VERSIÒN: 02TRD: 210 64 01FECHA: 17 06 20132013

CÓDIGO: EVC FO 01

INFORME PÓRMENORIZADO DE CONTROL INTERNO

MUNICIPIO DE ANSERMANUEVOVALLE DEL CAUCA800-100-532-8

INFORME PORMENORIZADO DE ESTADO DEL CONTROL INTERNO – LEY 1474 DE 2011

Jefe de Control interno, oquien haga sus veces: VICTOR HUGO SIERRA

Período evaluado:MARZO, ABRIL, MAYO Y JUNIO DE 2015

Fecha de elaboración: 03 JULIO DE2015

Subsistema de Control EstratégicoAVANCES Se está implementando la nueva actualización del Modelo de Control interno de

acuerdo al Decreto 943 de 2014, la cual se encuentra en un porcentaje superior al85%.

Se vienen realizando jornadas sobre el Modelo Estándar de Control Interno –MECI en elcual se ha venido determinando las estrategias a seguir y la planificación en el estilode dirección.

En lo corrido del presente año se han practicado 4 auditorías internas regulares y 2auditorías especiales, lo cual es importante porque se avanza sin contratiempos en laejecución del Plan de Auditorías Internas.

Se viene revisando la estructura organizacional de la administración conjunto con leLey de Archivo (tablas de retención documental), de acuerdo a la nuevaactualización se está revisando el organigrama y procesos y procedimientos.

Se está ejerciendo revisión, identificación, valoración y aplicación de la administraciónde riesgos en la administración.

DIFICULTADES Se identifica falta de compromiso en algunos funcionarios.

No está definido el Mapa de Riesgo Institucional con sus políticas de administración delriesgo.

El Decreto 943 de 2014 actualiza el Modelo Estándar de Control Interno – MECI,establecimiento los plazos en que se debe realizar, plazos que no son coherentes,debido a que se debe establecer que aun existen deficiencias con el anterior modelo.

Subsistema de Control de GestiónAVANCES Se viene avanzando en la revisión con cada una de las dependencias sobre los

procedimientos actuales, los controles y los indicadores existentes, que de acuerdo a laactualización del Modelo deberán ser más prácticos.

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Se ha mejorado en la comunicación organizacional, con tendencias efectivas deinformación constante a la comunidad sobre las actuaciones de la administración; seimplemento un software para el manejo de atención a las PQRS, de tal forma que sepueden hacer seguimientos en tiempos reales.

Las políticas de comunicación institucional interna se encuentra en proceso desocialización.

La comunicación informativa se ha venido fortaleciendo, con la utilización constante dela página Web, la cual tiene vínculo con la página de Gobierno en Línea y se handiseñado enlaces con otras entidades disponiendo herramientas que faciliten lainteracción de los usuarios, en relación con Gobierno en Línea los procesos existentes hanpermitido destacarse a nivel departamental.

Existe comunicación directa con las asociaciones de usuarios, las veedurías ciudadanas yla comunidad, con los órganos de control y vigilancia y la comunidad en general através de las audiencias públicas y la participación de la ciudadanía en los procesosrelevantes, ya que desde principios del año se contrato personal para que sirvieran deenlaces.

La Administración dispone de los medios de comunicaciones suficientes y eficientes parala correcta y oportuna comunicación interna y externa.

Se sigue con la ejecución de migración de la información de archivo central, mediante elescaneo de la documentación, con miras a garantizar la seguridad de la información.

La entidad da cumplimiento al art. 76 de la Ley 1474 que en el componente deInformación Primaria, le establece a Control Interno, la obligatoriedad de realizar uninforme semestral sobre la atención a los usuarios.

DIFICULTADES No todos los Procesos definidos en el Mapa de Procesos se encuentran documentados,

especialmente los de inventarios, siendo importante agilizar su documentación para eldesarrollo de la gestión en su calidad de procesos de apoyo al cumplimiento de la misióninstitucional.

Aun existen procesos de Gobierno en Línea que deben seguir mejorándose para lograruna comunicación con la comunidad eficiente y eficaz, así como de fácil acceso a esta.

Con la realización de la auditoria a PQRS se detectaron fallas que aun no han sidocorregidas con el buzón.

El manual anticorrupción y de atención a la comunidad está incompleto, pues no se

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tienen definidas con sus respectivos procedimientos las políticas y trámites para lacomunidad, igual situación se presenta en la pagina, la cual carece de los tramites quepueden realizarse vía pagina.

Subsistema de Control de EvaluaciónAVANCES Se cumple con la evaluación del sistema de control interno de forma periódica,

aplicando la encuesta para identificar la sostenibilidad e impacto de acuerdo.

En el periodo 2015, se cumplió con el 100% del Plan de Auditorías Internas a los procesosde la Administración y con el cronograma de trabajo de la Oficina de Control Interno, yen relación con el actual Plan de Auditorías Internas, se viene ejecutando sincontratiempos.

Se han presentado los planes de mejoramiento por procesos conforme las auditoríasrealizadas.

Se realizaron actividades de acompañamiento a las áreas para el fortalecimiento de lacultura del control y de la evaluación en la efectividad de los controles.

DEBILIDADES Aún no se han integrado a todos los responsables de los procesos en la autoevaluación

oportuna de la Gestión y de los controles. El seguimiento a los procesos de losfuncionarios, no ha sido constante.

Los planes de mejoramiento en revisión realizada a principios de la actual vigencia,obtuvieron una calificación muy baja, lo cual permite concluir la falta de responsabilidadde los funcionarios encargado de realizar las acciones de mejorara pactadas en dichosplanes.

Estado General del Sistema de Control Interno Se viene dando cumplimiento a los informes del área de Control Interno.

Se ejecutó auditoría interna al sistema de Quejas Peticiones Reclamos y Sugerencias,para la vigencia 2015 y para el actual periodo se volverá a realizar la auditoria para elperiodo de julio.

Se ejecutó el Plan de Auditoría Interna de la vigencia 2014 y el actual avanza sinnovedad alguna.

Existen fuertes debilidades en el sistema de PQRS de la entidad

Se viene adelantado la actualización del Modelo Estándar de Control Interno – MECI,

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Original FirmadoVICTOR HUGO SIERRA YEPEZ

Asesor de Control Interno

aunque los tiempos establecidos en el Decreto no son los suficientes acordes, pararealizar una excelente tarea.

Recomendaciones Continuar fortaleciendo el Modelo Estándar de Control Interno, articulándolo con el SGC

como importante herramienta de gestión que permita armonizar las acciones, políticas,procedimientos para el mejoramiento continuo de la entidad.

Establecer capacitaciones, juegos o demás actividades que fomenten la cultura delAutocontrol, de tal manera que la ejecución de los procesos, actividades y tareasbajo la responsabilidad de la Administración garanticen el ejercicio de una funcióntransparente y eficaz.

Fortalecer el cumplimiento de la ley 594 del 2000 (Ley General de archivos) y sus decretosreglamentarios.

Se debe continuar con la aplicación del Decreto 943 de 2014 en lo concerniente a laactualización del Modelo Estándar de Control Interno – MECI.

Propender por mejorar el Sistema de PQRS de la entidad.

Mayor capacitación a los responsables de los Procesos, con el ánimo de que seencuentren más comprometidos en la actualización del Modelo.

Mayor compromiso en la ejecución de los planes de mejoramiento, producto de lasauditorías internas.

Completar las políticas de atención a la comunidad del plan anticorrupción delmunicipio.