Prof. Fernando Ugaz Zegarra€¦ · Ley N° 30077 (20.08.13) •Ley contra el Crimen Organizado Ley...

Prof. Fernando Ugaz Zegarra

09/03/2018 www.fuzfirma.com 2

¿QUÉ DEBEMOS

ENTENDER POR

CORRUPCIÓN?

“Uso indebido del poder para la

obtención de un beneficio irregular,

de carácter económico o no

económico, a través de la violación

de un deber de cumplimiento, en

desmedro de la legitimidad de la

autoridad y de los derechos

fundamentales de la persona”

Plan Nacional de Lucha

Contra la Corrupción:

2011, p.4

El mal uso del poder público o

privado para obtener un beneficio

indebido; económico, no económico

o ventaja; directa o indirecta; por

agentes públicos, privados o

ciudadanos; vulnerando principios y

deberes éticos, normas y derechos

fundamentales”.

POLÍTICA NACIONAL DE

INTEGRIDAD Y LUCHA

CONTRA LA CORRUPCIÓN:

2017, p.9

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PODER (enfoque

sociológico). Escasa

coordinación entre

entidades

encargadas de

prevenir, controlar

e investigar la

corrupción.

Información

desigual y no

estandarizada

sobre corrupción

Alcance limitado

de las acciones

anticorrupción en

el ámbito regional

o local Insuficiente

capacidad de los

acciones de los

mecanismos la

detección temprana

(prevención)

Escasos

mecanismos para

mejorar la

capacidad de

sanción de la

corrupción

Poco

reconocimiento

de los principios

éticos y valores

morales

Poco liderazgo

orientado al

cumplimiento de

las

responsabilidades

Causas de la

corrupción

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Afectación de los Derechos Humanos:

Afectación a nivel

individual (acceso

discriminatorio de los

servicios públicos) y

colectivos (afecta a un

grupo de personas

específicos, poblaciones

vulnerables entre otros).

Desvío de recursos cruciales para el desarrollo:

No permitiendo que

estos, cubran las

necesidades sociales, la

corrupción genera

pérdidas equivalentes al

10% del PBI según la

Contraloría.

Desconfianza:

Desconfianza en las

instituciones


Ley N° 9024

(16.01.40)

• Código de

Procedimientos

Penales.

DL N°638

(25.04.91

•Que aprueba el

Texto del

Código Procesal

Penal.

Ley N°

27378

(20.12.00)

• Ley que establece los

beneficios por

Colaboración Eficaz en

el ámbito de la

Criminalidad

Organizada.

Ley

N°27379

(21.12.00)

• Ley de

procedimiento

para adoptar

medidas

excepcionales de

limitación de

derechos en

investigaciones

preliminares.

Ley Nº

27380(2

1.12.00)

• Ley que faculta al

Fiscal de la Nación

a designar equipo

de fiscales para

casos complejos

iscales para

determinados

delitos.

Reformas legales en Litigación Penal para la lucha anticorrupción

Decreto Legislativo N° 957 (29.07.04): Decreto Legislativo que promulga el Código Procesal Penal.


Ley N°

29542

(22.06.10)

•Ley de protección al denunciante en el

ámbito administrativo y de

colaboración eficaz en el ámbito penal

Ley N°

29574

(17.09.10)

•Ley que dispone la aplicación

inmediata del Código Procesal Penal

para delitos cometidos por

funcionarios públicos

D.S N° 009-

2010-JUS

(23.07.10)

•Aprueban Procedimiento para el pago

de la reparación civil a favor del

Estado en casos de procesos seguidos

sobre delitos de corrupción y otros

delitos conexos


Ley N°

30077

(20.08.13)

•Ley contra el Crimen Organizado

Ley N°

30214

(29.06.14):

•Ley que incorpora el Art. 201°-A del

Código Procesal Penal, mediante la

cual se establece la naturaleza de

los informes de la Contraloría

General de la República

Decreto

Supremo N°

004-2014-

JUS

(26.05.14):

•Aprueban Reglamento para

implementar aspectos de identidad

del agente encubierto y garantiza su

protección en el marco de la técnica

especial de investigación.

Decreto Legislativo N°957 (29.07.04): Decreto Legislativo que promulga el Código Procesal Penal.


Decreto

Legislativo N°

1307

(30.12.16)

• Decreto Legislativo que modifica el

Código Procesal Penal para dotar de

medidas de eficacia a la persecución y

sanción de los delitos de Corrupción de

funcionarios y de criminalidad organizada

Decreto

Legislativo N°

1327

(06.01.16):

• Decreto Legislativo que establece

medidas de protección para el

denunciante de actos de corrupción y

sanciona las denuncias realizadas de

mala fe

Decreto

Legislativo N°

1352

(07.01.16)

• Decreto Legislativo que amplía la

Responsabilidad Administrativa de las

Personas Jurídicas

Decreto Legislativo N° 957 (29.07.04): Decreto Legislativo que promulga el Código Procesal Penal.


INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

ETAPA INTERMEDIA Art. 344 NCPP

JUICIO ORAL Art. 356 NCPP

Investigación Preparatoria Art.

321NCPP

JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA JUEZ PENAL

Fiscal: Director de la Investigación


•Proceso Inmediato

Sección I: art.446

•El Proceso por razón de la Función Pública

Sección II: art. 449

•El proceso de seguridad

Sección III: art. 456

•Proceso por delito de ejercicio privado de la acción

penal

Sección IV: 459

•Proceso de Terminación Anticipada

Sección V:art. 468

•Proceso por Colaboración Eficaz

Sección IV: art.452

•Proceso por Faltas

Sección VII: art. 482

09/03/2018

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MEDIDAS DE COERCIÓN PERSONAL

Art. 253 NCPP

REALES

PERSONALES

Detención Art.259

Prisión Preventiva Art. 268

Comparecencia Art. 286

Intervención Preventiva Art. 293

Impedimento de salida del

país Art. 295

Suspensión de derechos Art. 297

Embargo Art. 302

Orden de Inhibición Art. 310

Desalojo Preventivo Art. 311

Medidas preventivas contra las Personas

Jurídicas Art. 313

Incautación Art. 316

09/03/2018


• La primera sentencia contra Alberto Fujimori se dictó el 11 de

diciembre del 2007 al probarse que había ordenado a un militar

suplantar a un fiscal para allanar ilegalmente la casa de Trinidad

Becerra, esposa de su ex asesor Vladimiro Montesinos y

desaparecer los llamados ‘Vladivideos‘

Usurpación

de funciones

• También en el 2009, Fujimori reconoció el delito de peculado al

haberse apropiado de 15 millones de dólares de las arcas

nacionales para entregarlos a su ex asesor, Vladimiro Montesinos.

La Sala le impuso 7 años y 6 meses de cárcel por este delito.

Delito de

peculado

• En el 2015 recibió su cuarta condena relacionada a los delitos de

corrupción , es decir, al espionaje telefónico, pago a medios de

comunicación y la compra de congresistas tránsfugas. El tribunal

le impuso seis años de cárcel y el pago de una reparación civil a

cada víctima de 'chuponeo'.

Delito de

corrupción

• El 8 de enero de 2015, la Cuarta Sala Penal Liquidadora sentenció

a Alberto Fujimori a ocho años de prisión por haber desviado los

fondos de las Fuerzas Armadas y el Servicio de Inteligencia

Nacional (SIN), para financiar los 'diarios chicha' que apoyaron su

segunda reelección.

Diarios

chicha

Ficha Técnica Caso : PATIVILCA

IMPUTACIÓN Autor mediato del delito de asesinato y contra la tranquilidad pública

FECHA DEL SUCESO 29.01.1992

FORMALIZACIÓN DE DENUNCIA 15.11.2011

INICIO DE ETAPA DE INSTRUCCIÓN

05.06.2012, según el auto de procesamiento emitido por el 3° Juzgado Supraprovincial

FIN DE LA ETAPA DE INSTRUCCIÓN 19.10.2012

ACUSACIÓN FISCAL 03.07.2017

FECHA DE CONTROL DE ACUSACIÓN 26.01.2017

PEDIDO A CHILE PARA QUE FUJIMORI SEA PROCESADO POR LOS DOS NUEVOS DELITOS

FEBRERO.2017

FECHA D LA RESOLUCIÓN QUE AUTORIZA LA AMPLIACIÓN DE LA EXTRADICIÓN

05.06.2017


CASOS EMBLEMÁTICOS



Ficha Técnica Caso: CLUB DE LA CONSTRUCCIÓN

Expediente 46-2017

Órgano Jurisdiccional Sala Penal de Apelaciones

Jueces Castañeda Otsu, Salinas Siccha y Guillermo Piscoy

Fiscalía Primera Fiscalía Superior Nacional Especializada

Delito Tráfico de influencias y otros

Investigado Carlos Eugenio García y otros

Estadío Procedimental Formalización de la Investigación Preparatoria


•El colaborador eficaz señaló la existencia de un pacto entre empresas

peruanas y extranjeras, representadas por un lobbista, para

“distribuirse” el otorgamiento de la Buena Pro de diversas obras de

carreteras en PROVÍAS NACIONAL, ello con participación de

representantes del Ministerio de Transporte y Comunicaciones.

Lavado de Activos

•Dicho Colaborador Eficaz manifestó que tomó conocimiento de la

existencia del denominado “EL CLUB” aproximadamente en el segundo

semestre del 2012, en circunstancias en que la empresa que

representaba estaba buscando oportunidades de proyecto en el sur del

país, teniendo contactos con diversos representantes de empresas

peruanas y extranjeras, como por ejemplo, las empresas: COSAPI,

representado por “Marco Aranda”; MÁLAGA representado por “Félix

Málaga”, GRAÑA Y MONTERO representado por “Nicolai Castillo” entre

otros.

Colusión


• Levantamiento

del Secreto

Bancario

•Levantamiento

del secreto de

las

comunicaciones

•Allanamiento •Colaboración

Eficaz:

•N° 06-2017

• N°03-2015

Art. 452

NCPP

Art. 230

NCPP

Art. 235

NCPP

Art. 214

NCPP


Ficha Técnica Caso : TOLEDO

EXPEDIENTE 00016-2017-0

JUEZ Richard Concepción Carhuancho.

JUZGADO Primer Juzgado de Investigación Preparatoria Nacional

Nº CASO 02-2017

FISCAL Hamilton Castro Trigoso

FISCALÍA Fiscalía Supraprovincial Especializada en delitos de

corrupción de funcionarios.


•En el año 2004, ofreció a Barata (Superintendente de

la Empresa ODEBRECHT) la posibilidad de ganar la

licitación del Proyecto Corredor Vial Interoceánico

Perú – Brasil, a cambio de la suma de US$35 000

000.00 (treinta y cinco millones de dólares).

TRÁFICO DE INFLUENCIAS:

•Por haber utilizado, en el periodo comprendido entre

el año 2006 y 2010, aproximadamente, varias cuentas

bancarias de las empresas offshore de Josef Maiman

(vinculadas a las del caso Ecoteva).

LAVADO DE ACTIVOS:


•Declaración de Colaborador

Eficaz Art. 452 NCPP

•Levantamiento del Secreto

Bancario Art. 235 NCPP

•Levantamiento de la

Reserva Tributaria Art. 236 NCPP


SO

LIC

ITU

D D

E L

A

EXTRA

DIC

IÓN

A E

E.U

U.

Se tiene un requerimiento de arresto provisional con fines de extradición

para Alejandro Toledo, el 12.07.17 se remitió a través de la Unidad de

Cooperación Internacional de la Fiscalía de la Nación; sin embargo, fue

rechazado por no estar debidamente detallado.

El 29.12.17 el Ministerio Público presentó ante el 1° Juzgado de

Investigación Preparatoria Nacional el requerimiento de

extradición por los presuntos delitos de tráfico de influencias,

lavado de activos y colusión.

El 19.02.18, el juez Richard Concepción Carhuancho, formalizó el

requerimiento de extradición activa del ex presidente Alejandro

Toledo.


Ficha Técnica Caso: NADINE HEREDIA Expediente 249-2015

Juez Richard Concepción Carhuancho

Juzgado Primer Juzgado de Investigación Preparatoria

Carpeta 69-2015

Fiscal Germán Juárez Atoche

Fiscalía Segunda Fiscalía Supraprovincial Corporativa Especializada de Delitos

de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio- Tercer Despacho.

Delito Lavado de Activos

Penalidad 8 a15 años

Investigados

Nadine Heredia09/03/2018

Ollanta Humala

Ilán Paul Heredia Alarcón

Antonia Alarcón Cubas

Eladio Mego Guevara

Rocío del Carmen Calderón Vinatea

Martín Belaunde Lossio

Jorge Chang Soto

Mario Julio Torres Aliaga

Eduardo Francisco Sobenes Vizcarra

Maribel Amelita Vela Arévalo

Carlos Gabriel Arenas Gómez Sánchez

Susana Lourdes Vinatea Milla

Cristina Velita Arroyo de Laboureix


•Los presuntos aportes de origen delictivo para la campaña 2006 del

partido político Unión por el Perú (UPP) por parte de la República

Bolivariana de Venezuela, usando empresas fachada y cuentas de la

madre de la señora Nadine Heredia, Antonia Alarcón, e Ilán Heredia para

que este dinero entre a las arcas del partido, intentando dar una

apariencia de legalidad, a este dinero, con aportantes fantasmas, o

incrementando aportes que en un inicio se efectuaron por sumas mucho

menores.

Campaña Electoral 2006

• El dinero aportado por las empresas ODEBRECHT Y OAS a la campaña 2011, que

habría sido con la intención de darle apariencia de legalidad al dinero obtenido

producto de la corrupción que estas empresas habría realizado en diversos países

de Latinoamérica; esta conversión se habría dado a través de aportantes

fantasmas, compra de propiedades y equipos de telecomunicaciones que servirían

para participar en licitaciones logrando darle una aparente legalidad a estos

activos producidos de actos de corrupción.

Campaña Electoral 2011


•Declaración de Testigos

Protegidos Art. 247 NCPP

•Declaración de

Colaboradores Eficaces Art. 452 NCPP

•Levantamiento de la

Reserva Tributaria Art.236 NCPP

Ficha Técnica Caso : KEIKO FUJIMORI

Expediente 299-2017

Órgano Jurisdiccional 1° Juzgado de Investigación Preparatoria Nacional

Juez Richard Concepción Carhuancho

Fiscalía Segunda Fiscalía Supraprovincial Corporativa Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio 5to Despacho

Delito Lavado de Activos

Investigado Keiko Fujimori y otros

Estadio Procesal Investigación Preliminar



•La investigación se inicia por la Declaración

brindada por Marcelo ODEBRECHT, en Brasil,

cuando sostiene que habría dado presuntas

sumas de dinero de la empresa, que este

dirigía, a la campaña de Keiko Fujimori para

el financiamiento de su campaña electoral

Declaración en Brasil


Art.

214

NCPP

•Allanamiento


• Programa Nacional Anticorrupción (

Resolución Suprema 160-2001-JUS)

• Iniciativa Nacional Anticorrupción

INA

• Plan Nacional de Lucha contra Corrupción 2008-2011

PNLA 2008-2011

• Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción (Decreto

Supremo N°119-2012-PCM

PNLA (DS N° 119-2012-PCM)


Sistema Nacional de

Control

Modernización de la

Gestión Pública y

simplificación

administrativa

Reforma del empleo

público

Régimen de

contrataciones

Lucha

Anticorrupción


•Encargadas de la prevención,

control, investigación, persecución y

sanción de la corrupción.

Entidades Públicas:

•Sector empresarial y la sociedad en

general.

Actor No Público:

ÓRGANOS DE CONTROL SUPERIOR

Representar en los procesos judiciales a la sociedad.

Conducir desde su inicio la investigación del delito. Ejercitar la

acción penal de oficio o a petición de parte

Administrar justicia a través de sus órganos jerárquicos con arreglo a la

Constitución y a las leyes.

Disponer el inicio de las acciones legales pertinentes

en forma inmediata en coordinación con las

entidades competentes, en situaciones de daño

económico o presunción de ilícito

Emitir opinión previa relacionada a adquisiciones y

contrataciones de bienes, servicios u obras, que

conforme a ley tengan el carácter de secreto militar o

de orden interno exonerados de licitación pública,

concurso público o adjudicación directa.

Recibir y atender denuncias y sugerencias de la

ciudadanía relacionadas con el control en la

administración pública, otorgándoles apoyo con el

trámite correspondiente

MANDATO

MANDATO

MANDATO


OTRAS ENTIDADES

Coordinar la ejecución y supervisión de las políticas y

planes a nivel nacional, la gestión eficiente, la promoción y protección de los derechos, la

prevención en materia de la lucha contra la corrupción y el

fomento de la integridad pública en su sector

Legislar y fiscalizar la actuación de las principales autoridades públicas y ejercer el control

político.

Defender los derechos constitucionales y

fundamentales de la persona y de la comunidad. Supervisar el cumplimiento de los deberes de

la administración estatal y la eficiente prestación de los

servicios públicos a la ciudadanía

Mandato

Mandato

Mandato


OTRAS ENTIDADES

Promover el cumplimiento de la normativa de contrataciones del

Estado peruano. Promover mejores prácticas en los

procesos de adquisición de bienes y servicios, así como en la ejecución de

obras.

Intervenir en las investigaciones preliminares, investigaciones

preparatorias y procesos judiciales por la comisión de los ilícitos penales

contemplados en las secciones II, III y IV del Capítulo II del Título XVIII del Libro

Segundo del Código Penal, como consecuencia de una denuncia de parte, el

conocimiento de una noticia criminal o por la intervención del Ministerio Público.

Conocer, en instancia única, la acción de inconstitucionalidad. Conocer, en última y

definitiva instancia, las resoluciones denegatorias de hábeas corpus, amparo, hábeas data y

cumplimiento. Conocer los conflictos de competencia o de atribuciones asignadas por la Constitución,

conforme a Ley

Mandato

Mandato

Mandato


OTRAS ENTIDADES

Nombrar, previo concurso público de méritos y evaluación personal, a los/las jueces/zas y fiscales de todos los niveles. • Ratificar a los/las jueces/zas y fiscales de todos los niveles cada siete años. Aplicar la sanción de destitución a los/las vocales de la Corte Suprema y Fiscales Supremos y, a solicitud de la Corte Suprema o de la Junta de Fiscales Supremos, respectivamente, a los/las jueces/ zas y fiscales de todas las instancias.

Solicitar, recibir y analizar información sobre las transacciones sospechosas que le presenten las personas obligadas. Analizar los Registros de Transacciones. •Solicitar a las personas obligadas la información relevante para la prevención y análisis del lavado de dinero o de activos. Comunicar al Ministerio Público aquellas transacciones que luego de la investigación y análisis respectivos, se presuma que estén vinculadas a actividades de lavado de dinero o de activos.

Mandato

Mandato


ACTORES DE LA SOCIEDAD

CIVIL

Promover la coordinación interuniversitaria.

Impulsar políticas públicas e iniciativas de impacto para erradicar la corrupción e

impunidad.

Fortalecer la unión entre los/las empresarios/as peruanos/as. •

Actuar como principal vocero del empresariado nacional ante el

Estado, foros públicos y privados. • Promover una mayor

comunicación y coordinación intersectorial, apoyar, respaldar y

asesorar al empresario.

Defender las libertades de prensa, expresión, opinión. Promover

mecanismos de autorregulación de la prensa.


Órganos de Control Superior


PODER JUDICIAL

• Flexibilizar y agilizar el trámite de audiencias. • Juzgar a los/las acusados/as con

independencia, imparcialidad y rectitud. • Proponerse metas e indicadores para la

resolución de casos de corrupción, sistematizar y difundir jurisprudencia en la materia.

• Controlar el proceso penal y generar estadística sobre la misma.

• Poner a disposición la base de datos institucional para los otros actores del sistema anticorrupción.


Generación de información estadística de calidad sobre sus investigaciones.

Investigar la comisión de los delitos con eficacia y garantizando el respeto al debido proceso de los imputados.

Protección a los/las denunciantes y testigos de los delitos de corrupción.

Fundamentar debidamente las actividades probatorias en acusaciones ante el Poder Judicial.

Conducir la investigación del delito, actuando acorde con el ejercicio de sus funciones,

Coordinar con la Policía Nacional del Perú en el campo operativo.

Asistencia técnica a los actores involucrados para estructurar una correcta teoría del caso.

Poner a disposición la base de datos institucional para los otros actores del sistema anticorrupción.


MINISTERIO PÚBLICO

Sustentar debidamente en juicio los informes de control.

Desarrollar controles previos, simultáneos y posteriores en los organismos públicos.

Brindar información directa y oportuna al Ministerio Público de los actos de corrupción detectados.

Intervención o acompañamiento (especializado) durante la investigación fiscal o juzgamiento de casos graves de corrupción de servidores/as civiles.

Poner a disposición de las instituciones vinculadas la base de datos institucional para los otros actores del sistema anticorrupción


CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

CONGRESO DE LA REPÚBLICA

• La realización de actos e investigaciones sobre los actos de la administración y de las autoridades del Estado; así como la fiscalización sobre el uso y la disposición de bienes y recursos públicos.

• Fiscalización de la actuación funcional del Contralor General de la República, Defensor del Pueblo y miembros del Consejo Nacional de la Magistratura.

• Control Político de los ministros de Estado


PROCURADURÍA PÚBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS

DE CORRUPCIÓN

• Defensa jurídica del Estado en procesos por delitos de corrupción.

• Coadyuvar con el esclarecimiento de los hechos

constitutivos de delitos de corrupción. • Evaluar y requerir el pago de reparación civil de

aquellos/as responsables por los delitos de corrupción


El Proceso Penal ha sido y es una herramienta importante en la lucha contra la Corrupción, el mismo ha ido perfeccionándose año a año, con la intención de que las conductas ilícitas sean reprimidas en su totalidad.

A pesar de los Planes y demás mecanismos de

Lucha contra la Corrupción, aún resultan ser insuficientes para acabar con este flagelo, que hace tanto daño a la sociedad, siendo un claro ejemplo el Caso ODEBRECHT, en donde los últimos 05 presidentes se han visto envueltos, en actos de Gran Corrupción.


En el Marco de la Lucha Contra la Corrupción, se han visto reforzadas instituciones y han resurgido otras, para ser frente a este mal, tal es el caso del Poder Judicial, Ministerio Público, Contraloría General de la República, Procuraduría Pública y demás instituciones que han tomado un papel protagónico en esta lucha.

El Proceso Penal del 2004, ha facilitado en

muchos casos la labor de la Fiscalía en la detección de actos de corrupción, tomando un papel preponderante en esta lucha, como líder de la acción penal en representación del Estado.


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