PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO · decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012 y el...

PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE

ATENCIÓN AL CIUDADANO

MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL FUERZA AÉREA COLOMBIANA

2014

Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano FAC 2014

Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano de la

Fuerza Aérea Colombiana Publicación de la Fuerza Aérea Colombiana Departamento de Planeación Estratégica FAC Presidente de la República Doctor JUAN MANUEL SANTOS CALDERÓN Ministro de Defensa Nacional Doctor JUAN CARLOS PINZÓN BUENO Comandante de la Fuerza Aérea Colombiana Mayor General del Aire GUILLERMO LEÓN LEÓN

Segundo Comando y Jefatura de Estado Mayor FAC

Mayor General del Aire CARLOS EDUARDO MONTEALEGRE RODRIGUEZ

Inspector General Fuerza Aérea Mayor General del Aire ALBERTO JOSE NOGUERA RODRIGUEZ

Departamento de Planeación de la Fuerza Aérea Brigadier General del Aire GONZALO CÁRDENAS MAHECHA


ÍNDICE

PRESENTACIÓN DESARROLLO DEL PLAN

PRIMER COMPONENTE: METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO 1. Generalidades 2. Mapa De Riesgos de Corrupción

SEGUNDO COMPONENTE: ESTRATEGIA ANTITRÁMITES 1. Generalidades 2. Trámites Institucionales

TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS 1. Generalidades 2. Desarrollo Rendición de Cuentas 3. Contenido Rendición de Cuentas 3.1. Información institucional obligatoria 3.1.1. Metas del Plan de Desarrollo bajo responsabilidad de la FAC. 3.1.2. Acciones para el fortalecimiento institucional 3.2. Información de interés para la ciudadanía 3.2.1. Clasificación de quejas y reclamos 3.2.2. Consulta de temas específicos de interés ciudadano

CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO 1. Generalidades 2. Capacidades de las oficinas de Atención Ciudadana y Asuntos

Indígenas de la Fuerza Aérea Colombiana 3. Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano 4. Estrategias de fortalecimiento de canales de atención

ESTRATEGIA INSTITUCIONAL DE ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO FUERZA AÉREA COLOMBIANA

Política Anticorrupción FAC

Campaña Anticorrupción de la FAC: “Si te pica te contagia” Anexo 1: Mapa de Riesgos de Corrupción. Anexo 2: Plan de Acción Estrategia de Racionalización de trámites.


PRESENTACIÓN La Fuerza Aérea Colombiana en cumplimiento del artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, la cual indica que “cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano” y de acuerdo a los lineamientos estipulados en el decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012 y el documento Estrategia para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, ha diseñado el presente Plan anticorrupción y de atención al ciudadano, con el propósito de coordinar, tanto la implementación de las iniciativas gubernamentales para hacerle frente a este flagelo, como su articulación con aquellas que en el

mismo sentido adelanta la Institución; creando así un espacio o escenario institucional óptimo y adecuado en el cual se puedan adoptar y crear estrategias claras, objetivas y concretas en el marco de lucha contra la corrupción encaminada a orientar una gestión hacia la eficiencia, transparencia y rectitud.

DESARROLLO DEL PLAN

La estructura del presente Plan anticorrupción y de Atención al Ciudadano contempla cuatro componentes autónomos e independientes, que contienen parámetros y soporte normativo propio, como son: el mapa de riesgos de corrupción y las medidas para controlarlos y evitarlos, las medidas antitrámites, la rendición de cuentas y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano, los cuales se desarrollan a continuación:

1. PRIMER COMPONENTE: METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO 1.1. Generalidades

La Fuerza Aérea Colombiana, realizó la construcción del mapa de riesgos de corrupción teniendo como referente la metodología “Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”, la cual a su vez se apoya en la metodología del Departamento Administrativo de la Función Pública. Este mapa de riesgos se construyó con la participación de todos los procesos de la Fuerza Aérea Colombiana, llevando a cabo las siguientes fases:

1. Identificación de los riesgos, teniendo en cuenta la vulnerabilidad existente en materia de corrupción que puede afectar el cumplimiento de los objetivos por proceso. (Fueron identificados 43 Riesgos de Corrupción).


2. Establecimiento de causas, es decir los factores que pueden propiciar la

materialización de los riesgos identificados.

3. Determinación de la probabilidad de materialización de cada riesgo, teniendo en cuenta las dos opciones existentes: Posible y Casi seguro, para lo cual se tuvo en cuenta el seguimiento realizado a la materialización de los riesgos en la vigencia anterior. (No se tiene evidencia de la materialización de alguno de los riesgos identificados para la vigencia 2013).

4. Valoración del Riesgo, identificando que tipo de acciones de control se van

a realizar durante 2014: Correctivo o Preventivo, teniendo en cuenta si el riesgo se materializó o no durante la vigencia anterior.

5. Política de administración del riesgo, dentro de la cual fueron establecieron

las acciones de control a realizar durante la vigencia, identificando en cada caso si se encuentran encaminadas a Evitar o Reducir la probabilidad de materialización del Riesgo. Estas acciones de control se determinaron por proceso como producto de la valoración efectuada de los mismos a través de los cuestionamientos realizados para medir su eficacia.

6. Seguimiento de los Riesgos de Corrupción, la cual fue realizada para los

riesgos identificados en la vigencia 2013, por la Inspección Delegada y que será realizada durante 2014, en los plazos previstos para tal fin (30 de Abril, 30 de Agosto y 30 de Diciembre).

1.2. Mapa de Riesgos de Corrupción Anexo 1: Mapa de Riesgos de Corrupción vigencia 2014. 2. SEGUNDO COMPONENTE: ESTRATEGIA ANTITRÁMITES

2.1. Generalidades En la Fuerza Aérea Colombiana, la Estrategia de Gobierno en Línea ha estado siendo implementada de manera sistemática y coordinada a partir de lo establecido en el Decreto 1151 del 14 de abril de 2008, por el cual se establecen los lineamientos generales de la Estrategia de Gobierno en línea, y en el Manual para la Implementación de la Estrategia de Gobierno en Línea de la República de Colombia versión 3.0, que determina los lineamientos que deben seguir las entidades públicas y los particulares que desempeñan funciones públicas en la implementación de la Estrategia de Gobierno en línea en Colombia. De acuerdo a esto, y con el trabajo realizado por el Comité Antitrámites y de Gobierno en Línea


de la Fuerza Aérea Colombiana, legalizado mediante la Resolución 022 del 15 de Enero de 2009, se han evidenciado cambios y avances en el uso y apropiación de la tecnología como herramienta que permite mejorar la gestión pública, la publicación de trámites y la racionalización de los mismos, el acceso a servicios por medios electrónicos, la apertura de espacios de participación y la mejora en la calidad de la información de la organización, encaminados a cumplir las funciones del Estado, lo cual ha motivado la evolución en el direccionamiento de la Estrategia en la Entidad. A modo de complemento de la implementación de la Estrategia de Gobierno en Línea, se elaboró el Plan de Acción de Gobierno en Línea de la Fuerza Aérea (Anexo 2) el cual se actualiza de manera anual, con el fin de garantizar dicha implementación y de ésta manera, propender por el cumplimiento de los criterios establecidos para cada una de las fases determinadas en la versión 3.0 del Manual de la Estrategia de Gobierno en Línea, el cual profundiza en todos los niveles e instancias y dirige a la Institución al logro de nuevos retos, que estén acorde a las tendencias mundiales y las necesidades de los ciudadanos.

2.2. Trámites Institucionales

La Fuerza Aérea Colombiana cuenta actualmente con tres trámites registrados en el SUIT de Gobierno en línea (www.suit.gov.co) y en la página web de la Fuerza Aérea Colombiana (www.fac.mil.co) en la siguiente ruta: Trámites y Servicios> Trámites, y en www.incorporacion.mil.co donde se puede consultar la información detallada de los mismos de acuerdo con los requerimientos y parámetros establecidos por la ley, los cuales son:

Incorporación para ingreso como Oficial a la Fuerza Aérea Colombiana.

Incorporación para ingreso como Suboficial a la Fuerza Aérea Colombiana.

Incorporación para prestar el servicio militar en la Fuerza Aérea Colombiana.

La Fuerza Aérea Colombiana, consciente de la importancia de implementar la política de racionalización de trámites del Gobierno Nacional busca acercar al ciudadano a los trámites y eliminar los factores generadores de acciones tendientes a la corrupción (materializados en exigencias absurdas e innecesarias, cobros o demoras injustificadas). Para lo cual, ha diseñado mecanismos encaminados a la racionalización de trámites, como son:

2.2.1. Consultas de trámites en línea: Incorporación para ingreso como Oficial a la Fuerza Aérea

Colombiana. Incorporación para ingreso como Suboficial a la Fuerza Aérea

Colombiana.

http://www.fac.mil.co/

https://www.fac.mil.co/?idcategoria=30

http://www.incorporacion.mil.co/


2.2.2. Formularios de preinscripción e Inscripción en Línea: Incorporación para ingreso como Oficial a la Fuerza Aérea

Colombiana. Incorporación para ingreso como Suboficial a la Fuerza Aérea

Colombiana. Incorporación para prestar el servicio militar en la Fuerza Aérea

Colombiana.

2.2.3. Formularios y formatos para descargar:

Formulario de Inscripción

Formato de Tallas

Formato No 1 Solicitud de Ingreso Estudio de Seguridad Personal

Formato Consentimiento Informado Exámenes Psicofísicos Mayor

de Edad

Formato Consentimiento Informado Exámenes Psicofísicos Menor

de Edad

Formato solo para aspirantes que estén prestando Servicio Militar

en la Fuerza Aérea

Formato Colegio Bachilleres

Formato Referencia Familiar

Formato Especialidad Esufa

2.2.4. Aplicaciones en línea: Aplicativo SIEFA (Sistema Educativo de la Fuerza Aérea)

Por otro lado, y para contribuir a la eficiencia y agilidad en los trámites internos que realiza el personal de la Fuerza Aérea Colombiana, se creó el servicio de Certificados Digitales en Línea, a través del cual se pueden generar los siguientes certificados:

Certificados tiempo de servicio y laboral personal activo.

Certificados tiempo de servicio y laboral personal retirado.

Certificados de haberes.

Certificados de ingresos y retenciones personal activo. Esto se puede realizar por medio de la página web de la Fuerza Aérea, con lo que se busca no sólo aumentar el número y uso de los servicios en línea, sino que también se mejora la calidad y el acceso a los mismos.

http://www.incorporacion.mil.co/?idcategoria=35934













2.3. Plan de Acción Gobierno en Línea

Anexo 2: Plan de Acción Gobierno en Línea Vigencia 2014 3. TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS De acuerdo a lo estipulado en el documento CONPES 3654 del 12 de abril de 2010, la Rendición de Cuentas es la obligación de un actor de informar y explicar sus acciones a otro(s) que tiene el derecho de exigirla, debido a la presencia de una relación de poder, y la posibilidad de imponer algún tipo de sanción por un comportamiento inadecuado o de premiar un comportamiento destacado. Adicionalmente, la Rendición de Cuentas es interpretada como "la obligación legal y ética, que tiene un gobernante de informar y explicar al gobernado sobre cómo ha utilizado los recursos que le fueron dados por el pueblo para emplearlos en beneficio del pueblo y no en provecho de los gobernantes de turno"

Así mismo, es un espacio de interlocución entre los servidores públicos y la ciudadanía, la cual tiene como objetivos:

Fortalecer el sentido de lo público.

Mantener la legitimidad para las instituciones del Estado.

Facilitar el ejercicio del control social a la gestión pública.

Contribuir al desarrollo de los principios constitucionales de transparencia responsabilidad, eficacia, eficiencia e imparcialidad y participación ciudadana en el manejo de los recursos públicos.

Desarrollo Audiencia Pública de Rendición de Cuentas.

Por lo anterior, y con el propósito de fortalecer la legitimidad institucional de la

Fuerza Aérea Colombiana, se adelantarán las siguientes actividades

OBJETIVO ESTRATEGICO

ACTIVIDAD COMPONENTE CONPES 3654

DE 2010 FRECUENCIA MEDIO

Fortalecer la Legitimidad Institucional

Reuniones de Análisis Estratégico

Información Trimestral Presencial

Interno

Publicación Informe de Gestión

Información Anual Página WEB

FAC

Publicación Indicadores de Gestión

Información Trimestral Página WEB

FAC





Publicación Informe de presupuesto Gastos Generales y Gastos de Inversión


FAC

Publicación Plan de Acción FAC


FAC

Publicación Plan de Compras Vigencia


FAC

Actualización de la Pagina Web de la Fuerza Aérea Colombiana información sobre la Planeación y la Gestión de la FAC.

Información Permanente Página WEB

FAC

Publicación en las redes sociales información sobre la gestión de la FAC.

Información Permanente Página WEB

FAC

Emisión Programa a Volar

Información Semanal Televisión

Canal Institucional

Publicación Revista Aeronáutica

Información Trimestral Impresos

Participación del Comandante en emisoras regionales

Información y Dialogo

Permanente Radio

Realización programa radial en emisoras regionales o locales


Permanente Radio





Emisión de Boletines a través de la Emisora del Ejercito Nacional

Información Semanal Radio

"La Fuerza Aérea en tu móvil"


Diciembre 2014

Internet Móviles

Audiencia Pública de Rendición de Cuentas


Anual Presencial

Videoconferencia con las Unidades Aéreas para capacitación en temas de Atención Ciudadana

Incentivos Permanente Videoconferencia

Actualización Folio de Vida de felicitaciones y/o nota de demerito a los servidores públicos

Incentivos Anual Documento Folio

de Vida

4. CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN

AL CIUDADANO

4.1. Generalidades:

La Oficina de Atención Ciudadana y Asuntos Indígenas del Comando de la Fuerza Aérea Colombiana, orgánica de la Jefatura Jurídica, desarrolla los parámetros básicos que se deben cumplir en la gestión de las peticiones, quejas, sugerencias y reclamos, acatando el artículo 76 de la Ley 1474 de 2011, desarrollándose de manera coordinada con el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia y Transparencia y Lucha contra la Corrupción, Programa Nacional de Servicio al Ciudadano y el Programa de Gobierno en Línea, señalando los estándares que se deben cumplir en la norma.


La oficina de Atención Ciudadana y Asuntos Indígenas cuenta con mecanismos ágiles de comunicación con el usuario inconforme, para que presente su respectiva solicitud, con el fin de poder mejorar el servicio prestado por la institución, con el mejor talento humano dando ejemplo de servicio a la ciudadanía. Con base en el Decreto número 2641 del 17 de diciembre de 2012, donde se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011 “por el cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad de la gestión pública”; la Fuerza Aérea Colombiana en cumplimiento a lo estipulado, a través de este documento presenta el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, con el cual se establecen los lineamientos para identificar, describir, calificar, evaluar y priorizar el tratamiento de los riesgos asociados a la corrupción y/o atención al ciudadano que puedan afectar o impedir el logro de los objetivos institucionales. El Plan Anticorrupción de la Oficina de Atención Ciudadana, identifica los medidas que se deben tener en cuenta para definir acciones de mejora que permitan disminuir la probabilidad de riesgos y así disminuir el impacto, realizando al seguimiento a la ejecución de las acciones. La Oficina de Atención Ciudadana y Asuntos Indígenas, es el canal óptimo de comunicación entre la Fuerza Aérea y la Comunidad en General; tiene como propósito atender las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y consultas elevadas por la ciudadanía, así como también, ser la Oficina Asesora ante el Comando de Fuerza o Unidad, respecto al manejo en temas de Asuntos Indígenas, con el fin de generar soluciones efectivas, oportunas y un mayor acercamiento entre los integrantes de la Fuerza y las Comunidades Indígenas de nuestro país.

4.2. Capacidades de las oficinas de Atención Ciudadana y Asuntos Indígenas de la Fuerza Aérea Colombiana.

Atender las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y consultas presentadas otorgando el trámite respectivo para que se de una respuesta dentro de los términos de ley al ciudadano. Divulgar, promover y generar espacio de participación ciudadana y control social de la gestión institucional. Direccionar el manejo de los Asuntos Indígenas, asesorando al Comando de la Fuerza o Unidad, en temas relacionados con la interacción con estas minorías étnicas, a través de la difusión de las políticas, normas y demás herramientas que permitan fortalecer la política de prevención y protección a las Comunidades de los Pueblos Indígenas del país.


4.3. Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano

En la búsqueda adecuada del mejoramiento de la calidad en servicio y accesibilidad de trámites, la Fuerza Aérea Colombiana, ha puesto en marcha un plan de acción para optimizar los mecanismos de participación ciudadana; plan que forma parte del compromiso Institucional en la asistencia a la ciudadanía.

4.3.1. Con el fin de que el ciudadano presente su respectiva solicitud, se han establecido mecanismos ágiles de comunicación con el usuario inconforme, como son la línea gratuita 01 8000 11 50 10, y medios electrónicos como el link de “Atención al ciudadano y asuntos indígenas” de la página Web www.fac.mil.co, por medio del cual el usuario se registra, se le envía una clave al correo electrónico personal y posteriormente, puede acceder a efectuar su requerimiento, al cual por el mismo sistema, se le puede hacer seguimiento con el número consecutivo que se le asigna, y finalmente, podrá consultar la respuesta a su solicitud, que será enviada al correo personal registrado,; lo anterior, con el fin de poder mejorar el servicio prestado por la institución. Este mecanismo le permite al ciudadano acceder en tiempo real a consultar el estado de su solicitud vía Internet, previo su registro en el sistema y accediendo con la clave que le asigna el sistema.

4.3.2. Teniendo en cuenta que la ciudadanía presenta un alto nivel de consultas telefónicas, se implementó una encuesta telefónica en la línea gratuita 018000 115010, para medir el nivel de satisfacción del ciudadano en cuanto al servicio brindado y a la capacidad de atención de nuestros funcionarios.

4.3.3. Se asignó un buzón de sugerencias en la creación de un Kiosco Virtual, donde los funcionarios pueden interponer peticiones, quejas y reclamos; estos kioscos están ubicados en el Comando de la Fuerza Aérea, Comando Aéreo de Transporte Militar y Comando Aéreo de Mantenimiento, peticiones que llegarán al correo de Atención Ciudadana y se resuelven según destino, de igual manera pueden consultar sus desprendibles de pago.

4.3.4. Así mismo y de forma directa cualquier persona puede escribirnos desde su correo electrónico personal o vía EMAIL al correo electrónico [email protected].

4.3.5. Se adelanta difusión de los mecanismo de participación ciudadana a nivel Nacional en el programa Institucional “A Volar”, el cual se presenta en el canal institucional todos los domingos a las 17:00


mailto:[email protected]


horas, en el que se invita a la ciudadanía a comunicarse con la Fuerza Aérea, por medio de nuestra página Web Institucional www.fac.mil.co o a la línea gratuita de atención ciudadana 01 8000 11 50 10.

4.3.6. De acuerdo al nuevo Código de Ética de la Fuerza Aérea, se conformo un comité de faltas, que se denomina “Comité de Asuntos Éticos-CASE”, se activa cuando un miembro militar de la Fuerza, va en contra de la ética militar, este Comité CASE, debe reunirse dentro de los cinco (5) primeros días hábiles siguientes para analizar la situación y se pondrá en conocimiento del presunto transgresor, se levantara acta de compromiso y se darán medidas pedagógicas ordenada para ayudar al transgresor y los compromisos adquiridos.

4.3.7. Estrategia para afianzar la cultura de servicio al ciudadano en los servidores públicos.

Las Oficinas de Atención Ciudadana y Asuntos Indígenas de la Fuerza Aérea Colombiana, están ubicadas en cada uno de los Comandos Aéreos y Unidades Aéreas, de las principales ciudades del país.

Con el fin de coadyuvar a la divulgación, promoción y generación de espacios de participación ciudadana, las Unidades participan directamente en esta tarea a través de capacitación, difusión en carteleras y con entrega de volantes durante la realización de Jornadas Humanitarias. También se promueven reuniones con Líderes Comunitarios de los barrios aledaños a las Unidades.

Anualmente se capacita al personal de las Unidades Aéreas en materia de Atención al Ciudadano con asistencia masiva, y participación de los Jefes de las mismas.

Publicidad a nivel nacional y regional ofreciendo los servicios en el programa Institucional “A Volar”, el cual se presenta en el canal institucional todos los domingos a las 17:00 horas, en el que se invita a la ciudadanía a comunicarse con la Fuerza Aérea Colombiana.

4.4. Estrategias de fortalecimiento de canales de atención.

Medios electrónicos

La Fuerza Aérea Colombiana, brinda a la ciudadanía a través del link de “atención al ciudadano y asuntos indígenas” de la página Web www.fac.mil.co, por medio del cual el usuario registra su petición, queja o reclamo.




Presencial

Contamos con una oficina ubicada en Chapinero Carrera 13 No. 66-51, orgánica de la Jefatura Jurídica de la Fuerza Aérea, con fácil acceso al público, con el propósito de atender las diferentes peticiones, quejas y reclamos elevados por la ciudadanía.

Telefónico

Se cuenta con un mecanismo como la línea gratuita 018000 115010, en la cual se encuentra la encuesta para medir el nivel de satisfacción del ciudadano y la capacidad de atención de nuestros funcionarios.

Medio Escrito

De acuerdo a la Ley 1437 de 2011 artículo 15, donde se declara que las peticiones se podrán presentar verbalmente o por medio escrito, la Oficina de Atención Ciudadana y Asuntos Indígenas a creado un formato AI-FR-9 “Presentación personal, telefónica u otro medio” donde el ciudadano podrá interponer su petición, queja, o reclamo, donde se solicitan sus datos y lugar de notificación.

ESTRATEGIA INSTITUCIONAL DE ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO FUERZA AÉREA COLOMBIANA

Política Anticorrupción FAC. Con base en las políticas del señor Presidente de la República, las del Sector Defensa y las del Comando General de las Fuerzas Militares, y en cumplimiento a lo establecido en el Decreto 1599 de 2005 por el cual se adopta el Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005, se elaboraron las Políticas de Comando y Operación de la Fuerza Aérea. Las cuales, establecen las guías de acción para la implementación de estrategias de ejecución en cada uno de los procesos, definiendo los límites y parámetros necesarios para ejecutarlos, asegurando nuestra legitimidad y elevando los niveles de satisfacción del pueblo colombiano. De acuerdo a lo anterior, el Comandante de la Fuerza Aérea estableció la Política Anticorrupción a través del compromiso de “Buen Gobierno y Gestión Efectiva en la Fuerza Aérea Colombiana”, documento que fue firmado por el Alto Mando: Jefes de Jefaturas, Comandantes de Unidades Aéreas y Jefes de Departamento del Cuartel General, y fue desplegado hasta el más mínimo nivel de Mando.


Campaña Anticorrupción de la FAC: “Si te pica te contagia”.

Por otra parte, y como iniciativa de la Fuerza Aérea Colombiana, se realizó la activación de la Campaña Anticorrupción de la FAC bajo el lema “Si te pica te contagia”, con una estrategia de divulgación realizada a través de los canales internos de comunicación, utilizando mensajes como “todos quienes conformamos la fuerza estamos expuestos a un virus sin igual que solo con disciplina y una vacuna adecuada podremos combatir” y “miraremos de una nueva manera el virus que mas ataca a las FAC, estemos pendientes y listos a vacunarnos”. La imagen de esta campaña fue la siguiente:

La ejecución de la campaña se realizó en el Comando de la FAC y en cada una de las Unidades Aéreas, a las que llegaba una tropa de vacunación compuesta por un doctor y dos enfermeras, quienes además de vacunar a todo el personal de oficiales, suboficiales y Soldados, aplicaron un “tratamiento” para evitar caer en las garras de éste “virus”; el tratamiento se basa en la aplicación de una inyección simbólica con unas jeringas grandes, y la entrega de unos stickers y unas píldoras-dulces para ser tomadas, junto a unos “tips” de cómo evitar este “virus” no solo a nivel interno sino también a nivel familiar y social; así seremos educadores a todo nivel del tema anticorrupción. Con lo anterior, se propició el mecanismo para que todos los miembros de la Fuerza Aérea Colombiana recordaran y pusieran en práctica los siguientes principios en pro de evitar la corrupción en la institución:

• Obrar bien. • Promover valores. • Hacer las cosas por convicción hacia algo. • Tener voluntad. • Pensar que los demás actúen como yo, bien. • No ser egoístas y no pensar solo en mi beneficio. • Ser honorables a través del ejemplo.

Anexo 1: Mapa de Riesgos de Corrupción.

IDENTIFICACION ANALISIS MEDIDAS DE MITIGACION SEGUIMIENTO

Objetivo Proceso Causas

RIESGO Probabilidad de Materialización

Justificación

VALORACION Administración

del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient

o No. Descripción Tipo de Control

Fortalecer la acción integral

Acción Integral

* Falta lineamientos claros para el funcionamiento. * Inadecuado Procesos de inducción y re-inducción. *Corrupción *Incumplimiento a los procedimientos existentes * Inadecuados o insuficientes puntos de control a nivel de los procedimientos. * Incumplimiento a la normatividad. * Inadecuada definición de políticas.

1 Uso indebido en la administración de las donaciones.

POSIBLE

Puede ocurrir en algún momento, al no llevarse el control adecuado dejando registro escrito mediante actas del recibo y entrega de las donaciones recibidas. (**)

PREVENTIVO EVITAR RIESGO

Registrar entrega de elementos donados a la FAC, mediante acta firmada por quien hace la donación y quien la recibe por parte de la Institución.

EMAAI - JAL

31/12/2014

FUERZA AEREA COLOMBIANA

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION

MISION: La FUERZA AÉREA COLOMBIANA ejerce y mantiene el dominio del espacio aéreo, conduce operaciones aéreas para la defensa de la soberanía, la independencia, la integridad del territorio nacional y del orden constitucional y el logro de los fines del estado.





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Ser una organización administrada

con excelencia

Lograr la eficacia,

eficiencia y efectividad en las asesorías e inspecciones

Inspección y

Control

* Falta de habilidades y experiencia * Incumplimiento de procedimientos existentes

2

Designación de auditores sin competencias para favorecer el resultado de la auditoria

Posible

La probabilidad de materialización del riesgo es "posible" debido a que IGEFA en la Planta de Personal no cuenta con los profesionales requeridos y por tanto en algunas oportunidades es necesario designar como inspectores personal de otros procesos, que en un momento dado, no cumplen con el perfil y las competencias requeridas. (**)

Correctivo Evitar

Socialización Reglamento Inspección y Control (Principios y competencias de los Inspectores)

IGEFA 31/03/2014

Inducción y re inducción a los cargos de Inspector General y Asesor Control Interno

IGEFA 31/03/2014

Capacitación para fortalecer competencias en los roles de Control Interno

IGEFA 30/12/2014

* Falta de habilidades y experiencia * Incumplimiento de procedimientos existentes * Debilidades en el análisis de datos

3

Cerrar hallazgos para favorecer intereses propios o de terceros de la administración y posteriormente evaluarlas

Posible

La probabilidad de materialización del riesgo es "posible" debido a que en algunas oportunidades se evidencia desconocimiento del concepto de

Correctivo Evitar

Socialización Procedimiento Formulación y Seguimiento Planes de Mejoramiento. (Concepto Eficacia).

IGEFA 31/03/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


plan de mejoramiento cerrado / abierto, asimismo, se presentan ambigüedades al definir el concepto de eficacia de los mismos.(**)

Diplomado Formación de Auditores

IGEFA 31/03/2014

Seguimiento planes de mejoramiento derivados de Inspecciones

IGEFA 30/12/2014

* Cultura organizacional * Inadecuada definición de políticas * Debilidades en la medición, control y seguimiento del proceso (escasa o nula supervisión y control en el desempeño de los inspectores).

4

Manipulación de la Información (informes de inspección, información a entes externos, otros ),

Posible

La probabilidad de materialización del riesgo es "posible" debido a que en algunas oportunidades se evidencia juste de informes antes de comunicarlos al alto mando o a entes externos.(**)

Preventivo Evitar

Seguimiento y verificación de competencias y perfil de inspectores

IGEFA 30/12/2014

Desarrollo programa Misión Carácter para fortalecimiento de principios y valores

IGEFA 30/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Afianzar la Seguridad

Operacional

Seguridad

Operacional

Incumplimiento de los procedimientos existentes

5

Manipulación de la información durante las investigaciones de EVESOS en beneficio de terceros

Posible

La materialización del riesgo es posible , dado que un factor generador de algunos EVESOS pueden ser las violaciones a los procedimientos establecidos por la FAC y por ende el personal involucrado se vera implicado en sanciones disciplinarias. (**)

Preventivo Evitar

Monitoreo constante de la investigación por parte del Subdirector de Investigación de Seguridad Operacional .

SO 30/12/2014

6

Fuga de información confidencial de las investigaciones de accidentes aéreos

Posible

La materialización del riesgo es posible debido al impacto a nivel legal que genera un accidente aéreo (**)

Preventivo Evitar

Sensibilizar al personal de investigación sobre el manejo documental y confidencial inherente a la investigación de accidentes aéreos

SO 30/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Fortalecer la capacidad

operacional

Operaciones

Aéreas

*Políticas de ciberdefensa *Interrupción de los servicios técnicos. *Dependencia tecnológica. *Alta rotación de personal. *Deficiencias en el proceso de reclutamiento e incorporación. *Corrupción *Incumplimiento a los procesos existentes. *Inadecuados o insuficientes puntos de control a nivel de los procedimientos Tecnología *Tecnología insuficiente y alguna obsoleta. *Debilidades en la seguridad de la información. *Fallas de las aplicaciones institucionales que no facilitan su uso. *No contar con continuidad del negocio.

7

Que la información clasificada se fugue y sea obtenida por grupos al margen

de la ley o entidades no

autorizadas para su administración

manejo o usos.

Posible

El riesgo eventualmente puede ocurrir, sin embargo en el último año no se ha presentado debido a los controles y políticas que se han emanado para evitar su materialización (**)

Preventivo Evitar

Nombramiento equipo Seguridad Informática de Operaciones Aéreas con sus respectivas funciones

OA 31/01/2014

Elaboración de documentos que regulen el manejo de información en el área funcional

OA 31/12/2014

Campaña de Cultura al personal acerca del manejo de la información

OA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Liderar la producción de inteligencia y contraintelige

ncia aérea

Inteligencia Aérea

* Presencia de Grupos Armados al Margen de la Ley GAML* Delincuencia Común Organizada* Disponibilidad presupuestal* Falta de lineamiento claros para el funcionamiento* Cambios inesperados en la norma* Interrupción de los servicios técnicos* Intercambio de datos externos* Alta rotación* Deficiencias en el proceso de reclutamiento e incorporación* Incorrecta aplicación de la compensación y estímulos* Políticas inadecuadas de administración de personal * Incumplimiento de los procedimientos existentes* Inadecuados o insuficientes puntos de control a nivel de los procedimientos* Tecnología insuficiente y alguna obsoleta* Debilidades en la

8

Espionaje: Acciones relacionadas con la manipulación de la información para obstaculizar el desarrollo de las operaciones militares.

Posible

Debido a la naturaleza de la misión de la Fuerza Aérea Colombiana y las actividades desarrolladas por cada una de las UMA’S, por lo cual siempre existirá probabilidad de ocurrencia. Por esta razón es necesario blindar la institución ante la posible manifestación de los fenómenos de corrupción. (**)

Preventivo EVITAR

Restringir la entrada de medios electrónicos con los cuales se pueda sustraer información de las áreas operativas o restringidas de las Unidades Militares Aéreas

IA 31/12/2014

Desarrollo y/o actualización de estudios de seguridad de personas a personal militar y civil activo, contratistas, pasantes y personal de aspirantes en los diferentes procesos de incorporación de la FAC

IA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


seguridad de la información* Deficiente o inadecuado mantenimiento* Asignación limitada de recursos* Inadecuada definición de políticas

Desarrollo de exámenes de Psicofisiologia Forense a personal militar y civil de acuerdo a la matriz de riesgos de cargos sensibles de la Institución y al personal de aspirantes de los diferentes procesos de incorporación.

IA 31/12/2014

Desarrollo de inspecciones de seguridad técnica

IA 31/12/2014

Coordinación con el ente administrador del data loss prevention (DLP), sobre las alertas de intenciones de sustracción de información a través de medios informáticos.

IA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Cumplimiento del Plan Anticorrupción 2014, de clasificación reservado, ordenado mediante oficio No. 04532--CGFM-JEMC-JEIMC-DIRCO-40.25 del 31 de agosto de 2011.

IA 31/12/2014

Liderar la producción de inteligencia y contraintelige

ncia aérea

Inteligencia Aérea

* Presencia de Grupos Armados al Margen de la Ley GAML*Delincuencia Común Organizada* Organizaciones No Gubernamentales* Disponibilidad presupuestal* Falta de lineamiento claros para el funcionamiento* Interrupción de los servicios técnicos* Intercambio de datos externos* Debilidad en

9

Sabotaje: Acciones encaminadas a obstaculizar instalaciones, equipos, etc, en relación al cumplimiento de la misión.

Posible

Debido a la naturaleza de la misión de la Fuerza Aérea Colombiana y las actividades desarrolladas por cada una de las UMA’S, por lo cual siempre existirá probabilidad de ocurrencia. Por esta razón es necesario blindar la institución ante la posible

Preventivo Evitar


IA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Planeación, proyección y crecimiento de la FAC* Deficiente o inadecuado mantenimiento* Alta rotación* Deficiencias en el proceso de reclutamiento e incorporación* Incorrecta aplicación de la compensación y estímulos* Políticas inadecuadas de administración de personal* Incumplimiento de los procedimientos existentes* Inadecuados o insuficientes puntos de control a nivel de los procedimientos* Debilidades en la medición, control y seguimiento del proceso* Tecnología insuficiente y alguna obsoleta* Debilidades en la seguridad de la información* Deficiente o inadecuado mantenimiento* Debilida en el control y registro de inventarios* Asignación limitada de recursos

manifestación de los fenómenos de corrupción. (**)

Desarrollo de exámenes de Psicofisiologia Forense a personal militar y civil de acuerdo a la matriz de riesgos de cargos sensibles de la Institución y al personal de aspirantes de los diferentes procesos de incorporación.

IA 31/12/2014


IA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


* Presencia de Grupos Armados al Margen de la Ley GAML *Delincuencia Común Organizada * Organizaciones No Gubernamentales * Disponibilidad presupuestal * Falta de lineamiento claros para el funcionamiento * Interrupción de los servicios técnicos * Intercambio de datos externos * Debilidad en Planeación, proyección y crecimiento de la FAC * Deficiente o inadecuado mantenimiento * Alta rotación * Deficiencias en el proceso de reclutamiento e incorporación * Incorrecta aplicación de la compensación y estímulos * Políticas inadecuadas de administración de

10

Subversión: Acciones encaminadas a cambiar la mentalidad de las personas para obtener una ventaja.

Posible

Debido a la naturaleza de la misión de la Fuerza Aérea Colombiana y las actividades desarrolladas por cada una de las UMA’S, por lo cual siempre existirá probabilidad de ocurrencia. Por esta razón es necesario blindar la institución ante la posible manifestación de los fenómenos de corrupción. (**)

Preventivo Evitar


IA 31/12/2014

Desarrollo de exámenes de psicofisiologia forense a personal militar y civil de acuerdo a la matriz de riesgos de cargos sensibles de la Institución y al personal de aspirantes de los diferentes procesos de incorporación.

IA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


personal * Incumplimiento de los procedimientos existentes * Inadecuados o insuficientes puntos de control a nivel de los procedimientos * Debilidades en la medición, control y seguimiento del proceso * Tecnología insuficiente y alguna obsoleta * Debilidades en la seguridad de la información * Deficiente o inadecuado mantenimiento * Debilida en el control y registro de inventarios * Asignación limitada de recursos * Falta de dirección * Inadecuada definición de políticas


IA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Liderar la seguridad y defensa del

poder aeroespacial de la Nación.

Seguridad y

Defensa de Bases Aéreas

Debilidades en el control y registro de

inventarios

1

Apropiación y uso indebido de material y equipo especial terrestre de la fuerza

Posible

Se califica la probabilidad como posible en razón de que los controles han demostrado ser efectivos al detectar oportunamente cualquier intento de materialización del riesgo, mas aun cuando no se han presentando robos de material y equipo especial terrestre en la Fuerza. (**)

Preventivo Evitar

Revistas trimestrales de armamento y equipo especial.

SDB-DIMAT

31/12/2014

Estructuración del proyecto de construcción de los almacenes de armamento de las unidades

SDB-DIMAT

30/08/2014

Instalaciones insuficientes y

obsoletas.

Curso en inducción en procesos y procedimientos en el sistema SAP a los almacenes de armamento terrestre.

SDB-DIMAT

01/05/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Realizar pruebas de polígrafo al personal militar y civil que laboran en los almacenes y depósitos de armamento terrestre de la FAC

SDB-DIMAT

01/12/2014

Incumplimiento a los procedimientos

existentes. 12

Omisión intencional de las normas y procedimientos de seguridad que facilitan el tráfico de sustancias prohibidas de material, daños a las personas y/o instalaciones de la FAC

Posible

Se califica la probabilidad como posible en razón de que los controles han demostrado ser efectivos al detectar oportunamente cualquier intento de materialización del riesgo, mas aun cuando lo anterior es evidenciable en el año 2011 con los hechos ocurridos en el CATAM, donde los

Preventivo Evitar

En coordinación con la JIN realizar pruebas de vulnerabilidad a los sistemas de seguridad en lo referente al tráfico de sustancias ilícitas.

SDB-DISDE

31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Material y Equipo Insuficiente y/u

obsoleto

controles demostraron ser efectivos. (**) Realizar

revistas para verificar la operatividad de los semovientes caninos detectores.

SDB-DISDE

31/12/2014

Delincuencia común organizada

Las Unidades Tácticas de Seguridad y Defensa de Bases Aéreas incrementaran los reentrenamientos de los semovientes caninos militares con el fin de mantener su nivel operativo.

SDB-DISDE

31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Desarrollar y mantener el

sistema logístico

Logística Aeronáut

ica • Corrupción 13

Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona

Posible

Teniendo en cuenta el flujo de trabajo, se efectúa concentración de información y algunos procesos (**)

Preventivo Evitar

Rotación de Personal de

acuerdo al plan traslados

solicitado por las direcciones

LA 30/12/2014

Asegurar un ambiente

institucional competitivo en

Talento Humano

Gestión Humana

-JED

* Corrupción* Deficiencias en el proceso de reclutamiento e incorporación* Incumplimiento a los procedimientos existentes.

14

Tráfico de influencias en el proceso de incorporación y nombramiento del personal.

POSIBLE

Teniendo en cuenta que en la vigencia 2013 no se materializó el riesgo, se considera que la posibilidad de ocurrencia es baja. (**)

PREVENTIVO EVITAR

Revisión selectiva de los nombramientos de personal civil acorde a la Directiva vigente de nombramientos.Informes semestrales de revisión de quejas y reclamos producto de incorporaciones y nombramientos.

JED (DIPER-

SUCIV)JED (DIRES)

31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


* Corrupción *Falta de habilidades y experiencia

15

Difundir a personal interesado y/o afectado, información y documentos reservados para la toma de decisiones.

POSIBLE


PREVENTIVO EVITAR

Elaborar Orden Permanente con el fin de establecer la realización de una prueba de vulnerabilidad a los procesos realizados al interior de DIPER con carácter permanente (semestral). Realizar una prueba de vulnerabilidad semestral relacionada con la difusión de información reservada.

JED (SEPLA)

JED (DIPER)

15/02/2014

31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


* Falta de habilidades y experiencia * Incumplimiento a los procedimientos existentes

16

Tráfico de influencias para la asignación de reconocimientos y estímulos.

POSIBLE


PREVENTIVO EVITAR

Revisión selectiva de la documentación presentada para la asignación de reconocimientos y estímulos con el fin de determinar el lleno de los requisitos acorde al Manual de compensación y estímulos.

JED (DIPER - DIFAB)

31/12/2014

* Corrupción * Debilidades en la seguridad de la información * Incumplimiento a la normatividad * Falta de habilidades y experiencia

17

Ascensos del personal sin el cumplimiento de los requisitos.

POSIBLE


PREVENTIVO EVITAR

Revisión de la hoja de vida y requisitos de cada uno de los funcionarios propuestos para ascenso y validación por parte de los entes superiores competentes.

JED (DIPER-SUMIL)

31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Fortalecer la identidad y el

sentido de pertenencia institucional

* Corrupción * Incorrecta aplicación de la compensación y estímulos.

18

Manipulación de la Información de las hojas de vida del personal y del Sistema de Administración del Talento Humano.

POSIBLE


PREVENTIVO EVITAR

Dar cumplimiento al Programa de Auditorias al SIATH definido por Subdirección Hojas de Vida.

JED (DIPER-SUHOV)

31/12/2014

Garantizar una educación y

doctrina pertinentes,

de calidad y de impacto

Gestión Humana-

JEA

• Corrupción• Inadecuados o insuficientes puntos de control a nivel de los procedimientos.• Debilidades en la medición control y seguimiento del proceso• Tecnología insuficiente y alguna obsoleta.• Incumplimiento a los procedimientos existentes.

19

Manipulación de información en los registros que se llevan en el SIEFA/SIIO de los resultados de las pruebas de inglés, pruebas físicas, gestión de autonomías de vuelo y proceso educativo, para beneficio de terceros.

Posible

Aunque estadísticamente no se evidencia que se haya materializado el riesgo, es probable que se presente en algún momento. (**)

Preventivo Reducir

Revisar el Sistema SIEFA/SIIO para mejorar perfiles de usuarios con el fin de fortalecer controles en la manipulación de la información.

Sección Planeació

n JEA Área

Sistemas

30/09/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


20

Asignación de recursos para capacitación a personas que no cumplen con los requisitos establecidos.

Posible

Estadísticamente se evidencia que el riesgo se ha materializado pocas veces durante el año en curso. (**)

Preventivo Reducir

Realizar la junta educativa anual para asignación de recursos para capacitación del personal FAC.

Sección Planeació

n JEA 30/11/2014

21

Generar certificaciones de estudios realizados por parte del personal de la FAC que no corresponden a la realidad y no poseen soportes verificables para beneficio de terceros.

Posible

Aunque estadísticamente no se evidencia que se haya materializado el riesgo, es probable que se presente en algún momento. (**)

Preventivo Evitar

Documentar el procedimiento de expedición de certificaciones de estudio para el personal de suboficiales en servicio activo y retirado.

Subdirección de Entrenamiento Técnico

30/06/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient



sistema logístico

Preservar el medio

ambiente

Fortalecer la investigación

aérea y espacial y el desarrollo

tecnológico

Logística de

Servicios

• Asignación limitada de presupuesto. • Falta de habilidades y experiencia. • Alta rotación. • Debilidades en la medición control y seguimiento del proceso. • Falta de liderazgo. • Cambios Normativos. • Falta lineamientos claros para el funcionamiento. • Debilidades en planeación, proyección y crecimiento de la FAC. • Inadecuada capacitación. • Políticas inadecuadas de administración de personal (incumplimiento perfiles de cargos, cargas de trabajo).

22

Estudios previos o de factibilidad superficiales o manipulados por personal interesado en el proceso de contratación.

Posible

A pesar de aplicar las acciones de control es posible que se materialice el riesgo teniendo en cuenta que las causas que lo pueden originar persisten en la FAC y el riesgo no se puede eliminar. (**)

Preventivo Reducir

Conformación y nombramiento de los Comités Estructuradores de cada proceso contractual por funcionarios idóneos con experiencia y conocimiento en los bienes y/o servicios que se van a contratar, preferiblemente de la dependencia o proceso donde se genera la necesidad.

DINSA / DITIN / DISER

Permanente / Cada

Proceso Contractual





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


• Tecnología insuficiente y alguna obsoleta. • Restricciones para uso de TI por aplicación de políticas de seguridad. • Debilidades en la seguridad de la información. • Fallas de las aplicaciones institucionales que no facilitan su uso. • Debilidades en la medición control y seguimiento del proceso.

23

Sistemas de información susceptibles de manipulación, adulteración y/o acceso a personal no autorizado.

Posible

Con el desarrollo del proyecto de ciberdensa en la FAC se puede evidenciar la reducción del riesgo, sin embargo no se logra su eliminación por el surgimiento de nuevas tecnologías y el factor humano que interviene en las actividades propias de la FAC. (**)

Preventivo Reducir

Realización de la última fase del Proyecto de implementación de las herramientas de ciberdefensa (07 anillos para la actualización de tecnologías de la información, comunicaciones y seguridad de la información a nivel nacional).

DITIN 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient



sistema logísticoPreser

var el medio ambienteForta

lecer la investigación

aérea y espacial y el desarrollo

tecnológico

Logística de

Servicios

• Alta rotación de personal.• Deficiencias en el proceso de Reclutamiento e incorporación.• Incorrecta aplicación de la compensación y estímulos.• Políticas inadecuadas de administración de personal (incumplimiento perfiles de cargos, cargas de trabajo).• Debilidades en la medición control y seguimiento del proceso.• Cambios Normativos.• Falta lineamientos claros para el funcionamiento.• Debilidades en planeación, proyección y crecimiento de la FAC.

24

Malversación de los Recursos asignados a la Unidad.

Posible

Es posible que se presente la materialización del riesgo teniendo en cuenta las causas que lo originan y y el factor humano que interviene en las actividades propias de la FAC. (**)

Preventivo Reducir

Realizar reuniones administrativas al interior del Proceso "Logística de Servicios" para verificar el estado y avance de la ejecución presupuestal respecto la asignación y correcto uso de los recursos.

SEPLA JAL

31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


• Alta rotación. • Deficiencias en el proceso de Reclutamiento e incorporación. • Incorrecta aplicación de la compensación y estímulos. • Políticas inadecuadas de administración de personal (incumplimiento perfiles de cargos, cargas de trabajo). • Debilidades en la medición control y seguimiento del proceso.

25

Apropiación y/o uso indebido de elementos, intendencia y/o combustible de la Fuerza

Posible

A pesar del fortalecimiento de la cultura organizacional en los valores y principios, existen otros factores que inciden directamente en el factor humano que hace posible la materialización del riesgo. (**)

Preventivo Reducir

Realizar por lo menos una selectiva mensual determinando novedades y tomando decisiones de control y seguimiento al respecto, por parte de SALMA y Almacén Misceláneos UMAS

DISER 31/12/2014

• Inadecuada capacitación. • Falta de habilidades y experiencia. • Alta rotación. • Incumplimiento a los procedimientos existentes. • Inadecuados o insuficientes puntos de control a nivel de los procedimientos. • Debilidades en la medición control y seguimiento del proceso.

26

Donación de bienes con los soportes incompletos o alterados.

Posible

Es posible que se presente la materialización del riesgo dada la dependencia y trámites realizados por las entidades que realizan las donaciones y el proceso que conlleva la oportuna gestión para solucionar las novedades al respecto. (**)

Preventivo Reducir

Emitir un informe semestral sobre las donaciones recibidas y los soportes de cada una de ellas resaltando las novedades encontradas y las acciones tomadas para solucionarlas.

DISER 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Fortalecer la Gestión

Jurídica y el Respeto por el DDHH y el DI

Gestión Jurídica

Aplicación de la ley a favor o en contra de algún servidor público. * Cumplimiento de órdenes superiores en contravía de la constitución Y la ley. * Tráfico de influencias. * Desconocimiento de los cambios de la normatividad

27

Adoptar decisiones de índole jurídico direccionándolas en contravía de la normatividad vigente y los principios que rigen la administración pública.

Posible

La materialización del riesgo se puede presentar sin considerarse como CASI SEGURO, ya sea por un interés en particular en aspectos como fallos amañados, dilatación de procesos, desconocimientos de la ley mediante interpretaciones subjetivas, exceder las facultades legales en fallos (**)

Preventivo Evitar

Seguimiento auditorias programadas por IGEFA.

GJ 30/12/2014

Realizar visitas de acompañamiento para verificar el cumplimiento de procedimientos acordes a la constitución y la ley

GJ 30/12/2014

Fortalecer el Direccionamiento Estratégico

y la Gestión Administrativa

Gestión Administ

rativa

* Incumplimiento a los procedimientos existentes * Debilidad en el análisis de datos

28

Distribución y autorización de apoyos y modificaciones presupuestales para favorecimiento de intereses propios o de terceros

Posible

Se considera posible, teniendo en cuenta que la administración de recursos genera riesgos relacionados con la asignación de los mismos, sin embargo los

Preventivo Evitar

Revisión de los bienes y servicios programados por los ordenadores del gasto en separata de presupuesto.

GA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


controles establecidos permiten mitigar en gran medida la materialización del riesgo (**)

Revisión y análisis de las justificaciones de los traslados y presupuestales y modificaciones al plan general de compras.

GA 31/12/2014

Análisis de las solicitudes de apoyo presupuestal y evaluación del cumplimiento de los requisitos establecidos en el SGC.

GA 31/12/2014

Visitas de acompañamiento a las Unidades Aéreas por parte de SEPRE.

GA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


* Incumplimiento a los procedimientos existentes * Incumplimiento a la normatividad

29

Direccionamiento de contratos desde los estudios previos (manipulación de estudios de mercado) o pliego de condiciones

Posible

Es posible ya que con respecto a este riesgo, se comenta que rompe el principio de igualdad entre los diferentes proponentes, crea inseguridad jurídica en las evaluaciones, se propicia la adjudicación a ofertas menos convenientes y en consecuencia la realización de Obras mal ejecutadas o adquisición de bienes de Mala calidad (**)

Preventivo Evitar

Verificación de estudios previos antes del inicio del proceso contractual

GA 31/12/2014

Consolidación y publicación en el SECOP del Proyecto de Pliego de condiciones, para emisión de observaciones por parte de oferentes interesados

GA 31/12/2014

Realización de ponencia para aprobación de pliegos de condiciones definitivos

GA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient



30

Favorecimiento a terceros en la adjudicación de contratos

Posible

Es un riesgo posible el favorecimiento a terceros en la adjudicación de contratos, al presentarse aclaraciones, adiciones sin fundamento y adendas que obran en contravía del interés general (**)

Preventivo Evitar

Evaluación de las ofertas por parte de tres Comités evaluadores independientes (Técnico, Financiero y Jurídico)

GA 31/12/2014

Traslado de las evaluaciones a los oferentes, para emisión de observaciones si las requieren

GA 31/12/2014

Nombramiento y realización de Comités de Adjudicación de los procesos contractuales.

GA 31/12/2014



Gestión Administ

rativa


31

Acción u omisión en los procesos de supervisión o Interventoría de contratos en beneficio de terceros objetivos

Posible

Los mecanismo y herramientas de seguimiento y control de la ejecución contractual por el exceso de funciones de los funcionarios designados como

Preventivo Evitar

Inclusión y evaluación en el folio de vida del personal nombrado como supervisor del contrato de un objeto relacionado

GA Y ORDENADORES

DEL GASTO

31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


supervisores, podría generar la materialización del riesgo.La falta de idoneidad de quienes son nombrados para desarrollar estas funciones, alta rotación del personal, escasez de personal, entre otras. (**)

con el cumplimiento de sus funciones.

Consolidación manual de Interventoría

DINSA 31/12/2014

Capacitación al personal de supervisores sobre el cumplimiento de sus funciones

GA 31/12/2014


32

Ordenar o efectuar pagos sin el lleno de los requisitos legales

Posible

Se hace posible por varias razones: por dar cumplimiento a la fecha de pago estipulada en el contrato, por falta de comunicación entre el proveedor - el

Preventivo Evitar

Actualización de procedimientos basados en las exigencias de la normatividad vigente.

GA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


supervisor de contrato y el tesorero-pagador, por favorecer a terceros que estén contratando con el estado. (**)

Capacitación al personal de las áreas financieras en los cambios más sensibles de la normatividad vigente.

GA 31/12/2014

Cabal cumplimiento a las políticas de manejo de efectivo incluidas en los procedimientos establecidos, tales como arqueos, selectivas, así como a las políticas de seguridad SIIF Nación.

GA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient



33 Apropiarse de dineros públicos

Posible

Es posible que se apropien de los dineros públicos puesto que son manejados por personas que podrían en algún momento perder sus valores y actuar de manera ilegal e irresponsable. (**)

Preventivo Evitar


GA 31/12/2014

Capacitación al personal de las áreas financieras en los cambios más sensibles de la normatividad vigente.

GA 31/12/2014

Cabal cumplimiento a las políticas de manejo de efectivo incluidas en los procedimientos establecidos, tales como arqueos, selectivas, así como a las políticas de seguridad SIIF Nación.

GA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient




Gestión Administ

rativa


34

La no incorporación de los bienes dados en donación en los Estados Contables.

Posible

Se hace posible puesto que algunas empresas que donan bienes a la fuerza no exigen el soporte de la entrada al almacén de los bienes. (**)

Preventivo Evitar


GA 31/12/2014

Capacitación al personal de las áreas financieras y almacenistas para la incorporación de bienes dados en donación o comodato por terceros en los cambios más sensibles de la normatividad vigente.

GA 31/12/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


Control y seguimiento por parte de los ordenadores del gasto en la incorporación y administración de los bienes dados por terceros en los estados contables

GA 31/12/2014

Ser lider en salud integral

y medicina aeroespacial

Gestión Salud

* Corrupción * Debilidades en la seguridad de la información.

35

Manipulación de los sistemas de la base de datos de usuarios para beneficio de terceros

Posible

Siempre existirá probabilidad de ocurrencia en este tipo de actividades, pero se cuenta con controles relacionados con el manejo y seguridad de la información (**)

Preventivo Evitar

Realizar capacitaciones y socializaciones a los administradores del sistema en cada ESM en protección de bases de datos de usuarios tomando como referencia el decreto No 1377 de 2013

GS 30/03/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


* Procesos (actualización de procedimientos, debilidades en la medición control y seguimiento) .

36

Errores en el manejo de la información de los documentos para JML y expedición de aptitudes psicofísicas

Posible

Teniendo en cuenta que debe existir una mayor coordinación entre los procesos de Gestión Humana FAC y Gestión Salud en cuanto a la información que debe generarse hacia el personal a retirarse, ya que se observa incumplimiento a los términos y documentación relacionada con la JML, lo cual genera alguna posibilidad de ocurrencia. (**)

Preventivo Reducir

Realizar revisión de los Procedimientos establecidos para articular las actividades y controles requeridos por parte del proceso Gestión Humana FAC y Gestión Salud

GS 30/06/2014

* Personal (falta de habilidades y experiencia. Inadecuado proceso de inducción y re inducción, Políticas inadecuadas de manejo de personal (incumplimiento de perfiles de cargos, cargas de trabajo)) .

1. Coordinar la realización de una re inducción dirigida al personal de médicos de los ESM.

GS 01/07/2014





Justificación


del Riesgo

Acciones Respons

able

Fecha Cumplimient


2. Capacitación sobre normatividad a los funcionarios de la Sección Medicina Laboral con el fin de definir los parámetros y procedimientos que regulan a la Sección.

* Tecnología insuficiente y alguna obsoleta

Establecer un cronograma para la revisión y adopción de un posible aplicativo para el manejo de la JML.

GS 30/03/2014


Anexo 2: Plan de Acción Estrategia de Racionalización de trámites DIRECCIÒN DE RECLUTAMIENTO Y CONTROL RESERVAS FAC FUERZA AÉREA COLOMBIANA

ITEM NOMBRE TRÁMITE PROCEDIMIENTO O

REGULACION

TIPO DE RACIONALIZACIÓN

DESCRIPCIÓN DE LA MEJORA O PROYECTO

DEPENDENCIA RESPONSABLE

INICIO Día/Mes/Año

FIN Día/Mes/Año

1

Incorporación para ingreso como Oficial y Suboficial a

la Fuerza Aérea Colombiana

Pago en línea

Implementar convenio con Banco Popular

para pagos en línea y desarrollar la

plataforma Botón Pagos PSE.

Dirección de Reclutamiento FAC

01/05/2013 30/06/2014

2

Incorporación para ingreso como Oficial y Suboficial a

la Fuerza Aérea Colombiana

Formulario en línea

Implementación de nuevos campos en el aplicativo SIEFA en el

módulo de la parte medica

Dirección de Reclutamiento FAC y el CEMAE (Centro

de Medicina Aeroespacial)

01/01/2014 30/06/2014

3 Incorporación para prestar

servicio militar en la Fuerza Aérea Colombiana

Formulario en línea Actualización Formulario de Preinscripción

Dirección de Reclutamiento FAC

01/01/2014 31/12/2014

PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO · decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012 y el...

Documents

Transcript of PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO · decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012 y el...