Presentación - Centros Comunitarios de Aprendizaje · 2015-06-22 · En la actualidad Actualmente...

D.R. Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, México 2009

Módulo 1. Las organizaciones de la sociedad civil y su desarrollo

Presentación

En este módulo conocerás cómo se ha desarrollado, desde la última década, la relación con la sociedad civil.

A continuación revisa las siguientes preguntas.

¿Qué cambios han ocurrido?

La última década del siglo XX y la primera del actual han presenciado un crecimiento notable del tercer sector en la mayoría de los países latinoamericanos. El número de instituciones dedicadas a los fines sociales se ha incrementado exponencialmente en respuesta a las crecientes necesidades sociales.

Tanto ciudadanos como empresas se han sensibilizado sobre el valor del voluntariado y la filantropía, y han reconocido su capacidad para participar en el mejoramiento de sus comunidades.

¿Cómo se han dado estos cambios?

Conjuntamente con las tendencias que favorecen a las instituciones del sector social, el entorno las ha enfrentado a una variedad de nuevos retos. Las fuentes tradicionales de recursos fluctúan dramáticamente con la volatilidad de los mercados, los cambios de gobierno y la alteración de políticas económicas internas. Con la proliferación de las organizaciones con fines sociales, se ha agudizado la competencia entre ellas para captar los donativos disponibles.

Los donantes se han vuelto cada día más astutos y exigentes, y eligen “invertir” sus recursos en las organizaciones que les ofrecen el mayor impacto social (el mayor retorno) a cambio de su donativo. Así, las buenas intenciones por sí solas ya no bastan para atraer donativos, y la presentación de un informe de resultados y de un plan de trabajo ya no es un esfuerzo superfluo brindado al público como cortesía, sino en muchos casos, es un requisito exigido de antemano por donantes, fundaciones, empresas, voluntarios y órganos gubernamentales para otorgar apoyo.

¿Cuál es el objetivo?

El alto índice de disolución, a corto plazo, de nuevas organizaciones del tercer sector, ha resaltado la urgencia de que cada institución de este sector encuentre formas para asegurar, no sólo un buen resultado, sino su continuidad y permanencia.

En este módulo exploraremos el impacto de las tendencias recientes en el tercer sector, las fuentes tradicionales de financiamiento y el papel de la procuración de fondos como fuente de ingresos para las organizaciones.


Resultados de aprendizaje

Al finalizar el módulo, el participante será capaz, de manera específica, de:

Conocer las tendencias actuales de más relevancia para las OSC (OrganizacioSociedad Civil). Identificar la importancia del desarrollo de las OSC. Reconocer las fuentes de ingresos de tu organización. Comprender el papel de la procuración de fondos como fuente de ingreso para

Temario

Tema 1. Tendencias actuales 1.1 Profesionalización de las organizaciones y su personal 1.2 Unificación e identificación del sector 1.3 Diversificación de las fuentes de ingresos 1.4 Autorregulación y confianza pública Tema 2. Desarrollo institucional 2.1 ¿Qué es el desarrollo institucional? 2.2 Elementos que conforman el desarrollo institucional Tema 3. Fuentes de financiamiento 3.1 Gobierno 3.2 Fundaciones 3.3 Empresas 3.4 Individuos 3.5 Otros Tema 4. El proceso de la procuración de fondos

Tema 1 Marco de referencia Con el incremento de actividad de las organizaciones con fines sociales y el desarrollo del tercer sector como una fuerza importante en la sociedad, se pueden identificar algunas tendencias relevantes que afectan a todas las organizaciones, al igual que a las personas que laboran en ellas y a las que reciben los beneficios.

Las cuatro tendencias que revisaremos en este tema son las siguientes:


1.1 Profesionalización de las organizaciones y su personal

Los directivos y personal de las organizaciones de la sociedad civil se han dado cuenta de que pasó la época de poder operar una obra “como Dios les da a entender”, con equipo rudimentario y procedimientos de tipo casero.

La necesidad de dichas prácticas fue detectada desde la década de los sesenta, veamos cuál fue la respuesta que se dio en ese momento y hagamos una comparación con lo que se hace actualmente.

Década de los sesenta

Desde la década de los sesenta, autores y profesores reconocidos en materia de administración de empresas, como Peter Drucker y Philip Kotler, ya habían identificado la creciente importancia del sector, y publicaron textos enfocados a la problemática específica de la organización sin fines de lucro.

En la actualidad

Actualmente existen cursos, seminarios, capacitaciones, talleres, conferencias y convenciones especializados, que ofrecen a los voluntarios y al personal remunerado de las OCS’s oportunidades para profesionalizarse.

Como puedes ver estas necesidades se han ido encauzando en programas de capacitación, por lo cual universidades, institutos y organizaciones en Estados Unidos, México y otros países, ofrecen licenciaturas, maestrías, cursos y diplomados en estudios filantrópicos y en administración y liderazgo para agencias con fines sociales.


Cabe mencionar que los consejos han reconocido la importancia de invertir en la capacitación. La tendencia de hacer hincapié en la importancia del capital humano como un valioso recurso dentro de la organización social se hace patente en la gran demanda que existe en la actualidad en América Latina de directivos y empleados capacitados y con experiencia.

Un indicador de la profesionalización del sector es la aplicación de la tecnología de sistemas de computación y comunicación por medio del Internet a las necesidades particulares de las organizaciones.

A través de las respuestas a las siguientes preguntas se presenta una explicación de cómo la tecnología resulta una eficaz herramienta para estas organizaciones.

¿En qué consiste la aplicación de la tecnología?

Esta sistematización en informática consiste en el manejo de bases de datos de donantes, las cuales han permitido a las instituciones el potencial de realizar actividades administrativas relevantes a la procuración de fondos de manera oportuna, eficiente y económica.

¿En cuáles tareas puede ayudar?

Las tareas en las que puede ayudar son: • La generación de cartas de solicitud y agradecimiento• El control y renovación de donativos• La segmentación de grupos de donantes para la implementación de estrategias específicas

Toda esta información arroja a las instituciones beneficios mucho mayores al costo del equipo y la capacitación requerida. ¿Existen software especializados para estas organizaciones? Efectivamente sí existen, de hecho la gran oferta de programas (software) diseñados específicamente para el manejo de donantes y voluntarios resulta un testimonio de la importancia y poder de las organizaciones del sector.

Muchas instituciones cuentan con su página en Internet, aprovechan las ventajas de tener acceso a bibliotecas y centros de investigación especializados para realizar investigación sobre prospectos, y tienen sitios en la red para comercializar sus productos o servicios.

Fuente: Campos, Laura. (2000). Emprendedores para el Desarrollo Social. Dra. Deborah San Román. Módulo V. Sustentabilidad de las organizaciones de desarrollo social. México: Editorial Trillas, ITESM, UniversidadVirtual.


[Revise las instrucciones de las actividades correspondientes a este tema en la página web del diplomado]

1.2 Unificación e identificación del sector

Otro cambio notable en las últimas dos décadas ha sido la tendencia hacia una mayor comunicación, colaboración e intercambio entre las instituciones. Piensa… ¿Qué tipo de acciones puedes identificar que estén relacionadas con este cambio?

Estas acciones consisten en convenciones, encuentros y foros locales, nacionales e internacionales, los cuales se convocan con regularidad en todas partes del mundo. Redes y asociaciones de organizaciones con misiones similares han proliferado y, el número de “asociaciones sombrilla” ha aumentado a tal grado que muchas veces se vuelve un reto elegir a cuáles pertenecer.

Finalidad Estas agrupaciones ofrecen oportunidades a las organizaciones para reunirse con el fin de intercambiar información, facilitar la canalización de clientes y/o recursos a la institución idónea y, en algunos casos, para fijar estándares de conducta.

Beneficios Las redes y la unión entre instituciones tienen el beneficio interno de contribuir a la eficiencia de todos y, al mismo tiempo, comunica al público externo la importancia y fuerza del sector.


Las redes del tercer sector ocupan un lugar particular en el movimiento internacional de asociaciones de solidaridad, en seguida podrás conocer cuál es su importancia.


1. Tienen un importante rol en la prestación de servicios a sus OSCs asociadas y ayudan a mejorarla calidad de las acciones a favor de los grupos más desfavorecidos de todo el mundo.

2. Movilizan a sus asociadas para que respondan colectivamente a los desafíos nacionales,regionales o internacionales. De esta forma, contribuyen a formar y fortalecer lo que llamamos“democracia participativa” que, al mismo tiempo, profundiza y amplía la democraciarepresentativa.

3. Uno de los objetivos de las redes es instaurar y fortalecer las dinámicas de cooperación entreOSCs de una misma región para crear coaliciones regionales que se constituyan comointerlocutoras legítimas y naturales para las instituciones públicas regionales.

Además, con la cooperación entre coaliciones regionales debería buscar movilizar al conjunto de las ONGs organizadas a escala nacional o regional, a fin de participar en el debate público internacional y de interlocutor con los negociadores internacionales.

En el caso de las OSC fundadas sobre el derecho de asociación y creadas por los ciudadanos para:

Para ser eficaces, se organizan en varias escalas geográficas para así denunciar las reglas y las prácticas que son, en parte, responsables de los problemas locales. Por lo tanto, pueden plantear la negociación de nuevas reglas y nuevos derechos, permitiendo a todos participar en la construcción de democracias locales, nacionales, regionales y, algún día, internacionales.

Las redes de organizaciones sociales y sus coaliciones regionales, que movilizan a todas las OSC reconocidas por la calidad de su funcionamiento y de sus acciones, aportan una nueva dimensión democrática al movimiento internacional del tercer sector.

Fuente: Manifiesto de las Plataformas Nacionales de ONGs para la creación del Centro de Recursos Internacional y el fortalecimiento de una diplomacia no gubernamental. (s.a, s.f.). Recuperado el 6 de enero de 2009, de http://www.ong‐ngo.org/spip.php?rubrique150

[Revise las instrucciones de la actividad correspondiente a este tema en la página web del diplomado]

1.3 Diversificación de las fuentes de ingresos

Otra tendencia notable, producto de la profesionalización y relevante específicamente a las finanzas de las organizaciones, es el movimiento hacia la diversificación de las fuentes de ingresos. Al crecer en tamaño y responsabilidades, la necesidad de apoyos financieros necesariamente se incrementa.


Veamos los riesgos y las soluciones que existen en la búsqueda de fuentes de ingresos.

La tendencia mundial definitivamente es explorar una gran diversidad de formas de financiamiento; en los últimos años, la generación de recursos por medio de la venta de servicios y productos ha tomado un gran impulso, como ejemplo presentamos los siguientes:


Estos son ejemplos de negocios cuyos rendimientos se destinan íntegramente a los proyectos de las organizaciones sociales que los crearon.

La participación del voluntariado y la donación de parte, o todo el activo fijo, gasto corriente o de las mercancías, resultan a menudo en un alto margen de ganancias.

Cada vez más organizaciones se han dado cuenta de que el término “sin fines de lucro” no las excluye de participar en actividades comerciales que dejen ganancias y que pueden aportar un porcentaje importante de los ingresos necesarios para lograr sus misiones.


1.4 Autorregulación y confianza pública

Al igual que en las empresas, el quehacer de las OSC debe someterse a normas generales que les garanticen espacios adecuados de iniciativa y deliberación. Además, deben tener la libertad de regularse a sí mismas, siendo los estatutos el instrumento idóneo para regir las relaciones de sus miembros entre sí y con la organización, como ente autónomo.

Ante las nuevas dimensiones y roles del Estado… ¿Cuál es la responsabilidad que corresponde a las organizaciones civiles ante el público?

Corresponde una responsabilidad creciente, por lo cual la credibilidad de las OSCs es decisiva para el desarrollo de la filantropía, por cuanto de ella depende el éxito en el acopio de los recursos económicos y humanos necesarios para sustentarlas.


Por consiguiente, en el contexto al que se aspira, las propias asambleas constitutivas de las asociaciones y los constituyentes de fundaciones tendrán el derecho y el deber de proveer libre y responsablemente las cláusulas estatutarias que, con fuerza de ley interna, rijan al cuerpo de asociados, a los administradores y, en general, toda la vida institucional.

Corresponde una responsabilidad creciente, por lo cual la credibilidad de las OSCs es decisiva para el desarrollo de la filantropía, por cuanto de ella depende el éxito en el acopio de los recursos económicos y humanos necesarios para sustentarlas.

Por consiguiente, en el contexto al que se aspira, las propias asambleas constitutivas de las asociaciones y los constituyentes de fundaciones tendrán el derecho y el deber de proveer libre y responsablemente las cláusulas estatutarias que, con fuerza de ley interna, rijan al cuerpo de asociados, a los administradores y, en general, toda la vida institucional.

Código Garantizar la integridad y conducta ética de socios y directivos interesa a las propias OSCs, y no sólo en cuanto a las relaciones al interior de la entidad. Normas Los estatutos de las organizaciones de interés público sin fines de lucro deben contener normas para prevenir el provecho particular y ventajas indebidas de sus miembros o administradores. Operación Una materia importante que debe ser contemplada por los estatutos se refiere a mecanismos claros y operativos para hacer efectiva la responsabilidad de los directivos y consejeros. Remuneración En los casos que la ley lo permita, el ejercicio remunerado de los cargos directivos o la contratación de asociados como empleados de la organización debe estar cuidadosamente reglamentada en los estatutos. Operación Tomando como modelo la técnica legislativa y la relación de jerarquía entre leyes y reglamentos administrativos, los estatutos pueden fijar las normas principales respecto de la organización interna y del funcionamiento, remitiendo el desarrollo de cuestiones de detalle a reglamentos internos de carácter operativo y claramente subordinado. Comunicación Los estatutos deber ser públicos, y la divulgación regular de los informes de actividades y balances contables debe interesar a toda OSC. La comunicación y la transparencia son requisitos tanto más


fundamentales cuando se percibe el fortalecimiento de la sociedad civil como un proceso largo orientado hacia la vigilancia social del quehacer del Estado y del empleo de los recursos públicos. Concertación Las asociaciones de segundo piso, redes o federaciones de ONGs, por segmentos de interés o afinidad, tienen excelente potencial para la concertación de esfuerzos en torno al diseño de patrones ejemplares de autorregulación para el sector.

Fuente: http://www.sociedadcivil.cl/nuevodiario/sitio/informaciones/documentos.asp?Id=197

Tema 2. Desarrollo institucional

Los subtemas que se revisarán en este tema son los siguientes

2.1 ¿Qué es el desarrollo institucional?

El término “Procuración de fondos” se refiere a un proceso administrativo basado en principios de mercadotecnia y que se realiza en forma constante dentro de una organización. No es un evento especial, un folleto o una táctica esporádica que se implementa en el momento que se requiere de dinero para cubrir las cuentas del mes o algún imprevisto.

La procuración de fondos también se identifica con el nombre de desarrollo institucional.



El desarrollo institucional, en el sentido que lo estamos viendo en este curso, tiene que ver más con las relaciones que con el dinero. Es un proceso dignificado basado en principios de mercadotecnia y en el intercambio de valores:

El proceso de desarrollo institucional busca lograr el equilibrio entre los intereses de los donantes y las metas de la organización.

La analogía de la balanza que se presenta a continuación muestra el proceso de desarrollo: un equilibrio entre los intereses de los donantes y las metas de la organización.


Mercados o filántropos meta • Fundaciones• Empresas• Ex ‐ alumnos• Padres de familia• Gobierno

Necesidades de la comunidad/ caso para apoyo

• Guarderías para madres de escasosrecursos

• Bibliotecas para escuelas rurales• Equipo de rayos x en clínicas

comunitarias• Aparatos auditivos para niños• Desayunos para niños• Sillas de ruedas para personas de la

tercera edad

La balanza muestra que la función del profesional en desarrollo es equilibrar las necesidades de la comunidad con las necesidades de los mercados y los donantes meta. Es importante notar que:

De modo que, el mensaje que pretende transmitir la gráfica de la balanza es que existe un equilibrio crítico entre las necesidades de la organización y los intereses de los donantes.


El desarrollo de una organización debe satisfacer dos objetivos generales:

1. Crear un entendimiento de la misión especial, el carácter único y los logros de laorganización.

2. Asegurar el soporte necesario, en voluntad y recursos económicos, para la sustentabilidady crecimiento de la institución.

Algunas razones por las que vale la pena iniciar el proceso de desarrollo institucional y procuración de fondos en nuestras instituciones, de manera continua y profesional, son las siguientes:

Probar Permite a las organizaciones probar la comprensión del mercado y la aceptación de la misión. Obligar “Obliga” a las instituciones a revisar su organización y sus procesos, y así, lograr ser eficientes. Desarrollar Mediante la búsqueda de fondos, las instituciones desarrollan un programa sensible de acercamiento para identificar los universos de donantes existentes y potenciales. Construir Permite ir construyendo registros eficientes que constituyan el banco de información para planear todos los programas de obtención de fondos. Promover Promueve la participación de dirigentes voluntarios de gran capacidad que proporcionen liderazgo, que donen y que inviten a otros a donar. Facilitar Facilita y alienta la vinculación de las instituciones con la comunidad.

2.2 ¿Cuáles son los elementos que conforman el desarrollo institucional?

Al profesionalizarse, unir esfuerzos con otras organizaciones y explorar la diversificación de sus fuentes de ingresos, las instituciones del sector social se enfrentan a una verdad que, con muy pocas excepciones, fija la pauta para su éxito: que al hablar de la sustentabilidad de una organización no podemos enfocarnos exclusivamente hacia formas de generar dinero, sino que es indispensable poner atención paralelamente al desarrollo institucional.

¿De qué consta el desarrollo institucional?

1. Una misión clara, concisa y condensada por todos los que constituyen la organización.2. Proyectos que respondan eficazmente a las necesidades de la comunidad.3. Estatutos vigentes, que reflejen la realidad y necesidades actuales de la organización y que

incluyan procesos para asegurar la transición del liderazgo.4. Un patronato o consejo activo, de miembros comprometidos con la misión y dispuestos a

invitar sus contactos a donar.5. Un plan estratégico a mediano y largo plazos que incluya objetivos claros y medibles e

instrumentos para su evaluación.


6. Un equipo de personal capacitado y comprometido con la misión.7. Políticas y procedimientos internos que aseguren la buena administración de todos los

recursos.8. Una sana administración financiera que vigile la transparencia y enfatice la

responsabilidad fiduciaria de la organización.9. Un equipo de voluntarios comprometido.10. Una cultura organizacional que fomente la diversidad de opiniones, el trabajo en equipo,

la comunicación abierta, la innovación y la flexibilidad.

Es verdad que algunas organizaciones han sobrevivido y hasta florecido durante años sin tener un plan estratégico o un voluntariado. Sin embargo….

…si los líderes sociales comprenden y aceptan su responsabilidad en términos de “asegurar la continuidad y la permanencia” de su institución, les incumbe atender el desarrollo institucional y todas sus ramificaciones en forma integral para cimentar su bienestar a largo plazo.

Una realidad inevitable es que para lograr implementar la procuración de fondos en forma efectiva y sostenida, el desarrollo institucional es indispensable. Renovar y aumentar el nivel de los donativos requiere poder demostrarles:


El desarrollo institucional es resultado de la madurez y el tamaño de la organización. Se crea paso a paso, a través del tiempo y encaminado por las necesidades internas y los recursos financieros.

La relación simbiótica entre el cumplimiento de la misión y la necesidad de fortalecer los aspectos institucionales, es evidente. Para poder implementar proyectos eficaces se requiere de fondos; para recaudar los recursos financieros necesarios se requiere de una buena administración y credibilidad.

Los dos elementos son interdependientes e inseparables para lograr el éxito, y deben evolucionar en forma conjunta.

Observa con atención la siguiente gráfica.

[Revise las instrucciones de las actividades correspondientes a este tema en la página web del diplomado]

Tema 3. Fuentes de financiamiento

Al considerar un plan de acción para la diversificación de las fuentes de ingresos de una organización, se puede elegir entre una variedad de fuentes de financiamiento. La combinación de actividades elegidas por cada institución varía mucho; depende de su carácter, estructura, su madurez y la experiencia que tenga en este campo, entre otros.

Los subtemas que revisarás son los siguientes:


3.1 Gobierno Las entidades gubernamentales, en sus diferentes niveles de responsabilidad (federal, estatal y municipal) pueden tener fondos disponibles para invertir en proyectos del tercer sector en las áreas de microempresa, vivienda, educación, salud, desarrollo rural, desarrollo sustentable, entre otros.

Sabes…¿En cuál rubro el gobierno aporta un mayor apoyo?

La motivación general del gobierno es promover la política pública y atender los problemas sociales de más importancia, razón por la cual es el rubro al que más aporta. ¿Tu organización entra en estos rubros?

Los apoyos del gobierno pueden ser de dos tipos:

Apoyo directo Donativos, subsidios y contratos de compra de servicios.

Apoyo indirecto Exención de impuestos, disminución en las tarifas postales, etc. Los préstamos del gobierno también representan una herramienta financiera beneficiosa para las OSCs.

Para apreciar el intercambio que se genera entre gobierno y OSC revisa lo siguiente:


Gobierno OSC

Por lo general, los donativos o subsidios del gobierno pueden aplicarse al costo total o parcial de un proyecto de la organización de la sociedad civil, y concentrarse en las necesidades sociales que el gobierno no puede cubrir. Son aplicables a gastos administrativos (aunque cada vez menos), capacitación, así como al desarrollo de la capacidad productiva de la organización.

Los apoyos por medio de contratos gubernamentales generalmente se otorgan por medio de un convenio para la implementación de un proyecto del mismo gobierno, bajo normas establecidas y con estándares de desempeño predeterminados. La aportación de la OSC consta de su conocimiento del problema y el enlace con los beneficiados.

A cambio de sus apoyos, las organizaciones sin fines de lucro pueden aportar a los gobiernos beneficios importantes. La cercanía que tienen muchas organizaciones con sus clientes o beneficiarios, su familiarización con la problemática real local, la libertad de asociación y expresión, la estabilidad social, la confianza de la población, su experiencia en la aplicación eficiente de los recursos, de modelos viables y costeables, son recursos que en muchos casos hacen una alianza estratégica con una OSC atractiva para el gobierno.


[Revise las instrucciones de la actividad correspondiente a este tema en la página web del diplomado]

3.2 Fundaciones

Si bien en México y en América Latina diversas organizaciones, con una variedad de fines, incorporan en su nombre la palabra fundación, dentro del ámbito sin fines de lucro mundial una fundación se distingue por su carácter de donante. La existencia de un patrimonio o fondo, característicamente invertido en un fideicomiso (aunque no necesariamente), permite a la fundación repartir fondos a otras instituciones para apoyar programas o proyectos específicos, invertir en bienes capitales o fondos para igualar.

Mientras que los subsidios de las fundaciones representan un porcentaje relativamente pequeño del total de donativos, los montos de cada donativo son generalmente cantidades significativas.

Los tipos de fundaciones que existen son:


Fundación independiente Fundación privada cuyos activos por lo general se derivan de donativos de algún individuo o familia.

Fundación empresarial o corporativa Fundación privada cuyos fondos provienen de una empresa lucrativa y que con frecuencia funciona de acuerdo a las políticas e intereses de la empresa.

Fundación operativa Fundación privada que otorga donativos sólo a sus propios programas.

Operative foundation Private foundation that grants donations only for its own programs

Fundación comunitaria Normalmente clasificada como pública pero independiente. Obtiene sus fondos de muchos donantes y con frecuencia se establece para servir un área geográfica específica.

Tanto las fundaciones independientes como las empresariales (corporativas) se pueden categorizar por la proveniencia de los recursos, mientras que las dos últimas por el destino de los recursos.



3.3 Empresas Las corporaciones existen para generar ganancias. Algunas necesidades de las empresas incluyen:

• Incrementar las ventas y las ganancias.• Promover buenas relaciones con sus empleados.• Construir una buena imagen en la comunidad.• Tener medios de promoción creativos.• Promover relaciones públicas positivas.• Relacionarse con contactos importantes.• Generar el reconocimiento de su nombre.

A continuación se presentan las razones de las empresas para participar en estos proyectos:

Interés propio El interés propio incluye:

• Beneficios directos, como la adquisición de algún producto o servicio• Beneficios fiscales, como un recibo deducible de impuestos• Beneficios para mercadotecnia, como incentivos relacionados con la venta de un

producto, y una imagen pública positiva como resultado de su asociación con una causa debeneficio social.

Motivaciones altruistas El altruismo está motivado por una tradición filantrópica que forma parte de la cultura organizacional de la compañía. En lo posible, un caso presentado a una empresa debe destacar los aspectos de la calidad de vida que sirven para crear clientes, consumidores o empleados.



Ya que conociste las razones que motivan a las empresas, ahora averiguaremos otro muy importante: ¿Cuáles son los tipos y formas de apoyo empresarial/corporativo?

1. Fundación corporativa (similares a las fundaciones privadas)2. Donativos directos (recursos que provienen directamente de las utilidades corporativas)3. Fondos ejecutivos discrecionales (contactos personales con ejecutivos líderes)4. Donativos en especie5. Apoyo de mercadotecnia6. Apoyo a eventos especiales7. Presupuestos de investigación y desarrollo (ligados al giro o intereses de la compañía)

Fuente: (DEL MANUAL DEL FIRST COURSE, DE AFP)

3.4 Individuos

Hasta el momento hemos visto cómo es que grandes organizaciones, tales como gobierno, empresas y fundaciones, dan apoyo a las OSC…pero, entonces:

Para dar respuesta a estas preguntas, primeramente es importante tomar en cuenta que en México, y en Latinoamérica en general, existe la creencia que son las empresas y las fundaciones internacionales las que más apoyan a las OSC de nuestros países. Aunque es cierto que esas organizaciones pueden dar grandes donativos, la realidad es que son los individuos los que forman el grupo más grande de donantes de las organizaciones sociales.

Ante esta relación entre OSCs e individuos surgen dos interrogantes:

¿Qué implica el hecho de que los individuos conformen el grupo más grande de donantes?

¿Qué puede dificultar que las OSCs logren vincularse con los individuos?

Lo lógico sería que las organizaciones sociales invirtiéramos la mayor parte de nuestro tiempo y nuestro esfuerzo en establecer vínculos con individuos, y sin embargo, muchas tienen puestas

La falta de recursos tanto humanos como económicos, el desconocimiento del proceso de acercamiento y las expectativas de lograr resultados inmediatos han impedido o dificultado que las OSCs


las esperanzas en conseguir un gran donativos de una empresa o fundación que les permita lograr el crecimiento con el que sueñan.

desarrollen un plan de búsqueda y acercamiento con individuos que se identifiquen y quieran apoyar sus causas.

Para dar respuesta a estas preguntas, primeramente es importante tomar en cuenta que en México, y en Latinoamérica en general, existe la creencia que son las empresas y las fundaciones internacionales las que más apoyan a las OSC de nuestros países. Aunque es cierto que esas organizaciones pueden dar grandes donativos, la realidad es que son los individuos los que forman el grupo más grande de donantes de las organizaciones sociales.

Cuando hablamos de obtener recursos de los individuos estamos, necesariamente, hablando de establecer vínculos y relaciones con esos individuos. Esto se traduce en una inversión a largo plazo, que muchas instituciones califican de “gasto”.

Establecer relaciones entre una organización y un individuo implica:

En el módulo 2 hablaremos con más detalle de cómo pueden aportar los individuos a las OSC y lo que deben hacer las organizaciones para lograr su apoyo.

3.5 Otros

Como hemos visto, las OSC pueden obtener recursos por medio de donativos por parte del gobierno, empresas, fundaciones e individuos.

Sin embargo, las organizaciones sin fines de lucro también pueden generar recursos a través de productos o servicios.


Algunos ejemplos son:

Concesiones Venta de servicios Investigación Negocios auxiliares Inversiones en la bolsa Sorteos Eventos especiales

Tema 4. El proceso de la procuración de fondos

Al considerar un plan de acción para la diversificación de las fuentes de ingresos de una organización, se puede elegir entre una variedad de fuentes de financiamiento. La combinación de actividades elegidas por cada institución varía mucho; depende de su carácter, estructura, su madurez y la experiencia que tenga en este campo, entre otros.

Los subtemas que revisarás son los siguientes:

Proceso Un proceso continuo y planeado. Personas Un equipo el cual requiere de líderes, voluntarios, profesionales y personal. Compromiso Que todos los involucrados estén comprometidos en un esfuerzo común y coordinado. Metas y objetivos Lograr metas y objetivos que nos lleven a resolver los problemas que aquejan a nuestras comunidades y, por ende, a lograr nuestros propósitos.

Veamos gráficamente cómo se va construyendo el proceso de procuración de fondos:

El proceso de procuración de fondos


Valores morales y prácticas éticas Los valores morales y las prácticas éticas son el cimiento del proceso. Planeación estratégica La planeación estratégica traza la dirección de una organización. Plan de mercadotecnia El plan de mercadotecnia determina la manera en la cual deben comunicarse los mensajes referentes a la organización a universos de donantes y mercados específicos. Plan de desarrollo El plan de desarrollo define el caso a apoyar de la organización y da los lineamientos en cuanto al qué, al cómo y al cuándo de las actividades de obtención de fondos. También define el plan de implementación para cada actividad de obtención de fondos. Causas y necesidades de la comunidad Las necesidades y beneficios de la comunidad son el cristal a través del cual la organización lleva a cabo su planeación. Éxito El éxito se da cuando se logra el bien público mediante la planeación basada en valores.

Cuando una organización decide iniciar un proceso de procuración de fondos debe considerar que cada acción, cada actividad, cada estrategia requerirá de una planeación. En el proceso de procuración de fondos va implícita la planeación y ética, las cuales son dos elementos esenciales para crear una organización social sólida.

Fuente: Noriega, María Elena y Milton Murray. (1995). Apoyo financiero ¿Cómo lograrlo? México: Editorial Diana.

Cuando una organización decide iniciar un proceso de procuración de fondos debe tener muy presente que cada acción, cada actividad, cada estrategia requerirá una planeación.

Analicemos cada una de las columnas que “sostienen” el proceso de procuración de fondos, comenzaremos con la Planeación estratégica.


¿Qué es? El plan estratégico escrito de la OSC es el resultado del trabajo de diversas personas dedicadas a recabar información y a tomar decisiones difíciles respecto a la dirección y la misión generales de la organización.

¿Cómo es definido por la AFP? El diccionario de la AFP (Association of Fundraising Professionals) define la planeación estratégica como:

• Decisiones y acciones que moldean y dan forma a una organización, a la vez que enfatizanlas implicaciones futuras de las decisiones presentes.

¿Cuáles son sus características? La planeación estratégica:

• Generalmente cubre un período de 3 a 5 años• Marca la dirección general• Define los pasos a seguir para alcanzar las metas

Aclaraciones La “planeación a largo plazo” algunas veces se define como la descripción de lo que será la organización al final de un periodo determinado, mientras que la “planeación estratégica” define cómo se llegará ahí.

Algunas organizaciones utilizan el término “plan de negocio” en lugar de “planeación estratégica”.

Ahora seguiremos con la “columna” de Plan de mercadotecnia.

El proceso de planeación que se utiliza para llegar al plan de mercadotecnia es similar al proceso de planeación estratégica, con la diferencia de que éste se enfoca en la comunicación de la misión y el mensaje de la organización.


En el módulo 2 se analizarán las razones de por qué la gente da y la importancia de conocer esa información ya que todo donante espera algo a cambio y es tarea y responsabilidad de la OSC conocer lo que los motiva para poder corresponderles. De esta manera es como se logra el intercambio.

El plan de mercadotecnia debe contener los siguientes aspectos clave:

1. Incluir una segmentación del mercado o diferentes estrategias para atender a los diferentesuniversos de donantes y a los diferentes mercados a los que sirve.

2. Considerar la imagen como un aspecto clave en la labor de mercadotecnia. Es importante que eluniverso de donantes de una OSC tenga una imagen clara de ella en cuanto a su relación con susnecesidades.

3. Reconocer el nicho de su organización o su posicionamiento en el mercado.

El módulo 4 de este Diplomado se centrará, precisamente, en estudiar con detalle las Herramientas de comunicación y mercadotecnia.

Por último revisaremos la “columna” de Plan de desarrollo.

El plan de desarrollo conlleva un proceso similar a los procesos de planeación estratégica y de mercadotecnia, en cuanto a que deben estar integrados y buscan llegar al mismo objetivo.

La definición de plan de desarrollo de acuerdo a la AFP es la siguiente:

Un resumen escrito de las metas y objetivos para la obtención de fondos y los medios mediante los cuales los alcanzará la organización, dado un margen de tiempo específico.

Algunos propósitos del plan de desarrollo son los siguientes:

Desarrollar el caso a apoyar de la organización y la redacción de casos para programas y universos de donantes específicos.

Clarificar las prioridades de los donativos: operación, capital, fondos patrimoniales, entre otros.

Considerar el uso de cada vehículo para la obtención de fondos.

Determinar la función que tiene cada mercado en cada programa de obtención de


fondos.

Los componentes del Plan de desarrollo son los siguientes:

1. Redacción de casosEste tema se verá con mayor detalle en el Módulo dedicado a la comunicación y mercadotecnia,pero por lo pronto, entendamos como caso un documento resumido en el que se presentanformal y racionalmente los objetivos de la institución, así como de la organización del proyectopara el cual se están pidiendo recursos.

2. Programas basados en el universo de donantesEl plan de desarrollo deberá ser un esfuerzo centrado en el universo de donantes, por lo que sedeberán combinar las necesidades y los intereses del donante con los diversos programas yservicios que ofrece la organización, para de esta manera, motivar a los donantes para que den ala OSC.

3. Metas de desarrolloLas metas de desarrollo definen las metas medibles de obtención de fondos para cada tipo deprograma y para cada grupo de donantes meta.

4. Investigación de prospectosLa investigación de prospectos combina a éstos con el programa apropiado. La población deprospectos se deriva de los segmentos del mercado identificados en el plan de mercadotecnia.

5. Estrategias de cultivo de donantesLas estrategias de cultivo de donantes son los métodos utilizados para iniciar y mantenerrelaciones a largo plazo con los donantes actuales y los prospectos.

6. Estrategias de peticiónÉstos son métodos para pedir el apoyo económico a donantes actuales y potenciales.

7. Administración de donativosEs un proceso interno diseñado para llevar el registro de los donantes (nombre, dirección,teléfono, fechas y montos donados para programas específicos, así como otro tipo de informacióndemográfica); también para expresar reconocimiento y agradecimiento por los donativosrecibidos. Algunos procedimientos internos incluyen: depositar los fondos, reconocer el donativodentro de un lapso de tiempo específico, cumplir con los procedimientos de contabilidad y llevar elregistro de los donantes.

8. Ruta críticaEn la ruta crítica se programan las actividades anuales con el fin de llevar a cabo todas lasactividades relacionadas con la obtención de fondos. Algunos elementos son: actividades de losprogramas, personal responsable, voluntarios, comités, miembros del consejo, fechas de inicio yde conclusión de cada actividad, etc.

9. Presupuesto


El presupuesto contiene las proyecciones financieras de los gastos generales y los gastos de operación de cada programa, incluyendo: gastos anuales de operación, requisitos de capital, nómina y prestaciones, rubros de gastos separados por programa o actividad, etc. 10. Revisión y evaluaciónLas metas de desarrollo nos dan los criterios para revisar y evaluar el éxito de las actividades deobtención de fondos. Algunos ejemplos son: medición de los resultados actuales contra eldesempeño pasado, evaluación de los grados de éxito, recomendaciones sobre cambios paramejorar el desempeño, entre otros.

La integración de todos los elementos que constituyen el proceso de procuración de fondos se pueden ver en el siguiente diagrama:

Presentación - Centros Comunitarios de Aprendizaje · 2015-06-22 · En la actualidad Actualmente...

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