PLAN ANTICORRUPCION SAN JOSE (1).pdf

PLAN ANTICORRUPCIN Y ATENCIN AL CIUDADANO

MUNICIPIO DE SAN JOS DE LA MONTAA

ALCALDIA MUNICIPAL 2016 - 2019

Cdigo: P-AM-001

Versin: 01

Fecha elaboracin: 31/01/2016

San Jos de la Montaa - 2016


ALCALDIA MUNICIPAL

MUNICIPIO DE SAN JOS DE LA MONTAA (ANT)

VIGENCIA - 2016




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INTRODUCCIN

En aras de fortalecer el trabajo institucional y de dar un marco de referencia para el

buen gobierno del Municipio de San Jos de la Montaa, la Administracin

Municipal ha querido, adems de cumplir con los requerimientos de la Ley 1474 de

20121, establecer un marco direccionado del quehacer pblico, definiendo las

directrices y los mecanismos bsicos para la realizacin de una administracin

clara, Transparente, de cara a la comunidad y de conformidad al marco legal

aplicable a la gestin pblica, puesto que cada entidad del orden Nacional,

Departamental y Municipal deber elaborar anualmente una estrategia de lucha

contra la corrupcin y la atencin al ciudadano, buscando as la seguridad e

integridad de toda la comunidad en general.

En el presente Plan de Anticorrupcin y de Atencin al Ciudadano, haciendo

nfasis en la Prevencin de los eventos de corrupcin que se puedan presentar,

y la potestad que tiene el ciudadano para con el ejercicio de sus deberes y

derechos consagrados en la constitucin y en la Ley.

Se dar a conocer en este contenido, las acciones y estrategias a implementar, a

nivel interno y externo, teniendo en cuenta que para ello se requiere del talento

humano idneo y con la experiencia necesaria para permitir a toda la comunidad

los resultados de una gestin orientada al logro y cumplimiento de nuestro plan de

desarrollo, asegurando que las acciones y esfuerzos lleguen a toda la poblacin,

brindando espacios para una real y efectiva participacin ciudadana en la

definicin de las tareas, su ejecucin y vigilancia, mediante procesos

transparentes, que garanticen la igualdad de oportunidades.




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Haciendo analoga al Plan Presidencial para la lucha contra la corrupcin, nuestro

Municipio adoptar el Programa Municipal de Lucha contra la Corrupcin, en

cumplimiento a lo sealado en la ley 1474 de 2011, el cual se acoge a la

metodologa que debern implementar las entidades del orden Nacional,

Departamental y Municipal, estableciendo controles e implementacin de

estrategias orientadas a mantener la transparencia y celeridad en los procesos de

contratacin pblica, aplicacin del estatuto de contratacin del Municipio y del

nomograma Institucional que permita la elaboracin y presentacin permanente de

Informes de gestin a los organismos de control y rendicin de cuentas a la

comunidad en general, de los actos administrativos y las acciones desarrolladas en

cumplimiento de su misin institucional y visin encaminadas en el Plan de

Desarrollo 2016 2019. SIGAMOS AVANZANDO.

Precedida por el seor Alcalde

JHON ALEXANDER YEPES

_______________________________________________________________________________

1. Polticas Institucionales y Pedaggicas Artculo 73. Plan Anticorrupcin y de Atencin al Ciudadano. Cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deber elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupcin y de atencin al ciudadano. Dicha estrategia contemplar, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupcin en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias antitrmites y los mecanismos para mejorar la atencin al ciudadano. El Programa Municipal de Modernizacin, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupcin sealar una metodologa para disear y hacerle seguimiento a la sealada estrategia. Pargrafo. En aquellas entidades donde se tenga implementado un sistema integral de administracin de riesgos, se podr validar la metodologa de este sistema con la definida por el Programa Municipal de Modernizacin, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupcin. Artculo 74. Plan de accin de las entidades pblicas. A partir de la vigencia de la presente ley, todas las entidades del Estado a ms tardar el 31 de enero de cada ao, debern publicar en su respectiva pgina web el Plan de Accin para el ao siguiente, en el cual se especificarn los objetivos, las estrategias, los proyectos, las metas, los responsables, los planes generales de compras y la distribucin presupuestal de sus proyectos de inversin junto a los indicadores de gestin.




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MISIN

El municipio de San Jos de la Montaa como articulador del desarrollo buscara

asegurar el desarrollo social, econmico, ambiental y territorial del municipio,

procurando por el bienestar general y el mejoramiento continuo de la calidad de

vida de la poblacin, involucrando a las comunidades en la solucin de las

problemticas y en el diseo e implementacin de las polticas de desarrollo,

mediante la optimizacin de los procesos administrativos para el logro de la

eficiencia en el cumplimiento de las metas y objetivos propuestos




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VISION

En el ao 2020 el municipio de San Jos de la Montaa ser un territorio

desarrollado armnicamente con una economa slida basada en la explotacin

agropecuaria, eco turstico y la agroindustria, sustentada en una produccin limpia

para hacerla ambientalmente sostenible, con un alto desarrollo institucional bajo el

principio de organizacin y con un modelo de trabajo integrado de las comunidades

como punto fundamental para el logro de los objetivos de sus habitantes.

.




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FUNDAMENTOS LEGALES

MARCO NORMATIVO PARA EL CONTROL, LA INVESTIGACIN Y SANCIN DE HECHOS DE CORRUPCIN

La normatividad presente en nuestro pas para prevenir, investigar, juzgar y sancionar hechos de corrupcin es amplia, de ah la importancia de definir los diferentes enfoques que se presentan para combatir este fenmeno. Principios Constitucionales En el marco de la constitucin de 1991 se consagraron principios para luchar contra la corrupcin administrativa en Colombia. Constitucin Poltica de 1991: dio gran importancia a la participacin de la ciudadana en el control de la gestin pblica y estableci la responsabilidad patrimonial de los servidores pblicos. Los artculos relacionados con la lucha contra la corrupcin son: 23,90, 122, 123, 124, 125, 126, 127, 128, 129, 183, 184, 209 y 270. Disposiciones Legales y Reglamentarias Las normas contenidas en este portal estn divididas por sus diferentes enfoques: 1. Normas que buscan lograr la eficiencia administrativa, la transparencia a travs de los sistemas de informacin y de polticas en el mejoramiento de la gestin pblica Bajo este lineamiento encontramos el primer grupo de normas, que han implementado el rgimen de inhabilidades e incompatibilidades, la responsabilidad de los servidores pblicos de informar en forma transparente y oportuna sus actuaciones, su responsabilidad patrimonial y la incorporacin de principios para llevar a cabo una gestin pblica eficiente. Ley 80 de 1993 Por la cual se expide el Estatuto General de Contratacin de la Administracin Pblica. En su articulado establece causales de inhabilidad e incompatibilidad para participar en licitaciones o concursos para contratar con el estado, adicionalmente tambin se establece la responsabilidad patrimonial por parte de los funcionarios y se consagra la accin de repeticin.




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Ley 190 de 1995 Por la cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad en la Administracin Pblica y se fijan disposiciones con el objeto de erradicar la corrupcin administrativa. Estatuto Anticorrupcin. Entre sus normas se encuentra la responsabilidad al aspirante a servidor pblico o de quien celebre un contrato con el estado de informar acerca de las inhabilidades o incompatibilidades en las que pueda estar en curso, adicionalmente se incorpor en diferentes partes, el principio de repeticin a los servidores pblicos. Cre el diario nico de contratacin, como mecanismo para impulsar la publicidad y transparencia en la contratacin pblica. Ley 270 de 1996 Estatuto de la Administracin de Justicia. Contiene normas relativas a la responsabilidad del estado, de sus agentes y la accin de repeticin contra funcionarios y empleados judiciales. Ley 489 de 1998 Por la cual se dictan normas sobre la organizacin y funcionamiento de las entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artculo 189 de la Constitucin Poltica y se dictan otras disposiciones. Amplia el campo de accin del decreto ley 128 de 1.976 en cuanto al tema de inhabilidades e incompatibilidades, incluyendo a las empresas oficiales de servicios pblicos domiciliarios. Ley 610 de 2000 Por la cual se establece el trmite de los procesos de responsabilidad fiscal de competencia de las contraloras. Seal el procedimiento para el trmite de los procesos de responsabilidad fiscal que son competencia de las contraloras. Estos procesos buscan determinar la responsabilidad de los servidores pblicos y de los particulares que ejercen funciones pblicas, cuando por accin u omisin y en forma dolosa o culposa causen un dao al patrimonio del Estado con ocasin del ejercicio de sus funciones pblicas.




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Ley 678 de 2001 Por medio de la cual se reglamenta la determinacin de responsabilidad patrimonial de los agentes del Estado a travs del ejercicio de la accin de repeticin o de llamamiento en garanta con fines de repeticin. Con esta legislacin se permite iniciar acciones de repeticin contra los servidores pblicos responsables del detrimento econmico del Estado. Ley 734 de 2002 Por la cual se expide el Cdigo Disciplinario nico. En dicho cdigo se contemplan como faltas disciplinarias las acciones u omisiones que lleven a incumplir los deberes del servidor pblico, a la extralimitacin en el ejercicio de sus derechos y funciones, a incumplir las normas sobre prohibiciones; tambin se contempla el rgimen de inhabilidades e incompatibilidades, as como impedimentos y conflicto de intereses, sin que haya amparo en causal de exclusin de responsabilidad de acuerdo con lo establecido en la misma ley. Ley 909 de 2004 Por la cual se expiden normas que regulan el empleo pblico, la carrera administrativa, gerencia pblica y se dictan otras disposiciones. Decreto- Ley 128 de 1976 Por el cual se dicta el estatuto de inhabilidades, incompatibilidades y responsabilidades delos miembros de las Juntas Directivas de las entidades descentralizadas y de los representantes legales de stas. Es un antecedente importante en la aplicacin del rgimen de inhabilidades e incompatibilidades de los servidores pblicos. Decreto - Ley 01 de 1984 Cdigo Contencioso Administrativo. Consagra normas tendientes a garantizar la imparcialidad de los servidores pblicos y la obligacin de declararse impedidos cuando esta imparcialidad se vea afectada, generando de esta forma transparencia, tambin establece en su articulado, la responsabilidad de los funcionarios de los daos que causen por culpa grave o dolo en el ejercicio de sus funciones.




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Ley 1437 de enero 18 de 2011 Nuevo Cdigo Contencioso Administrativo, cambia todo el procedimiento administrativo y responsabilidad. Decreto 2232 de 1995 Mediante el cual se expide las normas relativas al formulario nico de bienes y rentas. De manera obligatoria se exige para cualquier persona que se encuentre en posesin de un cargo o al contratista con el estado, el diligenciamiento del formulario de bienes y rentas. 2. Normas con las cuales se busca la efectividad de la administracin de las entidades territoriales, mediante la racionalizacin de su gasto y mejoramiento de sus ingresos Este es el segundo grupo de normas. Normas Entidades Territoriales Normas con las cuales se busca la efectividad de la administracin de las entidades territoriales, mediante la racionalizacin de su gasto y mejoramiento de sus ingresos Ley 136 de 1994 Por la cual se dictan normas tendientes a modernizar la organizacin y el funcionamiento de los municipios. Ley 358 de 1997 Por la cual se reglamenta el artculo 364 de la Constitucin y se dictan otras disposiciones en materia de endeudamiento. Ley 549 de 1999 Por la cual se dictan normas tendientes a financiar el pasivo pensional de las entidades territoriales, se crea el Fondo Nacional de Pensiones de las entidades territoriales y se dictan otras disposiciones en materia prestacional.




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Ley 550 de 1999 Por la cual se establece un rgimen que promueva y facilite la reactivacin empresarial y la reestructuracin de los entes territoriales para asegurar la funcin social de las empresas y lograr el desarrollo armnico de las regiones y se dictan disposiciones para armonizar el rgimen legal vigente con las normas de esta ley. Ley 617 de 2000 Por la cual se reforma parcialmente la Ley 136 de 1994, el Decreto Extraordinario 1222 de1986, se adiciona la Ley Orgnica de Presupuesto, el Decreto 1421 de 1993, se dictan otras normas tendientes a fortalecer la descentralizacin, y se dictan normas para la racionalizacin del gasto pblico nacional. Ley 795 de 2003 Por la cual se ajustan algunas normas del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero y se dictan otras disposiciones. Ley 819 de 2003 Por la cual se dictan normas orgnicas en materia de presupuesto, responsabilidad y transparencia fiscal y se dictan otras disposiciones. 3. Normas que garantizan y protegen la participacin de la ciudadana en la gestin Pblica Normas que garantizan y protegen la participacin de la ciudadana en la gestin pblica Ley 850 de 2003 Por medio de la cual se reglamentan las veeduras ciudadanas. Crea el marco legal para el ejercicio de la veedura en nuestro pas, as como un procedimiento para la constitucin inscripcin de grupos de veedura y principios rectores. Decreto 1421 de 1993 Por el cual se dicta el rgimen especial para el Distrito Capital de Santa fe de Bogot. En su articulado dispuso la promocin de la participacin comunitaria y la creacin de organizaciones para la participacin, concertacin y vigilancia de la gestin distrital.




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Decreto 2170 de 2002 Por el cual se reglamenta la ley 80 de 1993, se modifica el decreto 855 de 1994 y se dictan otras disposiciones en aplicacin de la Ley 527 de 1999. Este decreto dispuso un capitulo a la participacin ciudadana en la contratacin estatal. LEY 1474 DE 2011 Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevencin, investigacin y sancin de actos de corrupcin y la efectividad del control de la gestin pblica. DECRETO 0019_DE 2012 Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trmites innecesarios existentes en la Administracin Pblica.

Ley 87 de 1993 Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones Ley 136 de 1,994 Por la cual se dictan normas tendientes a modernizar la organizacin y el funcionamiento de los municipios Ley 1551 de 2012

Por la cual se dictan normas para modernizar la organizacin y el funcionamiento de los Municipio Decreto 943 de 2014 Actualiza en Modelo Estndar de Control Interno MECI Ley 1712 de 2014 Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Publica.




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OBJETIVOS DEL PLAN MUNICIPAL ANTICORRUPCION:

Aportar a la transformacin de condiciones estructurales y funcionales que han

propiciado el crecimiento del flagelo de la corrupcin, habilitando un escenario institucional adecuado para la adopcin de estrategias concretas en materia de lucha contra la corrupcin que orienten la gestin hacia la eficiencia y la transparencia.

Ilustrar y dotar de herramientas a la ciudadana para ejercer su derecho poltico fundamental a controlar el poder. Promover herramientas orientadas a la prevencin y disminucin de actos de

corrupcin en articulacin con las instituciones pblicas, la empresa privada, la ciudadana, los medios de comunicacin y las organizaciones de la sociedad civil.

Identificacin de los riesgos de corrupcin en la gestin contractual. Construccin del sistema de alertas tempranas en tiempo real que permita

identificar en cada uno de sus procesos contractuales los riesgos que se van presentando desde la planeacin hasta la liquidacin de los contratos y/o convenios.

Publicidad de las acciones en materia de lucha contra la corrupcin. OBJETIVOS ESPECIFICOS

Fortalecer las instituciones democrticas y promover el acceso a la informacin de la gestin pblica, motivando a la ciudadana en el ejercicio de los deberes y derechos del control social. Impulsar el seguimiento visible de la inversin eficiente de los recursos

pblicos, en Salud, Vivienda, Servicios Pblicos en los diferentes sectores de inversin.

Promover la cultura de la legalidad en el Municipio de San Jos de la Montaa, generando espacios de trabajo conjunto con los diferentes rganos de control




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MEDIDAS PARA MITIGAR LOS RIESGOS

El Municipio de San Jos De La Montaa -Antioquia cuenta con un mapa de riesgo, donde los identifica describe sus causas. a). El Municipio de San Jos de La Montaa cuenta con los siguientes medios informativos, donde se divulgan los actos administrativos y dems documentos de inters pblico. 1). Una Pgina web institucional. 2). Una Cartelera Informativa. 3). Un espacio de comunicacin directa con la comunidad en la Emisora Municipal. b). Dando cumplimiento al Art. 76 de la Ley 1474 de 2011 en el sitio web de la Administracin Municipal se cuenta con el alcance de PETICIONES, QUEJAS Y RECLAMOS, espacio para que los ciudadanos presentes quejas y denuncias de los actos corruptivos realizados por funcionarios de esta entidad. c). Dando aplicacin al Decreto 1716 de 2009, se estableci el comit de conciliacin por medio del cual la formulacin, evaluacin y difusin de las polticas en materia de prevencin de las conductas antijurdicas por parte de los servidores y entidades pblicas, del fallo jurdico y la extensin de sus efectos. d). Adelantar las investigaciones disciplinarias que fuesen necesarias por efecto de los presuntos hechos de corrupcin que pudieren presentarse o dar traslado de las mismas a la Procuradura General de la Nacin y a los dems organismos de control. e). Audiencias Pblicas de Rendicin de cuentas en aras de que el ciudadano pueda opinar acerca de la gestin de la Administracin Municipal de San Jos de la Montaa. f). Veeduras Ciudadanas; Permitir a los ciudadanos o a las diferentes organizaciones comunitarias, ejercer vigilancia sobre el proceso de las gestin pblica. g). Buzn de quejas y reclamos; permitir a los ciudadanos o a los diferentes organizaciones comunitarias poner en conocimiento las anomalas presentadas en la debida prestacin del servicio por parte de algn funcionario o rea. Adems se le da aplicacin a la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica y el nuevo decreto 1082 de 2015 de la Contratacin estatal




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TIPIFICACION DE ACCIONES DE CORRUPCION:

Toda accin corrupta consiste en la trasgresin de una norma, se realiza para la obtencin de un beneficio personal, grupal, institucional o en ocasiones comunitario. La corrupcin surge del beneficio de una funcin asignada; el individuo corrupto intenta siempre encubrir activamente su comportamiento. Dentro de las modalidades de corrupcin se encuentran: 1). Abuso de poder, que se expresa mediante el uso de oportunidades desde posiciones pblicas o privadas, para obtener beneficios grupales o personales. 2). Carencia y/o debilidades de los procedimientos y mecanismos institucionales, que garanticen la transparencia en el ejercicio de las funciones. 3). Debilidad en los marcos legales que tipifican y sancionan la corrupcin administrativa pblica. 4).Reforzamiento de las actitudes individualistas y el consumismo, sustituyendo los valores ticos, como la solidaridad, honestidad y responsabilidad. 5). La impunidad en que se encuentran los actos de corrupcin, sus expresiones ms visibles el trfico de influencia y la obtencin de prebendas personales. 6) Corrupcin poltica: Es la obtencin de beneficios personales o grupales de manera ilcita, por el poder o vnculos con ste mediante el ejercicio de la actividad poltica o de representacin. 7) Corrupcin administrativa pblica: Es el uso de la funcin pblica para la obtencin de beneficios personales, familiares o grupales en detrimento del patrimonio pblico. 8) Corrupcin corporativa: Es el uso del soborno de parte de un sector econmico o empresa para obtener beneficios corporativos. 9) Corrupcin privada: Es aquella que violenta las normas y valores para obtener ventajas frente a otros.




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MANIFESTACIONES DE LA CORRUPCION A NIVEL LOCAL

La falta y/o violacin de controles internos, que contribuyen con la creacin de beneficios personales o grupales

Debilidad de los organismos de control financiero, siendo los principales problemas la dependencia del Poder Ejecutivo, la falta de personal tcnico capacitado y experimentado y de mecanismos e instrumentos que le permitan prevenir los fraudes o detectarlos.

La debilidad de los marcos legales que previenen y sancionan la corrupcin administrativa en diferentes niveles.

La ausencia de informacin y la falta de rendicin de cuentas de los/as funcionarios/as, as como la poca participacin de la ciudadana en el seguimiento a las acciones gubernamentales.

La degradacin moral y la ausencia de tica en el ejercicio de las funciones pblicas, el inters fundamental para acceder a posiciones pblicas se debe principalmente al inters por engrosar el patrimonio personal.

La impunidad prevaleciente ante los actos de corrupcin denunciados, lo que enva el mensaje de que la trasgresin de las normas no conlleva penalidad.

La complicidad de diferentes sectores con la corrupcin.

En el mbito electoral, se seala la continuidad en el uso de los fondos pblicos para las campaas electorales, as como la falta de mecanismos para fiscalizar la asignacin de fondos a los partidos polticos de parte del Estado y de particulares.

En el mbito legislativo, son constantes las asignaciones de recursos a entidades no gubernamentales con vnculos directos o indirectos con los propios legisladores

En la administracin municipal, se cuestionan diferentes hechos tales como, la irregularidad en los arrendamientos de los derechos municipales regulaciones urbanas, uso de las reas verdes, venta de predios.

En la administracin central las reas indicadas como sensibles a los actos de corrupcin son: Procesos de Contratacin Construccin de obras pblicas Compras y suministros Gastos diversos no contemplados y/o documentados adecuadamente Apropiaciones fraudulentas del patrimonio fsico del Estado Vinculacin de Personal de libre nombramiento y remocin y de contratacin




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MODALIDADES DE CORRUPCION La primera de las modalidades delictivas es el peculado, que el Cdigo lo define como el "abuso de fondos o bienes" que estn a disposicin del funcionario en "virtud o razn de su cargo". El peculado a su vez puede consistir en el desfalco, o apropiacin directa detales bienes, en la disposicin arbitraria de los mismos o en "otra forma semejante". En principio parecera que este delito es el que presuntamente se habra cometido con los gastos reservados. La segunda modalidad es el cohecho, delito bilateral, pues exige la participacin de un particular que toma la iniciativa, si cabe la expresin, de corromper al funcionario, mediante ofertas, promesas, dones o presentes, para la ejecucin de un acto propio de sus funciones. Si el funcionario se deja corromper, obviamente tambin comete el delito. La ley, considerando esta doble intervencin, los sanciona a los dos con la misma pena. Un delito menos conocido, y que es posiblemente el que ms se habra cometido en los ltimos meses, es el de concusin. En este caso es el funcionario el que exige, descarada o solapadamente, un pago o contribucin indebidos al particular que tiene algn asunto pendiente de su resolucin. Puede ser la continuacin de un trmite, la adjudicacin o firma de un contrato, la cancelacin de una factura, la entrega de un certificado, o cualquier otra actividad burocrtica. La diferencia frente al cohecho es evidente. En la concusin, el particular se ve forzado a hacer el pago, pues si no lo hace, el asunto que le interesa no ser despachado. Lo cual significa entonces que el particular es tambin vctima del delito y no partcipe en l. Por supuesto que ambos delitos son conductores que afectan a la correcta administracin pblica, a la lealtad y honestidad que deben caracterizar a un servidor del Estado. Vale la pena esta aclaracin para que las personas o entidades particulares, que han sido vctimas en los meses pasados de estas exacciones ilegales, presenten sus denuncias ante la Comisin Anticorrupcin o ante los jueces o fiscales correspondientes, sin el temor de que puedan ser considerados tambin ellos como partcipes en los actos delictivos. Ms bien estarn colaborando con la fundamental tarea de sanear la administracin pblica y la poltica nacional, condicin fundamental para la consolidacin de la democracia.




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COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCIN Y ATENCIN AL CIUDADANO EN EL MUNICIPIO DE SAN JOS DE LA MONTAA - ANTIOQUIA

La ley 1474 de 2011 establece los elementos que componen el Plan Anticorrupcin y de Atencin al ciudadano estructurando este en los cuatro componentes siguientes: 1. Identificacin de riesgos de corrupcin y definicin de acciones para su manejo

2. Estrategia antitramites

3. Rendicin De Cuentas

4. Mecanismos para mejorar la atencin del ciudadano El Municipio de San Jos de la Montaa en atencin a los lineamientos establecidos, describe a continuacin la materializacin de los cuatro componentes en pro de una atencin al usuario eficiente, clara y transparente.

PRIMER COMPONENTE MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIN

Proceso: Gestin Del Talento Humano

Riesgo: Trfico De Influencias Influir sobre otro funcionario pblico o autoridad prevalindose del ejercicio de las facultades de su cargo o de cualquier otra situacin derivada de su relacin personal o jerrquica con ste o con otro funcionario o autoridad para conseguir una resolucin que le pueda generar directa o indirectamente un beneficio econmico propio o para un tercero.

Probabilidad De Materializacin: Posible

Acciones: - Fortalecer el proceso de auditora interna en la Entidad. - Fortalecer el proceso de induccin y reinduccin a todo el personal de la Entidad.

Responsable: Secretario de Gobierno, Secretario de Planeacin.

Indicador: Hallazgos Auditoras Internas y Externas




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Proceso: Gestin del Talento Humano

Riesgo: Manejo Indebido De La Nomina Pagar servicios no prestados o pagar cuanta superior a la legal para favorecer a un funcionario o servidor pblico y sacar provecho de esta diferencia

Probabilidad de Materializacin: Posible

Acciones: - Pre-auditora de cuentas por pagar - Aplicacin de interventora a la contratacin

Responsable: Secretario de Gobierno, Secretario de Hacienda.

Indicador: Manejo manual auditorias, manual administracin del riesgo

Proceso: Gestin Del Talento Humano

Riesgo: Pago Por Servicios No recibidos No vigilar y no exigir el cumplimiento del objeto del contrato a los servidores de la entidad. Pagando por servicios no recibidos a cambio de beneficios econmicos o particulares


Acciones: - Operativizar el comit de control interno disciplinario - Ejecucin del plan de auditora interna

Responsable: Comit de control interno y calidad

Indicador: % de pagos realizados conforme a lo contratado




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Proceso: contratacin

Riesgo: Favorecimiento A Terceros Adjudicacin de contratos a proveedores que no cumplen con los requisitos mnimos legales, pliegos de condiciones adaptados para favorecer a un proveedor especifico obteniendo lucrarse de esta prctica.


Acciones: - Fortalecer comit de compras - Aplicar de manera estricta el estatuto de contratacin de la Administracin Municipal -Plan de adquisiciones o compras vigencia 2016


Indicador: Hallazgos entes de control

Proceso: Gestin Recursos Financieros

Riesgo: Manejo Indebido Del Dinero Recaudado En Cajas Apropiacin del dinero de la entidad por parte del funcionario responsable del proceso de recaudo, adulteracin de registros y cuentas de cobro


Acciones: - Arqueo a cajas mensualmente, trimestrales, semestral

Responsable: Secretario de Gobierno, Secretario de hacienda, contador.

Indicador: Resultados Arqueos a Caja




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Proceso: Contratacin

Riesgo: Acceder A Soborno Aceptar o recibir dinero o regalos de un tercero con el fin de favorecerlo en la adjudicacin de un contrato o en el pago de servicios no recibidos o no prestados a cabalidad por parte del proveedor o contratista, actuando en detrimento patrimonial a cambio de obtener beneficios particulares


Acciones: - Aplicar la interventora a los contratos - Fortalecer comit de compras de la Entidad -Plan de adquisiciones o compras vigencia 2016


Indicador: Hallazgos en auditoras internas y entes de control


Riesgo: Traslado de Recursos Adjudicacin de los recursos en rubros diferentes a los autorizados en el gasto institucional con el fin de obtener beneficio econmico de este


Acciones: - Estricto cumplimiento del plan de compras anual - Estricto cumplimiento del estatuto presupuestal

Responsable: Secretario de Hacienda

Indicador: % cumplimiento del plan de compras y estatuto presupuestal




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Proceso: Gestin De La Informacin y Comunicacin

Riesgo: Manipulacin O Adulteracin De La Informacin Manipulacin o adulteracin de los registros de los sistemas de informacin de la entidad (inventarios, bases de datos) encubriendo o adaptando esta para lucro propio o favorecimiento a terceros


Acciones: - Restriccin de accesos a los sistemas de informacin de la entidad con asignacin de cdigos de ingreso solo a personal autorizado. - Aplicacin del plan de inventarios institucional. - Centralizacin y restriccin del acceso a registros

Responsable: Secretario de Gobierno, Catastro, Secretario hacienda, sistemas.

Indicador: % actas de bajas y sobrantes Diferencias en conciliaciones contables , inventarios por dependencia




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Riesgo: Perdida de Confidencialidad En La Informacin Utilizar inescrupulosamente la informacin confidencial (contratos, convenios interadministrativos, bases de datos, inventarios, informes de rganos de control) de la entidad revelndole esta a terceros o utilizndola para prcticas diferentes poniendo en riesgo dicha informacin.


Acciones: - Restriccin de accesos a los sistemas de informacin de la entidad con asignacin de cdigos de ingreso solo a personal autorizado. - Aplicar cadena de custodia de la informacin - Guardar reserva de los informes definitivos de los rganos de control (Contralora de Antioquia, Procuradura)

Responsable: Secretaria de Gobierno, Sistemas.

Indicador: # de PQRS recibidas por perdida de confidencialidad de la informacin




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Riesgo: Concusin En la Prestacin Del Servicio Cobro de comisin o prebendas por la realizacin de un trmite institucional o para el favorecimiento en la asignacin de un servicio de la entidad perjudicando la imagen de esta ante la comunidad


Acciones: - Aplicar componente de racionalizacin de tramites - Elaborar Plan de comunicacin anticorrupcin

Responsable: lder atencin al usuario- Control interno

Indicador: # Denuncias recibidas


Riesgo: Irregularidad En Los Pagos Asignar recursos por servicios o bienes no recibidos por la entidad, para su lucro o favorecer un tercero. Sobre estimacin del gasto.


Acciones: - Aplicar la interventora a los contratos

Responsable: Secretario de Gobierno, Secretario de hacienda, contador.

Indicador: # Procesos Disciplinarios adelantados Hallazgos entes de control




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SEGUNDO COMPONENTE - ESTRATEGIA ANTI - TRAMITES

Para el la Administracin Municipal de San Jos de la Montaa es de vital

importancia brindarle a la comunidad agilidad en el acceso a los servicios

prestados mediante mecanismos y procedimientos flexibles que aporten a la

cadena de valor de la Entidad y se reflejen en prestacin adecuada de los servicios

administrativos buscado un bienestar social.

Es por esto y acatando los lineamientos establecidos en la cartilla Estrategias Para

la Construccin Del Plan Anticorrupcin y Atencin Al Ciudadano que se realiz un

inventario de los trmites y procedimientos establecidos para cada proceso y

dependencias de la entidad con el fin de valorar la pertinencia de la existencia de

cada uno de estos dando pie a las acciones siguientes.

Para la asimilacin de esta estrategia por parte de los usuarios, se

realizaran campaas de sensibilizacin por medio de las carteleras

informativas, boletines electrnicos, emisora municipal, charlas con la

comunidad por medio de la oficina de atencin al usuario o quien haga sus

veces con el fin de que los usuarios acojan la medida y sean conscientes de

los beneficios que esta les aporta.

Producto del anlisis de los tramites se racionalizaran estos con el fin de

eliminar aquellos que no aporten valor en la prestacin de los servicios a la

comunidad y constantemente se analizara la pertinencia de estos con el fin

de adaptarlos continuamente a las necesidades de la Entidad y que

contribuyan en agilizar los procedimientos de oferta de servicios y el acceso

de estos por parte de la comunidad de manera gil y eficiente




Cdigo: P-AM-001

Versin: 01



Mejorar el flujo de comunicacin interna con el fin de homogenizar la

informacin de la Entidad y hacer ms eficiente la atencin a la ciudadana

con procesos claros y estandarizados. Es por esto que como estrategia de

fortalecimiento el Municipio de San Jos de la Montaa cuenta con correo

institucional de donde se enva comunicados, circulares, notificaciones,

informacin a todos los servidores y funcionarios de la entidad, definiendo

este como principal herramienta de informacin y comunicacin interna.

La Administracin Municipal est en proceso creacin de la oficina de

atencin al usuario la cual se encarga de orientar a toda la comunidad

sobre la totalidad de los servicios administrativos que ofrece la entidad

direccionndolos y brindando una atencin oportuna de manera imparcial y

objetiva. Adicional mente se atiende y resuelve las peticiones, quejas,

reclamos y sugerencias de los usuarios dndoles trmite a estos en los

tiempos establecidos por ley




Cdigo: P-AM-001

Versin: 01



TERCER COMPONENTE - RENDICIN DE CUENTAS

Para la Administracin Municipal de san Jos de la Montaa es de vital importancia

contar con canales de informacin y comunicacin que nos permitan interactuar

con la comunidad de Josefina permanentemente, estableciendo y consolidando

lazos de confianza recprocos que nos permitan llegar cada da con procesos y

servicios adaptados a sus necesidades y que estos sean acogidos

satisfactoriamente por nuestros usuarios, resaltando una gestin eficiente, clara y

transparente.

En complemento a lo citado anteriormente registramos las estrategias y

mecanismos determinados por la Administracin Municipal para rendir cuentas a la

ciudadana y recibir de ellos la percepcin que conciben sobre la gestin realizada.

Publicacin en la pgina web de la Entidad los planes, programas y

proyectos que adelanta la Administracin Municipal para que estos sean

de conocimiento de toda la ciudadana segn Plan de Desarrollo 2016 -

2019.

Publicacin en las carteleras institucionales de los planes, programas y

proyectos que la Administracin Municipal adelanta para el conocimiento

de los usuarios que nos visitan y no tienen acceso a internet

Publicar anualmente en la pgina web de la Entidad y carteleras

institucionales el informe de gestin de la vigencia correspondiente.

Publicar informe pormenorizado ley 1474 de 2011 estatuto anticorrupcin

en la pgina web.




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Publicar en la pgina web de la Entidad y en las carteleras institucionales

las invitaciones a participar en licitaciones sobre proyectos de contratacin

de servicios de la entidad segn sea del caso.

Publicar peridicamente los estados financieros de la entidad en la pgina

web de la Entidad o cartelera.

Rendicin de cuentas a la ciudadana y grupos de inters

Para maximizar la convocatoria y asistencia a la rendicin de cuentas se utilizaran

las siguientes estrategias de informacin y divulgacin.

Alianzas con los lderes comunales para que estos sirvan como

multiplicadores ante la comunidad de la invitacin a la rendicin de cuentas.

Publicacin de carteleras de invitacin en las sedes comunales.

Publicacin de carteleras de invitacin en el consejo municipal e invitar a

los honorables concejales a convocar la asistencia de los ciudadanos

Pauta publicitaria en la emisora para que esta llegue a todos los rincones

del municipio

Publicacin de la invitacin a participar en la rendicin de cuentas en la

pgina web de Administracin Municipal y en las carteleras informativas de

la entidad

Para el Municipio de San Jos de la Montaa es muy importante conocer la

percepcin que obtienen los ciudadanos sobre nuestra gestin y ejecucin de los

recursos pblicos y los impactos que estos han generado a la comunidad Josefina.

Es por esto que se est diseando un formato de evaluacin de la audiencia

pblica el cual ser entregado al terminar la audiencia y servir como mecanismo

de retro alimentacin y mejoramiento continuo para la Entidad.




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CUARTO COMPONENTE MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIN AL

CIUDADANO

En el Municipio de San Jos de la Montaa, somos conscientes de la importancia

de generar estrategias que contribuyan al mejoramiento de nuestros servicios

administrativo y los mecanismos acertados que permitan la generacin de valor en

la prestacin de esto en beneficio de la comunidad.

A continuacin relacionamos todos los mecanismos utilizados y a implementar

para el fortalecimiento y mejoramiento continuo de la atencin al ciudadano.

Creacin de la oficina de informacin y atencin al usuario o quien haga

sus veces, oficina encargada de todo el proceso de recepcin y tramite de

quejas, reclamos, solicitudes y sugerencias.

El sitio web de la institucin es un espacio en donde los usuarios pueden

acceder a la informacin sobre los planes, programas y proyectos de la

entidad con informacin actualizada constantemente, el chat donde es

consultan temas y tratan temas de gran importancia.

Como estrategia interna, se definir como descansa pantallas de los

equipos de cmputo de la institucin.

Se tiene una cartilla de atencin al ciudadano para ser socializada con todo

los funcionarios del Municipio para ser socializada nuevamente.




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Se evaluar mensualmente por medio de encuesta de satisfaccin del

servicio, el grado de aceptacin de estos por parte de los funcionarios y que

se debe mejorar.




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ACCIONES INSTITUCIONALES PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCION

Y EL MEJORAMIENTO DEL PROCESO DE ATENCION AL CIUDADANO

Aplicacin local de las polticas gubernamentales destinadas a promover la

lucha contra la corrupcin.

Identificacin de las principales causas de corrupcin o ineficiencia en

materia administrativa, evaluar sus impactos y trazar la ruta para

contrarrestarlas.

Desarrollar, participar y colaborar en el diseo de proyectos y herramientas,

que propicien la modernizacin, tica, eficiencia y transparencia de la

gestin local en materia de lucha contra corrupcin.

Implementar los proyectos que mediante la utilizacin de tecnologa

permitan conectar las entidades y organismos del Estado, provean a la

comunidad de informacin sobre la gestin pblica, permita realizar trmites

en lnea y propendan por la masificacin del acceso a la tecnologa.

Implementar los mecanismos que propicien que la entidad implemente

desarrollos tecnolgicos que les permitan modernizar y agilizar su gestin,

competir y obtener certificaciones de calidad para sus procesos que

incluyan sistemas de medicin de resultados e indicadores de gestin.




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Liderar iniciativas que mediante el anlisis de la informacin contable y

presupuestal, permitan evaluar la gestin y la eficiencia de la administracin

de los bienes pblicos.

Liderar acciones que fortalezcan al Municipio en materia de control interno

de gestin y el control interno disciplinario y propiciar mecanismos que

mediante la adecuada evaluacin de procesos permiten establecer nuevos

mtodos para mejorar el desempeo institucional y el impacto de su

quehacer en la sociedad.

Desarrollar conjuntamente con los organismos de control, metodologas y

modelos que permitan detectar y castigar los casos de corrupcin

administrativa.

Establecer mecanismos orientados a fortalecer la veedura cvica en los

diferentes rdenes.

Elaborar los instrumentos pertinentes para implantar las polticas del

Municipio de San Jos de la Montaa en materia de tica, eficiencia,

transparencia y eficiencia administrativa, o actualizarlos si son del caso

Implementar acciones de educacin, concientizacin, fortalecimiento de

valores y principios y promocin de una nueva cultura de responsabilidad

social y defensa de lo pblico, dirigidos tanto a la comunidad en general

como a los sectores privados y pblicos.




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Disear instrumentos que permitan hacer evaluacin, seguimiento y control

a los procesos contractuales adelantados por las entidades estatales de

cualquier orden.

Recibir denuncias en contra de funcionarios pblicos de cualquier orden,

darles, el trmite ante la autoridad competente y hacer el seguimiento

respectivo.

Rendir peridicamente informes los entes de control que lo requieran, sobre

el desarrollo y resultados del programa.




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DEFINICIONES Y TERMINOS

Alcance de la auditora. El marco o lmite de la auditora y las materias, temas, segmentos o actividades que son objeto de la misma. Auditores externos. Profesionales facultados que no son empleados de la organizacin cuyas afirmaciones o declaraciones auditan. Auditores internos. Profesionales empleados por una organizacin para examinar continuamente y evaluar el sistema de control interno y presentar los resultados de su investigacin y recomendaciones a la alta direccin de la entidad. Auditora Gubernamental. La externa que realiza el Ministerio de Auditora y Control como Entidad de Fiscalizacin Superior de la Repblica de Cuba, a cualquier persona natural o jurdica que tenga vnculos con el Presupuesto del Estado. Auditora especial. Consiste en la verificacin de los asuntos y temas especficos de una parte de las operaciones financieras o administrativas, de determinados hechos o de situaciones especiales y responden a una solicitud determinada. Auditora financiera o de estados financieros. Consiste en el examen y evaluacin de los documentos, operaciones, registros y estados financieros del auditado, para determinar si stos reflejan razonablemente, su situacin financiera y los resultados de sus operaciones, as como el cumplimiento de las disposiciones econmico-financieras, con el objetivo de mejorar los procedimientos relativos a la gestin econmico-financiera y el control interno. Auditora fiscal. Consiste en el examen de las operaciones con los tributos al fisco, a los que est obligada cualquier persona natural o jurdica; con el objetivo de determinar si se efectan en la cuanta que corresponda, dentro de los plazos y formas establecidas y, proceder conforme a derecho. Auditora de gestin u operacional. Consiste en el examen y evaluacin de la gestin de un organismo, entidad, programa o proyecto, para establecer el grado de economa ,eficiencia, eficacia, calidad e impacto de su desempeo en la planificacin, control y uso de los recursos y en la conservacin y preservacin del medio ambiente, as como comprobar la observancia de las disposiciones que le son aplicables. Auditora temtica. Consiste en la verificacin y evaluacin exhaustiva de una cuenta contable, un objetivo determinado, o cuestiones de repercusin econmica que respondan a necesidades especficas. Auditora de sistema. Consiste en la verificacin del estado de implantacin de los sistemas contables y de control interno, que permite evaluar el cumplimiento de los principios y procedimientos de control interno y de contabilidad generalmente aceptados ,el grado de actualizacin de la contabilidad, el empleo correcto de las cuentas contables y la elaboracin y aplicacin de los sistemas de costos.




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Auditora de seguimiento o recurrente. Consiste en el examen y evaluacin del cumplimiento de las medidas dictadas para dar solucin a las deficiencias detectadas en una auditora anterior, a fin de determinar si la entidad ha tenido o no, avances en la administracin y control de sus recursos; incluye la verificacin del sistema de control interno. Auditora de cumplimiento. Consiste en el examen y evaluacin que se realiza con el objetivo de verificar el cumplimiento de las leyes, decretos-leyes, decretos y dems disposiciones jurdicas inherentes a la actividad sujeta a revisin. Auditora de tecnologas de la informacin. Consiste en el examen de las polticas, procedimientos y utilizacin de los recursos informticos; confiabilidad y validez de la informacin, efectividad de los controles en las reas, las aplicaciones, los sistemas de redes y otros vinculados a la actividad informtica. Auditora. Tcnica de control, dirigida a valorar, el control interno y la observancia de las Normas Generales de Contabilidad. Comprende un examen independiente de los registros de contabilidad y otra evidencia relacionada con una entidad para apoyar la opinin experta imparcial sobre la confiabilidad de los estados financieros. Control administrativo. Procedimiento de control interno que no tiene relacin directa con la confiabilidad de los registros contables. Control Contable. Procedimiento de control interno que se relaciona directamente con la proteccin de los activos o con la confiabilidad de los registros contables. Control interno. Todas las medidas utilizadas por una empresa para protegerse contra errores, desperdicios o fraudes y para asegurar la confiabilidad de los datos contables. Est diseado para ayudar a la operacin eficiente de una empresa y para asegurar el cumplimiento de las polticas de la empresa. Dictamen. Opinin o juicio que se emite por escrito, respecto a los estados financieros u otras actividades, como resultado de una auditora financiera. Economa. Se obtiene cuando se reduce al mnimo el costo de los recursos que se emplean en una actividad, con la debida consideracin a su calidad apropiada. Eficacia. El grado en que se cumplen los objetivos y la relacin entre el efecto deseado en una actividad y su efecto real. Eficiencia. La relacin que existe entre el producto (en trmino de bienes, servicios u otros resultados) y los recursos empleados en su produccin. Entidad (empresarial). Una unidad econmica que realiza transacciones comerciales que se deben registrar, resumir y reportar. Se considera la entidad separada de su propietario o propietarios. Estados Financieros. Fuentes de informacin sobre la marcha de la entidad empresarial. Evidencia de auditora. Las pruebas que obtiene el auditor durante la ejecucin de la auditora, que hace patente y manifiesta la certeza o conviccin sobre los




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hechos o hallazgos que prueban y demuestran claramente stos, con el objetivo de fundamentar y respaldar sus opiniones y conclusiones. Fiscalizacin. Accin y efecto de fiscalizar Fiscalizar. Hacer el oficio de fiscal. Criticar y traer a juicio las acciones u obras de alguien. Hallazgos. Son el resultado de un proceso de recopilacin y sntesis de informacin: la suma y la organizacin lgica de informacin relacionada con la entidad, actividad, situacin o asunto que se haya revisado o evaluado para llegar a conclusiones al respecto o para cumplir alguno de los objetivos de la auditora. Sirven de fundamento a las conclusiones del auditor y a las recomendaciones que formula para que se adopten las medidas correctivas. Hoja de trabajo. Una hoja grande de columnas diseada para colocar en forma conveniente todos los datos contables que se necesitan en un momento determinado. Facilita la preparacin de los estados financieros y el trabajo de ajuste y cierre de las Cuentas. Igualmente se utiliza como Papel de Trabajo cuando sea necesario en el transcurso de una auditora. Incumplimiento. No pago de intereses o capital de un pagar en la fecha de vencimiento. Informe de auditora. Expresin escrita por el auditor respecto a los resultados de las verificaciones realizadas durante la ejecucin de la auditora, manifestando sus criterios y comentarios respecto a los estados financieros y otros hechos econmicos. Informe de los auditores. El informe emitido despus de auditar un tema o los estados financieros de una empresa. Limitaciones al alcance de la auditora. Factores externos a la unidad de auditora que hayan impedido al auditor obtener toda la informacin y explicaciones que considere necesarias para cumplir con los objetivos de su trabajo. Normas de auditora: Constituyen el conjunto de reglas que deben cumplirse para realizar una auditora con la calidad y eficiencias indispensables. Aceptar el riesgo: Decisin informada de aceptar las consecuencias y probabilidad deun riesgo en particular. Control correctivo: Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una no conformidad detectada u otra situacin no deseable. Control preventivo: Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable. Administracin de Riesgos: Conjunto de elementos de control que al interrelacionarse, permiten a la entidad pblica evaluar aquellos eventos negativos, tanto internos como externos, que puedan afectar o impedir el logro de sus objetivos institucionales o los eventos positivos que permitan identificar oportunidades para un mejor cumplimiento de su funcin. Se constituye en el componente de control que al interactuar sus diferentes elementos le permite a la




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entidad pblica auto controlar aquellos eventos que pueden afectar el cumplimiento de sus objetivos. Anlisis de riesgo: Elemento de control que permite establecer la probabilidad de ocurrencia de los eventos positivos y/o negativos y el impacto de sus consecuencias, calificndolos y evalundolos a fin de determinar la capacidad de la entidad pblica para su aceptacin y manejo. Se debe llevar a cabo un uso sistemtico de la informacin disponible para determinar qu tan frecuentemente pueden ocurrir eventos especificados y la magnitud de sus consecuencias. Autoevaluacin del control: Elemento de control que, basado en un conjunto de mecanismos de verificacin y evaluacin, determina la calidad y efectividad de los controles internos a nivel de los procesos y de cada rea organizacional responsable, permitiendo emprender las acciones de mejoramiento del control requeridas. Se basa en una revisin peridica y sistemtica de los procesos de la entidad para asegurar que los controles establecidos son an eficaces y apropiados. Compartir el riesgo: Se asocia con la forma de proteccin para disminuir las prdidas que ocurran luego de la materializacin de un riesgo, es posible realizarlo mediante contratos, seguros, clusulas contractuales u otros medios que puedan aplicarse. Consecuencia: Es el resultado de un evento expresado cualitativa o cuantitativamente, sea este una prdida, perjuicio, desventaja o ganancia, frente a la consecucin de los objetivos de la entidad o el proceso. Evaluacin del riesgo: Proceso utilizado para determinar las prioridades de la Administracin del Riesgo comparando el nivel de un determinado riesgo con respecto a un estndar determinado. Evento: Incidente o situacin que ocurre en un lugar determinado durante un periodo de tiempo determinado. Este puede ser cierto o incierto y su ocurrencia puede ser nica o ser parte de una serie. Frecuencia: Medida del coeficiente de ocurrencia de un evento expresado como la cantidad de veces que ha ocurrido un evento en un tiempo dado. Identificacin del riesgo: elemento de control, que posibilita conocer los evento potenciales, estn o no bajo el control de la entidad pblica, que ponen en riesgo el logro de su misin, estableciendo los agentes generadores, las causas y los efectos de su ocurrencia. se puede entender como el proceso que permite determinar qu podra suceder, por qu sucedera y de qu manera se llevara a cabo. Monitorear: Comprobar, Supervisar, observar, o registrar la forma en que se lleva a cabo una actividad con el fin de identificar sus posibles cambios. Prdida: Consecuencia negativa que trae consigo un evento.




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Probabilidad: grado en el cual es probable que ocurra de un evento, este se debe medir a travs de la relacin entre los hechos ocurridos realmente y la cantidad de eventos que pudieron ocurrir. Proceso de administracin de riesgo: aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y prcticas de administracin a las diferentes etapas de la administracin del riesgo Reduccin del riesgo: aplicacin de controles para reducir las probabilidades de ocurrencia de un evento y/o su ocurrencia. Riesgo: posibilidad de que suceda algn evento que tendr un impacto sobre los objetivos institucionales o del proceso. Se expresa en trminos de probabilidad y consecuencias. Riesgo inherente: es aquel al que se enfrenta una entidad en ausencia de acciones de la direccin para modificar su probabilidad o impacto. Riesgo residual: nivel de riesgo que permanece luego de tomar medidas de tratamiento de riesgo. Sistema de Administracin de Riesgo: conjunto de elementos del direccionamiento estratgico de una entidad concerniente a la Administracin del Riesgo.

PLAN ANTICORRUPCIN Y ATENCIN AL

CIUDADANO MUNICIPIO DE SAN JOSE DE LA MONTAA


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MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIN

Entidad : MUNICIPIO DE SAN JOSE DE LA MONTAA ANTIOQUIA

Misin: El municipio de San Jos de la Montaa como articulador del desarrollo buscara asegurar el desarrollo social, econmico, ambiental y territorial del municipio, procurando por el bienestar general y el mejoramiento continuo de la calidad de vida de la poblacin, involucrando a las comunidades en la solucin de las problemticas y en el diseo e implementacin de las polticas de desarrollo, mediante la optimizacin de los procesos administrativos para el logro de la eficiencia en el cumplimiento de las metas y objetivos propuestos

IDENTIFICACIN ANALISIS MEDIDAS DE MITIGACIN MONITOREO Y REVISIN

Proceso y objetivo Causas Riesgo Probabilidad de materializacin

VALORACIN Administracin del riesgo

Acciones Responsable

Indicador Fecha de revisin

Tipo de control

Direccionamiento estratgico

Exceso de poder o Autoridad y manejo de

Influencias.

N

Descripcin Alto Correctivo ZONA DE RIESGO IMPORTANTE. Reducir el Riesgo

Divulgar el Cdigo de tica implementado

Reinduccin del nuevo manual de funciones y competencias laborales del Municipio.

Secretario de

Gobierno Secretario de Planeacin

Socializar el cdigo de tica en el primer semestre. Realizar la reinduccin del nuevo manual de funciones y competencias laborales del Municipio.

3 Amiguismo y Clientelismo. Extralimitacin de funciones

De Informacin y Documentacin

Ausencia de capacitacin para direccionar de una

manera favorable el control

2

Ocultar a la ciudadana la informacin

Medio

Correctivo

ZONA DE RIESGO

MODERADO

Capacitar a los funcionarios

Secretario de

Gobierno

Uso permanente de la pagina web

Municipio la




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De Investigacin y Sancin

y la transparencia de la gestin pblica.

Aplicacin de Sanciones por falta a la tica del servidor

pblico

3

considerada pblica

Desconocimiento de la ley, mediante

interpretaciones subjetivas de las normas vigentes

para evitar o postergar su aplicacin.

alto

correctivo

Evitar el Riesgo

ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Reducir el Riesgo.

en herramienta informticas Facilitar los medios tecnolgicos para la socializacin de la informacin institucional.

Capacitar al personal de

la Administracin Municipal normatividad

vigente.

Secretario

de Gobierno

Secretario de Planeacin

publicacin de todos los actos

pblicos.

Adquirir herramientas tecnolgicas

Capacitaciones programadas en

normas y medidas de control interno

y sanciones disciplinarias

De Tramites y/o

Servicios

Seguimiento a las quejas presentadas por los

ciudadanos

Actualizacin de procedimientos debidamente

estandarizados y adoptados

2 2

Falta de informacin sobre

estado del proceso del

trmite por parte del ciudadano

Trfico de influencia,

amiguismo, persona influyente

Medio

Medio

Correctivo

Correctivo

ZONA DE RIESGO TOLERABLE Reduccin del Riesgo.

ZONA DE RIESGO MODERADO Evitar el Riesgo.

Registro y control de las quejas

Capacitar al personal en MECI con el fin de

Secretario de

Gobierno y

Procesos de retroalimentacin con la comunidad

Capacitaciones programadas




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Implementacin de un plan institucional de capacitacin

2

Deficiencias en el manejo documental y de archivo

Medio

correctivo

ZONA DE RIESGO MODERADO Evitar el Riesgo

identificar y caracterizar procesos

Capacitar al personal en

la normatividad

vigente

Secretario de

Planeacin

Capacitaciones programadas segn plan de capacitacin vigencia 2016




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REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

LEY 1474 ESTATUTO ANTICORRUPCION POR EL CUAL SE DICTAN NORMAS ORIENTADAS A FORTALECER LOS MECANISMOS DE PREVENCIN, INVESTIGACIN Y SANCIN DE ACTOS DE CORRUPCIN Y LA EFECTIVIDAD DEL CONTROL DE LA GESTIN PBLICA. CARTILLA ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCIN DEL PLAN ANTICORRUPCIN Y ATENCIN AL CIUDADANO CARTILLA DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIN DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO. EJEMPLOS DE PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO DE VARIAS ENTIDADES PBLICAS. NUEVA GUIA PARA LA GESTIN DEL RIESGO DE CORRUPCIN DADO POR EL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIN PBLICA DE 2015

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