Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado

7/30/2019 Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado

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DEFINICIN DESCRIPCIN T IPO D ES CRI PC I N EFEC TI VI DA DOPCIONES DEMANEJO

ACCIONES RE

GGD R 1

Excesiva reserva en elmanejo y reporte deinformacion.

Falta de transparencia.

Discrecionalidad en el uso ymanejo de la informacin.

Ausencia de una estrategiade comunicacin, canales ymedios que permitan el flujode informacin.

Falta de controles a laveracidad y objetividad de lainformacin.

Sistemas de informacinsuceptibles de m anipulacino adulteracin.

Deficiencias en el manejodocumental.

TRANSPARENCIA

Inadecuado manejode la informacin:Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin,buscando obtener beneficio de esteejercicio

Fraude en elreporte de lainformacin.

Sancionesadeministrativas,penales ylegales.

CrisisReputacional.

Raro Mayor ALTA Preventivo

El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar la informacinreportada por supersonal.

Realizar capacitacionessobre responsabilidadesen el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica de lainstitucion.

Realizar capacitacionessobre responsabilidaden el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica de lainstitucion.

Moderado Reducir

Revisar oportunamentela informacin aser reportada.

Realizar capacitacionespermanentessobre el cdigode tica de lainstitucin

Transvers

PROCESOOBJETIVO:

Dar cumplimiento a los objetivos estratgicos e institucionales con base en la informacin recibida con el fin de planear, ejecutque el Hospital desarrolla mediante el seguimiento de los planemejoramiento de los procesos de la entidad, con miras a la satisGESTIN DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO

IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN

RIESGOINHERENTE

(ZONA)

CONTROL ACCI

COD CAUSAS EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO

RIESGO

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOS

GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO

FO-130-007

Versin: 1


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GGD R 2

Conocimiento de informacionprivilegiada.

Centralizacin de lainformacin en una solapersona.

Naturaleza del cargo.

Desconocimiento del cdigode tica.

CORRUPCION

Utilizacion indebidade informacionprivilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtener provecho para si opara un tercero hagauso indebido de lainformacion que haya

conocido con razon uocacion de su cargo

Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcter relevante eimportante parael desarrollo desus metas yobjeto misional


Entrega detallada delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.

Cada empleadoindependiente de sunivel, har cumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.

M od era do A sum ir, re du cir

Realizar supervisin de lainformacin, acargo de cadasupervisor ocada jefe dearea.

Realizar capacitacionespermanentessobre el cdigode tica de lainstitucion.

Transvers

GGD R 3

Falta de transparencia de lainstitucin.

No existencia de mecanismosque permitan la publicacin yrendicin de cuentaspermanentemente.

TRANSPARENCIA

Ocultar a laciudadana lainformacinconsideradapblica: Cuando apesar de lo que digala normatividad, lainformacin que debeser pblica no sepresenta.

Sanciones ymultas.

Dao a la imagencorporativa.

Notransparencia.

Probable Mayor EXTREMA Preventivo

Cronograma con fechasclaras para entrega ypresentacin deinformacin pblica.

Uso de la web, demanera interactiva, paraque la ciudadanapueda consultar demanera permanente lainformacion.

Ejecutar el nivel deseguimiento quecorresponde a todos losinformes y planes.

Fuerte Asumir, reducir

Comunicar acada rea lasfechas deentrega deinformacin ypublicacin de lamisma.

Realizar seguimiento aque las fechasde publicacin secumplan

Oficinaplan

OficinaPblica y

GGD R 4

Amiguismo y clientelismo

Centralizacin en lasdecisiones de la altadireccin.

No encontrarse planesdefinidos que permitanestandarizar y delegar funciiones, evitando toma dedecisiones sin control

CORRUPCION

Concentracin deautoridad o excesode poder. Usar elnivel jerrquico delcargo, para sacar provecho, tomar decisiones amaadaso buscar beneficiopropio o de terceros.

Toma dedecisiones quelleven aldetrimentopatrimonial o aldao de laimagencorporativa

Improbable Catastrfico EXTREMA Preventivo

Descentralizacin de lasfunciones, delegandotareas que a las veztengan supervisin.

Realizacin de comitsdirectivos donde setomen decisiones enconsenso

Fuerte evitar

Estructurar elorganigrama demanera que sedesentralice latoma dedecisiones.

Revisar elmanual defuncionesevitando laextralimitacin defunciones.

Realizar loscomits drectivosacorde a loprogramado.

Realizar retroalimentacinpermanente delas decisionestomadas, en elcomit.

Oficinaplan

Ge


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GGD R 5

Centralzacin en lasdecisiones de la altadireccin.

No existencia demecanismos, que permitan lacomunicacin y rendicin decuentas de la gerencia

TRANSPARENCIA

Ausencia de canalesde comunicacin:Por lo cual lainformacin se centraexclusivamente en laalta direccin sinproyeccin a lossubgerentes y lderes.

Toma dedecisiones quelleven aldetrimentopatrimonial o aldao de laimagencorporativa; sinque hayan sidoanalizadas enconcenso

Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo

Descentralizacin de lasfunciones, delegandotareas que a las veztengan supervisin.

Realizacin de comitsdirectivos donde setomen decisiones enconsenso

Fuerte evitar

Estructurar canales decomunicain,que permitan larendicin de lagestin de lagerencia.

Revisar elmanual defuncionesevitando laextralimitacin defunciones.

Realizar loscomits drectivosacorde a loprogramado.

Realizar retroalimentacin

Oficinaplan

Ge

GGD R 6

No participacin de todos losniveles de la entidadrequeridos.

No contemplar la totalidad deinsumos para la formulacin.

Falta de articulacin conlineamientos del Plan deDesarrollo Distrital, Planterritorial de Salud, PlanNacional de Salud Pblica, yObjetivos del Milenio entreotros.

ESTRATGICO

Inadecuadaformulacin del Plande DesarrolloInstitucional.Inconsistenciasconceptuales ymetodolgicas en laformulacin del Plande DesarrolloInstitucional.

Asignacion yejecucininadecuada derecursos.

Reprocesos en laGestin.

Prdida decredibilidad en elmedio.

Desarticulacinentre lasdependencias dela entidad.

Posibles


Elaboracin del plan enconcenso con cada unade las reas funcionalesy aprobacin del mismoen Comits Directivos.

Revisin y aprobacinpor Junta Directiva delPlan de DesarrolloInstitucional.

FuerteEvitar, reducir,

compartir,transferir.

Realizar oportuna ypreviamente unanlisis delentorno,resultados deauditora, Planterritorial deSalud, PlanNacional deSalud Pblica,Plan deDesarrolloDistrital yObjetivos delMilenio entreotros.

Oficinaplan

GGD R 7

No desplegar y socializar lametodologa para laconstruccin de planes.

Falta de socializacin de laplataforma estratgica.

Falta de coordinacin entrelas diferentes reas oservicios de la institucin pararealizar planes estratgicos,de accin y operativos.

No articulacion entre planes yPlan de DesarrolloInstitucional.

Definicion inadecuada delineamientos para laconstruccion de planes en elhospital.

ESTRATGICO

Inadecuadaformulacin dePlanes estratgicos,de accin yOperativos de lainstitucin : Fallasen la formulacion delos planesestratgicos,operativos y deaccin.

Incumplimientoen el logro deobjetivos y metasde los planes.

Prdida decredibilidad en elmedio.

Posibleshallazgos deentes de control.

Reprocesos en laGestion.

Posible Mayor EXTREMA Preventivo

Reuniones previas dediseo y elaboracin deplanes operativos y deaccin con los lderesde las reas o serviciosde la institucin.

Verificacion de laarticulacion entre planespor parte de la oficinaasesora de planeacion.

Asesoria tecnicapermanete en laconstruccion de planespor parte de la oficinaasesora de planeacion.



Realizar despliuege deplataformaestratgica y demetodologa deproyeccin deplanes.

Implementar elprocedimiento deelaboracion deplanesestratgicos deaccion yoperativos.

Realizar asistenciametodolgicapermanentedesde la oficinaasesora deplaneacion.

Oficinaplan


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GGD R 8

Lineamientos impresisos parael seguimiento, monitoreo yevaluacion de planesinstitucionales.

Presentacion irregular deinformacion por parte de lasdependencias.

OPERATIVO

Inadecuadoseguimiento,monitoreo yevaluacion deplanesinstitucionales:Fallas en losprocedimientos deseguimiento,monitoreo yevaluacin de losplanes institucionales

Dificultad paraconocer elestado actual deldesempeo en lagestion de laentidad lo que nopermite una tomade decisionesoportuna ypertinente.

Hallazgos por parte de losentes de control.

Reprocesos en lagestion de laentidad.

Seguimientoinadecuado aluso de losrecursos de laentidad.

Posible Mayor EXTREMA Correctivo

Aplicacin delprocedimiento para elseguimiento de planesinstitucionales.

Establecer metodologaque permita quemensualmente segenere entrega yretroalimentacin de lainformacion de losplanes.

Exigir la entrega delanlisis de losresultados de lasmediciones, para poder establecer estrategiasde mejoramiento.


Realizar seguimientopermanente a lasdependencias delos resultados

registrados enlos planesinstitucionales.

Articular con laoficina deGestion Publica,con el fin derealizar elseguimientosistemtico delcumplimiento deplanesinstitucionales.

Oficinaplan

Oficinapblica y

GGD R 9

Las dependencias solicitantesrealizan sus requerimientoscon poco tiempo deanticipacion.

Las dependencias fuente dela informacion no la reportanoportuna ni completamente.

La herramienta informatica nose adecua a la demandapermanete de informacion enel hospital.

Las solicitudes no son clarasen sus requerimientos.

OPERATIVO

Reporte deinformes que nocumplan con losrequerimientos delsolicitante : Entregade informes internos yexternos que no seajusten a losintereses de losdemandantes

Reprocesos por

los ajustesrequeridos en losinformessolicitados.

Informacinestadstica noconfiable para latoma dedecisiones.

Hallazgos deentes de control.

Prdida decredibilidad en lainformacin queexpide ladependencia.

Posible Mayor EXTREMA Correctivo

Verificacion diaria,telefnica, presencial ypor escrito del reportede la informacin.

Seguimiento alcronograma deinformes.

Validacin de que todala informacin seencuentre verificada yavalada por el superior de quien pasa lainformacin


Validar permanentement

e la informacinreportada por lasdependencias.

Generar canalesde comunicacininternos quepermitan elseguimiento.

Establcer polticas demanejo de lainformacin queestablezcacontroles, y a lavez regularidaden lapresentacin deinformacin.

Oficinaplan


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Discrecionalidad en eluso y manejo de lainformacin.

Ausencia de unaestrategia decomunicacin, canalesy medios que permitanel flujo de informacin.

Falta de controles a laveracidad y objetividadde la informacin.

Sistemas deinformacin suceptiblesde manipulacin oadulteracin.

Deficiencias en elmanejo documental.

TRANSPARENCIA

Inadecuado manejode la informacin:Reporte falto deintegralidad y veracidadde la informacin,buscando obtener beneficio de esteejercicio

Fraude en el reportede la informacin.

Sancionesadeministrativas,penales y legales.

Crisis Reputacional.


El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar lainformacin reportadapor su personal.

Realizar capacitaciones sobreresponsabilidades enel uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion.


Moderado Reducir

Revisar oportunamentela informacin a ser reportada.

Realizar capacitacionespermanentes sobre elcfdigo de tica de lainstitucin

Transve

GCF R 3

Conocimiento deinformacion privilegiada.


Desconocimiento delcdigo de tica.

CORRUPCION

Utilizacion indebidade informacionprivilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para untercero haga usoindebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo

Perdida de lacustodia y manejode informacion decarcter relevante eimportante para eldesarrollo de susmetas y objetomisional


Entrega detalladas delcargo y lasactividades por partede los supervisores.

Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.

Moderado Asum ir, reducir

Realizar supervisin dela informacin, a cargode cada supervisor ocada jefe de area.

Realizar capacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucion.

Transve


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GCF R 4

Recurso humanoinsuficiente.

Alta rotacin delpersonal.

Limitacion dedisponibilidad inmediatade recursos.

ESTRATEGICO

Incumplimiento de losobjetivos del rea(Planear, dirigir ycontrolar laprestacin de losserviciosasistenciales a travsde la implementacinde directricesinstitucionales yseguimiento a

indicadores):Incumplimiento de lasactividades, objetivos ymetas propuestas en elPlan de Gestin delrea.Falta de seguimiento alplan de Gestin delrea y unidadesfuncionales de laSubgerencia Cientfica.

Inadecuadaprestacin delservicio que se vereflejada en elestado de salud delos usuarios.

No se satisfacen lasnecesidades yexpectativas de losusuarios,incrementando elnmero de quejasy/o demandas.


Cumplimiento de lasactividadesprogramadas en elPlan Operativo Anual.

Seguimiento y anlisisde indicadores.

Realizacin deacciones preventivasy de mejora deacuerdo alseguimiento deindicadores y plan degestin.

Fuerte Reducir, evitar,

compartir, transferir

Asumir el riesgo:-Hacer seguimientooportuno y permanente aindicadores.-Implementar accionesde mejora basada enanlisis de indicadores.-Impartir directrices parael cumplimiento deobjetivos.

Reducir el riesgo:-Realizar el Plan deGestin anual del rea yseguimiento a realizacinde planes de gestin dereas.Compartir el riesgo:-Organizar reuniones conlderes de unidadesfuncionales paraseguimiento y ajuste demetas.

Sub ger

GCF R 5

Falta de disponibilidadpresupuestal.

Requisiciones noaprobadas del recursohumano.

Difcil consecucin deespecialistas.

OPERATIVO

Insuficiencia delpersonal asistencial:Se presenta almomento de brindar atencin a los usuarios.

En caso de emergenciafuncional de losservicios hospitalarios yde urgencias.

Cuando el personalexistente no essuficiente pararesponder la demandade servicios.

Inadecuadaprestacin delservicio que se vereflejada en elestado de salud delos usuarios.

No se satisfacen lasnecesidades yexpectativas de losusuarios,incrementando elnmero de quejasy/o demandas.

Incumplimientorequisitos dehabilitacin.

Sanciones por entes de control.

Probable Moderado ALTA Preventivo

Realizar requisicin deperfiles adecuadapara las funciones adesempear.

Realizar evaluacinpor competencias.


Asumir el riesgo:-Dar respuesta oportunaante el evento paraevitar colapso en elservicio.

Reducir el riesgo:-Gestionar oportunamente a losrequerimientos depersonal asistencial delos diferentes servicios yunidades funcionales.

Compartir el riesgo:-Realizar seguimientoconstante a lasnovedades de personalpresentadas por loslderes de los serviciosasistenciales.

Sub ger


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GCF R 8

Falta de disponibilidadde la informacin.

Informacin remitidainoportunamente.

CUMPLIMIENTO

Incumplimientorendicin de informes

externos: Se presentapor el incumplimientoen la rendicin deinformes solicitados por entes de control,secretaria de salud oentes pagadores encuanto a tiempo derespuesta o contenidode los mismos.

Se presenta por elincumplimiento en larendicin deinformes solicitadospor entes decontrol, secretariade salud o entespagadores encuanto a tiempo derespuesta ocontenido de losmismos.

Raro Moderado MODERADA Preventivo

Reporte de informesoportunamente deacuerdo a plazosestablecidos.

Moderado Asumir

Asumir el riesgo:-Enviar oportunamentelos informes solicitadospor entes externos.

Reducir el riesgo:- Solicitar oportunamentela informacin necesariaa servicios paraconsolidacin deinformes a entesexternos.

Compartir el riesgo:-Informar a Oficina deControl interno sobre lano entrega deinformacin solicitada endiferentes reas demanera oportuna,afectando laconsolidacin paraentrega a Entes deControl.

Sub ger

GCF R 9

Desconocimiento de losfallos de tutela.

Falta de notificacinoportuna a los serviciosy unidades funcionalessobre los fallos detutela.

Atencion inoportuna alos usuarios.

OPERATIVO

Riesgo de tipo jurdico: Se presenta alno dar cumplimiento alo estipulado en un fallode tutela referente a laprestacin de unservicio asistencial osuministro de insumosy/o medicamentos.

Sanciones por partede los entes decontrol.

Investigaciones detipo legal a lainstitucin por incumplimiento.


Gestin oportuna atutelas que ingresen ala Subgerenciacientfica

Moderado Reducir, evitar,compartir, transferir

Asumir el riesgo:-Dar respuesta oportunaante el evento paraevitar consecuenciamayor.

Reducir el riesgo:- Gestionar oportunamente lastutelas que ingresen a laSubgerencia cientfica.

Compartir el riesgo:-Dar respuesta oportunaa los conceptos tcnico-cientficos de tutelasolicitados por la OficinaJurdica.

Sub ger


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GCF R 10

Inexistencia demecanismos de

seguimiento y control.

Falta de supervisin yseguimiento a losresultados de losconvenios.

ESTRATEGICO

Falta de control alseguimiento yejecucin de losconvenios dedocencia : No existenmecanismos de controloperativos y finacieros,a la ejecucin de losconvenios.

Fuga de dinero por el inadecuadomanejo de losingresos generadosde los convenios.

Detrimentopatrimonial.

Prdida de la visinpara la migracin aHospitalUniversitario.

Probable Catastrfico EXTREMA SinControl

Implementar mecanismos operativosque permirtan generar seguimiento a diferentesniveles .

Realizar auditorias deverifiacin a losconvenios.

Generar los cobros a lasuniversidades, demanera oportuna, unavez se de por terminadoel convenio.

Sub ger

Su Ad

SuF

GCF R 11

Los avances en elproceso de acreditacionno sean exitosos antesde los terminosestablecidos.

Incumplimientocontractual de losconvenios docenteasistencial.

OPERATIVO

Incumplimiento de lascondicionesrequeridas para quela institucion no seconvierta en hospitaluniversitario: Si elhospital no se acreditaantes del 2016 segn lanorma actual vigente

no podra ser hospitaluniversitario.

Falta de pago decontraprestacin por parte de lasinstitucioneseducativas.

Todas lasimplicaciones en

cuanto ainvestigacion,docencia, recursohumano yfinancieras que seafectariandesfavorablementesi la institucion noobtiene la figura dehospitaluniversitario.


Seguimiento de los

evances en el procesode acreditacion conrespecto ainvestigacion ydocencia.

Contratos firmadosoportunamente conclasulasestablecidas.


Asumir el riesgo:

-Realizar seguimiento aobligacionescontractuales deConvenios docencia-servicio.

Hacer seguimiento alproceso de acreditacin,y el cumplimiento de lasacciones de mejora delSUA.

Sub ger


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GMC R 2

Conocimiento de informacionprivilegiada.


Desconocimiento del cdigode tica.

CORRUPCION

Utilizacion indebidade informacionprivilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtener provecho para si opara un tercero hagauso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocasin de su cargo

Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcter relevante eimportante parael desarrollo desus metas yobjeto misional


Entrega detalladas delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.

Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimiento irrestrictoal cdigo de tica de lainstitucin.

Mod era do As um ir , r ed uc ir

Realizar supervisin de lainformacin, acargo de cadasupervisor o cada jefe de area.

Realizar capacitacionespermanentes sobreel cdigo de ticade la institucion.

Transv

GMC R 3

Virus informaticos.

Errores humanos.

Utilizacin de memoriasUSB.

Uso inadeacuado de Internet

ESTRATEGICO

Perdida de lastablas de retencindocumental de lasreas entregadas aarchivo central: Por eliminacin omodificacin decarpetas o archivos.

Perdida de lamemoriainstitucional.

Prdida deinformacin ytrazabilidad de lainformacininstitucional.


Verificar que todas lareas realicen unacopia de seguridad delas tablas de retencinperiodica.


Realizar una copiade seguridadperidica

Monitorear elestado deactualizacin de lasTRD.

Grup

Arc

GMC R 4

Falta de transporte.

Falta de respuesta a lassolicitudes de recepcin yalmacenamiento dearchivos.

Omisin del inconvenientepor parte del reageneradora del archivo.

Traslado de funcionariospara otras reas sin suplir laausencia de los mismos

ESTRATEGICO

Aglomeracion yrepresamiento dearchivos en lasareas administrativay asistencial: Segenera por mantener archivo por masperiodos a losestipulados en lasTRD, sin gestionar sutraslado a lasbodegas de archivo

Se genera por acopilar archivodurante variosperiodos singestionar sutraslado a lasbodegas dearchivo delhospital

Probable Insignificante BAJA Preventivo

Responder conefectividad a lassolicitudes de recepciony almacenamiento dearchivo

Moderado Asumir

Responder conefectividad a lassolicitudes derecepcin yalmacenamiento dearchivo.

Grup

Arc


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GMC R 5

Errores humanos en larecepcin, transporte oalmacenamiento

Defectuoso traslado dearchivos

Deterioro de materiales

Acceso a los archivos por personal ajeno a lainstitucion

ESTRATEGICO

Perdida o deteriorode los documentosde archivo: Perdidade los documentos

Perdida de losdocumentos

Deterioro de losmateriales dearchivo.

Deterioro de losdocumentos dearchivoconsignados a laoficina.

Inconsistencia enel registrodocumental del

archivo de lainstitucin

Prdidas ydemandas


Realizar una adecuadarecepcion, traslado,almacenamiento einventario de lasunidades deconservacion recibidosen consignacion

FuerteReducir, evitar,

trtansferir,compartir.

Realizar unaadecuadarecepcin, traslado,almacenamiento einventario de losarchivos recibidosen consignacin.

Grup

Arc

GMC R 6

Exceso de trabajo.

Desconocimiento de losderechos de los usuarios.

Falta de recursos humanos ytecnolgicos.

Falta de informacin al

usuario.

ESTRATEGICO

Aumento dedemandas por nocalidad: Por ocurrencia deeventos adversos,insatisfaccin delusuario,vulnerabilidad de losderechos de losusuarios.

Eventosadversos

Atencininadecuada.

Deshumanizacin en la atencin.

Desconocimientode la enfermedad

Demoras en laatencin.


Informes de procesosactivos en la oficina de juridica, farmacia,auditoria medica.

Anlisis de eventosadversos.

Implemetacin delprograma de Seguridaddel Paciente.



Reducir:Realizar capacitacionessobre derechos ydeberes de losusuarios a clientesinternos y externos.

Responder oportunamente ademandas, tutelasy derechos depeticin.

Realizar auditoras

internas.

Evitar:Proporcionar recursos humanos,fsicos ytecnolgicos

.

Grup

S Ad

Aten

Tal

C

Ofi

GMC R 7

La no actualizacin de lanormatividad vigente.

Falta de lineamientos,metodologas del sistemaintegrado de gestin.

No integracin de lossistemas de gestin a nivelcentrat

ESTRATEGICO

Inadecuadaintegracin de lossistemas de Gestinde Calidad. Falta deintegracin de lossistemas de gestin.

Presentacin dereprocesos.

Inadecuado usode los recursosfinancieros,tecnolgicos,fsicos yhumanos.

Perdida decredibilidad enlos sistemas degestin de laentidad.


Matriz integrada de lossistemas.

Desarrollo decapacitaciones parafortalecer la integracinde los sistemas de lainstitucin


Reducir:Realizar accionesde capacitacinsobre integracinde los sistemas degestin de laentidad.

Grup

GrupTale


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GMC R 8

Multiplicidad de documetosdentro de la institucin

Falta de control sobre uso delos documentos.

OPERATIVO

Emisin y uso dedocumentos fueradel sistema degestin decalidad: Que ladocumentacionexistente no estincluido dentro de losparametrosestablecidos delsistema de gestin decalidad

Duplicidad dedocumentos

Noconformidades.

Casi Certeza Moderado EXTREMA Preventivo

Listado maestro dedocumentos

Auditoria interna decalidad

Revisiones con loslideres de los procesosen cuanto a la

documentacion con laque cuentan

ModeradoReducir, evitar,


Evitar:Hacer seguimientoal diligenciamientoadecuado de losregistros.

Grup

GMC R 9

Ca mb ios f re cu en te s d eD irec tiv os d e la Ent id ad yalta rotacin de personal

Cambios de administracin

Forma de contratacin

Perfil no adecuado alservicio

Falta de experiencia en elservicio

OPERATIVO

Reprocesos: Repetir o realizar actividadesinnecesarias oimproductivas con eldeber ser delproceso.

Re tra so s e n laejecucin deactividades

Uso inadecuadode recursoshumanos, fsicosy tecnolgicos.


Registros deSeguimiento a laeficacia de losprocesos, accionescorrectivas,preventivas,indicadores, productosy servicios noconformes.

Auditoras de Calidad.


Reducir:Implementar acciones deMejora.

Realizar capacitacin alpersonal.

Grup

GMC R 10

Falta de informacin delcliente tanto interno comoexterno.

Tramites o barrerasadministrativas de entesexternos.

Falta de orientacin alusuario por parte delpersonal de la institucin.

Falta de recurso humanoespecializado.

Recursos tecnolgicosinsuficientes.

ESTRATEGICO

Disminucin de lasatisfaccin denuestro clienteinterno y externo:Cuando no sonsatisfechas lasnecesidades yexpectativas

Desercin deusuariosdisminuyendo losingresos alHospital

Insatisfaccin delusuario interno yexterno.

Aumento dedemandas por nocalidad

Casi Certeza Mayor EXTREMA Preventivo

Encuestas desatisfaccin y medicindel clima laboral clienteinterno y externo



Asumir:Responder oportunamente lasPQRS del clienteexterno.

Realizar cafconversatorio pararespuesta asugerencias yreclamos por partedel cliente interno.

GrupTale

GrupSalu

Oficin


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GMC R 11

Falta de un sistema deMonitoreo sobre los planesde mejora y las accionescorrectivas.

Alta rotacin de personal.

Falta de continuidad delprocedimiento.

OPERATIVO

Falta deSeguimiento aPlanes de Mejora yAccionesCorrectivas: Noevidencia delseguimiento a Planesde Mejora y AccionesCorrectivas.

No ejecucin delos Planes deMejora.

Identificacininoportuna de

acciones demejora.

Disminucin en laejecucin de lamejora continua.

Sanciones por parte de losentes de control.

Casi Certeza Mayor EXTREMA Preventivo

Auditorias internas deCalidad

Seguimiento a accionesde mejora

Seguimiento a laeficacia de los procesos


Reducir:Efectuar

seguimientocontinuo a losPlanes deMejoramiento y alas acciones deMejora.

Grup

GMC R 12 No entrega de informes a losentes externos e internos CUMPLIMIENTO

Incumplimiento enrendicin informesinternos y externos:Daos del sistemaeventosextraordinariosinternos y externosque impidan eldesarrollo de lasactividades

Sanciones ymultas.


Raro Menor MENOR Preventivo

Realizar oportunamentelos informes para losdiferentes entes decontrol.

Solicitar y presentar oportunamente ladocumentacinrequerida

Moderado Asumir

Asumir el riesgo.- realizar planes decontingencia pararealizar los informesoportunamente

Reducir el riesgo-establecer prioridades ycronogramas parael cumplimiento defechas especificas

Compartir el riesgoDar prioridad aldesarrollo de losinformes e informar oportunamente encaso de no cumplir con fechasestipuladas.

GrupSalu


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DEFINICIN DESCRIPCIN TIPO D ESCR IPCIN EFECTIV ID ADOPCIONES DE

MANEJOACCIONES RES

GCI R

1



Discrecionalidad en el usoy manejo de la informacin.

Ausencia de una estrategiade comunicacin, canales ymedios que permitan elflujo de informacin.

Falta de controles a laveracidad y objetividad dela informacin.

Deficiencias en el manejodocumental.

TRANSPARENCIA

Inadecuado manejode la informacin:Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin,buscando obtener beneficio de esteejercicio

Fraude en elreporte de lainformacin.

Sancionesadeministrativas,penales ylegales.

CrisisReputacional.





Moderado Reducir

Revisar oportunamente lainformacin a ser reportada.

Realizar capacitacionespermanentessobre el cfdigode tica de lainstitucin

Transversar

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-FO-130-007

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GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 1

PROCESO:OBJETIVO:

Investigar, auditar, controlar y/o sancionar (En el caso de la Oficinde forma integral todos los procesos de la institucin, con el fin dvigente interna y externa, mediante un servicio oportuno y adecuaGESTIN DE CONTROL INSTITUCIONAL


RIESGO INHERENTE(ZONA)

CONTROL ACCION

COD CAUSAS

RIESGO

EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO


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GCI R

2

Conocimiento deinformacion privilegiada.


Desconocimiento delcdigo de tica.

CORRUPCION

Utilizacionindebida deinformacionprivilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtener provecho para si opara un tercero haga

uso indebido de lainformacion quehaya conocido conrazon u ocacion desu cargo

Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcter relevante eimportante parael desarrollo desus metas y

objeto misional




Mo de rad o A sum ir , r edu cir

Realizar supervisin de lainformacin, acargo de cadasupervisor o cada jefe de area.

Realizar capacitacionespermanentessobre el cdigo detica de lainstitucion.

Transversar

GCI R

3

Falta de transparencia de lainstitucin.

No existencia demecanismos que permitanla publicacin y rendicinde cuentaspermanentemente.

TRANSPARENCIA

Ocultar a laciudadana lainformacinconsideradapblica: Cuando apesar de lo que digala normatividad, lainformacin quedebe ser pblica no

se presenta.

Sanciones ymultas.

Dao a laimagencorporativa.

Notransparencia.


Cronograma confechas claras paraentrega y presentacinde informacinpblica.

Uso de la web, demanera interactiva,para que la ciudadanapueda consultar demanera permanente lainformacion.

Ejecutar lel nivel deseguimiento que


Comunicar a cadarea las fechas deentrega deinformacin ypublicacin de lamisma.

Realizar seguimiento a quelas fechas de

publicacin secumplan

Oficina de Gy auto

GCI R

4

Adherencia deficiente a laaplicacin delprocedimiento deseguimiento y evaluacin.

ESTRATEGICO

Falta deseguimiento a laoperatividad delMECI : Cuando serealiza la evaluacinintegral del MECI.

Disminuye elinters por partede losfuncionarios enla aplicacin delsistema.

Sanciones por parte de losentes de controly regulacin

Raro Catastrfico ALTA Preventivo

Evaluacin Integral delsistema MECI,seguimiento alcumplimiento de loselementos del MECI.

RealizandoEvaluaciones anual alsistema de ControlInterno y auditorias decumplimiento



Socializar yretroalimentar conlas dems reasfuncionales,hacindoloparticipes.

Elaborar planesde contingencia.

Optimizar losprocedimientos.

implementandocontroles.

Oficina de Gy auto


18/79

GCI R

5

Personal insuficiente parael cumplimiento deauditorias.

No estructuracin de uncronograma masorganizado.

OPERATIVO

Baja cobertura enel control yevaluacion: A faltade continuidad a lasauditorias internasde gestin. Cuandono se realiza larevisin periodica alPlan Operativo

Anual POA.

Grado deinsatisfaccin eincertidumbre enla continuidad delas auditorias.

La entidad nocumple con losobjetivos y metasinstitucionales.

Sancionesadministrativas y

legales.Perdida decredibilidad antela institucin.

Posible Moderado ALTA Preventivo

Realizando loscontroles yevaluacionesprogramadas,priorizando en las demayor impacto.

Realizar seguimiento alas acciones demejora propuestas de

los hallazgos de lasauditorias.




Optimizar losprocedimientosImplementandocontroles.

Oficina de Gy auto

GCI R

6

Personal insuficiente para

el cumplimiento deauditorias.

No estructuracin de uncronograma masorganizado, para evitar elincumplimiento deactividades propias de laoficina.

OPERATIVO

Incumplimiento dela programacin deauditorias: A faltade continuidad a lasauditorias internasde gestin.

Grado deinsatisfaccin eincertidumbre enla continuidad delas auditorias.

La entidad nocumple con losobjetivos y metasinstitucionales.

Sancionesadministrativas ylegales.

Perdida decredibilidad antela institucin.


Cumpliendo con lasauditoriasprogramadas,gestionando que loplaneado no cruze conlo imprevisto.




Optimizar losprocedimientos,implementandocontroles.

Oficina de Gy auto

Socializar y


19/79

GCI R

7

No hay protocolo queestablezca los lineamientospara el envi o manejo dela informacin.

OPERATIVO

Fiabilidad de laInformacinEnviada: Almomento dereenviar unainformacin, porquese pierde el control ymanejo

En cualquier momentopueden alterar lainformacin, locual sera de altoimpacto.


Dependiendo laimportancia de lainformacin, sedeberia enviar enformato PDF.



retroaimentar conel rea desistemas yadministrativa.

Solicitar el envode la informacinen un PDF.

Optimizar losprocedimientos yen lo posible noenviar informacindelicada a travs

Oficina de Gy auto

GCI R

8

Incumplimiento deradicacin de las cuentaspor los contratistas en lafecha establecida.

Falta de equipos,mantenimiento de losmismos e insumosnecesarios para eldesarrollo de lasactividades del rea.

FINANCIERO

Sanciones de lasentidades devigilancia y controlpor no entregar oportunamente lainformacinfinanciera:asignacin delpresupuesto oficial.-Seguimiento aejecucinpresupuestal. Faltade insumos para

Posiblessanciones por parte de lasentidades devigilancia ycontrol por la noentrega de lainformacinfinanciera atiempo.

No cumplimientode los

Posible Catastrfico EXTREMA PreventivoEntrega oportuna de lainformacin financiera. Moderado

Reducir, evitar,compartir,transferir.

Realizar seguimiento yentrega oportunade los informesrequeridos por cada rea

Audi cuen

GCI R

9

Incumplimiento deauditores externos.

Incumplimiento de lasactividades de cada reade la institucin.

OPERATIVO

incumplimiento enConciliacionesprogramadas y enAuditorias mixtasconcurrentesProgramadas:Incumplimiento por parte de auditoresexternos. Falta deinsumos paradesarrollo de

actividades del rea.Informacinincompleta einoportuna por partede auditoresexternos.

Falta deoportunidad en elrecaudo decartera.

Disminucin deingresos para elHospital.

No cumplimientode losprocedimientos,protocolos yguasHospitalarias.

Tomainadecuada dedecisiones por


Cronogramaconciliaciones y deauditoria mixtaconcurrente.



Garantizar elcumplimiento delcronograma deactividades conauditoresexternos.

Desarrollar

oportunaente lasrevisiones ypreauditoriasestablecidas.

Audi cue

GCI R

10

Insuficiencia de personalauditor capacitado.

Multiplicidad de tareasasignadas a un nmeroreducido de personalauditor capacitado.

ESTRATEGICO

Incumplimiento enlas necesidades delos usuarios. : Faltade oportunidad en elseguimiento aestanciasprolongadas y a losprocesos definidoscomo prioritariosincluyendo registrosde historia clnica.

Insatisfaccin delos usuarios conel servicio desalud.

Investigaciones ysancionesinternas y

externas por incumplimiento.


Aplicacin de lanormatividad vigenteen cuanto a la calidadde la atencin ensalud y losmecanismos departicipacin de losclientes internos y

externos de lainstitucin.


Aplicar lanormatividadvigente en cuantoa la calidad de laatencin en saludy los mecanismosde participacinde los clientesinternos yexternos de lainstitucin.

Gestionar losmotivos de quejade pacientes almomento de laocurrencia de loshechos.FO-340-019

Retroalimentar a

Audi


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GCI R

11

Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso

ESTRATEGICO

Ineficacia de lasaccionescorrectivas,preventivas o demejora planteadas :Falta de oportunidaden el seguimiento aacciones correctivas,preventivas y demejora.

Inadecuado usode los recursosdisponibles en lainstitucin.


Investigaciones ysancionesinternas yexternas por incumplimiento.

Deterioro de lacalidad e laatencin en

Raro Moderado MEDIA Preventivo

Retroalimentacin alos servicios medianteinforme de auditora yseguimiento a lasacciones preventivas,correctivas y demejora planteadas

Moderado Asumir

Aplicar losprocedimientosestablecidos por calidad paraacciones

correctivas,preventivas y demejora.

Retroalimentar a jefes de servicio ylderes de reasen cuanto a lasaccionespropuestas en losinformes deauditora.

Hacer

Audi

GCI R

12

Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso.

ESTRATEGICO

Ineficacia en laaplicacin de laPoltica deSeguridad delpaciente,particularmente

respecto a eventosadversos: Noaplicacin de laPoltica deSeguridad delpaciente a todo nivelde la institucin.Disminucin delreporte de eventosadversos y retrasosen clasificacin yanlisis de losmismos.


Deterioro de lacalidad e laatencin ensalud a losusuarios.

Improbable Mayor ALTA Preventivo

Capacitacin afuncionarios yseguimiento acronograma deactividades para laimplementacin deprograma deSeguridad delPaciente.


Socializar procesos,procedimientos yformatosreferentes alPrograma deSeguridad delPaciente.

Fortalecer laidentificacin,clasificacin yanlisis (enconjunto con laspartesinvolucradas) deeventosadversos.

Seguimiento al

Audi


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GCI R

13

Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso.

ESTRATEGICO

Retraso en laconsecucin desoportes pararespuestas de

derechos depeticin, quejas,conceptostcnicos, autos:Retraso en elcumplimiento detareas y planes demejoramientosurgidos de Acreditacin yComits internos(Calidad, HistoriasClnicas,Independiente detica enInvestigacinClnica, Infecciones,Tecnovigilancia,Farmacovigilancia,Farmacia,Transfusiones) y

externos (VigilanciaEpidemiolgica.

Inadecuado usode los recursosdisponibles en lainstitucin.




Recopilacin y anlisisde registros de historiaclnica, solicitud desoportes pendientesaplicando los trminosde ley para la entregade los mismos, yemisin de informespreliminares segn elcaso, de maneraoportuna.


Recopilar ysolicitar a lasinstanciaspertinentes lasevidenciasnecesarias paradar repuesta arequerimientosdandocumplimiento atrminosestablecidos por la normatividadvigente.

Solicitar ampliacin detrminos o emitir informespreliminaressegn el casodandocumplimiento atrminos de ley.

Hacer seguimiento a lasrespuestasemitidas enformato datos deauditora

Audi

GCI R

14

Incumplimiento de tareasprogramadas por parte delos servicios involucrados.

Falta de compromiso,seguimiento y cumplimientode los lderes y colideres delos estndares deacreditacin.

ESTRATEGICO

Incumplimiento enSeguimientosProgramados alPAMEC y de lasactividades de losestndares deacreditacin :Incumplimiento detareas del PAMEC.Retraso en elsuministro de


Deterioro de lacalidad e laatencin ensalud a losusuarios.

Probable Mayor ALTA Preventivo

Seguimiento ycumplimiento alcronograma delPAMEC.

Seguimiento ycumplimiento alcronograma deSUA

Fuerte Asumir , reducir

Realizar semaforizacin deoportunidades demejora surgidasdel PAMEC ySUA.

Hacer seguimiento alcronograma deactividades del

.

Audi


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23/79

Ausencia de


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GRJ R 3

Ausencia decapacitaciones yactualizacionesque prevengan eldao antijurdico.

No cumplimientode lo establecidoen el cdigo detica y buengobierno.

CORRUPCION

Manipulacin de la ley(Fraude): Lo queconlleva ainterpretacionessubjetivas de lasnormas vigentes paraevitar o postergar suaplicacin.

Aumento de los casosprobados en contra dela institucin.


Sancionesadministrativas legalesy penales.


Comit decapacitacinactualizacin yretroalimentacin.

Evaluaciones deseguimientopemanente, sobrenormatividad vigente.

Moderado Reducir, evitar.

Realizar capacitacionesy actualizaciones queprevengan el daoantijurdico.

Ejecutar los comits juridicos, de acuerdo alo programado.

Oficina Ases

GRJ R 4

Informacin no

generada a tiempopor parte de lasreas.

ESTRATGICO

Demora en lacontestacin aDemandas,InvestigacionesAdministrativas,

Derechos de Peticiny acciones de Tutela:Se presenta confrecuencia por falta decontrol y algunas vecespor compromisoinstitucional.

Sancionesadministrativas yfinancieras para la

entidad.Perdida de credibilidaddel paciente en lainstitucin.


Cumplimiento estrictoa los requisitos jurdicos de lassolicitudes

efectuadasDocumento Excel derelacin de informescon el estado actualde cada proceso


compartir,transferir

Controlar los trminos

de respuesta de lassolicitudes emitidas por parte de la oficina

Oficina Ases

GRJ R 5

Excesiva reservaen el manejo yreporte deinformacion.

Falta detransparencia.

Discrecionalidaden el uso ymanejo de lainformacin.

Ausencia de una

estrategia decomunicacin,canales y mediosque permitan elflujo deinformacin.

Falta de controlesa la veracidad y

TRANSPARENCIA

Inadecuado manejode la informacin :Reporte falto deintegralidad y veracidadde la informacin,buscando obtener beneficio de esteejercicio.

Fraude en el reporte dela informacin.

Sanciionesadeministrativas,penales y legales.

Crisis Reputacional.



Realizar capacitaciones sobreresponsabilidades en

el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion

Fuerte Asumir yreducir.

Revisar oportunamentela informacin a ser reportada.

Realizr capacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucion

Oficina Ases

Transversal rea

Desconocimientode las normas dearchivistica.

Ausencia detablas deretencindocumental.

Incumplimiento de5S.

OPERATIVO

Prdida de ladocumentacin:Cuando no se hacecumplimiento estrictode la normatividad dearchivo en cuanto arecepcin, custrodia ymanejo de lainformacin.

Perdida de informacin.

Respuesta inoportunay/o fuera de lostrminos de ley,

Fallos en contra de la

insitucin.

Posible Catastrfico EXTREMA Correctivo

Organizacin delarchivo de gestin.

Creacin de TRD.

Depuracin dearchivo de gestinacorde a lo

establecido en lasTRD.

Moderado Asumir yreducir.

Participar activayoportunamente en laelaboracin de las TRDdel rea.

Conrolar el ingreso ygestin de ladocumentacin queingresa e la oficina.

Grupo fungestin doc

Oficina Ases


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GRJ R 6

Conocimiento deinformacionprivilegiada.

Naturaleza delcargo.

Desconocimientodel cdigo detica.

CORRUPCION

Utilizacion indebidade informacionprivilegiada : El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para untercero haga usoindebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo

Perdida de la custodia ymanejo de informacionde carcter relevante eimportante para eldesarrollo de sus metasy objeto misional


Entrega detalladasdel cargo y lasactividades por partede los supervisores.

Cada empleado

independiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.

Fuerte Asumir yreducir.

Realizar supervisin dela informacin, a cargode cada supervisor ocada jefe de area.


Oficina Ases

Transversal rea

GRJ R 7

Falta de Equiposde computo yactualizacin delos sistemasoperativos

TECNOLOGIA

Demora en lageneracin de losdocumentos derespuesta : El numerode Equipos es inferior alnumero de f uncionariosy en algunasoportunidadespresentan fallastcnicas y carecen dela tecnologa adecuada

Sancionesadministrativas y riesgofinanciero para laentidad.

Casi Certeza Mayor EXTREMA Correctivo

Solicitar a laSubgerenciaadministrativadotacin con equiposactualizados orevisin tcnica delos equipos de laoficina.

Documentos: Oficiosde solicitud deequipos ymantenimiento por medio de AMBAR


Controlar los trminosde respuesta de lassolicitudes emitidas por parte de la oficina

Oficina Ases

GRJ R 8

Deficiente manejode Horarios de

envi decorrespondencia.

CUMPLIMIENTO

Incumplimiento en elenvo oportuno decorresp ondenciaexterna: Todos los das,ya que solo se recibecorrespondenciaexterna hasta las 9:00am, se deja sinoportunidad de envi loque se genere posterior a esta hora.

Sancionesadministrativas de los

entes de control yfinancieras para la

institucin

Probable Moderado ALTA Correctivo

Ajustar al Horario deCorrespondencia yprever la informacinoportuna para elenvio de respuestas.


Realizar ajuste aprocedimientos ypolticas del rea decorrespondencia.

Subger Admini


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DEFINICIN DESCRIPCIN TIPO D ESCR IPCIN EFECTIV ID ADOPCIONES DEMANEJO

A CC IO NES R ESPO

GUF R 1

La no claridad en laregulacin yprocedimientos delos trmitesestablecidos en lainstitucin.

La no regulacin detrmites acorde a lanormatividadvigente.

Falta de informacinal interior de lainstitucin sobre laracionalizacin detrmites.

Falta de despliegueen ajustesrealizados.

TRANSPARENCIA

Trfico de influencias:Usar la influencia deconocidos al interior dela institucin, para evitar realizar los trmitesacorde a lo establecido,y/o sacar beneficiopropio.

Creacin debarreras deacceso.

Disminucin de lacalidad delservicio.

Insatisfaccin enlos usuarios.

Casi Certeza Moderado EXTREMA Sin Control Reducir

Realizar inventario detrmites de lainstitucin.

Priorizar trmites demayor impacto, pararealizar suintervencin yracionalizacin,acorde a lanormatividad vigente.

Oficina de AtUsuar

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-FO-

130-007

PAG: 1/3


PROCESO:OBJETIVO:

Brindar al usuario orientacin y apoyo para la realizacin de los trmitecon la atencin de los servicios de salud, mediante la solucin de los inel proceso de atencin y la oportuna respuesta a las peticiones, quejas, rGESTIN AL USUARIO Y SU FAMILIA



CONTROL ACCIONES

COD CAUSAS

RIESGO



27/79

GUF R 2

Conocimiento deinformacionprivilegiada.


Desconocimientodel cdigo de tica.

CORRUPCION

Utilizacion indebida deinformacionprivilegiada:El que como empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para un tercerohaga uso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo

Perdida de lacustodia y manejode informacion decarcter relevantee importante parael desarrollo desus metas y objetomisional


Entrega detalladas delcargo y lasactividades por partede los supervisores.

Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin

Mod era do A su mir, r edu cir

Realizar supervisinde la informacin, por cada supervisor ocada jefe de area.


Transversal a reas

GUF R 3

Uso indebido delpoder. Desconocimientodel cdigo de tica.

La existencia detrmites engorrososen tiempo yrequerimientos.

CORRUPCION

Cobro por realizacindel Trmite(Concusin): El quecomo empleado,aprovechando los rolesdentro de la institucin,genere cobros ausuarios con el fin derealizar los trmites entiempos menores o sinel cumplimiento dealgbn requerimiento.

Creacin debarreras deacceso.

Disminucin de lacalidad delservicio.

Insatisfaccin enlos usuarios.

Posible Moderado ALTA Sin Control

Realizar inventario detrmites de lainstitucin.

Priorizar trmites demayor impacto, pararealizar suintervencin yracionalizacin,acorde a lanormatividad vigente.

Sistematizacin de lainformacin.

Oficina de AtUsuar

Realizar encuentasde satisfaccin, que

incluyan todos losmbitos de laatencin; para poder tomar decisiones conbase en lsoresultados.Incluir dentro de losPOAS, accionestendientes a ladisminucin de PQRSy su gestin en caso

,

Oficina de AtUsuar

Reducir: Realizadaslasretroalimentaciones,se realizarninformes que sirvande insumo para a losplanes de

mejoramiento.

Oficina de AtUsuar

GUF R 4

Esta situacin sedebe a causasexternas e internastales como:*Ausencia de planesde mejora.*Cambios ennormatividad para laatencin en salud.*La existencia detrmites engorrososen tiempo yrequerimientos.*Falta de cultura por parte de losfuncionarios, encuanto a atencin alusuario y su familia.

ESTRATEGICO

Insatisfaccin de losusuarios: Como

veedores de la calidaden la prestacin de losservicios de salud a losusuarios del hospitalSimn Bolvar,evidenciamos da a dael riesgo querepresentan lasdificultades que sepresentan para elcumplimiento denecesidades de losusuarios, presentes enel momento deprestacin del servicio yque se evidencian entiempos de espera,desinformacin delusuario, falta de calidezy diferentes barreras deacceso a causa de

normatividad y tipos decontratacin de losentes pagadores,ocasionando que el



*No cumplimientode las metas desatisfaccin delusuario.*Aumento dequejas y reclamos.*Desercin delservicio.*Dao a la imagencorporativa.

Casi Certeza Catastrfico EXTREMA Preventivo

* Implementacin de

estrategias para lacomercializacin delPortafolio de serviciosofertados. * Personalidoneo ycomprometido, concompetencias deatencin al usuario.*Aplicacin deencuestas desatisfaccin, toma dedecisiones sobreresultados

* Retroalimentacin alos diferentesservicios sobre elcomportamiento delas peticiones, quejasy reclamos y lasencuestas desatisfaccin, con el finde que se desarrollenlos planes de mejora.


28/79

GUF R 5

Desconocimiento dela norma y dificultadpor parte de algunosservicios paracomprender laimportancia delcumplimiento en lasfechas de respuestade quejas yreclamos.

OPERATIVO

Acciones, tramites ydecisionesadministrativasinadecuadas:Peticiones, quejas yreclamos con respuestafuera de trminos deley.

* Sancionesdisciplinarias.*Incumplimiento demetas.


* Socializacin delproceso de PQR.*Realizar elalistamiento paramantener las agendasactualizadas en elaplicativo del SIRC.*Realizar requerimientos a losservicios sobre lasfechas de entrega derespuestas ycomunicacin.*Control Interno

Fuerte Asumir, reducir Realizar respuestaoportuna a PQR.Oficina de At

Usuar

GUF R 6

Falta decapacitacin de losfuncionarios de laOficina

OPERATIVO

Inadecuado manejo dela informacin: Entregade informacin errada alusuario

Creacin debarreras deacceso,disminucin de lacalidad delservicio,insatisfaccin enlos usuarios.


* Capacitar demanera permanenteal personal sobre lanormatividad, trmitesy procedimientos dela i institucin.*Realizar talleres deatencin al usuario.



Asumir y Reducir:Brindandoinformacin clave yprecisa al usuario

Oficina de AtUsuar

GUF R 7

Desconocimiento de laobligatoriedad de la

entrega de diferentesinformes

Retraso de lainformacinsuministrada por lasdiferentes reas.

Ausencia demecanismos quepermitan realizarrendicin de cuentas

CUMPLIMIENTO

Incumplimiento enrendicin informesinternos y externos: Noentrega de informes a losdiferentes entes internos yexternos que lo soliciten

Sanciones por partede entes externos einternos


* Cumplimiento alCronograma deinformes instucionales.

* Implemetacin yseguimiento aestrategias de rendicinde cuentas.

Fuerte Asumir.

* Cumplir con el

cronograma deinformes internos yexternos.

* Instaurar mecanismosque permitan rendicinde cuentaspermanente, como eluso efectivo de lapgina web de laentidad, para este fin.

Oficina de Atenci


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DEFINICIN DESCRIPCIN TIPO D ESCR IPCIN EFECTIV ID AD OPCIONES DEMANEJO

A CC IO NES R ESPO NSAB

GSF R 1

Desconocimiento normativo

Falta deseguimiento por parte delsupervisor ointerventor

CORRUPCION

Inadecuadasupervision einterventoriacontractual: Omisionen la vigilancia ycontrol tecnica,administrativa yfinanciera en laejecucion contractual

Pago de lo nodebido.

Detrimentopatrimonial.

Productodefectuoso.

Inversin dedineros pblicosen entidades dedudosa solidezfinanciera, acambio debeneficiosindebidos aservidorespblicosencargados de suadministracin.


Capacitacion a losfuncionarios sobreresponsabilidades delos supervisores.

Socializacion delmanual deinterventoria.

Descentralizacin dela informacin en unasola persona.

Moderado Reducir

Realizar capacitacin alpersonal sobre laresponsabilidad delos interventores osupervisores, por parte del grupoFuncional decontratacion.

Descentralizar lainformacin, y nodejarla al manejode una solapersona.

Subgerencia Financi

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-FO-130-007

PAG: 1/3


PROCESO:OBJETIVO:

Fortalecer y aseugurar el manejo de los recursos financieros estables y suficeficazmente, con el fin de distribuirlos en tiempo y forma apropiada para cula institucin, mediante la formulacin, aplicacin y control de estrategias yGESTIN DE LA SOSTENIBILIDAD FINANCIERA


RIESGOINHERENTE

(ZONA)

CONTROL ACCIONES

COD CAUSAS

RIESGO


Elaboracinirregular del


30/79

GSF R 2

irregular delPresupuesto dela entidad.

Ordenacinirregular delgasto.

Ejecucinirregular delpresupuesto.

Manejo irregular de recursos(Pagares yRecaudo enpuntos depago).

Modificacininadecuada delpresupuesto.

CORRUPCION

Conductasirregularesconstitutivas deriesgo de corrupcin: Accin u omisin deactividadesrelacionadas con elrea financiera queatenten contra el usode los bienes yrecursos del Estado.

Eventos decorrupcin.

DetrimentoPatrimonial

Sancionesadministrativas,legales o penales.

Fraude en elreporte deinformacin.

Faltas alcumplimiento del

cdigo de tica.Crisis reputacional.


Reporte periodico aentes de controlinternos y externossobre comportamientofinanciero de lainstitucion.

Reporte deindicadores

Analisis de losinformes mensualesde presupuesto ycontabilidad.

Evaluacin del PlanOperativo de las areasadscritas a laSubgerenciaFinanciera.

Fuerte Reducir

Realizar supervisinperidica sobre elcomportamientopresupuestal yfinanciero de lainstitucion, por parte de Los entesinternos y externosde control.

Reportar losindicadores aCaildad,Planeacin,Gerencia y a losentes externos devigilancia y control,de maneraoportuna.

SubGerencia Financi

Lideres de los grupofuncionales pertenecie

a la SubgerenciaFinanciera

Oficina de Gestion Py autocontrol

Entes Externos de Co

GSF R 3

Excesivareserva en elmanejo yreporte deinformacion.

Falta detransparencia.

Discrecionalidad en el uso ymanejo de lainformacin.

Ausencia deuna estrategia

decomunicacin,canales ymedios quepermitan el flujo

.

CORRUPCION

Inadecuado manejode la informacin:Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin, buscandoobtener beneficio deeste ejercicio





Faltas al

cumplimiento delcdigo de tica.

Crisis reputacional.


Reporte periodico aentes de controlinternos y externossobre comportamientofinanciero de lainstitucion.

Reporte deindicadores

Analisis de losinformes mensualesde presupuesto ycontabilidad.

Evaluacin del PlanOperativo de las areasadscritas a laSubgerenciaFinanciera.


Los entes internosy externos decontrol, ejerceransupervisionperiodica sobre elcomportamientopresupuestal yfinanciero de lainstitucion.

Reporte deindicadores aCaildad,Planeacin,

Gerencia y a losentes externos devigilancia y control.

SubGerencia Financi

Lideres de los grupofuncionales pertenecie

a la SubgerenciaFinanciera

Oficina de Gestion Py autocontrol

Entes Externos de Co

GSF R 4

Conocimientode informacionprivilegiada.


Desconocimiento del cdigo detica.

TRANSPARENCIA

Utilizacion indebidade informacionprivilegiada : El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provecho para si opara un tercero hagauso indebido de la

informacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo

Perdida de lacustodia y manejode informacion decarcter relevantee importante parael desarrollo desus metas y objetomisional




Moderado Reducir, evitar,compartir, transferir

Realizar lasupervisin de lainformacin.

Realizar capacitacionespermanentes sobreel cdigo de ticade la institucion.

Cada supervisor o ca jefe de area.

Transversal a todas lreas

Falta desupervisin enl j d



31/79

GSF R 5

el manejo delos dineros.(auditoriascontables, demanerapermanente y adiferentesniveles)

No control depagos errados.

Inexistencia deregistrosauxiliares quepermitanidentificar

CORRUPCIN

Manejo indebido dedineros : Apropiacinde dineros para simismo o terceros;ejecucin presupuestalamaada.




Faltas alcumplimiento delcdigo de tica.

Crisis re utacional.

Probable Catastrfico EXTREMA Preventivo

Manejo de los dinerosdescentralizado, no enuna sola persona.

Supervisinpermanente defacturas, egresos ydems documentoscontables.

Fuerte Reducir, evitar

Realizar auditoriacontable por diferentes niveles.

Realizar charlas desensibilizacinsobre el cdigo detica.

Sub Financiera

GSF R 6

Falta desupervisin enel manejo delos dineros.(auditoriascontables, demanerapermanente y adiferentesniveles)

No control depagos errados.

Archivoscontables convacios deinformacin.

CORRUPCIN

Acceder a cohecho:Realizar pagos a losproveedores por servicios no prestadoso por cuanta superior a lo legal con el fin deobtener provechopropio y/o a cambio dedineros, ddivas obeneficios particulares.





Faltas alcumplimiento delcdigo de tica.

Crisis reputacional.

Probable Catastrfico EXTREMA Preventivo

Manejo de los dinerosdescentralizado, no enuna sola persona.

Supervisinpermanente defacturas, egresos ydems documentoscontables.

Fuerte Reducir, evitar

Realizar auditoriacontable por diferentes niveles.

Realizar charlas desensibilizacinsobre el cdigo detica.

Sub Financiera

GSF R 7

Factor humanosin competencia, para el manejode lasautorizaciones.

OPERATIVO

Error en digitacin eingresos de datos : Alingreso de datos de losusuarios se presentanerrores en la digitacinde la informacin.

Duplicidad enHistoria Clnica.

Prdida de lainformacin.


La incorrectadigitacin de laidentificacin delUsuario, con lleva aduplicidad de HistoriaClnica, identificacinerrnea del pagador,generando facturascon errores, comoconsecuencia el nopago de la factura

Mo de rad o As um ir r ed uc ir

Realizar supervisiones altrabajo realizado enel Modulo de Admisiones,generandoretroalimentacin ala persona quedigita mal, haga lascorrecciones, y lascomparta con losfacturadores.

Construir ydesplegar unmanual deinduccin einstructivo de

manejo delsistema, con el finde evitar errores enla induccin, por errores de

Lder de admisione Admisiones , -Facturadores


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GSF R 8

Rotacin decontratistas enlos puestos detrabajo.

ESTRATGICO

Falta deidentificacin de lalnea de pago: sepresenta por la falta deinduccin ycapacitacin,realiazada al personalresponsable.

Generacin deglosa. Posible Moderado ALTA

Preventivo

Capacitacionesperiodicas a todo elpersonal

Fuerte Asumir reducir

Construir ydesplegar unmanual deinduccin einstructivo demanejo delsistema, con el finde evitar errores enla induccin, por errores detrasmicin de la

informacin.

Realizar

Admisiones autorizaci

Comercial

GSF R 9

Rotacin decontratistas enlos puestos detrabajo.

Cambiointempestivo enla normatividad.

OPERATIVO

Falta deconocimiento yaplicacin de laNormatividad: Por falta de capacitacin einsuficiencia depersonal.

Envos errados.

Anexos malelaborados.

Posible Catastrfico EXTREMA PreventivoSeleccin de personalidneo Fuerte

Reducir, evitar,transferir, compartir

Grantizar requisiciones depersonal basadoen el modfelo decompetencias,acorde a loestipulado en lanorma,especificamente

ara el caso de los

Admisiones y factura

GSF R 10

Por falencias enlas bases dedatos paracomprobar derechos de lasEPS

Pginas con

dificultadestcnicas.

Omision delauxiliar responsable deverificacionbases de datos

OPERATIVO

Desactualizacionbases de datos de lasEPS . Se presentacuando se realizanmodificaciones a la

informacin de lasEPS, y estos cambiosno se actualizan en labase de datoscorrespondiente.

Maldireccionamientoen la factura.

No recaudooportuno de losdinerosfacturados.

Generacin deGlosas.

Posible Moderado ALTA Preventiv

o

Realizar verificacinde las lineas de pago,modelos de

contratacion entreotros; por parte de lacentral de cuentas.

Mo de rad o A su mir , re duc ir

Solicitar a losusuarios, al tomar los servicios desalud , losdocumentosrequeridos para laatencin, Admisiones, Autorizaciones;acor de a los trmitesestablecidos en lainstitucin.

Actuar conforme alos procedimientosy a la norma quelos regula:

,

Admisiones autorizaci

y facturacion

GSF R 11

Desconocimiento deldiligenciamientode la historiaclinica.

Falta deretroalimentacin a losservicios,

OPERATIVO

Presencia de glosade tipo asistencial : Ladescrpcion en lossoportes medicos nosoporta la atencionefectivamente prestada

Cdigos CUPSmal diligenciados,dan comoresultadodiagnsticoserrados.

Generacin deGlosa.


Informar a cada realos hallazgos.

Establecer con el reacompetente lasacciones de mejoracorrespondientes.


Transferir a quiencorresponda laimplementacin delas acciones demejora

Sub financiera.


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GSF R 12

Fallas en elproceso decontratacin deltalento humano.

Realizacionesde requisionesde personal, sinlaespecificacinde lascompetenciaspertinentes.

ESTRATGICO

Carencia del personalcapacitado en lareas queinteractan en elproceso financiero:Gran parte delpersonal quedesempea lasfunciones netamentefinancieras no tiene losconocimientosnecesarios para quelos procesos sean

eficaces.

Retraso en losprocesos.

Reprocesas.

Hallazgos de lacontralora,revisora.

Exposicin asanciones.

Extemporaneidaden la entrega deinformacin al rea

de Contabilidad yfalta de calidad dela mismas.

Casi Certeza Catastrfico EXTREMA Preventivo

Reestructurar lasreas que interactanen el procesofinanciero con elpersonal idneo paraadelantar lasfunciones.

Fuerte Reducir, evitar,transferir, compartir

Realizar requisiciones depersonal acorde almodelo decompetencias.

Garantizar laevaluacin por competencias atodo el personal sinimportar el tipo decontratacin.

Sub financiera

GSF R 13 ErroresHumanos OPERATIVO

Existencia de algnerror en lageneracin deDistribuciones paraContabilidad : Por quelas distribucionespueden quedar condecimales, valor errneo, centro decosto incorrecto operiodo incorrecto.

Informacin noconfiable


Realizar conciliacinpor saldos.

Autoevaluacion de lasactividades ejecutadas

Mo de rad o As um ir r ed uc ir

Revisar lasdistribucionesantes de radicar enContabilidad

Costos

GSF R 14

No seguimientodel Cronograma

Solicitud tardia

de informes.Entrega tardiade informacin

TRANSPARENCIA

Y CUMPLIMIENTO

Incumplimiento enrendicin informesinternos y externos:

Entrega inoportuna deinformes internos yexternos.

Entrega fueratrminos de lainformacin.

Sanciones ymultas por incumplimiento.

Posible Mayor EXTREMA Preventiv

o

Cronograma deinformesinstitucionales

Fuerte Reducir, evitar,

transferir, compartir

Realizar seguimiento acronograma deinformes internos y

externosSolicitar de maneraoportuna la

Sub financiera

GSF R 15 FactoresExternos ESTRATGICO

No recaudo de lacartera : Se da cuandoentidadesresponsables de pagoentran en procesos deliquidacin o ley 550.

Cartera vencidaNo recaudo de lacartera


Seguimiento a lacartera y conciliacinde la misma.

Revisin permanenteante el Ministerio y laSuperintendencia desalud, el estado de lasentidades que estanintervenidas.

Moderado Reducir, evitar,transferir, compartir

Realizar seguimiento yconciliacin de lacartera.

Realizar Seguimiento a lacontestacin de laglosa y conciliacinde la misma.

Realizar seguimiento a lafacturacingenerada y entregapara su radicacin.

Realizar seguimiento ante laSu er intendencia

Grupo funcional de Ca


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GSF R 16

No entregaadecuada yoportuna desoportes yfacturas por parte de:- Personal Asistencial.- HistoriasClnicas.- GrupoFuncional deFacturacin.- GrupoFuncional de

admisiones yautorizaciones.- GrupoFuncional De Auditoria decuentasmedicas- Grupo

OPERATIVO

No Radicacion de lafacturacingenerada : Se radicanfacturas cuando sepasa el tiempoestablecido para cobroante la entidadresponsable.

Dificultades para elcobro de la carteracorriente por el noptimo soporte dela facturacingenerada.

No cumplimientoen las metas derecaudo


Preventivo:Seguimiento de lafacturacin diariagenerada durante elmes(da vencido).

Informe mensual de loradicado en el mes yde lo que quedopendiente.

Correctivo:Seguimiento de lo quese quedo sin radicar (Cada tercer da)


Realizar seguimiento a lafacturacingenerada yentregada para suradicacin.

Generar informesde facturacionradicada y

seguimiento hastael cierre de aquellaque no se radico

Grupo funcional de Ca

GSF R 17

Incumplimientoen los pagos delas entidades alas cuales seles presta elservicio desalud

FINANCIERO

Insuficiencia de losrecursos enPresupuesto deGastos apropiado:Desfinanciamiento delas necesidades desdela aprobacin delpresupuesto

Al no reflejar uningreso acordecon lasnecesidades estorepercute en laproyeccin de losgastos que generala entidad

Probable Mayor EXTREMA Correctivo

Asignacin depresupuesto oficial.Seguimiento aejecucinpresupuestal


Trabajar mancomunadamente con el rea decartera con el fin de justificar lasapropiacionespresupuestalessolicitadas en elgasto

Grupo funcional dpresupuesto.

GSF R 18

Incumplimientopor parte de losentesresponsablesde pago de lasfechas decancelacin,acorde a lanormatividadvigente.

OPERATIVO

No disminucin de larotacin de carteramenor a un ao por debajo de los 90 das:Las entidadesresponsables de pagodeben cancelar losservicios prestados por la institucin demanera oportuna,situacin que no secumple, generando unincremento en lacartera del Hospital ydisminucin de susingresos por venta deservicios de salud.

Disminucin de losingresos de lainstitucin por concepto de ventade servicios desalud.


Aplicacin de loestablecido en laResolucin 138 de2008 (Manual Internode JurisdiccinCoactiva del HospitalSimn Bolvar) con elfin de mejorar el flujode los recursosfinancieros de lainstitucin.


Realizar circularizacin a lasdiferentesentidadesresponsables depago.

Conciliar con lasdiferentesentidadesresponsables depago.

Ejecutar cobropersuasivo a lasdiferentesentidadesresponsables depago.

Realizar cobrocoactivo a las

Sub gerencia financi


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GSF R 19

Incremento enel porcentaje deglosa por partede las entidadesresponsable depago.

OPERATIVO

Incumplimiento en ladisminucin de laglosa total al 5%. : Por una parte existe unadeficiencia en laentidad por falta desoportes de lascuentas y as evitar glosas. Y las entidadesresponsables de pagoque no cumplen con loestablecido en lanormatividad para elpago de las cuentas.

Disminucin de losingresos de lainstitucin por concepto de ventade servicios desalud.

Aumento delmonto de lacartera de la

institucin por venta de serviciosde salud


El Grupo Funcional de Auditora de CuentasMdicas del HospitalSimn Bolvar asumilos procesos de preauditoria, respuestainicial y conciliacinde las facturasobjetadas a lainstitucin a partir del18 de Junio de 2010.Para tal fin seconformo un grupomultidisciplinario con elfin de dar respuesta a

la glosa dentro de lotrminos establecidosen el Decreto 4747 yla Resolucin 3047,cumpliendo con los 15das hbilesestablecidos para larespuesta inicial y de

Moderado Reducir, evitar,transferir, compartir

Capacitar a todoslos funcionariosadscritos al GrupoFuncional deglosas.

Evaluar a todos losfuncionariosadscritos al GrupoFuncional deglosas.

Publicar la Matrizde Contratacin enla Pgina Web dela institucin.

Divulgar la Matrizde Contratacin atodos los actoresinvolucrados en elprocedimiento defacturacin

Sub gerencia financiecomercial

GSF R 20

Al no contar lainstitucin concontratos conlas diferentesaseguradorasdel distritocapital y su reade influencia sereducen losingresos por

venta deservicios.

OPERATIVO

Incumplimiento en elaumento de lacontratacindiferente a la delFondo FinancieroDistrital de Salud : Lainstitucin debe tener contratacin vigentecon todas lasaseguradoras de laciudad y su rea deinfluencia con el fin degarantizar un volumenalto de usuarios y ascumplir con las metasprogramadas en laprestacin de servicios

Disminucin de losingresos por ventade servicios.

Posible Menor MODERADA Preventivo

El Grupo Funcional degestin Comercialviene realizandoingentes esfuerzos enla consecucin decontratos nuevos conlas E.P.S. Subsidiadasy contributivas, con elfin de incrementar elnmero de usuarios ypor consiguiente el

aumento en lafacturacin deservicios.


Realizar inventariode aseguradorasdel Distrito y surea de influencia.

- Actualizar laMatriz deContratacin.

-Realizar programacin de

visitas a lasdiferentesaseguradoras.

Subgerencia financiecomercial

GSF R 21

Por quedependemosdel tiempo delas personasque firman loscheques, de ladisponibilidadde funcionariospara ir yefectuar el pagoy adems quelleguen lossoportesoportunamente.

OPERATIVO

El no pago oportunoa proveedores quesuministranmedicamentos yreactivos.:

No dar cumplimiento a loestablecido en elobjeto social delente.

No suministrooportuno desuministrosmedicamentos yreactivos,poniendo enpeligro incluso lasalud de losusuarios.


Generacin de unaprogramacin depagos que decida laprioridad.


Estar comunicadopermanentementecon las reasinvolucradas paradisminuir el riesgo

Grupo funcional dtesoreria.


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DEFINICIN DESCRIPCIN TIPO D ESCR IPCIN EFECTIV ID ADOPCIONES DE

MANEJOACCIONES RES

GCP R 1

Desconocimiento del manualde compras.


CORRUPCION

Irregularidad en lacontratacin deproveedores: Estudiosprevios o de factibilidadmanipulados por personal interesado enel proceso decontratacin.

Contratacin deproveedores sinexperiencia y conproceos de baja calidad.

Entrega de productos debaja calidad.

Aumento en costos, por favorecer a terceros.

Seleccin de un oferenteo proveedor con criteriosdiferentes a los querigen a las Empresassociales del Estado.

Violacion al regimencontractual

Probable Catastrfico EXTREMA Correctivo

Optimizacin delmanual de compras.

Desecentralizacin delos procesos decontratacin, para quenmo sean manejadospor una solo persona,sino que obedezcan aun proceso completo.

Fuerte Reducir

Realizar actualizacin einclusin desubpolticas clarasen el manual decompras. Realizar despliuegedel manual decompras a quinecorresponda.

Realizar capacitaciones deconcientizacinsobre la aplicacinde lo estipulado en elcdigo de buengobierno.

Grupo fusuministro

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOS Cdigo: GGD-FO-130-007PAG: 1/3


PROCESO:OBJETIVO:

Garantizar la adquisicin y almacenamiento y suministro de los bienedistintas dependencias para el desarrollo de sus operaciones mediante eficiencia, calidad y oportunidad.GESTIN DE COMPRAS



CONTROL ACCIONE

COD CAUSAS

RIESGO


Concentrar laslabores desupervisin de

lti l

Pliegos decondiciones hechos ala medida de una firma

Contratacin deproveedores sinexperiencia y con

Optimizacin delmanual de compras.

Realizar actualizacin einclusin de

b lti l


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GCP R 2

mltiplescontratos enpoco personal.

Inexistencia deun proceso quepermita laestructuracin yrevisin depliegos por

CORRUPCION

la medida de una firmaen particular :Estructuracin depliegos de condicionescon especificaciones ala medida de unaempresa en particular ycon condiciones quepermiten la participacinde un grupo especfico.

experiencia y conproceos de baja calidad.

Entrega de productos debaja calidad.

Aumento en costos, por favorecer a terceros.

Probable Catastrfico EXTREMA Correctivo

manual de compras.

Desecentralizacin delos procesos decontratacin, para queno sean manejadospor una solo persona,sino que obedezcan aun proceso completo.

Fuerte Reducir

subpolticas clarasen el manual decompras.

Realizar despliuegedel manual decompras a quinecorresponda.

Grupo fusuministro

GCP R 3

Concentrar laslabores desupervisin demltiplescontratos enpoco personal.

No tener claridad en losobjetos delcontrato en elmosmtno deaignar lasresponsabilidades desupervisin.

No se analizapreviamente las

TRANSPARENCIA

Designacin desupervisores que nocuentan conconocimientosespecficos ysuficientes pararealizar la gestin. : Nose realiza seleccin delos responsables desupervisar, con lascompetenciasespecficas acorde alas especificaciones delos contratos.

Recepcion de productos

sin cumplimiento deespecificacionestcnicas acorde alobjeto del contrato.

Recepecin deproductos de bajacalidad.

Probable Mayor EXTREMA Correctivo

Bsqueda desupervisores con lascompetencias acordea las necesidades decada contrato.

Moderado Reducir

Revisar el objeto decada contrato yasignar segncorresponda elsupervisor competente

Grupo fusuministro

GCP R 4

Conocimientode informacionprivilegiada.



TRANSPARENCIA

Utilizacion indebida deinformacionprivilegiada : El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para un tercerohaga uso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo

Perdida de la custodia y

manejo de informacionde carcter relevante eimportante para eldesarrollo de sus metasy objeto misional



Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin

Moderado Asumir, reducir

Realizar supervisinde la informacin,por cada supervisor

o cada jefe de area.

Realizar capacitacionespermanentes sobreel cdigo de tica dela institucion.

Transversar

GCP R 5

Falta deoportunidad enlos procesos deescogencia deun proveedor.

OPERATIVO

Falta de oportunidaden el proceso decontratacin : Falta deOportunidad en laelaboracin decontratos;Falta de oportunidad enla entrega dedocumentos a lossupervisores

Falta de oportunidad enla satisfaccin denecesidades

Cas i Cer te za Ins ig ni fi ca nte ALTA Preventivo

Estableciendo puntosde control, haciendoseguimiento a lasactividades asignadas


Implementar listasde chequeo.

Crear puntos decontrol, que prmitanhacer revisionesperdicas a cadacontrato.

Grupo fuContr

Incumplimiento en las


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GCP R 6

Desconocimiento del manualde contratacinpor parte de losfuncionariosencargados.

CUMPLIMIENTO

Incumplimiento en lasnormas decontratacin, Acuerdo12 -2004:Incumplimiento en losrequisitos de seleccinde contratistas.Incumplimiento en losrequisitos de ejecucin.

SancionesDisciplinarias, Fiscales yPenales


Crear Listas dechequeo y puntos decontrol para revisar elcumplimiento de lasnormas decontratacion

Fuerte Reducir, compartir,evitar transferir



Grupo fuContr

GCP R 7

Desconocimiento del manualde contratacinpor parte de losfuncionariosencargados.

FINANCIERO

No elaboracin declasula con

implicacineconmica para elhospital : omisin declausulas deindemnizacin

SancionesDisciplinarias, Fiscales yPenales


Socializacin yConocimiento delmanual decontratacin por partede la persona queelabora la minuta




Grupo fuContr

GCP R 8

Noabastecimientopor parte delproveedor por no pago decartera

OPERATIVO

Desabastecimiento deinsumos: Falta d

Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado

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Transcript of Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado