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UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO
DE OPERACIÓN ANUAL
Elaboración y fecha Revisión y fecha Aprobación y fecha Ratificación y fecha
FACULTADES / EPGVAC / GyA DUPDE
Rectorado Consejo Universitario Asamblea Universitaria
13 de diciembre de 2017 18 de diciembre de 2017 20 de diciembre de 2017
RESOR-SEGEN-2018-CU-0017 12 de enero de 2018
RESOR-SEGEN-2018-AU-0001
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CONTENIDO Página
I. PRESENTACIÓN ................................................................................................................................................................... 3
II. PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL 2018 ................................................................................. 5
2.1 PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL CON PROYECTOS 2018 ....................................... 6
2.2 PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL SIN PROYECTOS 2018 ......................................... 7
III. PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN POR UNIDAD DE GESTIÓN ............................... 11
3.1 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN ........................................................................................................................... 12
3.1.1. PLAN OPERATIVO 2018 ............................................................................................................................... 13
3.1.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018 ....................................................................................................... 16
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 ............................. 16
3.2 FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGÍA Y DE ENFERMERÍA ................................................... 17
3.2.1. PLAN OPERATIVO 2018 ............................................................................................................................... 18
3.2.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018 ....................................................................................................... 21
3.3 FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA .................... 22
3.3.1. PLAN OPERATIVO 2018 ............................................................................................................................... 23
3.3.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018 ....................................................................................................... 26
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 ............................. 26
3.4 FACULTADES DE EDUCACIÓN, DE SALUD PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN Y DE PSICOLOGÍA ............. 27
3.4.1. PLAN OPERATIVO 2018 ............................................................................................................................... 28
3.4.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018 ....................................................................................................... 31
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 ............................. 31
3.5 ESCUELA DE POSGRADO ........................................................................................................................................ 32
3.5.1. PLAN OPERATIVO 2018 ............................................................................................................................... 33
3.5.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018 ....................................................................................................... 34
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 ............................. 34
3.6 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN ......................................................................................................................... 35
3.6.1. PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACION PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 ................ 36
IV. ANEXO ................................................................................................................................................................................. 37
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PRESENTACIÓN I.
En cumplimiento del artículo 11, inciso c del Estatuto de la Universidad Peruana Cayetano Heredia, se presenta la propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2018, que incluye el Plan Operativo y el Presupuesto de Operación Anual, para su aprobación por el Consejo Universitario y su posterior ratificación por la Asamblea Universitaria.
Como parte del presente documento se incluye en el anexo, la Directiva para la gestión del Plan de Funcionamiento y Desarrollo 2018, aprobada en sesión de Consejo Universitario del 27 de setiembre del 2017, que tiene como objetivo no solo normar los sistemas de gestión del Plan Operativo Anual y del Presupuesto de Operación de la Universidad, sino fundamentalmente optimizar la gestión administrativa para que trabajemos todos con mayor eficiencia, eficacia y oportunidad, asegurando la autosostenibilidad económica-financiera de la universidad y generando los excedentes necesarios que permitan viabilizar las inversiones en los proyectos estratégicos de infraestructura y equipamiento tecnológico planificados para los próximos años.
En la elaboración de los Planes Operativos 2018 se ha mantenido el alineamiento con los objetivos del Plan Estratégico 2014-2018, que son:
OE-1: Lograr el compromiso y desarrollo del talento humano.
OE-2: Lograr el crecimiento de la oferta académica con eficiencia.
OE-3: Lograr la sostenibilidad y el desarrollo institucional y corporativo.
OE-4: Lograr una mayor eficiencia y eficacia de la gestión institucional.
OE-5: Lograr el incremento de las investigaciones con impacto en el desarrollo del país.
En esta oportunidad, los Planes Operativos de las Facultades tienen además una característica muy particular, porque se han elaborado en forma “integrada”; ahora contamos con tres Planes Operativos Integrados de las Facultades, en los cuales se ha logrado tener, en la mayoría de los casos, objetivos operativos e indicadores comunes, diferenciando solo las metas a alcanzar y las actividades a desarrollar por las unidades responsables de cada una de las Facultades.
Este es un gran paso para la verdadera integración a nivel de las Facultades, pues se ha generado la necesidad de realizar un diagnóstico integral y alinear el trabajo participativo para lograr alcanzar las metas finales previstas en el Plan Estratégico 2014-2018.
Para la elaboración del Presupuesto de Operación Anual 2018 se ha trabajado en equipo, la Dirección de Planificación y Desarrollo elaboró las matrices para posibilitar la elaboración de los presupuestos por Unidades Presupuestales Integradas y cada Facultad elaboró su propuesta de presupuesto, para luego contar con tres presupuesto integrados que consolidan la información de las Facultades, pero que permiten realizar el seguimiento de la ejecución presupuestal no solo en forma integrada, sino también continuar realizándolo a nivel de cada Facultad.
Para la formulación del Presupuesto de Operación Anual 2018 se ha mantenido el control en base a los tres indicadores de eficacia establecidos para tal fin, que son:
IP-1: Resultado del presupuesto de operación, en base a la relación de ingresos operacionales/egresos operacionales, que debe ser mayor a 20%.
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IP-2: Porcentaje de ingresos operacionales para financiar el rubro de remuneraciones y otros conceptos relacionados, que no debe ser mayor a 55%.
IP-3: Incremento anual de los ingresos por servicios académicos de pregrado, posgrado y educación continua, que debe ser mayor al 10%.
Como en el año 2017, está previsto que el Presupuesto de Inversión y Financiamiento 2018 esté gestionado, en todos sus procesos (formulación, ejecución, evaluación y reformulación), de manera institucional a través del Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento. Esta forma de gestión del presupuesto de inversiones y financiamiento nos está permitiendo gestionar de manera racional los recursos financieros de la institución, asimismo lograr mayor eficiencia en la gestión administrativa con compras planificadas, inversiones en obras y equipamiento, efectivamente priorizadas bajos criterios establecidos, justificados y debidamente financiados.
Finalmente, debemos puntualizar que este año es el último del periodo que abarca nuestro Plan Estratégico Institucional 2014-2018; por ello, debemos trabajar en la elaboración de un diagnóstico muy exhaustivo que nos permita determinar con precisión las metas alcanzadas en este quinquenio, evidenciar las oportunidades que se deben aprovechar en el futuro y las amenazas ante las que debemos estar todos preparados; de esta manera, el Plan Estratégico Institucional 2019-2023 que se formule, tendrá el sustento necesario y la garantía de ser un importante y verdadero instrumento de gestión.
Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo
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PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL 2018 II.
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2.1 PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL CON PROYECTOS 2018
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 INSTITUCIONAL (incluye proyectos)
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 259,861,414.75
(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 180,898,145.17
(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 59,790,777.58
(13) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 19,172,492.00
(2) EGRESOS 211,233,207.39
(21) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
125,542,881.70
(22) EGRESOS POR MATERIALES 15,860,082.90
(23) EGRESOS POR SERVICIOS 49,559,968.87
(24) EGRESOS OTROS 20,270,273.92
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 48,628,207.36
(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS
ACADEMICOS69.61%
(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION
23.01%
(1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
7.38%
PPTO. 2018 INSTITUCIONAL (incluye proyectos): INGRESOS POR RUBROS
(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS
RELACIONADOS59.43%
(2.2) EGRESOS POR MATERIALES
7.51%
(2.3) EGRESOS POR SERVICIOS
23.46%
(2.4) EGRESOS OTROS9.60%
PPTO. 2018 INSTITUCIONAL (incluye proyectos): EGRESOS POR RUBROS
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2.2 PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL SIN PROYECTOS 2018
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos)
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 203,455,887.88
(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 180,898,145.17
(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 3,385,250.71
(13) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 19,172,492.00
(2) EGRESOS 157,451,736.00
(21) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
106,143,142.36
(22) EGRESOS POR MATERIALES 10,466,667.57
(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS
88.91%
(1.2) INGRESOS POR
INVESTIGACION1.66%
(1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO
ACADEMICOS9.42%
PPTO. 2018 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos): INGRESOS POR RUBROS
(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES
Y OTROS CONCEPTOS
RELACIONADOS67.41%
(2.2) EGRESOS POR MATERIALES
6.65%
(2.3) EGRESOS POR SERVICIOS
20.53%
(2.4) EGRESOS OTROS5.41%
PPTO. 2018 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos): EGRESOS POR RUBROS
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GYA33.69%
FME-FES-FEN38.34%
FCI-FVE10.45%
FED-FPS-FSP14.48%
EPG3.03%
PPTO. 2018: RUBRO INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
GYA37.79%
FME-FES-FEN36.43%
FCI-FVE14.52%
FED-FPS-FSP11.26%
EPG0.00%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE PREGRADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
GYA3.47%
FME-FES-FEN23.86%
FCI-FVE7.30%
FED-FPS-FSP39.17%
EPG26.20%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO MAESTRIA POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
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GYA3.98% FME-FES-FEN
19.81%
FCI-FVE0.37%
FED-FPS-FSP60.32%
EPG15.52%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DOCTORADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
GYA5.00%
FME-FES-FEN83.92%
FCI-FVE1.03%
FED-FPS-FSP10.05%
EPG0.00%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO ESPECIALIZACION POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
GYA10.00%
FME-FES-FEN50.56%
FCI-FVE2.16%
FED-FPS-FSP16.34%
EPG20.94%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DIPLOMADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
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MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2018
INDICADOR META REF.
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL
CON PROYECTOS SIN PROYECTOS
APERTURA APERTURA
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20 1.23 1.29
IP-2: PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55% 48.31 52.17
IP-3: INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10 1 0.97
GYA48.27%
FME-FES-FEN28.59%
FCI-FVE1.72%
FED-FPS-FSP20.54%
EPG0.89%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE EDUCACION CONTINUA POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
GYA FME-FES-FEN FCI-FVE FED-FPS-FSP EPG
RESULTADO PPTO. OPERACIÓN 17,140,449.47 19,748,109.01 2,476,099.27 4,896,167.72 1,743,326.40
0.00
5,000,000.00
10,000,000.00
15,000,000.00
20,000,000.00
25,000,000.00
S/
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018 POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO (no incluye proyectos) S/ 46,004,151.87
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3.1 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
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BASAL INICIAT IVA EST RATEGICA
20171er.
Trim2do. T rim
3er. T rim
4to. Trim
ANUAL (ACTIVIDADES)
I-1.1.1Número de actividades de mejora de la cultura organizacional
1 1 1 2Promover actividades de mejora de la cultura organizacional con docentes, administrativos y estudiantes.
DUPDE
I-1.1.2Número de actividades de divulgación de las Ideas Rectoras desarrolladas
1 2 2 4Desarrollar actividads semestrales de divulgación de la misión, visión, decálogo herediano
OUIC-DUPDE
I-1.2.1% de docentes ordinarios que participan en actividades de inducción / total docentes ordinarios recién nombrados
100% 100%Desarrollar el programa de inducción para los nuevos docentes ordinarios que se incorporan a la universidad
I-1.2.2% de docentes ordinarios que participan en actividades de capacitación docente / total docentes ordinarios
71% 74%
Optimizarlos procesos de actualización de información y evaluación con la finalidad de lograr que un mayor número de docentes sean ratif icados en elperiodo que les corresponde
I-1.2.3% de docentes ordinarios con grado de maestría / total docentes ordinarios
55% 58%
I-1.2.4% de docentes ordinarios con grado de doctor / total docentes ordinarios
21% 22%
Elevar la calidad de la gestión administrativa
O-1.3Mejorar las competencias del personal administrativo
I-1.3.1% de administrativos que participan en actividades de capacitación / total de personal administrativo
13% 80%Desarrollar un programa de capacitación para el personal administrativo, en coordinación con las Facultades
DGA - Dirección Administrativa de Personal
I-2.1.1# de propuestas de nuevos programas de pregrado desarrolladas por la incubadora / año
2 1Desarrollar nuevas propuestas en base a la demanda del mercado
I-2.1.2# de nuevos programas de pregrado que se ofertan / año
1 1
Elaborar los perfiles, planes de estudio, etc. de los nuevos programas de pregrado y elevarlos para su aprobación del CU a través del Vicerrectorado Académico
O-2.2Contar con un mayor número de postulantes para optimizar el proceso de selección
I-2.2.1Relación postulantes / vacantes (en todas las carreras distintas a Medicina)
<1 >1.2
Reforzar todos los programas de divulgación y marketing basadas en vistas a colegios y utilización de redes sociales
OUIC
O-2.3Fidelizar a los ingresantes aptos para que no dejen de matricularse en la UPCH
I-2.3.1% de reducción de deserción de ingresantes aptos que no se matriculan en la UPCH
ND 20%
Mejorar el trabajo en equipo con las Facultades, principalmente en los aspectos relacionados con la fidelización de los ingresantes
OAMRA
O-2.4
Reducir el número de estudiantes que dejan de estudiar por motivos económicos
I-2.4.1
% de alumnos con dificultades económicas que reciben un apoyo (beca) de la universidad / total de alumnos que lo solicitan
73% 80%Optimizar los procesos de apoyo a los estudiantes con dificultades económicas
DGA-Comisón de Becas y Crédito Educativo
O-3.1Incrementar los ingresos operativos
I-3.1% de incremento anual de ingresos operativos a nivel institucional
17% 20%
O-3.2 Reducir el egreso operativo I-3.2Ratio ingresos operativos / egresos operativos a nivel institucional
1.33 1.40
O-3.3Invertir en mejorar la infraestructura de la universidad
I-3.6% de inversión anual en infraestructura / total de egresos
12% 12%
Elaborar proyectos de mejora de la infraestructura y ejecutarlos en funciíon a la disponibilidad de recursos y a la prioridad que se defina
O-3.4Invertir en mejorar el equipamiento tecnológico de la universidad
I-3.9% de inversión anual en equipamiento tecnológico / total de egresos
2% 4%
Elaborar un plan de modernización del equipamiento tecnológicos y ejecutarlo en función a la disponibilidad de recursos y a la prioridad académica
OE-3Lograr la sostenibilidad y el desarrollo institucional y corporativo
Incrementar la rentabilidad económica de la universidad
Optimizar los procesos de formulación y ejecución del presupuesto y mejorar los sistemas de control del egreso en base a contar con la información precisa en el momento oportuno
DGA - DUPDE - Comité Económico Financiero
Mejorar la infraestructura y el equipamiento tecnológico
DGA - DUPDE - Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento
DUGED
Incrementar el número de alumnos matriculados en todos los programas de pregrado
OE-1Lograr el compromiso y desarrollo del talento humano.
Alinear la cultura organizacional con la Misión, Visión y Decálogo UPCH
O-1.1Mejorar la cultura organizacional de todos los Heredianos
Elevar la calidad de la actividad académica
O-1.2
OE-2Lograr el crecimiento de la oferta académica con eficiencia
Diversificar la oferta académica O-2.1Incrementar el número de programas de pregrado a través de la incubadora de programas
Mejorar las competencias de los docentes
OBJETIVO ESTRATÉGICO INST ITUCIONAL
OBJETIVO ESTRAT EGICO GyA
OBJETIVO OPERATIVO INDICADOR
Metas 2018UNIDAD O PERSONA
RESPONSABLE
DUPD
Generar mecanismos de apoyo a los docentes que han culminado sus estudios de maestría o doctorado y que no han obtenido su respectivo grado academico
3.1.1. PLAN OPERATIVO 2018
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014
FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE
UNIDAD : 01 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN Página: :
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BA SA L IN IC IA TIV A EST R AT EGIC A
2 0 171er.
T r im
2 d o.
T rim
3 er.
T r im
4 t o.
T rim
A NU
A L( AC TIV IDA DES)
I-
4 .1.1
% de procesos administrat ivos
simplif icados2 0 % 50 % DUPDE
I-
4 .1.2
% de procesos administrat ivos
automatizados5% 15% DGA - DUPDE - OUTI
O- 4 .2
Contar con los M OF
actualizados de las unidades
académicas y administ rat ivas
I-
4 .2 .1
% de unidades que cuentan con su
M OF actualizado10 % 40% 8 0 %
Realizar la evaluación de las
estructuras y funciones de las
unidades y apoyar en la elaboración de
los respectivos M OF
DUPDE
O- 4 .3
Lograr la acreditación de
todas las carreras por el
SINEACE
I-
4 .3 .1
# carreras acreditadas por el
SINEACE6 13
Trabajar con la unidades integradas de
gestión de calidad para sistematizar la
información institucional de acuerdo al
modelo del SINEACE
DUPDE - Comité de Calidad
O- 4 .4
Contar con un ERP
(Enterprise Resource
Planning) adapatado a la
UPCH y en funcionamiento
I-
4 .4 .1% del ERP en funcionamiento 2 5% 40% 6 0 %
Concluir la implementación de los
módulos de Ingresos y Planillas y
garant izar su localización contable en
el Perú
DGA - OUTI - Equipo de
Implementación del
ICEBERG
I -
4 .5.1
# de docentes de la UPCH que
desarrollan act ividades en el extranjero
/ año
3 5 4 0
I -
4 .5.2
# de docentes de la UPCH que
desarrollan act ividades de
capacitación nacional y en el ext ranjero
/ año
6 4 70
I -
4 .5.3
# de docentes extranjeros que
desarrollan act ividades en la UPCH /
año
6 5 8 0
I-
4 .6 .1
# de estudiantes de ot ras
universidades peruanas matriculados
en la UPCH / año
16 2 5
I-
4 .6 .2
# de estudiantes de universidades
ext ranjeras matriculados en UPCH /
año
2 10 2 3 0
DURIN - DUPD
O- 4 .6
M ejorar la ef iciencia de la
gestión administ rat iva de
GyA
O- 4 .1Simplif icar y automat izar los
procesos administ rativos
Elaboración y ejecución del plan de
mejora de los procesos adminstrat ivos
Incrementar las actividades
de internacionalización en la
universidad
O- 4 .5Incrementar la movilidad de
los docentes
Generan mecanismos que facilit en la
movilidad de los docentes de y hacia la
UPCH. Preparacion y Capacitación
docente de un seminario en f lexibilidad
curricular y Comercialización
internacional de servicios de
internacionalizacion
Incrementar la movilidad de
estudiantes externos
Divulgar más nuestra oferta académica
y fomentar la colaboración
interinstitucional. Crear una
plataforma de movilidad estudiantil
con las convocatorias online. Fomentar
interaccion entre estudiantes UPCH
con estudiantes Intternacioanles a
traves de del proyecto Tour M USEO
UPCH. Crear un facebook DURIN.
Renovar la web de durin.
DURIN - OTII
UN IDA D O PERSONA
RESPONSAB LE
Log rar una mayor
ef iciencia y ef icacia d e
la gest ión
inst i t ucio nal
OE- 4
OB JET IV O EST RA TÉGICO
INST IT UC IONA LOB JET IV O OPERA TIV O
OB JET IV O
ESTR AT EGICO GyAIN DIC AD OR
M et as 2 0 18
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014
FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE
UNIDAD : 01 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN Página: :
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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BASAL INICIAT IVA EST RATEGICA
20171er.
Trim2do. T rim
3er. T rim
4to. Trim
ANUAL (ACTIVIDADES)
I-4.7.1 # de convenios nacionales vigentes 290 320Apoyar a las Facultades y a la Escuela de Posgrado en los procesos de negociación de los convenios nacionales
I-4.7.2 # de convenios internacionales vigentes 230 260
Trabajo de coordinación con embajadas o directamente con universidades o instituciones extranjeras de educación superior
O-4.8Fortalecer la eficacia social de las intervenciones realizadas bajo el enfoque de RS
I-4.8.1# de actividades inductoras de la responsablidad social en la comunidad herediana y en poblacion.
3 2 3 5
Establecimiento de los Dialogos Universitarios, como parte del programa de difusión cultural en la universidad (comunidad herediana)
O-4.9
Generar compromiso institucional con la sostenibilidad ambiental a través del desarrollo de actividades
I-4.9.1# de planes de estudio de las carreras profesionales que tienen incorporado el enfoque de desarrollo sostenible
0 6Desarrollar el Programa de capacitación/Inducción de docentes en desarrollo sostenible
O-5.1 I-5.1.1# de actividades de innovación y emprendimiento desarrolladas / año
ND 1 1 2Desarrolalr actividades para los estudiantes de todos los programas académicos, invitando expertos en el tema
DUICT - BIOINCUBA
O-5.2 I-5.2.1# de empresas en proceso de incubación que realizan sus actividades en el Campus Santa María
2 3Promover la instalación de empresas en proceso de incubación en el Campus Santa María
Impulsar el desarrollo del Campus Santa María
O-5.3
Facilitar servicios de laboratorios para Investigaciones científicas aplicadas
I-5.3.1# de proyectos de investigación científica aplicada realizados en el Campus Santa María
1 2
Promover en los investigadores el uso de la infraestructura del campus de Santa María para el desarrollo de sus investigaciones aplicadas
Lograr una mayor eficiencia y eficacia de la
gestión institucionalOE-4
OBJETIVO ESTRATÉGICO INST ITUCIONAL
OBJETIVO OPERATIVOOBJETIVO
ESTRAT EGICO GyAINDICADOR
Metas 2018UNIDAD O PERSONA
RESPONSABLE
OE-5
Lograr el incremento de las investigaciones con impacto en el desarrollo del país
Promover la innovación y el emprendimiento en los estudiantes
Desarrollar una cultura de innovación y emprendimiento en los estudiantes
CINEM
Institucionalizar el desarrollo sostenibilidad en la UPCH
DURVIS
Optimizar las relaciones Nacionales e Internacionales de la UPCH
O-4.7Incrementar en número de convenios vigentes
DURIN
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SERVICIOS ACADEMIC
OS89.87%
INVESTIGACION
3.73%
SERVICIOS NO
ACADEMICOS
6.40%
01 GYA-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros
REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONADO
S60.28%MATERIALES
3.39%
SERVICIOS29.34%
EGRESOS OTROS6.99%
01 GYA-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros
3.1.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018
01 GOBIERNO Y ADMINISTRACION PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 67,811,709.88
(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 60.939,898.28
(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 2,530,179.46
(13) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 4,341,632.14
(2) EGRESOS 50,671,260.41
(21) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
30,543,603.28
(22) EGRESOS POR MATERIALES 1,715,385.98
(23) EGRESOS POR SERVICIOS 14,867,855.62
(24) EGRESOS OTROS 3,544,415.53
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 17,140,449.47
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2018
INDICADOR META REF.
01 GOBIERNO Y
ADMINISTRACION
APERTURA
IP-1 RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20
1.34
IP-2 PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
45.04
IP-3 INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10
1.03
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3.2 FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGÍA Y DE ENFERMERÍA
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2 0 171er .
Tr im
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T rim
3 er.
Tr im
4 t o.
T rimA N U A L
I- 1.1.1 % de docentes ordinarios capacitados 70 % 3 7%
I- 1.1.2 % de no docentes capacitados (%). 75% 6 0 %
I- 1.2 .1
Grado de sat isfacción del personal
docente. (%) -- Ponderado de la
Sat isfacción General de la Encuesta
Institucional
6 5% 70 %
I- 1.2 .2
Grado de sat isfacción del personal no
docente. (%) - Ponderado de la
Sat isfacción General de la Encuesta
Institucional
6 5% 70 %
I- 2 .1.2 % deserción estudiantil en pregrado N D 2 0 %
Determinar las principales causas de la
deserción y en que años se da
principalmente
Directores de Escuela de las
Carreras de la Facultad
Integrada
I - 2 .1.3 % deserción estudiantil en posgrado N D 2 0 %
Determinar las principales causas de la
deserción y en que programas ocurre
principalmente
Jefes de Posgrado de las
Carreras de la Facultad
Integrada
I - 3 .1.1Relación postulantes / vacantes -
Carrera de M edicina8 .9 8 .9
Determinar el perf il del postulante e
ingresante a la Carrera de M edicina
Unidad de Gestión de la
Calidad y Gestión de
Egresado
I - 3 .1.2Relación Postulantes/vacantes - Otras
carreras<1 1.0
Plan de Difusión, de las carreras con
menor cant idad de postulantes,
dirigido a alumnos de secundaria,
padres de familia, entre otros
Dirección de Planif icación,
Gestión y Administración.
Comunicaciones
O- 3 .2
Conocer el grado de
empleabilidad de los
egresados
I - 3 .2 .1% de egresados insertos en el
mercado laboral a los 3 años N D 9 0 %
Llevar a cabo focus group con los
principales empleadores
I - 3 .3 .1
% de egresados sat isfechos y muy
sat isfachos respecto a la formación
recibida.(Egresados al primer año)
9 0 % 9 5%
Implementación de encuestas al año de
egresados en las Carreras de ETM ,
Enfermeria y Estomatología
I- 3 .3 .2
% de estudiantes satisfechos y muy
sat isfechos respecto a los servicios
académicos administrat ivos recibidos
(a part ir del tercer año).
6 3 % 70 %
Controlar los procesos Académico
Administrat ivos que causan mayor
insat isfacción entre los estudiantes
Dirección de Planif icación,
Gestión y Administración.
I - 3 .4 .1 % de Incremento de Ingresos anuales 3 .19 % > = 3 %
Aumento de programas de Educación
Cont inua, Especialización y Posgrado
de acuerdo a las necesidades del
mercado y que sean rentables para las
Facultades.
I- 3 .4 .2 Ingresos Totales / egresos Totales 1.2 8 > = 1.2 0 Estrategia de Control del gasto
I- 3 .4 .3Ingresos por Programas de Posgrado
/ total de ingresos academicos.0 .4 3 > = 0 .4 0
Aumento de programas de Educación
Cont inua, Especialización y Posgrado
de acuerdo a las necesidades del
mercado que aseguren su rentabilidad.
Dirección de Planif icación,
Gestión y Administración.
Lo grar la
so st enib i l idad y el
desarro l lo
inst it ucio nal y
co rp orat ivo
OE- 3 O- 3 .3
Aumentar el % de
sat isfacción de los usuarios
de servicios académicos -
administrativos que brinda
la Facultad
Cubrir las necesidades de
los alumnos y egresados
Generar superavit en los
Estados FinancierosO- 3 .4
Disponer de un estado
económico y f inanciero
equilibrado.
M antener posición y
liderazgo.
O- 3 .1
M antener el
posicionamiento de las
Facultades en el entorno
Unidad de Gestión de la
Calidad y Gestión de
Egresado
OB JET IV O EST R A T ÉGIC O
IN STIT U C ION A L
OB JET IV O
EST R A T EGIC O
U N ID A D
OB JET IV O OPER A T IV O IN D IC A D OR
M et as 2 0 18IN IC IA T IV A ESTR A TEGIC A
( A C TIV ID A D ES)
U N ID A D O PER SON A
R ESPON SA B LE
OE- 1
Log rar el co mpromiso
y desarro l lo d el
t alent o humano .
Elevar el nivel de
competencia, motivación y
satisfacción del personal
docente y no docente.
O- 1.1
Elevar el número de
personal docente y no
docente capacitado en
competencias requeridas
de acuerdo a sus funciones
Elaboración y ejecuciónde un plan de
capacitación de acuerdo al perf il del
puesto de trabajo y al desempeño,
tanto para Docentes como No
Docentes en coordinación con las
instancias respectivas de la UPCHUnidad de Bienestar y
Desarrollo de Recursos
Humanos
O- 1.2
Elevar el grado de
sat isfacción de personal
docente y no docente.
Determinar las principales causas de la
insat isfacción del personal Docente y
No Docente y Derivarlo a las áreas
respectivas
OE- 2
Log rar el crecimient o
de la of ert a acad émica
con ef iciencia
Incrementar el número de
estudiantes de pre y
posgrado
O- 2 .1
Asegurar el número de
estudiantes que garant ice la
sostenibilidad de los
programas académicos
3.2.1. PLAN OPERATIVO 2018
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Disponer de un estado
económico y f inanciero
equilibrado.
O- 3 .4Generar superavit en los
Estados FinancierosI - 3 .4 .4 Indice global de morosidad (%) 5.15% ´ = < 5%
Identif icación de M orosos y control
estricto de pago de sus obligaciones
mediante correos, cartas, entre otros.
Ejecución de medidas que aseguren el
pago de las obligaciones: Permanencia
en el programa, matricula condicionada
o impedimento de matrícularse, entre
ot ros
I - 3 .4 .5Número de nuevos proyectos de
inversión1 2
Acelerar la puesta en funcionamiento
de los Proyectos de este año.
O- 3 .5
Sat isfacción del Empleador
sobre el desempeño
profesional de los
egresados
I - 3 .5.1
% de empleadores satisfechos y muy
sat isfechos con el desempeño de los
egresados - a los t res años / 5 años
para M edicina
N D 9 0 %Llevar a cabo focus group con los
principales empleadores
Unidad de Gest ión de la
Calidad y Gestión de
Egresado
I - 3 .6 .1% de alumnos que culminan su carrera
en el t iempo programado (5 o 7 años).8 2 % 8 2 % Seguimiento a las tutorias, evaluando
su eficiencia y eficacia
Directores de Escuela de las
Carreras
I - 3 .6 .2
% de alumnos t itulados de los
programas de especialización en el año
de egreso.
75% 10 0 %
Determinar las causas que impiden la
titulación en la Especilización y tomar
acciones para eliminarlas
O- 3 .7
Incrementar el porcentaje
de alumnos de posgrado
graduados y t itulados
I - 3 .7.1
% de alumnos graduados de los
programas de M aest ría al año de
haber egresado
N D 10 %
Trabajo conjunto con la Unidad
Integrada de Invest igación, Ciencia y
Tecnología para aumentar las
publicaciones mientras se apoya a los
egresados de las maestrias en sus
tesis
O- 3 .8
Aumentar el uso de Nuevas
Tecnologías en educación
en Salud
I - 3 .8 .1Grado de uso del Laboratorio de
Simulación por carrera - SemestreN D 10 0 %
Determinar la demanda real por parte
de las dist intas carreras y las que
ut ilizaran otras NTES.
Directores de Escuela
Desarrollar una cultura de
responsabilidad socialO- 3 .9
Impulsar proyectos de
responsabilidad social que
promuevan un impacto
posit ivo en la Facultad
Integrada - con
part icipación de docentes,
no docentes y estudiantes
I - 3 .9 .1
# de proyectos de RRSS
Implementados por las Facultades /
año.
2 7
Diagnóstico del estado actual de las
tres facultades en cuanto a los
proyectos implementados y en
proceso
I-
3 .10 .1
# de estudiantes que rotan en el
ext ranjero/ año.6 4 >70
La internacionalización de la Facultad
también implica entre ot ros: Curricula
flexible y en idioma ingles, doble
titulación,
I-
3 .10 .2
# de estudiantes ext ranjeros que
rotan en las Facultades / año170 18 0
Implementación de un Registro Por
Departamento
I-
3 .10 .3
% de docentes que realizan docencia en
el ext ranjero, ponencias en congresos
internacionales/ año
>4 10 %Implementación de un regist ro por
Departamento Académico
I-
3 .10 .4
# de docentes extranjeros visitantes
que dictan, realizan ponencias en las
Facultades / año
>4 4 3Implementación de un regist ro por
Departamento Académico
Dirección de Planif icación,
Gest ión y Administración.
Lograr la
sost enib i l idad y el
desarro l lo
inst it ucional y
corp orat ivo
Asegurar un producto
educativo ópt imo
O- 3 .6Aumentar la ef iciencia
terminal
Jefes de la Unidad de
Posgrado
IN D IC A D OR
Unidad de Responsabilidad
Social y Relaciones
Interinst itucionales
Internacionacionalización de
las FacultadesO- 3 .10
Incrementar la movilidad
estudiantil y docente
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4 t o .
T r imA N U A L
Lograr una gest ión
académico-administ rat iva
eficiente.
O- 4 .1Aumentar la ef iciencia de
los procesos clavesI - 4 .1.1 % de procesos claves controlados 2 % 20% 20% 4 0 %
Implementar sistema o sof tware de
t razabilidad de los procedimientos
secuenciales dentro de los plazos
establecidos.
SAC-Planif icación
M ejorar la comunicación. O- 4 .2Fortalecer la comunicación
interna hacia los docentesI- 4 .2 .1 % de Correos not if icados N D 70 %
Elaboración de un plan estrátegico de
comunicación interna.Comunicaciones
I - 5.1.1Número Publicaciones / docente / año
(docentes con carga horaria) 0 .2 5 0 .3 0
Gest ionar la modalidad de t itulacion
por publicacion en especialidad /
Generar mayor vinculacion de los
grupos de invest igacion en las
act ividades de pregrado / Brindar
apoyo en la t raduccion de manuscrito
de tesis / Financiamento de costos de
publicación / Fortalecer el programa
de publicacion de tesis / Solicitar el
acceso a base de datos de revistas
I- 5.1.2
% de estudiantes de pregrado con
tesis aprobada a los 6 meses de
egreso / egresados 2017
N D 70 %
Establecer el formato tipo art iculo
para tesis / Implementar cursos de
tesis (FAEST y FAENF) / Normar
sustentación y buenas pract icas de
asesor y asesorado/ Simplif icar los
procesos / Alinear la curricula de
invest igacion de Pregrado para los
objetivos (menos teorico, mas
operat ivo, curso en primer semestre
para que actuen ) / Sugerir que se
implementen act ividades de
invest igacion en los cursos clinicos
(ejm. lectura crit ica) / Seguimiento a
los egresados / Establecer un
mecanismo de reconocimiento al
t iempo empleado en asesorias /
Difundir la sustentaciones publicas
OB JET IV O EST R A TÉGIC O
IN STIT U C ION A LOB JETIV O OPER A T IV O
OB JETIV O
ESTR A TEGIC O
U N ID A D
IN D IC A D OR
M et as 2 0 18
OE- 4
Lograr una mayor
ef iciencia y ef icacia en
la gest ión
inst i t ucional
Unidad Integrada de
Invest igación, Ciencia y
Tecnología
IN IC IA T IV A ESTR A T EGIC A
( A C T IV ID A D ES)
U N ID A D O PER SON A
R ESPON SA B LE
OE- 5
Lograr el increment o
d e las invest igaciones
con impact o en el
d esarro l lo del paí s
M ejorar la producción en
invest igación cient íf ica y
operacional.
O- 5.1
Aumentar el numero de
publicaciones y trabajos de
invest igación por docentes
y alumnos por año
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SERVICIOS ACADEMICOS
84.30%
INVESTIGACION
0.00%
SERVICIOS NO ACADEMICOS
15.70%
02 FME-04 FES-06 FEN-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros
REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONAD
OS71.04%
MATERIALES11.64%
SERVICIOS13.64%
EGRESOS OTROS3.69%
02 FME-04 FES-06 FEN-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros
3.2.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 FACULTADES DE MEDICINA, ESTOMATOLOGIA Y ENFERMERIA
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 82,283,728.51
(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 69,362,789.63
(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 0
(13) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 12,920,938.88
(2) EGRESOS 62,535,619.50
(21) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 44,426,540.54
(22) EGRESOS POR MATERIALES 7,276,181.22
(23) EGRESOS POR SERVICIOS 8,527,147.61
(24) EGRESOS OTROS 2,305,750.13
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 19,748,109.01
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2018
INDICADOR META REF.
FACULTADES DE
MEDICINA, ESTOMATOLOGIA Y
ENFERMERIA
APERTURA
IP-1 RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20
1.32
IP-2 PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
53.99
IP-3 INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10
1.10
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3.3 FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA
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Tr imA N U AL ( A C TIV ID AD ES)
50% 10% 20% 20% 50%
Propuesta de capacitación
especializada en: Uso de EVD Nivel
Avvanzado, Bienestar Animal en
FAVET: Departamento
Académico
4% 10% 10% 20%
Programar capacitación en áreas de
gest ión universitaria, especialización y
educación superior (Ordinarios y
FACIEN: Departamentos
Académicos / Carreras de
Pregrado
4 (16%) 30% 30% 20% 80% FAVET: Vicedecanato
2 ( 6 %) 7% 8% 15% FACIEN: Vicedecanato
10 (56%) 67% 67%
Programa de incent ivo para la
obtención del grado académico de
maestría y doctorado. Plan
incorporación de nuevos docentes.
FAVET: Departamento
Académico
6 1
( 6 7%)70% 70%
Programa de incent ivo para la
obtención del grado académico de
maestría y doctorado.
FACIEN: Vicedecanato
4 (22%) 28% 28%
Programa de incent ivo para la
obtención del grado académico de
maestría y doctorado. Plan
incorporación de nuevos docentes.
FAVET: Departamento
Académico
4 2
( 4 6 %)53% 53%
Programa de incent ivo para la
obtención del grado académico de
maestría y doctorado.
FACIEN: Vicedecanato
-7.1% 5% 5% 5%
Programa de Consejería y Tutoría
Académica. Plan de
captación de alumnos del Pregrado.
FAVET: Carrera de Pregrado
/ Unidad de Marketing.
385 (3%) 40% 40%
Relanzamiento de las carreras de
Farmacia, Nut ricion, Química y
Biologia.
FACIEN: Carreras de
Pregrado /Unidad de
M arketing
80% 10% 10%Implementar el Plan de captación de
alumnos del Posgrado
FAVET: Unidad de Posgrado
y Especialización.
Unidad de M arketing FAVEZ.
48 (-
49%)5% 5% 10%
Evaluacion de las M aest rias.
Aplicación de encuestas y desarrollo
de base de datos. Desarrollo de
nuevos Programas de M aest rías.
FACIEN: Unidad de
Posgrado y Especialización.
Unidad de M arketing FAVEZ.
I- 2 .2 .2
% de incremento anual de alumnos
matriculados en programas de
especialización y diplomados
0% 10% 20% 20%Implementar el Plan de captación de
alumnos del Posgrado
FAVET: Unidad de Posgrado
y Especialización. Unidad de
M arketing.
45(-50%) 200% 200%Implementar el Plan de captación de
alumnos del Posgrado
FAVET: Unidad de Posgrado
y Especialización. Unidad de
M arketing.
117 50% 50% 100%
Desarrolllo de base de datos y
encuestas. Desarrollo de Curso
Virtuales.
FACIEN: Unidad de
Posgrado y Especialización /
Unidad de M arketing
Log rar el crecimient o d e
la of er t a acad émica co n
ef iciencia
OE- 2
OBJETIV O EST RA T ÉGIC O
IN ST IT U C IONA LOB JET IV O OPER A TIV O IN D IC A D OR
M et as 2 0 18U N ID A D O PER SON A
RESPON SAB LE
% de docentes que han recibido un
mínimo de 10 horas de capacitación
anual / total de docentes
O- 1.2Promover la capacitación del
personal no docenteI - 1.2 .1
% de no docentes que han recibido un
mínimo de 10 horas de capacitación
anual / total de no docentes
OE- 1
Lo grar el co mp romiso y
desarro llo del t alent o
humano .
O- 1.1Promover la capacitación del
personal docenteI - 1.1.1
O- 2 .2Ampliar la oferta académica
del posgrado
I- 2 .2 .1% de incremento anual de alumnos
matriculados en programas de maest ría
Plan de capacitación y reforzamiento
del personal no docente en el uso de
herramientas para la gest ión y áreas de
especialización.
O- 1.3
Incrementar el número de
docentes con grado
académico de postgrado.
I - 1.3 .1% de docentes ordinarios con grado de
maestro / total de docentes ordinarios
I- 1.3 .2% de docentes ordinarios con grado de
doctor / total de docentes ordinarios
I- 2 .2 .3
% de incremento anual de alumnos
inscritos en programas de educación
continua
O- 2 .1Incrementar el número de
alumnos en el pregradoI - 2 .1.1
% de incremento anual de alumnos
matriculados en programas de
pregrado
3.3.1. PLAN OPERATIVO 2018
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014
FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE
UNIDAD: FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA Página: :
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 24 de 70
B A SA L IN IC IAT IV A ESTR A T EGIC A
2 0 171er .
Tr im
2 d o .
Tr im
3 er.
T rim
4 t o .
T rimAN U A L ( A C T IV ID A DES)
I- 2 .3 .1
Nº de propuestas de nuevos programas
académicos presentados al Consejo de
Facultad
1 2 1
Estudio de mercado para ver la
potencialidad y el impacto del
programa. Estudio de viabilidad
económica y f inanciera, 1 propuesta de
pregrado y 2 de Postgrado
FAVET: Carrera de Pregrado.
Unidad de Posgrado y
Especialización.
I- 2 .3 .2
N° de nuevos programas académicos de
Posgrado presentados al Consejo de
Facultad Integrado.
0 1 1 1 3
Implementar cursos libres.
Desarrolllo de base de datos y
encuestas. Desarrollo de nuevos
Programas de Diplomado y
Especializaciones.
FACIEN: Unidad de
Posgrado y Especialización.
11% 5% 10% 10%
Act ividades de EC y Consultoría en
Lurín. Consultoría en Laboratorios.
Act ividades académicas de Postgrado.
Disminuir la tasa de deserción de los
alumnos de pregrado y postgrado.
FAVET: Vicedecanato
9% 5% 10% 10%
Desarrollo de nuevos cursos de
educación continua. Fortalecimiento de
Laboratorios
FACIEN: Vicedecanato
41% 3% 6% 6%
Act ividades de EC y Consultoría en
Lurín. Consultoría en Laboratorios.
Act ividades académicas de Postgrado.
Disminuir la tasa de deserción de los
alumnos de pregrado y postgrado.
FAVET: Vicedecanato
0% 5% 5%Cargo de planillas de docentes a ot ras
Facultades.FACIEN: Vicedecanato
I- 3 .1.3# de cursos con menos de 15 alumnos/
total cursos aperturados20% 10% 10% 10%
Planif icar los cursos electivos.
Alternar el dictado de cursos elect ivos
FACIEN: Departamentos
Académicos / Carreras de
I- 3 .2 .1% De ingresos por consultorías /
Ingresos operat ivos0% 0.5% 1% 1%
Act ividades de EC y Consultoría en
Lurín. Consultoría en Laboratorios.
Act ividades académicas de Postgrado.
Disminuir la tasa de deserción de los
alumnos de pregrado y postgrado.
FAVET: Vicedecanato
I- 3 .2 .2% de incrementos de ingresos por
servicios0% 15% 15%
Fortalecer los Laboratorios que
brindan servicios.
FACIEN: Laboratorio de
Servicio de Control de
I- 3 .2 .3
% De ingresos clínica veterinaria y
laboratorios docentes / Ingresos
operativos
17% 13% 13%
Establecer procesos en la Clínica
Veterinaria Docente. Establecer
funciones de acuerdo a la nueva
estructura órganiza de la Clínica
Veterinaria.
FAVET: Vicedecanato.
Clinica Veterinaria
I- 3 .2 .4
% de incremento de ingresos por
productos de investigación protegidos
y licenciados
0% 5% 10% 10%
Identif icación y selección de productos
de invest igación sucept ibles de ser
comercializados
FACIEN: Unidad Integrada de
Gest ión de Invest igación,
Ciencia y Tecnología
I- 3 .3 .1% de avance del Plan de Inversión de la
Facultad para el 2018.0% 40% 60% 100%
Fortalecer equipamiento de sala de
estudio, las aulas y sala docentes.
Acondicionamiento en el 4to. piso.
Ascensor.Remodelación de sala de
prácticas de Lurín.
FAVET: Vicedecanato
I- 3 .3 .2% de avance del Plan de Inversión de la
Facultad para el 2018.0% 30% 70% 100%
Fortalecer equipamiento de
laboratorios de apoyo a la docencia y
servicios. Remodelación,
infraestructura de laboratorios.
FACIEN: Vicedecanato
OB JETIV O OPER AT IV O IN D IC A DORM et as 2 0 18 U N ID A D O PER SON A
RESPON SA BLE
Log rar el crecimient o d e
la of er t a académica co n
ef iciencia
OE- 2
OBJETIV O EST RA T ÉGICO
INST IT U CIONA L
O- 2 .3Desarrollar nuevos
programas académicos
OE- 3
Log rar la sost enib ilidad
y el desarro llo
inst it ucio nal y
co rp orat ivo
O- 3 .1Asegurar la sostenibilidad
económica de las Facultades
I- 3 .1.1% de incremento anual de ingresos
operativos
I- 3 .1.2% de incremento anual del resultado
operativo
O- 3 .2
Fortalecer la fuente de
ingresos por servicios y
generar nuevas fuentes de
ingresos
O- 3 .3
Fortalecimiento de la
infraestructura y
equipamiento
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014
FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE
UNIDAD: FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA Página: :
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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B A SA L IN IC IAT IV A ESTR A T EGIC A
2 0 171er .
Tr im
2 d o .
Tr im
3 er.
T rim
4 t o .
T rimAN U A L ( A C T IV ID A DES)
I- 4 .1.1
% de alumnos encuestados satisfechos
con cursos de educación continua /
total de alumnos encuestados en los
cursos de educación cont inua
0% 70% 70%
I- 4 .1.2
% de alumnos encuestados satisfechos
con programas regulares / total de
alumnos encuestados
0% 70% 70%
O- 4 .2Desarrollar un sistema de
gest ión para el LIDI- 4 .2 .1 % de avance de sistema de gest ión LID 0% 10% 20% 30% 40% 100%
Desarrollar la estructura orgánica.
Def inir procesos de gest ión del LIDFACIEN: Vicedecanato
I- 4 .3 .1 Nº de Áreas con procesos integrados 0% 1 1 1 1 4M apeo de procesos.
Elaboración de los procesos
FAVET: Unidad
Administrativa
I- 4 .3 .2 # de áreas con procesos integrados 6 2 1 3 6Secretaría Académica, administración,
posgrado, tutoria, servicios
FACIEN: Unidad
Administrativa
I- 4 .4 .1 Informe preliminar de autoevaluación 0% 10% 30% 30% 70% FAVET: Vicedecanato
I- 4 .4 .2Elaborar plan de mejora de la Facultad
2018-20200% 30% 70% 100%
FAVET: Unidad
Administrativa
I- 5.1.1Nº de publicaciones en revistas
nacionales y ext ranjeras3 2 2 2 6
Aplicación del programa de incentivos
a la product ividad.
FAVET: Coordinador de la
Unidad de Investigación
I- 5.1.2 % de publicaciones/docentes ordinarios 39% 50% 50%
Programa de incentivo a la
invest igación. Ambientes equipados
para el desarrollo de invest igación con
fondos nacionales e internacionales.
FACIEN: Unidad de
Posgrado y Especialización
27(-15%) 10% 10%
Asesoría de tesistas en análisis de
datos y redacción cient íf ica en la
Oficina de Promoción de la Titulación .
FAVET: Oficina de
Promoción de la Titulación.
20 20% 20%
Fortalecimiento del curso de tesis.
Revisión del Plan Curricular para el
desarrollo de trabajos académicos
FACIEN: Carreras de
Pregrado
0% 50% 50% 100%
Asesoría de tesistas en análisis de
datos y redacción cient íf ica en la
Unidad de Posgrado y Especialización
FAVET: Unidad de Posgrado
y Especialización
29 29% 29%
Fortalecimiento del curso de tesis.
Revisión del Plan Curricular para el
desarrollo de trabajos académicos.
FACIEN: Unidad de
Posgrado y Especialización
I- 5.2 .3N° de Alumnos que presentan ponencias
en eventos cient íf icos.14 10 10
Plan de difusión de eventos cientí f icos.
Fondos para financiamiento para la
part icipación en eventos cientí f icos de
alumnos de pregrado y posgrado.
FAVET: Coordinador de la
Unidad de Investigación
I- 5.3 .1% de incremento de ingresos por
proyectos22 M 5% 5%
Programa de incentivo a la
invest igación (Fondo Cobian y ot ros).
Ambientes equipados para el
desarrollo de la invest igación con
fondos nacionales e internacionales.
FACIEN: Unidad de
Posgrado y Especialización
I- 5.3 .2
# de convenios con inst ituciones
publicas y privadas para el desarrollo
del internado y la invest igación
0 2 1 3
Acercamiento con empresas e
inst ituciones públicas y privadas.
Socialización de productos y
expert isse de nuestros invest igadores.
FACIEN: Carreras de
Pregrado / Unidad de
Posgrado y Especialización
OBJETIV O EST RA T ÉGICO
INST IT U CIONA LIN D IC A DOROB JETIV O OPER AT IV O
M et as 2 0 18U N ID A D O PER SON A
RESPON SA BLE
O- 4 .4
Reacreditar Carrera de
medicna Veterinaria y
Zootecnia
Fidelizar al estudiante de
pregrado y posgrado
Plan de Fidelización para los
estudiantes.
Elaboración y aplicación del programa
de f idelización.
FAVET: Unidad de
Postgrado y
Especialización.Escuela
Profesional
O- 4 .3
Implementar procesos de
integración en base al nuevo
modelo de gestión
% de incremento anual de tesis de
posgrado aprobadas
O- 5.3Fortalecer el desarrollo de la
Investigación en el Facultad
Inscripción del Comité de
Autoevaluación FAVEZ. Aprobación
del Plan de Autoevaluación.
Implementación del Plan de
Autoevaluación.
OE- 5
Lo grar el increment o d e
las invest igacio nes co n
impact o en el d esarro l lo
d el p aí s
O- 5.1Incentivar la investigación en
los docentes
O- 5.2Incentivar la investigación en
los estudiantes
I- 5.2 .1% de incremento anual de tesis de
pregrado aprobadas
I- 5.2 .2
OE- 4
Log rar una mayor
ef iciencia y ef icacia de
la g est ió n inst i t ucional
O- 4 .1
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014
FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE
UNIDAD: FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA Página: :
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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SERVICIOS ACADEMICOS
90.10%
NVESTIGACION
0.80%
SERVICIOS NO ACADEMICOS
9.10%
03 FCI-09 FVE-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros
REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONADO
S76.59%
MATERIALES6.16%
SERVICIOS17.11%
EGRESOS OTROS0.15%
03 FCI-09 FVE-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros
3.3.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018
FACULTADES DE C IENCIAS Y FILOSOFIA Y MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 20,982,356.34
(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 18,904,369.82
(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 168,065.55
(13) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 1,909,920.97
(2) EGRESOS 18,506,257.07
(21) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 14,173,065.48
(22) EGRESOS POR MATERIALES 1,139,366.03
(23) EGRESOS POR SERVICIOS 3,166,022.38
(24) EGRESOS OTROS 27,803.18
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 2,476,099.27
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2018
INDICADOR META REF.
FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFIA Y MEDICINA VETERINARIA Y
ZOOTECNIA
APERTURA
IP-1 RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20
1.13
IP-2 PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
55.02
IP-3 INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10
1.13
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 27 de 70
3.4 FACULTADES DE EDUCACIÓN, DE SALUD PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN Y DE PSICOLOGÍA
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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2 0 171er.
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2 do .
T r im
3 er.
T r im
4 t o .
T r imAN UA L ( A CTIV ID A DES)
0 20% 50% 70% 70%Diseñar e implementar un Plan de
capacitación no docente
FAEDU: Unidad
Administrat iva Integrada /
Unidad de Bienestar y
Desarrollo del RRHH
5% 10% 25% 50% 50%Diseño, implementación y evaluación de
un plan de capacitación
FASPA: Unidad
Administrat iva Integrada /
Unidad de Bienestar y
Desarrollo del RRHH
0 20% 40% 60% 60%Diseñar e implementar un Plan de
capacitación no docente
FAPSI: Unidad
Administrat iva Integrada /
Unidad de Bienestar y
Desarrollo del RRHH
4 25% 75% 75%Incorporar docentes en las categorias
principal y asociado.
FAEDU: Departamento
Académico
20 40% 65% 0% 90% 90%Incorporar docentes en las categorias
principal y asociado.
FAPSI: Departamento
Académico
0% 20% 20% 40%Diseñar e implementar un Plan de
capacitación docente
FAEDU: Departamento
Académico
5% 10% 25% 50% 50%Diseño, implementación y evaluación de
un plan de capacitación
FASPA: Departamento
Académico
0% 20% 40% 60% 60%Incorporar docentes en las categorias
principal y asociado.
FAPSI: Departamento
Académico
182 10% 35% 35%
Reposicionar las carreras actruales de
Pre-Grado vinculándolas a las nuevas
tendencias en educación y exigencias
del mercado laboral .
FAEDU: Escuela Profesional
/ Jefatura de Carrera
154 66%Plan de Poscicionamiento coordinado
con la Of icina de ComunicaciónFASPA: Escuerla Profesional
304 14% 14% Diseñar y ejecutar un Plan de marketing FAPSI: Jefatura de Carrera
248 -41%Diseñar y ejecutar un Plan de
posicionamiento de las maestrias
FAEDU: Unidad de
Posgrado y Especilaización
202 5%Plan de Poscicionamiento coordinado
con EPG
FASPA: Unidad de
Posgrado y Especilaización
297 22% 27% 27% Diseñar y ejecutar un Plan de marketingFAPSI: Unidad de Posgrado
y Especilaización
2027 0Diseñar y ejecutar un Plan de
posicionamiento de las especialización.
FAEDU: Unidad de
Posgrado y Especialización
22 10% Diseñar y ejecutar un Plan de marketingFAPSI: Unidad de Posgrado
y Especialización
OE- 2
Incrementar la tasa de
matricula en los programas
de posgrado, programas
postí tulo y cursos que
of rece la Facultad en sus
diversas modalidades
Lograr el crecimient o
de la o f ert a académica
con ef iciencia y evit ar
la descerción de los
est ud iant es
Lo grar el crecimient o
de la o f ert a académica
con ef iciencia
I-2.1.1
% de incremento anual de alumnos
matriculados en programas de
pregrado
I-2.1.2
% de incremento anual de alumnos
matriculados en programas de
maestría
I-2.1.3
% de incremento anual de alumnos
matriculados en programas de
especialización
Promover el desarrollo
profesional y personal del
personal docente.
I-1.2.1% de docentes ordinarios
incorporados
I-1.2.2
% de docentes ordinarios que han
recibido un mínimo de 10 horas de
capacitación anual / total de docentes
O- 2 .1
M et as 2 0 18U N ID AD O PER SONA
RESPON SA BLE
OE- 1
Lo grar el compromiso
y desarro l lo del
t alent o humano.
Lograr el compro miso
y d esarro llo del
t alent o humano.
O- 1.1
Promover el desarrollo
profesional y personal del
personal no docente.
I-1.1.1
% de No docentes que han recibido un
mínimo de 24 horas de capacitación
anual / total de No docentes
O - 1.2
OB JETIV O ESTR AT ÉGIC O
INST ITU C IONA L
OB JETIV O
ESTRA TEGIC O
U NID AD
OBJETIV O OPER A TIV O IN D IC A DOR
3.4.1. PLAN OPERATIVO 2018
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014
FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE
UNIDAD: FACULTADES DE EDUCACIÓN, SALUD PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN Y DE PSICOLOGÍA Página: :
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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2 0 171er.
T r im
2 do .
T r im
3 er.
T r im
4 t o .
T r imAN UA L ( A CTIV ID A DES)
132 100%Diseñar y ejecutar un Plan de
posicionamiento de los diplomados
FAEDU: Unidad de
Posgrado y Especilaización
38 55% 55% Plan de PoscicionamientoFASPA: Unidad de
Posgrado y Especilaización
11843 15%Renovación de cartera de productos
ofertados.
FAEDU: Unidad de
Posgrado y Especilaización
250 0%Plan de Poscicionamiento, para
mantener el número de inscritos
FASPA: Unidad de
Posgrado y Especilaización
35 25% Diseñar y ejecutar un Plan de marketingFASPSI: Unidad de
Posgrado y Especilaización
100 110Implementar , monitorear y evaluar el
Plan de Consejeria psicológicaFAEDU: Escuela Profesional
2000 2500 3000 3000 3500 3500Diseñar e implementar un Programa de
tutoría y consejeria.FAPSI: Jefatura de Carrera
I-2.2.2N° de consejerias académicas
ejecutadas120 132
Implementar , monitorear y evaluar el
Plan de Consejeria psicológicaFAEDU: Escuela Profesional
6% 10%
Aplicar estrategias de aseguramiento
para la capctación y retención de
clientes potenciales.
FAEDU: Unidad
Administrat iva Integrada
13% 26%Desarrollo de nuevos productos
(Consultorias y otros)
FASPA: Unidad
Administrat iva Integrada
55.5% 10%Aplicar estrategias de aseguramiento
para la captación nuevos estudiantes.
FAPSI: Unidad
Administrat iva Integrada
-48% 10% M onitorear la ejecución del gasto.FAEDU: Unidad
Administrat iva Integrada
37% 4%Incremento de ingresos, monitoreo de
ejecucion de egresos
FASPA: Unidad
Administrat iva Integrada
135% 10% M onitorear la ejecución del gasto.FAPSI: Unidad
Administrat iva Integrada
O- 3 .2 Ampliar y diversif icar las fuentes de financiamiento.I-3.2.1% de ingresos anual por concepto de
consultoriasS/ . 336,950 78%
Diseñar e Implementar un observatorio
de consultoriasFAEDU: Vicedecanato
0 1 2 3 4 4Rediseñar e implemantar mapa de
procesos.
FAEDU: Unidad de Gest ión
de Calidad y Gestión de
Egresados
0 2 2 2 6Definicion de procesos y
estandarización
FASPA: Unidad
Administrat iva Integrada
0 2 2Rediseñar e implemantar mapa de
procesos.
FAPSI: Unidad
Administrat iva Integrada
M et as 2 0 18U N ID AD O PER SONA
RESPON SA BLE
OE- 4
Lograr una mayor
ef iciencia y ef icacia de
la gest ió n inst it ucional
Lograr una mayo r
ef iciencia y ef icacia de
la gest ión en las
Facult ades
O- 4 .1
Incrementar la tasa de
matricula en los programas
de posgrado, programas
post ítulo y cursos que
of rece la Facultad en sus
diversas modalidades
O- 2 .1
Lograr el crecimient o
de la o f ert a acad émica
con ef iciencia y evit ar
la d escerción d e los
est ud iant es
Lo grar el crecimient o
de la o f ert a académica
con ef iciencia
OE- 2
OB JETIV O ESTR AT ÉGIC O
INST ITU C IONA L
OB JETIV O
ESTRA TEGIC O
U NID AD
OBJETIV O OPER A TIV O IN D IC A DOR
M ejorar los procesos
internos de las Facultades en
base al nuevo modelo de
gest ión
% de incremento anual de ingresos
operativos
I-3.1.2% de incremento anual del resultado
operativo
I-4.1.1N° anual de procesos internos
académicos-administ rativos mejorados
OE- 3
Lograr la
sost enib i lidad y el
desarro l lo
inst i t ucio nal y
co rporat ivo
Lograr la
sost enib i lidad y el
desarro l lo de las
Facult ades
O- 3 .1
Crecer y asegurar la
sostenibilidad económica de
las Facultades
I-3.1.1
I-2.1.4% de incremento anual de alumnos
inscritos y matriculados en diplomados
I-2.1.5
% de incremento anual de alumnos
inscritos en cursos de educación
continua
O- 2 .2
Evitar la descersión de los
estudiantes a través de
servicios de apoyo
psicológico
I-2.2.1N° de consejerias psicológicas
individuales ejecutadas
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014
FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE
UNIDAD: FACULTADES DE EDUCACIÓN, SALUD PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN Y DE PSICOLOGÍA Página: :
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 30 de 70
B ASA L IN IC IA T IV A ESTR A TEGIC A
2 0 171er.
T r im
2 do .
T r im
3 er.
T r im
4 t o .
T r imAN UA L ( A CTIV ID A DES)
0% 85%M onitoreo y acompañamiento del
desempeño docente
FAEDU: Escuela Profesional
/ Unidad de Posgrado y
Especialización
0% 85%Plan de monitoreo de la act ividad
academica y actividades sociales
FAEDU: Escuela Profesional
/ Jefatura de Carrera /
Unidad de Posgrado y
0% 85%M onitoreo y acompañamiento del
desempeño docenteFAPSI: Jefatura de Carrera
0% 85%monitoreo y acompañamiento del
desempeño docente
FAEDU: Unidad de
Posgrado y Especilaización
0% 85%Plan de monitoreo de la act ividad
academica
FASPA: Unidad de
Posgrado y Especilaización
0% 85%M onitoreo y acompañamiento del
desempeño docente
FASPSI: Unidad de
Posgrado y Especilaización
I-4.2.1
N° de docentes y estudiantes que
part icipan en experiencias de movilidad
internacional: outcoming/ incoming
13 17 17
Diseño e implementación de Plan de
M ovilidad Internacional alineado a la
DURIN.
FAEDU: Escuela Profesional
/ Unidad de Responsabilidad
Social
I-4.2.2
N° de convenios y acuerdos con
inst ituciones y empresas nacionales e
internacionales en ejecución.
7 10Diseño e implementación de Plan de
alianzas estrategicas interinst itucionalFAEDU: Vicedecanato
I-4.2.3N° de eventos académicos
internacionales organizados0 1 1
Planif icar y ejecutar eventos
académicos
FAEDU: Vicedecanato /
Departamento Académico
I-4.2.3N° de eventos académicos
internacionales organizados0 1 1
Planif icar y ejecutar eventos
académicosFAPSI: Jefatura de Carrera
2 2 4 M onitoreo y seguimientoFAEDU: Coordinación de
Invest igación
0 5Plan de Promoción para la
Investigacion Docente
FASPA: Unidad Integrada de
Gest ión de la Investigación,
Ciencia y Tecnología
0 5 M onitoreo y seguimientoFAPSI: Departamento
Académico
4 4 30M onitoreo y acompañamiento del Plan
de asesoria de tesis
FAEDU: Coordinación de
Invest igación
0 10%Plan de promoción para la
investigacion estudiante
FASPA: Unidad Integrada de
Gest ión de la Investigación,
Ciencia y Tecnología
19 27M onitoreo y acompañamiento del Plan
de asesoria de tesis
FAPSI: Unidad Integrada de
Gest ión de la Investigación,
Ciencia y Tecnología
O- 5.2
Incrementar las iniciat ivas
sociales con impacto en
educación
I-5.2.3
N° de proyectos de responsabilidad
social ejecutados por nuestros
estudiantes
0 1
Diseñar el Plan Operativo de
responsabilidad social alineado a la
DURVS
FAEDU: Escuela Profesonal /
Unidad de Responsabilidad
Social
U N ID AD O PER SONA
RESPON SA BLE
OB JETIV O
ESTRA TEGIC O
U NID AD
OBJETIV O OPER A TIV O
M et as 2 0 18
Lograr una mayo r
ef iciencia y ef icacia de
la gest ión en las
Facult ades
Lograr una mayor
ef iciencia y ef icacia de
la gest ió n inst it ucional
OE- 4
IN D IC A DOROB JETIV O ESTR AT ÉGIC O
INST ITU C IONA L
N° de publicaciones en libros o revistas
indexadas, en versión impresa o
electrónica
I-5.1.2N° anual de t rabajos de invest igación
(tesis) en pregrado y posgrado
O- 4 .1
M ejorar los procesos
internos de las Facultades en
base al nuevo modelo de
gest ión
OE- 5
Lograr el increment o
de las invest igacio nes
con impact o en el
desarro l lo del paí s
Lograr el increment o
de las invest igaciones
con impact o en el
desarro l lo del paí s
O- 5.1Incrementar la producción
cientí f ica en las Facultades
I-5.1.1
I-4.1.2
% de usuarios sat isfechos con el
desempeño docentes de los
programas regulares.
I-4.1.3
% de usuarios sat isfechos con el
desempeño docentes de los cursos
cortos.
O- 4 .2
Incrementar las act ividades
de internacionalización de la
universidad
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014
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PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
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SERVICIOS ACADEMICOS
97.44%
INVESTIGACION
2.56%
SERVICIOS NO ACADEMICOS
0.00%
07 FED-08 FPS-05 FSP-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros
REMUNERACIONES Y
OTROS CONCEPTOS RELACIONA
DOS66.34%
MATERIALES0.94%
SERVICIOS22.37%
GRESOS OTROS10.35%
07 FED-08 FPS-05 FSP-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros
3.4.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018
FACULTADES DE EDUCACION, PSICOLOGIA Y SALUD PUBLICA Y ADMINISTRACION PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 26,888,354.90
(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 26,201,349.20
(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 687,005.70
(13) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 0
(2) EGRESOS 21,992,187.19
(21) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 14,588,780.76
(22) EGRESOS POR MATERIALES 206,028,39
(23) EGRESOS POR SERVICIOS 4,920,378.03
(24) EGRESOS OTROS 2,277,000.00
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 4,896,167.72
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2018
INDICADOR META REF.
FACULTADES DE EDUCACION,
PISCOLOGIA Y SALUD PUBLICA Y
ADMINISTRACION
APERTURA
IP-1 RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20
1.22
IP-2 PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
54.26
IP-3 INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10
0.70
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
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Página 32 de 70
3.5 ESCUELA DE POSGRADO
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
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Página 33 de 70
B ASAL IN IC IA TIV A ESTR AT EGIC A
2 0 171er .
Tr im
2 do .
Tr im
3 er .
T rim
4 t o.
Tr imA NU AL ( AC TIV ID ADES)
O- 1.1 I- 1.1.1% de docentes de posgrado que han recibido un mínimo de
10 horas de capacitación anual / total de docentes14.33% 10% 40% 70% 100% 29%
Capacitación/actualización en uso de EVD
Gest ión académica
Uso de Turnitin
Ciclo de Vida de Invest igación
UGAP, UGIP y UGDP Y DIRECTOR
ASOCIADO
O- 1.2 I- 1.2 .1% de no docentes que han recibido un mínimo de 10 horas de
capacitación anual / total de no docentes EPG13 % 0 20% 40% 60% 60%
Realizar el diagnóst ico de Clima Laboral
Fortalecimiento del Clima Laboral
Plan de capacitación de personal No Docente
(Fundamentos en Finanzas, Gest ión Administ rat iva;
M arketing Digital; Atención al Cliente)
ADM INISTRACION
O- 2 .1 I- 2 .1.1% de incremento anual de alumnos matriculados en programas
de maestría1300 85% 15% 18%
Plan de M arket ing = Campaña de admisión 2018
Beca PRONABEC para estudiantes
Programa de benef icios (descuentos) en diferentes
programas
UGAP
O- 2 .2 I- 2 .2 .1% de incremento anual de alumnos matriculados en programas
de doctorado83 85% 15% 10%
Plan de M arket ing - Campaña de admisión 2018
Auspicio con becas FONDECYT UGAP
O- 2 .3 I- 2 .3 .1% de incremento anual de alumnos matriculados en programas
de diplomado101 40% 60% 35%
Plan de M arket ing - Campaña de admisión 2018
Se buscará f inanciamiento para programasUGAP
O- 2 .4 I- 2 .4 .1% de incremento anual de alumnos inscritos en cursos de
educación continua1803 25% 50% 75% 100% 10%
Benchmarking de necesidades del mercado
Implementación de cursos virtuales
Implementación de talleres de invest igación
UGAP
O- 3 .1 I- 3 .1.1 % de incremento anual de ingresos operat ivos 10% 10% 10% 10% 10% 10%Incremento del número de estudiantes
Incremento del número de programasUGAP Y M ARKETING
O- 3 .2 I- 3 .2 .1 % de incremento anual del resultado operativo 20% 20% 20% 20% 20% 20%
Gest ión eficiente de los recursos de la
EPG.Reducir la morosidad de las pensiones ( >
10%), a t ravés del seguimiento constante de
pensiones mediante SM S mensuales
ADM INISTRACION
O- 4 .1 I- 4 .1.1
% de alumnos encuestados sat isfechos con programas
regulares / total de alumnos encuestados en programas
regulares
0% 75% 75% 75%
Incremento de cobertura de respuesta a las
encuestas (Se t rabajará el proceso de encuestas
con apoyo de los coordinadores)
UGAP
O- 4 .2 I- 4 .2 .1% de cursos evaluados en el nivel muy bueno o excelente en
los programas regulares / total de cursos evaluados0% 75% 75% 75%
Trabajar en asegurar el cumplimiento de las
actividades académicas programadas; asegurar la
calidad; t rabajar act ividades de f idelización,
respuesta oportuna a las quejas
UGAP
O- 5.1 I- 5.1.1 % de incremento anual de tesis de posgrado sustentadas 90 20% 20%
Se realizarán talleres de invest igación para
egresados
Se implementará el monitoreo de estudiantes de
UGIP
O- 5.2 I- 5.2 .1% de incremento anual de publicaciones de docentes en
revistas indexadas, impresas o electrónicas4 50% 50%
Se elaborará una BD de asesores, organización en
red.
Incent ivos a docentes por publicación
UGIP / PATRICIA HERRERA
Gestionar de manera ef icaz los
recursos del posgrado
OE- 4
Log rar una mayor ef iciencia y
ef icacia d e la g est ió n
inst i t ucio nal
Lograr una mayor ef iciencia y ef icacia
en la gestión del posgrado
Log rar el increment o de las
invest igacio nes con imp act o
en el d esarro l lo d el paí s
Incrementar el número de publicaciones
en revistas indizadas de los trabajos
de posgrado
M et as 2 0 18UN ID AD O PERSON A
RESPONSAB LE
Fortalecer las competencias de gest ión
del talento humano del posgrado
Aumentar el N° de estudiantes de
posgrado
Log rar el co mp ro miso y
d esarro l lo del t alent o
humano .
Log rar el crecimient o d e la
o f er t a acad émica co n
ef iciencia
OB JETIV O ESTR AT ÉGIC O
INSTITU CIONALOBJETIV O OPERA TIV O IND IC AD OR
OE- 1
OE- 2
OE- 5
OE- 3
Log rar la so st enib il idad y el
d esarro l lo inst i t ucio nal y
corpo rat ivo
3.5.1. PLAN OPERATIVO 2018
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014
FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE
UNIDAD ESCUELA DE POSGRADO Página: :
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
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Página 34 de 70
3.5.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018
PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018
ESCUELA DE POSGRADO PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 5,489,738.24
(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 5,489,738.24
(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 0
(13) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 0
(2) EGRESOS 3,746,411.84
(21) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 2,411,152.30
(22) EGRESOS POR MATERIALES 129,705.94
(23) EGRESOS POR SERVICIOS 841,482.33
(24) EGRESOS OTROS 364,071.27
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 1,743,326.40
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2018
INDICADOR META REF.
10 ESCUELA DE POSGRADO
APERTURA
IP-1 RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20
1.47
IP-2 PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
43.92
IP-3 INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10
1.04
SERVICIOS ACADEMICOS
100.00%INVESTIGACI
ON0.00%
SERVICIOS NO
ACADEMICOS0.00%
10 EPG-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros
REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONAD
OS64.36%
MATERIALES3.46%
SERVICIOS22.46%
EGRESOS OTROS9.72%
10 EPG-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
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Página 35 de 70
3.6 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 36 de 70
SERVICIOS ACADEMICOS
0.00%
INVESTIGACION
100.00%
SERVICIOS NO
ACADEMICOS0.00%
11 PROY-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros
REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONAD
OS36.07%
MATERIALES10.03%
SERVICIOS32.05%
EGRESOS OTROS21.85%
11 PROY-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros
3.6.1. PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACION PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018
11 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 56,405,526.88
(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 0
(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 56,405,526.88
(13) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 0
(2) EGRESOS 53,781,471.39
(21) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 19,399,739.34
(22) EGRESOS POR MATERIALES 5,393,415.34
(23) EGRESOS POR SERVICIOS 17,237,082.90
(24) EGRESOS OTROS 11,751,233.81
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 2,624,055.49
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2017
INDICADOR META REF. 11 PROYECTOS
APERTURA
IP-1 RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20
1.05
IP-2 PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
34.39
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 37 de 70
ANEXO
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y
DESARROLLO
Página 38 de 70
GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo Dirección General de Administración
Código: DGP-1-S-001 Versión: 01 Fecha: 01.10.2015 Página: 1 de 33 DIRECTIVA PARA EL PROCESO DE GESTION DEL
PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
DIRECTIVA DE GESTIÓN
PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO
PERIODO ENERO A DICIEMBRE DEL 2018
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y
DESARROLLO
Página 39 de 70
GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo Dirección General de Administración
Código: DGP-1-S-001 Versión: 01 Fecha: 01.10.2015 Página: 2 de 33 DIRECTIVA PARA EL PROCESO DE GESTION DEL
PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
Contenido Página
I. Generalidades
1.1. Objetivos 03
1.2. Alcance 03
1.3. Responsabilidad 03
1.4. Base legal y normativa 03
II. Sistema de Gestión del Plan Operativo Anual (POA)
2.1. Proceso de formulación del POA 04
2.2. Proceso de evaluación del POA 04
2.3. Proceso de reformulación del POA 04
III. Sistema de Gestión Presupuestal
3.1. Proceso de formulación presupuestal 05
3.1.1. Disposiciones generales 05
3.1.2. Disposiciones específicas 05
3.1.3. Indicadores 10
3.2. Proceso de ejecución presupuestal
3.2.1. Disposiciones generales 11
3.2.2. De los ingresos 12
3.2.3. De los egresos 14
3.2.4. De los egresos rubro remuneraciones 14
3.2.5. De los egresos rubros materiales, servicios, activos menores y otros 15
3.2.6. De los egresos otros 16
3.2.7. Cierre de periodo presupuestal 18
3.2.8. Disposiciones adicionales 19
3.3. Proceso de evaluación presupuestal
3.3.1. Fines de la evaluación del presupuestal 19
3.3.2. Información para el proceso de evaluación presupuestal 19
3.3.3. Fases para la evaluación presupuestal 19
3.3.4. Esquema de presentación de los informes de evaluación 19
3.4. Proceso de reformulación presupuestal 20
IV. Disposiciones finales 21
V. Glosario de términos 21
VI. Anexos 22
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y
DESARROLLO
Página 40 de 70
GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo Dirección General de Administración
Código: DGP-1-S-001 Versión: 01 Fecha: 01.10.2015 Página: 3 de 33 DIRECTIVA PARA EL PROCESO DE GESTION DEL
PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
I. GENERALIDADES
1.1 OBJETIVOS
La presente directiva tiene los siguientes objetivos:
- Normar los sistemas de gestión del Plan Operativo Anual (POA) y del Presupuesto (PPTO) en la UPCH. Estableciendo las disposiciones y mecanismos que permitan el aseguramiento de la autosustentabilidad económica-financiera institucional.
- Establecer las pautas generales y específicas para la operatividad de los procesos de los sistemas de gestión del POA y del PPTO: formulación, ejecución, evaluación y reformulación.
- Uniformizar las acciones administrativas a fin de optimizar la gestión universitaria con eficiencia, eficacia y oportunidad.
1.2 ALCANCE
La directiva es de aplicación en las cinco unidades presupuestales de la UPCH, proyectos y consultorías en los aspectos donde aplique.
Las unidades presupuestales son las siguientes:
- Gobierno y Administración - Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería - Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia - Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de Psicología - Escuela de Posgrado
1.3 RESPONSABILIDAD
Es responsable de los procesos del sistema de gestión del POA y PPTO, las siguientes autoridades:
- Rector, en Gobierno y Administración - Decano, en las Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería - Decano, en las Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y
Zootecnia - Decano, en las Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de
Psicología - Director, en la Escuela de Posgrado
1.4 BASE LEGAL Y NORMATIVA
- Ley 30220, Ley Universitaria - Estatuto de la UPCH, aprobado en Asamblea Universitaria de fecha 12.04.2017 - Reglamento General de la UPCH, aprobado en Consejo Universitario de fecha
24.05.2017
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y
DESARROLLO
Página 41 de 70
GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo Dirección General de Administración
Código: DGP-1-S-001 Versión: 01 Fecha: 01.10.2015 Página: 4 de 33 DIRECTIVA PARA EL PROCESO DE GESTION DEL
PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
II. SISTEMA DE GESTIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)
2.1 PROCESO FORMULACION DEL POA
La formulación del POA debe estar alineada al Plan Estratégico Institucional (PEI) 2014-2018. Es importante que el POA 2018 esté alineado al nuevo modelo de gestión y se formule en base al diagnóstico situacional y al avance del logro de los objetivos establecidos en el PEI 2014-2018 y a las posibilidades de ejecución y logro de las metas previstas en el POA 2017.
Debe ser formulado por todas las unidades presupuestales en coordinación con la DUPDE (ver anexo 2: proceso de formulación del POA y anexo 5: matriz para la formulación del POA).
2.2 PROCESO EVALUACION DEL POA
Debe ser evaluado trimestralmente y los avances deben ser presentados semestralmente en el Comité Técnico de la DUPDE (ver anexo 2: proceso de evaluación del POA y anexo 6: matriz para la evaluación del POA).
2.3 PROCESO REFORMULACION POA
Debe ser flexible y puede ser reformulado, en coordinación con la DUPDE, en función de los resultados que se obtengan en el transcurso del año.
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
V.01.00 / 12-01-2018
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y
DESARROLLO
Página 42 de 70
GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo Dirección General de Administración
Código: DGP-1-S-001 Versión: 01 Fecha: 01.10.2015 Página: 5 de 33 DIRECTIVA PARA EL PROCESO DE GESTION DEL
PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018
III. SISTEMA DE GESTION PRESUPUESTAL
3.1 PROCESO DE FORMULACION PRESUPUESTAL
3.1.1 DISPOSICIONES GENERALES
1. Del Presupuesto Institucional: el presupuesto de la Universidad se formula con criterio institucional, comprende el período enero-diciembre 2018, debe ser equilibrado y alineado al PEI y al POA de cada unidad presupuestal.
El presupuesto general está constituido por los siguientes presupuestos:
Presupuesto de operación, debe ser formulado por cada unidad presupuestal.
Presupuesto de inversión, debe ser formulado a nivel institucional.
Presupuesto de financiamiento, debe ser formulado a nivel institucional.
2. Del Presupuesto de Operación: la DUPDE y DGA en coordinación con cada unidad presupuestal formulan el presupuesto de operación.
La unidad presupuestal remite el presupuesto de operación, aprobado por el Consejo Integrado de las Facultades respectivo, a la DUPDE para su consolidación.
3. Del Presupuesto de Inversión y Financiamiento: GyA a través de la DUPDE y DGA formulan el presupuesto de inversión y financiamiento con criterio institucional. Considerando las propuestas de inversión de las unidades presupuestales. La gestión de la misma se ejecutará a través de un Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, integrado por miembros del comité de gestión económico financiero y un representante de cada unidad presupuestal que se reúne cuatro veces al año (febrero, mayo, agosto y noviembre).
4. Del Plan de Funcionamiento y Desarrollo (PFD): la DUPDE elabora y remite el plan de funcionamiento y desarrollo del año 2018 (plan operativo institucional y presupuesto) a Rectorado para su aprobación en Consejo Universitario y posterior ratificación por la Asamblea Universitaria.
5. La Institución tendrá como política el incremento de los ingresos operativos y la reducción progresiva de los gastos corrientes administrativos a favor del crecimiento porcentual de sus fondos estratégicos y de inversión.
6. El presupuesto se debe programar en periodos mensuales y de acuerdo al plan de rubros (ver anexo 7).
3.1.2 DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
1. De los ingresos:
a. La distribución de los ingresos (overhead) será de la siguiente manera:
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PRESUPUESTO DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL GyA FACULTAD EPGVAC PROYECTOS
(1) INGRESOS
(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS
(1.1.1) PREGRADO
- PENSIONES DE ENSEÑANZA PRIMER AÑO DE ESTUDIOS POR CARRERA
0% 100% 0% 0% 0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA SEGUNDO AÑO DE ESTUDIOS EN ADELANTE POR CARRERA
0% 20% 80% 0% 0%
(1.1.2) POSGRADO MAESTRIA
- PENSIONES DE ENSEÑANZA MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA FACULTAD
0% 4% 81% 15% 0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPGVAC
0% 0% 0% 100% 0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/.30.00 POR HORA): 0% 100% 0% 0% 0%
(1.1.3) POSGRADO DOCTORADO
- PENSIONES DE ENSEÑANZA DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD
0% 4% 81% 15% 0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC
0% 0% 0% 100% 0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA): 0% 100% 0% 0% 0%
(1.1.4) POSGRADO ESPECIALIZACION
- PENSIONES DE ENSEÑANZA ESPECIALIZACIONES DESARROLLADOS POR LA FACULTAD
0% 5% 95% 0% 0%
(1.1.5) POSGRADO DIPLOMADO
- PENSIONES DE ENSEÑANZA DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD
0% 10% 90% 0% 0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC
0% 10% 0% 90% 0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA): 0% 100% 0% 0% 0%
(1.1.6) EDUCACION CONTINUA
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD 0% 5% 95% 0% 0%
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC 0% 5% 0% 95% 0%
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR GYA 0% 100% 0% 0% 0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA): 0% 100% 0% 0% 0%
(1.1.7) ACADEMICOS DIVERSOS
- MATRICULA 0% 100% 0% 0% 0%
- DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS RELACIONADOS (* de acuerdo al tarifario)
0% 100% (*) 0% 0% 0%
- PASANTIAS, TESISTAS Y OTROS CONCEPTOS SIMILARES 0% 20% 80% 0% 0%
- OTROS INGRESOS ACADEMICOS (* de acuerdo al tarifario) 0% 100% (*) 100% (*) 100% (*) 0%
(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION
(1.2.1) PROYECTOS DE INVESTIGACION
- REMESAS 0% 8%(**) 0% 0% 100%(*)
(*) 100% menos overhead. Ejecutar inmediatamente recibida la remesa parcial o total
(**) 8% de los costos directos
- OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION 0% 100% 0% 0% 0%
40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a GYA
5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el proyecto de investigación y 5% se transfiere al área operativa.
En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución
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(1.2.2) OTROS POR INVESTIGACION
- CONSULTORIAS POR INVESTIGACION 0% 10% 90% 90% 0%
- OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION (*) (*) (*)
(*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH
(1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
(1.3.1) SERVICIOS NO ACADEMICOS DE SALUD
- CLINICA: CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS
0% 5% 95% 0% 0%
- LABORATORIO: PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO
0% 5% 95% 0% 0%
(1.3.2) SERVICIOS NO ACADEMICOS DIVERSOS
- CONSULTORIAS Y ASESORIAS (sean a través DE donación O subvención para realizar el SERVICIO O estudio ESPECÍFICO)
0% 10% 90% 90% 0%
- VENTA DE BIENES EN GENERAL (100% de acuerdo a tarifario) 0% 100%(*) 100%(*) 100%(*) 0%
- INGRESOS FINANCIEROS 0% 100% 0% 0% 0%
- OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS (100% de acuerdo a tarifario) 0% 100%(*) 100%(*) 100%(*) 0%
- POR DIVIDENDOS DE AFILIADOS 0% 100% 0% 0% 0%
- TRANSFERENCIAS DE EXCEDENTES MAESTRIAS DEL AREA DE SALUD 0% 0% 80% 20% 0%
- TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS 0% 0% 100% 100% 0%
- DONACION PARA REALIZAR UN SERVICIO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación)
0% 10% 90% 90% 0%
PRESUPUESTO DE INVERSION
(1) INGRESOS
(1.1) INGRESOS POR VENTA DE ACTIVOS
- VENTA DE ACTIVOS 100% 0% 0% 0% 0%
(2) TRANSFERENCIAS
(2.1) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS
- TRANSFERENCIAS DE SALDOS ACUMULADOS DE AÑOS ANTERIORES (como aporte al 100% 0% 0% 0% 0%
fondo de desarrollo institucional)
- TRANSFERENCIAS INGRESOS CORRIENTES 100% 0% 0% 0% 0%
PRESUPUESTO DE FINANCIAMIENTO
(1) INGRESOS
(1.1) INGRESOS POR ENDEUDAMIENTO
- ENDEUDAMIENTO 100% 0% 0% 0% 0%
De acuerdo al proyecto de inversión participarán uno o varias unidades organizacionales
(1.2) INGRESOS FINANCIEROS
- FINANCIEROS 100% 0% 0% 0% 0%
(1.3) INGRESOS POR DONACIONES
- DONACION INSTITUCIONAL 100% 0% 0% 0% 0%
(2) TRANSFERENCIAS
(2.1) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS
- DONACION INSTITUCIONAL 100% 0% 0% 0% 0%
(1) El monto correspondiente al concepto de “overhead” de los proyectos de investigación no deberá ser menor al 8% de los costos directos, y será ejecutado automáticamente, según sean recibidas las remesas totales o parciales, independientemente de la modalidad acordada (gasto administrativo, de los proyectos de investigación, de desarrollo, de equipamiento y/o consultoría).
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b. Respecto a los ingresos por concepto pensión y matricula del PREGRADO, se deberá tener en cuenta el tarifario que debe ser aprobado en el Consejo Universitario, para el periodo 2018.
c. Respecto al POSGRADO se debe aplicar el siguiente incremento:
- Programas de especialización (ingresantes 2018) = 0% - Diplomados (que inician 2018) = 4% - Estudios de maestría (ingresantes 2018) = 4% como mínimo - Estudios de doctorado (ingresantes 2018) = 4% como mínimo
En la elaboración del presupuesto de los programas de maestría, diplomado y cursos cortos de educación continua se debe considerar como resultado un excedente mayor al 15% (ingresos-egresos). Los egresos tendrán la siguiente distribución:
- Remuneraciones hasta 35% de los ingresos, - Materiales hasta 5%, y - Servicios generales y específicos hasta 10%.
Los excedentes de las maestrías, que inician el 2018, se distribuirán de la siguiente manera: 10% para inversión común del posgrado (administrado por el Consejo Directivo de la EPGVAC) y 90% para las Facultades.
En la elaboración del presupuesto de los programas de doctorado, maestría, diplomado y cursos cortos que se dicten en las instalaciones de la Universidad se considerará un costo de S/. 30.00 por hora, por uso y mantenimiento de aulas, monto que será transferido a Gobierno y Administración (GyA) para cubrir los gastos de mantenimiento de todas las aulas y de su equipamiento.
2. De los egresos: como previsión presupuestal en los tres (3) primeros meses del ejercicio presupuestal, sólo está permitido los gastos ineludibles de los rubros de remuneraciones y servicios generales (agua, energía eléctrica, telecomunicaciones y otros afines). Están restringidos los gastos en el rubro materiales, servicios específicos, y demás rubros, salvo para aquellos programas que se desarrollen en los tres primeros meses del año; los otros casos sólo se atenderán con autorización previa del Director General de Administración.
3. De las categorías de pensiones, becas y descuentos:
a. Becas de pensiones: se aplicarán de acuerdo a las siguientes consideraciones:
- Por evaluación socioeconómica: el monto total de este tipo de beca anual no debería exceder el 10% del ingreso total anual por concepto de pensiones de cada carrera; es la Comisión de Becas, Pensiones y Crédito Educativo la encargada de la evaluación y otorgamiento de estas becas.
- Por convenios con el Estado o con las Regiones: de acuerdo al convenio o contrato firmado para cada caso en particular.
- Becas para hijos del personal docente y administrativo, de acuerdo a su reglamento.
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b. Descuentos aplicables solo a las pensiones:
- Descuento por pago adelantado de la pensión del pregrado y posgrado = 5%.
- Descuento por pago adelantado del total del programa de posgrado =10%.
- Descuento de las pensiones por inscripción corporativa (3 o más) en los programas de posgrado = 5%.
- Descuento del costo de los cursos de educación continua por inscripción corporativa (3 o más) = 10%
- Descuento del costo total de las pensiones de los programas de posgrado a egresados de la institución = 5%.
- No se concederán exoneraciones, condonaciones, rebajas, ni descuentos en el cobro de los ingresos (pensiones, servicios, alquileres, etc.), salvo en los casos establecidos en las normas aplicables a tal propósito o mediante acuerdo del Consejo Universitario.
c. Categorías de pensiones en las carreras de pregrado:
- A los ingresantes del proceso de admisión 2018 se les asignará una categoría de pensiones de acuerdo al colegio de procedencia (categorizados según el monto de la pensión de enseñanza del colegio vigente al año 2017), que se aplicará desde la primera boleta.
- Los estudiantes pueden solicitar recategorización a una categoría menor; el resultado de la misma se aplicará desde el segundo semestre en todas las carreras, con excepción de Medicina: En Medicina se aplicará a partir del tercer semestre académico.
- Los estudiantes a quienes se les haya asignado la categoría C, podrán solicitar Beca de asistencia económica; esta beca será de 10% ó 20%.
4. De los fondos estratégicos: la institución debe considerar los siguientes fondos estratégicos, que contaran con un centro de costo cada uno de los fondos:
- Fondos de investigación: para becas de retorno, fondos concursables y otros afines para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado.
- Fondo de movilidad estudiantil, para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado.
- Fondo de capacitación docente.
- Fondo de capacitación no docente.
- Fondo de responsabilidad social universitaria, para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado.
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5. De las inversiones:
a. La institución debe elaborar una cartera de proyectos de inversión y desarrollo de corto, mediano y largo plazo, evaluados y jerarquizados.
b. La gestión de los proyectos de inversión y desarrollo institucional, sean inversiones en infraestructura o equipamiento, se debe contar con la aprobación y autorización del Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, quien revisará el cumplimiento de los requisitos y determinará el cronograma de la inversión en función a las posibilidades económicas y financieras de la institución.
c. Las inversiones en infraestructura, deben cumplir los siguientes requisitos:
- Estudio de perfil, pre factibilidad o factibilidad según corresponda.
- Viabilidad del proyecto de inversión: técnica (diseño, arquitectura, ingeniería, implementación tecnológica, etc.), legal, de mercado, económica-financiera.
- Licencias municipales y otros permisos (según sea el caso)
- Financiamiento y sustento de pago de la deuda (si la hubiera)
- Asignación del responsable del proyecto de inversión.
6. Del endeudamiento:
a. Todos los proyectos de inversión y desarrollo (inversión de capital), que requieran endeudamiento, deben ser evaluados desde el punto de vista económico e institucional y consolidados por la DGA y la DUPDE.
b. El monto total del endeudamiento no debe exceder el 40% del patrimonio de la UPCH. En caso se requiera un endeudamiento mayor será comunicado a la Asamblea Universitaria para su autorización (Estatuto: Art. 131).
7. Del financiamiento de las inversiones: el pago de los intereses de la deuda contraída para la ampliación del Campus Central, será cubierto con el fondo de inversión generado por todas las Facultades y la Escuela de Posgrado (EPGVAC).
8. De los supuestos macroeconómicos: de los supuestos macroeconómicos a tomar en cuenta para la formulación del presupuesto: se debe considerar una tasa de inflación anual acumulada de 2,60% (referencia BCR) y un tipo de cambio promedio de S/ 3,55 / US$ (referencia SBS); en la reformulaciones del presupuesto se deberán tener en cuenta la variación de estos indicadores macroeconómicos.
3.1.3 INDICADORES
El presupuesto debe cumplir con tres indicadores de eficacia, válidos tanto para el presupuesto de apertura como para el reformulado. Estos indicadores son los siguientes:
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3.2 PROCESO DE EJECUCION PRESUPUESTAL
3.2.1 DISPOSICIONES GENERALES
1. De los centros ejecutores
a. La ejecución del presupuesto se realiza a través de los centros presupuestales (centros de costos), quienes dependen de una unidad presupuestal.
b. Tipos de centros de costos:
- Centros de costo de ingreso y egreso: todos los centros de costo de ingresos y egresos se rigen por la modalidad de presupuesto base cero, es decir sólo tienen un presupuesto de apertura asignado por la unidad presupuestal. Los centros de ingresos financian a los centros de egresos.
- Centros de costo de utilidad: todos los centros de costo de utilidad tienen un presupuesto de apertura pero no asignado ni financiado por la unidad presupuestal, se financian en base a los ingresos que generan, y en base a esa disponibilidad se aprueban sus gastos. Al final del periodo los saldos se constituyen saldo inicial para el periodo siguiente, de manera temporal. Solo podrá disponer de estos saldos la unidad presupuestal, al cierre de los centros de costos de utilidad.
- Centros de costo de inversión: todos los centros de costo de inversión tienen un presupuesto de apertura asignado por GyA. Se financian en base a préstamos bancarios y/o saldos acumulados y/o donaciones, venta de activos o transferencias de ingresos corrientes, y en base a la disponibilidad se ejecutan las inversiones.
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INDICADOR OBJETIVO FORMULA UNIDAD DE
MEDIDA SENTIDO DE MEDICION
DIMENSION META
IP-1 RESULTADO PPTO. DE OPERACIÓN
EVALUAR Y CONTROLAR GENERACION DE MARGENES COMO FUENTE DE FINANCIAMIENTO DEL PPTO. DE INVERSION
INGRESOS PPTO. OPERACIÓN / EGRESOS PPTO. OPERACIÓN
NOMINAL ASCENDENTE EFICACIA > = 1.20
IP-2
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
EVALUAR Y CONTROLAR EL GASTO CORRIENTE DEL RUBRO REMUNERACIONES Y OTROS RUBROS RELACIONADOS EN RELACION A SU FUENTE PRINCIPAL DE FINANCIAMIENTO
((EGRESOS DE RUBROS REMUNERACIONES + SUBVENCIONES POR CONVENIO + INTERMEDIACION LABORAL ) X 100) / INGRESOS PPTO. OPERACIÓN
PORCENTAJE (%)
DESCENDENTE EFICACIA < = 55%
IP-3
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, DE POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
CUANTIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DE CRECIMIENTO DE LA OFERTA ACADÉMICA
INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2017 / INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2018
NOMINAL ASCENDENTE EFICACIA > = 1.10
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2. De los requisitos de ejecución presupuestal
a. Las solicitudes de necesidades de bienes y servicios en los diferentes rubros presupuestales que generen egresos serán autorizadas por el responsable de la unidad presupuestal o a
b. quién delegue, entendiéndose que ello no lo exime de la responsabilidad.
c. Para la atención de las solicitudes de necesidades en los diferentes rubros, deben cumplir obligatoriamente los siguientes controles y en la secuencia establecida:
- Disponibilidad financiera (saldo presupuestal)
- Previsión presupuestal (en el rubro presupuestal que corresponde)
d. Control de la ejecución presupuestal por tipo de centro de costo: para fines de control presupuestal, se procederá de la siguiente manera y en la secuencia establecida:
- Centros de costo de ingresos y egresos
1. Se verificará si la unidad presupuestal tiene saldo disponible (suma de saldos de centros de costos de ingresos menos suma de saldos de centros de costos de egresos). Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por DGA-Dir. Adm. de Economía y Finanzas.
2. Se verificará si la unidad presupuestal dispone de previsión presupuestal en el rubro presupuestal que corresponde. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por la DUPDE.
- Centros de costo de utilidad
1. Se verificará si el centro de costo de utilidad tiene saldo disponible. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por DGA- Dir. Adm. de Economía y Finanzas.
2. Se verificará si el centro de costo de utilidad dispone de previsión presupuestal en el rubro presupuestal que corresponde. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por la DUPDE.
3. De la información y análisis de la ejecución: la Dir. Adm. de Economía y Finanzas de la DGA elabora y presenta al Comité Económico el informe de ejecución presupuestal de todas las unidades presupuestales, con los análisis correspondientes, a más tardar la cuarta semana del mes siguiente según el cronograma establecido.
4. El presupuesto institucional y el presupuesto por unidad presupuestal no podrá incurrir en déficit, por tanto, los egresos se deben ajustar al nivel real de captación de ingresos.
5. Toda unidad presupuestal que al final de año tenga un saldo negativo, será evaluada para que se tomen las decisiones de acuerdo a la normatividad vigente (Estatuto: Art.11, inciso f).
3.2.2 DE LOS INGRESOS
1. De los ingresos por tipo de prestación de servicios: los ingresos se generan por los siguientes tipos de prestación de servicios.
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a. Servicios académicos
- Servicios académicos de pregrado
- Servicios académicos de posgrado: maestrías, doctorados, especializaciones y diplomados
- Servicios académicos de educación continua
- Servicios académicos diversos: matriculas, derechos, grados, títulos, pasantías, tesistas
b. Investigación
- Son ingresos por investigación los que financian uno o varios rubros de gastos de manera directa o específica de un proyecto de investigación y otras actividades de investigación.
c. Servicios no académicos
- Ingresos por servicios no académicos de clínicas: referidos a consultas y procedimientos médicos, odontológicos o veterinarios.
- Ingresos por servicios no académicos de laboratorios: referidos a procedimientos médicos y exámenes de laboratorio.
- Ingresos por servicios no académicos diversos: referidos a consultorías, asesoría, venta de bienes, financieros y otros afines.
d. Las subvenciones o donaciones, concedidas por entidades o personas naturales, con una finalidad particular o destinada en concreto a una unidad receptora, se destinarán a la finalidad establecida, en las condiciones fijadas en su concesión.
2. De los ingresos de la unidad presupuestal
a. Los ingresos que generen los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL EFECTIVO, es decir de lo estrictamente percibido o recaudado, independientemente al período en se efectuó la emisión. Para el caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja es directa. También se consideran ingresos los fondos recibidos por préstamos bancarios y por transferencias.
b. Los ingresos generados por la unidad presupuestal deben registrar exclusivamente en centros presupuestales de ingresos, de utilidad o de inversión.
c. A los ingresos que correspondan a periodos anteriores se aplicarán los porcentajes de overhead aprobados en tales periodos.
3. Devolución de los ingresos
a. Los pagos por devolución de ingresos tienen por finalidad el reintegro al interesado de cantidades ingresadas, siempre que concurran las causas justificativas de la devolución.
b. Si la devolución es motivada por causas del interesado, estará afecto en 10% del monto de devolución por concepto de gastos administrativos.
c. El Director General de Administración autorizará la devolución.
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3.2.3 DE LOS EGRESOS
1. No se permitirán sobregiros, salvo que sean avalados o respaldados con transferencias de otra unidad similar, indicando en qué forma se efectuará el reembolso, o por aprobación expresa de los órganos pertinentes.
2. Los egresos de las unidades presupuestales e institucional se ejecutarán de acuerdo al siguiente orden de prioridades:
a. Remuneraciones (ineludible)
b. Amortización por endeudamiento bancario e internos (ineludible) (institucional)
c. Rubro servicios generales y asesoría académica o locación de servicios y servicios específicos.
d. Rubro de materiales.
e. Rubro compra de activos (institucional)
f. Rubro infraestructura (obras) (institucional)
g. Otros rubros.
3. El presupuesto debe ser considerado como una previsión y no una obligación de gasto. Todo ahorro logrado por la unidad presupuestal se reservará para futuras necesidades de crecimiento, o variaciones cíclicas en los ingresos. En consecuencia, los egresos deben de guardar concordancia con los ingresos.
4. Los egresos de los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL DEVENGADO, es decir desde el momento en que se provisiona o registra el documento sustentatorio. Para este caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja es directa para los conceptos de remuneraciones y para los otros conceptos de pago de acuerdo a la política de pago que establece la DGA.
3.2.4 DE LOS EGRESOS EN EL RUBRO REMUNERACIONES
1. Remuneraciones
a. No están autorizadas las solicitudes de incremento de remuneraciones en cualquiera de sus formas o conceptos.
b. Para el personal no docente no están autorizados los pagos por concepto de horas extras o sobretiempos, la excepción será autorizada por el Director General de Administración.
c. Para el personal no docente no están autorizadas los pagos por concepto de bonificaciones y otras, cual sea su naturaleza; salvo que el trabajo desarrollado no se encuentre como su función en la universidad.
d. El personal docente y no docente no puede laborar sin contrato, por lo tanto, no está autorizado el pago de bonificaciones por periodos laborados sin contrato.
e. El concepto de gratificación extraordinaria que no califiquen como remuneración para ningún efecto laboral, salvo como renta de quinta categoría, deben contar con los siguientes requisitos: - Ser entregado a título de liberalidad y no debe estar vinculado a la productividad.
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- El otorgamiento debe ser debidamente especificado tanto en la planilla como en la boleta de pago (el concepto no se puede repetir).
- Solo puede utilizarse una vez al año, no pudiendo percibir todos los años en el mismo mes una gratificación por el mismo concepto.
2. Contratos y convenios:
a. Todos los contratos del personal no docente (por 5ta categoría-planilla de haberes, intermediación laboral y convenio formativo laboral), concluyen el 31.12.2017.
b. No están autorizados contratos de nuevas plazas para personal no docente administrativo.
c. El periodo de contrato del personal no docente de los proyectos de investigación, no deben exceder de 3 años y medio de manera consecutiva.
d. Las renovaciones de contratos del personal no docente (por 5ta categoría-planilla de haberes, intermediación laboral y convenio formativo laboral) serán autorizadas a partir del 01.03.2018 por el Comité Económico Financiero, previa justificación. La plaza debe estar prevista en el MOF de la unidad presupuestal solicitante.
e. Las renovaciones de contratos del personal no docente, previamente autorizadas, no deben exceder las condiciones del contrato previo.
f. No están autorizadas las solicitudes de requerimiento de personal para suplencia.
g. El personal docente y no docente lo debe tener una modalidad de vínculo laboral con la UPCH. Además, la plaza presupuestal deberá ser única, pudiendo tener diferentes centros presupuestales como fuentes de financiamiento.
h. Todo trabajador extranjero, en condición de domiciliado y no domiciliado, estará sujeto a los impuestos vigentes de ley. Toda necesidad de trabajador extranjero debe ser coordinado con la División de Contabilidad.
3. Vacaciones:
Las vacaciones se programarán por 30 días consecutivos de preferencia entre enero y marzo, y se ejecutarán anualmente en forma obligatoria en el período programado. Sin embargo, el descanso físico podrá postergarse con autorización del responsable de la unidad presupuestal integrada y dentro del período presupuestal vigente.
3.2.5 DE LOS EGRESOS EN LOS RUBROS MATERIALES, SERVICIOS, ACTIVOS Y OTROS
1. Las inversiones en compras de activos se programarán dos veces al año, la primera entre marzo y abril y la segunda entre agosto y setiembre. Con excepción de los programas con contratos o convenios firmados y presupuesto aprobado.
2. Las compras de reposición de stock de materiales para el almacén será cuatrimestral.
3. La atención de materiales del almacén será mensual.
4. No se aceptarán solicitudes de reembolso de gastos ni de adquisiciones que se debieron solicitar a la Dir. Adm. de Logística y Operaciones de la DGA.
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5. El proceso de adquisición, en sus diferentes modalidades, será realizado de acuerdo a las políticas y procedimientos de adquisición aprobadas en la Directiva correspondiente.
6. No se aceptarán regularizaciones con posterioridad de facturas por compras realizadas directamente por los usuarios. (las compras deben ser gestionadas por la Dir. Adm. de Logística y Operaciones).
7. No están permitidas las solicitudes de compra por la Dir. Adm. de Logística y Operaciones, atención por almacén, fondo fijo renovable (caja chica) y fondo con cargo a rendir, los siguiente bienes: ambientador en spray, post it, block (taquigrafía y
rayado), cuaderno (espiral), lapicero de tina rojo y negro, etiquetas adhesivas, mangas protectoras, micas porta papeles, bandeja acrílica, calculadora, porta Post it, tijera, bebida gaseosa, azúcar, café, infusión y otros afines, galleta dulce, salado, wafer y otros afines, servilleta, vaso y cucharita descartable, vino, stencil, papel carbón, papel contac, papel para fax, sobre manila tamaño oficio. Los casos de excepción serán autorizados por el Director General de Administración.
8. Se establece como indicador, la reducción como mínimo 20% anual el consumo de los siguientes bienes: tintas y tóner para impresora, papel bond, papelógrafos, papel lustre, material de limpieza, archivador.
9. Sólo están autorizadas las oficinas de Rectorado, Vicerrectorados, Dirección General de Administración, Decanato de las Facultades y Dirección de la EPG, a emitir solicitudes de atención del personal, para las sesiones de Consejo y Asamblea Universitaria, Comités Técnicos de los Vicerrectorados, Comité Económico, Consejos Integrados de las Facultades y Consejo Directivo de la EPG, respectivamente.
10. Todas las demás reuniones deberán ser programadas fuera del horario de refrigerio, sin embargo, la Oficina del Decanato de las Facultades podrá emitir solicitudes de atención personal para aquellas reuniones de trabajo programadas de los Comités Técnicos: Académicos, Administrativos y de Currículum que deban llevarse a cabo en horario de refrigerio.
11. Las solicitudes de atención personal también están autorizadas para las ceremonias de graduación, ceremonias de bienvenida y ceremonias o reuniones protocolares.
12. Se establece como indicador reducción como mínimo 50% el consumo de los siguientes servicios específicos: fotocopiado, servicio de impresión gráfica y digital (formatos), servicio de movilidad y taxis urbanos (gestiones varias y personal), combustible, mensajería y courier (reducir al 20%).
3.2.6 DE LOS EGRESOS OTROS
1. Entregas a Rendir
a) La solicitud de fondos con cargo a rendir, sólo se aplica para necesidades generadas por actividades fuera de Lima y deben contar con autorización del Director General de Administración.
b) La solicitud de fondo con cargo a rendir para actividades generadas en Lima, sólo están autorizadas para las actividades de los proyectos de investigación y actividades de los
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cursos cortos. Asimismo, sólo está permitido gastos relacionados a los rubros precisados en las directivas específicas emitida por la DGA, que son:
- Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y
- Directiva gastos de viaje y viáticos.
c) Sólo están autorizadas las solicitudes de fondo fijo renovable (caja chica) de las siguientes unidades organizacionales:
- GYA Rectorado
- GYA Vice Rectorado Académico
- GYA Vice Rectorado de Investigación
- GYA Dirección General de Administración
- GYA Secretaria General
- GYA Ciclo Formativo Preuniversitario
- GYA Instituto de Medicina Tropical (sede en el HNCH)
- GYA Coordinación General Campus La Molina
- GYA Coordinación General Campus Miraflores
- GYA Coordinación General Campus Santa María
- GYA Sede Hospedaje Universitario
- GYA Bioterio
- Facultades de FME-FES-FEN Decanato
- FME Coordinación Docente HNCH
- FME Coordinación Docente HNAL
- FME Coordinación Docente INS
- FME Coordinación Docente HERM
- FME SUA Nefrología
- FES Sede Lince
- FES Clínica Dental sede Norte
- FES Sede Salaverry-San Isidro
- Facultades de FCI-FVE Decanato
- FVE Clínica Veterinaria Docente
- Facultades de FED-FSP-FPS Decanato
- EPG Dirección de la EPG
Nota: la unidad presupuestal debe indicar a la DGA el nombre de la persona responsable de administrar cada uno de los fondos fijos renovables.
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d) El monto autorizado de cada fondo fijo renovable (caja chica) para los Decanatos es máximo de S/ 1,000.00 y para las demás unidades orgánicas autorizadas es máximo de S/ 500.00.
e) Las solicitudes de los fondos con cargo a rendir y los fondos fijos renovables (caja chica), sólo se atenderán bajo el estricto cumplimiento de las directivas específicas emitidas por la DGA, que son:
- Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y
- Directiva gastos de viaje y viáticos
f) La Oficina de Auditoría y Control Interno deberá revisar mediante muestreo las entregas a rendir y efectuará un informe trimestral al Director General de Administración sobre el resultado de los controles realizados.
2. De los egresos para inversión
a) La ejecución del presupuesto de inversión, previamente aprobado, será autorizado y programado por el Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, de acuerdo a la disponibilidad económica financiera de la Universidad.
b) Si la realización de alguna obra no prevista exige la autorización de un gasto, ésta deberá incluirse en la programación con la financiación correspondiente, bien afectando nuevos recursos para esa finalidad o sustituyendo alguna inversión programada de la que se pueda prescindir o que pueda aplazarse. Esta modificación en la programación deberá ser aprobada por el Consejo Universitario previa opinión del Comité Económico Financiero.
c) Con el fin de mantener criterios adecuados y uniformes en la conservación estructural, arquitectónica y funcional del patrimonio inmobiliario de la Universidad, cualquier acción que implique alguna modificación de la infraestructura, de la distribución interna o de las instalaciones de los edificios o de su entorno, habrá de ser autorizada previamente por la DUPDE, en coordinación con los administradores de los campus.
d) Las inversiones en equipamiento para docencia, investigación o gestión administrativa, deben figurar también en los programas de inversión, con indicación de las unidades gestoras encargadas de su ejecución; si es equipamiento informático debe tener opinión favorable de la OUTI.
3. Gastos en proyectos de investigación
Los gastos con cargo a proyectos de investigación, con financiación específica, se desarrollarán y gestionarán respetando en cada caso la finalidad, la normativa y los términos conforme a los cuales se concedieron los fondos.
3.2.7 CIERRE DEL PERIODO PRESUPUESTAL
1. Durante el ejercicio económico se imputarán todos los ingresos que hayan sido liquidados correspondientes al ejercicio, y todas las obligaciones que se contraigan en el mismo periodo.
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2. Para asegurar este principio y el cierre del ejercicio dentro del plazo legalmente establecido, la DGA establecerá las fechas límite para la recepción de la documentación pertinente. Posterior a las fechas de cierre, las facturas o gastos realizados con fecha del año anterior no tendrán validez.
3.2.8 DISPOSICIONES ADICIONALES
1. Control interno: sin perjuicio del control de ejecución del presupuesto que corresponde a las propias unidades presupuestales, en el ámbito de sus respectivas competencias, la Oficina Técnica de Control y Auditoría Interna de la Universidad debe velar por el cumplimiento de los principios de legalidad y de eficacia en la gestión de los ingresos y de los gastos mediante la realización de actividades de fiscalización de auditoría contenidas en su plan operativo de trabajo.
2. Desarrollo de estas normas: se autoriza a la DGA y a la DUPDE para que, mediante normas complementarias de gestión administrativa, directivas específicas o circulares operativas, desarrollen las normas de ejecución presupuestaria.
3.3 PROCESO DE EVALUACION PRESUPUESTAL
3.3.1 Fines de la evaluación presupuestal
1. Determinar, a través de las actividades que desarrollan las unidades presupuestales integradas, la importancia que tiene el logro de las metas presupuestarias en el cumplimiento de los objetivos institucionales y en consecuencia en el logro de la misión de la UPCH.
2. Determinar el grado de eficacia en base al análisis y medición de la ejecución de ingresos, egresos y metas presupuestales, así como de las reformulaciones presupuestarias y los resultados de la gestión presupuestaria.
3. Formular sugerencias para la adopción de medidas correctivas, a fin de mejorar la gestión presupuestal institucional en los sucesivos procesos presupuestales, con el objeto de alcanzar las metas previstas.
El proceso de evaluación presupuestal y elaboración de los informes respectivos es responsabilidad de cada unidad presupuestal, en coordinación con la DGA y DUPDE. La evaluación presupuestal será presentada en el Comité Técnico de la DUPDE.
3.3.2 Información para el proceso de evaluación presupuestal
1. La evaluación presupuestal, en cada cuatrimestre, se efectúa sobre la base de la información correspondiente a los avances de ejecución presupuestal.
2. La evaluación institucional anual se efectúa sobre la base de la información correspondiente a la ejecución presupuestal al cierre del año presupuestario.
3. La información de la ejecución presupuestal, respecto a su oportunidad y consistencia es responsabilidad de la Dir. Adm. de Economía y Finanzas de la DGA.
3.3.3 Fases para la evaluación presupuestal
1. Primera fase - análisis de la gestión presupuestal en términos de eficacia: Esta fase comprende lo siguiente:
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a. Presupuesto de operación y plan de rubros-ingresos: comparación de la ejecución presupuestal de los ingresos, (recursos recaudados, captados y obtenidos) con las estimaciones establecidas en el presupuesto de apertura o reformulado.
b. Presupuesto de operación y plan de rubros-egresos: comparación de la ejecución presupuestal de los egresos, con las previsiones establecidas en el presupuesto de apertura o reformulado.
2. Segunda fase - identificar los problemas presentados: la presente fase consiste en identificar los problemas que ocurrieron durante la ejecución presupuestaria, detectados durante el proceso de análisis de la gestión presupuestaria en términos de eficacia, a nivel de tipo de presupuesto y rubro, según corresponda.
Para dicho efecto debe tenerse en cuenta los parámetros respecto a los indicadores de eficacia previstos en la formulación presupuestal. En el caso de no llegar a dichos valores, se deben señalar las causas que motivaron tal resultado.
3. Tercera fase - determinar las medidas correctivas y formular las sugerencias necesarias: la presente fase consiste en determinar las alternativas de solución técnica pertinentes y/o los correctivas necesarios para evitar o superar los inconvenientes y/o deficiencias observadas durante el período evaluado, en base a los resultados de las fases anteriores.
El planteamiento de las soluciones pertinentes y/o correctivas es necesario para alcanzar las metas presupuestarias, que se sujetan a las siguiente pauta: debe hacerse un análisis del seguimiento de desempeño de los presupuestos con enfoque de resultados programados por cada tipo y rubro para el período evaluado, cuyo resultado debe ser comentado y detallado en el informe anual de la evaluación presupuestaria.
Para dicho efecto se deben considerar, entre otros, los siguientes criterios:
- Grado de factibilidad de cumplimiento de las metas presupuestarias de apertura.
- Grado de realismo de los gastos estimados para el cumplimiento de las metas.
3.3.4 Esquema de presentación de los informes de evaluación
La estructura del citado informe es el siguiente:
1. Comportamiento de los ingresos, egresos y cumplimiento de metas. 2. Resultado de la aplicación de los indicadores de eficacia. 3. Enumeración de los problemas presentados. 4. Identificación de medidas correctivas internas y formulación de sugerencias.
3.4 PROCESO DE REFORMULACION PRESUPUESTAL
1. Se realiza ordinariamente dos veces al año. La primera será en el mes de mayo con corte de ejecución presupuestal al mes de abril y la segunda será en el mes de octubre con corte de ejecución al mes de setiembre. De manera extraordinaria podrá realizarse cuando sea necesario.
El proceso se sustenta en la evaluación del plan operativo y toma en cuenta los siguientes criterios:
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a. Direccionalidad: la propuesta de reformulación del presupuesto tiene como objetivo el logro de las metas y objetivos del plan operativo.
b. Recaudación de ingresos: en el caso de que la recaudación de ingresos sea menor a lo presupuestado, la reformulación es obligatoria y considera la disminución de los gastos y la reevaluación de las inversiones.
c. Integridad de la propuesta: los cambios propuestos deben tener sustento viable.
d. Racionalidad económica: los cambios propuestos deben tener sustento económico y proyecciones financieras bajo escenarios cautos y moderados.
2. El procedimiento es el siguiente:
a. La unidad presupuestal debe remitir la propuesta de reformulación, en el formato correspondiente, a la DUPDE máximo en la primera semana de junio y primera semana de noviembre, respectivamente.
b. La DUPDE evalúa la propuesta, la expone ante el Comité Técnico de la DUPDE y la remite con opinión al Rectorado para que a su vez sea presentada al Consejo Universitario para su aprobación.
c. Luego de ser aprobada la reformulación, Secretaria General remite una copia del acuerdo a la DUPDE y DGA para las gestiones de control y supervisión de la ejecución presupuestal.
IV. DISPOSICIONES FINALES
a. La DUPDE y DGA verificarán el cumplimiento de la presente directiva.
b. Las unidades presupuestales quedan comprometidas a divulgar la presente directiva entre el personal pertinente.
c. Todos los asuntos no contemplados en la presente directiva serán analizados por el Comité de Gestión Económico Financiero debiendo elevar el estudio y propuestas respectivas al Consejo Universitario, de ser necesario.
V. GLOSARIO DE TERMINOS
- Centro Presupuestal (centro de costo): son centros de responsabilidad. Los centros presupuestales se subdividen en:
a. Centros de ingresos: aquellos que generan exclusivamente ingresos (ejemplo: pregrado)
b. Centros de egresos: aquellos que generan exclusivamente egresos (ejemplo: departamentos académicos)
c. Centros de utilidad: aquellos que generan tanto ingresos como egresos, por lo tanto tienen flujos superavitarios, deficitarios o cero. (ejemplo: doctorados, maestrías, diplomados, especializaciones, etc.)
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d. Centros de inversión: aquellos que permiten asegurar niveles de inversión-reinversión (ejemplo: centro de inversión XYZ)
- Inversión: fondos designados para la adquisición de bienes y servicios relacionados con la mejora de los recursos tangibles e intangibles.
- Objetivos estratégicos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización, en un mediano o largo plazo.
- Objetivos operativos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización, en un periodo de un año.
- Plan operativo: es un documento en el cual los responsables de una organización establecen los objetivos que desean cumplir y estipulan los pasos a seguir. El PO pone por escrito las estrategias que han ideado los directivos para cumplir con los objetivos y que suponen las directrices a seguir por los empleados y subordinados en el trabajo cotidiano.
- Presupuesto: es la estimación, utilizando un método de cálculo, de los conceptos de ingresos y egresos de una unidad presupuestal en un periodo determinado.
- Rubro: es la agrupación de conceptos y/o clasificadores presupuestales.
- Unidad presupuestal: son todas las unidades presupuestales que elaboran sus propios presupuestos, basados en sus planes operativos anuales, y consolidan en un solo presupuesto integrado. Las unidades presupuestales son:
ANEXOS
Anexo 1 - Cronograma
Anexo 2 - Diagrama de flujo: Proceso de Gestión del Plan Operativo Anual
Anexo 3 - Diagrama de flujo: Proceso de Gestión Presupuestal
Anexo 4 - Diagrama de flujo: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo
Anexo 5 - Matriz para la formulación del Plan Operativo Anual
Anexo 6 - Matriz para la evaluación del Plan Operativo Anual
Anexo 7 - Plan de rubros
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01 GYA Gobierno y Administración 02 FME-04 FES-06 FEN Facultad de Medicina, de Estomatología y de Enfermería
03 FED-08 FPS-05 FSP Facultad de Educación, de Psicología y de Salud Pública y Administración
04 FCI-09 FVE Facultad de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia
10 EPG Escuela de Posgrado
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Anexo 1 - Cronograma
Id. Nombre de la actividad Comienzo Fin DuraciónOct. 2017Set. 2017 Dic. 2017
29/1024/9 12/111/10 26/1119/1122/10 5/11
2
3
4
5
7
8
9
10
11
12
13
14
8d27/09/201718/09/20171. ELABORACION DE DIRECTIVA DEL PROCESO DE GESTION DEL PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO (POA Y PPTO.)
5d22/09/201718/09/20171.1. DUPDE y DGA elaboran propuesta de directiva
1d25/09/201725/09/20171.2. DUPDE remite a Rectorado propuesta de directiva
1d26/09/201726/09/20171.3. Rectorado propone a Consejo Universitario directiva vía Secretaría General , para su aprobación
30d10/11/20172/10/20172. FORMULACION DEL POA 2018
25d3/11/20172/10/20172.1. GYA, Facultades y EPG formulan el POA 2018, en base a la directiva aprobada en Consejo Universitario
5d10/11/20176/11/20172.2. Facultades y EPG remiten el POA 2018, aprobado en sus respectivos Consejos, a DUPDE y quien los consolida
30d24/11/201716/10/20173. FORMULACION DE PRESUPUESTO ANUAL 2018
14d2/11/201716/10/20173.1. DUPDE y DGA formula propuestas de presupuestos de apertura por unidades presupuestales y los remite a cada Facultad y EPG
11d17/11/20173/11/20173.2. Facultades y EPG revisan propuesta de presupuesto de apertura 2018 y proponen ajustes
5d24/11/201720/11/20173.3. DUPDE recepciona presupuestos de Facultades y EPG aprobado por sus respectivos Consejos y los consolida
35d12/01/201827/11/20174. FORMULACION DE PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO ANUAL 2018
15 4d30/11/201727/11/20174.1. DUPDE prepara plan de funcionamiento y desarrollo 2018 y remite a Rectorado
16 1d6/12/20176/12/20174.3. Rectorado propone a Consejo Universitario plan de funcionamiento y desarrollo 2018 , para su aprobación
15/10
Nov. 2017
8/1017/9
17 1d12/01/201812/01/20184.5. Ratificación del Plan de funcionamiento y desarrollo 2018 en Asamblea Universitaria
6 1d27/09/201727/09/20171.4. Consejo Universitario aprueba directiva
1 85d12/01/201818/09/2017FORMULACION DEL PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2018
Ene. 2018
3/12 24/1210/12 17/12 31/12 7/1
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Anexo 2 - Diagramas de flujo: Sistema gestión del Plan Operativo Anual (POA)
Sistema: Gestión del Plan OperativoProceso: Formulación del Plan OperativoProducto: Plan Operativo Anual (POA)
DUPDE-DGA Facultad /EPG/GyA
Inicio
Fin
Recepciona documentación
relacionado al proceso y designa responsables
para su participación y les remite la documentación
respectiva
DUPDE Comunica a las Facultades, EPG
y GYA plan de formulación adjuntando
directivas y formatos
Recepciona POA aprobado, para
luego ser consolidado en el
Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo a nivel
institución
Prepara y propone a Rectorado para su aprobación en CU,
Directiva Ejecutiva Gestión del Plan de Funcionamiento y
Desarrollo, para formulación del Plan Operativo (POA) y
Presupuesto Anual
Recepciona POA de cada Centro Presupuestal para
su consolidación y aprueba en la instancia
correspondiente
Plan de formulación y cronograma
Formula POA, alineado al Plan
Estratégico Institucional
DUPDE planifica y organiza
formulación del POA
Directiva Ejecutiva
Anexos: formatos
Remite POA aprobado a DUPDE
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Sistema: Gestión del Plan OperativoProceso: Evaluación del Plan OperativoPorducto: Plan Operativo Anual Evaluado
DUPDE / DGA Unidad PresupuetalComité Técnico de la
DUPDE
Analiza ejecución del POA y mide grado de cumplimiento de las metas en base a los
indicadores
Prepara informe de evaluación del POA
y remite a las unidades
presupuestales
Reporte de ejecución del plan operativo anual
DUPDE planifica y organiza evaluación del
POA en base a la Directiva Ejecutiva Gestión del Plan de Funcionamiento y
Desarrollo
Inicio
Remite POA modificado
Implementa medidas correctivas
expresadas en el POA modificado
Analiza los resultados para
implementar medidas correctivas
Recepciona informe de evaluación del
POA
Fin
DUPDE expone resultados de
evaluación del POA
Prepara informe consolidado de
evaluación del POA
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Anexo 3 - Diagramas de flujo: Sistema de gestión presupuestal
Sistema: Gestión del PresupuestoProceso: Formulación del PresupuestoProducto: Presupuesto de apertura formulado
DUPDE-DGA Facultad /EPG/GyA
Inicio
DUPDE planifica y organiza formulación del Ppto. de operación por unidad presupuestal e
institucional
Fin
Recepciona presupuesto de operación revisa en
coordinación con DUPDE-DGA
Formula los presupuesto de operación por unidad
presupuestal e institucional tomando como base el POA
aprobado
Recepciona presupuesto de
operación aprobado y consolida a nivel
institucional en el Plan Anual de
Funcionamiento y Desarrollo y lo remite a
Rectorado para elevarlo al Consejo Universitario
Consolida los presupuestos y remite a la Facultad/EPG/GyA para su aprobación
Directiva Ejecutiva
Anexos: formatos
Aprueba el presupuesto de operación en la
instancia correspondiente y lo remite a DUPDE
Opinión
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Sistema: Gestión del PresupuestoProceso: Formulación del PresupuestoProducto: Informe de evaluación del presupuesto de apertura
DUPDE Unidad PresupuetalComité Técnico de la
DUPDE
Genera reportes de ejecución presupuestal del periodo a evaluar
Planifica y organiza evaluación
presupuestal en base a la Directiva Ejecutiva
de Gestión del Plan de Funcionamiento y
Desarrollo
Inicio
Analiza ejecución presupuestal y mide
grado de cumplimiento de las metas
presupuestales en base a los indicadores
de eficacia
Prepara informe de evaluación
presupuestal para ser expuesto en Comité
Técnico de la DUPDE y remite a las unidades
presupuestales
Recepciona informe de evaluación presupuestal
Analiza los resultados para
implementar medidas correctivas
Implementa medidas correctivas expresadas en la
reformulación presupuestal
Jefe de Presupuesto expone informe de
evaluación presupuestal
Fin
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Sistema: Gestión del PresupuestoProceso: Formulación del PresupuestoProducto: Presupuesto de apertura reformulado
DUPDE Unidad PresupuetalComité Técnico de la
DUPDEConsejo Universitario
Inicio
Planifica y organiza reformulación presupuestal
Cronograma sesiones de trabajo
Planifica y organiza reformulación
presupuestal en base a la Directiva
de Gestión Presupuestal e
informe de evaluación
presupuestal
Cronograma de sesiones de trabajo
Reportes complementarios de
ejecución
Reportes complementarios de
ejecución
Elabora presupuesto reformulado, aprueba en
instancia que corresponde y
remite a la DUPDE
Presupuesto reformulado
Elabora presupuesto reformulado
institucional para remitir a Consejo Universitario, via
Rectorado
Presupuesto reformulado
Presupuesto reformulado institucional
Presupuesto reformulado institucional
Aprueba presupuesto reformulado institucional
Fin
Jefe de Presupuesto expone los
resultados del proceso de
reformulación presupuestal
Presupuesto reformulado institucional
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Anexo 4 - Diagrama de flujo: Proceso formulación del plan anual de funcionamiento y desarrollo
Sistemas: Gestión del Plan Operativo y PresupuestoProceso: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo
Producto: Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo
DUPDE Rectorado Consejo Universitario Asamblea Universitaria
Eleva el PAF aprobado en CU a la
Asamblea Universitaria
POA consolidado
Remite el PAFD a Rectorado para su revisión y opinión
Fin
Aprueba Plan Anual de Funcionamiento
y Desarrollo
Prepara Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo (PAFD)
Recepciona Plan Anual de
Funcionamiento y Desarrollo revisa y eleva a Consejo
Universitario (CU)
Presupuesto de operación
consolidado
Director de DUPDE sustenta Plan Anual de Funcionamiento
y Desarrollo
Inicio
Ratifica Plan Anual de Funcionamiento
y Desarrollo
Rectora sustenta Plan Anual de
Funcionamiento y Desarrollo
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Anexo 5 - Matriz para la formulación del POA
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2015 FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE UNIDAD: ………………………………………….. Página: :_ de _
OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
OBJETIVO OPERATIVO
INDICADOR BASAL
2017
Metas 2018 INICIATIVA
ESTRATEGICA (ACTIVIDADES)
UNIDAD O PERSONA RESPONSABLE
1er. Trim
2do. Trim
3er. Trim
4to. Trim
Anual
Lograr la consolidación del Talento Humano
Lograr el crecimiento de la oferta académica
Lograr la sostenibilidad y el desarrollo institucional
Lograr una mayor eficiencia de la gestión institucional
Logar un mayor impacto de la investigación en el desarrollo del país
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Anexo 6 - Matriz para la evaluación del POA
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F002
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2015
EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE
UNIDAD: ………………………………………….. Página:
OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
OBJETIVO OPERATIVO INDICADOR META ANUAL PROPUESTA
EVALUACIÓN CUANTITATIVA
EVALUACIÓN CUALITATIVA
Meta alcanzada % logrado Análisis del resultado
Propuesta de mejora
Lograr la consolidación del Talento Humano
Lograr el crecimiento de la oferta académica
Lograr la sostenibilidad y el desarrollo institucional
Lograr una mayor eficiencia de la gestión institucional
Logar un mayor impacto de la investigación en el desarrollo del país
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Código: DGP-1-S-001 Versión: 01 Fecha: 01.10.2015 Página: 31 de 33 DIRECTIVA PARA EL PROCESO DE GESTION DEL
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Anexo 7 - Plan de rubro presupuestal
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
(1) INGRESOS
(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS
(1.1.1) PREGRADO
- PRIMER AÑO DE ESTUDIOS POR CARRERA
- SEGUNDO AÑOS DE ESTUDIOS EN ADELANTE POR CARRERA
(1.1.2) POSTGRADO MAESTRIA
- MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LAS FACULTADES
- MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPG
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA)
(1.1.3) POSTGRADO DOCTORADO
- DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES
- DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPG
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA)
(1.1.4) POSGRADO ESPECIALIZACION
- ESPECIALIZACIONES DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES
(1.1.5) POSGRADO DIPLOMADO
- DIPLOMADOS DESARROLADOS POR LAS FACULTADES
- DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPG
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA)
(1.1.6) EDUCACION CONTINUA
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPG
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR GYA
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA)
(1.1.7) ACADEMICOS DIVERSOS
- MATRICULAS
- DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS CONCEPTOS (* de acuerdo al tarifario)
- PASANTIAS, TESISTAS Y OTROS CONCEPTOS SIMILARES
- OTROS INGRESOS ACADEMICOS (* de acuerdo al tarifario)
(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION
(1.2.1) PROYECTOS DE INVESTIGACION
- REMESAS
(*) 100% menos overhead. Ejecutar inmediatamente recibida la remesa parcial o total (**) 8% de los costos directos
- OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION
40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a Gobierno y Administración
5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el proyecto de investigación y 5% se transfiere al área operativa (sólo para inversiones y proyectos de desarrollo). En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución
(1.2.2) OTROS POR INVESTIGACION
- CONSULTORIAS POR INVESTIGACION
- OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION
(*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH
(1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
(1.3.1) SERVICIOS NO ACADEMICOS DE SALUD
- CLINICA: CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS
- LABORATORIO: PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO
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(1.3.2) SERVICIOS NO ACADEMICOS DIVERSOS - CONSULTORIAS Y ASESORIAS (sea a través de donación o subvención para realizar el servicio o estudio específico)
- VENTA DE BIENES EN GENERAL (* 100% de acuerdo a tarifario)
- INGRESOS FINANCIEROS
- OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS (* 100% de acuerdo a tarifario)
- POR DIVIDENDOS DE AFILIADOS
- TRANSFERENCIAS DE EXCEDENTES MAESTRIAS DEL AREA DE SALUD
- TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS
- DONACION PARA REALIZAR UN SERVICIO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación)
(2) EGRESOS
(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
(2.1.1) REMUNERACIONES
Docentes
Ordinarios
Contratados
Previsión
No Docentes
Permanentes
Contratados
Previsión
(2.1.2) OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS AL PERSONAL
- SUBVENCIONES POR CONVENIOS FORMATIVOS LABORALES
- INTERMEDIACION LABORAL
(2.2) EGRESOS POR MATERIALES
(2.2.1) MATERIALES Y ACTIVOS MENORES
- MATERIALES Y ACTIVOS MENORES
(2.3) EGRESOS POR SERVICIOS
(2.3.1) SERVICIOS DIVERSOS
- SERVICIOS ESPECIFICOS
- SERVICIOS GENERALES
- ASESORIAS, CONSULTORIAS Y CONFERENCISTAS (locación de servicios)
(2.4) EGRESOS OTROS
(2.4.1) EGRESOS OTROS
- DONACIONES (cumplimiento de convenios)
- FINANCIEROS
- OTROS EGRESOS
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