PRESUPUESTO PARTICIPATIVO Y EL PRESUPUESTO POR RESULTADOS

Proceso del Presupuesto Participativo 2011

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PARTE I NORMATIVA

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MARCO LEGAL

• Ley Nº 28056: Ley Marco del Presupuesto Participativo (2003-08-07)

• Ley Nº 29298: Modificatoria de la Ley Nº 28056 (2008-12-17)

• Decreto Supremo Nº 171-2003-EF: Reglamento de la Ley Marco del Presupuesto Participativo (2003-11-25)

• Ordenanza Regional del Gobierno Regional del Callao

• Instructivo Nº 001-2010-EF/76.01: Instructivo para el Proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados (2010-04-10).

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¿QUÉ ES EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO?

• El Presupuesto Participativo es un instrumento de política y a la vez de gestión.

• Es un espacio de concertación a través del cual las autoridades regionales y locales, así como los representantes de la sociedad civil, definen en conjunto, cómo y a qué se van a orientar los recursos, teniendo en cuenta la priorización de problemas vinculados a los objetivos institucionales, los cuales deben estar articulados a los objetivos estratégicos del Plan de Desarrollo Concertado.

• “Constituye un espacio permanente de búsqueda de consensos y ejecución de acciones para la solución de problemas que permitan el desarrollo sostenible”

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PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

Nuevo enfoque de la Gestión Pública: Los recursos públicos se asignan, ejecutan y evalúan en función a cambios específicos que se deben alcanzar para mejorar el bienestar de la población.

Considerandos:

• Los presupuestos se deben estructurar en función a los productos, entendidos como conjunto de bienes y servicios, que la población recibe para lograr los resultados.

• Relacionar los resultados con los productos, así como las acciones y los medios necesarios para su ejecución.

• El presupuesto anual debe garantizar las dotaciones de recursos necesarios para poder desarrollar los productos.

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PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

Importancia del proceso:

• Asegurar la efectiva participación de la Sociedad Civil en el proceso de programación participativa del presupuesto.

• Lograr que el proceso participativo sea un mecanismo legítimo, eficiente y ágil para lograr consensos básicos, acuerdos y compromisos en materia de asignación de recursos públicos y privados.

• Constituye un instrumento de cambio progresivo y continuo hacia mejores niveles en la calidad de vida de los habitantes de un territorio, es decir del desarrollo sostenible.

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PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

Importancia del proceso:

• Se debe basar en una adecuada definición de objetivos estratégicos y priorización de acciones y proyectos vinculados a la solución de problemas.

• Para asegurar la calidad de la inversión sólo deben priorizarse proyectos que puedan ser viables y sostenibles; es decir deben constituir soluciones a los problemas básicos de la población, en el ámbito de la competencia de cada nivel de gobierno.

• Financiamiento y cofinanciamiento de obras concertadas con la sociedad civil.

• Vigilancia por parte de la sociedad civil del cumplimiento de los acuerdos del presupuesto participativo.

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¿CÓMO DEBE SER EL PROCESO ?

• Inclusivo, que fomenta la igualdad de oportunidades, todos tienen derecho a participar.

• Racional y coherente, se requiere un equilibrio entre ingresos y gastos.

• Con visión de mediano y largo plazo, no responde a intereses inmediatos.

• Concertado, conjuga diversas visiones y opiniones.• Proceso transparente, todos deben tener información suficiente.

• Respetuoso de los acuerdos

• Orientado a los RESULTADOS con la finalidad que los proyectos de inversión estén claramente articulados a productos que la población necesite, evitando ineficiencias en la asignación de los recursos públicos.

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FASES DEL PROCESO

Fase 1: Preparación

• Comunicación: Mantener a la población informada sobre los avances del proceso. Portal de la MML.

• Sensibilización: Promover la participación responsable de la Sociedad Civil organizada en la gestión del desarrollo local y regional y el compromiso que deben asumir en las decisiones que se tomen.

• Convocatoria: a la población organizada a participar en el Proceso de Presupuesto Participativo. Avisos por periódico y Portal de la MML.

• Identificación y Registro de Agentes Participantes.

• Capacitación de Agentes Participantes.

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FASES DEL PROCESO

Fase 2: Concertación2.1 Desarrollo de Talleres de Trabajo: Conducentes a la priorización de resultados, proyectos de inversión y compromisos del Estado y la sociedad civil.

• Taller de identificación y priorización de resultados: 1) Plan de Desarrollo Concertado (diagnóstico y perspectivas)

2) Identificación y priorización de resultados• Evaluación Técnica de Proyectos: evaluar la cartera de proyectos de la

entidad sobre la base de su contribución al logro de los resultados priorizados.

1) Evaluación técnica2) Asignación del presupuesto

• Taller de priorización de proyectos de inversión. 2.2 Formalización de acuerdos y compromisos.

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FASES DEL PROCESO

Fase 3: Coordinación entre niveles de gobiernoMecanismos de coordinación y consistencia presupuestaria con los gobiernos locales de la jurisdicción, en materia de gastos de inversión, respetando las competencias y procurando economías de escala y concertación de esfuerzos.

Fase 4: Formalización

• Formalización en el Presupuesto Institucional de los acuerdos y compromisos. El presupuesto se formaliza con la aprobación del Concejo Metropolitano.

• Rendición de Cuentas: este mecanismo permite evaluar el desarrollo del proceso del ejercicio anterior y permite conocer los resultados de la gestión del año anterior.

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CRONOGRAMA DEL PROCESO

FASES ACTIVIDADES FECHA

1.Preparación 1. Convocatoria

2. Identificación y registro de agentes participantes

3. Taller de Capacitación 9-06-2010

2. Concertación 1. Taller de identificación y priorización de resultados

14-06-2010

2. Evaluación Técnica de Proyectos

3. Priorización de Proyectos de Inversión

22-06-2010

3.Coordinación entre niveles de gobierno

Articulación y consistencia de proyectos entre niveles de gobierno

4. Formalización 1. Taller de Rendición de Cuentas

2. Suscripción del Acta de Acuerdos y Compromisos

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CRITERIOS DE DELIMITACIÓN DE PROYECTOS POR SU IMPACTO TERRITORIAL*

a) Proyecto de Impacto Regional

– Monto no menor de Tres Millones de Nuevos Soles.– Alcance pluridistrital de Tres o más distritos.– Cobertura de beneficiarios no menor a 5% de la población de la región.

b) Proyecto de Impacto Provincial

– Monto no menor a 1,2 Millones de Nuevos Soles.– Alcance pluridistrital de Dos o más distritos.– Cobertura de beneficiarios no menor a 5% de la población de la provincia.

c) Proyecto de Impacto Distrital

– Sin restricción en el monto.– Soluciones preferentemente en Salud, Educación, Saneamiento, Transporte,

Comunicación, entre otros.– Cobertura de beneficiarios no menor a 5% de la población del distrito.

* Decreto Supremo Nº 097-2009-EF13

IDENTIFICACIÓN DE CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN

Los proyectos serán evaluados considerando los siguientes criterios:

• Sustentación sólida• Competencia• Porcentaje de población beneficiada• Existencia de cofinanciamiento de entidades públicas• Cofinanciamiento de los beneficiarios• Consistencia del proyecto• Análisis del riesgo• Rentabilidad social

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FICHA DE INFORMACIÓN MÍNIMA DEL PROYECTO

Considerar la siguiente información del proyecto propuesto:

• Nombre del proyecto

• Código SNIP

• Localización específica del Proyecto

• Resultado priorizado al que responde (diagnóstico de la situación actual)

• Objetivo del proyecto

• Descripción del Proyecto (Incluir unidad de medida y la meta física de la obra)

• Impacto esperado como logro final del proyecto en la comunidad

• Población beneficiaria directa e indirecta (número y ubicación)

• Monto total del Proyecto (S/.)

• Programación anual de la inversión (S/.) 15

COMITÉ DE VIGILANCIA

¿Qué es el Comité de Vigilancia?

• El Comité de Vigilancia realiza acciones de vigilancia ciudadana del proceso participativo.

• Es elegido por los Agentes participantes en la Fase de Formalización de Acuerdos y Compromisos.

• Está conformado por los Agentes Participantes que representan a la sociedad civil y debe ser reconocido formalmente por el Consejo Regional o Concejo Local.

• El número mínimo de personas que integran los Comités de Vigilancia es de cuatro (4) miembros.

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COMITÉ DE VIGILANCIA

Requisitos para ser miembros del comité:

a) Ser Agente Participante, representante de una organización social de base o de institución privada, que forman parte del ámbito jurisdiccional.

b) Radicar en la jurisdicción donde se desarrolla el proceso participativo.

c) No haber sido condenado por delitos o faltas.

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COMITÉ DE VIGILANCIA

Funciones del comité:

a) Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del proceso del Presupuesto Participativo.

b) Vigilar que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuenten con un cronograma aprobado de ejecución de obras, correspondiente de los proyectos priorizados en el proceso participativo.

c) Vigilar que los recursos del Gobierno regional o Gobierno Local destinados al presupuesto participativo del año fiscal sean invertidos de conformidad con los acuerdos y compromisos asumidos.

d) Vigilar que los proyectos priorizados y ejecutados se vinculen efectivamente con la mejor provisión de servicios o productos a la población, en el marco de los resultados identificados, incluyendo los niveles de cobertura alcanzados.

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COMITÉ DE VIGILANCIA

Funciones del comité:

e) Vigilar que la sociedad civil cumpla con los compromisos asumidos en el cofinanciamiento de los proyectos de inversión.

f) Informar semestralmente a la Asamblea Metropolitana sobre los resultados de la vigilancia.

g) Presentar un reclamo o denuncia al Concejo Metropolitano, Contraloría General de la República, Ministerio Público o Defensoría del Pueblo, en caso encuentren indicios o pruebas de alguna irregularidad en el proceso participativo o en la implementación de acuerdos.

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PARTE IIPRESUPUESTO PARTICIPATIVO

Y EL ENFOQUE DE RESULTADOS

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Presupuesto Participativo

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Presupuesto Participativo

Mejorar la asignación del gasto Público con criterios de eficiencia y equidad

Mejorar la calidad del Gasto Público

•Convocatoria e inscripción de agentes participantes•Talleres de diagnostico•Talleres de priorizacion•Formalización de acuerdos•Formación de Comités de Vigilancia

¿Para qué ?

•¿El PP está contribuyendo a asignar más recursos a grupos poblacionales excluidos?•¿El PP está contribuyendo a que las instituciones se comprometan con el municipio en la implementación de los proyectos?

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Gestión paraResultados

Compras y Adquisiciones

+Gestión Admin.

+Control

Institucional

Presupuesto x

Resultados+

SIAF

Nueva Gerencia Pública

(institucional)

Niv

el d

e

Bie

nest

ar

Tiempo

SERVICIO FINAL

Población

Población con mayor

bienestar

Provisiónde Servicio

ProcesoLogístico

ProcesoPresupuestario Programación Formulación Ejecución Evaluación

Disponibilidad de Disponibilidad dePersonal Bienes y Servicios

GESTIÓN PARA RESULTADOS

Presupuesto Participativo

LOS RETOS QUE PLANTEA LA IMPLEMENTACIÓN DEL PRESUPUESTO POR RESULTADOS AL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

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Participación informada de los agentes participantes

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Realizar un adecuado Diagnóstico de la situación de los problemas de su localidad (Análisis de Brechas ) y del impacto negativo

Conocer cuáles intervenciones son efectivas para resolver problemas y priorizar los resultados

Necesidad de Contar con información para:

¿hay algunas tareas?1. Promover el uso de información en el PP2. Generar y promover la existencia de datos de

resultados a nivel local

Cambiar el enfoque de oferta hacia un enfoque de

demanda

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Presupuesto Participativo

PoblaciónA UN ENFOQUE DE DEMANDA

• Objetivo principal: Priorizar y jerarquizar resultados que valora al ciudadano•Las intervenciones (proyectos) se deben priorizar en base a un detallado “trabajo técnico” (EVIDENCIAS)

Tradicionalmente:

Se priorizan proyectos “generalmente

conocidos”•Parques, jardines, edificios municipales•Construcción y mantenimiento de carreteras•Sistemas de agua y desagüe

DE UN ENFOQUE DE OFERTA

El Presupuesto Por Resultados

Propone:

Promover el seguimiento regional de resultados

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Seguimiento de la consecución de objetivos y resultados en la Región(competencias sectoriales compartidas )

•Ejecución física y financiera de PIP•Cumplimiento formal de los pasos sugeridos en el instructivo 2010

•Informes de Comités de Vigilancia

•Informes de Rendición de Cuentas de autoridades

Adicionalmente y prioritariamente

La necesidad de promover una efectiva coordinación inter institucional

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Municipiodistrital

Municipiodistrital

Municipiodistrital

Gobierno Regional

Municipio Provincial

Instituciones Sociedad Civil

POLÍTICAS REGIONALES

POLÍTICAS Y OBJETIVOS

NACIONALES

POLÍTICAS LOCALES

Priorizar intervenciones de los programas estratégicos de PpR.

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4. PE Registro de Nacimiento e

Identidad

4. PE Registro de Nacimiento e

Identidad

1. PE Materno Neonatal1. PE Materno Neonatal

2. PE Articulado de Nutrición2. PE Articulado de Nutrición

3. PE Logros educativos básicos3. PE Logros educativos básicos

- 9 meses Nacimiento 3 años 8 años

5. PE Acceso vial a servicios sociales y a

oportunidades de mercado

5. PE Acceso vial a servicios sociales y a

oportunidades de mercado

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6 mes 18 mes15 años 65 años

A

B

C

Salario mínimo legal

A

B

C

Edad (meses)

Patrón normal

crecimiento

15 añosdespués

Las capacidades acumuladas permitenaprovechar las oportunidades

económicas y generar mayores ingresos para la familia

Un deficiente patrón crecimiento, es expresión que las potencialidades del niño han sido

dañadas de por vida, y con ello se ha limitado sus posibilidades de adquirir y acumular mayores

capacidades

Crecimiento y desarrollo vs Pobreza extrema

Edad

Línea de Base

(2005-2006)2011

Estos programas buscan objetivos nacionales 50% 30%

“Reducir la desnutrición crónica infantil …” 1/ 24% 16%

“Aumentar el parto institucional rural …” 2/ 44% 70%

“Aumentar la capacidad de comprensión lectora …” 1/ 15% 35%

“Aumentar la capacidad de razonamiento matemático …” 1/ 10% 30%

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Priorizar intervenciones de los programas estratégicos de PpR.

Los PE responden a resultados

SON RESPONSABILIDAD DE LOS TRES NIVELES DE GOBIERNO

Fin de la presentación

Gracias

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