo

Las listas de chequeo aplicadas para cada uno de los tres sistemas contienen los

requisitos de las Normas NTC-ISO 90012015 NTC-ISO 140012015 para el caso

de los Sistemas de Gestioacuten de Calidad y Ambiental Para el Sistema de Gestioacuten de

Seguridad y Salud en el Trabajo la lista se basoacute en los estaacutendares miacutenimos del

SGSST establecidos en la Resolucioacuten 1111 de 2017 del Ministerio del Trabajo

La aplicacioacuten es realizada en conjunto entre las autoras de este trabajo y los

responsables de los sistemas de gestioacuten de la entidad bajo estudio determinando

el cumplimiento o no de cada numeral y requisito Se hace un registro en la lista de

chequeo en forma cualitativa y cuantitativa facilitando el anaacutelisis de los resultados

Como resultado final se determina el nivel de implementacioacuten del sistema

promediando la calificacioacuten de todos los requisitos de acuerdo con la siguiente

escala

Tabla 7 Escala de valoracioacuten para la implementacioacuten

Fuente Resolucioacuten 1111 de 2017 del Ministerio del Trabajo (Estaacutendares miacutenimos para el Sistema

de Gestioacuten de Seguridad y Salud en el Trabajo)

Ver Anexos B1 B2 y B3 Listas de chequeo SGC SGA y SGSST respectivamente

Finalmente se elabora un informe de diagnoacutestico que contiene las dos fuentes descritas en este numeral Los resultados se relacionan en el siguiente numeral

VALORACIOacuteN

CRIacuteTICO

MODERADAMENTE

CRITICO

ACEPTABLE

Si el puntaje obtenido es menor al

60

Si el puntaje obtenido esta entre el

61 y 85

Si el puntaje obtenido es mayor o

igual al 86

CRITERIO

63

62 DISENtildeO DE LA METODOLOGIacuteA

621 Anaacutelisis de relacioacuten de requisitos

El anaacutelisis de relacioacuten de los requisitos de las normas NTC-ISO 90012015 NTC-ISO 140012015 y el Decreto 1072 de 2015 consiste en una comparacioacuten o correspondencia entre los requisitos establecidos en cada una de las normas Inicialmente se hace cualitativamente por cada uno de los elementos de la estructura de alto nivel y posteriormente se agrupa por cada una de las fases del Ciclo PHVA De igual manera se hace un anaacutelisis desde el punto cuantitativo con el fin de determinar finalmente los requisitos que se consideran integrables y que son incluidos en la metodologiacutea de integracioacuten propuesta

A continuacioacuten un ejemplo del anaacutelisis de relacioacuten realizado para el elemento Evaluacioacuten de Desempentildeo

Graacutefica 5 Anaacutelisis de relacioacuten de elemento Evaluacioacuten de Desempentildeo


Ver Anexo C Anaacutelisis de relacioacuten

01

91 Seguimiento medicioacuten anaacutelisis y evaluacioacuten

911 Generalidades

913 Anaacutelisis y evaluacioacuten

92 Auditoria Interna

93 Revisioacuten por la direccioacuten

931 Generalidades

932 Entradas de la revisioacuten por la direccioacuten

933 Salidas de la revisioacuten por la direccioacuten


911 Generalidades

91 2 Evaluacioacuten del cumplimiento


921 Generalidades

922 Programa de auditoria interna


Art224619 Indicadores del sistema de gestioacuten de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST

Art224620 Indicadores que evaluacutean la estructura del sistema de gestioacuten de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST

Art 224621 Indicadores que evaluacutean el proceso del sistema de gestioacuten de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST

Art224622 Indicadores que evaluacutean el resultado del sistema de gestioacuten de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST

Art224629 Auditoria de cumplimiento del sistema de gestioacuten de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST

Art224630 Alcance de la auditoria de cumplimiento del Sistema de Gestioacuten de la Seguridad y Salud en el trabajo (SG-SST)

Art224631 Revisioacuten por la alta direccioacuten

64

622 Comparacioacuten de metodologiacuteas de integracioacuten

En este punto se realiza un cuadro comparativo para destacar las ventajas y desventajas de las diferentes metodologiacuteas referenciadas en el Marco Teoacuterico

Las metodologiacuteas comparadas son El Ciclo PHVA la Estructura de Alto Nivel de la

ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005

De esta comparacioacuten se toma lo que se considera pertinente para estructurar la

metodologiacutea de integracioacuten

Ver Anexo D Cuadro comparativo de metodologiacuteas de integracioacuten

623 Construccioacuten de la metodologiacutea

La metodologiacutea de integracioacuten es construida con base en los referentes teoacutericos relacionados en el Marco Teoacuterico y teniendo en cuenta los resultados obtenidos en las fases anteriores

La estructura de la metodologiacutea propuesta es la siguiente

Tabla 8 Estructura de la metodologiacutea de integracioacuten

Elemento de la estructura Descripcioacuten

Introduccioacuten Da al lector una visioacuten general del contenido y estructura de la metodologiacutea

Objetivo

Explica el propoacutesito que persigue el documento

Alcance y campo de aplicacioacuten Limita desde doacutende y hasta doacutende va la metodologiacutea en teacuterminos de los elementos que proporciona para la integracioacuten Explica en queacute organizaciones puede ser aplicada

Exclusiones

Menciona aquellos requisitos que no son objeto de integracioacuten Esto es resultado del anaacutelisis de relacioacuten entre las normas

Meacutetodo de integracioacuten- Implementacioacuten de los sistemas de gestioacuten

Describe los resultados obtenidos de la etapa de diagnoacutestico con el porcentaje de implementacioacuten de cada sistema Estos resultados permiten determinar las necesidades que tiene la entidad bajo

65


estudio frente a los pasos propuestos en la metodologiacutea

Meacutetodo de integracioacuten - Integracioacuten desde el punto de vista estrateacutegico taacutectico y operativo

Propone lineamientos para la integracioacuten desde los tres puntos En el estrateacutegico y taacutectico se toma como referencia la UNE 66177 En el operativo se explica paso a paso las acciones necesarias que se proponen para integrar los tres sistemas


Ver Anexo E Metodologiacutea de Integracioacuten

63 VALIDACIOacuteN DE LA METODOLOGIacuteA

631 Validacioacuten de contenido La metodologiacutea es validada mediante una consulta a expertos a los cuales se les remite un cuestionario con doce iacutetems relacionados con la Claridad la Pertinencia y la Aplicabilidad de la metodologiacutea El instrumento utilizado para la validacioacuten es basado en Rodriacuteguez-Rojas (2017) contiene 12 iacutetems en total y emplea una escala Likert Ver Anexo F Cuestionario para validacioacuten de expertos La solicitud de validacioacuten se hace por correo electroacutenico remitiendo la Metodologiacutea de Integracioacuten anexos y el instrumento de validacioacuten 632 Validacioacuten de aplicabilidad

La validacioacuten de aplicabilidad consiste en la realizacioacuten de un grupo focal con los

responsables de los sistemas de gestioacuten en la entidad bajo estudio

Para la preparacioacuten del grupo focal se construye una guiacutea previamente y esta es

aplicada por el moderador que en este caso es una de las autoras de esta

investigacioacuten

Las preguntas discutidas en el grupo focal se alinean a las realizadas a los expertos

a los cuales se les solicita la validacioacuten de contenido Son las siguientes

1 iquestQueacute opina de la claridad de la estructura utilizada para la presentacioacuten de la

metodologiacutea

66

2 Desde su punto de vista refieacuterase a los entregables propuestos en cada elemento

de la metodologiacutea

3 iquestLa metodologiacutea de integracioacuten propuesta brinda informacioacuten suficiente para la

formulacioacuten del Sistema integrado de Gestioacuten previsto Justifique su respuesta

4 Desde su experiencia iquestqueacute tan faacutecil considera que seriacutea la aplicacioacuten de la

metodologiacutea por parte del personal competente en el Sistema Integrado de

Gestioacuten

5 iquestQueacute podriacutean decir sobre la contribucioacuten de la metodologiacutea a la toma de

decisiones relacionadas con la formulacioacuten de Sistemas Integrados de Gestioacuten

6 iquestQueacute beneficios puede obtener la entidad con la aplicacioacuten de la metodologiacutea

propuesta

Ver Anexo G Guiacutea para Grupo Focal

633 Triangulacioacuten

Para cruzar los resultados de las validaciones se realiza una triangulacioacuten que ldquoes

el modelo probablemente maacutes popular y se utiliza cuando el investigador pretende

confirmar o corroborar resultados o efectuar validacioacuten cruzada entre datos

cuantitativos y cualitativos asiacute como aprovechar las ventajas de cada meacutetodo y

minimizar sus debilidadesrdquo (Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista 2010)

Con base en los resultados se realizan algunos ajustes a la metodologiacutea inicial y

posteriormente se procede a su aplicacioacuten

Los resultados de la triangulacioacuten se presentan en el siguiente numeral

634 Aplicacioacuten de la metodologiacutea

Finalmente la metodologiacutea es aplicada en el Elemento Mejora de la Estructura de

Alto Nivel Se elige este numeral debido a su alto nivel de relacioacuten o

correspondencia para los tres sistemas

En el siguiente numeral se describen los resultados obtenidos

67

7 RESULTADOS E INTERPRETACIOacuteN DE RESULTADOS

71 Resultados del Objetivo especiacutefico No 1

Respecto a los resultados de este objetivo hay que referirse a la aplicacioacuten de las listas de chequeo y a la revisioacuten documental

En la graacutefica 6 se presenta un esquema del producto principal obtenido en esta fase

Graacutefica 6 Producto principal objetivo 1


Inicialmente el informe de diagnoacutestico (Ver Anexo H) presenta una graacutefica con el respectivo anaacutelisis del resultado por cada elemento de la estructura de alto nivel para el caso del SGC y el SGA y por cada estaacutendar de la Resolucioacuten 1111 para el SGSST

Para efectos de presentar el resultado a continuacioacuten se pueden observar los resultados consolidados obtenidos para cada sistema sobre un total de 100

Describir el estado actual del SGC SGA y el SGSST en la unidad de

estudio


Este informe contienei) El anaacutelisis descriptivo de los resultados de la

aplicacioacuten del una lista de chequeo de cadasistema de gestioacuten

ii) Los resultados de la revisioacuten y el anaacutelisiscualitativo de informacioacuten documentada delos sistemas de gestioacuten

Una recoleccioacuten revisioacuten y anaacutelisis de informacioacuten documentada

Plan Estrateacutegico 2016-2020 de laentidad

Informes de revisioacuten por la direccioacuten Informes de auditoriacuteas internas y

externas Indicadores de gestioacuten Informes de riesgos Informes de PQRSD Acciones correctivas y preventivas

68

Graacutefica 7 Nivel de implementacioacuten SGC


Interpretacioacuten La entidad requiere llevar a cabo las acciones para la transicioacuten a la versioacuten 2015 de la NTC-ISO 9001 haciendo especial eacutenfasis en el contexto planificacioacuten y liderazgo

Graacutefica 8 Nivel de implementacioacuten SGA


80

76

80

9297

98

98

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL DESEMPENtildeO

MEJORA

ESTADO DE IMPLEMENTACIOacuteN REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIOacuteN DE CALIDADBAJO LA NORMA NTC-ISO 9001

2015

52 94

72

8888

70

42

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA

ESTADO DE IMPLEMENTACIOacuteN REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIOacuteN AMBIENTAL

BAJO LA NORMA NTC-ISO 14001 2015

69

Interpretacioacuten La entidad requiere llevar a cabo las acciones para la transicioacuten a la versioacuten 2015 haciendo especial eacutenfasis en el contexto planificacioacuten y mejora Un aspecto importante es la necesidad de trabajar sobre la perspectiva de ciclo de vida

Graacutefica 9 Nivel de implementacioacuten SGSST


Interpretacioacuten La entidad presenta un avance significativo en todas las etapas

Las brechas en las etapas de verificacioacuten y de mejoramiento estaacuten relacionadas con

la participacioacuten del COPASST en las auditoriacuteas y con la definicioacuten de acciones que

provienen de las investigaciones y por recomendaciones de la ARL Aunque la

entidad cuenta con una metodologiacutea para la definicioacuten y documentacioacuten de

acciones hay ocasiones que se llevan a cabo acciones y no se deja evidencias

documentadas

Posteriormente se genera el resultado consolidado de cada sistema y se toma la escala de valoracioacuten de la tabla 7 asiacute

Tabla 9 Porcentaje de implementacioacuten de los sistemas de gestioacuten


10

15

5

10

15

20

0

5

10

15

20

25

30

35

1 RECURSOS (10) 2 GESTIOacuteN INTEGRAL DELSISTEMA DE LA SEGURIDAD YSALUD EN EL TRABAJO (15)

3 GESTION DE LA SALUD (20) 4 GESTION DE PELIGROS YRIESGOS (30)

5 GESTIOacuteN DE AMENAZAS(10)

6 VERIFICACIOacuteN DEL SISTEMADE GESTION EN SEGURIDAD YSALUD EN EL TRABAJO (5)

7 MEJORAMIENTO (10)

DESEMPENtildeO DEL SG-SST (2)

RESULTADO ALCANZADO RESULTADO ESPERADO

70

A continuacioacuten se realiza una comparacioacuten entre los SGA y el SGC los cuales se basan en la estructura de alto nivel y el SGSST bajo el Ciclo PHVA

Graacutefica 10 Comparacioacuten del nivel de implementacioacuten del SGC vs el SGA


Interpretacioacuten En relacioacuten con el cumplimiento de cada numeral se observa que tiene

un mayor avance el Sistema de Gestioacuten de Calidad sin embargo hay requisitos que deben

hacer la transicioacuten de la versioacuten 2015 de la Norma En el numeral de liderazgo el Sistema

de Gestioacuten Ambiental se encuentra con un mejor resultado La diferencia se debe a que en

el SGA las decisiones de Alta Direccioacuten dependen de un Comiteacute formal y que tiene un

reglamento en donde se establecen claramente funciones y periodicidad para definir y

revisar aspectos del Sistema

La diferencia en cada numeral radica en la madurez de cada Sistema porque el SGC es un

sistema que lleva maacutes tiempo en la entidad y por lo tanto es maacutes maduro

El otro aspecto que se relaciona con los mejores resultados en el SGC es la asignacioacuten de

recursos para cada Sistema Para el SGA el recurso humano no es exclusivo a su

mantenimiento y tiene muchas otras responsabilidades

00

100

200

300

400

500

600

700

800

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL

DESEMPENtildeO

MEJORA

REPRESENTACIOacuteN INTEGRADA SGC-SGA

SGC

SGA

71

Graacutefica 11 Desempentildeo del SGSST de acuerdo con el Ciclo PHVA


Interpretacioacuten El SGSST Gestioacuten tiene menor avance en las etapas de verificar y actuar

similar al SGA y contrario al SGC en donde en estos hay un cumplimiento muy alto

Lo anterior se debe a que el SGSST tiene menor tiempo de implementacioacuten y por lo tanto las primeras etapas de la planear y hacer ya se surtieron mientras las de verificar y actuar estaacuten en proceso de ejecucioacuten por primera vez

En relacioacuten con la revisioacuten documental realizada se concluye principalmente que i) la documentacioacuten revisada cumple con los requisitos de norma y estos son uacutetiles para la toma de decisiones sin embargo se trabajan de manera desarticulada para cada sistema lo que puede ocasionar duplicidad de esfuerzos y ii) la entidad definioacute y hace seguimiento a su Plan Estrateacutegico no obstante los sistemas de gestioacuten no se encuentran directamente alineados con su cumplimiento

25

60

375 5

25

60

5

10

0

10

20

30

40

50

60

70

I PLANEAR II HACER III VERIFICAR IV ACTUAR



72


Como fue descrito en el numeral anterior el anaacutelisis de relacioacuten se realiza inicialmente comparando los requisitos de la NTC ISO 90012015 la NTC-ISO 14001205 y el Decreto de 2015 La correspondencia se analiza por cada elemento de la estructura de alto nivel y por el Ciclo PHVA Como resultado de este anaacutelisis tambieacuten se concluye cuaacuteles son los requisitos que no se tendraacuten en cuenta o que se excluyen de la metodologiacutea por no encontrarse relacioacuten entre los sistemas o tener enfoque propio de cada sistema


se tienen en cuenta para esta metodologiacutea de integracioacuten


Posteriormente se analiza la distribucioacuten comparativa de requisitos de cada norma y el Decreto en cada elemento de la estructura de alto nivel Esto con el fin de tener

73

una aproximacioacuten al nuacutemero de requisitos que seraacuten objeto de integracioacuten en la metodologiacutea En la tabla 11 se puede observar esta distribucioacuten

Tabla 11 Comparativo del nuacutemero de requisitos por cada elemento


El paso siguiente es realizar la distribucioacuten por el Ciclo PHVA como se observa en la tabla 12

ELEMENTO ISO 9001 ISO 14001 DECRETO 1072

TOTAL

REQUISITOS

POR ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40

Liderazgo 28 18 16 62

Planificacioacuten 25 35 18 78

Apoyo 41 30 21 92

Operacioacuten 118 17 4 139

Evaluacioacuten

del

desempentildeo

35 37 7 79

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

74

Tabla 12 Comparativo del nuacutemero de requisitos por cada etapa del Ciclo PHVA

CICLO

PHVA ISO 9001 ISO 14001

DECRETO

1072

TOTAL

REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231

VERIFICAR 35 37 7 79

ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70


De acuerdo con lo anterior se genera el total de requisitos a integrar por cada elemento y los cuales seraacuten los tenidos en cuenta en la metodologiacutea

Tabla 13 Total de requisitos a integrar de acuerdo con del Ciclo PHVA


75

Teniendo los resultados del anaacutelisis de relacioacuten se construye la metodologiacutea de integracioacuten por cada elemento Para determinar el meacutetodo base para la integracioacuten se lleva a cabo un anaacutelisis y un cuadro comparativo de las siguientes metodologiacuteas de integracioacuten Ciclo PHVA la Estructura de Alto Nivel de la ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005 Ver Anexo D Cuadro comparativo de metodologiacuteas de integracioacuten

Por lo expuesto se concluye que el ciclo PHVA permite alinear e integrar el sistema de gestioacuten de calidad con los requisitos de otras normas de sistemas de gestioacuten (Goacutemez 2017) y por lo tanto se tomoacute este como meacutetodo de integracioacuten orientador desde el punto de vista operativo

La metodologiacutea propuesta explica la integracioacuten desde el punto de vista estrateacutegico taacutectico y operativo Para el caso estrateacutegico y taacutectico se tomaron algunos apartes de la UNE 661772005

En el numeral anterior se describioacute la estructura general de la metodologiacutea En la graacutefica 12 se presenta la estructura que contiene el meacutetodo desde el punto operativo

Graacutefica 12 Estructura del meacutetodo de integracioacuten propuesta desde el punto de vista operativo


Esta estructura es aplicada para cada elemento de la estructura de alto nivel A continuacioacuten se presenta el resultado del elemento mejora

ETAPA DEL CICLO PHVA AL QUE PERTENECE EL ELEMENTO

EXPLICACIOacuteN DEL PROPOacuteSITO Y ALCANCE DEL ELEMENTO

PASOS PROPUESTOS PARA LA INTEGRACIOacuteN DEL ELEMENTO

RESULTADOS QUE SE ESPERAN UNA VEZ SE APLIQUEN LOS PASOS PARA LA INTEGRACIOacuteN

FACTORES QUE SE CONSIDERAN CLAVES PARA EL EacuteXITO DE LA INTEGRACIOacuteN DEL ELEMENTO

Requisitos por integrar

REQUISITOS DE CADASISTEMA QUE SE

PROPONE INTEGRAR

76

A Elemento Mejora

Resumen del elemento

Este elemento aborda las no conformidades acciones correctivas y mejora

continua Los sistemas de gestioacuten nos invitan a hacer cosas realmente para que el

sistema sea una verdadera mejora Es el momento de afrontar no conformidades y

emprender acciones correctivas (Noguez)


TOTAL DE REQUISITOS

bull 10 Mejora

bull 101 Generalidades

bull 102 No conformidad y

accioacuten correctiva

bull 103 Mejora continua

bull 10 Mejora





bull Art 224633 Acciones

preventivas y correctivas

bull Art 224634 Mejora

continua

4 4 2 10

77

Pasos

Para integrar este elemento se propone llevar a cabo los siguientes pasos

Paso Explicacioacuten

1 Disentildear un procedimiento que

contenga al menos los siguientes pasos

Anaacutelisis de la situacioacuten presentada

Determinacioacuten de la fuente originadora

(por ejemplo quejas accidentes de

trabajo aspecto ambiental etc)

Anaacutelisis de causa utilizando un meacutetodo

por ejemplo Cinco por queacute anaacutelisis de

causa efecto

Anaacutelisis de impacto sobre los objetivos

estrateacutegicos

Definicioacuten de la correccioacuten (cuando aplica)

Definicioacuten de acciones que permiten dar

solucioacuten a las causas identificadas

Definicioacuten de plan de accioacuten con

responsables y fechas

El seguimiento debe realizarse por parte

del liacuteder del proceso involucrado como

mecanismo de autocontrol

Finalmente una verificacioacuten de la eficacia

del plan que se propone se realice en

conjunto entre el Liacuteder de proceso y el

responsable del SIG

Inicio

1 Definicioacuten deprocedimiento

integrado

2 Verificacioacuten deeficacia del plan

3 Monitoreo de los planes de accioacuten

Fin

78


Este procedimiento puede funcionar para

acciones preventivas correctivas y de

mejora que vaya a emprender la entidad y

es importante que el responsable del SIG

monitoree de manera consolidada todos

los planes de accioacuten

Resultados o entregables esperados de la integracioacuten

bull Procedimiento de mejora continua integrado

Factores claves de eacutexito

bull Anaacutelisis de causa profundo y concienzudo

Para ver la metodologiacutea de integracioacuten completa ver Anexo E Metodologiacutea de Integracioacuten


Para abordar los resultados del objetivo 3 inicialmente se presentan los resultados

de la validacioacuten de contenido posteriormente la validacioacuten de aplicabilidad y

finalmente de la aplicacioacuten en el elemento Mejora

La validacioacuten de contenido es realizada a traveacutes de expertos El instrumento de

validacioacuten (ver Anexo F Cuestionario para validacioacuten de expertos) y la metodologiacutea

es enviada a un total de 17 expertos Las respuestas recibidas y sobre las cuales

se realiza la tabulacioacuten es de 7 equivalente a un 41 de la muestra inicial

A continuacioacuten se presentan los resultados de cada iacutetem validado Claridad

pertinencia y aplicabilidad

79

Graacutefica 13 Iacutetem 1 Claridad




0 0

29

43

29

1 El anaacutelisis de relacioacuten entre los requisitos de las normas ISO 9001 ISO 14001 y el Decreto 1072

presentado en la metodologiacutea de integracioacuten se comprende faacutecilmente

1 Estaacute totalmente en desacuerdo2 Estaacute en desacuerdo3 Estaacute de acuerdo pero considera que se requiere ajustes4 Estaacute de acuerdo Base 7

0 0

14

57

29

2 La estructura utilizada para la presentacioacuten de la metodologiacutea es clara

1 Estaacute totalmente en desacuerdo

2 Estaacute en desacuerdo

3 Estaacute de acuerdo pero considera que se requiere ajustes

4 Estaacute de acuerdo

5 Estaacute totalmente de acuerdoBase 7

80





Interpretacioacuten claridad Los requisitos que se propone integrar de los tres referentes

normativos y su relacioacuten se considera faacutecil de entender por parte del 72 de los expertos

consultados

140

14

29

43

3 La totalidad de los pasos propuestos en la metodologiacutea de integracioacuten son totalmente

entendibles

1 Estaacute totalmente en desacuerdo2 Estaacute en desacuerdo3 Estaacute de acuerdo pero considera que se requiere ajustes4 Estaacute de acuerdo5 Estaacute totalmente de acuerdo

0 0

14

43

43

4 Los entregables esperados en cada uno de los elementos son claros

1 Estaacute totalmente en desacuerdo2 Estaacute en desacuerdo3 Estaacute de acuerdo pero considera que se requiere ajustes4 Estaacute de acuerdo5 Estaacute totalmente de acuerdo Base 7

Base 7

81

De igual manera la mayoriacutea de expertos manifestaron estar de acuerdo con que la

estructura los pasos y los entregables son claros

Graacutefica 17 Iacutetem 1 Pertinencia




0

140

71

14

5 La relacioacuten de requisitos en cada elemento permite la integracioacuten de los tres sistemas





5 Estaacute totalmente de acuerdo Base 7

0

1414

57

14

6 La estructura de la metodologiacutea permite la integracioacuten de los tres sistemas






82





Interpretacioacuten pertinencia La mayoriacutea de expertos respondieron que la estructura

de la metodologiacutea y los entregables propuestos permiten integrar los tres sistemas

dando cumplimiento a los tres referentes normativos

0 0

29

43

29

7 Los entregables propuestos en cada elemento de la metodologiacutea permiten el cumplimiento de los

requisitos de las normas NTC-ISO 9001 NTC-ISO 14001 y el Decreto 1072


0

140

43

43

8 Los elementos de la estructura del Sistema Integrado de Gestioacuten responden al propoacutesito esperado de un

Sistema Integrado de Gestioacuten


Base 7

83

De igual manera la mayoriacutea respondioacute estar de acuerdo y muy de acuerdo que los

elementos responden al propoacutesito de un SIG

Graacutefica 21 Iacutetem 1 Aplicabilidad




0

14

2943

14

9 La metodologiacutea de integracioacuten propuesta brinda informacioacuten suficiente para la formulacioacuten del

Sistema integrado de Gestioacuten previsto


0 0

29

29

43

10 La metodologiacutea de integracioacuten propuesta es de faacutecil aplicacioacuten por parte del personal competente en

el Sistema Integrado de Gestioacuten


84





Interpretacioacuten aplicabilidad Los expertos respondieron en su mayoriacutea que la

metodologiacutea puede ser faacutecilmente aplicable y que brinda informacioacuten suficiente para

0

1414

29

43

11 La metodologiacutea de integracioacuten contribuye a la toma de decisiones orientadas a la formulacioacuten de

Sistemas Integrados de Gestioacuten


0

1414

1457

12 La metodologiacutea de integracioacuten propuesta es aplicable a otras entidades






85

la formulacioacuten y toma de decisiones del SIG De igual manera la mayoriacutea cree que

la metodologiacutea es aplicable a otras entidades

Para ver el procedimiento de tabulacioacuten completa ver Anexo I Tabulacioacuten validacioacuten

de contenido

En relacioacuten con el grupo focal se generan los resultados realizando la transcripcioacuten

de todo lo tratado ver Anexo J Transcripcioacuten grupo focal y despueacutes se realiza el

anaacutelisis de la informacioacuten generando las siguientes conclusiones

Como resultado de la primera pregunta iquestQueacute opina de la claridad de la estructura

utilizada para la presentacioacuten de la metodologiacutea se concluye que los tres

integrantes expertos y liacutederes de cada uno de los sistemas de gestioacuten en la entidad

bajo estudio

Coinciden con

a) La metodologiacutea es clara entendible y aterrizada a la realidad de la entidad

b) Funcional y que ahorra mucho maacutes tiempo cuando se quiera hacer la

implementacioacuten de integracioacuten de los sistemas

c) Ahorro de tiempos comunicacioacuten y facilita las auditorias integradas

En la segunda pregunta iquestDesde su punto de vista refieacuterase a los entregables

propuestos en cada elemento de la metodologiacutea se concluye que los tres


bajo estudio

Coinciden con

a) Cada numeral de cada norma o que proponemos integrar o que se propone

integrar e al final le dice al lector cual es el entregable o cuales productos

vamos a generar

b) Los entregables son muy uacutetiles por que como les digo dan luces frente al

resultado que se va a obtener despueacutes de seguir los pasos de la metodologiacutea

c) Los entregables facilitan la transicioacuten a las nuevas versiones

d) Es importante saber que al momento de la integralidad saber los entregables

es lo que tiene que tener como tal el sistema ya conjunto

86

En la tercera pregunta iquestLa metodologiacutea de integracioacuten propuesta brinda informacioacuten

suficiente para la formulacioacuten del sistema integrado de gestioacuten previsto se concluye

que los tres integrantes expertos y liacutederes de cada uno de los sistemas de gestioacuten

en la entidad bajo estudio

Coinciden con

a) La metodologiacutea de integracioacuten propuesta siacute brinda informacioacuten suficiente

para la formulacioacuten del sistema integrado de gestioacuten previsto se muestra

el paso a paso y le da la informacioacuten para que pueda aterrizar el requisito

hacer las acciones que haya que hacer para cumplirlo y despueacutes le dice

los entregables

b) Si es funcional que es muy claro el paso a paso siento que puede facilitar

mucho el tema de integracioacuten a discriminado como tengo que hacerlo

paso a paso de una manera muy especiacutefica

En la cuarta pregunta iquestDesde su experiencia que tan faacutecil considera que seriacutea la

aplicacioacuten de la metodologiacutea por parte del personal competente en el sistema

integrado de gestioacuten se concluye que los tres integrantes expertos y liacutederes de

cada uno de los sistemas de gestioacuten en la entidad bajo estudio

Coinciden con

a) Una metodologiacutea nos facilita el paso a paso pero se va dando durante la

implementacioacuten se van dando las cosas que tenemos que mejorar o no por

eso digo no va ser una tarea faacutecil pero pues de eso se trata para no tener

tantas cosas al mismo tiempo que generan

b) La metodologiacutea desde el punto de vista teacutecnico puede ser que si sea faacutecil

para una persona que es competente y que conoce del tema

c) Cuando ya se enfrente uno al tema de la implementacioacuten la aplicacioacuten de

requisitos y que tiene que involucrar no solo como coordinador del tema sino

que tiene que involucrar las otras aacutereas las personas y que ademaacutes sientan

que osea que entiendan que esto es un sistema integrado eso probablemente

no va ser faacutecil

d) y como lo dice la pregunta desde mi experiencia estos temas no son nada

faacuteciles cuando se arrancoacute con cada uno de los sistemas hace 10 antildeos cuando

se arrancoacute fue un tema muy duro es decir culturalmente la entidad aunque

digamos pues que la cultura ha evolucionado ha cambiado el estilo de

liderazgo

87

e) Facilita la integracioacuten y el mejoramiento del mismo sistema

En la quinta pregunta iquestQueacute podriacutean decir sobre la contribucioacuten de la metodologiacutea a

la toma de decisiones relacionadas con la formulacioacuten del sistema integrado de

gestioacuten se concluye que los tres integrantes expertos y liacutederes de cada uno de los

sistemas de gestioacuten en la entidad bajo estudio

Coinciden con

a) La metodologiacutea contribuye desde el punto de vista que hace la toma de

decisiones un poco maacutes aacutegil un poco maacutes eficiente y yo creo que un poco

maacutes diriacutea yo digerible para ellos porque sabemos que para la alta direccioacuten

los sistemas no son sencillos digamos desde el punto de vista praacutectico ni

desde el punto de vista teacutecnico

b) Beneficios de manera integral pues van a tomar las decisiones un poco maacutes

eficientemente maacutes aacutegilmente

En la sexta pregunta iquestQueacute beneficios puede obtener la entidad con la aplicacioacuten de

la metodologiacutea propuesta se concluye que los tres integrantes expertos y liacutederes

de cada uno de los sistemas de gestioacuten en la entidad bajo estudio

Coinciden con

a) Los beneficios a nivel reputacional incluso a nivel de costos

b) Los beneficios en los diferentes niveles (operativo financiero reputacional)

pueden ser muy buenos

c) Beneficios de rentabilidad

d) La metodologiacutea es una buena liacutenea base para iniciar el proceso de

integracioacuten pues que la entidad estaacute interesada en hacer

e) Documentalmente la metodologiacutea funciona pero pues seguramente cuando

la apliquemos pues se va ver si hay que hacerle ajustes aclaraciones o

ampliarla o nos demos cuenta de que falta algo para cumplir alguacuten requisito

entonces hay que tenerla en cuenta que la aplicacioacuten puede ser que no sea

tan sencilla como desde el punto de vista teacutecnico porque eso lucra a todas

las personas y nos vamos a enfrentar a la resistencia normal de los sistemas

de gestioacuten y ahora vamos hablar de los sistemas de gestioacuten que

88

probablemente tengamos que manejar y gestionar lo mismo en ese sentido

desde el punto de vista como desde la alta direccioacuten bueno

Finalmente se lleva cabo una triangulacioacuten entre los resultados de ambas

validaciones bajo el siguiente esquema sugerido por Hernaacutendez Fernaacutendez y

Baptista (2014 579)

Para ver la triangulacioacuten que contiene el anaacutelisis de la validacioacuten de contenido y de

aplicabilidad ver Anexo K Triangulacioacuten

La aplicacioacuten se realiza en el elemento Mejora de este se obtiene el procedimiento

de mejora y el formato que lo apoya Ver Anexo L Aplicacioacuten elemento mejora

A continuacioacuten se describen los resultados de la aplicacioacuten

Factores de eacutexito Los pasos establecidos en la metodologiacutea son claros y permiten

el disentildeo de los entregables de manera integrada

Los entregables orientan hacia el resultado que deben obtenerse de la aplicacioacuten


Dificultades Los factores claves de eacutexito propuestos en la metodologiacutea requieren

la implementacioacuten del procedimiento resultado de la aplicacioacuten de los pasos

propuestos lo que excede el alcance de esta investigacioacuten

89

8 IMPACTOS Y OBSTAacuteCULOS DEL PROYECTO

81 Impactos logrados vs Impactos programados

A continuacioacuten se relacionan los impactos previstos inicialmente comparados con los logrados y se hace una evaluacioacuten cualitativa frente al resultado

Tabla 14 Comparacioacuten impactos logrados vs programados

Programados Logrados Evaluacioacuten

Facilitar la administracioacuten de los sistemas de gestioacuten en la entidad bajo estudio ahorrando esfuerzos y recursos

Proporcionar a la entidad bajo estudio una herramienta para integrar tres sistemas de gestioacuten que actualmente estaacuten desarticulados generando duplicidad de esfuerzos

Coadyuvar a la apropiacioacuten del Sistema Integrado de Gestioacuten de la entidad bajo estudio por parte de sus funcionarios

Los funcionarios responsables de los sistemas de gestioacuten y participantes en el Grupo Focal consideran que la aplicacioacuten de la metodologiacutea puede mejorar la apropiacioacuten y disminuir la resistencia por parte de los funcionarios

Tener una percepcioacuten positiva por parte de la entidad bajo estudio frente a los beneficios de la aplicacioacuten de la metodologiacutea

Brindar a la entidad bajo estudio un diagnoacutestico respecto al nivel de implementacioacuten de los tres sistemas frente a los tres referentes normativos

Suministrarle a la entidad el elemento Mejora integrado de acuerdo con la metodologiacutea propuesta

Generar una metodologiacutea que puede ser aplicada por otras entidades


Impacto generado a mediano plazo

Impacto generado a corto plazo

Impacto por potencializar

90

82 Obstaacuteculos metodoloacutegicos presentados

Durante el desarrollo del trabajo se identifican los siguientes obstaacuteculos de tipo metodoloacutegico

Primer obstaacuteculo Las listas de chequeo empleadas para realizar la primera parte del diagnoacutestico tienen estructuras diferentes y escalas de evaluacioacuten diferentes Esto se refiere a que las listas de las normas NTC-ISO 9001 y NTC-ISO 14001 difieren considerablemente con la lista del Decreto 1072 dificultando el anaacutelisis de los resultados

iquestCoacutemo es sorteado Se genera un resultado general sobre 100 para los tres sistemas y se utiliza la misma escala de valoracioacuten consolidada tomando la escala del SGSST por tratarse esta de un requisito legal

Segundo obstaacuteculo Proponer una metodologiacutea difiacutecil de entender o poco praacutectica haciendo referencia a su documentacioacuten

iquestCoacutemo es sorteado A traveacutes de la validacioacuten en donde se evaluacutea la claridad de la estructura y los entregables propuestos en la metodologiacutea

Tercer obstaacuteculo No recibir respuesta por parte de todos los expertos tenidos en cuenta en la validacioacuten de contenido

iquestCoacutemo es sorteado Se realiza ademaacutes validacioacuten con expertos de la organizacioacuten y aplicacioacuten de la metodologiacutea para contar con otras fuentes de informacioacuten

83 Obstaacuteculos administrativos

Durante el desarrollo del trabajo se identifican los siguientes obstaacuteculos de tipo administrativo

Primer Obstaacuteculo Una de las autoras de este trabajo lidera el Sistema de Gestioacuten de Calidad en la entidad bajo estudio y por lo tanto es una de las participantes en el Grupo Focal lo que podriacutea sesgar sus respuestas hacia la metodologiacutea disentildeada

iquestCoacutemo es sorteado El Grupo Focal es preparado y moderado por la otra autora de este trabajo

9 BALANCE DEL CRONOGRAMA Y EL PRESUPUESTO

91 Balance del cronograma

Los cambios al cronograma inicial (ver tabla 15) son

Etapa 1 Diagnoacutestico

bull Se realizan ajustes a las actividades 13 14 y 15 relacionados con la aplicacioacuten de una lista de chequeo para el diagnoacutestico y no una matriz de cumplimiento

Justificacioacuten Para obtener la matriz con el estado de cumplimiento se requeriacutea primero levantar la informacioacuten y se consideroacute maacutes efectiva una lista con todos los requisitos de cada norma y el decreto aplicada en conjunto con los responsables de la entidad

bull Se omiten las actividades 16 a 19 relacionadas con la aplicacioacuten de un cuestionario que midiera el nivel de conocimiento y apropiacioacuten de los funcionarios de la entidad frente a los sistemas de gestioacuten

Justificacioacuten Esta medicioacuten no se considera relevante para el logro del objetivo general ni para los especiacuteficos en donde se busca proponer una metodologiacutea de integracioacuten de los sistemas y no conocer la percepcioacuten de los funcionarios frente a los mismos

Etapa 2 Requisitos susceptibles de integracioacuten La etapa fue abordada como ldquoAnaacutelisis de relacioacuten de requisitosrdquo

Justificacioacuten Da maacutes claridad a lo que busca la etapa

bull Se realiza ajuste sobre la actividad 21 relacionada con una lista de chequeo con los requisitos modificaacutendose por una ldquomatriz de relacioacutenrdquo

Justificacioacuten Se considera maacutes claro hablar de una matriz y no una lista de chequeo ya que se hace una comparacioacuten cualitativa y no se estaacute estrictamente chequeando sobre cada requisito

92

Etapa 3 Propuesta de metodologiacutea

bull Se adicionan las actividades 33 y 34 que corresponden a una validacioacuten de aplicabilidad por parte de funcionarios de la entidad y a una triangulacioacuten de los resultados de esta con la validacioacuten de contenido inicialmente prevista Justificacioacuten Se considera relevante realizar la validacioacuten con funcionarios de la entidad para identificar la aplicabilidad de la metodologiacutea teniendo en cuenta el marco normativo la experiencia de los responsables de administrar los sistemas de gestioacuten y la cultura de la entidad

Etapa 4 Aplicacioacuten de la metodologiacutea

bull Se ajusta la actividad 41 enfocada a la aplicacioacuten en el elemento Contexto por el elemento Mejora

Justificacioacuten El elemento contexto es inicialmente seleccionado sin tener en cuenta los resultados de la investigacioacuten Posteriormente se decide aplicarlo en el elemento Mejora

El tiempo total planeado no se ve afectado

A continuacioacuten se presenta el cronograma inicial y el ejecutado resaltando los cambios anteriormente descritos

93

Tabla 15 Cronograma inicial


ETAPAACTIVIDAD PERSONAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 301 Diagnoacutestico

11 Levantar la informacioacuten actual que soporta la

implementacioacuten de cada Sistema

Investigadoras

12 Analizar la informacioacuten levantada (revisioacuten de

documentacioacuten)

Investigadoras

13 Elaborar una matriz de comparacioacuten del estado de

implementacioacuten y cumplimiento de los requisitos de las

normas que soporta cada sistema

Investigadoras

14 Analizar los resultados de la matrizInvestigadoras

15 Concluir sobre los resultados de la matrizInvestigadoras

16 Disentildear un cuestionario que permita medir el nivel de

conocimiento y apropiacioacuten del personal con respecto a los

sistemas de gestioacuten

Investigadoras

17 Validar el cuestionario

Funcionarios de

la entidad

Investigadoras

18 Aplicar el cuestionario a una muestra de los funcionarios

de la entidad compuesta por personal de los niveles

profesional jefes y Alta Direccioacuten

Funcionarios de

la entidad

Investigadoras

19 Analizar los resultados de la aplicacioacuten del cuestionarioInvestigadoras

110 Concluir los resultados del diagnoacutesticoInvestigadoras

2 Requisitos susceptibles de integracioacuten

21 Disentildear una lista de chequeo con los requisitos de cada

norma

Investigadoras

22 Identificar los requisitos que pueden administrarse de

manera integrada mediante el uso de la lista de chequeo

Investigadoras

23 Analizar los resultados de la aplicacioacuten de la lista de

chequeo

Investigadoras

24 Concluir respecto a los requisitos que pueden integrarseInvestigadoras

3 Propuesta de metodologiacutea

31 Adaptar una metodologiacutea con base en la Norma de

integracioacuten y con los resultados de los puntos anteriores

Investigadoras

32 Validar la metodologiacuteaInvestigadoras

Expertos

4 Aplicacioacuten de metodologiacutea-Prueba piloto

41 Aplicar la metodologiacutea de integracioacuten al requisito Contexto

(estructura de alto nivel)Investigadoras

42 Analizar los resultados de la prueba pilotoInvestigadoras

43 Concluir sobre los resultados de la prueba pilotoInvestigadoras

5 Conclusiones del proyecto de investigacioacutenInvestigadoras

94

Tabla 16 Cronograma ejecutado


Los ajustes en el cronograma se presentan de la siguiente forma

Actividadetapa en verde Ajustada

Actividadetapa en rojo No se llevoacute a cabo

Actividadetapa en azul Incluida




Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras

13 Elaborar lista de chequeo para determinar el nivel de

cumplimiento de cada sistema

Investigadoras

14 Aplicar las listas de chequeoInvestigadoras

15 Concluir sobre los resultados de las listas de chequeoInvestigadoras




Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




21 Disentildear una matriz de relacioacuten entre los tres referentes

normativos

Investigadoras


manera integrada mediante el uso de la matriz

Investigadoras

23 Analizar los resultados de la relacioacuten de requisitosInvestigadoras





Investigadoras

32 Validar el contenido de la metodologiacutea por expertosInvestigadoras

Expertos

33 Validar la aplicabilidad de la metodologiacutea por funcionarios

de la entidad

Investigadoras

Expertos

34 Realizar triangulacioacuten de las dos validaciones Investigadoras


41 Aplicar la metodologiacutea de integracioacuten al requisito Mejora Investigadoras




SEMANA

95

92 Balance del presupuesto

El presupuesto programado es de $480000 compuesto por transporte papel energiacutea eleacutectrica tinta refrigerios y otros El presupuesto ejecutado asciende a $570000 El incremento se debe principalmente a que no se contempla inicialmente el servicio de Internet

El siguiente es el comparativo entre el presupuesto programado y el ejecutado

Tabla 17 Balance del presupuesto


ETAPAACTIVIDADPRESUPUESTO

PROGRAMADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO

1 Diagnoacutestico $120000 $70000

2 Anaacutelisis de relacioacuten de requisitos $60000 $20000

3 Propuesta de metodologiacutea $0 $80000

4 Aplicacioacuten de metodologiacutea-Prueba piloto $80000 $40000

5 Conclusiones del proyecto de

investigacioacuten$40000 $20000

Total anterior $300000 $230000

Resma de papel $10000 $10000

Tinta $50000 $50000

Energiacutea eleacutectrica $70000 $70000

Otros (refrigerios e imprevistos) $50000 $50000

Servicio de Internet $0 $160000

TOTAL $480000 $570000

96

10 CONCLUSIONES

bull La revisioacuten de la literatura permitioacute concluir que la integracioacuten es una alternativa para optimizar esfuerzos y recursos ademaacutes posibilita y simplifica la implantacioacuten en un uacutenico sistema de gestioacuten con mayor participacioacuten de los trabajadores alcanzando mayores logros en los objetivos propuestos aumentando la competitividad de la empresa mejorando la confianza de los clientes y en consecuencia mejorando la imagen y el eacutexito empresarial

bull El diagnoacutestico realizado mediante la aplicacioacuten de listas de chequeo permitioacute concluir que el estado actual de los sistemas de gestioacuten objeto de integracioacuten con la metodologiacutea propuesta presentan avances de implementacioacuten aceptables individualmente sin embargo carecen de articulacioacuten conjunta

bull La revisioacuten documental de los sistemas de gestioacuten permitioacute concluir que los documentos producidos cumplen con los requisitos y son uacutetiles para la toma de decisiones sin embargo existe desarticulacioacuten en la administracioacuten de los tres sistemas

bull El diagnoacutestico concluyoacute que la entidad ha recorrido un camino importante en la implementacioacuten y mantenimiento de los sistemas y por lo tanto cuenta con el conocimiento y experiencia que pueden facilitar la integracioacuten

bull De acuerdo con el diagnoacutestico la entidad debe trabajar en la transicioacuten a las nuevas versiones de las normas ISO y esto facilita la integracioacuten posterior

bull El anaacutelisis de relacioacuten de requisitos permitioacute identificar que los tres sistemas tienen correspondencia y el SGSST basado en el Decreto 1072 puede ser alineado con el Ciclo PHVA y la estructura de alto nivel

bull La validacioacuten de contenido permitioacute concluir que la metodologiacutea construida puede considerarse clara en cuanto a la estructura pasos y entregables generados en cada etapa propuesta

bull La validacioacuten de contenido permitioacute concluir que la metodologiacutea construida permite la integracioacuten da cumplimiento a los requisitos normativos de los tres sistemas y responde al propoacutesito de un Sistema Integrado de Gestioacuten

bull La validacioacuten de contenido permitioacute concluir que la metodologiacutea construida brinda la informacioacuten suficiente para la integracioacuten es de faacutecil aplicacioacuten para entidad bajo estudio y es aplicable a otras entidades

bull La validacioacuten de aplicabilidad permitioacute concluir que la metodologiacutea construida es una herramienta de liacutenea base para iniciar con el proceso de integracioacuten en la entidad bajo estudio

bull La validacioacuten de aplicabilidad permitioacute concluir que la metodologiacutea puede ser aplicable por el personal competente de la entidad bajo estudio

bull La validacioacuten de aplicabilidad permitioacute concluir que la metodologiacutea puede agilizar la toma de decisiones hacerla maacutes eficiente

bull La validacioacuten de aplicabilidad permitioacute concluir que la aplicacioacuten de la metodologiacutea puede generar beneficios a nivel financiero operativo y reputacional para la entidad bajo estudio

97

bull La aplicacioacuten de la metodologiacutea en el elemento mejora es viable y permite dar cumplimiento con los requisitos normativos

bull El valor agregado o diferencial de la propuesta metodoloacutegica disentildeada es la practicidad y la aplicabilidad a cualquier organizacioacuten ya que permite identificar coacutemo dar cumplimiento a cada uno de los elementos y requisitos de las normas y los pasos a tener en cuenta para la integracioacuten de cada uno de ellos Con respecto a otras metodologiacuteas de integracioacuten como la UNE 661772015 y la PAS 992012 estas proponen la integracioacuten de requisitos comunes sin incluir los requisitos especiacuteficos de cada sistema sin describir el detalle o la forma de ldquooperacionalizarrdquo cada requisito de tal manera que deacute cumplimiento a los diferentes sistemas

98

11 RECOMENDACIONES

bull Una recomendacioacuten para la entidad bajo estudio es iniciar la aplicacioacuten de la metodologiacutea desde la perspectiva estrateacutegica y asegurarse que los funcionarios sean conscientes del propoacutesito y los beneficios que esta puede traer Lo anterior porque si se inicia por la perspectiva operativa puede percibirse la integracioacuten como un asunto netamente documental ademaacutes los sistemas de gestioacuten contienen un alto componente estrateacutegico

bull El anaacutelisis de relacioacuten de requisitos entre las normas ISO y el Decreto del Ministerio de Trabajo podriacutea ser objeto de validacioacuten como fuente para otras investigaciones similares

bull La metodologiacutea construida es una propuesta de integracioacuten bajo la alineacioacuten con el Ciclo PHVA y la estructura de alto nivel La entidad puede tomar otras fuentes o referentes para complementar la integracioacuten con otro enfoque por ejemplo desde las caracteriacutesticas de calidad del servicio los aspectos ambientales y los peligros

bull Es recomendable que la metodologiacutea se revise para asegurarse que permite dar cumplimiento a otros requisitos normativos yo legales por ejemplo el Modelo Integrado de Planeacioacuten y Gestioacuten aplicable para entidades puacuteblicas

bull Una forma de darle continuidad al proyecto es validar la metodologiacutea construida en una organizacioacuten privada Esto teniendo en cuenta que se basa en estaacutendares aplicables a cualquier organizacioacuten independiente de su naturaleza

bull Para dar continuidad al proyecto de igual manera podriacutea ampliarse la muestra de expertos consultados y la aplicacioacuten en varias entidades de la misma naturaleza de la entidad bajo estudio

bull Por uacuteltimo es recomendable que una vez se implemente la metodologiacutea en su totalidad se mida la mejora en los problemas identificados tales como duplicidad de esfuerzos y resistencia del personal lo que podriacutea redundar en sobrecostos para la entidad y de esta forma determinar el incremento de la eficiencia generada por la integracioacuten

99

BIBLIOGRAFIA

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Meacutexico Pearson Educacioacuten

2

CONTENIDO

LISTA DE TABLAS 5

LISTA DE GRAacuteFICAS 6

LISTA DE ANEXOS 8

RESUMEN 9

INTRODUCCIOacuteN 10

1 DEFINICIOacuteN DEL PROBLEMA 11

11 ANTECEDENTES 11

12 DESCRIPCIOacuteN DEL PROBLEMA 15

121 Formulacioacuten del problema 18

2 JUSTIFICACIOacuteN 19

3 OBJETIVOS 20

31 Objetivo general 20

32 Objetivos especiacuteficos helliphelliphelliphellip20 4

MARCO REFERENCIAL 21

41 MARCO CONCEPTUAL 21

411 iquestQueacute es un sistema de gestioacuten 21

412 iquestQueacute es una entidad de orden nacional del sector hacienda 24

42 MARCO TEOacuteRICO 24

421 Sistema de gestioacuten de calidad 24

4211 Definicioacuten de la calidad 24

4212 Gestioacuten de la calidad 26

4213 Sistemas de gestioacuten de la calidad basada en la NTC-ISO 9001 27

4214 Calidad en la gestioacuten puacuteblica 28

422 Sistema de gestioacuten ambiental 29

4221 Comercio y medio ambiente 30

4222 Definicioacuten de un sistema de gestioacuten ambiental 30

4223 Referentes a un sistema de gestioacuten ambiental 31

4224 Referentes en contexto nacional e internacional32423 Sistema de gestioacuten de seguridad y salud en el trabajo 35

4231 Seguridad y salud en el trabajo 35

424 Sistemas integrados de gestioacuten (SIG) 37

3






PAS 99 2012 43

UNE 66177 (2005) 44

MD 037 IAF MD 11 44

























4













10 CONCLUSIONES 96


BIBLIOGRAFIA 99

5

LISTA DE TABLAS



















6
























7



8

LISTA DE ANEXOS















9

RESUMEN



10

INTRODUCCIOacuteN






11


11 ANTECEDENTES



12





13






14








15




16


17


18





19



20

3 OBJETIVOS

31 Objetivo general







21

4 MARCO REFERENCIAL

41 MARCO CONCEPTUAL



22


23


24








25







26










27








28








29








30






31







32






33





34










35









36








37












38








39










40







41





42







43






44










45





NOMBRE FECHA DE








1991



y de lo Contencioso

Administrativo

2011





2015



46


NOMBRE FECHA DE



NTC- ISO 9001


NTCGP1000 2009


Ley 80 1989






NOMBRE FECHA DE



1991


NTC-ISO 14001 2014


47

NOMBRE FECHA DE





Decreto ley 2811



Decreto 4741 2005



Ley 99 1993





1986



Ley 1672 2013


Ley 1466 2011


48

NOMBRE FECHA DE





Ley 1523 2012


Ley 1523 2012



Decreto 322 2004






QUE REGLAMENTA






49





Resolucioacuten 256











Decreto Ley 1295




50

5 METODOLOGIacuteA











51






5241 Hipoacutetesis




investigacioacuten







SIG






NA


NA


Cuestiones internas

Cuestiones externas



5 Liderazgo



Recursos

Comunicacioacuten

Logro de resultados

53







Objetivos

7 Soporte

Competencia

Toma de conciencia

Comunicacioacuten


8 Operacioacuten






10 Mejora


Mejora continua

SGC




54





SGA




SGSST






















LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS







preventivas



Lista de chequeo de


















57




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


bull La PAS 99 2012

bull La UNE 66177


bull Ciclo PHVA














de 2015













58




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS






527 Estudio piloto


60




t Tiempo

CUAN Cuantitativo

CUAL Cualitativo


DIAGNOacuteSTICOt1


CUAL


CUANt11 t12




t2

t21t22


CUAL t23


t3


CUAN t31

Grupo focal

t32CUAL


CONCLUSIONES

61

61 DIAGNOacuteSTICO


















62













escala






VALORACIOacuteN

CRIacuteTICO

MODERADAMENTE

CRITICO

ACEPTABLE


60


61 y 85


igual al 86

CRITERIO

63








01


911 Generalidades




931 Generalidades




911 Generalidades



921 Generalidades










64




ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005










Objetivo



Exclusiones




65













investigacioacuten




metodologiacutea

66







Gestioacuten




propuesta
















67










estudio









68






80

76

80

9297

98

98

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA


2015

52 94

72

8888

70

42

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA



69










documentadas




10

15

5

10

15

20

0

5

10

15

20

25

30

35





7 MEJORAMIENTO (10)



70
















00

100

200

300

400

500

600

700

800

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL

DESEMPENtildeO

MEJORA


SGC

SGA

71







25

60

375 5

25

60

5

10

0

10

20

30

40

50

60

70




72







73






TOTAL

REQUISITOS

POR ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40



Apoyo 41 30 21 92


Evaluacioacuten

del

desempentildeo

35 37 7 79

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

74


CICLO


DECRETO

1072

TOTAL

REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231


ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70





75















PROPONE INTEGRAR

76

A Elemento Mejora







TOTAL DE REQUISITOS

bull 10 Mejora





bull 10 Mejora








continua

4 4 2 10

77

Pasos











causa efecto


estrateacutegicos












responsable del SIG

Inicio


integrado



Fin

78























79





0 0

29

43

29




0 0

14

57

29







80







consultados

140

14

29

43


entendibles


0 0

14

43

43



Base 7

81







0

140

71

14







0

1414

57

14







82








0 0

29

43

29




0

140

43

43




Base 7

83







0

14

2943

14




0 0

29

29

43




84







0

1414

29

43




0

1414

1457







85




de contenido







bajo estudio

Coinciden con








bajo estudio

Coinciden con



vamos a generar






86





Coinciden con





los entregables








Coinciden con
















liderazgo

87






Coinciden con











Coinciden con














88





Baptista (2014 579)













89


















90

























92








93






Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras




Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





norma

Investigadoras



Investigadoras


chequeo

Investigadoras





Investigadoras


Expertos







94










Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





normativos

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Expertos


de la entidad

Investigadoras

Expertos







SEMANA

95







PROGRAMADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO









Tinta $50000 $50000




TOTAL $480000 $570000

96

10 CONCLUSIONES














97



98

11 RECOMENDACIONES








99

BIBLIOGRAFIA








Trabajo (2015)




pdf5a471278-c820-4622-9a6b-f986c137b839




IAF MD




100

2017 de








Requisitos





(ICONTEC sf)





ISO (2000) NTC- ISO 9004

101





perspectivas





y Lee (2014)








trabajohtml


Gerenciales 205-223

102





















103















3






PAS 99 2012 43

UNE 66177 (2005) 44

MD 037 IAF MD 11 44

























4













10 CONCLUSIONES 96


BIBLIOGRAFIA 99

5

LISTA DE TABLAS



















6
























7



8

LISTA DE ANEXOS















9

RESUMEN



10

INTRODUCCIOacuteN






11


11 ANTECEDENTES



12





13






14








15




16


17


18





19



20

3 OBJETIVOS

31 Objetivo general







21

4 MARCO REFERENCIAL

41 MARCO CONCEPTUAL



22


23


24








25







26










27








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29








30






31







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35









36








37












38








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40







41





42







43






44










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NOMBRE FECHA DE








1991



y de lo Contencioso

Administrativo

2011





2015



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NOMBRE FECHA DE



NTC- ISO 9001


NTCGP1000 2009


Ley 80 1989






NOMBRE FECHA DE



1991


NTC-ISO 14001 2014


47

NOMBRE FECHA DE





Decreto ley 2811



Decreto 4741 2005



Ley 99 1993





1986



Ley 1672 2013


Ley 1466 2011


48

NOMBRE FECHA DE





Ley 1523 2012


Ley 1523 2012



Decreto 322 2004






QUE REGLAMENTA






49





Resolucioacuten 256











Decreto Ley 1295




50

5 METODOLOGIacuteA











51






5241 Hipoacutetesis




investigacioacuten







SIG






NA


NA


Cuestiones internas

Cuestiones externas



5 Liderazgo



Recursos

Comunicacioacuten

Logro de resultados

53







Objetivos

7 Soporte

Competencia

Toma de conciencia

Comunicacioacuten


8 Operacioacuten






10 Mejora


Mejora continua

SGC




54





SGA




SGSST






















LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS







preventivas



Lista de chequeo de


















57




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


bull La PAS 99 2012

bull La UNE 66177


bull Ciclo PHVA














de 2015













58




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS






527 Estudio piloto


60




t Tiempo

CUAN Cuantitativo

CUAL Cualitativo


DIAGNOacuteSTICOt1


CUAL


CUANt11 t12




t2

t21t22


CUAL t23


t3


CUAN t31

Grupo focal

t32CUAL


CONCLUSIONES

61

61 DIAGNOacuteSTICO


















62













escala






VALORACIOacuteN

CRIacuteTICO

MODERADAMENTE

CRITICO

ACEPTABLE


60


61 y 85


igual al 86

CRITERIO

63








01


911 Generalidades




931 Generalidades




911 Generalidades



921 Generalidades










64




ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005










Objetivo



Exclusiones




65













investigacioacuten




metodologiacutea

66







Gestioacuten




propuesta
















67










estudio









68






80

76

80

9297

98

98

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA


2015

52 94

72

8888

70

42

0

10

20

30

40

50

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70

80

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LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA



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documentadas




10

15

5

10

15

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5

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15

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35





7 MEJORAMIENTO (10)



70
















00

100

200

300

400

500

600

700

800

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL

DESEMPENtildeO

MEJORA


SGC

SGA

71







25

60

375 5

25

60

5

10

0

10

20

30

40

50

60

70




72







73






TOTAL

REQUISITOS

POR ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40



Apoyo 41 30 21 92


Evaluacioacuten

del

desempentildeo

35 37 7 79

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

74


CICLO


DECRETO

1072

TOTAL

REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231


ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70





75















PROPONE INTEGRAR

76

A Elemento Mejora







TOTAL DE REQUISITOS

bull 10 Mejora





bull 10 Mejora








continua

4 4 2 10

77

Pasos











causa efecto


estrateacutegicos












responsable del SIG

Inicio


integrado



Fin

78























79





0 0

29

43

29




0 0

14

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29







80







consultados

140

14

29

43


entendibles


0 0

14

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43



Base 7

81







0

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Base 7

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0 0

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0

1414

29

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0

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85




de contenido







bajo estudio

Coinciden con








bajo estudio

Coinciden con



vamos a generar






86





Coinciden con





los entregables








Coinciden con
















liderazgo

87






Coinciden con











Coinciden con














88





Baptista (2014 579)













89


















90

























92








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Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras




Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





norma

Investigadoras



Investigadoras


chequeo

Investigadoras





Investigadoras


Expertos







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Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





normativos

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Expertos


de la entidad

Investigadoras

Expertos







SEMANA

95







PROGRAMADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO









Tinta $50000 $50000




TOTAL $480000 $570000

96

10 CONCLUSIONES














97



98

11 RECOMENDACIONES








99

BIBLIOGRAFIA








Trabajo (2015)




pdf5a471278-c820-4622-9a6b-f986c137b839




IAF MD




100

2017 de








Requisitos





(ICONTEC sf)





ISO (2000) NTC- ISO 9004

101





perspectivas





y Lee (2014)








trabajohtml


Gerenciales 205-223

102





















103















4













10 CONCLUSIONES 96


BIBLIOGRAFIA 99

5

LISTA DE TABLAS



















6
























7



8

LISTA DE ANEXOS















9

RESUMEN



10

INTRODUCCIOacuteN






11


11 ANTECEDENTES



12





13






14








15




16


17


18





19



20

3 OBJETIVOS

31 Objetivo general







21

4 MARCO REFERENCIAL

41 MARCO CONCEPTUAL



22


23


24








25







26










27








28








29








30






31







32






33





34










35









36








37












38








39










40







41





42







43






44










45





NOMBRE FECHA DE








1991



y de lo Contencioso

Administrativo

2011





2015



46


NOMBRE FECHA DE



NTC- ISO 9001


NTCGP1000 2009


Ley 80 1989






NOMBRE FECHA DE



1991


NTC-ISO 14001 2014


47

NOMBRE FECHA DE





Decreto ley 2811



Decreto 4741 2005



Ley 99 1993





1986



Ley 1672 2013


Ley 1466 2011


48

NOMBRE FECHA DE





Ley 1523 2012


Ley 1523 2012



Decreto 322 2004






QUE REGLAMENTA






49





Resolucioacuten 256











Decreto Ley 1295




50

5 METODOLOGIacuteA











51






5241 Hipoacutetesis




investigacioacuten







SIG






NA


NA


Cuestiones internas

Cuestiones externas



5 Liderazgo



Recursos

Comunicacioacuten

Logro de resultados

53







Objetivos

7 Soporte

Competencia

Toma de conciencia

Comunicacioacuten


8 Operacioacuten






10 Mejora


Mejora continua

SGC




54





SGA




SGSST






















LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS







preventivas



Lista de chequeo de


















57




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


bull La PAS 99 2012

bull La UNE 66177


bull Ciclo PHVA














de 2015













58




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS






527 Estudio piloto


60




t Tiempo

CUAN Cuantitativo

CUAL Cualitativo


DIAGNOacuteSTICOt1


CUAL


CUANt11 t12




t2

t21t22


CUAL t23


t3


CUAN t31

Grupo focal

t32CUAL


CONCLUSIONES

61

61 DIAGNOacuteSTICO


















62













escala






VALORACIOacuteN

CRIacuteTICO

MODERADAMENTE

CRITICO

ACEPTABLE


60


61 y 85


igual al 86

CRITERIO

63








01


911 Generalidades




931 Generalidades




911 Generalidades



921 Generalidades










64




ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005










Objetivo



Exclusiones




65













investigacioacuten




metodologiacutea

66







Gestioacuten




propuesta
















67










estudio









68






80

76

80

9297

98

98

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA


2015

52 94

72

8888

70

42

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA



69










documentadas




10

15

5

10

15

20

0

5

10

15

20

25

30

35





7 MEJORAMIENTO (10)



70
















00

100

200

300

400

500

600

700

800

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL

DESEMPENtildeO

MEJORA


SGC

SGA

71







25

60

375 5

25

60

5

10

0

10

20

30

40

50

60

70




72







73






TOTAL

REQUISITOS

POR ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40



Apoyo 41 30 21 92


Evaluacioacuten

del

desempentildeo

35 37 7 79

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

74


CICLO


DECRETO

1072

TOTAL

REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231


ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70





75















PROPONE INTEGRAR

76

A Elemento Mejora







TOTAL DE REQUISITOS

bull 10 Mejora





bull 10 Mejora








continua

4 4 2 10

77

Pasos











causa efecto


estrateacutegicos












responsable del SIG

Inicio


integrado



Fin

78























79





0 0

29

43

29




0 0

14

57

29







80







consultados

140

14

29

43


entendibles


0 0

14

43

43



Base 7

81







0

140

71

14







0

1414

57

14







82








0 0

29

43

29




0

140

43

43




Base 7

83







0

14

2943

14




0 0

29

29

43




84







0

1414

29

43




0

1414

1457







85




de contenido







bajo estudio

Coinciden con








bajo estudio

Coinciden con



vamos a generar






86





Coinciden con





los entregables








Coinciden con
















liderazgo

87






Coinciden con











Coinciden con














88





Baptista (2014 579)













89


















90

























92








93






Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras




Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





norma

Investigadoras



Investigadoras


chequeo

Investigadoras





Investigadoras


Expertos







94










Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





normativos

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Expertos


de la entidad

Investigadoras

Expertos







SEMANA

95







PROGRAMADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO









Tinta $50000 $50000




TOTAL $480000 $570000

96

10 CONCLUSIONES














97



98

11 RECOMENDACIONES








99

BIBLIOGRAFIA








Trabajo (2015)




pdf5a471278-c820-4622-9a6b-f986c137b839




IAF MD




100

2017 de








Requisitos





(ICONTEC sf)





ISO (2000) NTC- ISO 9004

101





perspectivas





y Lee (2014)








trabajohtml


Gerenciales 205-223

102





















103















5

LISTA DE TABLAS



















6
























7



8

LISTA DE ANEXOS















9

RESUMEN



10

INTRODUCCIOacuteN






11


11 ANTECEDENTES



12





13






14








15




16


17


18





19



20

3 OBJETIVOS

31 Objetivo general







21

4 MARCO REFERENCIAL

41 MARCO CONCEPTUAL



22


23


24








25







26










27








28








29








30






31







32






33





34










35









36








37












38








39










40







41





42







43






44










45





NOMBRE FECHA DE








1991



y de lo Contencioso

Administrativo

2011





2015



46


NOMBRE FECHA DE



NTC- ISO 9001


NTCGP1000 2009


Ley 80 1989






NOMBRE FECHA DE



1991


NTC-ISO 14001 2014


47

NOMBRE FECHA DE





Decreto ley 2811



Decreto 4741 2005



Ley 99 1993





1986



Ley 1672 2013


Ley 1466 2011


48

NOMBRE FECHA DE





Ley 1523 2012


Ley 1523 2012



Decreto 322 2004






QUE REGLAMENTA






49





Resolucioacuten 256











Decreto Ley 1295




50

5 METODOLOGIacuteA











51






5241 Hipoacutetesis




investigacioacuten







SIG






NA


NA


Cuestiones internas

Cuestiones externas



5 Liderazgo



Recursos

Comunicacioacuten

Logro de resultados

53







Objetivos

7 Soporte

Competencia

Toma de conciencia

Comunicacioacuten


8 Operacioacuten






10 Mejora


Mejora continua

SGC




54





SGA




SGSST






















LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS







preventivas



Lista de chequeo de


















57




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


bull La PAS 99 2012

bull La UNE 66177


bull Ciclo PHVA














de 2015













58




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS






527 Estudio piloto


60




t Tiempo

CUAN Cuantitativo

CUAL Cualitativo


DIAGNOacuteSTICOt1


CUAL


CUANt11 t12




t2

t21t22


CUAL t23


t3


CUAN t31

Grupo focal

t32CUAL


CONCLUSIONES

61

61 DIAGNOacuteSTICO


















62













escala






VALORACIOacuteN

CRIacuteTICO

MODERADAMENTE

CRITICO

ACEPTABLE


60


61 y 85


igual al 86

CRITERIO

63








01


911 Generalidades




931 Generalidades




911 Generalidades



921 Generalidades










64




ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005










Objetivo



Exclusiones




65













investigacioacuten




metodologiacutea

66







Gestioacuten




propuesta
















67










estudio









68






80

76

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9297

98

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0

10

20

30

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50

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80

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100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA


2015

52 94

72

8888

70

42

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA



69










documentadas




10

15

5

10

15

20

0

5

10

15

20

25

30

35





7 MEJORAMIENTO (10)



70
















00

100

200

300

400

500

600

700

800

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL

DESEMPENtildeO

MEJORA


SGC

SGA

71







25

60

375 5

25

60

5

10

0

10

20

30

40

50

60

70




72







73






TOTAL

REQUISITOS

POR ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40



Apoyo 41 30 21 92


Evaluacioacuten

del

desempentildeo

35 37 7 79

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

74


CICLO


DECRETO

1072

TOTAL

REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231


ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70





75















PROPONE INTEGRAR

76

A Elemento Mejora







TOTAL DE REQUISITOS

bull 10 Mejora





bull 10 Mejora








continua

4 4 2 10

77

Pasos











causa efecto


estrateacutegicos












responsable del SIG

Inicio


integrado



Fin

78























79





0 0

29

43

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0 0

14

57

29







80







consultados

140

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entendibles


0 0

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Base 7

81







0

140

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0

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57

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0 0

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0

140

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Base 7

83







0

14

2943

14




0 0

29

29

43




84







0

1414

29

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0

1414

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85




de contenido







bajo estudio

Coinciden con








bajo estudio

Coinciden con



vamos a generar






86





Coinciden con





los entregables








Coinciden con
















liderazgo

87






Coinciden con











Coinciden con














88





Baptista (2014 579)













89


















90

























92








93






Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras




Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





norma

Investigadoras



Investigadoras


chequeo

Investigadoras





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Expertos







94










Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras



Investigadoras






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Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





normativos

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Expertos


de la entidad

Investigadoras

Expertos







SEMANA

95







PROGRAMADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO









Tinta $50000 $50000




TOTAL $480000 $570000

96

10 CONCLUSIONES














97



98

11 RECOMENDACIONES








99

BIBLIOGRAFIA








Trabajo (2015)




pdf5a471278-c820-4622-9a6b-f986c137b839




IAF MD




100

2017 de








Requisitos





(ICONTEC sf)





ISO (2000) NTC- ISO 9004

101





perspectivas





y Lee (2014)








trabajohtml


Gerenciales 205-223

102





















103















6
























7



8

LISTA DE ANEXOS















9

RESUMEN



10

INTRODUCCIOacuteN






11


11 ANTECEDENTES



12





13






14








15




16


17


18





19



20

3 OBJETIVOS

31 Objetivo general







21

4 MARCO REFERENCIAL

41 MARCO CONCEPTUAL



22


23


24








25







26










27








28








29








30






31







32






33





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35









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37












38








39










40







41





42







43






44










45





NOMBRE FECHA DE








1991



y de lo Contencioso

Administrativo

2011





2015



46


NOMBRE FECHA DE



NTC- ISO 9001


NTCGP1000 2009


Ley 80 1989






NOMBRE FECHA DE



1991


NTC-ISO 14001 2014


47

NOMBRE FECHA DE





Decreto ley 2811



Decreto 4741 2005



Ley 99 1993





1986



Ley 1672 2013


Ley 1466 2011


48

NOMBRE FECHA DE





Ley 1523 2012


Ley 1523 2012



Decreto 322 2004






QUE REGLAMENTA






49





Resolucioacuten 256











Decreto Ley 1295




50

5 METODOLOGIacuteA











51






5241 Hipoacutetesis




investigacioacuten







SIG






NA


NA


Cuestiones internas

Cuestiones externas



5 Liderazgo



Recursos

Comunicacioacuten

Logro de resultados

53







Objetivos

7 Soporte

Competencia

Toma de conciencia

Comunicacioacuten


8 Operacioacuten






10 Mejora


Mejora continua

SGC




54





SGA




SGSST






















LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS







preventivas



Lista de chequeo de


















57




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


bull La PAS 99 2012

bull La UNE 66177


bull Ciclo PHVA














de 2015













58




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS






527 Estudio piloto


60




t Tiempo

CUAN Cuantitativo

CUAL Cualitativo


DIAGNOacuteSTICOt1


CUAL


CUANt11 t12




t2

t21t22


CUAL t23


t3


CUAN t31

Grupo focal

t32CUAL


CONCLUSIONES

61

61 DIAGNOacuteSTICO


















62













escala






VALORACIOacuteN

CRIacuteTICO

MODERADAMENTE

CRITICO

ACEPTABLE


60


61 y 85


igual al 86

CRITERIO

63








01


911 Generalidades




931 Generalidades




911 Generalidades



921 Generalidades










64




ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005










Objetivo



Exclusiones




65













investigacioacuten




metodologiacutea

66







Gestioacuten




propuesta
















67










estudio









68






80

76

80

9297

98

98

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA


2015

52 94

72

8888

70

42

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA



69










documentadas




10

15

5

10

15

20

0

5

10

15

20

25

30

35





7 MEJORAMIENTO (10)



70
















00

100

200

300

400

500

600

700

800

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL

DESEMPENtildeO

MEJORA


SGC

SGA

71







25

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375 5

25

60

5

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0

10

20

30

40

50

60

70




72







73






TOTAL

REQUISITOS

POR ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40



Apoyo 41 30 21 92


Evaluacioacuten

del

desempentildeo

35 37 7 79

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

74


CICLO


DECRETO

1072

TOTAL

REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231


ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70





75















PROPONE INTEGRAR

76

A Elemento Mejora







TOTAL DE REQUISITOS

bull 10 Mejora





bull 10 Mejora








continua

4 4 2 10

77

Pasos











causa efecto


estrateacutegicos












responsable del SIG

Inicio


integrado



Fin

78























79





0 0

29

43

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0 0

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80







consultados

140

14

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entendibles


0 0

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Base 7

81







0

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Base 7

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0

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0

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1457







85




de contenido







bajo estudio

Coinciden con








bajo estudio

Coinciden con



vamos a generar






86





Coinciden con





los entregables








Coinciden con
















liderazgo

87






Coinciden con











Coinciden con














88





Baptista (2014 579)













89


















90

























92








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Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras




Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

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chequeo

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Expertos







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Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras



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Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

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Investigadoras





normativos

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Expertos


de la entidad

Investigadoras

Expertos







SEMANA

95







PROGRAMADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO









Tinta $50000 $50000




TOTAL $480000 $570000

96

10 CONCLUSIONES














97



98

11 RECOMENDACIONES








99

BIBLIOGRAFIA








Trabajo (2015)




pdf5a471278-c820-4622-9a6b-f986c137b839




IAF MD




100

2017 de








Requisitos





(ICONTEC sf)





ISO (2000) NTC- ISO 9004

101





perspectivas





y Lee (2014)








trabajohtml


Gerenciales 205-223

102





















103















7



8

LISTA DE ANEXOS















9

RESUMEN



10

INTRODUCCIOacuteN






11


11 ANTECEDENTES



12





13






14








15




16


17


18





19



20

3 OBJETIVOS

31 Objetivo general







21

4 MARCO REFERENCIAL

41 MARCO CONCEPTUAL



22


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35









36








37












38








39










40







41





42







43






44










45





NOMBRE FECHA DE








1991



y de lo Contencioso

Administrativo

2011





2015



46


NOMBRE FECHA DE



NTC- ISO 9001


NTCGP1000 2009


Ley 80 1989






NOMBRE FECHA DE



1991


NTC-ISO 14001 2014


47

NOMBRE FECHA DE





Decreto ley 2811



Decreto 4741 2005



Ley 99 1993





1986



Ley 1672 2013


Ley 1466 2011


48

NOMBRE FECHA DE





Ley 1523 2012


Ley 1523 2012



Decreto 322 2004






QUE REGLAMENTA






49





Resolucioacuten 256











Decreto Ley 1295




50

5 METODOLOGIacuteA











51






5241 Hipoacutetesis




investigacioacuten







SIG






NA


NA


Cuestiones internas

Cuestiones externas



5 Liderazgo



Recursos

Comunicacioacuten

Logro de resultados

53







Objetivos

7 Soporte

Competencia

Toma de conciencia

Comunicacioacuten


8 Operacioacuten






10 Mejora


Mejora continua

SGC




54





SGA




SGSST






















LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS







preventivas



Lista de chequeo de


















57




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


bull La PAS 99 2012

bull La UNE 66177


bull Ciclo PHVA














de 2015













58




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS






527 Estudio piloto


60




t Tiempo

CUAN Cuantitativo

CUAL Cualitativo


DIAGNOacuteSTICOt1


CUAL


CUANt11 t12




t2

t21t22


CUAL t23


t3


CUAN t31

Grupo focal

t32CUAL


CONCLUSIONES

61

61 DIAGNOacuteSTICO


















62













escala






VALORACIOacuteN

CRIacuteTICO

MODERADAMENTE

CRITICO

ACEPTABLE


60


61 y 85


igual al 86

CRITERIO

63








01


911 Generalidades




931 Generalidades




911 Generalidades



921 Generalidades










64




ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005










Objetivo



Exclusiones




65













investigacioacuten




metodologiacutea

66







Gestioacuten




propuesta
















67










estudio









68






80

76

80

9297

98

98

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA


2015

52 94

72

8888

70

42

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA



69










documentadas




10

15

5

10

15

20

0

5

10

15

20

25

30

35





7 MEJORAMIENTO (10)



70
















00

100

200

300

400

500

600

700

800

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL

DESEMPENtildeO

MEJORA


SGC

SGA

71







25

60

375 5

25

60

5

10

0

10

20

30

40

50

60

70




72







73






TOTAL

REQUISITOS

POR ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40



Apoyo 41 30 21 92


Evaluacioacuten

del

desempentildeo

35 37 7 79

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

74


CICLO


DECRETO

1072

TOTAL

REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231


ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70





75















PROPONE INTEGRAR

76

A Elemento Mejora







TOTAL DE REQUISITOS

bull 10 Mejora





bull 10 Mejora








continua

4 4 2 10

77

Pasos











causa efecto


estrateacutegicos












responsable del SIG

Inicio


integrado



Fin

78























79





0 0

29

43

29




0 0

14

57

29







80







consultados

140

14

29

43


entendibles


0 0

14

43

43



Base 7

81







0

140

71

14







0

1414

57

14







82








0 0

29

43

29




0

140

43

43




Base 7

83







0

14

2943

14




0 0

29

29

43




84







0

1414

29

43




0

1414

1457







85




de contenido







bajo estudio

Coinciden con








bajo estudio

Coinciden con



vamos a generar






86





Coinciden con





los entregables








Coinciden con
















liderazgo

87






Coinciden con











Coinciden con














88





Baptista (2014 579)













89


















90

























92








93






Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras




Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





norma

Investigadoras



Investigadoras


chequeo

Investigadoras





Investigadoras


Expertos







94










Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





normativos

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Expertos


de la entidad

Investigadoras

Expertos







SEMANA

95







PROGRAMADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO









Tinta $50000 $50000




TOTAL $480000 $570000

96

10 CONCLUSIONES














97



98

11 RECOMENDACIONES








99

BIBLIOGRAFIA








Trabajo (2015)




pdf5a471278-c820-4622-9a6b-f986c137b839




IAF MD




100

2017 de








Requisitos





(ICONTEC sf)





ISO (2000) NTC- ISO 9004

101





perspectivas





y Lee (2014)








trabajohtml


Gerenciales 205-223

102





















103















8

LISTA DE ANEXOS















9

RESUMEN



10

INTRODUCCIOacuteN






11


11 ANTECEDENTES



12





13






14








15




16


17


18





19



20

3 OBJETIVOS

31 Objetivo general







21

4 MARCO REFERENCIAL

41 MARCO CONCEPTUAL



22


23


24








25







26










27








28








29








30






31







32






33





34










35









36








37












38








39










40







41





42







43






44










45





NOMBRE FECHA DE








1991



y de lo Contencioso

Administrativo

2011





2015



46


NOMBRE FECHA DE



NTC- ISO 9001


NTCGP1000 2009


Ley 80 1989






NOMBRE FECHA DE



1991


NTC-ISO 14001 2014


47

NOMBRE FECHA DE





Decreto ley 2811



Decreto 4741 2005



Ley 99 1993





1986



Ley 1672 2013


Ley 1466 2011


48

NOMBRE FECHA DE





Ley 1523 2012


Ley 1523 2012



Decreto 322 2004






QUE REGLAMENTA






49





Resolucioacuten 256











Decreto Ley 1295




50

5 METODOLOGIacuteA











51






5241 Hipoacutetesis




investigacioacuten







SIG






NA


NA


Cuestiones internas

Cuestiones externas



5 Liderazgo



Recursos

Comunicacioacuten

Logro de resultados

53







Objetivos

7 Soporte

Competencia

Toma de conciencia

Comunicacioacuten


8 Operacioacuten






10 Mejora


Mejora continua

SGC




54





SGA




SGSST






















LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS







preventivas



Lista de chequeo de


















57




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


bull La PAS 99 2012

bull La UNE 66177


bull Ciclo PHVA














de 2015













58




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS






527 Estudio piloto


60




t Tiempo

CUAN Cuantitativo

CUAL Cualitativo


DIAGNOacuteSTICOt1


CUAL


CUANt11 t12




t2

t21t22


CUAL t23


t3


CUAN t31

Grupo focal

t32CUAL


CONCLUSIONES

61

61 DIAGNOacuteSTICO


















62













escala






VALORACIOacuteN

CRIacuteTICO

MODERADAMENTE

CRITICO

ACEPTABLE


60


61 y 85


igual al 86

CRITERIO

63








01


911 Generalidades




931 Generalidades




911 Generalidades



921 Generalidades










64




ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005










Objetivo



Exclusiones




65













investigacioacuten




metodologiacutea

66







Gestioacuten




propuesta
















67










estudio









68






80

76

80

9297

98

98

0

10

20

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50

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80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA


2015

52 94

72

8888

70

42

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA



69










documentadas




10

15

5

10

15

20

0

5

10

15

20

25

30

35





7 MEJORAMIENTO (10)



70
















00

100

200

300

400

500

600

700

800

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL

DESEMPENtildeO

MEJORA


SGC

SGA

71







25

60

375 5

25

60

5

10

0

10

20

30

40

50

60

70




72







73






TOTAL

REQUISITOS

POR ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40



Apoyo 41 30 21 92


Evaluacioacuten

del

desempentildeo

35 37 7 79

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

74


CICLO


DECRETO

1072

TOTAL

REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231


ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70





75















PROPONE INTEGRAR

76

A Elemento Mejora







TOTAL DE REQUISITOS

bull 10 Mejora





bull 10 Mejora








continua

4 4 2 10

77

Pasos











causa efecto


estrateacutegicos












responsable del SIG

Inicio


integrado



Fin

78























79





0 0

29

43

29




0 0

14

57

29







80







consultados

140

14

29

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entendibles


0 0

14

43

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Base 7

81







0

140

71

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0

1414

57

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82








0 0

29

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0

140

43

43




Base 7

83







0

14

2943

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0 0

29

29

43




84







0

1414

29

43




0

1414

1457







85




de contenido







bajo estudio

Coinciden con








bajo estudio

Coinciden con



vamos a generar






86





Coinciden con





los entregables








Coinciden con
















liderazgo

87






Coinciden con











Coinciden con














88





Baptista (2014 579)













89


















90

























92








93






Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras




Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





norma

Investigadoras



Investigadoras


chequeo

Investigadoras





Investigadoras


Expertos







94










Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





normativos

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Expertos


de la entidad

Investigadoras

Expertos







SEMANA

95







PROGRAMADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO









Tinta $50000 $50000




TOTAL $480000 $570000

96

10 CONCLUSIONES














97



98

11 RECOMENDACIONES








99

BIBLIOGRAFIA








Trabajo (2015)




pdf5a471278-c820-4622-9a6b-f986c137b839




IAF MD




100

2017 de








Requisitos





(ICONTEC sf)





ISO (2000) NTC- ISO 9004

101





perspectivas





y Lee (2014)








trabajohtml


Gerenciales 205-223

102





















103















9

RESUMEN



10

INTRODUCCIOacuteN






11


11 ANTECEDENTES



12





13






14








15




16


17


18





19



20

3 OBJETIVOS

31 Objetivo general







21

4 MARCO REFERENCIAL

41 MARCO CONCEPTUAL



22


23


24








25







26










27








28








29








30






31







32






33





34










35









36








37












38








39










40







41





42







43






44










45





NOMBRE FECHA DE








1991



y de lo Contencioso

Administrativo

2011





2015



46


NOMBRE FECHA DE



NTC- ISO 9001


NTCGP1000 2009


Ley 80 1989






NOMBRE FECHA DE



1991


NTC-ISO 14001 2014


47

NOMBRE FECHA DE





Decreto ley 2811



Decreto 4741 2005



Ley 99 1993





1986



Ley 1672 2013


Ley 1466 2011


48

NOMBRE FECHA DE





Ley 1523 2012


Ley 1523 2012



Decreto 322 2004






QUE REGLAMENTA






49





Resolucioacuten 256











Decreto Ley 1295




50

5 METODOLOGIacuteA











51






5241 Hipoacutetesis




investigacioacuten







SIG






NA


NA


Cuestiones internas

Cuestiones externas



5 Liderazgo



Recursos

Comunicacioacuten

Logro de resultados

53







Objetivos

7 Soporte

Competencia

Toma de conciencia

Comunicacioacuten


8 Operacioacuten






10 Mejora


Mejora continua

SGC




54





SGA




SGSST






















LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS







preventivas



Lista de chequeo de


















57




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


bull La PAS 99 2012

bull La UNE 66177


bull Ciclo PHVA














de 2015













58




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS






527 Estudio piloto


60




t Tiempo

CUAN Cuantitativo

CUAL Cualitativo


DIAGNOacuteSTICOt1


CUAL


CUANt11 t12




t2

t21t22


CUAL t23


t3


CUAN t31

Grupo focal

t32CUAL


CONCLUSIONES

61

61 DIAGNOacuteSTICO


















62













escala






VALORACIOacuteN

CRIacuteTICO

MODERADAMENTE

CRITICO

ACEPTABLE


60


61 y 85


igual al 86

CRITERIO

63








01


911 Generalidades




931 Generalidades




911 Generalidades



921 Generalidades










64




ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005










Objetivo



Exclusiones




65













investigacioacuten




metodologiacutea

66







Gestioacuten




propuesta
















67










estudio









68






80

76

80

9297

98

98

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA


2015

52 94

72

8888

70

42

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA



69










documentadas




10

15

5

10

15

20

0

5

10

15

20

25

30

35





7 MEJORAMIENTO (10)



70
















00

100

200

300

400

500

600

700

800

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL

DESEMPENtildeO

MEJORA


SGC

SGA

71







25

60

375 5

25

60

5

10

0

10

20

30

40

50

60

70




72







73






TOTAL

REQUISITOS

POR ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40



Apoyo 41 30 21 92


Evaluacioacuten

del

desempentildeo

35 37 7 79

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

74


CICLO


DECRETO

1072

TOTAL

REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231


ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70





75















PROPONE INTEGRAR

76

A Elemento Mejora







TOTAL DE REQUISITOS

bull 10 Mejora





bull 10 Mejora








continua

4 4 2 10

77

Pasos











causa efecto


estrateacutegicos












responsable del SIG

Inicio


integrado



Fin

78























79





0 0

29

43

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0 0

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consultados

140

14

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entendibles


0 0

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Base 7

81







0

140

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0

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0 0

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Base 7

83







0

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0 0

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43




84







0

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0

1414

1457







85




de contenido







bajo estudio

Coinciden con








bajo estudio

Coinciden con



vamos a generar






86





Coinciden con





los entregables








Coinciden con
















liderazgo

87






Coinciden con











Coinciden con














88





Baptista (2014 579)













89


















90

























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Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras




Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





norma

Investigadoras



Investigadoras


chequeo

Investigadoras





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Expertos







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Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





normativos

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Expertos


de la entidad

Investigadoras

Expertos







SEMANA

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PROGRAMADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO









Tinta $50000 $50000




TOTAL $480000 $570000

96

10 CONCLUSIONES














97



98

11 RECOMENDACIONES








99

BIBLIOGRAFIA








Trabajo (2015)




pdf5a471278-c820-4622-9a6b-f986c137b839




IAF MD




100

2017 de








Requisitos





(ICONTEC sf)





ISO (2000) NTC- ISO 9004

101





perspectivas





y Lee (2014)








trabajohtml


Gerenciales 205-223

102





















103















10

INTRODUCCIOacuteN






11


11 ANTECEDENTES



12





13






14








15




16


17


18





19



20

3 OBJETIVOS

31 Objetivo general







21

4 MARCO REFERENCIAL

41 MARCO CONCEPTUAL



22


23


24








25







26










27








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30






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32






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37












38








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40







41





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NOMBRE FECHA DE








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y de lo Contencioso

Administrativo

2011





2015



46


NOMBRE FECHA DE



NTC- ISO 9001


NTCGP1000 2009


Ley 80 1989






NOMBRE FECHA DE



1991


NTC-ISO 14001 2014


47

NOMBRE FECHA DE





Decreto ley 2811



Decreto 4741 2005



Ley 99 1993





1986



Ley 1672 2013


Ley 1466 2011


48

NOMBRE FECHA DE





Ley 1523 2012


Ley 1523 2012



Decreto 322 2004






QUE REGLAMENTA






49





Resolucioacuten 256











Decreto Ley 1295




50

5 METODOLOGIacuteA











51






5241 Hipoacutetesis




investigacioacuten







SIG






NA


NA


Cuestiones internas

Cuestiones externas



5 Liderazgo



Recursos

Comunicacioacuten

Logro de resultados

53







Objetivos

7 Soporte

Competencia

Toma de conciencia

Comunicacioacuten


8 Operacioacuten






10 Mejora


Mejora continua

SGC




54





SGA




SGSST






















LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS







preventivas



Lista de chequeo de


















57




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS


bull La PAS 99 2012

bull La UNE 66177


bull Ciclo PHVA














de 2015













58




LA INFORMACIOacuteN



PRODUCTOS






527 Estudio piloto


60




t Tiempo

CUAN Cuantitativo

CUAL Cualitativo


DIAGNOacuteSTICOt1


CUAL


CUANt11 t12




t2

t21t22


CUAL t23


t3


CUAN t31

Grupo focal

t32CUAL


CONCLUSIONES

61

61 DIAGNOacuteSTICO


















62













escala






VALORACIOacuteN

CRIacuteTICO

MODERADAMENTE

CRITICO

ACEPTABLE


60


61 y 85


igual al 86

CRITERIO

63








01


911 Generalidades




931 Generalidades




911 Generalidades



921 Generalidades










64




ISO la PAS 992012 y la UNE 661772005










Objetivo



Exclusiones




65













investigacioacuten




metodologiacutea

66







Gestioacuten




propuesta
















67










estudio









68






80

76

80

9297

98

98

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA


2015

52 94

72

8888

70

42

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100


LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN


MEJORA



69










documentadas




10

15

5

10

15

20

0

5

10

15

20

25

30

35





7 MEJORAMIENTO (10)



70
















00

100

200

300

400

500

600

700

800

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIOacuteN

LIDERAZGO

PLANIFICACIOacuteN

APOYOOPERACIOacuteN

EVALUACIOacuteN DEL

DESEMPENtildeO

MEJORA


SGC

SGA

71







25

60

375 5

25

60

5

10

0

10

20

30

40

50

60

70




72







73






TOTAL

REQUISITOS

POR ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40



Apoyo 41 30 21 92


Evaluacioacuten

del

desempentildeo

35 37 7 79

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

74


CICLO


DECRETO

1072

TOTAL

REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231


ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70





75















PROPONE INTEGRAR

76

A Elemento Mejora







TOTAL DE REQUISITOS

bull 10 Mejora





bull 10 Mejora








continua

4 4 2 10

77

Pasos











causa efecto


estrateacutegicos












responsable del SIG

Inicio


integrado



Fin

78























79





0 0

29

43

29




0 0

14

57

29







80







consultados

140

14

29

43


entendibles


0 0

14

43

43



Base 7

81







0

140

71

14







0

1414

57

14







82








0 0

29

43

29




0

140

43

43




Base 7

83







0

14

2943

14




0 0

29

29

43




84







0

1414

29

43




0

1414

1457







85




de contenido







bajo estudio

Coinciden con








bajo estudio

Coinciden con



vamos a generar






86





Coinciden con





los entregables








Coinciden con
















liderazgo

87






Coinciden con











Coinciden con














88





Baptista (2014 579)













89


















90

























92








93






Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras




Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





norma

Investigadoras



Investigadoras


chequeo

Investigadoras





Investigadoras


Expertos







94










Investigadoras


documentacioacuten)

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Funcionarios de

la entidad

Investigadoras




Funcionarios de

la entidad

Investigadoras





normativos

Investigadoras



Investigadoras






Investigadoras


Expertos


de la entidad

Investigadoras

Expertos







SEMANA

95







PROGRAMADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO









Tinta $50000 $50000




TOTAL $480000 $570000

96

10 CONCLUSIONES














97



98

11 RECOMENDACIONES








99

BIBLIOGRAFIA








Trabajo (2015)




pdf5a471278-c820-4622-9a6b-f986c137b839




IAF MD




100

2017 de








Requisitos





(ICONTEC sf)





ISO (2000) NTC- ISO 9004

101





perspectivas





y Lee (2014)








trabajohtml


Gerenciales 205-223

102





















103















PROPUESTA DE UNA METODOLOGÍA PARA LA INTEGRACIÓN …

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