PLICACIÓN DEL -...

APLICACIÓN DEL CONVENIO ARBITRALA PARTES NO SIGNATARIAS.

INTERVENCIÓN DE TERCEROS EN EL ARBITRAJE

Lizeth Coba MacedoOrializ Carla Espinoza Soto

Alexa Nailea Estacio MoralesPablo Segundo Esteban Tello

Estefanía del Pilar Iglesias BobadillaRonald Quispe Palomino

ASISTENTES

ANUARIO LATINOAMERICANO DE

ARBITRAJE

DirectorCARLOS A. SOTO COAGUILA

José María AlonsoJosé I. AstigarragaGeorge A. BermannR. Doak BishopCésar Coronel JonesBernardo M. CremadesFernando de Trazegnies GrandaYves DerainsJosé Carlos Fernández RozasAntonio HierroMartin HunterJosé-Miguel JúdiceGabrielle Kaufmann-KohlerFernando Mantilla-SerranoPedro J. Martínez-FragaFabiola Medina

Andrés Mezgravis HatgiAlexis MourreFelipe Osterling ParodiRodrigo OreamunoFrancisco Orrego VicuñaJan PaulssonFernando Pelaez-PierDelia Revoredo Marsano de MurJorge Sánchez Cordero DávilaErik SchäferEduardo Silva RomeroAlbert Jan van den BergClaus von WobeserArnoldo WaldEduardo Zuleta Jaramillo

CONSEJO CONSULTIVO

Nº 2

XiAnuArio LAtinoAmericAno de ArbitrAje nº 2

PRÓLOGO

El tema al que está dedicado este segundo número del AnuArio LAtinoAmericAno de ArbitrAje, la aplicación del convenio arbitral a partes no signatarias y la intervención de terceros en el arbitraje, es un tema que presenta un gran interés práctico para la

comunidad arbitral.

Siempre se ha dicho, por el carácter voluntario del arbitraje y, más en general, sobre la base del principio de relatividad de los contratos, que el convenio arbitral sólo vincula a aquellos que lo suscriben. Si A y B acuerdan resolver determinadas disputas en un arbitraje, cualquiera de ellas puede iniciar el procedimiento arbitral y reclamar a la otra que se avenga a participar en él. Y si A o B optan por no participar en el arbitraje, ello no es óbice para que el árbitro pueda decidir sobre sus derechos y obligaciones, del mismo modo que podrá hacerlo en relación con los derechos y obligaciones de la otra parte que suscribió el convenio arbitral. Estas son, en principio, las reglas del juego, aplicables con independencia de que el convenio arbitral haya sido suscrito por dos o más partes. Unas reglas del juego, cabe añadir, cuya certidumbre para los practicantes y usuarios finales del arbitraje se ha visto además tradicionalmente reforzada por el requisito, presente en la inmensa mayoría de sistemas jurídicos, de que el convenio arbitral debe constar por escrito.

Desde hace algunas décadas, sin embargo, el principio de que el convenio arbitral sólo vincula a aquellos que lo suscriben viene siendo cuestionado, no con carácter general, pero sí al menos en algunos supuestos. Especialmente en el ámbito del arbitraje internacional, ha ido ganando terreno la idea de que en determinadas circunstancias, que bien cabe calificar de excepcionales, una parte no signataria puede reclamar su participación en el arbitraje e incluso verse forzosamente vinculada por el convenio arbitral. La extensión del convenio arbitral a partes no signatarias ha sido justificada con base en muy diversas teorías, desde la célebre –y quizá ya hoy en declive, o al menos en profunda revisión de su significado por los abusos de que ha sido objeto– doctrina del grupo de sociedades, pasando por otras, hasta las teorías del alter ego y el levantamiento del velo societario. Por otro lado, también ha ganado terreno, particularmente en el arbitraje de inversión, la idea de que en algunas ocasiones cabe admitir la intervención en el procedimiento arbitral de amicus curiae, terceros que no son estrictamente partes en el arbitraje.

Xii ApLicAción deL conVenio ArbitrAL A pArteS no SiGnAtAriAS

La aplicación del convenio arbitral a partes no signatarias y la intervención de terceros en el arbitraje plantean bastantes preguntas, crecientemente acuciantes por el hecho de que cada vez más instituciones arbitrales, incluyendo las más conocidas, incorporan en sus reglamentos disposiciones que permiten traer al arbitraje a personas no signatarias del convenio arbitral sin precisar cuáles son las condiciones que deben cumplirse para que eso ocurra -sin precisar, como dirían en ambientes anglosajones, cuál es el test que debe determinar la extensión del convenio arbitral al tercero-. Surge irremediablemente la primera de las preguntas, la más importante, que es el por qué. ¿Cuál es la razón para admitir que alguien que no suscribió el convenio arbitral pueda o deba intervenir como parte en el arbitraje? ¿Se trata simplemente de una visión más flexible del consentimiento al convenio arbitral, en el sentido de que dicho consentimiento no ha de ser necesariamente por escrito, como permite por ejemplo la legislación aplicable al arbitraje internacional en Francia? ¿O la razón va más allá, en el sentido de que es posible extender el convenio arbitral a partes no signatarias incluso aunque no exista un consentimiento de éstas, siquiera tácito, al convenio arbitral? Y si estuviésemos en este segundo escenario, ¿cuáles serían las razones que permitirían excepcionalmente extender el convenio arbitral a partes no signatarias que nunca prestaron su consentimiento al arbitraje? ¿Razones de eficiencia procesal, como por ejemplo un interés en evitar el riesgo de decisiones contradictorias? ¿Razones de buena fe, como las que por ejemplo subyacen al remedio de extender la responsabilidad contractual por medio del levantamiento del velo societario? ¿Razones de otra índole? Y respecto a los denominados amicus curiae, ¿qué razones o intereses pueden justificar su intervención en el procedimiento arbitral pese a que alguna de las partes del arbitraje se oponga a la misma?

A estas preguntas y a otras relacionadas se enfrenta el nutrido elenco de autores que han contribuido a este número del AnuArio. Sus aportaciones, desde muy diversos países de América y Europa, han de servir de inestimable ayuda para seguir avanzando en el perfeccionamiento del arbitraje como un sistema de resolución de disputas en el que confíen sus usuarios finales, a los que todos los que formamos parte de la comunidad arbitral, como abogados, como instituciones arbitrales o como árbitros, en última instancia nos debemos.

Last but not least, desde estas líneas debo reconocer la impecable labor que está realizando el instituto PeruAno de ArbitrAje (IPA) en la difusión y promoción del arbitraje en América Latina. Todos los practicantes del arbitraje que hemos visitado el Perú, podemos dar fe del encomiable trabajo que realiza el instituto PeruAno de ArbitrAje en la organización, entre otros, del anual Congreso Latinoamericano de Arbitraje que se ha convertido en una tradición en América Latina, así como la publicación de obras especializadas, como la Colección de Arbitraje Comercial y Arbitraje de Inversión, obra conformada por dos volúmenes: “El Arbitraje en el Perú y el Mundo” y, “Convención de Nueva York de 1958. Reconocimiento y Ejecución de Sentencias Arbitrales Extranjeras”; el “Tratado de Derecho Arbitral”, cuyos dos primeros volúmenes han sido dedicados al Convenio Arbitral; el “Anuario Latinoamericano de Arbitraje” que tenemos el honor de prologar; y no olvidemos su obra magna, los “Comentarios a la Ley Peruana de

XiiiAnuArio LAtinoAmericAno de ArbitrAje nº 2

Arbitraje” obra que contiene un análisis detallado de los artículos de la Ley Peruana de Arbitraje de 2008”. Nuestro reconocimiento al instituto PeruAno de ArbitrAje y, de manera particular, a su presidente mi buen amigo Carlos A. Soto por el esfuerzo que vienen realizando para consolidar el arbitraje en Latinoamérica.

Madrid, agosto de 2012.

Dr. José María alonsoSocio y Director del Departamento de Litigación y

Arbitraje de Baker & McKenzie Madrid SLP.Presidente de Honor del Club Español del Arbitraje.

Indice

Gen

eral

IndiceGeneral

351AnuArio LAtinoAmericAno de ArbitrAje nº 2

ÍNDICE GENERAL

Presentación ……………………………….......................................………………...…………… V cArLos ALberto soto coAguiLA

Prólogo …………………………………………....................................…………………………… XIjosé mArÍA ALonso Puig

Discurso de presentación del primer número del Anuario Latinoamericano deArbitraje …………………………………………....................................………………………….. XIVdeLiA revoredo mArsAno de mur

DOCTRINA

La extensión del convenio arbitral a partes no signatarias:Límites y posibilidades en Chile

ALejAndro romero segueL (Chile)

1. Explicación general ……………………………………………………………………….... 3

2. El control del ámbito subjetivo del acuerdo de arbitraje ………………………...... 42.1. El efecto relativo del convenio en el arbitraje interno ……………………... 4 2.2. La instalación del arbitraje como medio de control …………………….…... 4

3. La extensión del convenio en el arbitraje comercial internacional …………..… 6

4. Algunas instituciones que justifican la extensión del convenio a terceros ….... 74.1. El levantamiento del velo de las personas jurídicas …………………........... 74.2. El concepto de “grupos sociales” ……...………………………………………... 10 4.3. La doctrina del acto propio ……………………………………………………....... 114.4. Representación, agencia oficiosa y estipulación a favor de otro ……….... 13

La extensión del convenio de arbitraje sin consentimiento: ¿Una excepción francesa?

ALexAndrA muñoz (Francia)

1. Introducción …………………….........................………......................................................… 15

2. El fundamento de la extensión del convenio de arbitraje ………………….....…... 16

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ApLicAción deL conVenio ArbitrAL A pArteS no SiGnAtAriAS

2.1. La naturaleza contractual del arbitraje ……………………….……………….... 162.2. La extensión del convenio de arbitraje fundada sobre el consentimiento ............................................................................................................. 17

3. ¿La marginación del consentimiento en derecho francés? ...................................... 183.1. La posición ambigua de la jurisprudencia reciente de la Corte Suprema Francesa (Cour de Cassation) …………………….…………. 183.2. El consentimiento de las partes, una necesidad todavía ……………....…… 19

¿Y quiénes están invitados a la fiesta? La incorporación de partes nosignatarias al arbitraje y el artículo 14 de la Ley de Arbitraje Peruana

ALfredo buLLArd gonzáLez (Perú)

1. Introducción ……………………..................................................................…………….…… 21

2. La tarjeta de invitación a la fiesta: El carácter contractual del convenio arbitral ………......................…………....................................................................................… 23

3. Los alcances del artículo 14 como herramienta de naturaleza contractual …... 25

4. Elementos para la aplicación del artículo 14 ……………………….....…...............… 304.1. Consentimiento …………………………….....…………………………………….... 304.2. Buena fe …………………………………………....………………………...............… 304.3. Participación activa y determinante ………………………………………...…... 314.4. Negociación, celebración, ejecución y terminación del contrato ….......... 314.5. Pretender derivar un beneficio del contrato ………………………………....... 31

5. Casos de aplicación del artículo 14 …………………………………………..……….... 325.1. Incorporación por referencia ………………………………………………........... 335.2. Representación y agencia ………………………………………………………..… 335.3. Estoppel/equitable estoppel/doctrina de actos propios ……………...…....... 345.4. Levantamiento del velo societario/grupos de sociedades ………….…........ 365.5. Contrato a favor de tercero ……………………………………………….……...... 415.6. Acción oblicua ……………………………………..……………………………….... 425.7. Cesión, novación y subrogación ……………………………………..……..…..... 43

6. La Aplicación de artículo 14 a arbitrajes extranjeros …………………………........ 44

La extensión de la cláusula compromisoria en el arbitrajesocietario: Una perspectiva brasileña

ArnoLdo WALd (Brasil)

1. Introducción ..………………..………………..………………..………........………..………. 45

2. Extensión de la cláusula de arbitraje a empresas de un grupo económico ….... 46

353

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AnuArio LAtinoAmericAno de ArbitrAje nº 2

3. Extensión como sanción ………………………………………………………….......…… 50

4. Cesión y sucesión ………………………………………………….......…………………..... 51

5. Vinculación de los accionistas de una sociedad anónima en virtud del estatuto social …………………………………………………………………………….…... 536. Vinculación de la compañía en virtud del acuerdo de accionistas ………..….….. 54

7. Conclusión ………………………………………………………………........……………….. 55

La extensión de los efectos del convenio arbitral a no signatarios:¿Una marginalización de consentimiento?

bernArd hAnotiAu (Bélgica)ericA stein (Bélgica)

1. Introducción .…………….........................................................................................…….…… 57

2. El caso Dow Chemical: ¿El nacimiento de una doctrina? …………....…………… 58A. El laudo arbitral …………………........................................................................……. 58B. La jurisprudencia francesa .………....................................................................…… 60

3. El concepto de consentimiento: ¿Existe un legado de Dow Chemical? ….......... 63A. Países civilistas ……………….........................................................................………. 63B. Países del common law …………….....................................................................…. 65

4. Conclusión ……….............................................................................................………………. 67

La sociedad civil entra en el arbitraje internacional a través dela figura del derecho anglosajón del amicus curiae

enrique fernández mAsiá (España)

1. Introducción: Confidencialidad versus intereses públicos …………...........……..... 69

2. Los primeros atisbos de un cambio en la práctica arbitral y la respuesta de los países del TLCAN ……………...………………………………….....…………....... 72

3. La modificación del reglamento de arbitraje del CIADI ……………………...…… 74 3.1. La postura previa de los tribunales arbitrales …………………..........……...… 743.2. La nueva regla 37.2 ……………………………………………...............….……..… 773.3. Las primeras aplicaciones de la nueva reglamentación ………….……......... 78

4. La situación actual ……………………………………………………………….......…...…. 804.1. Los futuros APPRI de la Unión Europea ……………...……….......………...… 804.2. Los trabajos en la CNUDMI ………………………………….........………...…..... 82

5. Valoración final ……………………………….......……………………………………...….. 83

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Extensión del convenio arbitral a partes no signatarias yla intervención de terceros en el arbitraje

fAbioLA medinA gArnes (República Dominicana)mAnueL fermÍn cAbrAL (República Dominicana)

1. Introducción …………………………………………………………………..........…..…....... 85

2. La convención arbitral como fundamento jurídico del arbitraje. El marco legal que la permite y la figura del tercero …………………………..…... 86

3. Los terceros y el arbitraje: La extensión a partes no signatarias ……...…….…... 89

4. La cláusula arbitral: ¿Consensualismo o formalismo? .............................................. 91

5. El caso del “grupo de sociedades” o “conjunto económico” ……………..…….... 92

6. Las atenuantes que introduce el marco legal en la República Dominicana ….. 95

7. Reflexiones finales …………………………………………………………………..........… 95

¿Velo societario vs. arbitraje?

fernAndo de trAzegnies grAndA (Perú)

1. El velo societario ..................................................................................................................... 971.1. Consideraciones básicas ............................................................................................ 971.2. Condiciones para el rasgado del velo ................................................................... 981.3. El rasgado del velo en el Perú ................................................................................. 99

2. Aplicación de la teoría dentro del arbitraje ................................................................... 1012.1. El problema .................................................................................................................... 1012.2. Las nuevas tendencias ................................................................................................ 1032.3. El estado de la cuestión hoy ..................................................................................... 107

3. ¿Cómo obligar a un no signatario del convenio arbitral a aceptar la jurisdicción arbitral? ............................................................................................................. 110

3.1. Tiempos cambiantes .................................................................................................... 1103.2. El cambio dentro de la legislación peruana ........................................................ 111

El que toma el botín, toma la carga: La solución a problemasrelacionados con terceros en actos jurídicos que contienen un

acuerdo arbitral e involucran a terceros

frAncisco gonzáLez de cossÍo (México)

1. El problema ……………………………………………..............…………………………….. 113

2. Solución postulada: El que acepta el botín, acepta la carga …………....………… 115

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3. Comprobación teórica ………………………………………………….....………………... 1163.1. Introducción ……………………………………………...............……………....…… 1163.2. Arbitraje en materia sucesoria ………………………….………...........…………. 1163.3. Derecho societario ……………………………….…….............…………………….. 117

3.3.1. Acciones …………………………………………………………..………….. . 1173.3.2. Administración, vigilancia y funcionarios ……………....………….... 1183.3.3. Asambleas …………………………………………………….…………….... 1193.3.4. Maniobras corporativas ……………………………………….....………... 119

3.4. Acuerdo arbitral contenido en un contrato con estipulación a favor de tercero ………………………………………………………....………….. 119

3.4.1. La forma de la lex specialis prevalece ………………......…………….. 1193.4.2. Naturaleza de la estipulación a favor de tercero ………………….… 1203.4.3. Autonomía del acuerdo arbitral y su impacto en la estipulación a favor de tercero ………..…………………...…………….. 1203.4.4. Postura a favor …………………………………………………...………….. 1213.4.5. Postulado …………………………………………………….………………... 126

4. Un caso en el que algo similar ya ocurre: El arbitraje de inversión ………...…... 127

5. Conclusión …………………………………………………………….......…………………... 127

La extensión de la cláusula de arbitraje a terceros: Realidadeseconómicas y ficciones jurídicas

frAncisco orrego vicuñA (Chile)

1. En búsqueda de la realidad económica subyacente al acuerdo de arbitraje …... 129

2. De filial ficticia a sociedad matriz real: Extensión del acuerdo de arbitraje ….. 1302.1. Identificando las excepciones a la personalidad societaria ………...……… 1312.2. Control integral de la sociedad matriz …………………….........………….….... 1322.3. Compatibilidad con el orden público ………………………………..............….. 132

3. De sociedad matriz a filial operativa: No extensión del acuerdo de arbitraje ... 1343.1. Inexistencia de un acuerdo de arbitraje respecto a la filial …………..…….. 1353.2. Ausencia de intención vinculante …………………………………............……... 1363.3. Inaplicabilidad de las teorías jurídicas comunes …………………….……...... 1363.4. Solución del Derecho Suizo ...................................................................................... 1373.5. Vinculación operativa e interés económico sustantivo ……………....….…. 138

4. Extensión del acuerdo de arbitraje a inversiones indirectas ……………...………. 1404.1. Realidad de los vehículos de inversión y acuerdo de arbitraje …..……….. 1404.2. Interpretación de los tratados a la luz de la práctica estatal …………..….... 1424.3. El punto de quiebre de la cadena societaria y la extensión del acuerdo de arbitraje ………………………….…………………………………….… 145

5. Una realidad económica prevaleciente …………………………..……………….......... 146

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Las partes en el arbitraje internacional: El “alcance” de losefectos de la cláusula compromisoria en el derecho brasileño

giLberto giusti (Brasil)ricArdo dALmAso mArques (Brasil)

1. Introducción al tema …………………………………………………......…………………. 147

2. Las partes en el régimen brasileño de arbitraje: La Ley de Arbitraje Brasileña y la intervención de terceros ………...………………….…………………... 148

3. Los arbitrajes entre múltiples partes en el derecho comparado: La cuestión del “alcance” de la cláusula compromisoria ……..…………………... 154

4. El arbitraje entre partes múltiples en el derecho brasileño: La evolución de una tendencia ……………………………………………….………….. 157

5. Conclusión …………………….…………………………………………….......……………. 159

Extensión intersubjetiva del acuerdo de arbitraje de Estado

hernAndo dÍAz-cAndiA (Venezuela)

1. Introducción .……………………….……………………………….……............…………… 161

2. Requisito del consentimiento escrito ……………………….....…………………….…. 162

3. Diferencia entre transferencia y extensión del acuerdo de arbitraje .………..…. 164

4. El test para determinar la extensión intersubjetiva ………………...…………….…. 165

5. Casos de arbitraje entre Estados y arbitraje de inversiones ………………...…...... 166

6. Situación del arbitraje ordinario .………………………………………….......……….... 167

7. Casos en Estados Unidos e Inglaterra ……………………………........………….……. 168

8. Grupos de personas jurídicas ……………………………………….........………………. 169

9. Precedentes sobre personas estatales ……………………………..........………………. 169

10. Intereses difusos y colectivos ……………………………….......……………………….. 172

11. Conclusión ……………………………………………..…………………...........…………… 174

Consideraciones sobre el convenio arbitral multipartito

josé fernAndo merino merchán (España)

1. Efectos sustantivos del convenio arbitral. Regla general: Relatividad del convenio arbitral …………..…………………………………........................……….… 175

2. Supuestos de multilateralidad del convenio arbitral ……..…………....…………… 178

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2.1. Relaciones multipartitas de carácter vertical …………………………………. 1792.1.1. Arbitraje y grupos de sociedades ………………………………….…… 1792.1.2. Arbitraje y Estados y personas jurídico-públicas integradas en la organización estatal ………………………………………..……….. 179

2.2. Relaciones multipartitas de tipo horizontal …………………………….……... 1802.3. Problemática de los arbitrajes multipartitos ………………………………….. 182

3. Diversas concepciones positivas del arbitraje multipartito: Ley Arbitral Peruana. Revisión de 2010 del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI. Reglamento Suizo de Arbitraje Internacional ………….......................................…… 184

El nuevo precedente constitucional sobre Arbitraje.En especial, sobre la revisión judicial solicitada por “terceros”

juAn Luis AvendAño vALdez (Perú)rAffo veLAsquez meLendez (Perú)

1. A modo de introducción …………........................................................................................ 189

2. Los precedentes Cantuarias Salaverry y Hernández Hernández ………...........… 190

3. Diseños para la revisión judicial de arbitrajes ………………………….............……. 190

4. Funcionamiento de la revisión judicial de arbitrajes …………................……....…. 192

5. Nacimiento y sentido del precedente María Julia ………………...............……….... 192

6. Sigue. Sentido del precedente María Julia ………………..............…….…………….. 193

7. Los terceros en el precedente María Julia ……………………..............………..…….. 195

8. Autonomía de la voluntad y terceros ………………………..............…………………. 196

9. Distintas posiciones que pueden tener terceros frente a una controversia ......... 198

10. ¿A qué terceros se refiere el precedente María Julia? ................................................ 200

11. Eficacia refleja de sentencias y laudos sobre terceros coadyuvantes ................... 202

12. Terceros coadyuvantes y arbitraje …………………….................……………..……….. 203

13. Sigue. Terceros coadyuvantes y arbitraje …………………….................……….……. 205

14. Resumen ………………………..........................……………………………………………... 206

El banco avalista en el arbitraje

juAn serrAdA hierro (España)

El banco avalista en el arbitraje …………………………………………………….......……... 209

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La incorporación de partes no signatarias y el carácter consensual del arbitraje: ¿Cuál es la posición adoptada por las instituciones

arbitrales?

mArtin hunter (Inglaterra)jessicA PinedA (Inglaterra)

jAvier gArcÍA oLmedo (Inglaterra)

1. Introducción …………………………………………………….......………………………… 215

2. Supuestos en los cuales se permite la incorporación de una parte no signataria a arbitraje …...………………………….…………………………......…………. 217

2.1. Doctrina del levantamiento del velo corporativo …………….........………… 2172.2. Doctrina del alter ego ………………………………………………....…………..... 2192.3. Doctrina del grupo de sociedades …………………………….............…………. 2202.4. Doctrina del estoppel arbitral ……………………………………..........……….... 223

3. Aspectos procedimentales de la incorporación de partes no signatarias a arbitraje …………………………………………….………………….......................……… 224

3.1. El Nuevo Reglamento de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional de Paris (CCI) ………………………………….…………………... 2263.2. Reglamento de la Corte de Arbitraje Internacional de Londres ………..... 2283.3. Reglamento Suizo de Arbitraje Internacional ………………………………... 228

4. Conclusión ………………………………………………………………………………......... 229

Aplicación del artículo 14 de la Ley Peruana de Arbitrajeal caso de los grupos de sociedades

PAbLo mori bregAnte (Perú)giusePPe gALLuccio tonder (Perú)

1. Artículo 14 del DLA: Una nueva forma de consentimiento al convenio arbitral …...................................................................................................................................... 231

2. Extensión del convenio arbitral en el marco del grupo de sociedades ……....… 2352.1. Elementos para la aplicación de la teoría ………………………………...……. 2372.2. La interpretación de los alcances del convenio arbitral - Deber de buena fe incluido en el mismo …………………...………………..…………. 2382.3. ¿Cómo se determina la voluntad fraudulenta en este caso? ......................... 241

3. Consecuencias de la extensión del convenio arbitral …………………........….…… 244

4. Algunos apuntes para su aplicación práctica …………………......……………….…. 245

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El dilema de extender una cláusula de arbitraje comercialinternacional a terceras partes: Protegiendo la política federal

mientras se va desarrollando la globalización económica

Pedro j. mArtinez-frAgA (EE.UU.)

1. Introducción ……………………………………………………………….......……………... 250

2. Revisitando los trabajos del paradigma actual, sobre la base de los preceptos básicos de derecho contractual y de agencia: Thomson-CSF, S.A. v. American Arbitration Association, y otros, redefinido ………........……... 254

2.1. La rúbrica ortodoxa basada en “los principios ordinarios del derecho contractual y del de agencia” ……………..……...…........….....……... 2542.2. Revisitando a Thomson-CSF …………………………………………………….. 2562.3. Desarticulando el análisis del segundo circuito en el caso Thomson-CSF, S.A. v. American Arbitration Association …………...…… 2582.4. Revisitando la Opinión de la Corte Distrital en el caso Thomson-CSF ……………………………………………………………………....... 266

3. Anomalías que resultan de la aplicación del caso Thomson-CSF a casos de arbitraje internacional ………………………………………………..…..….. 268

4. Una alternativa a la teoría del estoppel: Explorando la falta de simetría entre una parte no-signataria que pretende vincular a una parte signataria a una cláusula o convenio arbitral y la proposición contraria …….............……... 273

5. Conclusión ………………........………………………………………………………………. 276

La extensión del convenio arbitral a partes no signatarias yla intervención de terceros en el arbitraje administrativo

richArd mArtin tirAdo (Perú)

1. Introducción …………………….……………………..……………………..….............…… 279

2. El convenio arbitral y su formalidad ……………………..……...........……………….. 2813. Las partes no signatarias y la intervención de terceros en los procesos arbitrales ..................................................................................................................................... 283

3.1. Aspectos procesales ……………………..………………........…………………….. 2843.1.1. Intervención voluntaria ……………………..………..……………............ 2843.1.2. Intervención forzosa ……………………..…………………...…………… 284

3.2. Aspectos sustantivos ……………………..…………….........………........................ 2853.2.1. Incorporación por referencia ……………………..……………………... 2853.2.2. Asunción ……………………...……………………..……....……………….. 2863.2.3. Mandato ……………………..……………………..…………....…………..... 2863.2.4. Grupo de compañías o álter ego ………………………….……… …..... 2863.2.5. Estoppel equitativo ……………………..……………..………...…………. 287

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4. La intervención de partes no signatarias y de terceros en la Ley de Arbitraje Peruana: La extensión del convenio arbitral ……...............…………….. 287

4.1. En el arbitraje nacional ……………………………………...……………………... 2914.1.1. Participación de particulares ……………………...……….…………….. 2914.1.2. Participación del Estado peruano …………………...………………….. 292

4.1.2.1. Materias arbitrables ……………………...……………….…….. 2924.1.2.2. Entidades públicas facultadas a intervenir como terceros en el arbitraje administrativo: El caso de los organismos reguladores ....................................................... 295

5. Conclusiones ……………………...………….........…………..……………………………... 296

La extensión del arbitraje a terceras partes no signatariasdel convenio

vicente roLdán mArtÍnez (España)

1. Introducción ……………………………………………………………….......……………… 2991.1. La cláusula arbitral y los terceros no signatarios. Especial referencia al arbitraje societario ……………………..................…………….….. 300

2. Distintas fórmulas o teorías sobre la extensión del arbitraje …………………….. 3012.1. Teoría del levantamiento del velo ……….……………..………...........……….... 3012.2. Grupo de sociedades …………………………………………...…...…………….... 3012.3. El estoppel ………………...…………………………………………....……………... 302

3. Problemas derivados de la extensión …………………………………….......……….. 303

4. Consideraciones finales ……………………………….........……………………………… 304

La intervención de terceros en el arbitraje: Un desafíoal paradigma

WAndA Perdomo rAmÍrez (República Dominicana)

1. Contexto procesal de la intervención de terceros …………………………………… 305

2. El problema de la intervención de terceros en el arbitraje ……………………...… 306

3. Algunas “soluciones” reglamentarias …………………………………………….……. 3073.1. Reglamento CCI …………………………………….…………...............…………... 3073.2. Reglamento CNUDMI o UNCITRAL ..……………..……….………………… 3073.3. Reglamento LCIA .……….…………………………………….……….....………… 3083.4. Reglamento CEA .…………………………………………..…………...........……… 3083.5. Reglamento CRC ……………………………………………………….......…….…. 3083.6. Reglamento Suizo de Arbitraje Internacional ………………….…….………. 309

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4. Un desafío al paradigma …………………………………………….….........……………. 3094.1. Sobre la intervención forzosa de terceros …………………………...………… 3094.2. Sobre la intervención voluntaria de terceros ……………………….………… 311

5. Consideraciones Finales ……………………………………………………..........………. 313

Sociedad civil y arbitraje de inversión. Amicus curiae antetribunales CIADI

YAritzA Pérez PAcheco (Venezuela)

1. Introducción …………………………………………………………….......………………… 315

2. Transparencia y participación ciudadana ……………………………………......……. 316

3. Participación de la sociedad civil en las disputas Inversor-Estado ………….….. 318

4. Tratamiento de los amicus curiae en el sistema de arbitraje CIADI ……...……. 3214.1. Partes intervinientes ……………………………………...…………………………. 3224.2. Primeras respuestas a los amicus curiae ……………………………….………. 3234.3. Reformas a las Reglas de Arbitraje CIADI …………………………………… 326

5. Nuevos tratados de inversión frente a la sociedad civil …………………...………. 328

6. Formas de participación de los amicus curiae en los procedimientos CIADI …..................................................................................................................................… 330

6.1. Acceso a las audiencias ……………………………………….......………………. 3316.2. Presentación de argumentos …………………………………............……………. 3316.3. Acceso al expediente ………………………………………...……………………... 333

7. Consideraciones finales …………………………….............……………………………… 333

Las partes no signatarias

Yves derAins (Francia)

1. La cesión de la cláusula de arbitraje ………………………..………….......…………... 335

2. Cláusula de arbitraje y garantía ………………………..……….....……………….......... 337

3. Los grupos de compañías ………………………..……………........…………................... 3403.1. El auge del concepto de grupo de compañías ………………………………... 3403.2. El ocaso del concepto de grupos de compañías ……………….…….……….. 342

AGRADECIMIENTOS .............................................................................................................. 347

ÍNDICE GENERAL ..................................................................................................................... 351

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