PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN OFICIO DGRH!N706/2016 · 2018-11-14 · Mediante oficios...

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PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN

LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORÍA P R E S E N T E

OFICIO DGRH!N706/2016

Ciudad de México, a 23 de noviembre de 2016

En atención al oficio CSCJN/DGA/DAIA/705/2016 que contiene el Informe de la Audítoría DAIA/2016/17 practicada a los "Programas de capacitación y profesionalización para Jos Servidores públicos de este alto Tribunal, por el período del 1° de enero al 31 de diciembre de 2015�� me permito hacer de su conocimiento las acciones que se indican a continuación:

La titular del área auditada evalúe las cargas de trabajo, reasigne funciones a los servidores públicos adscritos a la Dirección de Capacitación y Profesionalización, atendiendo a ios niveles de responsabilidad y en concordancia con la normativa establecida y de esta forma se proceda a la actualizaciór1 de las "cédulas de funciqnes" recabando la firma de conocimiento de los servidores públicos involucrados.

Acciones y medidas:

S e llevó a cabo la actualización de las cédulas de funciones del personal adscrito a la Dirección de Capacitación y Profesionalización, las cuales fueron turnadas mediante oficio DGRHIA/S GADP/DCP/2977/2016 del 4 de noviembre de 2016 a la Dirección de Ingreso y Control Documental, para la revisión y firma correspondientes. (Anexo 1) En ese tenor, mediante el similar DGRHIA/S GADP/DCP/3066/2016 del 16 de noviembre de 20161 se remitieron a la propia Dirección de Ingreso y Control Documental las cédulas originales debidamente firmadas a ser incorporadas a los expedientes de plaza y personales respectivos, cuya copla fue previamente recibida por cada uno de los integrantes del área auditada para su conocimiento y efectos procedentes. (Anexo 2)

\ La Títufar de la Direccíón General de Recursos Hurnanos e ln11ovación Adrninistratlva en coordinación con la Dirección General de Seguridad rea/Icen) en SLI caso, los trámites necesarios para reCllperar el monto pagado en exceso,

·\Acciones y medidas:

,,/�; ldiante oficio DGRHIA/S GADP/DCP/2912/2016 del 24 de octubre de 2016, se comunicó al -� _/ ·tular de la Dirección General de Seguridad lo observado por el órgano interno de control en el ' R sultado No. 7 del Informe de Auditoría, con la finalidad de que se sirva realizar las _/ \ aclaraciones que estíme pertinentes o, de ser el caso, gestione con el prestador de servicios la

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OFICIALÍA MAYOR

DIRECCIÓN GEN ERAL DE RECURSOS HUMANOS E INNOVACIÓ N ADMINISTRATI VA

PODER JUDICIAL DE lA fEDERACIÓN OFICIO DGRHIA/706/2016

devolución de los recursos respectivos, situación sobre la cual nos encontramos en espera de respuesta. (Anexo 3)

La Títular de la DGRHIA ratifique a la Dirección General de Casas de la Cultura Jurídica, que los cursos de capacitación se organizan únicamente para el personal adscrito a la Suprema Corte de Justicia de la Nación.

Acciones y medidas:

Medíante oficio DGRHIA/SGADP/DCP/3018/2016- del 8 de noviembre de 2016, se solicitó el apoyo del Director General de Casas de la Cultura Jurídica para que por su amable conducto se lnforme a los titulares de las Casas de la Cultura Jurídica que a los progrcimas de capacitación cuya afectación presupuesta! se realice en Ja partida 33401, sólo podrán incorporarse los servidores públicos adscritos a éstas. (Anexo 4)

Me permito someter a su consideración fas acciones planteadas así como la evidencia documental adjunta, para los efectos que estime procedentes.

Sin más por el momento, aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo.

ATENTAM E N T E

'l;.c.p. Lle;. Rodolfo H. lara Ponte.- Oficial Mayor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.

\ ttc:""'1uan Claudia Delgado Ortíz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de !a Nación.

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LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTDR GENERAL DE AUDITDRÍA P R E S E NTE

Ciudad de México, a 8 de diciembre de 2016

En atención al oficio CSCJN/DGA/DAIA/705/2016 que contiene el Informe de la Auditoría DAIA/2016/17 practicada a los "Programas de capacitación y profesionalízación para los servidores públicos de este alto Tribunal, por el período del 1 ° de enero al 31 de diciembre de 2015"y en alcance al similar DGRHIA/706/2016 del cual se adjunta copia para pronta referencia, me permito hacer de su conocimiento las acciones que se indican a continuación:

La Titular de la Dirección General de Recursos Hun1a11os e Innovación Administrativa en coordinación co11 la Dirección General de Seguridad realicen� en su caso, los trámites necesarios para recuperar el monto pagado en exceso.

Acciones y medidas:

Mediante oficio DGRHIA/SGADP/DCP/2912/2016 del 24 de octubre de 2016, se comunicó al titular de la Dirección General de Seguridad lo observado por el órgano interno de control en el Resultado No. 7 del Informe de Auditoría, con la finalidad de que se sirva realizar las aclaraciones que estime pertinentes o, de ser el caso, gestione con el prestador de servicios la devolución de los recursos respectivos.

En respuesta, la Dirección General de Seguridad emitió el oficio DGS/DPC/134/2016 a través del cual explica detalladamente la forma como fue realizada la impartición de los ocho cursos en materia de protección civil (nivel avanzado) previstos en su Programa Anual de Necesidades 2015, expresando en sus conclusiones las razones por las que estima no haber incurrido en pago en exceso alguno, sino que por el contrario, obtuvo un beneficio mayor al esperado en condiciones favorables para este alto Tribunal. (Anexo 1)

La titular de la DGRHIA informe �1 la Dirección Ge11eral de Seguridad q¿1e cualquier modificación rea/ízada a las condiciones de los servicios especificadas en los requerirnientos de capacitación sea informada oportuname11te a la Dirección de Capacitación y Profesionalización para proceder a los trámites correspondientes.

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PODER JUDICIAL DE LA FfDfRAClúN

Acciones y medidas:

OFICIALÍA MAYOR

DIRECCIÓN GENERAL DE RECURSOS HUMANOS , � INN\)VACIÓN ADMINISTRATIVA

OFICIO DGRHIA/747/2016

Con la finalidad de prevenir situaciones que puedan dar lugar a una inadecuada ejecución de los programas de capacitación, mediante oficio DGRHIA/S GAD P/DCP/3116/2016 del 29 de noviembre de 2016, se solicitó a la Dirección General de Seguridad que cualquier modificación realizada a las condiciones de los servicios especificadas en los requerimientos de capacitación sea informada de manera oportuna a la Dirección de Capacitación y Profesionalización, a efecto de que dicha área se encuentre en aptitud de realizar las gestiones a que haya lugar. (Anexo 2)

Me permito someter a su consideración las acciones planteadas así como la evidencia documental adjunta, para los efectos que estime procedentes.


ATENTA MENT E

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LIC. M��:c,�!c::�ALANTE DIRECTORA GENERAL DE RECURSOS HUMAN OS

E INNOVACIÓN ADMINISTRATIVA

c.�.p. Llc . .,,_R�,dolfo H. Lara Ponte.- Oficial Mayor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. \ Lic. \1;-1an Claudia Delgado Ortiz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.

J�1P/MABC/V�� . '; ., 2 ' '\.

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PODER JUDICIAl OE LA fEDfRAClÓN "!''"IM·\ (nn,¡, lll ·'-""'''' 1;r ,,, llou:,.,

OFICIALÍA MAYOR

DIRECCIÓN GENERAL DE RECURSOS HUMANOS E INNOVACIÓN ADMINISTRATIVA

OFICIO OGRHIA/249/2017

''Año del Centenario de la Promulgación de la Constitución Polltica de los Estados Unidos Mexicanos"

\ ·;,:;_ ''.= -(: ¡, -- :-•. ·:·.--::;-,,¡.;:_._ ,,_;__. ,. __ Ciudad de México1 a 18 de abril de 2017


Con relación al oficio CSCJN/DGA/DAIA/084/2017 expedido para el seguimiento de las recomendaciones emitidas por el órgano interno de control en la Auditoría DAIA/2016/17 practicada a los Programas de Capacitación y Profesionalización para los servidores públicos de este alto Tribunal por el período del 1° de enero al 31 de diciembre de 2015, hago de su conocimiento que la Dirección de Capacitación y Profesíonalización bajo la coordinación y supervisión de la Subdirección General de Administración y Desarrollo de Personal, realizó adecuaciones a los procedimientos PORH-CA-01 "Integración del Expediente de Becario y Gestión de Becas Activas" y PORH-CA-02 "Gestión de Programas de Capacitación" considerando en su estructura y contenido los aspectos sugeridos por el auditor, cuya formalización y registro fue comunicada mediante oficio DGRHIA/226/2017 del 6 de abril del año en curso.

En virtud de lo anterior, me permito poner a su consideración los ejemplares adjuntos (dos procedimientos y oficio de formalización respectivo)(como evidencia dfJcumental, de la 9tención a,( las recomendaciones preventivas P02-0l; P03-0f; P04-0Í; POS-01;' P06-0:l y Pl0-01·, para los efectos que estime procedentes.

Sin más por el momento, aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo .

A T E N T A M E NTE

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LES E NTE DIRECTORA GENERAL DE R.ECCIR�ros HUMANOS

E INNOVACis)N-A15MINISTRAT!VA ---

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�· ./ c.c.p. Lic. Rodolfo H<'Lara Ponte.- Oficial Mayor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. ·- ,,_.,--1::ic. Juan Claudia Delgado Ortiz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.

--'-,,Lic. Jorge A. Macías Pensado.- Subdirector General de Administración y Desarról!o de Personal. MABc;V-kGU

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POOl'R IUOIOAt DE LA Fl'DIRAOON

OFICIAÚA MAYOR


OFICIO DGRH!A/287/2017

':<lño d'e! Centenario de la Promulgación de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos"

Ciudad de México, a 9 de mayo de 2017

LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORÍA PR ESE N TE

Con relación a los oficios CSCJN/DGA/DED/716/2016 y CSCJN/DGA/DAIA/084/2017 expedidos para el seguimiento de las recomendaciones emitidas por el órgano interno de control en las Auditorías DED/2016/13 y DAIA/2016/17 practicadas a la Gestión de la Dirección de Programas Sociales correspondiente al ejercicio 2015 y a los Programas de Capacitación y Profesfonalizaclón para Jos servidores públicos de este alto Tribunal por el período del 1° de enero al 31 de diciembre de 2015, respectivamente, hago de su conocimiento que el área a mi cargo cuenta con dictamen favorable a la propuesta de reestructuración orgánico-ocupacional sometida a la consideración del señor Ministro Presidente, quien otorgó su autorización el 17 de abril del año en curso.

En tal sentido, me permito adjuntar un disco compacto que contiene el ejemplar del referido dictamen como evidencia documental de la atención a las recomendaciones correctiva DED/2016/13-C02-01 y preventiva DAIA/2016/17-POl-02 para los efectos que estime procedentes.


A TE NTAME N TE

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LIC. MARIA EUGEr-tfA Cill!.RALES ESCALANTE DIRECTORA GENJ?RAL DE RECURSOS HUMANOS


c.c.p. Lic. Rodolfo H. Lara Ponte.- Oficia! Mayor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. -.,,. Lic. Jorge A. Macias Pensado.- Subdirector General de Administración y Desarrollo de Personal. _Lle. Joel Bermúdez Jiménez.- Director de Programas Sociales.

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OFICIALÍA MAYOR

DIRECCIÓN GENERAL DE RECURSOS HUMANOS E I N NOVACI Ó N ADMI NISTRATIVA

OFICIO DGRH!A/296/2017

PODER JUDIOAl OE lA fEDERACIÓN ''Año del Centenario de la Promulgación de la

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos" SWi<! �;.\ (Q"1[ -'F. !u\'1Cl1' Dt l c. N,\(,(J:l ; __ .:, _, .·f :. ,,:_ ,·· ' - . --z�¡--��-----

Ciudad de México, a 22 de junio de 2017

LIC. MAN U EL DÍAZ IN FANTE GÓMEZ DIRECTOR GEN ERAL DE AU DITORÍA P RES EN TE

Con relación a su oficio CS CJN /DGA/DAIA/084/2017 expedido para el seguimiento de !as recomendaciones emitidas en la Auditoría DAIA/2016/17 practicada a los Programas de Capacitación y Profesionaflzación para los servidores públicos de este alto Tribunal por el período del 1° de enero al 31 de diciembre de 2015, y en alcance al similar DGRHIA/249/2017 del cual adjunto copia para pronta referencia, me permito hacer de su conocimiento las consideraciones generales que se describen a continuación:

1. Para dar cuenta de las recomendaciones y la razonabilidad de atención de las mismas, se deberán considerar las facultades que los ordenamfentos que regulan la materia nos confieren y la preponderancia de los titulares de los órganos y áreas en la formulación de sus requerimientos, lo que de hecho implica tanto la selección del prestador de servicios como la previsión presupuesta! necesaria para su aplicación e, incluso, la calendarización de su ejecución.

2. La normativa establece que la Dirección General de Recursos Humanos e I nnovación A8,0)i.�1\;[�iva, en el proceso de integración del Programa Anual de N ecesidades, cfrcunstribe su atribución a dictaminar __ f?J�req_uerimiento __ y, de ser procedente, a integrarlo en el Programa Anual de N eces-idades.

En este sentido, se habrá de ponderar lo dictado en los siguientes Acuerdos:

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El Acuerdo General de Administración III/2008, del diecisiete de abril de dos mil ocho, del Comité de Publicaciones y Promoción Educativa de la S uprema Corte de Justicia de la N ación, por el que se regula el apoyo económico para la capacitación, profesionalización y actualización de los servidores públicos de este Alto Tribunal, prevé la integración de un Programa General en materia de capacitación a partir de los requerimientos que formulen las áreas jurídicas, !os órganos y las unidades administrativas. _ _....,.,, o \r ,S-3-v{;�,� J, "':.. p r' j)¿..r""�-ir(o lh1 1-1 ��"� >

''Artículo 6. La ca_prfátación se realizará a través de talleres, seminarios, cursos y dip/omados .. �mediante un programa general aprobado anualmente por el Comité, encaminado a dotar al personal de los conocimientos y aptitudes necesarios para el adecuado y armónico cumplimiento de las funciones sustantivas de los órganos de la Suprema Corte,. contribuyendo a su permanencia y desarrollo en el empleo."

''Artículo B. De conformidad con el anteproyecto de presupuesto las áreas

, "requerimientos en materia de capacitación a fin de que ,se integren al Programa Genera/," ·7 .,,,\\,)¡. \\"-(<' ,<. 1-"' . , "" it ')... (:-':\--- ¡-)'\.}-(_ '

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OFICIALÍ A MAYOR D I R ECCIÓN GENERAL DE RECURSOS HUMANOS

E INNOVACIÓN ADMINISTRATIVA OFICIO DGRHIA/296/2017

PODER JUDICIAl DE LA FEOERACIÓIJ

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''.Año del Centenario de la Promulgación de ta Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos"

El A cuerdo General de A dministración I/2012, del catorce de junio de dos mil doce del C omlté de Gobierno y A dministración por el que se regulan los procesos de planeación, programación, presupuestación, ejercicio y contabilidad de la Supre_ma C orte de Justicia de la Nación, establece que los requerimíentos en materia de capacitación serán formulados y costeados por las Unidades Responsables y una vez dictaminados en términos de su congruencia con el Programa A nual de Trabajo y su procedencia administrativa éstos integrarán el Programa A nual de Necesidades en la materia que nos ocupa; asimismo, precísa que su contratación deberá efectuarse de conformidad con lo contenído en dicho Programa.

''Artículo 17. Los Programas Anuales de Necesidades se integrarán con los requerimientos vinculados al cumplimiento del Programa Anual de Trabajo de cada una de las Unidades Responsables, quienes determinarán sus necesidades en materia de recursos humanos, tecnologías de la información y comunicaciones, materiales, servicios y de obra pública, justificándolos con base en la jerarquía de cada uno de los subprogramas, las metas que en cada caso hayan definido y los resultados que se buscan a través de ellas."

"Artículo 18. Los requerimientos de todas las Unidades Responsables en materia de recursos humanos, tecnologías de la información y comunicaciones, materiafes.r servicios y de obra pública y servicios relacionados con la misma,. serán dictaminados por las Unidades Responsables Integradoras competentes a efecto de verificar su congruencia con el Programa Anual de Trabajo y su procedencia administrativa, tomando en consideración los parámetros y estándares aplicables� en el marco de las medidas de racionalidad y disciplina presupuesta! vigentes.

Una vez que los reqL1erimientos sean dictaminados sobre su procedencia1 se incorporarán a los Programas Anuales de Necesidades que formularán las Unidades Responsables Integradoras, Jos cuales una vez costeados, serán la base para la elaboración del Proyecto de Presupuesto. ;r

"Artículo 33. Las Unidades Responsables costearán sus requerimientos de becas; capacitación y servicio socia/; de transportación terrestre y viáticos nacionales e internacionales; y de servicios integrales para apoyo a personas f/sicas y morales ajenas al Poder Judicial, excepto los correspondientes a transportación aére_q los cuales serán costeados por la Tesorería." , -,;;_ "": /e,'.: ; ; ' c¿,>v-0<:-�;;' t /"' -,-"Artículo{ 54l1 Son responsables en el ejercicio del presupuesto asignado las Unidades--'/:i_ésponsables y Presupuesto y Contabilidad, en el ámbito de sus respectivas atribuciones.

\ ' La contratación para la adquisición y arrendamiento de bienes; prestación de

• �servicios; así como ejecución de obra pública; deberá efectuarse de ',l ' "Y;o'\.fºrrt::dad con Jos Programas Anuales de Necesidades. n �-�f€-4,,,. �""�:_t.;',,<1;-le.. ,..-e'J J � ¿_ P�-/!< 1 .. "�, _.:.::,, i ff.Jó. e: ,-(� ��t .. :;,.../ r/.t-,-r¡ V�-::;

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POOERJllOIOAL DE LA FEDERACIÓN

OFICIALÍA MAYOR



':.4.ño del Centenario de Ja Promulgación de la Constitución Polítíca de los Estados Unidos Mexicanos"

"La titular de la Dirección General de Recursos Humanos e Innovación Administrativa en coordinación con la Dirección General de Seguridad realicen, en su caso, Jos trámites necesarios para recuperar el monto pagado en exceso.

Mediante oficios DGRHIA/706/2016 y DGRHIA/747/2016 del 23 de noviembre y 8 de dlciembre 2016, le Informé entre otras las acciones realizadas para la atención de la presente recomendación. En respuesta, a través del oficio CSCJN/DGA/DA IA/084/2017 del 20 dé enero de 2017, hizo de mi conocimíento que el órgano interno de control no compartía la conclusión a la que arribó la D irección General de Seguridad en relación con el presunto pago en exceso de cursos impartidos en materia de Protección Civil, razón por la cual reiteró que se deben realizar \ r.! las gestiones ante el proveedor para la recuperación correspondiente. �"""'

! . En este orden de ideas, con fecha 2 de febrero del año en curso se expidió el ofici9/ \' DGRHIA/SGADP/DCP/238/2017 dirigido al titular de la D irección General de Seguridad (Anexo}, con el cual se comunicó el pronunciamiento señalado así como el estado que guarda la atención de la recomendación1 a efecto de que dicha área administrativa realice las acciones que estime conducentes.

"El área auditada elabore un procedimiento para la contratación de los servicios· de capacitación1 a fin de garantizar a la SCJN fas 1nejores condiciones a su favor, ''

D e la recomendación citada se desprende que una mejor condición puede aludir tanto a cualidades específicas de formación como a cuestiones vinculadas a costos.

En esta tesitura, con la finalidad de atender la recomendación, sin menoscabo de cumplir con la normativa que regula la materia, le informo que en el marco de la actualización del "Procedimiento para gestionar programas de capacitación'? (PO-RH-CA-02), en el formato denominado "Requerimiento de Capacitación'' se adicionó un apartado para que la U nidad Responsable índíque si antes de seleccíonar e! programa verificó otras opciones vinculadas al tema, materia del requerímieríto, y los supuestos que consideró para la elección del prestador del servicio, así como, en el caso de que lo anterior no hubiera s!do realizado, se deba expresar el motivo. Dicho formato puede consultarse en la siguiente dirección:

http: // psvscjnsijs.scjn. pjf ,gob. mx/ma nua les/proced i míentos/13. º/o20Procedimientosº/o20DGº/o 2 O Re cu rsosº/o 2 OH u man os0/o 2 Oe0/o 2 01 n novación o/o 2 O Ad mi n istrativa . pd f

i' \ Adicionalmente, se estima conveniente señalar que en el marco de !a propuesta de los

\ Lineamientos que se encuentran en revisión del órgano competente, en concordancia con los \ trabajos realizados para la conformac1ón de un Acuerdo General Único en materia de Recursos \\.. Humanos, se contempló el que las Unidades Responsables consideren el observar !o conducente

al artículo, 44 del Acuerdo General de Administración VI/2008, de manera previa a la

� formu!ac1ói1 de los requerimientos que se dictaminan para la integración del Programa Anual de \ Necesidades. ' 3 </

PODER JUDIOAl DE LA F�DERACION

OFICIALÍA MAYOR


OFIC I O DGRHIA/296/2017

'�ño del Centenario de la Promulgación de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos"

- -·-··.·-, · ----· - -·-- _-- ,' "En /os procesos de contratación de capacitación, el área auditada observe los principios aplicables regulados en el artfculo 44 del AGA 111/2008."

El artículo invocado da cuenta de un proceso concursa/1 supuesto que no surte efectos e.n la materia en consideración a que el Programa A nual de Necesidades que nos ocupa está conformado con los requerimientos detallados y costeados por las Unidades Responsables, lo que da como resultado un presupuesto etiquetado que deberá aplicarse en sus términos.

"Artículo 44. PRINCIPIOS APUCABLES A LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIÓN. En los procedimientos de contratación deberá regir la igualdad de condiciones y acceso a la información para todos los participantes, especialmente por Jo que se refiere a los requisitos de tiempo y lugar de entrega, especificaciones, forma y tiempo de pago1 penas convencionales, anticipos y garantías."

"Que se elabore un procedimiento o disposiciones generales aplicables para la contratación de Jos servicios de capacitación, a fin de garantizar a la SCJN las mejores condiciones a su favor."

Mismas consideraciones expuestas en la recomendación preventiva 08-01.

Someto a su consideración los argumentos planteados así como la evidencia documentar adjunta, para Jos efectos que estime procedentes.

Sín más por el momento, aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo.

A TE N T A M E NTE

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E ! N�,O\IAÓÓ N ADMIN ISTRATIVA

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LIC. MA N UEL DÍAZ INFANTE G ÓMEZ DIRECTOR G E N E RAL DE A UDITORÍA PR E S E N T E

OFICIA LÍA MA YOR D I R ECCIÓN GE N ERAL DE R ECURSOS HUMA NOS

E IN N OVACIÓN ADMI NISTRATIVA OFICIO DGRHIA/545/2017

''Año del Centenario de la Promulgación de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos"

Ciudad de México, a 12 de septiembre de 2017

Con la finalidad de dar cabal seguimiento a la atención de recomendaciones emitidas por el Órgano Interno de Control derivadas de las auditorías practicadas a diversos procesos operativos de esta Dirección General, atentamente me permito solicitar a usted, de no existir inconveniente, pueda otorgarme su retroalimentación a los oficios mediante los cuales fueron comunicadas las acciones y medidas instrumentadas, tanto correctivas como preventivas, tendentes a su solventación.

En este sentido, adjunto al presente pongo a su consideración un cuadro con el detalle de las citadas recomendaciones, acompañado de los acuses de recibo de los oficios respectivos para pronta referencia.

Sin más por el momento, a provecho la ocasión para enviarle un cordial saludo.

AT E N T A M E N T E

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E IN N OVACIODJ_AfJM! NlSTRATIVA

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LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE G ÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORÍA PR E S E NTE

OFICIALÍA MAYOR



Ciudad de México, a 19 de enero de 2018

Con relación al oficio CSCJN/DGA/DAIA/932/2017 expedido para el seguimiento de las recomendaciones emitidas en la Auditoría DAIA/2016/17 practicada a los Programas de Capacitación y Profesionalización para los servidores públicos de este alto Tribunal por el período del 1° de enero al 31 de diciembre de 20151 me permito hacer de su conocimiento lo siguiente:

Sobre las recomendaciones POB-01, POB-02 y P09-01, en consideración a lo señalado por el órgano interno de control en cuanto a que en el ·prOce.dTm-léúitO- de capácitación no se contempló lo previsto en el artículo 41 del Acuerdo General de Administración _ V1/2q_QI?,] por lo que el estado que guarda la observación es de 11Pendienten; se precisa lo siguiente:

El artículo invocado, en la parte que interesa establece:

''Artículo 41. CONTRATACIONES ESPECIALES. Son contrataciones especiales:

[ .. .] V. Las de prestadores de servicios para la impart/clón de cursos v talleres socioculturales, de servicios de alimentos, de alquiler de recintos para la realización de eventos culturales, de servicios integrales de turismo, de visitas guiadas a centros cultura/es y de servicios de transporte requeridos por las Casas de la Cultura, Desarrollo Humano o por la Dirección General de Relaciones Públicas Nacionales e Internacionales, cuando se 1"ustifique plenamente por esas áreas la necesidad de no realizar el procedimiento que corresponderfa conforme al monto de la contratación;

[. . .] Las contrataciones a que se refiere la fracción V serán autorizadas por los titulares de Desarrollo Humano y Acción Soci'al, de la Dirección General de Relaciones Públicas Nacionales e Internacionales y de las Casas de la Cultura� ,-�, según corresponda, para el desarrollo de sus funciones, conforme a los procedimientos previstos en las disposiciones generales aplicables. \, [. .

.] '�El precio al que se pacten todas las contrataciones especiales en el caso de las

-{[acciones 111 a VI de este numeral deberá ser acorde al de mercado atendiendo a mejores condiciones en cuanto a calidad y oportunidad. Las erogaciones

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PODffi JUDICIAL DE LA FEDERACfúN

OFICIALÍA MAYOR



respectivas se comprobarán conforme a las disposiciones generales aplicables en la materia, debiendo informarse semestralmente sobre la misma al Comité de Gobierno, indicando el monto erogado y las demás circunstancias pertinentes."

De ello se desprende que el artículo en mención corresponde a "Cursos y Talleres Socioculturales1� que son programas cuya gestión realiza Ja Dirección de Programas Sociales ante la Dirección General de Recursos Materiales, quien lleva a cabo la contratación correspondiente. r" su descripción, se encuentra contenlda en el procedimierlt6 PO-RH--p5·.:05�disponible para consulta en el n1icrositio Manuales Administrativas habilitado en la Intranet de este alto Tribunal, con acceso directo a través de la liga http://psvscjnsijs.scjn.pjf.gob.mx/manualesf.

1 \ Con independencia de lo anterior, es importante señalar que en un afán de atender lo recomendado por ese órgano interno de control y sin menoscabo de cumplir cbn !a normativa aplicable, en el marco de la actualización del procedimiento PO-RH-tP-02 11Gesti6n de Programas de Capacitaci6nH se adicionó un apartado en el formato denominado "Requerimiento de Capacitación"" para que las Unidades Responsables indiquen si antes de seleccionar el programa se verificaron otras opciones vinculadas al tema materia del requerimiento y los supuestos que consideró para la elección del prestador del servicio, debiendo expresar en su caso, el motivo por el que lo anterior no hubiese sido realizado.

En virtud de lo expuesto1 se solicita atenta y respetuosamente que la presente observación y su consecuente recomendación, se tengan por solventadas.


/1 .c.p. _.t:'k:.Jlodolfo H. Lara Ponte.- Oficlal Mayor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. -,, ,.--"r LiC. )\r _an Claudia Delgado Ortlz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nacíón.

P/MABc¡JÍ\'!;u ;,_

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OFICIALIA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE RECURSOS HUMANOS

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DGRHIA/ 364 /2018

Ciudad de México a 29 de junio de 2018

Hago referencia a su oficio número CSCJN/DGA/DAIA/118/2018, mediante el cual informa las observaciones correspondientes a la auditoría DAIA/2016/17 que aún se encuentran pendientes y que requieren de atención, particularmente las identificadas con los siguientes códigos:

DAIA/2016/17-POB-01. El área auditada elabore un procedimiento para la contratación de los servicios_ de capacitación, a fin de garantizar a la SCJN las mejores condici'ones a su favor.

DAIA/2016/17-POB-02. En los procesos de contratación de capacitación, el área auditada observe los principios aplicables regulados en el artlcu/o 44 del AGA VI/2008.

DAIA/2016/17-P09-01. Que se elabore un procedímíento o dísposícíones generales aplicables para la contratación de los servicios de capacitación, a fin de garantizar a la SCJN las mejores condiciones a su favor.

Sobre el particular y dada la similitud de acciones recomendadas para solventar Jas observaciones señaladas, a continuación se presenta la siguiente argumentación y acciones para su solventación.

Sobre la normativa vigente La capacitación se encuentra regulada en el Acuerdo Gener81 de Administración III/2008, mismo que en el artículo 61 prevé la Integración de un programa general en materia de capacitación a partir de los requerimientos que formulen los órganos y áreas de este Alto Tribunal, en términos de lo dispuesto en el artículo 82•

\ 1 ''Articulo 6. La capacitación se realizará a través de talleres, seminarios, cursos y diplomados._. mediante un Qrogr.am;;i. ieral aprobado anualmente por el Comité, encaminado a dotar al persona! de los conocimientos y aptitudes sarios para el adecuado y armónico cumplimiento de las funciones sustantivas de los órganos de la Suprema

e, contribuyendo a su permanencía y desarrollo en el empleo." 2 tículo 8. De conformidad con el anteproyecto de presupuesto las áreas jurídicas, los órganos y las unidades a nistrat)vas rg_mitir<'ín,__.,,___sJ!��rimjentos_¡:oJ}____IT!aterla.J!e-.-.---!&12QCitª!;i·�d_e_g_ygi_��aj___p.[9..9IaT.Ili1_ -9lfile_raj."

i -z._e e S: \.._:,,. � '<.":' ),\.'l \ ·¿�.:; \ ,� ' / I J , '" • 1 ,'e• 1 �-� -! :;;;.rv� fB{Ci-..$0-5".?&·•.Ji-i., ' ,;: /l '", , . ' ,-- ¡ <º·-.. -·�Í.t. __ 1\-.,.. . . l : . . �--J - lk'.lR..J,,_ ..... . �· ·--... . . ! 4 'y U;li¡)'"':,¡g"-..,l;J....,r0-4,.-,,'"' , • ..,_ -.. J "\ '--;:¡

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PODER JUDICIAL DE LA FEDfRAOON

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OFICIALÍA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE RECURSOS HUMANOS


DGRHIA/ 364 /2018 ·---·-·---------Complementariamente, el Acuerdo General de Administración 1/2012, establece que los requerimientos en materia de capacitación serán formulados (artículo 173) y costeados por las U nidades Responsables (artículo 334) y una vez dictaminados en términos de su congruencia con el Programa Anual de Trabajo y su procedencia administrativa (artículo 185) éstos integrarán el Programa Anua! de Necesidades en la materia que nos ocupa; asimismo, precisa que su contratación deberá efectuarse de conformidad con lo contenido en dicho Programa (artículo 546). Como puede apreciarse, la formulación de los Programas Anuales de Necesidades recae en el ámbito de las atribuciones de los órganos y áreas responsables, que en el caso particular que nos ocupa1 identifican necesidades de capacitación del personal bajo su adscripción. Dicha formulación implica la selección del prestador de servicios, la previsión presupuesta! necesaria para su aplicaclón (costeo) y la calendarización de su ejecución. Ahora bien, respecto a lo establecido en el Acuerdo General de Administración VI/2008, es necesario reiterar que la disposición contenida en la fracción V del artículo 41 relativa a las Contrataciones Especiales, se refieren específicamente a "la fmpartición de cursos y talleres socioculturales", los cuales1 como es del conocimiento, son los que se lfevan a cabO con base en el Programa de Integracíón y Desarrollo Socíocultural para el Personal activo de la SCJN y en el Plan Nacional de Atención y Servicio a Jubílados y Pensionados del P 10 así como a Veteranos de la SCJN, mismos que son ejecutados por la Dirección General de Recursos Humanos e Innovacíón Administrativa (DGRHIA) a través de la Dirección de Programas Sociales. En ese sentido, esta Dirección General solicita a la Dirección General de Recursos Materiales (DGRM) los servicios requeridos para ejecutar los señalados programas, y esa área es Ja que lleva a cabo los procedimientos de contratación aplicables. Derivado de !o

3 ''Artfcu!o 17. Los Programas Anuales de Necesidades se integrarán con los requerimientos vinculados al cumplimiento del Programa Anual de Trabajo de cada una de !as Unidad��.B.esponsables. quienes determinarán su�.necesidades e_r1 \ materia de re!;,ursos hum-ªIlQ2 ... justificándolos con base en la jerarquía de cada uno de los subprogramas, las metas

\\. que en cada caso hayan def!nído y los resultados que se buscan a través de ellas."

'\ 4 "Artículo 33. La� __ llo.!ilades Responsabl��ostearán S[Jí.!gQJ,J_er[miento.!;_d_g becas, .!=apacitación y servicio social; de transportación terrestre y viáticos nacionales e Jnternaclonales, y de servicios integrales para apoyo a personas Físicas

\� y morales ajenas al Poder Judicial, excepto los correspondientes a transportación aérea los cuales serán costeados por \\ la Tesoreria"

\ 5 "Artículo 18. Los requenm1entos de todas las Unidades Responsables en materia de recursos humanos seráo \ d1�i!Jados PQLfil�L. . .Unidades ResponspbJes Integradogs_..(:;Q!J1petell.t§ a efecto de verificar su congruencia con el Programa Anua! de Traba10 y su procedencia adm1n1strat1va, tomando en cons1derac1ón los parámetros y estándares apllcables, en el marco de las medidas de raclonahdad y disciplina presupuestal vigentes.

, ! Una vez que los requerimientos sean dictaminados sobre su procedencia, se 1ncorporariin a los Programas Anuales de '{llecesidades que formutarán las Unidades Responsables Integradoras, los cuales una vez costeados, serán la base para la elaboración del Proyecto de Presupuesto."

6 "Artículo 54. Son responsables en e! ejercicio del presupuesto asignado las Unidades Responsables y Presupuesto y Contabllídad, en el ámbito de sus respectivas atribuciones.

" La contratación para fa adquisición y arrendamiento de bienes, prestaci6n de servicios, así como ejecución de obra \ pública, deberá efectuarse de conformidad con los Programas Anuales de Necesidades."

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E INNOVACIÓN ADMINISTRATIVA PODER JUOIOlll DE LA <EDE�ACIÓN

DGRHIA/ 364 /2018

anterior, queda demostrado que el rubro de contrataciones especiales no se refiere a la materia de capacitación. De igual manera, respecto a los principios aplicables a los procedimientos de contratación, establecidos en el artículo 44, relativo a que "En los procedimientos de contratación deberá regir la igualdad de condiciones y acceso a la información para todos los participantes,, especia/mente por lo que se refiere a los requisitos de tiempo y lugar de entrega,, especificaciones, forma y tiempo de pago, penas convencionales, anticipos y garantlas'� es pertinente puntualizar que dicha disposición es referida particularmente a los procedimientos de contratación definidos en el artículo 437 consistentes en la licitación pública o e! concurso por invitación pública.

Análisis y Conclusiones En la respuesta de auditoría que se atiende, se señala lo siguiente:

"Se consideran las acciones llevadas a cabo por el área auditada para la solventación de las recomendaciones/ sin embargo, se requiere que en el procedimiento número PO-RH-CA-02, "Gestión de Programas de Capacitación r� contemple fas actividades que conlleven a garantizar la igualdad de condiciones, acceso a la información de los participantes/ con el objeto de obtener fas mejores condiciones de precio, calidad, financiamiento y oportunidad en las contrataciones de la capacitación"

Sobre el particular, me permito realizar las siguientes consideraciones: a) La incorporación de actividades en los procedimientos administrativos afectos a

los órganos y áreas, debe de obedecer estrictamente a las funciones que tengan asignadas, las cuales a su vez deben guardar rigurosa identidad con las atribuciones que legal y normativamente tengan conferidas.

b) Derivado de lo anterior, las actividades relativas a "garantizar la igualdad de condicionesr acceso a la información de los participantes, con el objeto de obtener fas mejores condiciones de preciar calidadr financi"amiento y oportunidad en las contrataciones de la capacitación�� necesariamente se insertan en los procedimientos de contratación, los cuales, en el caso que nos ocupa, recaen en !as atribucioi:ies de la DGRM.

ículo 43. TIPOS DE PROCEDIMIENTOS, �rocedlmlentos de contraJ&ción a seguir Q.ara la aQQ.uisicíón de, bienes. uso ervi ios e· c i'n de o ra üblic serv'c"os.....relacíonados con la misma. serát"Lel11\'L1Lr;;lli!ció..D...Q@lica_g_...fil con !.IJ>_.Q_Qor invitación P-ú..Ob., en los que se adjudicará mediante convocatoria pública para que libremente se presenten proposiciones solventes en sobre cerrado que sera abierto públicamente, a excepc!ón de que estos procedimientos no sean los idóneos por cuestiones de precio, calidad, financiamiento, oportunidad y demás circunstancias pertinentes, caso en el cual se acudir<i al concurso por invitación restringida, al concurso público sumario o a la adjudicación directa.

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DGRHIA/ 364 /2018 --- -�--- - -e) En esa tesitura, tanto la DGRHIA, como las áreas diversas a la DGRM, carecen de

atribuciones para ejecutar la contratación de servicios, lo que imposibilita a incorporar ese tipo de actividades en sus procedimientos.

d) Como fue informado a través de nuestros oficios DGRHIA/296/2017 y DGRHIA/006/2018, con la fina!ldad de atender la recomendación, sin menoscabo de cumplir con la normativa que regula la materia, en el Procedimiento PO-RHCA-02 "Gestión de programas de capacitación", en el formato denominado "Requerimiento de Capacitación" s e ---adicionó .un apartado ._para que la Unidad R_espoi::isable.-indiqu�_:_ si -antes, de: seleccionar el .. -programa verificó otras opciones vínculadas al tema, ----materia -del- requerimíento, y los supuestos que consideró para la elección del prestador del servicio, así como, en el caso de que lo anterior no hubiera sido realizado, se deba expresar el motivo.

e) Complementariamente a la anterior medida y - a efecto de fortalecer- el e:u_rnp!fmi.ento_ dela __ recomendación .. que -nos-- - -ocupa,. se informa que __ en los Lineamientos para el Pro·ceso- ---de Planeación, , Progra_maciónr .. Presupu_estación, E.valuación -- Y- Control---_-_,20-19;- aut.or:[zados_ :-- -Por-.- el _Comité .de Gobierno- y Administra.ci9n _en-_.sesión---deL 1-2 de -abril -c;:te .:2018,-:-se-_.incorporó en el _ap.arta.do. B. Consideraciones Específicas para la Determinación ·de Necesidades en matería -de Capacitación de la Guía._para la .Determinación de. Requerimientos e Integración de--los Programa.s: _Anuales de Necesidades, la siguiente disposición:

f)

"Antes de que se realicen las previsiones presupuesta/es en el sistema, se sugiere ponderarlas de conformidad con los criterios generales y específicos que a continuación se enuncian:

- Cof],:ja, .. _finalid_ad _d�- _e_vlta_r desvla_ciQnes en /a. planeaclón y la consecu�ncla /óg/ca_.de_. desfqses en la apllcación del gasto que-se genera_- -por--ia -

-fTlodificaclón- de- -requerimientos, se sugiere. contar con_-al-menos- -tres.,propuestas·--académicas v.económlcas_ a fin de·-, que se-reallce. -un proceso. de .. se/ección , v.-e/ección .que .garantice. el cUmplimlento de sus necesidades. esoecíficas v las mejores condiciones-econórhlcas para este-Alto Tribuna/. "

Por otra parte, aun llevando a cabo un ejercicio de analogía y se partiera de la premisa que las contrataciones de capacitación se insertaran en. el rubro de "Contrataciones Especiales", los órganos y áreas requirentes carecerían de facultades para llevar a cabo las actividades recomendadas por el auditor, ya que su participación se limitaría a solicitar a la DGRM la contratación correspondiente.

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g) Lo anterior es así, dado que, como ya quedó demostrado, los órgarios -_y áreas deberán sujetarse a los requerimientos dictaminados y autoríz.a·dos en el PANE del ejercício, los cuales precisan el prestador, el costo, el lugar en que se proporcionará el servicio de capacitación y el número de participantes, entre otros aspectos, esto es, tos recursos presupuestales afectos a dichos

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OFICIALÍA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE RECU RSOS HUMANOS

E INNOVACIÓN ADMINISTRATIVA PODER JUDICIAL DE LA rEDERAClúN

DGRHIA/ 364 /2018 -----·---- ----------- ----------- �------------�- ---requerimientos se encuentran "etiquetados" y deberán ejercerse en los términos dictaminados y autorizados.

Con base en la fundamentación y motivación presentada, se estima que los principios establecidos en el artículo 44 del AGA VI/2008, se preservarían con las dos medidas preventivas que he señalado en los incisos d) y e) antes descritos, por lo que se solicita respetuosa y atentamente, que la presente recomendación, se tenga por solventada. Sin más por el momento, le reitero la seguridad de mi atenta y distinguida consideración.

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ATENTAMENTE

-='�J---- = -�--�� LIC. M;;¡�

-;GE A CORRALE5__ESCAbA�

DIRECTORA GENERAL DFRECURSOS HUMANOS E·JNÑOVACIÓN ADMINISTRATIVA

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c.c.p. Maestl-o Rodolfo H. Lara Po nte . - Ofi cial Mayor de la Sup rema Co rte de Justi cia de la Nación. Lic. Jo rge A. Macías Pensado . - S ubdirector General de A dmini stra ción y Desarrollo de Personal.

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