CPC ULDARICO PILACA ESQUIVEL

GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONAL

ENTIDAD AUDITADA :________________ SIGLAS: _________ UBICACIN : _______________

UNIDAD A CARGO DEL EXAMEN :___________________________________________________ _________________________________________________________________________________

SEDE : __________________________________________________________________________

I . ARCHIVO PERMANENTEINFORMACIN DE LOS AOS19 ..200 ..200.200 ..200..

TOMON ___

UNIDAD RESPONSABLE DE : CUSTODIAINGRESO AL ARCHIVO CENTRAL :ACTUALIZACIN

INCLUI CONTENIDO COD. CONTENIDO DO ( ) P1

P2

P3

P4

P5

P6

P7

P8

P9

P10

P11

P12

P13

P14

P15

P16

P17

P18

P19

LEY ORGNICA DE LA ENTIDAD Y NORMAS LEGALES QUE REGULAN SU FUNCIONAMIENTO.

ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL APROBADO.

REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES - ROF APROBADO

MANUAL DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES - MOF APROBADO

MANUAL DE PROCEDIMIENTOSAPROBADO

FLUJOGRAMAS DE LAS PRINCIPALES ACTIVIDADES DE LA ENTIDAD

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL, INCLUYENDO MODIFICACIONES Y EVALUACIONES

ESTADOS FINANCIEROS

INFORMES DE AUDITORA

DENUNCIAS

PLAN ANUAL DE AUDITORA, INCLUYENDO REPROGRAMACIONES (OAI)

INFORME DE EVALUACIN DEL PLAN ANUAL DE AUDITORA

RESMEN DE LAS DECISIONES MS IMPORTANTES ADOPTADAS POR LA ALTA DIRECCIN

RESOLUCIONES Y DIRECTIVAS EMITIDAS POR LA ENTIDAD

CONVENIOS Y CONTRATOS TRASCENDENTES

MEMORIA

RELACIN DE FUNCIONARIOS DE LA ENTIDAD

DONACIONES

INCLUI COD. COD.

GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONALII . ARCHIVO DE PLANIFICACINENTIDAD :______________________________ SIGLAS: _________ UBICACIN : _______UNIDAD : ___________________________________________________________________

TIPOS DE AUDITORA GUBERNAMENTAL : REA (S) A EXAMINAR

AUDITORA DE EE.FF. --------------------------------------------------------

AUDITORA DE ASUNTOS FINANCIEROS --------------------------------------------------------

AUDITORA DE GESTIN --------------------------------------------------------

AUDITORA CON ENFOQUE INTEGRAL --------------------------------------------------------

EXAMEN ESPECIAL --------------------------------------------------------

PERODO EVALUADO : Del ______________________ al ___________________________

REFERENCIA DEL LEGAJO ......... DE ..........

COD. CONTENIDO INCLUIDO ( ) L1

L2

L3

L4

L5

L6

L7

L8

L9

L10

L11

L12

L13

MEMORNDUM DE PLANIFICACIN

PROGRAMA DEAUDITORA

PLANIFICACIN GENERALACTUALIZACIN DELARCHIVO PERMANENTE

CONOCIMIENTO Y ENTENDIMIENTOPREVIO DE LASACTIVIDADES DE LAENTIDAD

PROCEDIMIENTOS DEREVISIN ANALTICAIDENTIFICACIN DE LAS ACTIVIDADES MSIMPORTANTE DE LA ENTIDAD

PLANIFICACIN ESPECFICAENTREVISTA CON LOSFUNCIONARIOS DE LAENTIDAD EXAMINADA

CONOCIMIENTO DELPROCESO DE LASACTIVIDADES MS IMPORTANTES

EVALUACIN DE LAESTRUCTURA DEL CONTROLINTERNO

DEFINICIN DE LAS ACTIVIDADESA AUDITAR Y DEL ENFOQUEDE AUDITORA

DETERMINACIN PRELIMINARDEL RIESGO DE AUDITORA

DETERMINACIN DE LOS CRITERIOS DE MATERIALIDAD

IDENTIFICACIN DE LAS AREASCRITICAS Y PUNTOS DE ATENCINAREAS A EXAMINAR

ABASTECIMIENTOTESORERIAPERSONALINCLUIDO ( ) CONTENIDO

GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONALIII. ARCHIVO CORRIENTE DE AUDITORA FINANCIERAREFERENCIA DEL LEGAJO ......... DE ........TRABAJO DE CAMPOENTIDAD AUDITADA :_____________________ SIGLAS: _________ UBICACIN : _______UNIDAD : ___________________________________________________________________

PERODO EVALUADO : DEL ____________________AL ____________________________

OTRAS CUENTAS POR PAGAR

PROVISION DE BEFECICIOS SOCIALES

DEUDAS A LARGO PLAZO

INGRESOS Y/O COSTOS DIARIOS

PATRIMONIO

ESTADO DE RESULTADO O DE GESTIN

CUENTAS DE ORDEN

CUENTAS PRESUPUESTARIASINCLUI COD. CONTENIDO INCLUI COD. CONTENIDO DO ( ) DO ( ) F1

F2

FA

FB

FC

CD

FE

FF

FG

FH

FI

FJ

FK

FL

FMBALANCE DE COMPROBACIN

ESTADOS FINANCIEROS

CAJA BANCO

VALORES NEGOCIABLES

CUENTAS POR COBRAR

EXISTENCIAS

GASTOS PAGADOS POR ADELANTADO

INVERSIONES EN VALORES

INMUEBLES, MAQ. Y EQUIPOS

BIENES AGROPECUARIOS

BIENES CULTURALES

INFRAESTRUCTURA PBLICA

OTROS ACTIVOS

PROVEEDORES

TRIBUTOS POR PAGAR

FN

FO

FP

FQ

FR

FS

FT

FU

FV

FW

FX

FY

FZ

GOBIENRO REGIONAL AYACUCHO

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONALIV. ARCHIVO CORRIENTE DE AUDITORA DEGESTIONREFERENCIA DEL LEGAJO ......... DE ........TRABAJO DE CAMPOENTIDAD AUDITADA :_____________________ SIGLAS: _________ UBICACIN : _______UNIDAD : ___________________________________________________________________

PERODO EVALUADO : DEL ____________________AL ____________________________

INCLUI COD. CONTENIDO INCLUI COD. CONTENIDO DO ( ) DO ( )

....................................

..................................

ABASTECIMIENTO

PERSONAL

TESORERIA

CONTABILIDAD

PRESUPUESTOS

OBRAS Y PROYECTOS

COMERCIALIZACIN

SEGUROS

.................................

................................

...............................

G1

G2

GA

GB

GC

GD

GE

GH

GG

GH

GI

GJ

GK

GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONALV. EXAMEN ESPECIALREFERENCIA DEL LEGAJO ......... DE ........TRABAJO DE CAMPOENTIDAD :___________________________ SIGLAS: _________ UBICACIN : _______UNIDAD : ___________________________________________________________________

TIPOS DE AUDITORA GUBERNAMENTAL : REA (S) A EXAMINAR

AUDITORA DE EE.FF. ---------------------------------------------------

AUDITORA DE ASUNTOS FINANCIEROS ---------------------------------------------------

AUDITORA DE GESTIN ----------------------------------------------------

AUDITORA CON ENFOQUE INTEGRAL ----------------------------------------------------

EXAMEN ESPECIAL ----------------------------------------------------

PERODO EVALUADO : Del ____________________al ___________________________

INCLUI COD. CONTENIDO INCLUI COD. CONTENIDO DO ( ) DO ( ) ABASTECIMIENTO

PERSONAL

TESORERIA

CONTABILIDAD

PRESUPUESTOS

OBRAS Y PROYECTOS

COMERCIALIZACIN

SEGUROS

.................................

................................

...............................

EA

EB

EC

ED

EE

EH

EG

EH

EI

EJ

EK

GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONALVI. ARCHIVO DE COMUNICACIN DE HALLAZGOSREFERENCIA DEL LEGAJO ......... DE ........TRABAJO DE CAMPOENTIDAD :______________________________ SIGLAS: _________ UBICACIN : _______UNIDAD : ___________________________________________________________________

TIPOS DE AUDITORA GUBERNAMENTAL : REA (S) A EXAMINAR

AUDITORA DE EE.FF. __________________________________

AUDITORA DE ASUNTOS FINANCIEROS __________________________________

AUDITORA DE GESTIN __________________________________

AUDITORA CON ENFOQUE INTEGRAL __________________________________

EXAMEN ESPECIAL __________________________________

PERODO EVALUADO : Del ______________________ al ___________________________

INCLUI COD. CONTENIDO INCLUI COD. CONTENIDO DO ( ) DO ( ) HALLAZGOS CURSADOS

ODESCARGOS

DR

GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONALVII. ARCHIVO RESUMENREFERENCIA DEL LEGAJO ......... DE ........ENTIDAD :______________________________ SIGLAS: _________ UBICACIN : _______UNIDAD : ___________________________________________________________________

TIPOS DE AUDITORA GUBERNAMENTAL : REA (S) A EXAMINAR

AUDITORA DE EE.FF. -------------------------------------------------------

AUDITORA DE ASUNTOS FINANCIEROS --------------------------------------------------------

AUDITORA DE GESTIN --------------------------------------------------------

AUDITORA CON ENFOQUE INTEGRAL --------------------------------------------------------

EXAMEN ESPECIAL --------------------------------------------------------

PERODO EVALUADO : Del ______________________ al ___________________________

RECIBIDOARCHIVOCENTRAL

FECHA NFECHA

INCLUI COD. CONTENIDO INCLUI COD. CONTENIDO DO ( ) DO ( ) PUNTOS PENDIENTESSUPERADOS

INFORME DE AUDITORIA

MEMORNADUM DECONTROL INTERNO

RESUMEN DE LOS ACON-TECIMIENTOS SIGNIFI-CATIVOS DURANTE LAAUDITORIA

COMENTARIOS DE LASMODIFICACIONES SOBREEL ALCANCE Y OBJETIVOSDE LA AUDITORIA POSTE-RIOES A LA PLANIFICACION

CARTA DE REPRESENTACION

CARTA DE ABOGADOS

PUNTOS DE ATENCION

COMENTARIOS SOBREHECHOS SUNSECUENTES

LISTA DE VERIFICACION DECONCLUSION DEAUDITORIA

CONTROL DE TIEMPO

RELACION TOTAL DEARCHIVOS UTILIZADOS.

R1

R2

R3

R4

R5

R6

R7

R8

R9

R10

R11

R12

GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO

GERENCIA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONALVIII. ARCHIVO DE CORRESPONDENCIAREFERENCIA DEL LEGAJO ......... DE ........TRABAJO DE CAMPOENTIDAD :______________________________ SIGLAS: _________ UBICACIN : _______UNIDAD : ___________________________________________________________________

TIPOS DE AUDITORA GUBERNAMENTAL : REA (S) A EXAMINAR

AUDITORA DE EE.FF. -------------------------------------------------------

AUDITORA DE ASUNTOS FINANCIEROS -------------------------------------------------------

AUDITORA DE GESTIN -------------------------------------------------------

AUDITORA CON ENFOQUE INTEGRAL --------------------------------------------------------

EXAMEN ESPECIAL --------------------------------------------------------

PERODO EVALUADO : Del ______________________ al ___________________________

INCLUI COD. CONTENIDO INCLUI COD. CONTENIDO DO ( ) DO ( ) CORRESPONDENCIA EMITIDA

CORRESPONDENCIA RECIBIDA...............................

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO

GERENCIA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONALIX. ARCHIVO OPCIONALREFERENCIA DEL LEGAJO ......... DE ........TRABAJO DE CAMPOENTIDAD :______________________________ SIGLAS: _________ UBICACIN : _______UNIDAD : ___________________________________________________________________

TIPOS DE AUDITORA GUBERNAMENTAL : REA (S) A EXAMINAR

AUDITORA DE EE.FF. ________________________________

AUDITORA DE ASUNTOS FINANCIEROS ________________________________

AUDITORA DE GESTIN ________________________________

AUDITORA CON ENFOQUE INTEGRAL ________________________________

EXAMEN ESPECIAL ________________________________

PERODO EVALUADO : Del ______________________ al ___________________________

INCLUI COD. CONTENIDO INCLUI COD. CONTENIDO DO ( ) DO ( ) .................................

................................

...............................

OA

OB

OC

OD

OE

OH

OG

OH

OI

OJ

OK

GOBIENRO REGIONAL AYACUCHO

GERENCIA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONALX. ARCHIVO VARIOSREFERENCIA DEL LEGAJO ......... DE ........TRABAJO DE CAMPOENTIDAD :______________________________ SIGLAS: _________ UBICACIN : _______UNIDAD : ___________________________________________________________________

TIPOS DE AUDITORA GUBERNAMENTAL : REA (S) A EXAMINAR

AUDITORA DE EE.FF. ---------------------------------------------------------------

AUDITORA DE ASUNTOS FINANCIEROS ---------------------------------------------------------------

AUDITORA DE GESTIN ---------------------------------------------------------------

AUDITORA CON ENFOQUE INTEGRAL ---------------------------------------------------------------

EXAMEN ESPECIAL ---------------------------------------------------------------

PERODO EVALUADO : Del-------------------------------------- al----------------------------------------------------------- ___________________________

INCLUI COD. CONTENIDO INCLUI COD. CONTENIDO DO ( ) DO ( ) .................................

................................

...............................

VA

VB

VC

VD

VE

VH

VG

VH

VI

VJ

VK