PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN ... - ESE Virgen de …

PLAN ANTICORRUPCIÓN

Y ATENCIÓN AL

CIUDADANO E.S.E

VIRGEN DE LOURDES

BUESACO-2019

PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO E.S.E VIRGEN DE LOURDES BUESACO

Versión: 02

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mecánico, para ningún propósito, sin el consentimiento por escrito por la Alta Dirección (Gerencia) y/o Representante de la Dirección o quien haga sus veces.

2017 Todos los derechos reservados.

CONTROL DE REVISIÓN Y APROBACIÓN

Elaboración:

Firma:

NOMBRE: John Jairo Muñoz Malpud

CARGO: Apoyo de calidad

Original en: En medio físico y medio magnético

REVISIÓN APROBACIÓN

Firma

Nombre: Carolina Ortiz Mariluz Moncayo Villareal

Cargo: Subgerente administrativa y

financiera Gerente

CONTROL DE CAMBIOS

VERSIÓN FECHA DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO


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TABLA DE CONTENIDO

1. INTRODUCCION. ......................................................................................................... 4

2. OBJETIVO GENERAL .................................................................................................... 4

3. ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN DEL DOCUMENTO .................................................. 4

4. MARCO LEGAL ............................................................................................................ 5

5. DEFINCIONES ............................................................................................................. 5

6. GENERALIDADES ........................................................................................................ 6

6.1 PRIMER COMPONENTE: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN – MAPA DE RIESGOS DE

CORRUPCIÓN .................................................................................................................... 6

6.1.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN ................................................................. 6

6.1.2. ANÁLISIS, VALORACIÓN Y POLITICA DE LOS RIESGOS DE CORRUPCIÓN. ...................... 9

6.1.3. SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS DE CORRUPCIÓN. ........................................................... 10

6.1.4. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN. .................................................................................. 10

6.2 SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACION DE TRÁMITES ........................................ 10

6.3 TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS ....................................................... 12

6.3.1 PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS ............................................................................... 12

6.4 CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO. .. 15

6.4.2 PROCEDIMIENTO DE ATENCIÓN DE PETICIONES QUEJAS Y RECLAMOS ....................... 16

6.4.3 PROCEDIMIENTO DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE ........................................................... 18

6.5 QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO DE LA

INFORMACIÓN. ............................................................................................................... 21

6.6 SEXTO COMPONTE: INICIATIVAS ADICIONALES .......................................................... 22

7. BIBLIOGRAFÍA .......................................................................................................... 22

8. ANEXOS ................................................................................................................... 25


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1. INTRODUCCION.

La corrupción es uno de los fenómenos más lesivos para los Estados modernos porque afecta de manera negativa los niveles de crecimiento económico y disminuye su capacidad para atender las obligaciones frente a los ciudadanos. Colombia ha ratificado tratados y convenios internacionales

en desarrollo de los cuales ha expedido leyes y decretos tendientes a perseguir los actos de corrupción y a sus actores.

En la E.S.E Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco, está comprometida con la construcción de un Estado libre de corrupción donde se implementen estrategias tendientes a que los recursos

lleguen a los ciudadanos. Un Estado para la Gente, que conlleve la responsabilidad política de la participación ciudadana en la definición de las tareas públicas, su ejecución y vigilancia.

Desde la administración de la E.S.E Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco, se pretende generar confianza en la comunidad de la Buesaco, para que pueda participar e intervenir en la

administración pública, para que hagan valer sus derechos de manera efectiva. Para esto la Institución ha definido acciones que buscan desarrollar una gestión transparente e

íntegra al servicio del ciudadano y la participación de la sociedad civil en la formulación de sus planes, programas y proyectos.

2. OBJETIVO GENERAL

Formular estrategias que permitan la identificación y prevención de los riesgos de corrupción,

facilite el acceso a trámites y servicios, promueva espacios para que la ciudadanía participe y sea informada de la gestión del E.S.E Centro de salud virgen de Lourdes Buesaco., e implemente mecanismos para mejorar la atención al ciudadano; encaminados a la lucha contra la corrupción

y aplicando el principio de transparencia en toda la actuación de la Entidad y de esta manera dar aplicabilidad a la ley 1474 de 2011.

3. ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN DEL DOCUMENTO

El presente Plan de Anticorrupción y Atención al Ciudadano está dirigido a todos los funcionarios

de la E.S.E Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco. sin distinguir el medio de vinculación a la institución, aplicándose a todos los procesos (estratégicos, misionales, de apoyo y de evaluación y control), identificados en nuestro Mapa de Procesos, se dirige como apoyo a la optimización

significativa de los procedimientos administrativos ejecutables en procura de la racionalización de trámites, de rendición de cuentas y mecanismos para mejorar la atención al ciudadano y por ende lograr la mejora en los servicios que la E.S.E Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco.


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4. MARCO LEGAL

CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE COLOMBIA: En el marco de la constitución de 1991 se consagraron principios para luchar contra la corrupción administrativa en Colombia. De igual forma dio gran importancia a la participación de la ciudadanía en el control de la gestión pública y

estableció la responsabilidad patrimonial de los servidores públicos. Los artículos relacionados con la lucha contra la corrupción son: 23, 90, 122, 123, 124, 125, 126, 127, 128, 129, 183, 184, 209

y 270. LEY 80 DE 1993: Por la cual se expide el Estatuto General de Contratación de la Administración

Pública. En su articulado establece causales de inhabilidad e incompatibilidad para participar en licitaciones o concursos para contratar con el estado, adicionalmente también se establece la responsabilidad patrimonial por parte de los funcionarios y se consagra la acción de repetición.

LEY 1474 DE 2011: Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de

prevención, investigación y sanción actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.

DECRETO 2641 DE 2012: Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011 Decreto 19 de 2012: Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones,

procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública. DECRETO 2685 DE 2012: por el cual se reglamenta el artículo 119 del Decreto 19 de enero 10

de 2012 Decreto 2170 de 2002: Por el cual se reglamenta la ley 80 de 1993, se modifica el decreto 855 de 1994 y se dictan otras disposiciones en aplicación de la Ley 527 de 1999. Este decreto

dispuso un capitulo a la participación ciudadana en la contratación estatal.

5. DEFINCIONES

PECULADO: "abuso de fondos o bienes" que estén a disposición del funcionario en "virtud o razón de su cargo". El peculado a su vez puede consistir en la apropiación directa de bienes, en

la disposición arbitraria de los mismos o en "otra forma semejante".

COHECHO: Delito bilateral, pues exige la participación de un particular que toma la iniciativa y ofrece a un funcionario ofertas, promesas, dones o presentes, para la ejecución de un acto propio de sus funciones. Se vuelve en doble sentido cuando el funcionario acepta el ofrecimiento.

CONCUSIÓN: En este caso es el funcionario el que exige, descarada o solapadamente, un pago o contribución indebidos al particular que tiene algún asunto pendiente de su resolución. En esta

figura el particular se ve forzado a hacer el pago, pues si no lo hace, el asunto que le interesa no será despachado. Algunas legislaciones distinguen entre cohecho simple (un funcionario recibe

dinero para desarrollar una cierta acción) y cohecho calificado (el soborno se entrega para impedir u obstaculizar un acto). El sujeto que ofrece o acepta el soborno es responsable del delito de cohecho pasivo.


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SOBORNO: es la dádiva con que se soborna y la acción y efecto de sobornar. Se refiere a

corromper a alguien con dinero, regalos o algún favor para obtener algo de esta persona. El soborno también es conocido como cohecho o, en el lenguaje coloquial, coima. Se trata de un delito cuando un funcionario público acepta o exige una dádiva para concretar una acción u

omitirla.

6. GENERALIDADES

6.1 PRIMER COMPONENTE: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN – MAPA DE

RIESGOS DE CORRUPCIÓN

6.1.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

Se entiende por Riesgo de Corrupción la posibilidad de que por acción u omisión, mediante el uso

indebido del poder, de los recursos o de la información, se lesionen los intereses de una entidad y en consecuencia del Estado, para la obtención de un beneficio particular.

FACTORES INTERNOS

Fortalezas

- Compromiso del alta dirección en manejo transparente de los recursos - Los Servidores Públicos y Contratistas expresan compromiso por las funciones y/

obligaciones asignadas

- Procesos documentados e implementados - Auditorías internas

Debilidades

- Carencias de los mecanismos o acciones para prevenir o reducir el impacto de los riesgos en la ejecución de los procesos.

- Alta rotación de personal

- Manejo de los Archivos de forma manual

FACTORES EXTERNOS Amenazas

- Incumplimiento a la leyes

- Sanciones legales por parte de los entes de control - Detrimento patrimonial - Desconocimiento de los usuarios en el manejo del sistema de trámites para consulta

- Inadecuada utilización de los servicios por parte de los usuario


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Oportunidades

- Aseguramiento de la calidad de los procesos - Minimización de errores en el desarrollo de los procesos institucionales - Cumplimiento de los objetivos institucionales

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN

PROCESO OBJETIVO DEL

PROCESO CAUSA RIESGO CONSECUENCIAS

Gestión de

dirección

Definir y formular estrategias: corporativas, sociales, económicas, ambientales,

funcionales enfocadas a necesidades de la institución y comunidad.

- Desactualización del manual de

funciones - Desconocimiento

de las obligaciones

contractuales - Carencia de la

estructura orgánica.

Extralimitación de funciones

- Sanciones legales - Demandas - Pérdida de

credibilidad dela institución

- Carencias de medios de

información (carteleras, pagina web, gestión

documental

Ausencia de canales de comunicación.

- Sanciones legales - Demandas




Gestión de atención al

usuario

Brindar al usuario una atención

administrativa integral, segura, continua, oportuna y pertinente con el fin de satisfacer sus necesidades y expectativas con

relación a la prestación de los servicios asistenciales como de apoyo.

- Falta de ética profesional

- Desconocimiento

de los procedimientos

Tráfico De Influencias: ( en el

Manejo de

Asignación de Citas):

- Sanciones legales - Pérdida de imagen

de la entidad




Gestión jurídica y

contratación

Garantizar oportuna y pertinentemente el

cumplimiento de las normas constitucionales y legales vigentes a todas las actuaciones legales y jurídicas de la entidad,

que se contemplan dentro de los diferentes procedimientos los cuales están a cargo al

proceso.

- Desconocimiento de la normatividad

vigente - Falta de ética

profesional - Desconocimiento

de los procedimientos.

Solicitar dádivas o acceder a soborno:


de la entidad

- Desconocimiento de la normatividad vigente


- Desconocimiento de los

procedimientos

Favorecimiento a terceros:

- Sanciones legales

- Pérdida de imagen de la entidad


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- Desconocimiento

de la normatividad vigente

- Falta de ética

profesional - Desconocimiento


Concusión –

Fraude:


de la entidad

- Desconocimiento de la normatividad

vigente - Falta de ética

profesional

- Desconocimiento de los procedimientos

Favorecimiento a terceros en Gestión de Medicamentos


de la entidad




Gestión humana

Garantizar oportunidad y

eficiencia del recurso humano fortaleciendo las competencias para el cumplimiento de los objetivos misionales y el normal

funcionamiento de los procesos de la entidad.


- Desconocimiento

de las normatividades vigentes

Tráfico De

Influencias

- Sanciones legales


- Carencia de manual de

procesos y procedimientos.

- Carencia del manual de

funciones - Negligencia - Falta de ética

profesional

Incumplimiento de funciones:


- Insatisfacción del

cliente externo




Gestión Financiera

Administrar y diseñar

políticas eficientes de ingreso y recaudo del Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco, a fin de

proveer recursos a las diferentes unidades cumpliendo así con los

objetivos institucionales.

- Desconocimiento

de procedimientos

- Falta de ética

profesional

Acceder a

Cohecho- Soborno

(indebido manejo

de pagos):

- Demandas

- Sanciones legales

- Pérdida de

imagen de la entidad

- Desconocimiento de los procedimientos


Peculado (manejo indebido

de nómina):

- Demandas - Sanciones

legales


- Desconocimiento



Manejo indebido

de dineros (Cajas-

Facturación);

- Pérdida de imagen de la

entidad - Demandas - Terminación del

contrato laboral


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6.1.2. ANÁLISIS, VALORACIÓN Y POLITICA DE LOS RIESGOS DE CORRUPCIÓN.

El análisis del riesgo busca determinar el grado en el cual se puede materializar un evento.

Teniendo en cuenta la Guía para la Administración del Riesgo del Departamento Administrativo de la Función Pública, para la probabilidad de materialización de los riesgos de corrupción.

La valoración del riesgo es el producto de confrontar los resultados de la evaluación del riesgo con los controles identificados en el Elemento de Control, denominado “Controles”, del Subsistema

de Control de Gestión, con el objetivo de establecer prioridades para su manejo y fijación de políticas. Para adelantar esta etapa se hace necesario tener claridad sobre los puntos de control

existentes en los diferentes procesos, los cuales permiten obtener información para efectos de tomar decisiones. Para elaborar el mapa anticorrupción la E.S.E, Maneja la siguiente estructura según la “guía de gestión de riego de corrupción”:

Probabilidad.

Impacto


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6.1.3. SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS DE CORRUPCIÓN.

La E.S.E Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco, realizará el seguimiento al mapa de riesgos,

generando evidencias en desarrollo de la detección y el manejo de los mismos, el cual se llevará a cabo tres veces al año correspondiente a la vigencia 2019, con los siguientes cortes: abril 30, agosto 31 y diciembre 31.

6.1.4. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN.

Una vez realizado el proceso para identificar los riesgos de corrupción y las medidas para

mitigarlos, se elabora el mapa de riesgos de corrupción de la respectiva entidad. A continuación, se presenta el modelo que deben elaborar las entidades. Ve anexo

6.2 SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACION DE TRÁMITES

Las acciones de racionalización de los trámites deberán estar encaminadas a reducir los costos, tiempos, documentos, pasos, procesos, procedimientos y a generalizar esquemas no presenciales

para su realización. Por lo anterior en la E.S.E Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco, Ha iniciado la racionalización de algunos de los trámites dentro de algunos los procesos como lo establece la siguiente tabla.


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PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE RACIONALIZACIÓN DEL TRÁMITE EN EL E.S.E CENTRO DE SALUD VIRGEN DE LOURDES BUESACO

Nombre del trámite

proceso y

procedimientos

Tipo de racionalizació

n

Acción específica de

racionalización

Situación

actual

Descripción de la mejora a realizar al trámite de

proceso y procedimient

o

Beneficio al

ciudadan

o y/o entidad

Área Fecha de

inicio

Fecha de terminac

ión

Procedimiento de Asignación de cita

Administrativo

Atención prioritaria a

Niños menores

de edad, adulto mayor, mujeres embarazadas y

personas con discapacidad.

Implementado

Atención asistencial prioritaria

Usuario

Atención al usuario,

consulta externa,

odontología, PYP,

psicología

01/01/19 31/12/19

Atención servicios (consulta general,

promoción y prevención, urgencias)

Administrativo

Atención prioritaria en casa a pacientes con

discapacidad. Nota: este servicio solo se

aplica para el caso de pacientes que ameriten según

la discapacidad que describe el paciente.

Implementad

o

Atención asistencial

prioritaria

Usuario

Consulta general,

promoción

y prevención; urgencias

01/01/19 31/12/19

Procedimientos

de peticiones, quejas y reclamos

Tecnológico

Sistematización del

procedimiento de peticiones quejas y reclamos en el

medio virtual.

Implementado

Radicación de

las peticiones, quejas y

reclamos en página web

Usuario Atención al

usuario 01/01/19 31/12/19

Procedimientos: Atención de consulta

general; atención de odontología,

atención de promoción y prevención; atención de

urgencias, atención psicológica

Tecnológico

La

sistematización de la historia clínica agiliza la atención del

usuario, brindado la información

rápida, clara y veraz, minimizando el tiempo de

transcripción de los registros clínicos en físico

y pedida del documento

Implementad

a

Sistematización de la historia

clínica en los puestos de

salud

Usuario;

Entidad

Consulta externa :

odontología; promoción

y prevención; urgencias;

psicología

01/01/19 31/12/19


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PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE RACIONALIZACIÓN DEL TRÁMITE EN EL E.S.E CENTRO DE SALUD VIRGEN DE LOURDES BUESACO

Nombre del trámite

proceso y

procedimientos

Tipo de racionalizació

n

Acción específica de

racionalización

Situación

actual

Descripción de la mejora a realizar al trámite de

proceso y procedimient

o

Beneficio al

ciudadan

o y/o entidad

Área Fecha de

inicio

Fecha de terminac

ión

Procedimientos de contratación;

Directa, convocatoria y servicios.

Tecnológico

Custodia de los soportes de

contratación en medio digital

Implementad

o

Digitalización

de los contratos Entidad

Contratació

n 01/01/19 31/12/19

6.3 TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS

6.3.1 PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS

Según CONPES 3654/10, La Rendición de Cuentas es un proceso permanente y una relación de doble vía entre el gobierno, los ciudadanos y los actores interesados en los resultados y en la

gestión pública. Dentro de este se definen los Principios básicos como: Proceso permanente, Amplia difusión, Abierto y transparente.

Es un proceso mediante el cual quienes manejan y toman decisiones sobre la gestión de lo público, dan a conocer a la ciudadanía los resultados de dicha gestión, y que es “la obligación legal y ética,

que tiene un gobernante de informar y explicar a la ciudadanía sobre cómo ha utilizado los recursos que le fueron dados por el pueblo para emplearlos en beneficio del mismo.

En la E.S.E, anualmente realizar los procesos de rendición de cuentas a la ciudadanía, es importante resaltar los diferentes medios de información que se han utilizado para brindarle a la

comunidad lo que se realiza en un determinado tiempo en cumplimiento al Plan de Desarrollo planteado desde un programa de gobierno.

OBJETIVOS:

- Mejorar los mecanismos de información y métodos de rendición de Cuentas en la E.S.E centro

de Salud Virgen de Lourdes Buesaco. - Generar espacios de interacción con los usuarios - Utilizar los elementos de información que la administración tiene a su alcance.

- Generar nuevas alternativas de participación ciudadana.


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RUTA DE RENDICIÓN DE CUENTAS.

Identificación de Actores Participativos:

Es importante reconocer que la comunidad del Municipio de Buesaco cuenta con una participación Ciudadana muy sólida, de ahí la necesidad de invitar a estos grupos representativos a la rendición

de cuentas porque son ellos quienes informan al resto dela ciudadanía. Grupos identificados en el municipio:

- Consejo municipal - Personería Municipal.

- Instituto departamental de salud de Nariño. - Comunidad en general

- Alcaldía municipal - Veedurías - Líderes comunitarios

- Estación de policía - Trabajadores de la institución.

Capacidad Operativa:

Para la rendición de Cuentas, La administración será la responsable de brindar un espacio adecuado a la ciudadanía, salones de eventos o escenarios públicos. Cabe resaltar que también es la responsable de brindar la logística y apoyo técnico que requiera el evento.

La administración debe hacer uso de los medios de comunicación como radio, invitaciones,

carteleras institucionales, página web, además de mantener bien informada a la comunidad del municipio de Buesaco y a los interesados.

Plan de Acción en Rendición de Cuentas. Información:

- Garantizar la participación de la ciudadanía por medio de una encuesta a la ciudadanía

- Presentar el documento de Rendición de Cuentas de acuerdo al Plan de Desarrollo “2016-2019”, dicho documento presenta Dimensiones que a su vez se dividen en sectores, con información de los diferentes proyectos, avance de ejecución, análisis respecto a objetivos de

resultado, estadísticas y comparación frente al año anterior, porcentaje de ejecución del Plan de Desarrollo, informar sobre la gestión realizada y sobre decisiones importantes que ha

tomado la Institución. - La información será entregada y publicada a la comunidad en un lenguaje claro preciso y de

calidad, se debe referenciar informes que se brindan a los entes de control, informe de gestión

que al igual se entrega una vez al año.


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Divulgación de la información:

En la E.S.E Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco cuenta con las siguientes herramientas de divulgación de Información de rendición de Cuentas:

- Utilizar los Medios Radiales y audiovisuales para la transmisión de Rendición de Cuentas. - Utilizar las Tecnologías de información y Comunicación en directo.

Interacción con la Comunidad:

- Realizar las invitaciones con anticipación a los diferentes líderes de grupos identificados, (Consejo municipal; Personería Municipal; Instituto departamental de salud de Nariño;

Comunidad en general; Alcaldía municipal ; Veedurías ; Líderes comunitarios ; Estación de policía; Trabajadores de la institución) entre otros.

- Indicar el cronograma del evento, el cual incluirá la intervención del Gerente y sus colaboradores de ser necesario y la participación de la comunidad. (Ciudadanía, pregunta- Entidad, Responde) creando un espacio de respeto, participación y diálogo que genere la

retroalimentación entre la E.S.E Centro De Salud Virgen de Lourdes Buesaco, y la ciudadanía. - Resolver inquietudes de la ciudadanía que visita nuestro portal Institucional.

- Realizar una evaluación de la presentación de Rendición de Cuentas, para saber el grado de satisfacción de nuestros ciudadanos a través de la plataforma virtual, además se realizara el seguimiento a las diferentes observaciones que realicen los asistentes frente al informe

presentado.

INSTRUMENTOS UTILIZADOS EN LA RENDICIÓN DE CUENTAS

La E.S.E Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco, ha diseñado un formato para la formulación de preguntas direccionado para el auditorio, con el brindar una mayor organización y

comunicación entre expositor y auditorio.

ENCUESTA DE EVALUACIÓN INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS

Objetivo: Medir el grado de satisfacción del informe de rendición de cuentas de la E.S.E Centro De Salud Virgen De Lourdes Buesaco

Nombre y apellido: Fecha: Dirección:

1. ¿La organización de la audiencia pública es? Buena Regular Mala

2. ¿Las profundidades de los temas discutidos en la audiencia pública fueron de manera?

Buena Regular Mala

3. ¿La explicación fue clara sobre las intervenciones en la audiencia pública? SI NO

4. ¿El tiempo de intervención, para los asistes en la audiencia pública fue

suficiente? SI NO

5. ¿Considera que su participación en el control de la gestión pública es importante?

SI NO


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6. Como se enteró de la realización de la audiencia pública: A través de la

comunidad Invitación

directa

Radio Página web

Cartelera Perifoneo

¿Considera que para la próxima audiencia pública debe incluirse otro tema cual y por qué?

La presentación de rendición de cuentas contiene los siguientes temas: Presentación, Plan de Desarrollo, Informe de Gestión, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, Procesos Judiciales, Calidad en la Prestación de los Servicios, Sistema de Información de Usuarios,

Promoción y Prevención, Salud Publica, Producción de Servicios e Información Financiera. También incluya el formato para las preguntas y la encuesta de satisfacción de la rendición de

cuentas sin diligenciar. La rendición de cuentas para la vigencia 2018, se llevará a cabo en el 1 trimestre en el año 2019.

6.4 CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO.

6.4.1 LIGA DE USUARIOS

La liga de Usuarios de la E.S.E Centro De Salud Virgen De Lourdes Buesaco, es una agrupación conformada por representantes de afiliados del municipio, que vigilan el cumplimiento de los

derechos y deberes de los usuarios. Además, tendrá por objeto velas por los derechos y deberes que tienen los usuarios frente a los macro procesos del Sistema General de Seguridad Social en Salud, en condiciones de eficacia y oportunidad, respetando la dignidad humana.

Para desarrollar su objeto, liga de usuarios podrá realizar entre otras las siguientes actividades:

1. Garantizar el control social en salud

2. Mediar entre los usuarios y la E.S.E cuando sea necesario

3. Participar en la planeación, toma de decisiones, vigilancia y control de gestión de la afiliación,

administración y prestación de los servicios de salud.

4. Velar por la calidad y oportunidad en la prestación de los servicios de salud

5. Velar por la defensa de los derechos de los usuarios

6. Velar por el cumplimiento de los deberes de los mismos

7. Velar porque las peticiones de quejas, reclamos y sugerencias ante la institución de salud,

sean respondidas de manera oportuna.

8. Solicitar capacitación y acompañamiento en los temas que consideren necesarios para

adelantar s labor y para el mejoramiento de la calidad de los servicios


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9. Ejercer control social en virtud de los deberes y derechos conferidos a los usuarios en el

sistema

10. Las demás que designe la ley.

Las reuniones se llevarán a cabo cada tres meses establecidos como los determina el siguiente cronograma.

Reunión Fecha

Primera reunión Ultima de semana de marzo del 2019

Segundo reunión Última semana de junio del 2019

Segundo reunión Última semana de septiembre del 2019

Cuarta reunión Segunda semana de diciembre del 2019

6.4.2 PROCEDIMIENTO DE ATENCIÓN DE PETICIONES QUEJAS Y RECLAMOS

La E.S.E Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco, Cuenta con buzón de sugerencias ubicadas

en los servicios estratégicos de la institución. El cual tiene el siguiente manejo como lo especifica el siguiente procedimiento.

ID ACTIVIDAD RESPONSABLE DOCUMENTO

/REGISTRO

1. Abrir los buzones de sugerencias cada 15 días. Auxiliar SIAU; Testigo institucional; Usuario

2. Elaborar acta de apertura de buzón de sugerencias. Auxiliar SIAU Acta de apertura de

buzón

3. Clasificar peticiones, quejas, reclamos y sugerencias. Auxiliar SIAU

4. ¿Tramite es sugerencias?

Si: continúe con la actividad 5 No: continúe con la actividad 13

Auxiliar SIAU

5. Extraer las sugerencias, expuestos por los usuarios. Auxiliar SIAU

6. Llevar consolidado de sugerencias al comité de calidad, institucional.

Auxiliar SIAU

7. Recibir consolidado de sugerencias. Comité de calidad

8. Evaluar contenido de sugerencias de acuerdo a

criterios de viabilidad que contribuyan a mejoramiento institucional.

Comité de calidad

9. ¿Sugerencias amerita ser incluidas como acción de

mejora institucional? Si: continúe con la actividad 11

No: continúe con la actividad 10

Comité de calidad

10. Archivar documento. Sale del procedimiento Comité de calidad


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11. Convocar a los líderes del proceso o procesos involucrados para optar la sugerencia.

Comité de calidad

12. Implementar mejora (sugerencia). Continúe con la actividad 18

Comité de calidad

13. Notificar mediante oficio a personal involucrado

informado sobre la petición, queja o reclamo expuesto, y anexar formato de peticiones, quejas, reclamos.

Nota: se informa a personal, implicado que debe de anexar evidencias como, registros en físico, fotografías, videos de seguridad entre otros.

Auxiliar SIAU Oficio

14. Esperar 15 días hábiles para realizar los descargos, del personal involucrado.

Auxiliar SIAU

15. ¿Personal involucrado presenta descargos durante los 3

días pactados? Si: continúe con la actividad 16

No: continúe con la actividad 14

Auxiliar SIAU

16. Recibir mediante oficio la respuesta establecida en la petición, queja o reclamo, se tiene en cuenta los

soportes para el caso que requiera en los descargos del personal involucrado.

Auxiliar SIAU

17. Enviar respuesta al usuario de petición, queja y reclamo.

En sus diferentes medios (personal, correo electrónico).

Auxiliar SIAU

18. Elaborar el reporte mensual de peticiones, queja y reclamos, sugerencia, para el área de subgerencia de

salud o entes de control.

Auxiliar SIAU Informe mensual de PQRS

19. Salida


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INSTRUMENTO PARA EL REPORTE DE PETICIONES QUEJAS, QUEJAS RECLAMOS Y SUGERENCIAS.

El buzón de sugerencias se realiza la apertura cada quince días, como soporte del ejerció se realiza acta de apertura del buzón.

6.4.3 PROCEDIMIENTO DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

Este procedimiento tiene como objetivo la identificación de forma oportuna y pertinente la

percepción de los usuarios con respecto a la prestación de los servicios asistenciales, mediante la recopilación de la información y el análisis de resultados, e identificando oportunidades de mejora.

ID ACTIVIDAD RESPONSABLE DOCUMENTO

/REGISTRO

1. Consolidar el reporte trimestral de usuarios atendidos en los servicios de: Consulta externa, odontología, PYP, Psicología, Salud pública,

Urgencias, Laboratorio, Farmacia y SIAU.

Auxiliar SIAU

2. Diligenciar plantilla Excel cálculo de muestra usuarios atendidos por servicio, para obtención

de la muestra y número de encuestas a realizar.

Auxiliar SIAU

3. Establecer cronograma de aplicación de encuestas para el trimestre, por cada servicio.

Auxiliar SIAU


Versión: 02

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Enero 2019

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4. Imprimir encuesta de satisfacción del usuario para, su aplicación.

Auxiliar SIAU Encuesta de satisfacción

5. Aplicar los instrumentos de medición de satisfacción del usuario, de acuerdo al cronograma.

Auxiliar SIAU

6. Tabular información de los resultados del estudio de las encuestas de satisfacción, generados en el trimestre.

Auxiliar SIAU

7. Elaborar el informe de resultados de la medición de satisfacción del usuario por cada servicio.

Coordinador SIAU Informe de satisfacción

8. Entregar copia del informe de satisfacción al

usuario a: Gerencia, Oficina de calidad y entes de control.

Coordinador SIAU

9. Archivar copia del informe de actividades. Coordinador SIAU

10. Salida


Versión: 02

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INSTRUMENTO UTILIZADO PARA MEDIR LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE EXTERNO

El estudio de satisfacción del cliente se lleva acabo semestralmente, donde se identifica la percepción y si es necesario se realiza un plan de mejora frente a las debilidades encontradas.


Versión: 02

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6.5 QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO DE LA INFORMACIÓN.

Dentro de esta estructura la E.S.E Centro De Salud Virgen de Lourdes Buesaco, Pública los diferentes tramites que se generen en desarrollo de los procesos institucionales como:

PROCESO O ÁREA

FUNCIONAL NOMBRE DEL

INFORME OBSERVACIONES

DESTINATARIO

FRECUENCIA OBSERVACIONES

Control interno

Informe anual de

control interno

Esta información se publica en la página web de

departamento administrativo de la función publica

DAFP Anual

Esta información se presenta en

medio físico

Informe

pormenorizado de control interno

Esta información se publica en las

carteleras y pagina web de la institución

Toda la ciudadanía

Cuatrimestral

Esta información se presenta en

medio físico y magnético

Gestión Financiera

Circular única

Se publica esta

información en página web de la superintendencia

nacional de salud

Superintendencia Nacional de

Salud Semestral

Esta información

se presenta en medio físico y

magnético

Decreto 2193

Se publica esta

información en página web de la superintendencia

nacional de salud

Ministerio de Salud

Trimestral

Esta información


magnético

Contraloría departamental de Nariño

Se publica esta

información en página web de la

contraloría

departamental

Contraloría Departamental

Anual; Mensual

Esta información


magnético

Contaduría General de la republica

Se publica esta

información en página web de la

contaduría

nacional

Contaduría Nacional

Trimestral

Esta información


magnético

Contratación bimensual

Se publica esta información en

página web de la

contraloría departamental


Bimensual

Esta información se presenta en medio físico y

magnético

Deuda publica

Se publica esta información en

página web de la

contraloría departamental


Bimensual


magnético

Gestión de

contratación

Reporte en el portal de

contratación SECOP

Se publica los contratos

celebrados ante el

portal de contratación

Cada vez que

se genere

contrato


magnético


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PROCESO O ÁREA

FUNCIONAL

NOMBRE DEL

INFORME OBSERVACIONES

DESTINATARI

O FRECUENCIA OBSERVACIONES

SECOP

Gestión de dirección

- Informe de gestión

anual. -

se publica en la página web

Comunidad en general

Anual


magnético

6.6 SEXTO COMPONTE: INICIATIVAS ADICIONALES

Este componente Busca facilitar el acceso a los servicios que brinda la E.S.E Centro De Salud Virgen De Lourdes Buesaco, la entidad debe simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y

automatizar los trámites existentes, así como acercar al ciudadano a los servicios que presta la institución, mediante la modernización y el aumento de la eficacia de sus procedimientos. No cabe duda de que los trámites, procedimientos y regulaciones innecesarios afectan la eficiencia, eficacia

y transparencia de la entidad.

En efecto, a mayor cantidad de trámites y de actuaciones, aumentan las posibilidades de que se presenten hechos de corrupción. Se pretende, por lo tanto, entre otras cosas, eliminar factores generadores de acciones tendientes a la corrupción, materializados en exigencias absurdas e

innecesarias, cobros, demoras injustificadas, etc.

En cumplimiento de este mandato la E.S.E Centro de Salud Virgen de Lourdes Buesaco., Implementará los medios adecuados que permitan mejorar las comunicaciones con los usuarios tanto internos como externos, con el mejoramiento de medios electrónicos, redes con el propósito

de racionalizar los tramites y procedimientos administrativos, divulgar, promocionar y facilitar el acceso a la prestación de los servicios de salud y servicios de apoyo del Hospital.

Las estrategias Anti tramites establecidas son:

- Implementación de las jornadas de inducción y re inducción del personal, incursionando en la cultura de la transparencia

- Inicio de nuevos trámites contractuales para el Control Interno y el Sistema de gestión de la

Calidad. - Implementación del plan de capacitación institucional vigencia 2019

- Socialización del manual de procesos y procedimientos - Socialización del manual de administración de riesgos

7. BIBLIOGRAFÍA

- COMITÉ DE APOYO TÉCNICO DE LA POLÍTICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS. Manual Único de Rendición de Cuentas. Bogotá 2014.


Versión: 02

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- DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA. Mapas de Riesgos, aproximación

- técnica y práctica al estudio e identificación de riesgos de corrupción, Bogotá. 1998. - DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA. Guía para la Administración

del Riesgo. 2011.

- DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA. Guía para la Administración del Riesgo. 2015.

- DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA y DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual Único de Rendición de Cuentas. Bogotá, 2014.

- DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA. Proyectos de Moralización de

la Administración Pública Colombiana. Riesgos de la Administración Pública. Bogotá 2000. - DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA. Manual Técnico del Modelo

Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano – MECI 2014. - DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA. Estrategias para la construcción del

Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Bogotá 2012.

- GOBIERNO DE COLOMBIA. Metodología para la implementación del Modelo Integrado de - Planeación y Gestión. Bogotá 2012. - Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación ICONTEC. NTC31000:2011. Gestión

del - Riesgo. Principios. Directrices. Bogotá, 2011.

- MINISTERIO DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES. Manual para la - implementación de la Estrategia de Gobierno en línea en las entidades del orden nacional de

la República de Colombia.. Bogotá

- PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN- http://www.procuraduria.gov.co/portal/grupotransparencia.page.

- UNIVERSIDAD EXTERNADO DE COLOMBIA. Introducción A La Prospectiva Estratégica. Francisco José Mojica. Bogotá. 2008.

- VEEDURÍA DISTRITAL. Cómo atender adecuadamente las quejas ciudadanas. Bogotá. 2010.

- CONPES 167 DE 2013 - CONPES 3785 DE 2013 - LEY 5 DE 1992. Reglamento del Congreso, Senado y Cámara de Representantes.

- LEY 489 DE 1998. Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las entidades del orden nacional

- LEY 734 DE 2002. Código Único Disciplinario. - LEY 850 DE 2003. Reglamenta las veedurías ciudadanas - LEY 1437 DE 2011. Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso

Administrativo. - LEY 1474 DE 2011. Estatuto Anticorrupción.

- LEY 1712 DE 2012. Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública Nacional.

- LEY 1755 DE 2015. Por medio de la cual se regula el derecho fundamental de Petición.

- LEY 1757 DE 2015. Por la cual de dictan disposiciones en materia de promoción y protección del derecho a la participación democrática.

- LEY 962 DE 2005. Por la cual se dictan disposiciones sobre racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen funciones públicas o prestan servicios públicos.

http://www.procuraduria.gov.co/portal/grupotransparencia.page


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- DECRETO 4637 DE 2011. Por medio del cual se crea la Secretaría de Transparencia del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

- DECRETO - LEY 0019 DE 2012. Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública.

- DECRETO 2641 DE 2012. Reglamenta los artículos 73 y 76 del Estatuto Anticorrupción.

- DECRETO 1649 DE 2014. Por el cual se modifica la estructura del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

- DECRETO 943 DE 2014: Por el cual se adopta el Modelo Estándar de Control Interno para el Estado.

- DECRETO 1081 DE 2015. Por medio del cual se expide el Decreto Reglamentario Único del

Sector Presidencia de la República. - DECRETO 1083 DE 2015. Por medio del cual se expide el Decreto Reglamentario Único del

Sector Función Pública.

8. ANEXOS

Mapa de Riesgos Corrupción 2019

Centro de salud virgen de Lourdes E.S. E

IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACION DEL RIESGO MONITOREO Y REVISION

Proceso/ Subproce

so

Nombre del Riesgo

Causas Consecuenci

as

Riesgo Inherente

Control Existente

Riesgo Residual

Periodo de

ejecución

Acciones Registro Fecha Acciones Responsab

le indicad

or

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Gestión de dirección

Extralimitació

n de funciones

Desactualización del manual de funciones

Sanciones legales

2 5 Bajo

Manual de funciones actualizado

2 5 Bajo

01/02/19 A

31/12/19

Socialización

de las funciones al personal de nomina

Formato

de seguimiento

30/04/1

9; 31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los controles establecidos

Jefe de

control interno o quien haga las veces

por definir

Desconocimiento de las

obligaciones contractuales

Retrasos en la ejecución de los procesos /

desgate administrativo

Contrato

laborales

01/02/19 A

31/12/19

Informe de

actividades

Formato de

seguimiento

30/04/19; 31/08/1

9: 31/12/19

Evaluación de los

controles establecidos

Jefe de control interno o

quien haga las veces

por

definir

Carencia de la estructura

orgánica.

Retrasos en la ejecución de los procesos /

desgate administrativo

Estructura orgánica

actualizada

01/02/19 A

31/12/19

Socialización de la estructura

orgánica

Formato de seguimien

to

30/04/19; 31/08/19:

31/12/19

Evaluación de los controles

establecidos



por definir


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Mapa de Riesgos Corrupción 2019 Centro de salud virgen de Lourdes E.S. E


Proceso/ Subproce

so

Nombre del

Riesgo Causas

Consecuenci

as

Riesgo

Inherente

Control

Existente

Riesgo Residual

Periodo de

ejecución


le

indicad

or

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Ausencia de canales de

comunicación.

Carencias de medios de

información (carteleras, pagina web, gestión

documental

Retrasos en la

ejecución de los procesos / desgate administrativo

3 5 Moderad

o

Manual de comunicación publica

3 5 Moderad

o

01/02/19 A

31/12/19

Implementaci

ón del carteleras institucionales :

Implementación página web;

Implementación de la ley 594 archivo documental..

Formato de seguimiento

30/04/1

9; 31/08/19: 31/12/19

Evaluación

de los controles establecidos

Jefe de


por definir

Gestión de atención al

usuario

Tráfico De

Influencias: ( en el Manejo

de Asignación

de Citas):

Falta de ética profesional

Sanciones legales

2 5 Bajo Código de integridad

2 5 Bajo 01/02/19

A 31/12/19

Auditorías

internas al proceso de gestión de atención al

usuario


30/04/1

9; 31/08/19: 31/12/1

9

Evaluación de los controles establecidos

Jefe de control interno o quien haga las veces

por definir


Versión: 02

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Enero 2019

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Proceso/ Subproce

so

Nombre del

Riesgo Causas

Consecuenci

as

Riesgo

Inherente

Control

Existente

Riesgo Residual

Periodo de

ejecución


le

indicad

or

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Desconocimie

nto de los procedimientos

Pérdida de


Proceso

documentado

Socialización del

procedimiento de asignación de citas

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los


Jefe de control

interno o quien haga las veces

por definir

Gestión jurídica y

contratación

Solicitar dádivas o acceder a soborno:

Desconocimie

nto de la normatividad vigente

Demandas

2 5 Bajo

Manual de contratación

2 5 Bajo 01/02/19

A 31/12/19

Auditorías

internas al procedimiento de contratación.

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación


Jefe de


por definir


Pérdida de imagen de la

entidad

Código de ética

socialización del código de

ética


to

30/04/19; 31/08/19:

31/12/19


establecidos



por definir

Desconocimiento de los

procedimientos.

Sanciones

legales

Procedimientos de gestión de

contratación documentados

Socialización del manual

de contratación.

Formato de

seguimiento

30/04/19; 31/08/1

9: 31/12/19


establecidos



por

definir


Versión: 02

Código:PL-E-GD-01

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Página 28 DE 32



Proceso/ Subproce

so

Nombre del

Riesgo Causas

Consecuenci

as

Riesgo

Inherente

Control

Existente

Riesgo Residual

Periodo de

ejecución


le

indicad

or

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Favorecimiento a terceros:

Desconocimie


Demandas

2 5 Bajo


2 5 Bajo

01/02/19

A 31/12/19

Auditorías

internas al procedimiento de contratación.

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación


Jefe de


por definir


Pérdida de imagen de la entidad

Código de integridad

socialización del código de integridad

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación


Jefe de


por definir

Desconocimie

nto de los procedimientos.

Sanciones legales

Procedimientos de gestión

de contratación documentados

Socialización

del manual de contratación.

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los


Jefe de control


por definir

Concusión –Fraude:

Desconocimie


Demandas

2 5 Bajo


2 5 Bajo

01/02/19

A 31/12/19

Auditorías internas al

procedimiento de contratación.

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los


Jefe de control


por definir


Pérdida de


Código de Integridad

socialización

del código de integridad

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los


Jefe de control


por definir


Versión: 02

Código:PL-E-GD-01

Enero 2019

Página 29 DE 32



Proceso/ Subproce

so

Nombre del

Riesgo Causas

Consecuenci

as

Riesgo

Inherente

Control

Existente

Riesgo Residual

Periodo de

ejecución


le

indicad

or

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Desconocimie


Sanciones legales



Socialización


Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los


Jefe de control


por definir

Favorecimiento a terceros

en Gestión de

Medicamentos

Desconocimie


Demandas

2 5 Bajo


2 5 Bajo

01/02/19

A 31/12/19

Auditorías internas al

procedimiento de contratación.

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los


Jefe de control


por definir


Pérdida de


Código de integridad

socialización


Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los


Jefe de control


por definir

Desconocimie


Sanciones legales



Socialización


Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los


Jefe de control


por definir

Gestion humana

Tráfico De Influencias


Pérdida de


2 5 Bajo Código de integridad

2 5 Bajo

01/02/19

A 31/12/19

socialización


Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los


Jefe de control


por definir


Versión: 02

Código:PL-E-GD-01

Enero 2019

Página 30 DE 32



Proceso/ Subproce

so

Nombre del

Riesgo Causas

Consecuenci

as

Riesgo

Inherente

Control

Existente

Riesgo Residual

Periodo de

ejecución


le

indicad

or

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Desconocimie


Sanciones legales


humana documentados e implementad

os

Auditorías

internas al proceso de gestión humana

Formato

de seguimiento

30/04/1

9; 31/08/19: 31/12/19

Evaluación


Jefe de


por definir

Incumplimiento de

funciones:

Carencia de manual de procesos y procedimiento

s.

Retrasos en la ejecución de los procesos / desgate

administrativo

2 5 Bajo

Proceso documentado

2 5 Bajo 01/02/19

A 31/12/19

Auditorías internas al proceso de gestión

humana


30/04/19; 31/08/19: 31/12/1

9

Evaluación de los controles establecid

os

Jefe de control interno o quien haga

las veces

por definir

Carencia del manual de

funciones

Incumplimiento de las funcione por

parte de los funcionarios

Manual de funciones

actualizado

Socialización del manual

de funciones


to

30/04/19; 31/08/19:

31/12/19


establecidos



por definir


Versión: 02

Código:PL-E-GD-01

Enero 2019

Página 31 DE 32



Proceso/ Subproce

so

Nombre del

Riesgo Causas

Consecuenci

as

Riesgo

Inherente

Control

Existente

Riesgo Residual

Periodo de

ejecución


le

indicad

or

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Gestión Financiera

Acceder a Cohecho- Soborno

(indebido manejo de

pagos):

Desconocimiento de procedimiento

s

Demandas

2 5 Bajo

Programación de pagos

por edades

2 5 Bajo 01/02/19

A

31/12/19

Auditorías internas al proceso de

gestión financiera


to

30/04/19; 31/08/18:

31/12/19


establecidos



por definir



Código de ética

Informes a los entes de control fiscal y financiero


30/04/1

9; 31/08/19: 31/12/19

Evaluación


Jefe de


por definir

Peculado

(manejo indebido de recursos):

Desconocimie

nto de procedimientos

Demandas 2 5 Bajo

Informes periódicos

ante los entes de control

2 5 Bajo

01/02/19

A 31/12/19

Auditoria interna al

proceso de gestión financiera

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación de los


Jefe de control


por definir


Versión: 02

Código:PL-E-GD-01

Enero 2019

Página 32 DE 32



Proceso/ Subproce

so

Nombre del

Riesgo Causas

Consecuenci

as

Riesgo

Inherente

Control

Existente

Riesgo Residual

Periodo de

ejecución


le

indicad

or

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o

Pro

ba

bil

ida

d

Imp

acto

Zo

na

de

rie

sg

o



Código de ética

socialización del código de ética

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/18: 31/12/19

Evaluación


Jefe de


por definir

Manejo indebido de

dineros

(Cajas-Facturación);

Desconocimie

nto de procedimientos

Demandas

2 5 Bajo

Arqueos de caja

2 5 Bajo 01/02/19

A

31/12/19

auditoria al

proceso de arqueo de caja

Formato

de seguimiento

30/04/19;

31/08/19: 31/12/19

Evaluación


Jefe de


por definir

Falta de ética

profesional

Pérdida de imagen de la

entidad

Código de

ética

socialización del código de

ética

Formato de

seguimiento

30/04/19; 31/08/1

9: 31/12/19


establecidos



por

definir

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