QU SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ? Dr. Juan Manuel PrietoConferencia institucional SupersociedadesOctubre 26 de 2007

Importancia de las empresas de familiaConfidencial y PrivilegiadoEn Estados Unidos el 96% de las empresas son empresas de familia.

(Estas empresas generan el 86% del empleo en USA).

En Colombia las empresas familiares son el 70%Fuente: Sociedades de Familia 2005. Supersociedades. 2006

El Protocolo o Constitucin de Familia

OBJETIVO Regular las relaciones entre los miembros de la familia y la empresa familiar, con el propsito de garantizar, en el largo plazo, el bienestar (i) de la familia y (ii) del negocio.

Confidencial y PrivilegiadoEs un acuerdo (contrato) entre los miembros de una familia empresaria.

Casos en el mundoConfidencial y PrivilegiadoFamilia Mitsui, Japndesde el ao 1.800Familia Muillezmediados Siglo XIXFamilia AgnelliFamilia FordFamilia RothschildSiglo XIX

Casos en ColombiaConfidencial y PrivilegiadoFamilia CarvajalFamilia EchavarraFamilia Espinoza

Qu tan frecuentes son los Protocolos de Familia (PF)?Confidencial y Privilegiado

En Estados Unidos el 35% de las empresas familiares tienen PF (Survey of American Family Business, 2002).

En Italia el 14% de las empresas familiares tienen un PF (Associazione Italiana delle Aziende Familiari).

En Espaa el 20% tienen un PF (Instituto de la Empresa Familiar).

Se estima que, de las empresas familiares globalizadas, el 50% tiene PF ( Business School, Louzane, Suiza)

Objetivos del Protocolo de Familia

Mantener unida a la Familia (evitar conflictos y malentendidos).

Controlar la propiedad en la empresa familiar (sentimientos de compromiso y pertenencia).

Fortalecer la empresa familiar.

Generar confianza entre la familia (frente a terceros accionistas).

Generar claridad para generaciones venideras (en cuanto a roles y su futuro como propietarios).

Definir los mecanismos de sucesin del poder. Confidencial y Privilegiado

Segn el Family Firm Institute (USA)Confidencial y PrivilegiadoJunta Directiva (fuerte) con miembros externosLa gran estabilidad de una empresa FAMILIAR depende de: Protocolo o Constitucin de Familia

NO son lo mismoPLANEACIN SUCESORALTransferencia de propiedad (optimizacin tributaria)Confidencial y PrivilegiadoPROTOCOLO DE FAMILIASucesin del Poder(Proceso complejo Familia Empresa)Encontrar la mejor forma de transferir el bastn de mando, para que slo el ms capaz, el ms idneo asuma el liderazgo de la familia y/o de la empresa.

El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistasConfidencial y PrivilegiadoEl Protocolo de Familia regula aspectos ntimos y privados de la Familia empresaria Normas de conducta (tica, solidaridad) Declaracin de incapacidad de sus miembrosObjetivos de los individuos de la FamiliaSolucin de conflictosVarios: capital semilla, seguros, ayuda en calamidad domstica

El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistasEjemplo tomado del Protocolo de la Familia C6. Apoyo Social:Con el propsito de brindar a todos los miembros de la Familia condiciones mnimas de prosperidad, se ha establecido un apoyo social para todos los miembros de la familia descendientes de M.C.V y M.B.B.6.2. Elementos del apoyo social- Auxilio de Educacin- Auxilio de Salud- Auxilio Odontolgico- Crdito de postgrado

Ejemplo Protocolo de Familia V2.7.Negocios y Activos de la Familia Empresaria: Son aquellos otros activos o negocios que son o figuran de propiedad de la Empresa o de alguno o varios de quienes conforman esta Familia Empresaria, pero cuyo beneficio, uso y goce es realmente para todos ellos en conjunto, tales como el apartamento de la Calle xx en Bogot, la finca en T, la casa en Cartagena ().5.3.11. Polticas de regulacin de uso de los Negocios y Activos de la Familia Empresariaa) Los beneficiarios debern dividir el ao en nmero de semanas, las cuales sern asignadas por sorteo entre los beneficiarios, de manera que a cada uno le corresponda disfrutar cada Activo durante un nmero igual de semanas ().Confidencial y Privilegiado

Protocolo de Familia Acuerdo o Proceso?Confidencial y PrivilegiadoAcuerdo deAccionistasProtocolo empresarialDeclaracin FamiliarTransaccin realizada por abogadosPROTOCOLO DE FAMILIASurge de un proceso de transicin con asesora multidisciplinaria.

Protege los intereses de la familia y los intereses de la empresa de familia.

Busca lograr el equilibrio entre los intereses de ambas.

Lo importante es lograr el equilibrioConfidencial y Privilegiado

Lo importante es lograr el equilibrioConfidencial y PrivilegiadoFAMILIA

Lo importante es lograr el equilibrioConfidencial y PrivilegiadoEMPRESA

Lo importante es lograr el equilibrioConfidencial y PrivilegiadoFAMILIAEMPRESAProtocolo de Familia

Proceso de creacin del Protocolo de Familia Ningn proceso es igual a otro. Muchos factores inciden en su desarrollo.Confidencial y PrivilegiadoHistoria de la familia Ley aplicableCultura del pas o ciudad Tradiciones familiares Las familias ms exitosas (globalizadas) no tienen ataduras a ninguna jurisdiccin en particular, son familias internacionales.Flexibilidad del Fundador

Qu puede contener un Protocolo de Familia PREMBULOPropsito del ProtocoloHistoria de la Familia y de la EmpresaPartes Quines lo van a suscribir?Obligatoriedad A quines vincula?

VALORES Y CREENCIAS DE LA FAMILIAValores familiaresValores empresarialesGuas de conducta para la familia empresariaConfidencial y Privilegiado

Qu puede contener un Protocolo de Familia

RGANOS DE GOBIERNO DE LA FAMILIACreacin de la Asamblea de FamiliaCreacin del Consejo de FamiliaFacultades de cada rganoComit Protector

RGANOS DE GOBIERNO DE LA EMPRESAInteraccin de los miembros de la Familia con la empresaComposicin de los rganosEleccin de altos cargos en la empresaConfidencial y Privilegiado

Qu puede contener un Protocolo de Familia

REGULACIN DE LA CONDUCTA DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA EN RELACIN CON LA EMPRESA Polticas de empleo nepotismo vs. meritocraciaPolticas de evaluacinConducta empresarial

REGULACIN DE LA PROPIEDAD ACCIONARIADerechos de preferenciaCreacin de fondo de liquidez

Confidencial y Privilegiado

Qu puede contener un Protocolo de Familia

DERECHOS DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIADerecho a recibir informacinDerecho a participar en los rganos de decisin de la FamiliaDerechos de herencia

OBLIGACIONES DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA ConfidencialidadNo competenciaSuscripcin de acuerdos prematrimonialesConfidencial y Privilegiado

APOYO DE LA FAMILIA PARA LA FAMILIAFondo para la educacinFondo para calamidades familiaresFondo semilla para estimular el nuevo talentoFamily Office Confort de la Familia

FILANTROPIA Fondos para filantropaDecisiones sobre la destinacin de los fondosCreacin de fundaciones o apoyo a ya existentes

SOLUCIN DE CONFLICTOSMediacin del Consejo de FamiliaArbitramento Privado o decisin del protector

Confidencial y PrivilegiadoQu puede contener un Protocolo de Familia

QU SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ?

Conferencia institucional Supersociedades

Qu puede contener un Protocolo de Familia? Prembulo Valores y Creencias de la Familia rganos de Gobierno Familiar rganos de Gobierno de la Empresa Familiar Regulacin de la conducta de los miembros de la Familia en relacin con la Empresa Regulacin de la propiedad accionaria Derechos de los miembros de la Familia Obligaciones de los miembros de la Familia Apoyo de la Familia para la Familia Filantropa Solucin de ConflictosConfidencial y Privilegiado

Sobre el Proceso

El Proceso SIEMPRE ser ms importante que el resultadoTransaccin vs. Transicin

Confidencial y PrivilegiadoBeneficios del ProcesoGenera habilidades en solucin de conflictos y en toma de decisionesPropicia cambios y ajustes en la Familia Ensea a sus miembros la historia de la FamiliaGenera sentido de pertenencia, confianza y unidad entre los miembros de la Familia y la empresaFortalece a la empresa promoviendo el cambio y nuevas estructuras, comportamientos y roles.