Panel General 2: EL NUEVO (Y CONFUSO) ESCENARIO DE CUMPLIMIENTO ANTILAVADO: lecciones del caso Mossack & Fonseca y otros

casos e iniciativas reveladoras

Julio Aguirre

Presidente de CSMB (Panamá), S.A.

Lecciones del caso Mossack & Fonseca y otros casos e iniciativas

reveladoras

REFLEXIONES:

•Los medios de comunicación pueden favorecer odesaparecer una imagen;•El riesgo de reputación sube un peldaño en laescala de riesgo inherente ;•Mantener la cabeza fría para hacer frente a losmedios de comunicación resultaría ser la mejormanera de afrontar una publicación;•Si la publicación contiene errores de hecho o unsesgo indebido, considere ponerse en contacto conel medio de comunicación.

REFLEXIONES:

•El riesgo OFAC sube tres peldaños en la escala deriesgo inherente ;•Cómo debemos manejar el derecho y la justicia deahora en adelante.

EL NUEVO (Y CONFUSO) ESCENARIO DE CUMPLIMIENTO ANTILAVADO

Al realizar un análisis integral del riesgo, el Sujeto Obligado deberá

considerar todos los factores de riesgos relevantes, inherentes yresiduales, a escala nacional, sectorial, bancaria y de relación comercial,entre otras, para determinar su perfil de riesgo y el adecuadonivel de mitigación que se aplicará.

Las políticas y procedimientos, aceptación de clientes, identificación de

clientes y seguimiento de relaciones comerciales y operaciones (productos y

servicios ofrecidos) deberán tener en cuenta la evaluación delriesgo y el resultante perfil de riesgo del Sujeto Obligado.

ENFOQUE BASADO EN RIESGO

¡Gracias!

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www.cs-mb.com

Julio C. Aguirre G.

Presidente

CSMB (Panamá), S.A.

Jesús en ti confío

La Gloría sea para ti