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Herramientas de la Gestión de la Información y el Conocimiento. [II]

Semana 7

02-Julio-2008Mtro. Patricio CarezzanaMtro. Leonel GonzálezDr. Cristobal CoboMéxico, D.F

Metodologías de Inteligencia Estratégica para el Análisis de Problemas Complejos

Objetivo Conocer la utilidad de las Metodologías de análisis prospectivo como herramientas para analizar de manera sistemática las trayectorias tecnológicas en diversos horizontes de tiempo.

Herramientas de Inteligencia Estratégica

…metodologías “reflexivas” que valoran la participación de los stakeholder’s, quienes con intereses y valores diferentes, disputan los riesgos, beneficios y costos.

… asume la función de un catalizador, proporcionando inteligencia desde la multidimensionalidad a los agentes, garantizando cierto nivel de racionalidad en las negociaciones y el proceso de toma de decisiones.

- Evaluación de Impactos (estimaciones de mediano y largo plazo)

- Prospectiva Tecnológica (estudios de foresight, forecast) - Análisis de Escenarios (Evaluación de Trayectorias)

Metodologías para aplicar la Inteligencia Estratégica

La metodología es el esqueleto del ejercicio y puede valerse de distintas técnicas; la cual dependerá siempre del contexto específico, las necesidades y los temas.

Existe una amplia gama de métodos que clasifican en cuantitativos y cualitativos, subjetivos y objetivos, duros y blandos, formales e informales, exploratorios y normativos.

El aspecto más importante es la convergencia entre los enfoques del pronóstico (Forecasting) y la prospectiva (Foresight). A partir de las cuales surge la técnica de tecnologías de análisis futuros (TFA), formada por diez familias de técnicas y herramientas: Monitoreo y sistemas de inteligencia, análisis de tendencias, opinión de especialistas, escenarios, métodos descriptivos y matrices, métodos estadísticos, modelos y simulación, creatividad, análisis y decisión y por último, el análisis de actores y redes sociales.

Herramientas de Inteligencia Estratégica 1/2

Según Castello (2000) existen cuatro técnicas principales: El análisis de indicadores bibliométricos y de patentes

– Consiste en: Analizar la producción científica por área temática; en forma posterior se establece una estrategia de evaluación de su impacto (en términos de las citas) para medir la calidad y las áreas de mayor interés. Finalmente, se elabora un mapa de las líneas de producción científica, ponderada por su impacto, para definir dónde se concentran los temas de frontera.

– Análisis de Patentes: Se hacen mapeos para definir líneas de desarrollo tecnológico de avanzada.

La prospectiva tecnológica basada en el uso de expertos con sus tres variantes:

– Tecnología crítica– Paneles de expertos– Delphi

Herramientas de Inteligencia Estratégica 2/2

La técnica de escenarios futuros. Los tipos dependen del punto de partida, pueden ser;

– por extrapolación de tendencias,– por combinación de extrapolación y de previsión de hipótesis nuevas, y– normativos.

Otras técnicas prospectivas– Árboles de relevancia: El procedimiento se basa en la construcción de

un "árbol" jerárquicamente estructurado donde se identifican el o los objetivos más generales, le siguen los niveles estratégicos (globales y sectoriales), luego el táctico (programas), hasta llegar hasta los subsistemas más simples e inmediatos (proyectos).

– Para cada nivel se establece un conjunto de criterios de evaluación y ponderaciones cuantitativos.

– Se construyen matrices que permiten asignar un número de "relevancia" para los elementos de cada nivel, y luego comparar.

Prospectiva Tecnológica

Definiciones D1: Análisis de las condiciones de posibilidad y atribución de significados a

situaciones o eventos futuros que permiten la previsión a mediano y largo plazo.D2: Análisis que, con el fin de explorar o predecir el futuro, ayuda a comprender

mejor cuáles son las fuerzas (o motores de cambio) que pueden modelar el futuro a largo plazo.

D1+D2: La PT se basa en la reflexión estratégica y la comunicación colectiva.

Ejemplos de estudios de Prospectiva- Definición de prioridades en CyT, teniendo en cuenta:Si las previsiones de las tecnologías predominantes en el mediano y largo plazo.No (tanto) el estado del arte, las necesidades o las demandas tecnológicas y

productivas al momento actual.

Prospectiva Tecnológica

El foresight busca pensar el futuro... Identificando prioridades y procesos de cambios actuales, desde la base de escenarios futuros en ciencia y tecnología, economía y sociedad.

El foresight permite debatir el futuro… al suponer un proceso participativo que reúne múltiples involucrados y que puede organizarse en distintos niveles: trans-nacional, nacional y/o regional.

El foresight forma el futuro… al identificar futuros posibles y deseables, y definiendo estrategias.

Prospectiva Tecnológica

Características del enfoque de Prospectiva

- Dirigido a la acción y Definición de prioridades. - Enfoque preventivo y de anticipación de los problemas- Adopta una visión global y sistémica, trabaja desde la complejidad e

interdependencia. - Toma en cuenta factores cualitativos (análisis de comportamientos)- Revisa críticamente las ideas recibidas. No trata de pronosticar el futuro.- No debe proponer una única solución o un único escenario futuro, sino

varios futuros posibles. - No debe considerarse como algo estático, debe ser un proceso abierto a la

posibilidad de irse modificando según vayan cambiando las condiciones de contorno que se tengan en cada momento.

- Un proceso continuo, que no debe detenerse una vez iniciado. Los resultados de hoy son sólo parámetros a contrastar con los del futuro.

Prospectiva Tecnológica

Atributos de las metodologías de la PT.i. Identifica los límites que no pueden ser sobrepasados.

ii. Establece una percepción de los cambios (velocidad, tamaños, complejidad) impidiendo que se demanden cambios imposibles de conseguir.

iii. Describe alternativas y opciones posibles, probables, factibles susceptibles de tomarse.

iv. Indica posibilidades que podrían conseguirse si se desearan.

v. Proporciona un marco de referencia para el desarrollo deseado. Las desviaciones pueden ajustarse en tiempo real según se va progresando.

vi. Proporciona señales de aviso que alertan sobre la toma o no de decisiones previstas.

Prospectiva TecnológicaPosibles factores de error en ejercicios de PT

Factores personales

- Subjetividad e intereses ocultos.- Resultados modificados a las conveniencias actuales. - Distorsiones por Intereses Económicos y Políticos.

Factores relacionados con el medio.

- Los entornos están abiertos a la influencia de factores y dinámicas inciertas, en especial, los entornos de desarrollos tecnológicos de largo plazo.

- No existe un campo de la técnica donde los desarrollos sean autóctonos o ajenos a otros.

- Factores políticos, culturales, políticos, científicos, religiosos, éticos o ecológicos, tienen incidencia sobre el desarrollo de determinadas áreas tecnológicas.

Prospectiva TecnológicaMetodologías para realizar PT: herramientas.

Extrapolación. Intento de extender al futuro pautas de comportamiento observadas hasta el

presente. Conocer el comportamiento del tema bajo estudio en los próximos años.

Indicadores correlacionados.Si un parámetro está ligado con otro que constituya nuestro objeto de estudio,

de la relación entre ambos se puede inferir cuál va a ser el comportamiento del nuestro. Los comportamientos no podrán relacionarse directamente.

Empleo de modos causales.Cuando se conoce la relación causa-efecto entre un conjunto de variables se

puede establecer cierto modelo de comportamientos en un cierto entorno, estimando cuáles van a ser sus consecuencias.

Prospectiva TecnológicaMetodologías para realizar PT: herramientas.

Métodos probabilísticos.Una PT correcta plantea diversas alternativas de evolución ante un único punto

de partida. Implica asignar ciertas probabilidades a cada una de esas alternativas, de forma que tomar la decisión sobre el camino a seguir, puede optarse por una o por otra en función de dichas probabilidades.

Métodos interactivos.Refiere al análisis de la información suministrada por expertos. Esta información

puede ser el resultado de proceso de enfrentamiento, contrastación, confluencia común de ideas (panel de expertos, Delphi).

Metodología de Escenarios Futuros

Consiste en organizar la información sobre distintas posibilidades de futuro en visiones o imágenes de futuro, cuya probabilidad de realización sea alta. Se trata de concebir y describir un futurible (un futuro posible) y explorar los medios que conducen a ese futurible.

Los métodos de escenarios, dependiendo del punto de partida, pueden ser;

– por extrapolación de tendencias,– por combinación de extrapolación y de previsión de hipótesis

nuevas y,– normativos.

Escenarios Futuros Puntos de interés metodológico

¿Qué son y cómo funcionan los escenarios?- Pensamiento Estratégico- Poder “Metafórico”

¿Cómo elaborar/construir Escenarios?- Fundamentos: base empírica de la ME.- El trabajo analítico del equipo de Escenarios - Criterios de una “buena” ME- Principales Etapas de ME

Las fuerzas de Cambio- ¿Cómo definir el valor de las fuerzas motoras de los cambios?

¿CUÁL ES LA DIFERENCIA ENTRE ESCENARIOS Y ESTRATEGIAS? los escenarios describen las posibles evoluciones futuras, mientras

que las estrategias esbozan políticas para lograr objetivos de carácter amplio.

¿Cómo el ME genera una Conversación Estratégica?

Escenarios Futuros

DefinicionesEscenarios: modelo de futuro posible, dotado de coherencia interna.

Estrategias: una política o una vía que permite alcanzar metas u objetivos de carácter general.

Conversación Estratégica: proceso estratégico para pasar de una perspectiva a corto plazo a otra a largo plazo. Implica debate e interacción en torno a posibles futuros de un asunto específico, “de abajo a arriba”, “de arriba a abajo” y “procesos sinérgicos en red”.

Pensamiento sistémico es un análisis contextual de una organización o proceso como una totalidad, que tiende a identificar y describir relaciones complejas y dinámicas, creando un lenguaje que permite la navegabilidad para describir plausiblemente un estado futuro de un sistema.

Escenarios Futuros

¿Por qué los escenarios?Contexto de Surgimiento

- Sociedades cada vez más heterogéneas, complejas y conflictivas.

- El ritmo de los cambios socioculturales, tecnológicos y organizativos es cada vez más veloces, multidimensionales, riesgosos e inciertos.

- Los impactos de la globalización, de nuevas formas de GC y formas de R&D son complejas y suelen ser contradictorias a prima facie.

- Necesidad de encontrar formas para afrontar y responder las incertidumbres presentes o futuras de la vida en una sociedad global e hipercomunicada.

- Los sistemas educativos y formativos se transforman bajo un proceso lento que requiere una visión clara, estrategias de futuro y acciones y deliberadas de múltiples agentes frente a escenarios organizacionales y tecnológicos fuertemente cambiantes.

Escenarios Futuros

¿Cómo funcionan los Escenarios?Principal: Genera un lenguaje que permite pensar y hablar sobre el futuro.

a. Permite detectar y redefinir estrategias y riesgos de una manera imposible para herramientas de predicción de breves plazos y unidireccionales.

b. El proceso de elaboración de E es autoformativo: tiende a mejorar la capacidad de pensamiento y planificación estratégico.

c. Detecta las incertidumbres fundamentales y las tendencias “seguras” en el entorno.

d. Detecta factores que configuran, promueven o inhiben procesos y factores de cambio.

Escenarios Futuros

¿Cómo funcionan los Escenarios?

e. Considera estrategias y políticas para afrontar problemas futuros, guiado por relaciones pasadas y las intenciones, valores y creencias de las partes interesadas.

f. Tienden a crear métodos de planificación participativos que coordinan la toma de decisiones dentro de la organización.

g. Resulta idóneo para contextos organizacionales complejos con cierta inercia en las decisiones y problemas futuros.

h. Permite definir una orientación estratégica de largo plazo para resolver problemas futuros.

Escenarios Futuros

¿Cómo elaborar/construir Escenarios?Ideas – Fuerzas

“Análisis riguroso pero imaginativos”

“Abstraerse del “aquí y ahora”

“Crear una atmósfera de comunicación y confianza para la toma de decisiones”

Fundamentos para los E. Efectuar investigaciones que permitan generar información de base:

Análisis de Tendencias + Análisis de Opiniones +

Investigación documental

Escenarios Futuros

¿Cómo elaborar/construir Escenarios?

Objetivo: elaborar escenarios “probables” y no los “deseados”: el proceso consiste en la descripción y análisis de tendencias e incertidumbres con el fin de producir alternativas plausibles que muestren la posible evolución del entorno en el futuro.

Criterios para un buen conjunto de E debe ser: PlausiblesInternamente CoherentesRetadores ParticipativosÚtiles.

Escenarios Futuros

¿Cómo elaborar/construir Escenarios?¿Cómo definir el valor de las fuerzas motoras de los cambios?

1. La ME intenta “captar” los motores de cambios emergentes: debe detectar que pueden desaparecer o transformarse o surgir nuevos motores de cambios.

2. Importancia que tiene definir lo más posible el origen o la naturaleza de los motores de cambios.

3. Balancear el dominio o dependencia de unos factores sobre otros en diferentes plazos de tiempo.

4. Reconocer factores de influencia que se refuerzan mutuamente, mientras que otros pueden ser de fuerzas opuestas.

5. Determinar los factores que pueden inhibir u obstaculizar los cambios en el futuro.6. Examinar las fuerzas que se oponen a los motores de cambios.

Debate: Dedicar tiempo a pensar el “por qué” un cambio puede tener lugar en el futuro, en lugar de exclusivamente en “cómo” se produce o “en qué” consiste éste.

Escenarios Futuros

¿Cómo elaborar/construir Escenarios?

Como herramienta de planificación en combinación con técnicas de Pronóstico y Predicción:

- Predicciones basadas en la extrapolación de tendencias

- Definición de objetivos e índices descriptores

- Generación de consensos o disensos racionales.

Diferencias:

- La ME puede partir de estos y ampliar la utilidad de sus predicciones hacia el medio o largo plazo.

- Permite elaborar más de un futuro: cada uno de los modelos o hipótesis se considera una posibilidad plausible.

Escenarios Futuros Principales Fases de la ME (Manual de E)

Fase 1. Definir el problema; crear el equipo encargado de los escenarios Fase 2. Detectar los principales motores de cambios en el entorno Fase 3. Reunir datos sobre tendencias relevantes Fase 4. Clasificar las tendencias en tres categorías Fase 5. Decidir los principales factores de resultado incierto Fase 6. Disponer los elementos básicos en forma de matriz o tabla Fase 7. Redactar escenarios provisionales Fase 8. Comprobar plausibilidad y coherencia interna de los escenarios redactados Fase 9. Modificar, perfeccionar y presentar los escenarios Fase 10. Mantener los escenarios en revisión

Etapas de la ME (Leney) 1/3

Para elaborar un conjunto de escenarios es necesario atravesar una serie de etapas. Pueden describirse éstas a grandes rasgos de la manera siguiente:

Una o varias personas de una organización o una red se hacen responsables de un problema; deciden que un ejercicio de escenarios tiene capacidad de reunir a los diferentes interesados en torno a la definición de estrategias eficaces para responder a las necesidades futuras, particularmente cuando el futuro es complejo o incierto y resulta difícil imaginar políticas de eficacia claramente probable. Se decide así poner en marcha un proceso de elaboración de escenarios.

Etapas de la ME 2/3

El grupo seleccionado para dirigir la elaboración de escenarios - suele trabajar con personas a las que extrae de sus tareas más inmediatas- dedica algún tiempo a definir los aspectos importantes del entorno exterior. Este grupo de desarrollo es el equipo de escenarios. Sus primeras preguntas son: ¿quiénes son los interesados principales?; ¿qué factores y motores originan, generan o impiden los cambios?

Se dedica tiempo también a entrevistarse con interesados a fin de detectar con el mayor

detalle posible las tendencias importantes en el entorno exterior relevante: ¿qué evoluciones se harán probablemente realidad?; ¿qué resultados son improbables?; ¿qué resultados son inciertos?

Etapas de la ME 3/3

Se profundiza y se avanza el análisis de incertidumbres hasta que consigue definirse un grupo principal de factores de incertidumbre. Estos forman a su vez la base para elaborar los escenarios.

Se elaboran escenarios preliminares, como conjuntos de imágenes o modelos. A partir de ellos se generan la serie de posibilidades plausibles que se buscan.

Se cotejan con los interesados los escenarios, y se modifican; a continuación se perfeccionan detalles, y por último se presentan.

Tras ello, responsables e interesados participantes pueden ya utilizar los escenarios para examinar, debatir y contribuir al desarrollo de estrategias.

Escenarios FuturosPrincipales Fases de la ME (Castello)

Construcción de una Línea – Base Aislamiento de variables esenciales (internas y externas). Análisis explicativo global. Análisis retrospectivo (definir las invariantes y sus tendencias “pesadas”) Análisis de la situación actual (identificar las variables portadoras de cambios) Análisis de agentes fundamentales (identificación de sus estrategias, acciones, medios que disponen).

Construcción de los Escenarios Se construye los E sobre la base de la evolución previsible, teniendo en cuenta: a) La evolución más probable de las variables claves b) La construcción de hipótesis sobre el comportamiento de los actores De los escenarios construidos se elige uno considerado futurible, que sustenta con información usando las técnicas de previsión y pronósticos.

Fase Normativa A partir del escenario elegido futurible se deducen acciones y estrategias a emprenderse consideradas prioritarias, probables y las más factibles. Se construyen los planes de acción y políticas.

Metodología de Escenarios Futuros

Fuente: Leney, (2004), Manual de Escenarios Futuros, CEDEFOP.

Escenarios Futuros

¿Qué problemas se vinculan con la aplicación de la ME?

1. Las personas intentan desarrollar “exclusivamente” estrategias que hacen posible que se produzca el escenario particular elegido.

2. Reflejar contextos amplios y generales que si bien puedan resultar posibles en la realidad, no se vinculan a las posibilidades “reales” de los agentes ni a los principales factores del entorno.

3. Se observan estudios de escenarios construidos siguiendo ex-profeso un determinado objetivo y llegando directamente a escenarios posibles “elegidos”.

¿Qué problemas se vinculan con la aplicación de la ME?

4. Puede presentarse sesgos que lleven a escenarios “deseados”, dejando de lado algunos “indeseables”.

5. La ME suelen ser sensible a las expectativas e interés de los participantes, incluso formarse por medio de juicios deliberados de ciertas personas influyentes.

6. Suelen resultar “ideales y desconectados”, dificultando su uso y utilidad para la planificación estratégica de largo plazo.

7. Fuerte dependencia al contexto de aplicación, tanto de su metodología y como principios – guías, dificultando adaptarse o transferirse como know how a otros contextos.