NOM-028-STPS-2004; ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO … · procesos del centro de trabajo, conforme a lo...

SECRETARSECRETARÍÍA DEL TRABAJO Y PREVISION SOCIALA DEL TRABAJO Y PREVISION SOCIAL

DIRECCIDIRECCIÓÓN GENERAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRANBAJON GENERAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRANBAJO

NOM-028-STPS-2004; ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD

EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS.

Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 14 de enero de 2005

ÍÍndicendice

1.1. ObjetivoObjetivo2.2. Campo de aplicaciCampo de aplicacióónn3.3. ReferenciasReferencias4.4. Definiciones Definiciones 5.5. Obligaciones del patrObligaciones del patróónn6.6. Obligaciones de los trabajadoresObligaciones de los trabajadores7.7. Sistema para el manejo de la informaciSistema para el manejo de la informacióónn8.8. AnAnáálisis de riesgolisis de riesgo9.9. AdministraciAdministracióón de riesgosn de riesgos10.10. InvestigaciInvestigacióón de accidentes mayoresn de accidentes mayores11.11. Trabajos peligrososTrabajos peligrosos12.12. Integridad mecIntegridad mecáánica nica

13.13. AdministraciAdministracióón de cambios n de cambios 14.14. ContratistasContratistas15.15. CapacitaciCapacitacióón y adiestramienton y adiestramiento16.16. Auditorias internasAuditorias internas

ApApééndice A ndice A ““RelaciRelacióón de sustancias n de sustancias ququíímicasmicas””

17.17. VigilanciaVigilancia18.18. Unidades de verificaciUnidades de verificacióónn19.19. BibliografBibliografííaa20.20. Concordancia con normas internacionalesConcordancia con normas internacionales21.21. Transitorio Transitorio

GuGuíías no normativasas no normativas

A.A. Sistema en el manejo de la informaciSistema en el manejo de la informacióónnB.B. AnAnáálisis de riesgolisis de riesgoC.C. AdministraciAdministracióón de riesgosn de riesgosD.D. InvestigaciInvestigacióón de accidentesn de accidentesE.E. Trabajos peligrososTrabajos peligrososF.F. Integridad mecIntegridad mecáánicanicaG.G. AdministraciAdministracióón de cambiosn de cambiosH.H. ContratistasContratistasI.I. CapacitaciCapacitacióón y adiestramienton y adiestramientoJ.J. Auditorias internasAuditorias internasK.K. Procedimientos de operaciProcedimientos de operacióónn

L.L. Revisiones de seguridad en el prearranqueRevisiones de seguridad en el prearranque

1.1. ObjetivoObjetivoEstablecer los elementos para organizar la Establecer los elementos para organizar la seguridad en los procesos que manejan seguridad en los procesos que manejan sustancias qusustancias quíímicas, a fin de micas, a fin de prevenir prevenir accidentes mayoresaccidentes mayores y y protegerproteger de dade dañños a los os a los trabajadores e instalaciones de los centros de trabajadores e instalaciones de los centros de trabajo. trabajo.

Accidente mayor:Accidente mayor:accidente que involucra a accidente que involucra a los procesos y operaciones los procesos y operaciones con sustancias qucon sustancias quíímicas micas que origina gran liberacique origina gran liberacióón n incontrolada de las mismas incontrolada de las mismas o de energo de energíía, y cuyas a, y cuyas consecuencias pueden ser consecuencias pueden ser mmúúltiples lesiones, ltiples lesiones, fatalidad (es), dafatalidad (es), dañño o extenso de la propiedad o extenso de la propiedad o que rebase los lque rebase los líímites del mites del centro de trabajo.centro de trabajo.

2.2. Campo de aplicaciCampo de aplicacióónn

Esta Norma rige en todo el territorio nacional y aplica a los Esta Norma rige en todo el territorio nacional y aplica a los procesos en todos los centros de trabajo donde se realicen procesos en todos los centros de trabajo donde se realicen operaciones con sustancias quoperaciones con sustancias quíímicas peligrosas en micas peligrosas en cantidad igual o mayor a la cantidad igual o mayor a la cantidad umbral del cantidad umbral del ApApééndice A.ndice A.

Quedan excluidas del cumplimiento de esta Norma las Quedan excluidas del cumplimiento de esta Norma las actividades econactividades econóómicas en materia de gas LPmicas en materia de gas LP, que se , que se encuentran reguladas por otras disposiciones legales, cuya encuentran reguladas por otras disposiciones legales, cuya vigilancia compete a la Secretarvigilancia compete a la Secretaríía de Energa de Energíía, asa, asíí como como tambitambiéén los n los procesos que manejan combustibles para procesos que manejan combustibles para generar energgenerar energíía.a.

5.5. Obligaciones del patrObligaciones del patróónn

5.1 5.1 Mostrar a la autoridad laboral, cuando Mostrar a la autoridad laboral, cuando éésta sta asasíí lo solicite, los documentos que la presente lo solicite, los documentos que la presente Norma le obliga a elaborar o poseer. Queda a Norma le obliga a elaborar o poseer. Queda a juicio del patrjuicio del patróón seleccionar los sistemas n seleccionar los sistemas requeridos para el control de la informacirequeridos para el control de la informacióón, n, pudiendo pudiendo ééstos ir desde un control manual stos ir desde un control manual hasta el empleo de sistemas informhasta el empleo de sistemas informááticos.ticos.

CRITERIO DE EVALUACICRITERIO DE EVALUACIÓÓNN OBSERVACIONESOBSERVACIONES

1) Prueba Documental1) Prueba DocumentalEl centro de trabajo (CT) presenta los documentos El centro de trabajo (CT) presenta los documentos

indicados en cada uno de los puntos de verificaciindicados en cada uno de los puntos de verificacióón n siguientes:siguientes:

Registros de los:Registros de los:•• Programas, procedimientos, reportes y Programas, procedimientos, reportes y autorizaciones (7.2 inciso a, fase 1/2006).autorizaciones (7.2 inciso a, fase 1/2006).•• Contratistas indicando la fecha de entrenamiento Contratistas indicando la fecha de entrenamiento y los medios utilizados para verificar que entendiy los medios utilizados para verificar que entendióó el el entrenamiento (Capitulo 15.2, fase 1/2006).entrenamiento (Capitulo 15.2, fase 1/2006).

Procedimientos de seguridad:Procedimientos de seguridad:•• InvestigaciInvestigacióón de accidentes mayores (Capitulo n de accidentes mayores (Capitulo 10.1, fase 1/2006).10.1, fase 1/2006).•• Plan de seguimiento a las acciones y Plan de seguimiento a las acciones y recomendaciones resultado de la investigacirecomendaciones resultado de la investigacióón de n de accidentes mayores (10.4, fase 1/2006).accidentes mayores (10.4, fase 1/2006).•• Mantenimiento, arranque, operaciMantenimiento, arranque, operacióón normal, paros n normal, paros de emergencia, reparaciones mayores del equipo de emergencia, reparaciones mayores del equipo crcríítico (5.5 inciso d o 7.2 inciso b, fase 2/2009) y tico (5.5 inciso d o 7.2 inciso b, fase 2/2009) y trabajos peligrosos (11.2, fase 1/2006).trabajos peligrosos (11.2, fase 1/2006).

Evidencia:Evidencia:1)1)Prueba Documental. Prueba Documental. (C(Conservar por un periodo onservar por un periodo de cinco ade cinco añños.)os.)••DocumentaciDocumentacióón escrita, en n escrita, en archivos electrarchivos electróónicos o nicos o ambos.ambos.••Se solicitarSe solicitaráán documentos n documentos actualizados cuando:actualizados cuando:a)a)AnAnáálisis de riesgos cada 5 lisis de riesgos cada 5 aañños (fase 2/2009), o os (fase 2/2009), o b)b)Al realizar cambios a Al realizar cambios a algalgúún proceso, proyecto de n proceso, proyecto de procesos nuevos, o procesos nuevos, o c)c)Producto de un accidente Producto de un accidente mayor (fase 1/2006.)mayor (fase 1/2006.)


1) Prueba Documental1) Prueba DocumentalEl centro de trabajo (CT) presenta los documentos El centro de trabajo (CT) presenta los documentos

indicados en cada uno de los puntos de verificaciindicados en cada uno de los puntos de verificacióón n siguientes:siguientes:

Registros de los:Registros de los:•• Listado vigente de equipo crListado vigente de equipo críítico, programa de tico, programa de mantenimiento para este y revisiones y pruebas que se mantenimiento para este y revisiones y pruebas que se realicen a los equipos crrealicen a los equipos crííticos relacionados con los procesos, ticos relacionados con los procesos, actualizaciactualizacióón de registro con tipo y fecha de mantenimiento n de registro con tipo y fecha de mantenimiento (Capitulo 12, fase 2/ 2009).(Capitulo 12, fase 2/ 2009).

Procedimientos de seguridad:Procedimientos de seguridad:•• Equipo crEquipo crííticos que aseguren el cumplimiento de ticos que aseguren el cumplimiento de especificaciones de los materiales y refacciones (12.3, fase especificaciones de los materiales y refacciones (12.3, fase 2/2009).2/2009).

LLíímites de funcionamiento aceptable y/o lmites de funcionamiento aceptable y/o líímites seguros de mites seguros de operacioperacióón de los equipos crn de los equipos crííticos (7.2 inciso c, fase 2/2009).ticos (7.2 inciso c, fase 2/2009).

Diagrama de flujo de proceso crDiagrama de flujo de proceso críítico y diagrama de tubertico y diagrama de tuberíías as e instrumentacie instrumentacióón (7.2 incisos d y e, fase 2/2009).n (7.2 incisos d y e, fase 2/2009).

RelaciRelacióón de riesgos potenciales identificados y evaluados n de riesgos potenciales identificados y evaluados mediante los estudios de anmediante los estudios de anáálisis de riesgos (9.1, fase lisis de riesgos (9.1, fase 2/2009).2/2009).

Criterios de aceptaciCriterios de aceptacióón de riesgos (9.2, fase 2/2009).n de riesgos (9.2, fase 2/2009).

Programa para cumplimiento de las recomendaciones (9.3, Programa para cumplimiento de las recomendaciones (9.3, fase 2/2009).fase 2/2009).

Medidas de control aplicadas y actualizaciMedidas de control aplicadas y actualizacióón de la n de la d id t ióó d l (9 4 f 2/2009) d l (9 4 f 2/2009)

Evidencia:Evidencia:1)1)Prueba Documental. Prueba Documental. (C(Conservar por un periodo de onservar por un periodo de cinco acinco añños.)os.)••DocumentaciDocumentacióón escrita, en n escrita, en archivos electrarchivos electróónicos o ambos.nicos o ambos.••Se solicitarSe solicitaráán documentos n documentos actualizados cuando:actualizados cuando:a)a)AnAnáálisis de riesgos cada 5 alisis de riesgos cada 5 añños os (fase 2/2009), o (fase 2/2009), o b)b)Al realizar cambios a algAl realizar cambios a algúún n proceso, proyecto de procesos proceso, proyecto de procesos nuevos, o nuevos, o c)c)Producto de un accidente Producto de un accidente mayor (fase 1/2006.)mayor (fase 1/2006.)

5.2 5.2 Comunicar y difundir a los Comunicar y difundir a los trabajadores y contratistas los trabajadores y contratistas los riesgos relacionados con sus riesgos relacionados con sus actividades de acuerdo a la presente actividades de acuerdo a la presente Norma.Norma.


1)1) Prueba Documental.Prueba Documental.

Cumple si hay evidencia de la notificaciCumple si hay evidencia de la notificacióón con n con relacirelacióón a: n a: la operacila operacióón y mantenimiento de los equipos n y mantenimiento de los equipos crcrííticos, procesos y procedimientos, trabajos ticos, procesos y procedimientos, trabajos peligrosos e investigacipeligrosos e investigacióón de accidentes n de accidentes mayores y a quienes realicen las auditorias mayores y a quienes realicen las auditorias internasinternaslos tipos de riesgos potenciales identificados y los tipos de riesgos potenciales identificados y evaluados mediante los estudios de anevaluados mediante los estudios de anáálisis de lisis de riesgo.riesgo.los accidentes previos que hayan ocurrido en la los accidentes previos que hayan ocurrido en la actividad asignada.actividad asignada.

2) Entrevista.2) Entrevista.

Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador de operacide operacióón, mantenimiento, seguridad, n, mantenimiento, seguridad, atenciatencióón de emergencias o al menos a un n de emergencias o al menos a un trabajador del contratista que este asignado en trabajador del contratista que este asignado en el el áárea a verificar (equipo crrea a verificar (equipo críítico), los tico), los trabajadores identifican los riesgos trabajadores identifican los riesgos relacionados a las actividades inherentes relacionados a las actividades inherentes

Evidencias:Evidencias:1)1)Prueba Documental. Prueba Documental. (Conservar por un periodo (Conservar por un periodo de cinco ade cinco añños.)os.)2)2)Entrevista a los Entrevista a los trabajadores y trabajadores y contratistas.contratistas.Elementos a considerar en Elementos a considerar en la comunicacila comunicacióón y n y difusidifusióón.n.••La hoja de datos de La hoja de datos de seguridad servirseguridad serviráá como como fuente de informacifuente de informacióón de n de los riesgos, aslos riesgos, asíí como, la como, la informaciinformacióón sobre el n sobre el proceso de la empresa.proceso de la empresa.••Evidencias de los riesgos Evidencias de los riesgos de las actividades de las actividades especespecííficas (Reporte de ficas (Reporte de accidentes mayores.)accidentes mayores.)••Los riesgos a la salud, Los riesgos a la salud, incendio, explosiincendio, explosióón o n o reactividad, a que pueden reactividad, a que pueden estar expuestos por los estar expuestos por los peligros intrpeligros intríínsecos a nsecos a la(sla(s) ) sustancia(ssustancia(s) por la ) por la actividad a desarrollar, actividad a desarrollar,

5.3 5.3 Contar con un sistema y difundirlo, para:Contar con un sistema y difundirlo, para:

a) El manejo de la informacia) El manejo de la informacióón, conforme a lo establecido en el n, conforme a lo establecido en el

capcapíítulo tulo 7; (Sistema para el manejo de informaci7; (Sistema para el manejo de informacióón).n).

b) La administracib) La administracióón de riesgos, conforme a lo establecido en el n de riesgos, conforme a lo establecido en el

capcapíítulo tulo 9; (Administraci9; (Administracióón de riesgos).n de riesgos).

c) La integridad mecc) La integridad mecáánica, conforme a lo establecido en el capnica, conforme a lo establecido en el capíítulo tulo

12; (Integridad mec12; (Integridad mecáánica) .nica) .

d) La administracid) La administracióón de cambios, conforme a lo establecido en el n de cambios, conforme a lo establecido en el

capcapíítulo tulo 13; (Administraci13; (Administracióón de cambios).n de cambios).

DISPOSICIDISPOSICIÓÓN DE N DE LA NORMALA NORMA CRITERIO DE EVALUACICRITERIO DE EVALUACIÓÓNN OBSERVACIONESOBSERVACIONES

a)a)El manejo El manejo de la de la informaciinformacióón, n, conforme a lo conforme a lo establecido establecido en el capen el capíítulo tulo 7.7.

1)1)Prueba Documental Prueba Documental El sistema debe contener como mEl sistema debe contener como míínimo.nimo.Los registros de:Los registros de:

••programas, programas, ••procedimientos, procedimientos, ••reportes, y reportes, y ••autorizaciones.autorizaciones.

Los procedimientos de seguridad para:Los procedimientos de seguridad para:••mantenimiento, mantenimiento, ••arranque, arranque, ••operacioperacióón normal, n normal, ••paros de emergencia paros de emergencia ••reparaciones del equipo crreparaciones del equipo críítico, ytico, y••trabajos peligrosos.trabajos peligrosos.

Los lLos líímites de mites de ••funcionamiento aceptablefuncionamiento aceptable••operacioperacióón de los equipos crn de los equipos crííticos.ticos.

Diagramas de:Diagramas de:••flujo de los procesos crflujo de los procesos crííticos.ticos.••tubertuberíías e instrumentacias e instrumentacióón.n.

1)1)Entrevista Entrevista Cumple al entrevistar al menos a un trabajador Cumple al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado del centro de trabajo y del contratista involucrado en el manejo de la informacien el manejo de la informacióón inherente objeto n inherente objeto de la Norma.de la Norma.

Diagnostico situacional Diagnostico situacional que describa los procesos que describa los procesos crcrííticos. ticos. La documentaciLa documentacióón tienen n tienen que:que:

••Estar orientada a la Estar orientada a la operacioperacióón de los n de los equipos crequipos crííticos y a ticos y a resolver deficiencias y resolver deficiencias y ááreas de oportunidad reas de oportunidad detectadas en el detectadas en el ananáálisis de riesgos.lisis de riesgos.

Contar con una estructura Contar con una estructura que:que:

••Permita el manejo Permita el manejo ordenado,ordenado,••Asegure el resguardo Asegure el resguardo apropiado de la apropiado de la informaciinformacióón relacionada n relacionada con el proceso y el con el proceso y el equipo crequipo críítico.tico.

Difundir el sistema de Difundir el sistema de manejo de la informacimanejo de la informacióón n a los trabajadores a los trabajadores involucrados en el involucrados en el sistema.sistema.


b)b) La La administraadministracicióón de n de riesgos, riesgos, conforme conforme a lo a lo establecidestablecido en el o en el capcapíítulo 9.tulo 9.

AdministraciAdministracióón de riesgos, que cumple con n de riesgos, que cumple con lo indicado en la disposicilo indicado en la disposicióón 9 de este n 9 de este procedimiento.procedimiento.

1)1)Prueba Documental Prueba Documental RelaciRelacióón de riesgos y sus estudios n de riesgos y sus estudios correspondientes con sus criterios de correspondientes con sus criterios de aceptaciaceptacióón / rechazo.n / rechazo.Programa de cumplimiento de Programa de cumplimiento de recomendaciones seleccionadas que resulten recomendaciones seleccionadas que resulten del estudio de andel estudio de anáálisis de riesgo.lisis de riesgo.Para cada Para cada riesgo(sriesgo(s) identificado ) identificado deberdeberáá(n(n) ) establecerse una o mestablecerse una o máás medidas de control, s medidas de control, para abatir la probabilidad o disminuir el para abatir la probabilidad o disminuir el efecto.efecto.

1)1)Entrevista Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado identifican los contratista involucrado identifican los riesgos relacionados a las actividades riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la Norma.inherentes objeto de la Norma.

Los criterios de Los criterios de aceptaciaceptacióón de riesgos n de riesgos pueden ser pueden ser cualitativos, cualitativos, cuantitativos o ambos.cuantitativos o ambos.Existe la evidencia de Existe la evidencia de la aceptacila aceptacióón de la (s) n de la (s) recomendacirecomendacióón (es)n (es)Las acciones que Las acciones que implicaron cambios, implicaron cambios, deben reflejarse en la deben reflejarse en la actualizaciactualizacióón de los n de los documentos del documentos del proceso y los proceso y los procedimientos procedimientos operativos.operativos.


c)c) La La integridaintegridad d mecmecáánicanica, , conforme conforme a lo a lo estableciestablecido en el do en el capcapíítulo tulo 12.12.

Actividades de integridad mecActividades de integridad mecáánica, que nica, que cumple con lo indicado en la disposicicumple con lo indicado en la disposicióón 12 de n 12 de este procedimiento.este procedimiento.1)1)Prueba documental.Prueba documental.Contar con una lista vigente del equipo crContar con una lista vigente del equipo críítico.tico.

Programa de mantenimiento preventivo del Programa de mantenimiento preventivo del equipo crequipo críítico y sus procedimientos.tico y sus procedimientos.

Contar con procedimientos que aseguren que Contar con procedimientos que aseguren que los materiales y refacciones que se usan en los los materiales y refacciones que se usan en los equipos crequipos crííticos y cumplen con las ticos y cumplen con las especificaciones requeridas en el proceso.especificaciones requeridas en el proceso.

Programa de revisiPrograma de revisióón y pruebas de los equipos n y pruebas de los equipos crcrííticos y sus dispositivos de seguridad.ticos y sus dispositivos de seguridad.

Contar con registros del mantenimiento de los Contar con registros del mantenimiento de los equipos crequipos crííticos y que estticos y que estéén actualizados.n actualizados.

Para la identificaciPara la identificacióón de los n de los equipos crequipos crííticos y procesos se ticos y procesos se puede contar con una puede contar con una relacirelacióón o un diagrama con n o un diagrama con los equipos crlos equipos crííticos del ticos del proceso o procesos que proceso o procesos que contengan al menos una contengan al menos una sustancia del sustancia del ““APAPÉÉNDICE NDICE ““AA””. . RELACIRELACIÓÓN DE SUSTANCIAS N DE SUSTANCIAS QUQUÍÍMICASMICAS””..Los materiales y refacciones Los materiales y refacciones suministrados para los suministrados para los equipos y procesos crequipos y procesos crííticos ticos cumplen con lo requerido por cumplen con lo requerido por los documentos de diselos documentos de diseñño, o, operacioperacióón o manuales.n o manuales.Cuando se usan reemplazos Cuando se usan reemplazos de otras marcas, estos de otras marcas, estos cumplen con las cumplen con las especificaciones requeridas especificaciones requeridas en el proceso.en el proceso.El Centro de Trabajo dispone El Centro de Trabajo dispone y mantiene actualizado un y mantiene actualizado un expediente cronolexpediente cronolóógico de los gico de los mantenimientos realizados mantenimientos realizados conforme a programa, a los conforme a programa, a los equipos crequipos crííticos.ticos.El expediente estEl expediente estáá disponible disponible en el sistema de en el sistema de administraciadministracióón de n de mantenimiento del Centro de mantenimiento del Centro de Trabajo.Trabajo.

DISPOSICIDISPOSICIÓÓN DE LA N DE LA NORMANORMA CRITERIO DE EVALUACICRITERIO DE EVALUACIÓÓNN OBSERVACIONESOBSERVACIONES

d)d) La La administraadministracicióón de n de cambios, cambios, conforme a conforme a lo lo establecido establecido en el en el capcapíítulo tulo 13.13.

AdministraciAdministracióón de los cambios, que cumple con lo indicado n de los cambios, que cumple con lo indicado en la disposicien la disposicióón 13 de este procedimiento.n 13 de este procedimiento.1) Prueba documental.1) Prueba documental.Contar con los procedimientos o sistemas para administrar Contar con los procedimientos o sistemas para administrar los cambios, sean temporales o permanentes de los los cambios, sean temporales o permanentes de los procesos regulados por esta norma, incluyendo cambios de procesos regulados por esta norma, incluyendo cambios de sustancias qusustancias quíímicas, tecnologmicas, tecnologíías, equipos o procedimientos. as, equipos o procedimientos. Llevar los registros de las revisiones de seguridad de inicio Llevar los registros de las revisiones de seguridad de inicio de la operacide la operacióón de un cambio.n de un cambio.RelaciRelacióón de personal que autoriza cambios en los equipos, n de personal que autoriza cambios en los equipos, maquinaria, instalaciones o procesos crmaquinaria, instalaciones o procesos crííticos.ticos.

El alcance del sistema de El alcance del sistema de administraciadministracióón del cambio del n del cambio del CT incluye a los cambios CT incluye a los cambios temporales y permanentes que temporales y permanentes que sean realizados a: sean realizados a: ••El proceso donde se manejan El proceso donde se manejan sustancias peligrosassustancias peligrosas••Las sustancias peligrosas.Las sustancias peligrosas.••La TecnologLa Tecnologíía.a.••Los equipos crLos equipos crííticos.ticos.••Los procedimientos de Los procedimientos de operacioperacióón y mantenimiento de n y mantenimiento de los equipos crlos equipos crííticos.ticos.La parte documental del La parte documental del sistema de administracisistema de administracióón del n del cambio del CT incluye lo cambio del CT incluye lo siguiente, como msiguiente, como míínimo.nimo.••NNúúmero consecutivo del mero consecutivo del documento del cambiodocumento del cambio••PropPropóósito y descripcisito y descripcióón del n del cambiocambio••EvaluaciEvaluacióón del impacto en la n del impacto en la seguridad e higiene seguridad e higiene ••IdentificaciIdentificacióón de los n de los procedimientos de operaciprocedimientos de operacióón y n y mantenimiento afectados por mantenimiento afectados por el cambioel cambio••IdentificaciIdentificacióón de los n de los documentos de disedocumentos de diseñño afectadao afectada••IdentificaciIdentificacióón de los n de los documentos y procedimientos documentos y procedimientos que deben actualizarse debido que deben actualizarse debido al cambioal cambioSe debe conservar por un Se debe conservar por un periodo de cinco aperiodo de cinco añños.os.

5.45.4 Contar con un programa y difundirlo, para:Contar con un programa y difundirlo, para:

a)a) Analizar los riesgos de todos los equipos crAnalizar los riesgos de todos los equipos crííticos y ticos y procesos del centro de trabajo, conforme a lo establecido procesos del centro de trabajo, conforme a lo establecido en el capen el capíítulo tulo 8; (An8; (Anáálisis de riesgo).lisis de riesgo).

b)b) La capacitaciLa capacitacióón y adiestramiento, conforme a lo n y adiestramiento, conforme a lo establecido en el capestablecido en el capíítulo tulo 15; (capacitaci15; (capacitacióón y n y adiestramiento)adiestramiento)..

c)c) Las auditorLas auditoríías internas conforme a lo establecido en el as internas conforme a lo establecido en el capcapíítulo tulo 16; (Auditor16; (Auditoríías internas)as internas)..

DISPOSICIDISPOSICIÓÓN N DE LA NORMADE LA NORMA CRITERIO DE EVALUACICRITERIO DE EVALUACIÓÓNN OBSERVACIONESOBSERVACIONES

a)a)Analizar los Analizar los riesgos de riesgos de todos los todos los equipos equipos crcrííticos y ticos y procesos del procesos del centro de centro de trabajo, trabajo, conforme a lo conforme a lo establecido establecido en el capen el capíítulo tulo 8.8.

1)1) Prueba documental.Prueba documental.

Contar por escrito con un anContar por escrito con un anáálisis de lisis de riesgo para cada uno de los procesos riesgo para cada uno de los procesos crcrííticos del centro de trabajo.ticos del centro de trabajo.

UtilizUtilizóó al menos un mal menos un méétodo de todo de evaluacievaluacióón de riegos.n de riegos.

IncluyIncluyóó una secciuna seccióón de recomendaciones n de recomendaciones para la administracipara la administracióón de riesgos de n de riesgos de proceso identificados y estproceso identificados y estáán n consideradas en las instalaciones, consideradas en las instalaciones, prpráácticas o procedimientos de trabajo.cticas o procedimientos de trabajo.

Identificar, evaluar y controlar los Identificar, evaluar y controlar los riesgos asociados con el proceso del riesgos asociados con el proceso del centro de trabajo, aplicando al centro de trabajo, aplicando al menos una de las siguientes menos una de las siguientes metodologmetodologíías:as:

••Lista de revisiLista de revisióón n (verificaci(verificacióón).n).••Revisiones de seguridad.Revisiones de seguridad.••ÍÍndice ndice DowDow y y MondMond..••AnAnáálisis preliminar de lisis preliminar de peligrosidad.peligrosidad.••¿¿QuQuéé pasa si?pasa si?••Estudio de riesgo y Estudio de riesgo y operabilidad (HAZOP).operabilidad (HAZOP).••MMéétodo de fallas y efectos.todo de fallas y efectos.••ÁÁrbol de fallas.rbol de fallas.••ÁÁrbol de eventos.rbol de eventos.••AnAnáálisis de causa lisis de causa consecuencia.consecuencia.••Error humano.Error humano.

Nota: PodrNota: Podráá evidenciarse con el evidenciarse con el estudio de riesgo requerido por la estudio de riesgo requerido por la SEMARNAT.SEMARNAT.Debe actualizarse el anDebe actualizarse el anáálisis de lisis de riesgo al menos:riesgo al menos:

••cada cinco acada cinco añños, os, ••antes de que se realicen antes de que se realicen cambios a algcambios a algúún proceso, y n proceso, y ••cuando se proyecte un cuando se proyecte un proceso nuevo o producto de proceso nuevo o producto de una investigaciuna investigacióón de accidente n de accidente mayor.mayor.

En los resultados de los anEn los resultados de los anáálisis de lisis de


b) La capacitacib) La capacitacióón y n y adiestramiento, adiestramiento, conforme a lo conforme a lo establecido en el establecido en el capcapíítulo 15.tulo 15.

El CT dispone de programas de capacitaciEl CT dispone de programas de capacitacióón n aprobado y cumple con lo indicado en la aprobado y cumple con lo indicado en la disposicidisposicióón 15 de este procedimiento.n 15 de este procedimiento.

1)1)Prueba documental.Prueba documental.Programa escrito de capacitaciPrograma escrito de capacitacióón y n y adiestramiento inicial y periadiestramiento inicial y perióódico orientado a los dico orientado a los trabajadores y contratistas, que considere al trabajadores y contratistas, que considere al menos:menos:

••operacioperacióón y mantenimiento de los equipos n y mantenimiento de los equipos crcrííticos, ticos, ••procesos y procedimientos de los equipos procesos y procedimientos de los equipos crcrííticos, ticos, ••trabajos peligrosos, trabajos peligrosos, ••investigaciinvestigacióón de accidentes mayores, yn de accidentes mayores, y••auditorauditorííasas internasinternasReporte de los resultados que por lo menos Reporte de los resultados que por lo menos se indique: se indique: ••nombres de los trabajadores y contratistas nombres de los trabajadores y contratistas participantes,participantes,••fechas de capacitacifechas de capacitacióón y evaluacin y evaluacióón, n,

El contratista debe documentar que cada uno de El contratista debe documentar que cada uno de sus trabajadores ha recibido y entendido el sus trabajadores ha recibido y entendido el entrenamiento requerido y debe contar con entrenamiento requerido y debe contar con registros para cada uno de sus trabajadores, la registros para cada uno de sus trabajadores, la fecha de entrenamiento y los medios utilizados fecha de entrenamiento y los medios utilizados para verificar que el trabajador entendipara verificar que el trabajador entendióó el el entrenamientoentrenamiento

1)1)Entrevista Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado del centro de trabajo y del contratista involucrado identifican los riesgos relacionados a las identifican los riesgos relacionados a las

Para el desarrollo del Para el desarrollo del programa se debe hacer programa se debe hacer el diagnostico de el diagnostico de necesidades de necesidades de capacitacicapacitacióón por proceso.n por proceso.El programa de El programa de capacitacicapacitacióón aprobado es n aprobado es conocido por el personal conocido por el personal del centro de trabajo.del centro de trabajo.


a)a)Las Las auditorauditorííasasinternas internas conforme a lo conforme a lo establecido en el establecido en el capcapíítulo 16.tulo 16.

El CT dispone de un programa El CT dispone de un programa de auditorias internas y de auditorias internas y cumple con lo indicado en la cumple con lo indicado en la disposicidisposicióón 16 de este n 16 de este procedimiento.procedimiento.

1)1)Prueba documental.Prueba documental.Programa de auditorias Programa de auditorias internas.internas.

Contar con un procedimiento Contar con un procedimiento para realizar auditorias para realizar auditorias

Reporte de la auditoria internaReporte de la auditoria interna

AuditorAuditorííasas internas por lo menos cada internas por lo menos cada dos ados añños, o antes cuando se presente os, o antes cuando se presente cambios en el proceso.cambios en el proceso.El programa de auditorias internas es El programa de auditorias internas es conocido por los responsables de las conocido por los responsables de las ááreas treas téécnicas y administrativas. cnicas y administrativas. Para el caso de la revisiPara el caso de la revisióón documental n documental de la seguridad de los equipos crde la seguridad de los equipos crííticos ticos cumple si presenta la documentacicumple si presenta la documentacióón n de que estde que estáán de acuerdo los registros n de acuerdo los registros con lo que establece la NOMcon lo que establece la NOM--020020--STPSSTPS--2002, Recipientes sujetos a 2002, Recipientes sujetos a presipresióón y calderasn y calderas-- funcionamientofuncionamiento--condiciones de seguridad, en el condiciones de seguridad, en el apartado 7.2.1 en el inciso apartado 7.2.1 en el inciso ““cc””siguiente:siguiente:7.2.1 Se debe contar con los 7.2.1 Se debe contar con los procedimientos impresos en idioma procedimientos impresos en idioma espaespaññol, que incluyan al menos las ol, que incluyan al menos las medidas de seguridad y los datos e medidas de seguridad y los datos e informaciinformacióón documental, ya sea por n documental, ya sea por equipo o de aplicaciequipo o de aplicacióón comn comúún n siguientes:siguientes:a.a.de reviside revisióón, para: n, para: 1.1.los requisitos de seguridad en el los requisitos de seguridad en el acceso a los equipos, cuando aplique; acceso a los equipos, cuando aplique; 2.2.la frecuencia de las revisiones; la frecuencia de las revisiones; 3.3.la capacitacila capacitacióón y adiestramiento n y adiestramiento requeridos del personal que realice la requeridos del personal que realice la revisiones; revisiones; 4.4.el uso de instrumentos de mediciel uso de instrumentos de medicióón n en las actividades de revisien las actividades de revisióón; n;

i l d l d i t l t d lt d

5.5 5.5 Contar con un procedimiento y difundirlo, para:Contar con un procedimiento y difundirlo, para:

a) La investigacia) La investigacióón de accidentes, conforme a lo establecido n de accidentes, conforme a lo establecido en el capen el capíítulo tulo 10; (Investigaci10; (Investigacióón de accidentes n de accidentes mayores).mayores).

b) La autorizacib) La autorizacióón de trabajos peligrosos, conforme a lo n de trabajos peligrosos, conforme a lo establecido en el capestablecido en el capíítulo tulo 11; (Trabajos peligrosos).11; (Trabajos peligrosos).

c) El trabajo con contratistas, conforme a lo establecido en c) El trabajo con contratistas, conforme a lo establecido en el capel capíítulo tulo 14; (Contratistas).14; (Contratistas).

d) El mantenimiento, arranque, operacid) El mantenimiento, arranque, operacióón normal, paros de n normal, paros de emergencia y reparaciones mayores del equipo cremergencia y reparaciones mayores del equipo críítico.tico.


a)a)La La investigaciinvestigacióón n de accidentes, de accidentes, conforme a lo conforme a lo establecido en establecido en el capel capíítulo 10.tulo 10.

InvestigaciInvestigacióón de accidentes, que cumplen n de accidentes, que cumplen con lo indicado en la disposicicon lo indicado en la disposicióón 10 de este n 10 de este procedimiento.procedimiento.

1)1)Prueba documental.Prueba documental.Contar con un procedimiento de Contar con un procedimiento de investigaciinvestigacióón de accidentes para:n de accidentes para:

••proceso, proceso, ••equipo crequipo críítico, y tico, y ••contratistas (involucrados en el contratistas (involucrados en el accidente).accidente).

Elaborar un reporte que contendrElaborar un reporte que contendráá como como mmíínimo la siguiente informacinimo la siguiente informacióón:n:

a)a)Fecha y hora en que sucediFecha y hora en que sucedióó el el accidente.accidente.b)b)Personal involucrado en el accidente.Personal involucrado en el accidente.c)c)Equipo crEquipo críítico del proceso donde tico del proceso donde sucedisucedióó el accidente.el accidente.d)d)Hechos ocurridos.Hechos ocurridos.e)e)Lesiones, daLesiones, dañños o enfermedades os o enfermedades ocasionadas.ocasionadas.f)f)Causas detectadas.Causas detectadas.g)g)Medidas correctivas.Medidas correctivas.h)h)Personal responsable de cumplir las Personal responsable de cumplir las medidas preventivas y correctivas.medidas preventivas y correctivas.

Plan de seguimiento a las acciones y/o Plan de seguimiento a las acciones y/o recomendaciones resultantes de la recomendaciones resultantes de la investigaciinvestigacióón.n.

1)1)Entrevista Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del trabajador del centro de trabajo y del

i i l d l i i ióó


b)b)La La autorizaciautorizacióón n de trabajos de trabajos peligrosos, peligrosos, conforme a lo conforme a lo establecido en establecido en el capel capíítulo 11.tulo 11.

AutorizaciAutorizacióón de trabajos peligrosos, que n de trabajos peligrosos, que cumplen con lo indicado en la disposicicumplen con lo indicado en la disposicióón 11 de n 11 de este procedimiento.este procedimiento.

1)1)Prueba documental.Prueba documental.Programa de capacitaciPrograma de capacitacióón y adiestramiento a n y adiestramiento a los trabajadores y contratistas relacionados con los trabajadores y contratistas relacionados con trabajos peligrosos.trabajos peligrosos.Procedimiento para la autorizaciProcedimiento para la autorizacióón de trabajos n de trabajos peligrosos.peligrosos.Permisos autorizados durante cinco aPermisos autorizados durante cinco añños.os.

1)1)Entrevista Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado identifican los riesgos contratista involucrado identifican los riesgos relacionados a las actividades inherentes relacionados a las actividades inherentes objeto de la Norma.objeto de la Norma.


c)c)El trabajo El trabajo con con contratistas, contratistas, conforme a conforme a lo lo establecido establecido en el capen el capíítulo tulo 14.14.

1)1)Prueba documental.Prueba documental.Programa de inducciPrograma de induccióón a contratistas:n a contratistas:

••General General ••Especifico al trabajo que desarrolla en el Especifico al trabajo que desarrolla en el proceso y equipos crproceso y equipos crííticos.ticos.

Plan de emergencia con el proceso y equipos Plan de emergencia con el proceso y equipos crcrííticos.ticos.Registro de asistencia del personal del Registro de asistencia del personal del contratistacontratistaEvaluaciones del personal del contratista.Evaluaciones del personal del contratista.Protocolo de seguridad para la recepciProtocolo de seguridad para la recepcióón y n y entrega de trabajos de los contratistas.entrega de trabajos de los contratistas.Reporte escrito del contratista sobre accidentes Reporte escrito del contratista sobre accidentes mayores de acuerdo al punto 10.1 de la norma.mayores de acuerdo al punto 10.1 de la norma.

1)1)Entrevista Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del contratista involucrado, este trabajador del contratista involucrado, este identifica los riesgos relacionados a las identifica los riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la Norma.actividades inherentes objeto de la Norma.


a)a)El El mantenimiemantenimiento, nto, arranque, arranque, operacioperacióón n normal, normal, paros de paros de emergencia emergencia y y reparacionereparaciones mayores s mayores del equipo del equipo crcríítico.tico.

Mantenimiento y operaciMantenimiento y operacióón. Que incluyen n. Que incluyen reparaciones y modos de operacireparaciones y modos de operacióón de los n de los equipos crequipos crííticos.ticos.

1)1)Prueba documental.Prueba documental.Procedimientos de:Procedimientos de:

••Mantenimiento (preventivo y Mantenimiento (preventivo y correctivo),correctivo),••Arranque, Arranque, ••OperaciOperacióón normal, n normal, ••Paros de emergencia yParos de emergencia y••Reparaciones mayores del equipo Reparaciones mayores del equipo crcríítico.tico.

Satisfaciendo la disposiciSatisfaciendo la disposicióón del 7.2 inciso b n del 7.2 inciso b de la norma de la norma

Contar con una lista Contar con una lista vigente del equipo vigente del equipo crcríítico.tico.

Programa de Programa de mantenimiento mantenimiento preventivo del equipo preventivo del equipo crcríítico y sus tico y sus procedimientos.procedimientos.

Contar con Contar con procedimientos que procedimientos que aseguren que los aseguren que los materiales y materiales y refacciones que se refacciones que se usan en los equipos usan en los equipos crcrííticos y cumplen con ticos y cumplen con las especificaciones las especificaciones requeridas en el requeridas en el proceso.proceso.

Programa de revisiPrograma de revisióón y n y pruebas de los equipos pruebas de los equipos crcrííticos y sus ticos y sus dispositivos de dispositivos de seguridad.seguridad.

Contar con registros Contar con registros del mantenimiento de del mantenimiento de los equipos crlos equipos crííticos y ticos y

EQUIPO CRITICOEQUIPO CRITICOMaquinarMaquinaríía, equipos e instalaciones, en los que la falla en a, equipos e instalaciones, en los que la falla en los dispositivos de seguridad, integridad meclos dispositivos de seguridad, integridad mecáánica o nica o maniobras, durante la operacimaniobras, durante la operacióón de los mismos, puede n de los mismos, puede ocasionar un accidente mayor.ocasionar un accidente mayor.

21. Transitorio.21. Transitorio.

UnicoUnico..-- La presente Norma entra en vigor a los La presente Norma entra en vigor a los trescientos sesenta y cinco dtrescientos sesenta y cinco díías naturales as naturales despudespuéés de su publicacis de su publicacióón en el n en el Diario Oficial Diario Oficial de la Federacide la Federacióónn, a excepci, a excepcióón de:n de:Los capLos capíítulos 7, 9, 12, 13 y el apartado 8.1 del tulos 7, 9, 12, 13 y el apartado 8.1 del capcapíítulo 8, que entrartulo 8, que entraráán en vigor a los cuatro n en vigor a los cuatro aañños despuos despuéés de la publicacis de la publicacióón de la norma en el n de la norma en el Diario Oficial de la FederaciDiario Oficial de la Federacióónn. Durante este . Durante este lapso, es importante iniciar el desarrollo e lapso, es importante iniciar el desarrollo e implementaciimplementacióón de estos capn de estos capíítulos, en el centro tulos, en el centro de trabajo.de trabajo.

NOM-028-STPS-2004; ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO … · procesos del centro de trabajo, conforme a lo...

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